第一篇：諸城市工商局加快企業股份制改造情況匯報

諸城市工商局

加快股份制企業培育和改造工作總結

為將經濟體制綜合配套改革試點工作落到實處，加快股份制企業改造步伐，促進企業結構調整和轉換經營機制，支持企業融資，充實壯大企業上市資源，今年以來，我局按照市委、市政府關于深化經濟體制綜合配套改革試點工作的部署，充分發揮工商行政管理登記職能作用，積極推進股份制企業培育和改造步伐。截止目前，我市股份有限公司已達57家，其中，今年新發展股份制公司14家，提前完成上級下達的發展任務，新發展股份制公司數量名列濰坊各縣市區之首。

一、加強組織領導，提高對加快股份制企業培育和改造重要意義的認識。

我局黨委對股份制企業培育和改造工作高度重視，組織成立專門的領導小組，主要領導親自抓，分管領導靠上抓，由企業注冊局具體抓好落實，并確定專人負責，定期組織研究企業股份制改造和股份有限公司培育發展工作，督導調度有關政策落實和工作進度，及時解決遇到的各類問題，為企業股份制改造和股份有限公司加快發展創造更加寬松的環境。

二、積極宣傳引導，夯實股份制企業培育和改造基礎 為引導規模以上企業加快股份制改造步伐，提高全社會對培育發展股份有限公司工作的認識，我局加大宣傳力度，通過企業年檢、日常巡查監管以及深入企業走訪等各種方式宣傳股份制改造、培育發展股份有限公司的重要意義。印發了《股份有限公司登記手冊》，分發到各企業，《手冊》對股份制公司改造和設立股份有限公司的流程、應當具備的條件以及需要提交的材料作了具體詳盡的解釋說明。

三、創新工作方式，提高服務效率。

對企業股份制改造和設立股份有限公司實行“三優先”制度。即優先安排“預約登記”，優先提供預約服務和延時服務；優先進入“綠色通道”，積極提供法律法規咨詢及登記注冊方面的全程服務；優先實行“專人審核”，由專人負責，點對點聯系，零距離服務。對市政府確定的股份制改造的重點企業，實行提前介入、參與論證，安排專人提供咨詢，協助辦理，積極幫助企業進行股份制改造。

四、充分發揮登記注冊職能，支持個體私營經濟轉型升級

一是鼓勵、支持個體私營經營主體向產權清晰、責任明確、具有法人資格的現代企業組織形態轉換發展。支持個體工商戶、個人獨資企業、合伙企業依法轉型為股份有限公司，允許符合法律規定條件的個人獨資企業、合伙企業、城市居委會、農村村委會、農民專業合作社作為股東或發起人投資設立股份有限公司。二是積極幫助支持新設股份有限公司和股份制改造企業申請冠“山東”行政區劃名稱。三是支持有限責任公司轉型為股份有限公司。鼓勵私營企業重組、改造，變更為股份有限公司。鼓勵符合條件的有限責任公司變更為

股份有限公司。凡具備法定投資資格的自然人、企業、社會團體、事業單位、民辦非企業的法人單位和具備條件的居（村）民委員會，均可成為股份有限公司的出資人。加強輔導和幫扶，重點培育有資質、實力強、信譽好、知名度高的股份有限公司上市，爭取更大的發展空間。

2012年我局將再接再厲，進一步創新工作思路和措施，加大政策扶持力度,認真落實濰坊市委、市政府有關股份制改造的優惠政策，堅持培育新企業與改造舊企業并重,對符合國家產業政策、管理規范、效益突出的優勢骨干企業和工業百強企業,指導其加快進行規范化的股份制改造,作為上市資源重點培植;對發展前景好、成長性強、科技含量高的高新技術企業,特別是新醫藥、新能源、新材料、新信息等戰略性新興產業企業,積極引導其發起設立或整體變更設立股份有限公司;對規模大、包袱重、效益差的企業,鼓勵引導通過資產重組進行股份制改造;對業務關聯度高、產業鏈長、帶動力強的企業,引導其采取資產運營整合等方式設立股份有限公司，確保全市股份有限公司新發展數量繼續保持較快增長勢頭。

二〇一一年十二月二十七日

第二篇：企業股份制改造一般程序

企業股份制改造一般程序

一般改造程序

一、資產評估和界定，具體工作有

（1）清產核資。

(2)持政府同意改制的批文到國有資產管理部門進行評估立項。

(3)請中介機構進行評估。

(4)國有資產管理部門確認評估結果。

二、建制報批：

(1)起草企業章程，內部勞動、人事、分配、社會保障制度改革方案（或規定），股東出資管理制度和轉讓規定，企業其他需要修改和完善的規章制度。

(2)召開股東會（或股東代表會）預備會議，審議表決章程、股東出資管理制度和轉讓規定；以及應審議表決的方案和規定、根據有關部門的備案審查選出董事會、監事會；確定內部管理機構；聘任經理、副總經理等高級經營管理人員。

(3)報市體改委和其他政府授權部門下文批準。報批時應提供下列文件： 企業的申請報告；

企業投資主體（企業主管部門）意見；

職代會決議；

企業改制方案（企業改制可行性研究報告）；

章程和募股說明書；

資產評估報告書；

如有其他法人和個人參股的需要有股東協議。

第九步：辦理工商登記：

(1)持政府有關部門的批文到工商局辦理工商登記，需提供的文件有： 登記申請報告；

企業章程；

驗資報告和生產經營場地證明文件；

批文和法人批準書以及由股東會選舉的法定代表人證明書；

企業名稱核準書（如用原名稱則不需要）。

(2)持批文辦理資產劃轉、土地、房產過戶等手續。

第三階段：掛牌成立階段

第十步：召開成立大會，向企業外界披露有關信息。

第三篇：企業股份制改造程序文字稿

企業股份制改造程序

一、擬訂總體改組方案

二、選聘中介機構（財務顧問、會計師、資產評估師、律師）

三、開展改組工作

1、進行資產評估及土地評估、審計等基礎性工作，出具評估報告和審計報告。

2、確定發起人，簽訂發起人協議，并擬定公司章程草案。

3、向工商局辦理公司名稱預先核準。

4、取得土地評估結果的確認報告書及土地使用權處置方案的批復。

5、取得關于資產評估結果的核準或備案及國有股權管理方案的批復。

四、發起人出資

設立驗資賬戶，各發起人按協議規定的出資方式、出資比例出資，以實物資產出資的應辦理完畢有關產權轉移手續。資金到位后，會計師驗資并出具驗資報告。

五、召開公司籌委會會議，發出召開創立大會通知。

六、召開創立大會及第一屆董事會會議、第一屆監事會會議。

七、辦理工商注冊登記手續。

第四篇：王家榮-企業股份制改造工作流程

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企業股份制改造工作流程

一、對企業的調查研究階段

對企業的調查研究工作是股份制改造工作的基礎。該項工作包括產權調查研究、生產經營調查研究、管理狀況調查研究、資產調查研究等。

1、產權調查研究工作。

此項工作涉及到股東狀況、股權狀況、企業的資產所有權屬調查認定（包括土地、建筑物及其附屬、固定資產、無形資產等所有權屬），以及相關的或有事項的確認。從企業基礎條件上以及法律角度上為股份制改造提供基礎資料。同時進入法律工作事務，進行產權、資產等方面的法律確認以及出具意見書。

2、生產經營情況調查。

應該掌握企業的主營業務的基本情況。主營業務是擬設立的股份公司的主要業務，在企業做上市籌備的工作中必須保證上市公司三年內不虧損的要求。因此生產管理系統、營銷系統和企業管理系統應該做符合上市公司規范的整改。其中包括：主要生產設備的狀況、產能；勞動生產率；人均效益；庫存周轉情況；能耗；原材料及包裝物的利用情況；物流成本；產銷率；市場競爭的情況；營銷體制及管理狀況，企業公關能力調查；品牌營銷能力；人力資源現狀；企業文化建設現狀以及相關的調查研究。

3、企業管理狀況調查研究。

為將來的股份公司建設符合現代企業制度的管理體系，應該就目 電話營銷專家——王家榮 整理 中國電話營銷網XinXin100.COM 歡迎交流

前的管理現狀提出改造方案。應該了解：管理框架及職能，考核，約束激勵等機制建設狀況；經營計劃的管理及執行情況；經營預算的執行情況及預算偏差管理；母公司對子公司或分公司的管理概況，等等。

4、資產調查研究。

資產調查工作是為即將進行的資產評估和審計工作進行工作量的認定，還有部分法律事務工作。另外，進行股份制改造必然涉及到資產問題和涉及資產、債務等的或有事項和可能的訴訟等，為股改的資產重組方案要提供一手資料和依據。

二、進行評估審計和股份公司設立方案設計階段

在評估審計和產權、股權確認的基礎上，結合前期調查研究的結論，設計符合企業實際情況的股份公司設立方案。

1、確定股份公司的設立方式。

按照公司法規定股份公司設立的有關規范，發起人應當承擔的責任和義務；不具備向社會公開募集股份條件的，宜采取定向私募方式（？）或發起方式；確定發起人認購股份情況；

股份有限公司發起人協議書

[ 楊春寶 2003年3月30日 17:49，閱讀人數7325人 ]

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第一章 總則

第一條 遵照《中華人民共和國公司法》和其他有關法律、法規，根據平等互利的原則，經各發起人友好協商，決定設立“ΧΧ股份有限公司”，特簽訂本協議書。

第二條 本公司采取募集設立方式，各股東以其所認購股份為限 公司承擔有限責任。公司具有獨立法人資格。

第三條 公司為永久性股份有限公司。

第二章 發起人

第四條 公司發起人分別為：

第三章 宗旨、經營范圍 第五條 公司的宗旨是 第六條 公司的經營范圍是

第四章 股權結構

第七條 公司采取募集設立方式，募集的對象為法人、社會公眾。

第八條 公司發起人認購的股份占股份總額的 %，其余股份向社會公開募集。第九條 公司股東以登記注冊時的認股人為準。第十條 公司全部資本為人民幣

萬元。

第十一條 公司的全部資本分為等額股份。公司股份以股票形式出現，股票是公司簽發的有價證券。第十二條 公司股票采用記名方式，股東所持有的股票即為其所認購 股份的書面憑證。

第五章 籌備委員會

第十三條 根據發起人提議，成立公司籌備委員會，籌備委員會由各發起人推舉的人員組成，負責公司籌建期間的一切活動。第十四條 籌備委員會的職責

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1、負責組織起草并聯系各發起人簽署有關經濟文件。

2、就公司設立等一應事宜負責向政府部門申報，請求批準。

3、負責開展募股工作，并保證股金之安全性。

4、全部股金認繳完畢后30天內組織召開和主持公司創立會及第一屆股東大會。

5、負責聯系股東，聽取股東關于董事會和經營管理機構人員構成及人選意見，并負責向公司第一屆股東大會提議，以公正合理地選出公司有關機構人員。第十五條 籌備委員會下設辦公室，實行日常工作制。

第十六條 籌備委員會成員不計薪酬，待公司設立成功后酌情核發若干補貼。所發生的合理開支由公司創立大會通過后由公司實報實銷。發起人的報酬由各發起人協商，報公司創立大會及第一屆股東大會通過。第十七條 籌備委員會自合同書簽定之日起正式成立。待公司創立大會及第一屆股東大會召開，選舉產生董事后，籌備委員會即自行解散。

第六章 附則

第十八條 各股東應將認購的股款匯入公司籌備委員會指定的銀行帳戶。繳款時間以匯出日期為準。第十九條 本協議書一式 份，于

年 月 日在市簽訂，并自簽畢后生效。

代表人：（簽字）

年 月 日

股份制改造一般工作程序

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1.成立改制工作小組

2.聘請財務顧問，進行改制工作輔導。

3.財務顧問現場盡職調查（包括單位成立時間、機構人員構成、前三年的資產負債狀況及盈利

能力、擁有的無形資產及土地使用權狀況、未來的發展方向）。

4.與改制工作組共同制定初步工作計劃（含資產的處置、無形資產的作價、人員的調整安置、改制模式、股本結構、股權分配和管理體制的初步方案）。5.向主管部門提交改制申請報告。

6.主管部門對申請報告批復，獲得改制依據；并對員工進行改制總動員。7.評估立項申請。

8.聘請會計師事務所和資產評估機構，財務顧問負責召集和協調他們的工作，根據改制目標提

出審計和評估要求。

9.會計報表審計和資產評估（審計前三年的資產負債表和損益表，評估資產，并出具審計和評

估意見）。

10.評估結果報國資局確認。

11.向工商管理部門申請名稱預先核準。

12.與主管部門、國土廳、財政廳、國資局、人事廳就相關方案進行改制方案預溝通。13.制訂綜合改制方案，報主管部門和相關政府部門審批。14.主管部門和相關政府部門批準改制方案。

15.組織實施改制方案（資產剝離和移交、不良資產的核銷、有關產權的過戶、處置土地使用

權、安排出資人出資并組織驗資）。

16.召開公司創立大會，通過公司章程，選舉董事會、監事會，選舉董事長，聘任總經理和高

級管理人員。

17.新公司辦理工商注冊登記，公司成立。

新華信企業改制咨詢中心將為客戶提供企業改制咨詢服務包括以下八個方面的內容：

一、企業總體改制模式設計

企業改制的政策環境分析；同類型企業改制案例研究；企業總體改制模式設計；

二、企業主輔業界定和劃分

企業現有業務分析;企業主輔業界定和劃分；

三、業及各輔業公司的改制及組建方案

業務范圍及注冊資本確定； 主業與輔業公司間資產、債務、人員、資質劃分； 國有資產處置方案； 新公司股權結構及法人治理結構設計； 業務及管理流程優化調整； 組織結構及崗位職責優化調整； 管理制度體系修改完善；

四、經營管理層及員工持股方案

身份置換人員的范圍確定； 員工經濟補償金的標準； 安置分流富余人員的多種可選方式； 內退及離退休人員的處理； 傷殘、待崗等各種員工的處理；

五、員工身份置換及分流富余人員安置方案

身份置換人員的范圍確定； 員工經濟補償金的標準； 安置分流富余人員的多種可選方式； 內退及離退休人員的處理； 傷殘、待崗等各種員工的處理；

六、高管及技術骨干的股權激勵方案

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股權激勵模式的選擇； 獎勵股份及認購資金的來源； 股權激勵執行及管理；

七、改制方案的宣講和答疑

向全體員工就改制方案進行宣講和答疑； 根據答疑結果形成供職代會討論的改制方案；

八、編制上報方案并輔導實施

根據職代會審議意見，修改完善改制方案； 編制上報國資委及上級主管單位的報批文件及相關附件； 在改制方案批準后進行輔導實施。

總體戰略解決方案

1利用競爭分析模型對市場和競爭狀況作全面客觀的量化分析

2對競爭對手進行詳細調查，分析其優劣勢

3分析企業內部優勢與劣勢，確定企業核心競爭能力

4對業內外優秀企業進行標桿分析和成功要素分析

5運用相對成本地位分析法分析成本競爭優勢

6確定公司的業務范圍和地域范圍，確定公司發展方向，確定進入或退出部分市場及其具體方案

7制定可供選擇的發展戰略及目標

8運用客戶共享、成本共享法分析多元化的可行性

9確定多元化和專業化戰略決策

10制訂詳細的戰略實施計劃和監督控制方法

11根據新的業務性質調整業務管理模式(如引入信息技術，運作流程再造)12制定戰略實施計劃和監督控制措施

13設計相應的KPI（關鍵績效指標）確保戰略方案有效執行

戰略導向的組織管理模式設計

組織架構設計需要貫徹以戰略導向為核心的一系列基本原則，新華信人力資源咨詢根據精干高效、權責利對等、有效管理幅度、靈活性、客戶導向、執行與監督分設、專業分工和協作、管理明確等原則，依據公司戰略取向決定組織結構和功能的設置，從而保證企業戰略的有效實施.人力資源咨詢中心還可根據客戶總部與下屬公司不同的架構，建立財務管理型、戰略管理型、操作管理型等對應的人力資源管理模式。新華信通過幫助客戶建立服務于戰略的組織體系，帶動企業文化、人力資源管理等的全面提升，以內部管理的完善獲取市場競爭中的優勢.人力資源規劃

企業競爭歸根結蒂是人才競爭，企業總體發展戰略需要相應的人力資源戰略來支持。人力資源規劃是實現事務性人事管理向戰略性人力資源管理轉變的重要步驟。新華信人力資源咨詢業務將根據企業的戰略、業務目標、組織架構，通過評估企業本身優勢、劣勢、發展前景和實施計劃、所面臨外部環境等方法，分析企業當前并預測企業日后所需要的人才結構和人才儲備，明確人力配置和優化的目標，協助企業人力資源管理提升到發展性、前瞻性、戰略性的高度.工作描述體系

人力資源咨詢中心將根據企業的組織結構和業務流程，明確各個部門職責，并在此基礎上進行工作分析，確定崗位職責、崗位目標、崗位所需資格能力等，通過完整的工作描述體系為 電話營銷專家——王家榮 整理 中國電話營銷網XinXin100.COM 歡迎交流

企業員工甄選、培訓、管理者培養、績效管理、薪酬制定等提供有力依據。人才素質測評

人力資源管理的核心是人盡其才、人盡其用，企業需要將合適的人放到合適的位置。新華信人力資源咨詢業務在明晰企業組織架構、明確企業人才需求的基礎上，以科學的測評技術評估人員的素質結構、能力、動機、發展潛力等，為企業關鍵崗位選拔適用的人才，也為員工的培訓、職業發展提供重要參考依據.績效管理體系

處在不同發展階段（成長期、成熟期、更生期等）的企業，運用績效評估的側重點不同；根據企業所在行業的特點，對績效考核的運用也有其不同要求。新華信人力資源咨詢中心根據企業戰略目標、行業特點、管理現狀和發展階段，有針對性地建立符合企業實際的績效管理體系。

績效管理體系的建立綜合考慮企業的運營模式和業務流程、各部門、各崗位的主要產出成果，依托工作描述體系的結論，可使用包括綜合平衡計分卡、關鍵業績指標考核、360度評價等多種考核方式。績效管理擴展了單一績效考核的概念，通過目標設定、計劃實施、績效評估、結果運用，使績效目標貫穿整個日常管理，變結果管理為過程管理，實現評價、溝通、激勵的多重功效，通過個體績效提升來改善企業績效。

我們致力于通過績效管理和目標管理的推動，促使企業整體管理水平提升、工作效率提高、業績上揚，促進企業內部的溝通合作，建設良好的企業氛圍，為企業的長期穩步發展注入原動力.薪酬激勵體系

企業薪酬政策為戰略導向服務，好的薪酬體系能起到吸引和保留人才并激發員工工作熱情的作用。新華信人力資源咨詢中心為企業建立與員工工作性質和權責相對應的薪酬結構。人力資源中心采用科學的職位評估方法確定崗位貢獻，同時結合企業工作描述體系、外部薪酬水平調查等資料，為企業建立內部公平、行業可比、并與績效考核結果相掛鉤的薪酬激勵體系，達到不濫用企業資金投入而能充分調動員工積極性的目的。薪酬調查

企業制定薪酬水平的根本依據之一是外部薪酬水平，包含所在行業、所在地區薪酬等。新華信人力資源咨詢業務為企業提供所需薪酬調查服務，通過明確重要崗位在本行業、本地區的高、中、低位平均薪酬水平，為企業內部定薪提供重要參考，達到節省企業人力成本又吸納、用好、留住企業所需優秀人才的目的。高管激勵約束機制

新華信人力資源咨詢業務為企業高管制定國際通行的長短期結合的激勵模式，如期權、業績股票計劃等，充分體現權責利對等的原則，也體現激勵政策對重要崗位的傾斜。新華信的高管激勵機制為企業實現核心人員的高投入、高回報，也協助企業令高層管理崗位與企業同成長共進退。職業發展體系

人是企業最寶貴的資源和財富，企業要生存發展獲得長期的最大利益，離不開每一個員工的發展和發揮。有效的員工培訓和職業發展規劃是企業培養人才、留住并用好骨干員工的保障，也是調動員工熱情釋放員工潛力、獲得最佳投入產出比的投資。新華信人力資源咨詢中心結合企業實際、參照企業人員現狀和目標為企業設計可行的職業發展道路和實施計劃，并提供配套的培訓體系建設方案。人力資源管理制度和流程

新華信人力資源咨詢中心幫助企業建立從人力資源規劃到招聘、考核、薪酬、培訓、職級調整等一系列完整的人力資源管理制度和流程，通過規范的選用育留體系，為企業人員結構優化、人員素質提升、戰略目標實現提供制度化的保證。企業文化

企業管理的第一次飛躍是從經驗管理到科學管理，第二次飛躍是從科學管理到文化管理。文化管理的特點是以人為中心、以人為出發點，培育共同價值觀，實質在于調動人的自覺性和積極性、主動性和創造性，最大程度地挖掘人的潛力。企業文化是企業競爭力的源泉所在。新華信人力資源咨詢業務為企業提供從企業文化理念提煉到企業文化各個層面建設推廣的全程咨詢服務。在規范運作的基礎上，協助企業實現權力智慧化、理念制度化、行為規范化，將企業精神和思想轉化為成文理念，理念轉化為制度，制度轉化為規范。從而為企業創造生存發展的核心力量。

資本運作咨詢

改制上市

新華信針對客戶股權性質、盈利狀況、發展規模和上市融資需求等不同特征，為其量身定做改制上市方案，選擇適合的上市地點，提供上市的財務顧問服務。上市地點的選擇包括但不限于香港主板、香港創業板（GEM）、新加坡創業板（SESDAQ）、美國創業板（NASDAQ）電話營銷專家——王家榮 整理 中國電話營銷網XinXin100.COM 歡迎交流

等。主要工作包括：盡職調查；制訂企業改制重組實施方案；起草相關文件；協助有關文件的審批和優惠政策的落實；負責向企業推薦資產評估、財務審計、土地評估等中介機構，并協調各方關系；協助企業產權界定、資產重組、改制與構建上市框架；為企業擬訂上市題材；幫助企業挑選保薦人和承銷商等。除了直接上市，新華信還可以幫助企業通過買殼方式在國內和海外證券市場上市，并幫助企業在上市前進行私募，引進國際投資者。并購重組

新華信將根據客戶的具體情況，結合管理咨詢為企業制定長遠的資本運作戰略，充分發揮新華信在購并領域的優勢，幫助企業實現產業規模的迅速擴大。服務內容包括為客戶確定最佳收購對象和最佳收購時機；設計并實施并購與重組方案；參與客戶的主要談判；協助完成收購及資產重組方案的審批與報批；制定后續整合方案等。新華信可以利用自身的管理咨詢經驗，幫助企業進行并購后的整合，使被收購企業迅速與收購方融合，發揮被收購企業的最大效用。私募融資

新華信利用其遍布各行各業的客戶網絡，充分發揮資本市場的優勢，幫助企業以較高的籌資效率和合適的條件，引入適合的海內外戰略投資者。服務內容包括：策劃、設計和協助實施整體融資方案；撰寫私募的商業計劃書；選擇及安排投資方；引入審計、評估和法律等中介機構；協助企業融資推薦和商務談判。新華信與海內外眾多的投資機構和基金保持密切聯系，幫助海內外的投資者在國內尋找適合的投資目標。管理層收購（MBO）主要工作包括：對MBO目標公司進行盡職調查；提出專業化的可行性分析建議；策劃MBO的整體方案；設計 MBO收購主體；制定MBO融資方案，并安排融資；設計適合的融資清償方案；參與MBO目標公司管理層與股東、金融機構等的談判；協助完成MBO中有關程序性申報工作；開展MBO后整合工作，實現資產重組和企業重整等。新華信可以為MBO目標企業設計未來的上市方案，通過海外上市，增加管理層擁有的的財富。同時，為管理層的還款增加了途徑。常年財務顧問

新華信的常年財務顧問業務為客戶在日常經營中遇到的有關資本運作方面的問題提供專業性咨詢服務，該業務服務的對象主要是各類企業集團、上市公司、政府和監管機構等。服務內容包括：針對在產業運作和資本擴張過程中遇到的集團管理、投融資、資產重組、收購兼并等有關戰略發展和資本運營的問題做出建議；提供資本市場的各種專業化咨詢服務；對日常經營管理和財務狀況進行診斷并提出改進方案；承擔公司相關的科研課題等。對于聘請新華信擔任常年財務顧問的企業，將優先享有新華信的資本運作項目信息、研究報告、會議信息等。投資理財

新華信將根據企業的具體情況，為客戶的資金運用提供專業化的建議，幫助客戶充分發揮閑置資金的投資價值，為企業創造利潤。新華信可以根據客戶的投資范圍，選擇適合的投資品種，包括股權投資、債權投資、過橋貸款、股票、債券、信托產品以及其它金融產品等。

第五篇：中小企業股份制改造流程

三、中小企業股份制改造流程

（一）設立改制籌備小組。通常由董事長或董事會秘書牽頭，匯集公司生產、技術、財務等負責人，不定期召開會議，就改制過程中遇到的有關問題進行商討，必要時提請董事會決定。

（二）選擇發起人。根據相關法律規定，設立股份有限公司應當有2人以上200人以下為發起人，共同發起。如果擬改制的有限責任公司現有股東人數符合要求，可以直接由現有股東以公司資產發起設立；如果現有股東不足或現有股東有不愿意參加本次發起設立的，則應引入新的股東作為發起人，由現有股東向其轉讓部分股權，對公司股權結構進行改組，改組后的股東共同發起設立股份有限公司。

（三）聘請中介機構。籌備小組成立后需聘請具備從業資格的中介機構，包括保薦機構、發行人律師、審計師、資產評估師等機構，并與之簽署委托協議或相關合同，正式建立法律關系。

（四）進行調查審計。在公司與各中介機構簽署委托協議后，各機構分別對企業有關情況進行調查審計。委托保薦機構對公司整體情況、商務經營情況進行全面調查，形成本次改制上市招股說明書；委托律師事務所對公司法律事宜進行全面調查，形成法律意見書和律師工作報告；委托資產評估機構對企業資產的現有價值進行評定、估算，形成資產評估報告；委托會計師事務所對企業改制前三年的資產、負債、所有者權益和損益進行審計，形成審計報告。

（五）界定企業產權。主要是對企業國有資產產權進行界定。依法劃分企業財產所有權、經營權、使用權等產權歸屬，明確各類產權主體的權利范圍及管理權限的法律行為。其中占有國有資產的公司，應在改制前對國有資產進行評估。

（六）國有股權設置。改制公司涉及國有資產投入的，要對公司改制后國有股的設置問題向國有資產管理部門申請批準相關股權設置的文件，對國有資產作價及相應持股進行審批。通常在申報國有股權設置申請書的同時，還要求公司律師就國有股權設置出具法律意見書。

（七）制定改制方案。各發起人就股份公司注冊資本的數額、發起人持股比例等進行商定，并形成股東會關于公司改制的決議、改制申請書、改制可行性研究報告、發起人框架協議、公司章程及企業改制總體設計方案等文件。

（八）辦理報批手續。涉及國有股權的應向國有資產管理部門申請辦理國有股權設置的批文，涉及國有土地出資還應有國有土地管理部門出具國有土地處置方案的批復。

（九）認繳及招募股份。股份制公司以發起方式設立的，發起人書面認足公司章程規定的認繳股份；一次性繳納的，應當繳納全部出資；分期繳納的，應當繳納首期出資；以實物、工業產權、非專利技術或土地使用權等非貨幣性資產出資的，應經過資產評估并依法辦理產權轉移手續；以募集方式設立的，發起人認購股份不得少于股份總額的3%；發起人不能按時足額繳納股款的，應對其他發起人承擔違約責任。繳納股款后，由會計師事務所驗資確認并出具報告。

（十）申請設立登記。股份有限公司以發起方式設立的，發起人首次繳納出資后，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程、由驗資機構出具驗資證明及其他文件，申請設立登記；以募集方式設立的，發行股份的股款募足并驗資后，發起人在30日內主持召開公司的創立大會，審議公司設立費用和發起人用于抵作股款的財產作價。

（十一）選舉產生董事會、監事會并召開第一次會議。創立大會結束后30日內，持相關文件申請設立登記。經工商登記機關核準后，頒發股份有限公司營業執照。股份公司正式宣告成立。