第一篇：證券從業(yè)資格考9試怎么準(zhǔn)備

證券從業(yè)資格考試怎么準(zhǔn)備？

證券從業(yè)資格考試點(diǎn)點(diǎn)滴滴（完全版），緒言

2008年10月18號(hào)和19號(hào)兩天，參加了證券從業(yè)資格考試全部五科考試。三天過去，忙了些天，終于基本補(bǔ)回了準(zhǔn)備證券考試期間落下的一些課程。古人言，“以史為鑒，可以知興衰；以人為鑒，可以明得失。”我們成長(zhǎng)的過程就是一個(gè)互相學(xué)習(xí)、互相借鑒的過程。鄙人也曾多次受益于論壇上的好心人的所謂經(jīng)驗(yàn)帖子。鑒于，鄙人是常人一個(gè)，成績(jī)也未揭曉，所以說(shuō)算不上什么成功人士的秘笈經(jīng)驗(yàn)之談。于此，賦此文意義有以下兩點(diǎn)：

第一，出于經(jīng)濟(jì)人自我利益最大化的考量，借此文之東風(fēng)練習(xí)文筆、珍藏回憶、助人為樂使然，點(diǎn)擊率怪圈驅(qū)使；

第二，出于對(duì)經(jīng)驗(yàn)之貼的性質(zhì)反思，所謂經(jīng)驗(yàn)并不是別人成功的經(jīng)驗(yàn)才是有用的，失敗的經(jīng)驗(yàn)同樣具有不可低估的價(jià)值（有時(shí)會(huì)更高）。成功人士往往要么為了顯示自己的不同凡響而忽悠炫耀一番自己的復(fù)習(xí)如何“輕取荊州”；要么夸大其困難因素，以顯示自己如何“過關(guān)斬將”。再看，經(jīng)驗(yàn)之談的真正意義并不是為了給我們?nèi)ァ罢蘸J畫瓢”，畢竟每一個(gè)個(gè)體都是特殊、獨(dú)立的，具體問題要具體分析。經(jīng)驗(yàn)僅是給我們描繪別人走過的路，給我們?cè)谇斑M(jìn)的道路上點(diǎn)亮一盞明燈，以防我們?cè)诠陋?dú)無(wú)助、暗黑無(wú)光中跌跌撞撞，至于飛機(jī)或是火車的通過方式自待個(gè)人“意思自治”。

本文初衷目的是——記錄自己準(zhǔn)備該考試的全過程，點(diǎn)點(diǎn)滴滴，借此文激勵(lì)自己在以后的日子里默默走過一切。其實(shí)，這個(gè)過程大概適用于我們大數(shù)人參加大多數(shù)的考試。鑒于此，本文還可以反映我們每個(gè)準(zhǔn)備每個(gè)考試的過程回憶。

本人要達(dá)到的效果是——使得一個(gè)人從開始看本文時(shí)，對(duì)“證券從業(yè)資格考試一無(wú)所知”，到完成本人閱讀時(shí)，如“真真切切自己經(jīng)歷了一次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)備的全過程”！同時(shí)，為以后的人（包括我自己）準(zhǔn)備類似的考試提供一些指引。（CPA、NJE、TOEFL、LSAT幾乎所有考試都是這個(gè)過程）

內(nèi)容概要。本人從介紹該考試、分析該考試作用、價(jià)值開始，到如何報(bào)名、查找資料、準(zhǔn)備資料、篩選資料、時(shí)間安排、答題技巧、看書技巧、考場(chǎng)環(huán)境介紹、考場(chǎng)注意事項(xiàng)等等都有詳細(xì)的論述。

第一篇：考試導(dǎo)論

參加一項(xiàng)考試時(shí)，我們要首先清楚自己為何要考，而不是盲目地鉆進(jìn)去，隨大流。找出自己考試的目的，前提是你了解該考試。出于此目的，鄙人先介紹一下這門考試，以便大家甄別是否適合考。如你確信，該門考試對(duì)自己毫無(wú)價(jià)值的話，那恭喜你，你可以開溜了，不必再浪費(fèi)時(shí)間看下面的內(nèi)容了。

一、考試對(duì)象與作用

證券從業(yè)資格考試，是申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)資格的必備條件，但不是進(jìn)入證券公司從業(yè)的必備條件。道理和以前的律師執(zhí)業(yè)資格考試（現(xiàn)在統(tǒng)一為司法考試）一樣，你沒通過司法考試一樣可以進(jìn)入律師事務(wù)所工作，但是不能申請(qǐng)律師執(zhí)業(yè)證書。參加此考試的人員多為金融學(xué)專業(yè)的大專院校學(xué)生及其已經(jīng)從事證券工作的叔叔阿姨們。當(dāng)然，和司法考試一樣，也有相當(dāng)一部分外來(lái)人士來(lái)湊熱鬧。鄙人就是其一，但我的目的不是進(jìn)行證券從業(yè)，而是為了以后從事“華爾街律師”工作打下基礎(chǔ)。當(dāng)然，證券從業(yè)資格考試與司法考試的難度不可同日而語(yǔ)的。已經(jīng)工作的叔叔阿姨們考試的目的是為了加提高薪水；在校學(xué)生是為了找工作之便；暫時(shí)沒

工作、已畢業(yè)人士也會(huì)湊過來(lái)分杯羹。目的各異，個(gè)人取舍。最基本的作用是，在這個(gè)信息不對(duì)稱的社會(huì)，一張?jiān)撟C書至少可以證明你懂得一點(diǎn)證券的專業(yè)知識(shí)。我們大學(xué)四年也不過一個(gè)學(xué)位證書而已，也僅是證明你具備你所在的專業(yè)的知識(shí)，只是不同學(xué)校的證明力不同而已。但，這只是其中常用的一種證據(jù)——書面證據(jù)；你也可以通過其他方面表現(xiàn)自己的能力。此考試只為中國(guó)的一個(gè)小測(cè)試，如果您想證明自己的聰明程度的話，建議放棄這個(gè)小兒科，轉(zhuǎn)而挑戰(zhàn)國(guó)際性質(zhì)的FCA、CIIA、ACCA。自然費(fèi)用與時(shí)間成本都高昂得要命！

二、考試難度評(píng)析

對(duì)其評(píng)析，我覺得一位網(wǎng)友的總結(jié)還是比較有道理的：“整體來(lái)說(shuō)“通過易，高分難，且難度有增加趨勢(shì)”是我對(duì)證券從業(yè)資格考試的整體評(píng)價(jià)。證券從業(yè)資格考試本身作為一種資格考試，而非水平性質(zhì)考試，其難度總體講并不是很大。其作為基礎(chǔ)性考試，并非是一種高難度、高深度的選拔考試。報(bào)名起點(diǎn)只要高中水平即可，從以往看整體通過率也比較高，其考試的知識(shí)點(diǎn)也多以記憶性為主。但也應(yīng)注意到，隨著金融行業(yè)景氣，尤其近年整個(gè)證券市場(chǎng)的走牛，我也發(fā)現(xiàn)考試難度逐次有提高跡象，而且拿一個(gè)高分是極為困難的，比如超過80分幾乎沒有。所考知識(shí)點(diǎn)比較細(xì)，范圍廣而雜，較煩瑣。但通過整套考試，可以對(duì)證券投資整個(gè)知識(shí)框架體系有一個(gè)比較全面的基礎(chǔ)性學(xué)習(xí)，因此我認(rèn)為還是比較值得的。拋開一些考試書名內(nèi)容應(yīng)涉及的如基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資知識(shí)、證券交易知識(shí)、基金知識(shí)、發(fā)行與承銷知識(shí)外，一些稍深或前言的理論比如證券投資組合理論，債券的久期、凸性，債券的收益率曲線，資本資產(chǎn)定價(jià)、套利理論、有效市場(chǎng)理論、行為金融理論、融資與資本結(jié)構(gòu)理論、金融工程都或多或少的有所涉及。這種考試知識(shí)內(nèi)容對(duì)于金融專業(yè)的學(xué)生豐富完善其知識(shí)體系是一個(gè)很好的幫助。”

我要補(bǔ)充以下幾點(diǎn)：資格考試不能說(shuō)明該考試就不是很難。哪么說(shuō)的話，CPA、司法考試全是資格考試，那豈不是說(shuō)他們都很容易？該考試不是60分及格，而是考試中心根據(jù)一定的通過率來(lái)設(shè)定每年的及格線。通過率一般為30%——40%，及格線也是70分上下。（網(wǎng)上查到的，還不能百分百確定。我也是第一次考）有些題，你平時(shí)看書的時(shí)候會(huì)根本就沒注意到，有些東西無(wú)論你看多少遍還是記不住。一句話就是，“細(xì)、煩、雜、無(wú)邏輯性”。以往，看到很多人的帖子都說(shuō)，時(shí)間很緊，題量大。其實(shí)，我真實(shí)的經(jīng)歷不然。幾乎所有人都可以在一個(gè)小時(shí)內(nèi)完成考試（包檢查）。因?yàn)槎际强陀^題，你會(huì)就是會(huì)，不會(huì)就是不會(huì)，沒什么思考的余地！（計(jì)算題多的投資分析可能會(huì)多花些時(shí)間）

三、報(bào)名資格

取得高中畢業(yè)文憑，年齡在18周歲以上的有行為能力的中國(guó)公民皆可，無(wú)專業(yè)限制。

四、報(bào)名方法

在考試報(bào)名期間，登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（http:///）進(jìn)行注冊(cè)網(wǎng)上報(bào)名。每科七十塊報(bào)名費(fèi)，可以網(wǎng)上付款，也可以通過郵局匯款。平時(shí)是無(wú)法進(jìn)行賬號(hào)注冊(cè)的，只有考試報(bào)名期間才能注冊(cè)。至于具體時(shí)間，可以留意該網(wǎng)站的信息公告。但，規(guī)律是地區(qū)的考試幾乎每個(gè)月都會(huì)有，全國(guó)統(tǒng)一的考試就是每年十月份。今年的除了全國(guó)十月份統(tǒng)一考后，考試全部取消了。就是說(shuō)大家至少要等到明年才有機(jī)會(huì)了。

五、考試科目特點(diǎn)

考試分為五科，分別是證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。基礎(chǔ)知識(shí)是必考的，其他的可以任選，只要通過基礎(chǔ)知識(shí)和其它其他任何一門就可以取得證券從業(yè)資格證書。但，是有分等級(jí)的，通過三門是一級(jí)，通過五門是二級(jí)。沒有通過的時(shí)間限制，任何時(shí)候通過都可以，成績(jī)終生有效。

基礎(chǔ)知識(shí)是公認(rèn)的最簡(jiǎn)單的一門，幾乎都是常識(shí)性的東西。而且其中的知識(shí)在其他四門中都

會(huì)有重復(fù)提到。如何，此書看得不是很明白的，在看完其它四本后會(huì)更容易理解。

證券交易，此科目，對(duì)有炒股經(jīng)驗(yàn)的人來(lái)說(shuō)會(huì)相對(duì)容易。此科目比較適合有志于進(jìn)入證券公司做客戶業(yè)務(wù)、大堂經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)員之類的。

發(fā)行與承銷，此科教材最厚，內(nèi)容繁雜，涉及法規(guī)多，需要強(qiáng)勁的記憶力。適合于投行業(yè)務(wù)人士。有利于文科人士。

投資分析，此科適合有志于從事投資分析人員，有較多的計(jì)算題，要求必要深入的理解。金融學(xué)專業(yè)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較好的同學(xué)會(huì)有一定的優(yōu)勢(shì)。純文科人士考起來(lái)會(huì)比較吃力。投資基金，適合有志進(jìn)入基金管理公司人員。此科教材在基金組合管理內(nèi)容上與投資分析有重復(fù)。

六、考試題型簡(jiǎn)釋

題型有改革。以前是200道題，70道單選，60道多選，70道判斷，每道0.5分，判斷題選錯(cuò)會(huì)倒扣分！考試時(shí)間為兩個(gè)小時(shí)。

現(xiàn)在，今年考試有變化。一共是180道題。單選、多選、判斷各是60道，其中多選有20題是一分一道，其他均為0.5分一題。判斷選錯(cuò)不再扣分。

全為計(jì)算機(jī)考試。

第二篇：資料準(zhǔn)備

但凡，所要考試都是了解完相關(guān)信息后，就要進(jìn)行資料的收集、選擇、準(zhǔn)備。鄙人在此提供一些收集資料的信息。考試的資料可以分為課本、輔導(dǎo)書、模擬試題、考試技巧指南、考試大綱等，來(lái)源有書店、網(wǎng)上書店、淘寶店、論壇、網(wǎng)絡(luò)等。現(xiàn)詳述如下：

一、指定教材。（必備）

考試的指定教材是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)編寫的，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上可以找到具體名字。當(dāng)當(dāng)網(wǎng)上直接搜索“證券從業(yè)資格考試教材”也可以找到。現(xiàn)在最新的是2008年6業(yè)出版的。正版的書很貴，如大家不想收藏的話，可以到網(wǎng)上淘寶店買盜版的。（超便宜）鄙人是買正版的，因?yàn)槲矣袀€(gè)收藏書的癖好。收藏一套系統(tǒng)的證券知識(shí)書籍也不錯(cuò)，雖然不是什么名著。

二、輔導(dǎo)教材。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也出了一套輔導(dǎo)教材，每章后還有練習(xí)。通過練習(xí)可以加強(qiáng)記憶，況且有些知識(shí)點(diǎn)你通過看書是無(wú)法記住的。但還是要以看書為主。時(shí)間多的話，看下這套書會(huì)很有幫助。我是一個(gè)月要復(fù)習(xí)五科，耐于時(shí)間有限，才沒買。看個(gè)人情況吧。有個(gè)問題要特別提醒一下，你做到的所有練習(xí)都肯定有答案是錯(cuò)的，還有可能題是舊的。現(xiàn)在法律法規(guī)修改了還幾遍，很多規(guī)定都變了。凡是遇到不明確的地方，都要翻教材來(lái)驗(yàn)證答案的正確性。一切以最新教材基準(zhǔn)。

三、模擬試卷。

網(wǎng)上可以下載。但題都是舊的，且答案錯(cuò)漏百出。下載地址有“考試大網(wǎng)站”、“考試吧”“金融人家園”、“中國(guó)證券網(wǎng)”等。

四、章節(jié)輔導(dǎo)。

考試報(bào)名網(wǎng)站內(nèi)部指定的一個(gè)網(wǎng)上模擬練習(xí)網(wǎng)站（“執(zhí)業(yè)能力網(wǎng)”）上有提供章節(jié)輔導(dǎo)。給出各章的重點(diǎn)、分析、要點(diǎn)。變態(tài)的是，那里不能復(fù)制，不可下載。別擔(dān)心，“中國(guó)證券網(wǎng)”上有下載，但是這個(gè)網(wǎng)站經(jīng)常出錯(cuò)，很多都下載不了。（我是有的，自己真找不到，可以找我要。我有個(gè)文件夾，整理了所有關(guān)于證券從業(yè)資格考試的電子資料。）

五、學(xué)習(xí)卡。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的模擬練習(xí)網(wǎng)——“執(zhí)業(yè)能力學(xué)習(xí)網(wǎng)”上有各科目的學(xué)習(xí)卡出售，可以用

來(lái)網(wǎng)上真實(shí)環(huán)境模擬練習(xí)。內(nèi)容是有各章練習(xí)題，模擬試卷。但，個(gè)人不建議買。

一、太貴，60塊一科。

二、題舊，答案錯(cuò)漏多。還不如買輔導(dǎo)書。我只買了發(fā)行與承銷一科，很是后悔。唯一好處是熟悉一下，做題環(huán)境。我的卡還剩170天的使用時(shí)間，我決定免費(fèi)提供給大家。大家有需要可以聯(lián)系我。

六、考試大綱。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上可以下載。雖然該考試大綱很多都是教材標(biāo)題的翻版，但看書時(shí)，對(duì)照來(lái)看，還是可以抓住一些重點(diǎn)，出題方向。

七、法律法規(guī)、部門規(guī)章。

該考試全部五科，考試大綱給出的法律法規(guī)、部門規(guī)章總計(jì)達(dá)69部之多。但看數(shù)量可與司法考試比擬了。但，大家不要害怕，其實(shí)內(nèi)容法律法規(guī)都是廢話，不用全看，而且你書看得仔細(xì)，這些看不看也無(wú)所謂了。必要重要的是，《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行并上市管理辦法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司發(fā)行證券管理辦法》。要說(shuō)明的是，只有發(fā)行與承銷該科目才會(huì)涉及到哪么多的法規(guī)，其他的科目都不怎么考查這些法規(guī)的。以上法規(guī)在中國(guó)司法部的官方網(wǎng)站——普法網(wǎng)上均可以檢索下載。

第三篇：復(fù)習(xí)安排

資料準(zhǔn)備好了，那就讓我們進(jìn)入復(fù)習(xí)突擊吧。對(duì)付這種記憶要求高的考試，高強(qiáng)度突擊是最有效的辦法了。司法考試也不例外。（當(dāng)然需要一定基礎(chǔ)）那突擊期間的時(shí)間安排，及其看書技巧就成了很重要的問題。

一、時(shí)間安排

至于要準(zhǔn)備多長(zhǎng)時(shí)間，這是困惑很多人的問題。固然這是因人而異的，個(gè)人基礎(chǔ)不同，學(xué)習(xí)工作安排也不同自難求一致，也沒有必要求得一致。但是，大致來(lái)說(shuō)還是有規(guī)律的。證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)的時(shí)間一般是一個(gè)月，司法考試就是三個(gè)月。但是有前提條件的，如果你要報(bào)考五科的話，每天要高強(qiáng)度工作，兩科就相對(duì)輕松很多。就我而言，我一個(gè)月復(fù)習(xí)五科是相當(dāng)辛苦的（其實(shí)，我從頭到尾的時(shí)間是一個(gè)半月，開學(xué)就開始；但是我還在準(zhǔn)備挑戰(zhàn)杯的論文，所以有半個(gè)月是在看那些寫挑戰(zhàn)杯論文的書），而且我每天都要上課（最后兩個(gè)星期的三、四、五的課都逃了；因?yàn)橐弧⒍恼n要點(diǎn)名）。我要保證自己每天精看150頁(yè)以上。注意是精看。我?guī)缀醵际敲刻煸缟峡钢娔X、拎著水杯，背上書包，6點(diǎn)半就出門，晚上11點(diǎn)半回宿舍的，中午不休息。所以最后，我?guī)缀醵急罎⒘耍敕艞壠渌颇浚豢蓟A(chǔ)和發(fā)行與承銷兩科。無(wú)奈，我舍不得自己的報(bào)名費(fèi)，所以還是咬咬牙，拼了！想想那段時(shí)間過得很充實(shí)，而且養(yǎng)成了良好的習(xí)慣，現(xiàn)在考完試了，還一樣保持。所以，用心準(zhǔn)備一門考試，不僅僅是為了過這個(gè)考試，在準(zhǔn)備的過程中，你還會(huì)學(xué)到很多東西，培養(yǎng)你優(yōu)良的性格、習(xí)慣。個(gè)人覺得，過程重于結(jié)果，就算這次我過不了，我也心滿意足了，這次考試讓我受益很多。懂得了很多證券的知識(shí)不說(shuō)，還醞釀了平靜的一顆心，專注看書的習(xí)慣、閱讀速度也提高了很多。

一天看150頁(yè)，五本書是2000頁(yè)左右。那么平均十三天我們就可以看完一篇，20天左右就可以看兩遍。（第二次會(huì)快點(diǎn)）剩下的十天就可以拿來(lái)，做題，總結(jié)重點(diǎn)。

二、看書技巧

我歷來(lái)認(rèn)為技巧只是因個(gè)人而言，無(wú)太大的意義。方法也無(wú)所謂好壞。所有方法只要你去認(rèn)真做，最后都一定可以成功。關(guān)鍵的是，我們有多少人能堅(jiān)持“水滴石穿”地認(rèn)真執(zhí)行一個(gè)方法呢？但，為了本人的完整性，不得不加入這部分。現(xiàn)分述如下。

1、總體方法。結(jié)合考試大綱、章節(jié)輔導(dǎo)一章一章地看。書看完第一遍后，做一兩張模擬試卷，了解出題的方向，測(cè)試自己薄弱點(diǎn)，然后有所側(cè)重的看第二遍。

2、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。這是最簡(jiǎn)單的一門，但也是最重要的一門。這門理解得好的話，對(duì)其他所有的科目都會(huì)幫助很大。如果你這門理解透切了，其他的四門你不用看書，都能做對(duì)一半以上。簡(jiǎn)要的說(shuō)，這本書就是其它四本的縮寫版。第一遍，要認(rèn)真的看，如果你本來(lái)沒有證券知識(shí)基礎(chǔ)的，可能有些理解起來(lái)會(huì)有點(diǎn)困難。但是，無(wú)所謂，不理解的，像一些特有名詞，全部記下來(lái)在筆記本上。書上沒有解釋的，就到“百度一下”。最重要的是，每一個(gè)專有名詞都要弄清楚它的含義。那些分類、特點(diǎn)之類的是經(jīng)常出多選題的。在你弄懂這門后，看其它四門，重復(fù)的地方你都可以跳著看了。盡管你可能認(rèn)真看了，這本還是可能有些地方，你無(wú)法理解的。但，沒關(guān)系，不管它，看完其它四本，你就會(huì)理解了。

2、證券發(fā)行與承銷。如上所述，該門內(nèi)容多而雜。有時(shí)，我看著看著會(huì)想自殺！很多看起來(lái)全是重復(fù)的一樣的東西，但是又都有細(xì)微的差別。特別是信息披露那些，我不用看也知道他要說(shuō)什么，但是又是無(wú)論我看了多少遍都記不住！牽涉的法律、法規(guī)也是多達(dá)幾十部。其實(shí)，這有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的會(huì)好很多，用多了就會(huì)記住了。所以，提供個(gè)建議，可以到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下載個(gè)首次公開發(fā)行的信息披露的文檔來(lái)看看。（有一百多頁(yè)，瀏覽一下就好）就知道具體是怎樣的啦。這個(gè)科目考查的數(shù)字也多得很，但平時(shí)看不必要每次都刻意去記。平時(shí)記住了，第二天就會(huì)忘了。考前幾天再集中記一下就可以。

3、證券交易。這本沒什么好說(shuō)的。除了看，自己實(shí)踐一下炒股，到交易所網(wǎng)站看看可以幫助理解。

4、證券投資分析。這本有很多復(fù)雜的公式概念。計(jì)算的那些，一定要做些題，只背是沒有意義的。道理做數(shù)學(xué)題一樣。

5、證券投資基金。這門特別值得注意的是，績(jī)效管理的內(nèi)容，要在深入理解的基礎(chǔ)上去記。要不記了也白記。

第四篇：考場(chǎng)記

一個(gè)月的復(fù)習(xí)終于過去了。但等待我們的不是黎明，而是黑暗的開始。開五科的同學(xué)，真正痛苦的是考試的兩天。讓我們懷著必死的決心走進(jìn)考場(chǎng)吧。

一、考試時(shí)間

一般都是星期六和星期天。如果你報(bào)五科的話，就會(huì)有一天考兩科，另一天考三科。考三科那天八點(diǎn)就開考。中間會(huì)有兩科是連續(xù)考的。如果你不提前交卷的話，就只有幾分鐘的休息。每個(gè)考試科目的順序和時(shí)間不固定的。這主要看自己報(bào)的科目，每個(gè)人隨機(jī)安排的。

要求是每科提前三十分鐘到，在考場(chǎng)照相。但是，個(gè)人認(rèn)為最好不要太早到，到那里也是白等。（時(shí)間不到，不會(huì)有題出來(lái)）。提前十五分鐘到為佳。我說(shuō)的到當(dāng)然是進(jìn)入考場(chǎng)，不要臨考前才從家里趕來(lái)考場(chǎng)。比較恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵琰c(diǎn)到考場(chǎng)，找個(gè)地方在剩下的有限時(shí)間里再快速瀏覽一下書。這時(shí)候，是很關(guān)鍵的。這個(gè)時(shí)候，你看到多少就能記住多少。畢竟短暫的記憶能給你帶來(lái)不少分?jǐn)?shù)。

二、攜帶物品

原則上，除了身份證、準(zhǔn)考證、計(jì)算用筆什么都不可以帶。但是，建議帶上教材去臨考前看一下。考試時(shí)，可以存放在指定的地點(diǎn)。草稿紙到時(shí)會(huì)發(fā)，不用帶，也不能帶。需要準(zhǔn)考證號(hào)和密碼登陸考試系統(tǒng)。準(zhǔn)考證上都印有的。準(zhǔn)考證考前一個(gè)星期可以到報(bào)名網(wǎng)站打印。

三、考場(chǎng)環(huán)境

我是在廣州參加的考試。地點(diǎn)是白云區(qū)的廣東工貿(mào)技術(shù)學(xué)院。廣州還有另一個(gè)考場(chǎng)是華南農(nóng)業(yè)大學(xué)。工貿(mào)技術(shù)學(xué)院很小，小的可憐。比我們高中的學(xué)校還小。但是，有很多叔叔阿姨們

都是開bens去考試的。哎，我那個(gè)教室，貌似只有我一個(gè)學(xué)生模樣的人擠公交去的。那個(gè)學(xué)校的飯?zhí)煤茏儜B(tài)，竟然沒有買票的，只能打卡！辛虧，我聰明，抓了個(gè)當(dāng)?shù)氐膶W(xué)生借卡給我。如果你恰巧是廣州大學(xué)城的，恭喜你！準(zhǔn)備考前第二天五點(diǎn)半起來(lái)，坐地鐵到體育中心再轉(zhuǎn)公交吧！

四、考前復(fù)習(xí)

這是非常關(guān)鍵的一步。該考試特點(diǎn)就是強(qiáng)記憶。可能你平時(shí)復(fù)習(xí)很全面、到位，但是一上考場(chǎng)就一片空白了。考前兩天不要想著可以休息，這時(shí)候更需要的是我們毅力與勇氣。每天睡四個(gè)小時(shí)也在所不惜。看自己到時(shí)的考試時(shí)間安排，計(jì)算好每科考前留下三、四個(gè)小時(shí)來(lái)復(fù)習(xí)。無(wú)論考前，還是考完后，都找個(gè)安靜的地方（比如考場(chǎng)的學(xué)生教室）集中精力，以每小時(shí)一百頁(yè)以上的速度快速地瀏覽自己看過的內(nèi)容。主要看自己畫出來(lái)的重點(diǎn)，不可能每個(gè)字都看。看的時(shí)候，不要管自己記不記住，只管一直翻就是了。我們的目的是激發(fā)你殘留的記憶，進(jìn)行考前系統(tǒng)的知識(shí)梳理！一般考完每一科都會(huì)有三、四個(gè)小時(shí)休息時(shí)間。但是對(duì)于考五科的同學(xué)，最后兩科會(huì)連著考，第一科也會(huì)在你睜開眼睛后就考。所以要把突擊時(shí)間提前到考前一天晚上。

第五篇：完結(jié)

兩天四十八小時(shí)的煎熬，恭喜你，終于度過難關(guān)了。結(jié)果已不再重要，重要的是這一個(gè)月來(lái)，你充實(shí)地走過了每一天。你整個(gè)人的靈魂、氣質(zhì)也得到了升華。記得新東方的老師說(shuō)過，他閉關(guān)復(fù)習(xí)LSAT考試幾個(gè)月，考完回到學(xué)校后，同學(xué)見到他都說(shuō)他眼神都變了。他說(shuō)：“廢話，幾個(gè)月都沒見過人了！”……

回宿舍，看上一部電影放松一下。睡個(gè)好覺，明天好好上課。接下來(lái)的日子，繼續(xù)保持平常的心態(tài)每天看書一百頁(yè)以上。平平淡淡過好每一天，終有一天“水滴石穿”，20年后終有所成！愿天下有心人終如愿！

第二篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無(wú)須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無(wú)法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說(shuō)明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第四篇：證券從業(yè)資格考試題目

問題: 證券交易所所采取的交易的組織方式是[] 選項(xiàng):

A.經(jīng)紀(jì)制

B.代理制

C.做市商制

D.自助制

正確答案: A

問題: 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源[] 選項(xiàng):

A.減少

B.增加

C.不變

D.都不是

正確答案: B

問題: 按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由[]機(jī)構(gòu)擔(dān)任

選項(xiàng):

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理管理公司

D.商業(yè)銀行

正確答案: C

問題: 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的[]，供委托人使用

選項(xiàng):

A.買賣成交報(bào)告單

B.證券買賣委托書

C.指定交易協(xié)議書

D.交割單

正確答案: B

問題: 證券公司管理的原則要求證券公司把[]放在首位

選項(xiàng):

A.流動(dòng)性

B.盈利性

C.安全性

D.變現(xiàn)能力

正確答案: B

問題: 發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的[] 選項(xiàng):

A.40% B.50%

C.60% D.70%

正確答案: A

問題: 有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配[]的作用

選項(xiàng):

A.實(shí)物資產(chǎn)

B.資本資產(chǎn)

C.閑置資產(chǎn)

D.貨幣資產(chǎn)

正確答案: D

問題: 證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是[] 選項(xiàng):

A.買賣差價(jià)

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價(jià)值

正確答案: C

問題: 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)[]年代初期

選項(xiàng):

A.60 B.70 C.80 D.90

正確答案: C

問題: 金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的[]劃分的選項(xiàng):

A.交易的對(duì)象

B.交易的性質(zhì)

C.交易的期限

D.交易的時(shí)間

正確答案: B

問題: 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開[]次年會(huì)

選項(xiàng):

A.1 B.2 C.4 D.沒有規(guī)定

正確答案: A

問題: 資本市場(chǎng)可以分為[] 選項(xiàng):

A.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

正確答案: B

問題: 帳面價(jià)值又稱為[] 選項(xiàng):

A.票面價(jià)值

B.股票凈值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

正確答案: B

問題: 證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有[]。

選項(xiàng):

A.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B.變更注冊(cè)資本

C.增發(fā)資本

D.更換法定代表人

正確答案: A

問題: 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是[] 選項(xiàng):

A.買賣對(duì)象為上市證券

B.主要收入為傭金收入

C.只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格

D.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件

正確答案: D

問題: 對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是[] 選項(xiàng):

A.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)

B.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)

C.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)

D.營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)

正確答案: B

問題: 下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是[] 選項(xiàng):

A.全額交易結(jié)算資金制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C.壞賬準(zhǔn)備

D.逐日盯市制度

正確答案: D

問題: 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是[] 選項(xiàng):

A.重點(diǎn)防范原則

B.綜合防范原則

C.二者都是

D.二者都不是

正確答案: C

問題: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于[]年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

選項(xiàng):

A.1997 B.1998

C.1999 D.2000

正確答案: D

問題: 當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司[]以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。

選項(xiàng):

A.5% B.10% C.15%

D.20%

正確答案: B

問題: 回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的[]____將用于平倉(cāng)交割。

選項(xiàng):

A.債券

B.標(biāo)準(zhǔn)券

C.股票

D.所有有價(jià)證券

正確答案: B

問題: 國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種[]__來(lái)加以確定的。

選項(xiàng):

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格

B.期貨市場(chǎng)價(jià)格

C.供求關(guān)系

D.年收益率

正確答案: A

問題: 對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是[]。

選項(xiàng):

A.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

C.證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證”

D.證券營(yíng)業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

正確答案: B

問題: 公司債券是公司與――的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

選項(xiàng):

A.特定

B.不特定

C.固定

D.有限

正確答案: B

問題: 提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)[]名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。

選項(xiàng):

A.二

B.三

C.四

D.五

正確答案: A

問題: 一般說(shuō)來(lái)對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用[]。

選項(xiàng):

A.荷蘭式

B.美國(guó)式

C.繳款期招標(biāo)

D.這三種都可以

正確答案: C

問題: 承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為[]。

選項(xiàng):

A.私募

B.公募

C.全額包銷

D.代銷

正確答案: B

問題: 股份有限公司清算后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)該按照[]比例分配。

選項(xiàng):

A.清算組的決定

B.股東持有的股份

C.股東出資比例

D.浮動(dòng)認(rèn)繳的股份

正確答案: B

問題: 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)[]。

選項(xiàng):

A.具有相當(dāng)于人民幣1億元以上

B.具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上

C.具有相當(dāng)于人民幣15000萬(wàn)元以上

D.具有相當(dāng)于人民幣2億元以上

正確答案: B

問題: 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起[]。

選項(xiàng):

A.1年

B.18個(gè)月

C.2年

D.30個(gè)月

正確答案: C

問題: 清算價(jià)值反應(yīng)了當(dāng)企業(yè)處于清算全部資產(chǎn)的局面時(shí)。償付完[]和[]后。

選項(xiàng):

A.資本項(xiàng)目投資成本 流動(dòng)負(fù)債

B.稅款和應(yīng)付款項(xiàng)

C.應(yīng)付款項(xiàng)和流動(dòng)負(fù)債

D.流動(dòng)負(fù)債 資本項(xiàng)目投資成本

正確答案: C

問題: 對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已經(jīng)確定的國(guó)債，采用[]__招標(biāo)。

選項(xiàng):

A.荷蘭式招標(biāo)

B.美國(guó)式

C.繳款期

D.都可以

正確答案: C

問題: 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。

選項(xiàng):

A.最近2年財(cái)務(wù)狀況的各項(xiàng)指標(biāo)符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)控制要求

B.具有相當(dāng)于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)

C.具有5名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

D.最近3年沒有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰

正確答案: A

問題: 基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的[]按投資者出資比例分配。

選項(xiàng):

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金總資產(chǎn)

C.基金投資額

D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額

E.開放式基金

正確答案: A

問題: 證券投資基金的發(fā)起人不可以是[]。

選項(xiàng):

A.信托投資公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.基金管理公司

正確答案: C

問題: 我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行[]。

選項(xiàng):

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.面值發(fā)行

正確答案: B

問題: 證券投資管理的的作業(yè)流程不包括[]。

選項(xiàng):

A.確定投資目標(biāo)

B.信息管理

C.資產(chǎn)配置

D.投資選擇

E.風(fēng)險(xiǎn)管理

正確答案: E

問題: 投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括[]。

選項(xiàng):

A.夏普比率

B.詹森指數(shù)

C.博迪比率

D.特雷諾比率

正確答案: C

問題: 假設(shè)投資組合的收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于[]。

選項(xiàng):

A.0.4 B.1.00 C.0.6 D.0.2

正確答案: A

問題: 假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為[]。

選項(xiàng):

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33億/份

D.1.2元/份

正確答案: A

問題: 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為[]。

選項(xiàng):

A.內(nèi)在價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.每股凈資產(chǎn)

D.股票凈值

正確答案: BCD

問題: 金融期貨的功能主要有[]。

選項(xiàng):

A.投資功能

B.套期保值功能

C.籌資功能

D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

正確答案: BD

問題: 會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立[]等機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)察委員會(huì)

正確答案: ACD

問題: 證券公司的作用主要有[]。

選項(xiàng):

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

正確答案: ABCD

問題: 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有[]。

選項(xiàng):

A.公司名稱

B.公司登記成立的日期

C.股票種類

D.股票的編號(hào)

正確答案: ABCD

問題: 證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為[]。

選項(xiàng):

A.依法管理原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

正確答案: ABCD

問題: 發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是[]。

選項(xiàng):

A.政府證券

B.金融證券

C.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D.一般公司發(fā)行的公司債券

正確答案: ABC

問題: 廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括[]。

選項(xiàng):

A.商品證券

B.提單

C.貨幣證券

D.資本證券

正確答案: ABCD

問題: 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有

選項(xiàng):

A.證券營(yíng)業(yè)部自辦存取

B.證券公司辦理存取

C.委托銀行代理資金存取 D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取 E.證券服務(wù)部辦理存取

正確答案: ACD

問題: 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是

選項(xiàng):

A.價(jià)格優(yōu)先原則

B.時(shí)間優(yōu)先原則

C.最大成交量原則

D.全部成交原則

E.集中成交原則

正確答案: AB

問題: 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有

選項(xiàng):

A.客戶開發(fā)

B.客戶資料管理

C.客戶需求調(diào)查

D.客戶個(gè)性化服務(wù)

E.客戶一般化服務(wù)

正確答案: ABC

問題: 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有

選項(xiàng):

A.“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則

B.“快速反應(yīng)”原則

C.“疏導(dǎo)化解”原則

D.“重點(diǎn)保護(hù)”原則

E.“依法辦事”原則

正確答案: ABCDE

問題: 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有

選項(xiàng):

A.嚴(yán)格操作規(guī)程

B.提高員工素質(zhì)

C.嚴(yán)格內(nèi)部管理

D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合正確答案: ABCD

問題: 上海證券交易所傭金規(guī)定有[]。

選項(xiàng):

A.A股的傭金為成交金額的0.35% B.B股的傭金為成交額的0.6% C.債券的傭金為成交額的0.2% D.基金的傭金為成交額的0.35%

E.三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

正確答案: ABCD

問題: 關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有[]。

選項(xiàng):

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用

E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

正確答案: ABCDE

問題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料[]。

選項(xiàng):

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.可行性報(bào)告

C.籌建方案

D.籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書

E.公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

正確答案: ABCDE

問題: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形[]。

選項(xiàng):

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C.無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)

E.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案: ABCE

問題: 目前，我國(guó)開展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有。

選項(xiàng):

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.地方證券交易所

E.全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

正確答案: BCE

問題: 國(guó)際債券的償還方式[]。

選項(xiàng):

A.可以是債券期滿一次償還

B.只能是債券期滿一次償還

C.可以在中途開始償還

D.不可以在中途償還

E.A或C

正確答案: ACE

問題: 在上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括[]。

選項(xiàng):

A.發(fā)行人住所的變更

B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化

C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展

D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)

E.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)

正確答案: ABCDE

問題: 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)意見類型包括：[]。

選項(xiàng):

A.無(wú)保留意見 B.保留意見 C.否定意見

D.拒絕表示意見

正確答案: ABCD

問題: 發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于[]。

選項(xiàng):

A.發(fā)放特種貸款

B.政策性貸款

C.商業(yè)性貸款

D.其他專門用途

正確答案: ABD

問題: 境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件[]。

選項(xiàng):

A.具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)

B.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣

C.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷

D.已經(jīng)取得主承銷商資格

E.具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員

正確答案: ACD

問題: 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是[]。

選項(xiàng):

A.不需使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書

B.只需使用信息備忘錄

C.招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá)

D.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義

E.招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查

正確答案: ABCDE

問題: 股份有限公司的利潤(rùn)指公司在一定時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的財(cái)務(wù)成果，包括[]。

選項(xiàng):

A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.投資收益

C.銷售收益

D.營(yíng)業(yè)外收支凈額

正確答案: ABD

問題: 股份有限公司破產(chǎn)時(shí)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)不包括[]。

選項(xiàng):

A.國(guó)家專有的財(cái)產(chǎn)和土地資源

B.股東及公司職員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)

C.破產(chǎn)申請(qǐng)發(fā)生前已經(jīng)為債權(quán)設(shè)置擔(dān)保的財(cái)產(chǎn) D.股份有限公司的土地使用權(quán) E.股份有限公司的商標(biāo)權(quán)

正確答案: ABC

問題: 招股說(shuō)明書中，發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素之一是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，它包括[]。

選項(xiàng):

A.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)

C.特定收購(gòu)兼并項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)

D.債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險(xiǎn)

E.難以持續(xù)融資的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案: ABDE

問題: 資產(chǎn)管理人的投資方式包括[]。

選項(xiàng):

A.長(zhǎng)期與短期

B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

C.主動(dòng)與被動(dòng)

D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

正確答案: ACD

問題: 證券投資基金的當(dāng)事人包括[]。

選項(xiàng):

A.基金持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金發(fā)起人

正確答案: ABCD

問題: 在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)[] 選項(xiàng):

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.市場(chǎng)收益率

C.證券或投資組合的β系數(shù)

D.單個(gè)證券或投資組合的方差

正確答案: ABC

問題: 證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買的股票不會(huì)有任何不同。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過多次。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形的市場(chǎng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購(gòu)權(quán)，投資者自愿申購(gòu)，無(wú)需繳款。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 目前我國(guó)證券回購(gòu)交易券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營(yíng)業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，股份有限公司的登記機(jī)關(guān)為各地工商行政管理部門。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 從債券的發(fā)行日開始到償還本息日為止的時(shí)間稱為債券的期限。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員及其所聘請(qǐng)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等視為內(nèi)幕人員。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 一般說(shuō)來(lái)，每股稅后利潤(rùn)確定采用完全攤薄法較為合理。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說(shuō)明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行公開批評(píng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 股份有限公司以其注冊(cè)登記地為住所。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 對(duì)于一般法人配售的股票，自該公司股票上市之日起六個(gè)月方可上市流通。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 揚(yáng)基債券是歐洲債券的一種。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

問題: 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行和證券公司等金融機(jī)構(gòu)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項(xiàng)。

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 正確

問題: 周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期呈負(fù)相關(guān)，既當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于上升時(shí)期，這些行業(yè)會(huì)收縮；當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，這些行業(yè)會(huì)擴(kuò)張

選項(xiàng):

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案: 錯(cuò)誤

第五篇：證券從業(yè)資格考試——基礎(chǔ)

基礎(chǔ)（數(shù)字類）

1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名1790 年美國(guó)費(fèi)城證券交易所成立（第一個(gè)）

1773年英國(guó)第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券－后來(lái)公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）

1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”

1918年夏北平證券交易所成立（中國(guó)人自己創(chuàng)辦第一家）1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)

1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的）1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國(guó)第一家專業(yè)證券公司中）1992.10 國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國(guó)性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展）1998.04國(guó)務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制）

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展）2001.12.11 中國(guó)加入WTO外資合營(yíng)外資比例不超過33%加入后3 年內(nèi)不超過49%2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%其余部份2年內(nèi)繳足募集方式發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%,股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須 2／3通過

募集公司上市條件：向社會(huì)公開發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到 25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬(wàn)，公司3年無(wú)違法行為

同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過5000萬(wàn)或者3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)業(yè)收入超 3億，為近3年凈利潤(rùn)的10倍

股權(quán)分置改革后原非流通股12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12 個(gè)月內(nèi)不超5%在24 個(gè)月內(nèi)不超 10%

1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費(fèi)）和記賬式國(guó)債（證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便

成本低安全），可記名可掛失

50年代發(fā)行過兩種國(guó)債：1950 年人民勝利折實(shí)公債1954～1958國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5次）1981恢復(fù)發(fā)行國(guó)債2000年無(wú)記名國(guó)債退出市場(chǎng)

1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國(guó)金融債券1993中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

國(guó)債發(fā)行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購(gòu)包銷1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式2001.07.02 開始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易

混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后期限在15 年以上，10年內(nèi)不可贖回

保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

2007.08 證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國(guó)公司債券（1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬(wàn)

1987.10 財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券）

基金起源于英國(guó)18世紀(jì)末19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的1997.11 國(guó)務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01 我國(guó)《基金法》實(shí)施（法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用）

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)

基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。主要股東3年內(nèi)無(wú)違法記錄注冊(cè)資本不低于三億

我國(guó)基金管理費(fèi)一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%封基托管費(fèi)按0.25%開放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的 90%股票基金應(yīng)有60%投資于股票債券基金應(yīng)有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國(guó)際貨幣市場(chǎng)（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長(zhǎng)6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000 萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營(yíng)業(yè)深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03 營(yíng)業(yè)

2004.05 國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)（基期2005.12.30基點(diǎn)1000點(diǎn)）

滬深300 指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300風(fēng)格指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證200／500／700／800指數(shù)（基期2004.12.31基點(diǎn)1000）

中證100（排名前100）＝滬深300-中證200中證700＝中證500+中證200中證 800＝中證500+滬深300

上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990.12.19基點(diǎn)100點(diǎn)）

公司稅后利潤(rùn)分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本 50%時(shí)可不提取。

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊(cè)資本的 25%

2007年12月底我國(guó)共有證券公司106家證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無(wú)重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說(shuō)明理由

單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本不低于2000 萬(wàn)承銷，自營(yíng)，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬(wàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+一項(xiàng)＝凈資本1億

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+2項(xiàng)及以上的＝凈資本2億凈資本：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和>100%凈資本：凈資產(chǎn)>40%凈資本：負(fù)債>8%

凈資產(chǎn)：負(fù)債>20%流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債>100%經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù)>500 萬(wàn)

自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100%自營(yíng)證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200 %自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

承銷要按10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，承銷公司債券的按5%計(jì)算，承銷政府債券按2%計(jì)算

定項(xiàng)資產(chǎn)管理按管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，集合資產(chǎn)按1%，專項(xiàng)資產(chǎn)按0.5%證券公司按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

單一客戶融資融券不超過凈資本的5%客戶擔(dān)保股票不超過該股票總市值的20%按融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

〈證券法〉1998.12.29 通過1999.07.01 實(shí)施〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實(shí)施｝2005.10.27 修訂2006.01.01 生效

證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過注冊(cè)資本的30%〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01 實(shí)施 新公司法：公司注冊(cè)資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降低到 3萬(wàn)元

非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購(gòu)的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%

融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6 個(gè)月凈資本在12億以上

2005.06.30 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部`中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金，證券公司按營(yíng)業(yè)收入的0.5～5%交納基金

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.282002.12.16 證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01 實(shí)施

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書面說(shuō)明現(xiàn)由

基礎(chǔ)［總結(jié)］

有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式有價(jià)證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運(yùn)貨單，倉(cāng)庫(kù)棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價(jià)證券按發(fā)行主體分：按是否在交易所掛牌分：按募集方式：

1政府證券1 上市證券1公募證券2政府機(jī)構(gòu)證券（我國(guó)不允許）2 非上市證券2私募證券（信托計(jì)劃，理財(cái)計(jì)劃，定向增發(fā)）

3公司證券（包括金融證券）（憑證式國(guó)債，普通開放式基金）

按代表的權(quán)利性質(zhì)分：股票債券其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉(zhuǎn)換證券，權(quán)證》）

有價(jià)證券的特征：A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D 期限性

證券市場(chǎng)的特征：A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：股票債券基金衍生品市場(chǎng)證券市場(chǎng)的基本功能：籌資－投資定價(jià)資本配置功能

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)：證券公司證券登記結(jié)算公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（投資咨詢公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）

證券市場(chǎng)的產(chǎn)生：A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展

國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：A市場(chǎng)一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新D 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化E交易所重組公司化F 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化G金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

H金融監(jiān)管合作化

中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同（實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業(yè)在5年過渡期的對(duì)外開放包括：1直接B股交易2成為交易所特別會(huì)員3設(shè)立合營(yíng)公司從事基金管理業(yè)務(wù)

4加入三年內(nèi)設(shè)立合營(yíng)證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務(wù)，給予國(guó)民待遇，可設(shè)分權(quán)機(jī)構(gòu)

股票的性質(zhì)：股票的特征：股票的類型：股票的價(jià)值：A有價(jià)證券1收益性A普通股票和優(yōu)先股股票（權(quán)利不同分）1 票面價(jià)值

B要式證券2風(fēng)險(xiǎn)性B記名股票和無(wú)記名股票（是否記名分）2 賬面價(jià)值（凈值OR每股凈資產(chǎn)）

C證權(quán)證券3流動(dòng)性C有面額和無(wú)面額股票（是否標(biāo)明金額分）3 清算價(jià)值

D 資本證券4永久性股票的價(jià)格：理論價(jià)格＝預(yù)期股息／必要收益率4 內(nèi)在價(jià)值（理論價(jià)值OR未來(lái)收益的現(xiàn)值）

E綜合權(quán)利證券5參與性市場(chǎng)價(jià)格

影響股票價(jià)格的因素：

A公司的經(jīng)營(yíng)狀況（1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價(jià)8主要經(jīng)營(yíng)者理替9公司重組10意外災(zāi)害）B宏觀經(jīng)濟(jì)因素（1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2經(jīng)濟(jì)周期3貨幣政策《準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)。公開市場(chǎng)業(yè)》4財(cái)政政策5市場(chǎng)利率6通貨膨脹7匯率變化8國(guó)際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭(zhēng)2 政權(quán)更迭3政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)4國(guó)際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變化）

D 心理因素E穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排（技術(shù)性停牌臨時(shí)停市）F 人為操縱因素

普通股股東的權(quán)利：

1重大決策參與權(quán)2公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4查閱公司資料5交易股票

清償順序：清算費(fèi)用――職工工資――社保費(fèi)用――法定補(bǔ)償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東

我國(guó)股票按投資主體分：國(guó)家股法人股社會(huì)公眾股外資股債券的特征：償還性流動(dòng)性安全性收益性

債券分類：發(fā)行主體分（政府債券金融債券公司債券）按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動(dòng)利率債券按形態(tài)分類：實(shí)物債券憑證式債券記賬式債券廣義政府債券屬于公共部門債務(wù)狹義屬政府部門債務(wù)

政府債券特征：安全性高流通性強(qiáng)收益穩(wěn)定免稅待遇國(guó)債按資金用途分：赤字國(guó)債建設(shè)國(guó)債戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債特種國(guó)債

儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主

記賬式國(guó)債利率由記賬國(guó)債承銷團(tuán)投標(biāo)確定儲(chǔ)蓄國(guó)債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定

公司債券類型：信用公司債（無(wú)擔(dān)保）不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債保證公司債收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債附認(rèn)股權(quán)證公司債

國(guó)際債券特征：資金來(lái)源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風(fēng)險(xiǎn)有國(guó)家主權(quán)保障以自由兌換貨幣作計(jì)量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家貨幣標(biāo)價(jià)的債券

投資基金的特點(diǎn)：集合投資分散風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)理財(cái)基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無(wú)須召開持有人大會(huì)

基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動(dòng)性不確定高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)）

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約金融期貨金融期權(quán)金融互換結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類（股票期貨股票期權(quán) 票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約）利率類（遠(yuǎn)期利率協(xié)議利率期貨利率期權(quán)利率互

換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權(quán)貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯(lián)結(jié)票據(jù)）其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性影響基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上長(zhǎng)升

權(quán)證的要素包括：類別標(biāo)的行權(quán)價(jià)格存續(xù)時(shí)間（6個(gè)月以上24個(gè)月以下）行權(quán)日期行權(quán)結(jié)算方式行權(quán)比例

可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱預(yù)托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)：A市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單成本低

ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)：以美元交易,國(guó)內(nèi)清算ADR 須經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有助于保障投資者的權(quán)益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類（不動(dòng)產(chǎn)證券化應(yīng)收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化未來(lái)收益證券化債券組合證券化）

按地域分類（境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化）證券化產(chǎn)品的屬性分類（股權(quán)型債權(quán)型混合型）

資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)）特定目的機(jī)構(gòu)（為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu)）

資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承銷人投資者

證券發(fā)行市場(chǎng)無(wú)固定場(chǎng)所是一個(gè)無(wú)形市場(chǎng)證券發(fā)行制度（注冊(cè)制核準(zhǔn)制）

我國(guó)股票實(shí)行核準(zhǔn)制由審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)保薦人及保薦代表應(yīng)勤勉盡責(zé)誠(chéng)實(shí)守信

我國(guó)首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格初步詢價(jià)確定價(jià)格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)像累計(jì)投票詢價(jià)

荷蘭式招標(biāo)（最低中標(biāo)價(jià)最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價(jià)格方式美式招標(biāo)按各自的價(jià)格成交《長(zhǎng)期附息債券采用多種收益率的方式》會(huì)員大會(huì)是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是交易所決策機(jī)構(gòu)交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證監(jiān)會(huì)任免

《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括四項(xiàng)基本原則（審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個(gè)不變”（尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個(gè)獨(dú)立”（運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立）

基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù)）

計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù)（采用計(jì)算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù)）

幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式（是對(duì)上面二種指數(shù)作幾何平均，實(shí)際很少用）

股票收益：股息收入資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益股息種類：現(xiàn)金股息股票股息財(cái)產(chǎn)股息負(fù)債股息建業(yè)股息（無(wú)盈利無(wú)股息的一個(gè)例外）股

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來(lái)源：A溢價(jià)發(fā)行的部份B稅后利潤(rùn)中提存的C資產(chǎn)重估增值部分D 外部贈(zèng)與資產(chǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)利率風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)（通脹）非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

證券資產(chǎn)管理是實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項(xiàng)業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn)非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

自營(yíng)業(yè)務(wù)重點(diǎn)A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營(yíng)，賬外自營(yíng)，操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易B建立決策程序加強(qiáng)決策管理C合理的預(yù)警機(jī)制投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無(wú)資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范越權(quán)經(jīng)營(yíng)，預(yù)算失控及道德風(fēng)險(xiǎn)

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)-/+證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2 億元B必要的場(chǎng)所及設(shè)施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D 其它條件

證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段必要的行政手段

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益B維護(hù)市場(chǎng)良好秩序C發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系C準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者保證市場(chǎng)公平效率和透明降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

信息披露：全面性真實(shí)性時(shí)效性

操縱市場(chǎng)行為：A單獨(dú)或合謀集中資金持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)賣買B與他人串通事先約定時(shí)間，價(jià)格，方式影響價(jià)格和數(shù)量C在自已的賬戶間對(duì)倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計(jì)劃2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化3債務(wù)擔(dān)保的重大變更4營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的 30%5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任6上市公司的收購(gòu)方案

證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能：自律服務(wù)傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠(chéng)信勤勉盡責(zé)廉潔保密自律守法