第一篇：2014證券考試計劃

中國證券業協會2014年度考試計劃已于2013年12月26日公布，以下是2014年證券從業資格統考報名時間和考試時間，請大家持續關注233網校證券從業資格考試站點，我們會第一時間發布2014年證券從業資格考試相關信息。項目

證券業從業

人員資格預

約式考試

證券業從業人員資格考試

考試時間

1月19日

2月23日 4月27日

5月25日

7月27日 8月17日 10月19日 11月9日 3月22日、23日 6月21日、22日 9月20、21日

11月29日、30日考試名稱

報名時間

考試地點

2013年12月28日至2014年1月

預約式考試第1次

11日

2013年12月28日至2014年2月

預約式考試第2次

北京、上海、廣州、深圳、14日

南京、杭州、成都、武漢、預約式考試第3次 4月8日至18日

天津、濟南、鄭州、合肥、預約式考試第4次 4月8日至5月16日

長沙、西安、重慶、長春

預約式考試第5次 7月7日至18日

16等個城市

預約式考試第6次 7月7日至8月8日 預約式考試第7次 9月29日至10月10日 預約式考試第8次 9月29日至10月31日 全國統一考試第1次 1月9日至2月13日 北京、天津、石家莊、太全國統一考試第2次 4月10日至5月8日 原、呼和浩特、沈陽、長全國統一考試第3次

7月17日至8月14日

春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、全國統一考試第4次

10月8日至10月31日

蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市

第二篇：證券考試練習題

證券交易:流動性、收益性和風險性。（不包括期限性）。

新中國證券交易: 1986年。1988年國庫券。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所。1992年B股。

證券公司七大業務：（1）證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問（2）證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務

前三項資本最低限額5000萬元；后四大業務一項的為1億元；后四2項以上的為5億元。

上海9：15-9：25開盤集合競價

深圳9：15-9：25開盤集合競價 14：57-15：00收盤集合競價

深證取距離前一收盤價最近的價格為成交價；

上海取未成交量最小申報價為成交價，若一樣取中間價為成交價

中小板股票有效競價范圍為最近成交價的上下3%

交易費用包括：傭金、過戶費和印花稅。

1、傭金。券商收取傭金不得高于3‰。

2、過戶費。屬于中國結算公司的收入。上海，A股為成交面額的1‰，起點1元，深證免收。基金免收

3、印花稅。

在申購新股流程上：上海（1000股）深證（500股）

1、T+0（申購當日），投資者申購。

2、T+1日，申購資金凍結、驗資及配號。

3、T+2日，搖號抽簽、中簽處理。

4、T+3日，申購資金解凍。

發行人應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告。證券發行人應在確定的權益登記日3個交易日前，向交易所申請信息披露。

權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+標的證券當日漲幅*1.25*行權比例（跌幅同理）

我國，債券和權證實行當日回轉交易；B股實行次一交易日回轉交易。深圳專項資產管理計劃收益權份額協議交易也實行當日回轉交易。

上交所收盤價為當日最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價。當日無成交以前收盤價為當日收盤價。深證以最后3分鐘集合競價結果作為當日收盤價。

除權價=（前收盤價-現金紅利+配股價格*流通股份變動比例）/（1+流通股份變動比例）

證券自營業務是證券公司用自有資金和依法籌集的(不要少了依法籌集)資金（注冊資本最低限額1億，凈資本5000萬。）

證券公司辦理定向資產管理業務，設立限定性單個客戶的資金不得低于5萬；設立非限定性單個客戶不得低于10萬；

權益處理原則：客戶融資買入證券的權益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有。

市場買斷回購期限最長不得超過91天。以凈價交易，全價結算。

國債買斷式回購按照“一次成交、兩次清算”原則結算。

我國T+1適用A股、基金、債券、回購交易；T+3適用于B股。

第三篇：證券經紀人專項考試

證券經紀人專項考試《證券經紀業務營銷實務》試題 單選題

題目1：深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日的()。

A:9：30～11：30、13：00～15：00 B:9：15～11：30、13：OO～15：OO √ C:9：15～11：30、13：30一15：00 D:9：15一11：00、13：00～15：00

題目2：使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織是指()。

A:營銷策略

B:市場細分

C:營銷渠道 √ D:市場選擇

題目3：投資者通過一級交易商申請以一定數量的基金份額換取一攬子股票和少量現金是()。

A:申購

B:贖回 √ C:買人

D:賣出

題目4：中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理的時間是()。

A:T+O日

B:T+1日 √ C:T+2日

D:T+3日

題目5：國際證券界發行證券的通行做法是()。

A:網上累計投標詢價發行

B:網上定價市值配售

C:網上競價發行 √ D:網上定價發行

題目6：根據客戶不同的需求特征將整體市場劃分成若干個不同群體的過程是()。

A:客戶招攬

B:市場細分 √ C:證券市場細分

D:市場選擇

題目7：客戶對證券公司的整體印象和感受是指服務質量評價因素中的()。

A:過程質量

B:輸出質量

C:物理質量

D:合作質量 √

題目8：權證買人申報數量為()的整數倍。

A:10 000份

B:1 000份

C:100份 √ D:10份

題目9：根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務的市場細分依據是()。

A:地理因素

B:人口因素

C:心理因素

D:行為因素 √

題目10：營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產品及服務的過程是()。

A:客戶維持

B:客戶服務

C:客戶關系建立

D:客戶促成 √

題目11：上海證券交易所規定，新股申購時，每一申購單位的股數是()。

A:100股

B:500股

C:1 000股 √ D:5 000股

題目12：20題條件下，實際凈申購金額為()元。

A:10 150．025 B:101 500．25 C:98 521．75 √ D:9 852．22

題目13：主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付的時間是()。

A:T+0日

B:T+1日

C:T+2日

D:T+3日 √

題目14：股票、封閉式基金交易出現異常波動的，．證券交易所可以決定的行為是()。

A:掛牌

B:摘牌

C:復牌

D:停牌 √

題目15：在25題條件下，凈贖回金額為()。

A:9 203．75元

B:9 2037．5元 √ C:10 198．75元

D:1 019．875元題目16：在給客戶提供服務的過程中，傳遞過程的質量是服務質量評價因素中的()。

A:過程質量 √ B:物理質量

C:相互接觸質量

D:輸出質量

題目17：在20題條件下，退款金額為()。

A:0元

B:1元

C:0．94元

D:0．45元 √

題目18：在20題條件下，申購手續費為（）。

A:1 477．8元 √ B:147．78元

C:1 500元

D:150元

題目19：銷售產品時同時提供的其他服務或利益，也稱附加產品或外延產品，包括運送安裝、培訓維修、售后服務等指的服務產品層次是()。

A:第一層次

B:第二層次

C:第三層次 √ D:第四層次

題目20：B股最后交易日是()。

A:T-3日前

B:T日

C:T+3日 √ D:T+2日

題目21：A股權益登記日是()。

A:T-1日前

B:T日 √ C:T+1日

D:T+3日

題目22：一個批發商和一個零售商構成的是()。

A:三級渠道

B:二級渠道 √ C:一級渠道

D:零級渠道

題目23：A股除息日是()。

A:T-4日前

B:T+1日

C:T+3日

D:T+4日 √

題目24：專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的客戶類型是()。

A:保守型

B:穩健型

C:積極型 √ D:風險厭惡型

題目25：證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形是()。

A:在法定期限內未披露報告或者半報告，公司股票已停牌2個月

B:最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負 √ C:最近2年連續虧損

D:處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個報告披露日期間

題目26：在25題條件下，贖回手續費為()。

A:512．5元

B:51．25元

C:462．5 √ D:46．25元

題目27：權證發行人應在權證發行結束后()工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。

A:1個

B:2個 √

C:3個

D:4個

題目28：證券公司為了提高競爭力，根據客戶的需求提供的有形或無形服務是()。

A:附加服務 √ B:無形服務

C:核心服務

D:有形服務

題目29：深圳證券交易所，配股認購于R+1日開始，認購期為()。

A:5個工作日 √ B:4個工作日

C:3個工作日

D:2個工作日

題目30：我國證券公司的營銷渠道基本上是()。

A:直接銷售渠道 √ B:間接銷售渠道

C:一級渠道

D:零級渠道判斷題

題目31：基金募集期內，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。

()A:對 √ B:錯

題目32：客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。()A:對 √ B:錯

題目33：基金募集期內，投資者可通過上海證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業網點認購上市開放式基金。

()A:對 √ B:錯

題目34：如果在交易日15：oo前處于停牌狀態的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報；而如果在交易日全天停牌的證券，上海證券交易所亦不受理其大宗交易的申報。

()A:對

B:錯 √

題目35：上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網，投資者通過交易系統進行投票，也可以通過互聯網進行投票。

()A:對

B:錯 √

題目36：上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內，接受基金份額申購、贖回的申報。()得分:0/1 題目報錯 A:對

B:錯 √

題目37：證券登記實行證券登記申請人申報制。中國結算公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進行形式審核。()

A:對 √ B:錯

題目38：上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。()

A:對 √ B:錯

題目39：相互接觸質量是在服務結束之后的判斷。（）

A:對

B:錯 √

題目40：上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，有配號及中簽環節。()A:對 √ B:錯

題目41：權證發行人應在權證發行結束后5個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。()A:對 √ B:錯

題目42：人口因素是一種靜態因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區投資者的差異。（）

A:對

B:錯 √

題目43：上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。（）得分:0/1 題目報錯 A:對 √ B:錯

題目44：營銷管理就是具體組織、執行、控制和評估營銷計劃的過程，并通過市場信息的反饋不斷對營銷計劃及營銷戰略進行調整，以便公司更有效地參與竟爭。

()A:對 √ B:錯

題目45：如果新股發行中市值配售的比例不到50％，則市值配售與『日上定價發行同時進行。()得分:0/1 題目報錯 A:對

B:錯 √題目46：投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。

()A:對 √ B:錯

題目47：中國結算公司的網絡投票系統基于互聯網。()A:對

B:錯 √

題目48：投資者申請將基金份額轉入上海證券交易所場內系統的，可于T日在場外轉出方的基金管理人或其代銷機構處提出基金份額轉托管申請。()A:對 √ B:錯

題目49：在我國，絕大多數股票采用了網上競價發行。()A:對

B:錯 √

題目50：股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份讓。（）

A:對 √ B:錯

題目51：上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，有配號及中簽環節。()A:對 √ B:錯

題目52：證券登記是投資者進行證券交易的先決條件。()A:對

B:錯 √

題目53：細分市場越多越好。（）

A:對 B:錯 √

題目54：召開股東大會的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。()得分:0/1 題目報錯 A:對

B:錯 √

題目55：營銷人員的道德風險主要是指其行為不道德給客戶和證券公司帶來損失的風險。()A:對

B:錯 √

題目56：目前，我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員。

()A:對 √ B:錯

題目57：證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為，就是公司的目標市場選擇。

（）

A:對 √ B:錯

題目58：投資者通過深圳證券交易所交易系統認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。()A:對

B:錯 √

題目59：在我國，中國結算公司依法受證券發行人的委托辦理證券登記及相關服務業務。

A:對 √ B:錯

題目60：股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到證券登記結算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續。

A:對 √ B:錯題目61：根據上海證券交易所2007年5月14日頒布的《上海證券交易所指定交易實施細則》，指定交易是指，凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業務交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。

()A:對 √ B:錯

題目62：分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。()A:對 √ B:錯

題目63：即日買進的可轉債當日可申請轉股。()A:對

B:錯 √

題目64：投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（）

A:對 √ B:錯

題目65：實力較強的證券公司，追求的是較高的市場占有率，并謀求地區間的布局平衡，往往采用差異性市場營銷策略。（）

A:對 √ B:錯

題目66：投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“賣”。()

A:對 √ B:錯

題目67：上海證券賬戶和深圳證券賬戶分別只用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券。()

A:對

B:錯 √

題目68：運用無差異市場營銷策略，追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。（）

A:對

B:錯 √

題目69：證券公司營銷人員風險主要是指證券公司在從事營銷活動時發生違反法律法規的行為可能使公司遭受法律制裁導致的損失。

()A:對

B:錯 √

題目70：深圳證券交易所開放式基金申購、贖回，是指深圳證券交易所會員接受投資者委托向深圳證券交易所交易系統申報的基金份額的申購、贖回。

()A:對 √ B:錯

不定項選擇題

題目71：證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的情形是()。

最近一個會計的審計結果顯示其股東權益為負 √

最近一個會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 √ 公司主要銀行賬號被凍結 √

公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議 √

題目72：關于上海證券交易所B股現金紅利派發日程安排表的表述，正確的是()。

公告刊登日(T日)√ 權益登記日(T+3日)除息日(T+4日)發放日(T+8日)

題目73：有關上海證券交易所上市的可轉換債券“債轉股”做法的表述，正確的是()。

可轉債“債轉股”通過證券交易所交易系統進行 √ 可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期 √

可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發行公司的股票 √

可轉債的買賣申報優先于轉股申報，即“債報數量以當日交易過戶后其征券賬戶內的可轉債持有數為限 √

題目74：網上發行與網下發行的銜接包括()。發行公告的刊登 √

網上發行與網下發行的回撥 √ 網下股份登記 √ 網上股份登記

題目75：新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處主要有()。

定價發行方式事先確定價格；而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價 √ 定價發行方式按抽簽決定；競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定 √ 發行價格的確定方式不同 √ 認購成功者的確認方式不同 √

題目76：關于股票上網發行資金申購程序基本規定的表述，正確的是()。

深圳證券交易所規定，每一申購單位為l 00少于1 000股，超過1 000股的必須是l 000股的整數倍

上海證券交易所規定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍

申購配號根據實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續配號 √

結算參與人應使用其資金交收賬戶(結算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

√

題目77：證券公司在其經營場所顯著位置或者其網站，應公開的信息包括()。

受托從事的介紹業務范圍；從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片 √ 期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 √ 客戶開戶和交易流程、出入金流程；交易結算結果查詢方式 √ 中國證監會規定的其他信息 √

題目78：根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，可以采用大宗交易方式的情形包括()。

A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 √ B股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣 √

A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 √

題目79：關于上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排表的表述，正確的是()。

公告刊登日(T日)√ 權益登記日(T+3日)√ 除息日(T+4日)√ 發放日(T+8日)√

題目80：關于上海證券交易所開放式基金基金份額的轉托管的表述，正確的是()。

投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系 √

在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管

√

對于基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，其處理流程與一般的股票、債券轉指定同樣辦理 √

投資者申請將基金份額轉出上海證券交易所場內系統的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業部提交轉托管申請

√

題目81：在ETF信息傳遞和披露方面，上海證券交易所規定的申購、贖回清單應不包括()。

最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量

可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率 √ 必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額

最小申購、贖回單位中的預估現金部分

題目82：交易參與人不得為其申報撤銷指定交易的行為有()。

撤銷當日有交易行為的 √ 撤銷當日有申報 √ 新股申購未到期的 √ 因回購或其他事項未了結的 √

題目83：上海證券交易所接受大宗交易的時間為()。

9：30～11：30 √ 13：00～15：30 √ 9：15～11：30 13：15～15：30

題目84：有關申購資金凍結、驗資及配號的表述，正確的是()。

申購日后的第二個交易日(T+2日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理

下午4點前，申購資金需全部到位。下午4點后，發行人及其主承銷商會同中國結算公司分公司和會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告

√

當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票 √

當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股 √

題目85：關于深圳證券交易所開放式基金的申購與贖回的表述，正確的是()。

深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00一15：00。申購、贖回申報可以在交易當日15：00前撤銷

√

投資者申購、贖回基金份額應當使用中國結算深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶 √

基金份額的申購以金額申報，申報單位為l元人民幣；贖回以份額申報，申報單位為1份基金份額 √ 基金份額的申購、贖回委托數量應當符合基金合同和招募說明書中載明的申購、贖回數額限定 √

題目86：上市公司在股票交易實行退市風險警示之前1個交易日發布公告的內容有()。

股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風險警示的起始日 √ 股票可能被暫停或終止上市的風險提示 √

公司董事會關于爭取撤銷退市風險警示的意見及具體措施 √ 實行退市風險警示的主要原因 √

題目87：關于上市開放式基金的開放與上市的表述，正確的是()。

基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過1個月

封閉期內，基金不受理贖回 √

上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請 √ 基金開放日應為證券交易所的正常交易日 √

題目88：有關權證的行權表述，正確的是()。

權證持有人行權的，應委托證券經紀商(證券交易所的會員)通過證券交易所交易系統申報 √ 上海證券交易所規定，權證行權的申報數量為100份的整數倍 √ 深圳證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報 √ 當日行權申報指令，當日有效，當日可以撤銷 √

題目89：根據我國證券交易所的相關規定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守的規定有()。得分:0/1 題目報錯

當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回 √ 當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出 √ 當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 √ 當日買人的證券，同日可以用于申購基金份額 √

題目90：上市開放式基金申購、贖回流程包括()。

T日，場內投資者以深圳證券賬戶通過證券經營機構向深圳證券交易所交易系統申報基金申購、贖回申請 √

T日日終，深圳證券交易所將當日全部場內申購、贖回申報數據傳送中國結算深圳分公司；中國結算深圳分公司在T日晚對申報贖回的份額做凍結處理；中國結算公司’rA系統依據基金管理人傳送的當日單位份額凈值，對當日場內及場外申購、贖回數據一并進行處理，生成申購、贖回交易待確認數據傳送基金管理人

√

T+1日，中國結算公司深圳證券登記系統根據場內申購、贖回的確認數據在投資者的深圳證券賬戶中進行基金份額過戶登記處理，并生成深圳證券交易所場內申購、贖回交易回報數據發送相關證券經營機構席位

√

自T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日(N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2≤N≤6)，贖回資金可用

√

題目91：權證被終止上市的情形有()。

權證存續期滿 √

權證在存續期內已被全部行權 √ 權證在存續期內50％行權

證券交易所認定的其他情形 √

題目92：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，提供的服務包括()。

協助辦理開戶手續 √

提供期貨行情信息、交易設施 √ 代理客戶進行期貨交易

利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

題目93：意向申報的內容不包括()。

證券代碼

證券賬號

證券交易

買賣數量 √

題目94：股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式的股份轉讓公司需滿足的條件是()．

規范履行信息披露義務 √

股東權益為正值或凈利潤為正值。這里，股東權益為正值是指最近會計經審計的股東權益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值

√

凈利潤為正值是指最近會計經審計的扣除非經常性損益后的凈利潤為正值 √ 最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見 √

題目95：深圳證券交易所對中小企業板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有()。

最近一個會計的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產值的50％以上 √

公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責 √ 連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 √

連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股 √

題目96：上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有()。

基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式

√

基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

√

通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值

成交 √

利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更 √

題目97：標的證券除權的，權證的行權價格和行權比例調整公式是()。

新行權價格=原行權價格×(標的證券除權日參考價÷除權前一日標的證券收盤價)√ 新行權價格=原行權價格÷(標的證券除權日參考價×除權前一日標的證券收盤價)新行權比例=原行權比例×(除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價)√ 新行權比例=原行權比例÷(除權前一日標的證券收盤價×標的證券除權日參考價)

題目98：深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為()。

自動托管 √ 隨處通買 √ 哪買哪賣 √ 轉托不限 √

第四篇：證券考試認證班

證券業從業資格考試培訓班

招生簡章

證券從業資格證書是進入證券投資行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、投資公司的重要條件，是金融行業招聘時特別青睞的證書。我國現階段證券行業人才缺口高達30多萬，伴隨著投資時代的到來，證券從業者將擁有讓人羨慕的收入和地位。

證券從業資格考試是進入證券行業的入門考試。整個證券行業對專業性的人才的需求與日俱增。根據《證券法》的相關規定，經營證券業務的機構不得聘用無資格證書者作為證券從業人員。

培訓科目：

證券基礎知識、證券交易、基金、投資分析

課程特點：

1、哈爾濱創世教育主辦，省內最大的證券從業培訓基地，獨家開設四門課程全程面授，七年來通過率省內第一；

2、通過率高：每科40學時面授精講，模擬考試、問題答疑，考前押題強化，保證較高的考試通過率；

3、權威師資和課程：獨家特聘師資團隊，七年證券考試研究和輔導經驗；講解要點透徹，押題準確，培訓方式系統獨特，歷屆通過率90%以上。

4、完善的后續服務：贈送相關實戰課程，推薦就業或實習，免費后續教育。授課時間：全程面授，周末上課。每年1、3、8、10月循環開課 發證機關： 中國證券協會

考試形式： 計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格。報名條件： 具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；具有完全民事行為能力。

第五篇：證券(工作總結與計劃)

2011工作總結與新年計劃

今年是我從事證券行業的第一年。我認為證券業是一個讓人充滿幻想，充滿希望，同時也充滿挑戰的行業。在這短短半年時間里，通過學習培訓，同時在市場上的拓展和客戶之間的溝通都讓我成熟了很多并且喜歡上了這個行業，雖然今年整個證券市場是比較黯淡的，但這不能成為我在2011年業績不夠出色的理由，于是，我總結了一下幾點個人原因：

1、情緒上很容易被現狀影響；

2、想事情不全面往往忽略了一些細節；

3、本身業務知識不夠扎實；

4、在跟進客戶的時候比較急，給人目的性比較強。新的一年帶來新的希望，在龍年開始之際，我為工作做出一些計劃：

1、帶著一顆“愛心”去工作。要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短客戶經理與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導；

2、對每日的工作做出細致安排，定期跟進潛在客戶，跟已開戶客戶建立更深厚的感情；

3、維護好銀行相關人員的關系，在駐點時積極拓展客戶；

4、多學習先進的證券業務理論和公司同事的寶貴經驗，在 2012年考過《證券投資基金》；

5、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對于自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗，從而不斷進步。

6、爭取在最短的時間內完成業績考核，之后再追求更高的目標。