第一篇：子公司人力資源管理辦法

子公司人力資源管理辦法

第一章 總則

第一條 為了貫徹總公司人力資源管理理念，推進各子公司人力資源管理的制度化建設，提高子公司人力資源管理的水平，根據公司實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于總公司及總公司所投資控股的子公司（含相對控股子公司），不適用于總公司所參股的子公司。

第三條 管理原則

（一）子公司人力資源管理原則

1、日常管理獨立性原則；

2、用人理念與總公司保持一致性原則；

3、管理方法與總公司保持趨同性原則。

（二）總公司人力資源對子公司的人力資源管理實施協助、指導與服務的管理原則。第二章

子公司的人事委派、任免和聘用管理

第四條

總公司人事委派權限

總公司負責全資、絕對控股、控股子公司高層管理人員和財務負責人的委派或推薦、提名。子公司高層管理人員包括：子公司董事長、總經理、副總經理、三總師、總監。第五條 子公司人事任免權限

子公司負責本單位高層管理人員的任免或推薦、提名；決定本單位中層管理人員包括各職能部門負責人和分公司經理的任免。第五條

人事委派和任免程序

1、全資子公司的董事長、總經理，由總公司決定任免，總公司下文任免，下發總公司各部室、各（分）公司、子公司。

2、絕對控股、控股子公司的董事長、總經理，由總公司以推薦、提名的方式委派，經子公司董事會討論通過后，由總公司下文公布，下發總公司各部室、各（分）公司、子公司。

3、相對控股子公司的董事長、總經理，由子公司董事會決議通過，報總公司備案后由子公司下文任免。

4、除子公司的董事長、總經理外，其他高層管理人員，由子公司總經理提名或總公司以提

名、推薦的方式委派，經子公司董事會通過，報總公司備案后由子公司下文任免。

5、子公司中層管理人員的任免由子公司決定，子公司下文任免。第七條 聘用管理

子公司董事長、總經理及總公司外派的人員，由總公司辦理聘用關系，簽訂勞動合同；子公司其他人員，由子公司辦理聘用關系，簽訂勞動合同。

第三章

總公司人力資源的協助、指導與服務

第八條

子公司可委托總公司人力資源協助招聘員工，總公司人力資源負責發布招聘信息或參與面試選拔，子公司負責人員的審批和錄用。總公司每年組織應屆生招聘和春季人才招聘會，為子公司提供招聘平臺。

第九條

總公司每年制定培訓計劃，子公司可選送相關人員參加總公司組織的培訓；總公司每年組織新員工進企培訓，子公司自行組織本單位的新員工的培訓。

第十條

總公司每年將定期或不定期的組織子公司人力資源管理會議，探討和提高子公司人力資源管理水平，總公司將對人力資源工作先進的子公司進行表彰。

第十一條

總公司可協助子公司進行人力資源狀況審計和專項分析改進。第四章

子公司人力資源管理體系的建立

第十二條 各子公司應按國家及當地政府的有關政策法規，參考總公司相關人事管理制度，結合公司自身情況，自行制定本公司各項人力資源管理制度。其中招聘管理制度、績效考核制度、薪酬管理制度三項基本制度應上報總公司人力資源部備案。

第十三條 各子公司自行制定的各項人力資源制度應遵循以下原則：

（一）人力資源規劃

子公司應制訂中長期的人力資源規劃，每年年初應制訂年度人力資源工作目標，完成上年度的人力資源工作總結。

（二）招聘與配置

1、各子公司應統一本公司的用人觀，貫徹總公司的用人理念。

2、子公司內部的人員調配由子公司自行辦理，總公司與子公司、各子公司之間的人員調配，可由相關單位和個人提出申請，總公司負責協調。

3、子公司有重要崗位需進行內部競聘，可通過總公司面向全全公司范圍內組織競聘，實現

全公司內部人力資源的合理配置。

（三）勞動合同管理

總公司委派或聘用人員的勞動合同簽訂、續簽、解除、終止由總公司人力資源負責；子公司聘用人員的的勞動合同簽訂、續簽、解除、終止由子公司負責。

（四）社保福利管理

1、各子公司應按照國家相關規定，為員工繳納基本的社會保險。總公司委派或聘用人員的社會保險繳納由總公司人力資源部負責辦理；子公司聘用人員的社會保險繳納由子公司負責辦理。

2、總公司委派或聘用人員的社會保險費用承擔情況按總公司規定執行；子公司人員的社會保險費用承擔情況按子公司結合當地社保政策制訂相關規定。

（五）培訓管理

子公司應建立培訓體系，制定年度培訓計劃，做好內部培訓和外部培訓工作。

（六）績效管理

子公司的績效管理應遵循“業績導向、全面考核”、“強制分布”、“與薪資、獎懲、晉升掛鉤”和“績效改進和反饋”的原則，制定適合本單位的的績效管理制度。

（七）信息管理

子公司應及時準確地做好人事信息的統計工作和人事檔案的管理。因工作需要，總公司需了解子公司相應的人力資源信息時，子公司按要求向總公司上報人力資源統計情況。第五章 附則

第十五條

本辦法自頒布之日起執行。第十六條

本辦法由總公司綜合部負責解釋。

第二篇：子公司人力資源管理辦法

子公司人力資源管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了貫徹集團公司人力資源管理理念，推進各子公司人力資源管理的制度化建設，提高子公司人力資源管理的水平，根據《子公司管理制度》和集團公司實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于集團公司及集團公司所投資控股的子公司（含相對控股子公司），不適用于集團公司所參股的子公司。

第三條 管理原則

（一）子公司人力資源管理原則

1、日常管理獨立性原則；

2、用人理念與集團公司保持一致性原則；

3、管理方法與集團公司保持趨同性原則。

（二）集團公司人力資源部對子公司的人力資源管理實施協助、指導與服務的管理原則。

第二章 子公司的人事委派、任免和聘用管理

第四條 集團公司人事委派權限

決定（全資、絕對控股、控股）子公司高層管理人員和財務負責人的委派或推薦、提名（相對控股）子公司高層管理人員和財務負責人的委派人選。子公司高層管理人員包括：子公司董事長、總經理、副總經理、三總師、總經理助理、行政總監、財務總監。

第五條 子公司人事任免權限

決定（相對控股）本單位高層管理人員任免或推薦、提名（全資、絕對控股、控股）本單位高層管理人選，決定本單位中層管理人員的任免。子公司中層管理人員包括各職能部門負責人和分公司經理。

第六條 人事委派和任免程序

1、全資子公司的董事長、總經理，由集團公司決定任免，集團公司下文任免，發集團公司各部室、各（分）公司、子公司。

2、絕對控股、控股子公司的董事長、總經理，由集團公司以推薦、提名的方式委派，經子公司董事會通過，由集團公司下文公布，發集團公司各部室、各（分）公司、子公司。

3、相對控股子公司的董事長、總經理，由子公司董事會決議通過，報集團公司備案后由子公司下文任免。

4、除子公司的董事長、總經理外，其他高層管理人員，由子公司總經理提名或集團公司以提名、推薦的方式委派，經子公司董事會通過，報集團公司備案后由子公司下文任免。

5、子公司中層管理人員的任免由子公司決定，子公司下文任免。

第七條 聘用管理

子公司董事長、總經理及集團公司外派的人員，由集團公司辦理聘用關系，簽訂勞動合同；子公司其他人員，由子公司辦理聘用關系，簽訂勞動合同。

第三章集團公司人力資源的協助、指導與服務

第八條 子公司可委托集團公司人力資源部協助招聘員工，集團公司人力資源部負責發布招聘信息或參與面試選拔，子公司負責人員的審批和錄用。集團公司每年組織應屆生招聘和春季人才招聘會，為子公司提供招聘平臺。

第九條 集團公司每年制定培訓計劃，子公司可選送相關人員參加集團公司組織的培訓；集團公司每年組織新員工進企培訓，子公司應選送本單位的新員工參加培訓。

第十條 集團公司每年將定期或不定期的組織子公司人力資源管理會議，探討和提高子公司人力資源管理水平，集團公司將對人力資源工作先進的子公司進行表彰。

第十一條 集團公司可協助子公司進行人力資源狀況審計和專項分析改進。

第四章 子公司人力資源管理體系的建立

第十二條 各子公司應按國家及當地政府的有關政策法規，參考集團公司相關人事管理制度，結合公司自身情況，自行制定本公司各項人力資源管理制度。其中招聘管理制度、績效考核制度、薪酬管理制度三項基本制度應上報集團公司人力資源部備案。

第十三條 各子公司自行制定的各項人力資源制度應遵循以下原則：

（一）人力資源規劃

子公司應制訂中長期的人力資源規劃，每年年初應制訂人力資源工作目標，完成上的人力資源工作總結。

（二）招聘與配置

1、各子公司應統一本公司的用人觀，貫徹集團的用人理念。

2、子公司內部的人員調配由子公司自行辦理，集團公司與子公司、各子公司之間的人員調配，可由相關單位和個人提出申請，集團公司負責協調。

3、子公司有重要崗位需進行內部競聘，可通過集團公司面向集團范圍內組織競聘，實現集團內部人力資源的合理配置。

（三）勞動合同管理

集團公司委派或聘用人員的勞動合同簽訂、續簽、解除、終止由集團公司人力資源部負責；子公司聘用人員的的勞動合同簽訂、續簽、解除、終止由子公司負責。

（四）社保福利管理

1、各子公司應按照國家相關規定，為員工繳納基本的社會保險。集團公司委派或聘用人員的社會保險繳納由集團公司人力資源部負責辦理；子公司聘用人員的社會保險繳納由子公司負責辦理。

2、集團公司委派或聘用人員的社會保險費用承擔情況按集團公司規定執行；子公司人員的社會保險費用承擔情況按子公司結合當地社保政策制訂相關規定。

（五）培訓管理

子公司應建立培訓體系，制定培訓計劃，做好內部培訓和外部培訓工作。

（六）績效管理

子公司的績效管理應遵循“業績導向、全面考核”、“強制分布”、“與薪資、獎懲、晉升掛鉤”和“績效改進和反饋”的原則，制定適合本單位的的績效管理制度。

（七）信息管理

子公司應及時準確地做好人事信息的統計工作和人事檔案的管理。因工作需要，集團公司需了解子公司相應的人力資源信息時，子公司按要求向集團公司上報人力資源統計情況。

第五章 附 則

第十五條 本辦法自頒布之日起執行。

第十六條 本辦法由集團公司人力資源部負責解釋。

第三篇：子公司的人力資源管理辦法

潤恒投資/人力資源部

子公司/指揮部的人力資源管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為了規范潤恒系統人力資源管理行為，配合潤恒公司科學化、規范化、標準化管理進程，促進子公司/指揮部人力資源管理工作的標準化、科學化和人本化，有力推進潤恒系統人力資源戰略的實施和人力成本的合理控制，潤恒公司遵循“依法治企、以崗選能；引留并濟、注重培養；激勵優先、人企共進”的原則，特制定此辦法。

第二條 本辦法是潤恒系統各子公司/指揮部開展人力資源管理工作的總綱，歸口管理部門為潤恒公司人力資源部。第三條 本辦法的適用范圍涉及各子公司/指揮部的招聘管理、培訓管理、薪酬管理、績效考核、日常人事管理等專項工作。

第二章 招聘管理

第四條 招聘權限

4.1 各子公司/指揮部高層管理人員及年薪制人員招聘：各

潤恒投資/人力資源部

5.5特殊崗位人員（如財務人員、涉密崗位人員等）的人事檔案中還應包括社會背景調查、擔保等資料；

5.6 子公司/指揮部中層以上管人員人事檔案原件由各子公司/指揮部保存。同時要在2周內將復印件轉給潤恒公司人力資源部備案。第六條 任職任命

6.1各子公司/指揮部高層管理人員及年薪制人員招聘到位后，各子公司/指揮部將人員人事檔案提報到潤恒公司人力資源部備案，由潤恒公司統一下發人事任命文件。各子公司/指揮部打印后存入員工人事檔案。

6.2各子公司/指揮部財務負責人由潤恒公司下發人事任命文件。

6.3各子公司/指揮部中層及以下管理人員任命，由各子公司/指揮部在人員到崗后下發任命文件。同時任命文件要存入員工人事檔案。

第三章 培訓管理

第七條 培訓根據組織單位可分為潤恒公司培訓、公司培訓和業務對口單位培訓。第八條 培訓紀律：

潤恒投資/人力資源部

各子公司/指揮部公司整體工資支出根據經濟效益上下浮動，以收定支，緊貼效益，堅持工資總額增長低于經濟效益增長，員工實際工資增長低于勞動生產率增長。10.2 分配的傾向性原則

收入分配拉開差距向高管理、高技術、高技能、高風險崗位傾斜。

10.3 工資與崗位掛鉤、與勞動力市場價格逐步接軌原則

工資分配中突出崗位貢獻因素，在崗位分析評價與潤恒公司內部相同崗位薪資水平比較的基礎上以崗定薪，并與外圍人力資源市場的勞動力價格逐步接軌。10.4 激勵優先、兼顧保障原則

為激勵員工為公司發展全力拼搏，在員工總體收入中可變部分要占有一定的比例。但可變部分在員工總體收入中所占比例不宜過高，以免影響員工基本生活，承擔過大的個人風險。

10.5 同工同酬，技差有別原則

根據崗位貢獻不同進行崗位“劃檔”，工作內容或性質相同則薪酬檔級相同；根據崗位人員的從崗能力進行“分級”，不同的學歷、職稱、工作經驗等則薪資級別不同。10.6 分配制度與人事、用工制度綜合配套的原則

按照“杜絕臃員，精干高效”的原則定崗、定編、定員，潤恒投資/人力資源部

第十五條 各子公司/指揮部每月的薪資發放（包括業務人員的提成、績效工資兌現等）務于每月20日前（陽河公司25日前）報潤恒公司人力資源部備案。

第五章 績效考核管理

第十六條 績效考核根據考核時間分類包括月考核、季度考核和考核；

第十七條 考核歸口管理

17.1 子公司/指揮部經營目標責任團隊的考核歸潤恒公司進行考核；

17.2 子公司/指揮部經營目標責任團隊二級績效分解及考核由子公司/指揮部經營目標責任團隊負責；

17.3 子公司/指揮部其余年薪制人員的績效考核由子公司/指揮部自行進行；

17.4 子公司/指揮部財務負責人的考核歸潤恒公司計劃財務部與子公司/指揮部共同進行；

17.5 其他考核歸口管理部門為各子公司/指揮部人力資源管理部門；

第十八條 根據上述考核分類，各子公司/指揮部制定具體的考核指標和考核辦法，報潤恒公司批準后執行。

潤恒投資/人力資源部

行繳納意外險，其余人員由潤恒公司統一繳納員工意外險。第二十三條 保險費用繳納

23.1 已在各子公司/指揮部辦理參保（或轉入保險關系）的員工繳納保險費：屬單位繳費部分的由公司按月繳納；屬個人繳費部分的由各子公司/指揮部按月從本人工資中扣除，代為繳納。

23.2對于原工作單位保險欠費，或因種種原因中斷保險關系的員工，由原工作單位或員工個人按規定補繳保險費。原單位不予補繳的，由本人全額補繳（本人不愿補繳，自愿放棄補繳保險費的，由本人寫出書面意見），公司協助辦理保險接續手續。

23.3對于有保險關系的員工，由于個人原因無法將保險關系轉入公司的，未轉入公司經辦社保機構期間保險費，公司不予負擔。

第七章 日常人事管理

第二十四條 試用規定

24.1 各子公司/指揮部新入職員工原則上要執行試用制度； 24.2 員工試用期一般為1～3個月，特殊崗位人員可適當延長，但最長不得超過6個月。

潤恒投資/人力資源部

26.2 員工在潤恒系統內調動（借調、調動）審批手續辦理： 26.2.1 調入單位填寫“調動（借調）審批表”，詳述調動事由，并由人力資源負責人和分管領導簽署意見； 26.2.2 調出單位收到“調動（借調）審批表”后，為調動人員辦理工作交接手續，工作交接完畢后調出單位人力資源負責人和分管領導簽署意見。

26.2.3 調出單位將辦理完畢的“調動（借調）審批表”存入員工人事檔案。調動人員到調入單位報到。

26.2.4 調出單位將員工人事檔案轉給調入單位，調入單位從調動生效日開始為調動人員計薪。

26.2.5 調入、調出單位人力資源均要保存審批完整的員工“調動（借調）審批表”。

26.3 子公司/指揮部高層管理人員、人力資源部人員離職，須及時提報潤恒公司人力資源部備案。

26.4 子公司/指揮部員工離職，人力資源部門需在3日內將離職人員OA號刪除。第二十七條 考勤管理

各子公司/指揮部人力資源管理部門須嚴格做好本公司員工的考勤記錄工作；并于每月20日（陽河公司25日）將公司全體人員的考勤記錄報于潤恒公司人力資源部備案； 第二十八條 人事報表管理

潤恒投資/人力資源部

況，潤恒公司人力資源部有權在潤恒系統內予以排名公布；第三十二條 各子公司/指揮部人力資源管理人員需按要求參加潤恒公司人力資源部組織的各類培訓，提高其業務能力和素質；

第三十三條 各子公司/指揮部必須完善建立考勤、人事檔案管理、福利、獎懲、加班以及上述條款所涉及的人力資源管理事務的管理制度；

第三十四條 各子公司/指揮部所有人力資源管理的管理制度和辦法，由各子公司/指揮部根據公司實際，并結合潤恒公司的具體規定制定，報潤恒公司批準后執行。

第三十五條 各子公司/指揮部各項人力資源管理制度和辦法的變更須報潤恒公司批準后執行。

第七章 附則

第三十六條 子公司/指揮部現行人力資源管理辦法的相關規定如與本辦法的規定沖突，按本辦法規定執行。第三十七條 本辦法由潤恒公司人力資源部制定，潤恒公司審批通過后實施。

第三十八條 本辦法中各條款由潤恒公司人力資源部負責解釋，修改亦同。

第四篇：子公司管理辦法

XX股份有限公司

子公司管理辦法

第一章

總 則

第一條

為加強XX股份有限公司（以下簡稱“公司”）子公司的監督管理，促進公司規范運作和健康發展，維護公司和投資者合法權益，加強子公司的管理控制，指導子公司管理活動，保證子公司規范運作和依法經營，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“《股票上市規則”》）等法律、法規、規章及《XX股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規定，結合公司實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱控股子公司是指公司根據總體戰略規劃、產業結構調整及業務發展需要而依法設立的，具有獨立法人資格主體，納入公司合并財務報表范圍的公司。

其設立形式包括：

（一）公司獨資設立或并購的全資子公司；

（三）公司與其他公司或自然人共同出資設立或并購，公司直接或間接控股50％以上的子公司。

（四）公司與其他公司或自然人共同出資設立或并購，公司直接或間接控股50％以下，但出現以下情況也認定為本公司控股子公司：

（1）公司通過與被投資單位其他投資者之間的協議，擁有被投資單位半數以上表決權；

（2）根據公司章程或協議，有權決定被投資單位的財務和經營政策；（3）有權任免被投資單位的董事會或類似機構的多數成員；（4）在被投資單位董事會或類似機構占多數表決權。

第三條 公司依據對子公司資產控制和上市公司規范運作要求，通過向子公司委派董事、監事、高級管理人員和日常監管兩條途徑行使股東權利，并負有對子公司指導、監督和相關服務的義務。公司支持子公司依法自主經營，除履行股東職責外，不干預企業的日常生產經營活動。

第四條 本辦法作為對子公司內控管理的原則性制度，是子公司公司治理和經營管理的行動指南，各子公司必須保證本辦法的貫徹執行。子公司在今后的發展中并購重組或參股其它公司同時控制其他公司的，應參照本辦法要求，逐層建立對其下屬子公司的管理控制制度，公司各職能部門應依照本辦法及時、有效地對子公司做好管理、指導、監督等工作。

第五條 公司除了遵照《公司法》等相關法律法規與規范性文件要求外，還將對子公司人力資源、財務、對外投資、經營決策、信息管理、工作績效、激勵約束，以及關聯交易、對外擔保、委托理財、融資等重大事項進行監督和管理。第六條

公司負責分管事業部領導，以及公司委派至子公司的董事、監事和高級管理人員要對本辦法的有效執行負責。

第二章

子公司管理的基本原則

第七條 公司作為出資人，依據中國證監會和深圳證券交易所對上市公司規范運作和法人治理結構的要求，以股東或控制人的身份行使對子公司的重大事項監督管理，對投資企業依法享有投資收益、重大事項決策的權利。各子公司必須遵循公司的相關規定。

第八條 公司根據其發展戰略分別成立醫療服務事業部和輔料藥事業部，事業部分別對業務子公司進行指導、協調、監督、服務。

第九條 事業部負責人作為公司的股東代表，對分管子公司行使股東監督和管理 權利，參加子公司的董事會議，把控子公司的重大決策事項，跟蹤督促子公司完成經營計劃和子公司長期發展的階段性目標任務，協調各子公司業務開展協同效應關系，評價考核子公司高管人員的工作績效，充分利用各種資源使子公司效益最大化。

第十條

公司依據公司發展規劃和目標計劃制定公司《經營管理人員目標責任管理辦法》，以確保公司各項目標計劃落實完成。

第十一條 子公司目標計劃的核定，有對賭協議的以對賭協議為主要參照依據，沒有對賭協議的以公司投資規模、上一業績和市場開發情況為主要核定指標依據。

第十二條 并購重組控股子公司因發展需要須增加投資的，指標的核定除完成對賭條款外，另外核定增加投資資金的成本使用費用和投資后的增長幅度。第十三條 公司對子公司進行統一管理，建立有效的管理流程制度，從而在財務、人力資源、企業經營管理等方面實施有效監督。

第十四條 子公司應依據公司的經營策略和內控管理辦法，建立起相應的經營計劃、和內控管理制度。

第十五條 對違反本辦法規定的有關責任單位和責任人，公司將視其情況予以經濟處罰、行政處罰，直至追究法律責任。

第三章

子公司的設立

第十六條

子公司的設立（包括通過并購形成子公司）須符合國家產業政策和公司的戰略發展方針，有利于公司產業結構的合理化，有利于公司的主業發展。第十七條

設立子公司或通過并購形成控股子公司必須經公司投資論證，并提出投資可行性分析報告，依照《公司章程》規定權限進行審議批準。

第四章 子公司的治理結構

第十八條

在公司總體目標框架下，子公司應依據《公司法》、《證券法》等法律、法規及其公司章程的規定，獨立經營和自主管理，合法有效地運作企業法人財產，并接受公司的監督。

第十九條 子公司應根據本辦法的規定，制定子公司的章程。

第二十條

子公司應當依據《公司法》及有關法律法規設立股東會、董事會、監事會或監事。公司通過子公司股東會、董事會、監事會或委派董事、監事、高級管理人員對其行使管理、協調、監督、考核等職能。第二十一條 全資子公司不設股東會。

第二十二條

公司有權依照子公司的章程規定向全資子公司委派董事、監事或推薦董事、監事及高級管理人員。

第二十三條 公司有權依照子公司章程的規定向超過二個以上的股東控股子公司委派或推薦董事、監事、高級管理人員，委派和推薦的人數原則上不低于股權的比例，公司可根據需要對其委派或推薦的任期內董事、監事、高級管理人員作出適當的調整。

第二十四條

公司向子公司委派或推薦董事、監事、高級管理人員、財務負責人，聘任及任期由子公司根據其公司章程確定。

第二十五條 非經公司委派或推薦的子公司董事、監事和高級管理人員，應報事業部審核同意，方可批準任命，批準任命后要在五個工作日內報公司人力資源部備案。子公司的中層管理人員應在其任命或解聘后的5個工作日內上報公司人力資源部備案。

第二十六條

由公司委派的董事、監事或高級管理人員應按所在子公司的公司章程行使職權，并承擔相應責任，且對本公司負責。公司委派的高級管理人員負責 本公司經營計劃在子公司的具體落實工作，同時應將子公司經營、財務及其他有關情況及時向本公司反饋。

第二十七條 子公司召開董事會或其他重大會議，其召開方式、議事規則等必須符合《公司法》及其公司章程等規定，應當事先征求公司的意見，會議通知和議題須在會議召開前報董事會辦公室，由董事會辦公室審核判斷所議事項是否須經公司總經理辦公會、董事會或股東大會審議批準，并由公司董事會秘書審核是否屬于應披露的信息。

第二十八條 子公司設董事會或執行董事，其成員由其《公司章程》決定。全資子公司的董事/執行董事由公司委派。子公司董事會設董事長/執行董事一人，人選由公司推薦，由子公司董事會選舉產生。

第二十九條 二個股東以上的控股子公司設股東會、董事會或執行董事，其成員由其公司章程規定，控股子公司的董事/執行董事由股東推薦，控股子公司股東會選舉和更換。

子公司董事會設董事長一人，人選由公司推薦，由子公司董事會選舉產生，子公司原則上不設獨立董事，如確需設立的聘請專家擔任。

第三十條 子公司的監事會或監事，其成員由《公司章程》決定，如需設立監事會的子公司，其成員一般為三人，監事會主席由公司推薦的監事擔任，并由子公司監事會選舉產生。

第三十一條 子公司董事會對股東負責，董事會是控股子公司的權力機構，依照《公司法》等法律、法規及子公司章程的規定行使職權。

第三十二條 二個以上股東控股子公司董事會對股東會負責，股東會是控股子公司的權力機構，依照《公司法》等法律、法規及控股子公司的公司章程規定行使職權。

第三十三條 子公司每年應依據相關法律法規和公司業務發展需要召開股東會、董事會和監事會。并應當有會議記錄，會議記錄和會議決議須有到會股東、董事、監事簽字。

第三十四條

子公司董事、總經理和財務負責人不得兼任監事。

第三十五條 子公司設總經理一人，由子公司董事長/執行董事提名，經公司審核批準后，由子公司董事會審議后聘任或解聘。總經理對董事會負責，依照《公司法》及子公司章程規定行使職權。根據實際需要，子公司可設副總經理。副總經理由總經理提名，經公司審核批準后，由子公司董事會決定聘任或解聘。副經理主要職責為協助總經理工作。子公司總經理、副總經理及財務負責人等高級管理人員的聘任或解聘，需經公司批準。財務負責人必須接受公司財務負責人對其工作的指導和監督。

第三十六條

子公司應當對收購兼并、投融資、資產處置、收益分配等重大事項按有關法律、法規及公司相關規章制度等規定的程序和權限，提交董事會審議。子公司在召開董事會和股東會（股東大會）之前，應報告公司，若須由公司按規定履行決策程序的，在完成公司相關決策程序后方可召開予以審議。

第三十七條

子公司形成的股東會決議、董事會決議應當在該會議結束后將會議決議及有關會議資料以書面、傳真或郵件等方式報公司董事會辦公室備案。第三十八條

公司委派至子公司的董事、監事和高級管理人員，如不能履行其相應的職責和義務，給公司和子公司經營活動造成不良影響的，公司將按相關程序，通過子公司董事會給予當事人相應處分。

第三十九條

子公司應按照檔案管理規定建立檔案管理制度，子公司的《公司章程》、內控制度、股東會決議、董事會決議、監事會決議、營業執照、印章、政府部門有關批文、各類重大合同等重要文本，必須按照有關規定妥善保管。

第五章 子公司的經營管理 第四十條

子公司的各項經營活動必須遵守國家各項法律、法規、規章和政策，并結合公司發展規劃和經營計劃，制定自身的業務發展規劃和經營目標，確保公司健康持續發展和公司資產保值、增值。

第四十一條 子公司總經理應于每個會計內組織編制本公司工作報告以及下一經營計劃，由子公司董事會審議后，提交子公司股東會（股東大會）批準。全資子公司提交子公司董事會審議批準。

第四十二條

子公司應當根據自身的業務規模，建立相匹配的組織管理體系，并根據組織管理體系確立工作崗位，明確崗位職責、工作標準、工作流程，并依據工作責任建立員工的薪酬制度、績效考評制度和獎懲制度。

第四十三條 子公司應當根據自身業務開展情況建立各項規章和管理制度，使各項工作有法可依，有章可循。

第四十四條 子公司高管人員不得使用公司資金購買個人專用車輛，子公司因開展業務工作需要購買商務用車的，須按相關程序審批后方可購買。

第四十五條 子公司應當每月及時向公司提供經營分析報告、財務報表、市場拓展情況報告等書面形式的經營業績、財務狀況等信息，以便公司進行科學決策和監督協調。子公司董事長、總經理、財務負責人、報表編制人應在提交的財務報表上簽字確認，對財務報表的真實性、準確性和完整性負責。

第四十六條 子公司投資項目的決策審批程序為：子公司對擬投資項目進行切合實際的可行性研究論證后，經子公司董事會審議通過，報經公司考察、論證，并按照公司投資項目管理程序決策審批。

第四十七條 子公司在具體實施項目投資時，必須按批準的投資額進行控制，確保工程質量、工程進度和預期投資效果，及時完成項目決算及固定資產轉固工作。第四十八條 子公司新增對外融資時，須提前向公司財務部提交融資方案及資金可行性分析報告，提交公司總經理辦公會審核，按公司章程規定，需要董事會審 核的事項提交董事會審核，批準后子公司方可辦理相關對外融資手續。對外融資需要公司提供擔保的，須提前向公司財務部報送擔保申請、財務報表、貸款用途等相關材料，由公司財務部進行報表審核和貸款投資可行性審核，提交公司總經理審核批準，并提交公司董事會審議通過后，子公司方可辦理相關手續。如擔保額達到《股票上市規則》等規定的需提交股東大會審議的，還須提交公司股東大會審議通過后，子公司方可辦理相關手續。

第四十九條 子公司的對外擔保和抵押由公司統一管理，未經公司總經理、董事會或股東大會批準，子公司不得對外提供任何形式的擔保或抵押。子公司如需對外提供擔保或抵押，按照公司《對外擔保管理制度》提交公司董事會或股東大會審議。

第五十條 子公司發生對外投資、信托、租賃等重大日常經營性事項協議簽署前報公司總經理辦公會批準，履行公司相應內部決策程序及信息披露義務，并及時報送公司財務部備案。

第五十一條

子公司應當向公司董事會辦公室報送其企業營業執照、出資協議書、會計師事務所驗資報告和公司章程（復印件）等內控制度的文件資料。子公司變更企業營業執照、修改公司章程或其他內控制度后，應于變更、修改或備案后7個工作日內向公司董事會辦公室報送修改后文件資料，保證公司董事會辦公室的相關資料及時更新。

第五十二條 子公司原則上不得進行風險投資（風險投資范圍：委托理財及投資證券、基金、債券、期貨、金融衍生品種）；若子公司必須進行前述投資活動，需按子公司章程規定審批權限和程序進行審批，未經公司批準不得從事該類投資活動。

第五十三條 子公司在任何交易活動時，相關責任人應仔細查閱并確定是否存在關聯方，審慎判斷是否構成關聯交易，若構成關聯交易應及時報告公司董事會辦 公室，并按照《公司關聯交易管理辦法》的有關規定履行相應的審批、報告義務。第五十四條

子公司的利潤分配方案和彌補虧損方案須經子公司董事會或股東會審議通過后提交公司董事會審批，公司董事會批準后控股子公司方可組織實施。第五十五條

子公司增加或減少注冊資本、合并、分立、解散或變更公司形式的，須經子公司董事會或股東會審議通過后提交公司董事會批準。

第六章

子公司的財務管理

第五十六條 子公司與公司實行統一的會計制度由公司財務部對子公司的會計核算和財務管理等方面實施指導、監督。

第五十七條

子公司財務負責人原則由公司推薦，由子公司按相應程序聘任，其主要職責有：

(一)負責擬定子公司財務預決算方案，制定各項財務管理制度，編制月度財務分析報告。

(二)負責所在子公司做好財務管理、會計核算、會計監督工作；

(三)負責建立子公司財務管理內部監控機制，監督檢查子公司財務運作和資金收支使用情況；

(四)審核對外報送的重要財務報表和報告；(五)監督檢查子公司財務計劃的實施；(六)公司交辦的其他事項。

第五十八條 子公司不得違反章程規定的程序更換財務負責人，如財務負責人工作責任心不強、業務不精確需更換，應向公司報告，批準后由子公司董事會按章程規定聘任和解聘財務負責人。

第五十九條

子公司應于每月結束后10日內按公司要求向公司財務部報送當月月報、財務分析報告、市場拓展報告、資產負債表、現金流量表、利潤表；于每 季度結束后10日內按公司要求向公司報送季報，于每一會計結束后15日內按公司要求向公司報送年報。

第六十條 子公司應根據《中華人民共和國會計法》、《企業會計制度》、《企業會計準則》和公司章程規定，并參照公司財務管理相關規定，建立和健全子公司的財務、會計制度和內控制度，并報公司財務部備案。

第六十一條

子公司應當按照總公司編制合并會計報表和對外披露會計信息的要求，及時報送會計報表和提供會計資料。其會計報表同時接受公司委托的注冊會計師審計。

第六十二條

子公司日常會計核算和財務管理中所采用的會計政策及會計估計、變更等應遵循公司的財務會計辦法及其有關規定。

第六十三條 子公司應嚴格控制與關聯方之間資金、資產及其他資源往來，避免發生任何非經營占用的情況。如發生異常情況，公司將要求子公司董事會采取相應措施。因上述原因給公司造成損失的，公司有權要求子公司董事會、監事根據事態發生的情況依法追究相關人員責任。

第六十四條 子公司應比照每一會計的財務預算，積極認真地實施經營管理，完成目標任務，特別要嚴格控制各項費用支出。

第六十五條 子公司應妥善保管財務檔案，保存年限按國家有關財務會計檔案管理規定執行。

第七章 子公司內部審計管理

第六十六條 公司擬定期或不定期實施對子公司的審計監督，《公司內部審計制度》適用子公司內部審計。

第六十七條 內部審計工作由公司審計部實施，審計部是公司董事會審計委員會的工作機構，審計部對審計委員會負責，向審計委員會報告工作。第六十八條 內部審計內容主要包括：財務審計、經濟效益審計、工程項目審計、重大經濟合同審計、內部控制審計、投資融資管理、產品銷售、物資采購、存貨管理、資金管理、固定資產管理等，以及單位負責人任期經濟責任審計和離任經濟責任審計等。

第六十九條 子公司在接到審計通知后，應當做好接受審計的準備，并在審計過程中應當給予主動配合。

第七十條

公司的審計意見書和審計決定送子公司后，子公司必須對存在問題及時進行整改，并把整改情況向公司審計部報告。對存在違反公司內控管理和法律、法規的，將依法進行處置，追究當事人工作責任和法律責任，對造成的損失要進行賠償。

第八章

信息披露管理

第七十一條 根據《股票上市規則》，子公司的信息披露由公司統一負責管理，并由公司董事會秘書統一安排信息披露。子公司應建立重大事項報告制度和審議程序，明確內部有關人員的信息披露職責和保密責任，保證公司信息披露符合《股票上市規則》的要求。

第七十二條 公司董事會秘書負責子公司的信息披露工作，子公司董事長及總經理為子公司信息披露責任人。子公司應嚴格執行《公司信息披露事務管理制度》和《公司重大信息內部報告制度》有關規定，明確專門的人員與公司董事會秘書或董事會辦公室及時溝通和聯絡。

第七十三條

子公司應及時向公司董事會秘書報告擬發生或已發生的重大業務事項、重大財務事項、重大合同以及其他可能對公司股票及其衍生品種價格產生重大影響的信息，確保所提供信息的內容真實、準確、完整，并嚴格按照《公司重大事項內部報告制度》的規定將重大事項報公司董事會或股東大會審議。子公 司對信息披露具體要求有疑問的，應當向公司董事會秘書或公司證券事務代表咨詢。

第七十四條 子公司向公司提供的重大信息必須以書面形式上報，由子公司總經理、董事長分別簽字并加蓋公章。

第七十五條 在公司的信息公開披露前，子公司董事、監事、高級管理人員及其他知情人員有責任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內，不得以任何方式向投資者、分析師、媒體等擅自泄露重要內幕信息（包括但不限于子公司的經營、財務、投資、資源儲量變化等信息），不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種市場價格。

第七十六條 公司相關職能部門需了解有關重大事項的執行和進展情況時，子公司應予以積極配合和協助，及時、準確、完整的進行回復，并根據要求提供相關資料。

第九章

子公司的目標責任和績效考核

第七十七條 為了確保公司各項目標計劃完成，公司依據《公司經營管理人員目標責任管理辦法》的規定，在每個會計開始之前與子公司討論確定的各項經濟指標和發展規劃目標。

第七十八條 公司和子公司核定的各項經濟指標和發展目標要經子公司董事會或股東會審核，提交公司董事會審核批準。

第七十九條 子公司目標計劃確立批準后，公司與子公司董事長、總經理、技術總監分別簽署目標責任書，明確工作職責，工作目標、確定薪酬待遇。第八十條 目標責任書作為對子公司高管人員的績效考核的主要依據，同時也作為公司對子公司高管人員核定薪酬、績效獎懲的依據。

第八十一條 子公司的主要負責人要嚴格執行目標責任書的各項約定，切實維護 股東利益，不得瞞報和虛增利潤。

第八十二條 子公司要依據目標責任和包括副總經理在內的各級下屬管理人員簽訂目標責任，明確各職能管理人員的工作職責和工作目標，并依據目標責任確定薪酬與獎懲。

第八十三條 子公司應依據業務開展相關內容建立能夠調動基層員工的積極性，權利與責任相一致的績效考核獎懲機制。

第八十四條 子公司的員工薪酬制度應考慮能夠充分調動人員積極性為著眼點，既要考慮基本生活保障，也要考慮工作技能的差異，還要體現績效成果。一般情況下員工的薪酬應由基本工資、技能工資、年功工資和績效工資構成。第八十五條 公司每年對子公司的經營成果進行一次考核評價，子公司經濟指標完成業績以會計事務所審計結果為準。

第八十六條 績效獎勵每年兌現一次，兌現收入為稅前收入，相關稅費由獎勵受領人承擔。

第十章

附 則

第八十七條 本制度未盡事宜，按有關法律、行政法規、中國證監會、深交所和公司的有關規定執行。

第八十八條 本辦法的修改和解釋權由公司董事會行使。第八十九條 本辦法由公司董事會審議通過后開始實施。

第五篇：子公司管理辦法

xxx有限公司 全資/控股子公司管理辦法

5.3業務開發處負責擬上市企業的開發、戰略合作方業務開拓、協助集團公司執行上市項目審查與盡職調查、客戶、政府機構關系維護等工作。

5.4行政管理處負責財務、人事、行政、總務后勤等工作。

計及其他必要項目的審計。

13.2子公司在接到審計通知后，應當做好接受審計準備，并在審計過程中應當給予主動配合。

13.3集團公司的審計意見書和審計決定送子公司后，子公司必須認真執行。

第十四條 提交財務報表

各子公司應當每月五日前向集團公司提交上一個月的損益表（含費用明細）和資產負債表，由集團公司行政管理事業處財務部會計統一匯總。各子公司應接受集團公司各項內部審計或委托的注冊會計師審計。

第四章 績效考核

第十五條 定期工作匯報

15.1子公司總經理應當根據集團公司《會議管理規定》按時向集團公司提交月度經營匯報表、半經營匯報表和經營匯報表。集團公司根據需要安排現場會議、視頻會議或語音會議。

15.2經營會議專項討論項目進度、各子公司經營業績以及財務狀況，集團公司根據經營會議和實際簽約量考核子公司的業績。

第十六條 績效目標

各子公司按照集團公司經營會議確定的各子公司計劃完成當目標。第十七條 績效考核和獎金發放辦法

各子公司的績效考核和獎金發放辦法由集團公司另行制定。

第五章附則

第十八條 本制度從年月日起執行。

第十九條 本制度由xxx有限公司行政管理事業處負責解釋、修訂和補充。