第一篇：唐朝的官吏制度和績效考核制度

唐朝的官吏制度和績效考核制度 行政管理 潘冬劍 1406122409 內容

1.概況

2.品級與勛官 3.唐代考課制度

4.考課制度的規定及其運行 5.考課與吏治的關系

一、概況 1.中央官制

1）三師：太師、太傅、太保(榮譽職務)2）三公:太尉、司徒、司空(榮譽職務);3）三省:中書省(決策、秘書)、門下省(侍從、諫議)、尚書省(行政)、;尚書省下轄六部:吏部(人事)、戶部(戶口、財政)、禮部(禮賓)、兵部(國防)、刑部(法院)、工部(工程、水利);4）一臺:御史臺(監察);5）五署:國子監、少府監、將作監、軍器監、都水監(循舊制，與六部分工);6）九寺:太常寺、光祿寺、衛尉寺、宗正寺、太仆寺、大理寺、鴻臚寺、司農寺、太府寺(與六部分工合作)。7）散官:(榮譽職務)2.地方官制

1）虛設(道)置觀察使

2）州(郡):刺史(太守);別駕、長史、司馬;錄事、參軍事;3）六曹:司功、司倉、司戶、司兵、司法、司士。4）縣:縣令;縣丞、主簿;縣尉、錄事、佐史。5）鄉:耆老;6）里:里正;7）村:村正;8）保:保長;9）鄰:鄰長。

四家一鄰，五鄰一保，五保一里，五里一鄉;一自然村為一村。城市內無村設坊，坊正和村正相同

二、品級與勛官

唐代沿襲隋制，把官員分為九品，每品內又分為正、從，共為十八個等級。文官自正四品以下，武官自正三品以下，還分為上下階，因此，唐代文官的散官實際上有三十個等級，武官散官等級是三十二等級。這些等級總稱為流內官，為正式文武官員。此外還有流外九品，實際上已屬于吏員，不屬于正式官員的范圍。官員的散官稱號與品級大致對應，表示官員地位 與資歷高低，作為升遷的序列。

唐承隋制，文武官員均可授勛官，共有十二級。按照規定，勛官可以與相應品級的公卿大臣處于同等班位。但實際上由于授勛過多，動以萬計，因此無職事的勛官實際地位往往在胥吏之下，僅僅成為一種授予的官員榮譽稱號。

三、唐代考課制度

考課也稱考績、考核、考察，是對在職官吏的官箴政績和功過的考核，是職官管理工作中最重要的一個環節。考課不僅是政府對職官實施獎懲、升降、俸祿的主要依據，也是積極向上、整頓吏治的有效措施，因此，歷代統治者十分重視，并在實踐中逐步建立和完善了考課制度。

1.唐王朝對考課制度的重視及原因

1）唐王朝對考課的重視

唐代進入我國封建社會的鼎盛時期，官吏的政績考核制度日臻完備。官員的政績考核經兩晉南北朝的試行，全面考核官員政績的導向更為明確。一是負責官員政績考核的機構設置和考核方式趨于完善；二是政績考核更加注重共同標準與側重標準相統一；三是把政績考核的結果公示，并與官員的定級、晉升和獎罰相結合。

唐王朝對考課制度高度重視，唐初就制定了考課法，同時唐王朝制定了系統完善的考課體制并且實行了嚴謹周密的考課辦法。不僅如此，唐王朝的統治者對考課制度也是親恭其事，對于都督、刺史的考課皇帝都親自過問、提示。考核官員時，防范也是非常嚴格的，并且這種嚴格還體現在執行過程中。

不僅如此，唐統治者還親任主考官，別赦德高望重的京官二人擔任校考使，分校京官、外官考，同時，特派御史大夫或者其他高級官員為監考使。2）重視的原因

-----隋朝的前車之鑒

隋朝的滅亡，除了史學界常說的隋煬帝的暴政之外，從政治的運作來看，考課不嚴等諸多弊端，進而導致吏治腐敗，也是隋亡的一個重要原因。

-----唐王朝的現實需求

唐初統一的局面，為唐王朝考課等官僚制度的建設提供了物質保證和安定的政治環境；唐初管理來源的多元化要求加強官僚系統的考課環節；唐王朝面臨著制度建設，完善的官制是其中的一個重點；統治者的用人思想，唐太宗認為“致安之本，唯在得人”。

四、考課的制度規定及其運行 1.唐代考課的制度規定

1）考課機構

唐朝時代，直接負責官吏考課的是考功司隸屬中央尚書省吏部。唐代，致考功郎中、員外郎各一人。此外，還有主事三人。令史十三人，書令史二十五人，掌固四人，分管考課的具體事宜。

唐代考核官吏自中央到地方各部門皆有嚴密的組織機構，并設專人負責，且中央各決策機關派人協助，共同協作，做好這項工作。尤其是負責考核的各個機構相互牽制，相互監督，而不相統屬。

2）考課的類別

內考和外考。內考是皇帝直接對親王級中書門下與京官三品以上。外官五大都督的考課。外考是由吏部考功郎中和員外郎對四品以下的官員的考核。四品以下又分為京官和外官兩類，分別進行考課。3）考課的年限和時間

唐代統治者明確的規定了考核官員的具體期限，保證官吏考核的經常進行。根據玄宗時期編制的《唐六典》載，唐代考核官吏之制為每年一小考、四年一大考。每年十一月十五日以前，京外官的考解的一律送到尚書省，御史臺和諸道觀察使在九月三十日以前就要將所訪官吏的功過善惡申報考功，且根據內外官距京師路程的遠近規定呈交考解的時間。4）考課標準

流內之官根據品行和才能兩個方面，以“四善二十七最”為標準。“四善”是對一切官員德行的共同要求；“二十七最”是針對各個部門的具體工作性質所規定的不同要求，主要是才能方面的考核。

然后，根據官員具備善最多少，使共同標準與專門標準相結合，分為九等。

流外官的考課采取四等法，它有分等和記分兩種形式，分等比較簡化，以行能功過評為四等級，記分則是根據具體事實來評判。這種記分法與分等法相結合的州縣考課制度，總體上是，凡為中上者加官進級。中中者守其本任，中下者將被解任或受到一定的懲處。

一些特殊官職，如“博士、助教?”，唐代有專門的考核標準。而對于那些考功郎中無權過問的，由皇帝內定的宰相，其考課標準更嚴，要求很高。唐朝還常根據當時的經濟、政治需要，臨時規定一些定考標準。5）考課的獎懲規定

唐統治者更具考核官吏的政績標準，規定了嚴格的考核等級，并以此對官吏進行獎懲。唐代依據這種升降賞懲對考核優者，升官進爵，增加俸祿。劣者，予以降職，罷官削俸祿、減爵、甚至受到刑事處分，且從法律效力的角度保證對瀆職者的懲戒和政績卓越者的獎勵。

在考察地方官時，特別注重實績。2.唐代考課的方式、方法

操作運作機制：

1）由中央各司和地方各州長官考定下屬官吏

2）中央和地方各有關機構按照規定日期，把被考者的簿狀送報尚書省

3）考科成績還需進行復考，復考工作由考使和考功郎中、員外郎進行。

官位高的宰相、清望官、親王以及大都督的考課則沒歲進名由皇帝自行裁定，不受考功郎中管轄。考核方法：

1）自下而上呈報政績考核法 2）自上而下黜陟考核法 3）綜合考核法---冬薦

3.唐代考課的保障制度

1）對書考官實行嚴格監督、審查

2）考課制度法制化

3）追考嚴格，糾其不當

4）實行公示制度，確保公正、公開

5）實行嚴格的考核資格審查 4.唐代考課制度的創新

1）考核對象分類化

2）考核機構專業化----吏部考功司

3）考核過程公開化

4）考核內容系統化

五、考課與吏治的關系

1.考課制度的完善及正常運轉對唐前吏治的影響

1）唐代官吏考核制度化使各級官吏依法行政有了準則，保證了國家政令的貫徹執行。

2）完善的考課標準，為官僚行政職能提供了范本。

3）唐代官吏考核是治吏的重要手段，加強了官吏的責任感和使命感

4）完善的考課制度及正常運轉促成了盛世局面的形成 2.考課制度的破壞和唐中后期吏治的腐敗

1）定考不認真，不公平

2）亂施考課，作弊盛行

3）考課制度本身的弊病，如以年考為資歷

第二篇：論明朝官吏考核制度

論明朝官吏考核制度

引言

在我國古代，官吏考核制度一直是一項舉足輕重的制度。它伴隨著官吏的出現而產生，最初開始于公元前11世紀的堯舜禹時期，當時就有“三載考績，三考黜陟”的原始考課法。而經過歷朝歷代的發展演化，到明一代，封建社會進入成熟期，各種制度都進入總結完善階段。官吏考核制度也不例外，明朝產生了更加完備的考核制度，其特點是考滿與考察相結合，反復強調秉公考核。這對于我們當今社會加強官吏管理制度具有很大的借鑒意義。

一、明朝官吏考核制度的確立及概況

歷史上，明朝的官吏分為九品十八級。按照品級高低分為高級官員和中下級官員，即四品以上為高級官員，五品以下為中下級官員；按照任職地區劃分，可以分為京官與外官。京官是在京師中央機構擔任職務的官員，外官是在各省地方機構中任職的官員，在各個機構官員設置上，又分為正官，首領官和屬官。明朝官吏考核事宜由吏部、都察院共同負責。在吏部設考功清吏司,“掌官吏考課，黜陟之事”，而都察院“遇朝覲考察，同吏部司賢否陟黜”，這就逐步形成了考滿與考察相結合的考核制度。[1]

[2]

（一）考滿制度

1．考滿制度的確立及原則

考滿是指給官吏規定一定的任職期限，期限屆滿之后，對其在任期內的德業表現進行綜合評定，分別等次決定對官吏的去留及職務升降的制度，該制度主要考核官員的從政資歷和政績。考核通過之日，由有關部門量其功過，分為上、中、下三等，即稱職、平常、不稱職，其目的在于“旌別賢否，以示勸懲”，作為升降去留的依據。對此，丘浚在其《大學衍義補》中有清晰的記述：“官滿者，則造為冊，備書其在任行事功績，屬官則先考其長，書其最目，轉送御史考核焉，亦書其最目。至是，考功稽其功狀，書其殿最。凡有三等，一曰稱，二曰平常，[1][2]《明會典》卷13吏部12《京官考察》。

孫承澤：《天府廣記》卷12《吏部》。三曰不稱，既書之，引奏取旨，令復職，六年再考，亦如之。九年通考，乃通計三考所書者，以定其升降之等”。[3]

考滿制度有兩個原則：其一，依《職掌》事例考核升降。即依照明朝政府對國家機構設置以及官吏管理的具體辦法決定官吏的升降去留。為嚴格官吏考核秩序肅清吏治，明政府頒布了一系列官吏管理條例，如《到任須知》、《責任條例》，加強考核立法，以做到有法可依，秉公考核。其二，重視實績。即主要是以官吏在任職期間的政績為依據，重視官吏在任期間的德業表現。具體方法是將官吏的政績考察清楚，記錄在冊，以此作為官吏升降去留的依據。

2．考滿的程序方式

考滿有嚴格的時間規定，是定期性的官吏考核制度。洪武十七年，有“三年一考，九年通考”的說法，這種說法被認為是明朝的考績之法。除此之外，丘浚也說過：明朝考核，“內外官皆三年為一考，六年再考，九年通考，始行黜陟之典”。[4]這說明，在明朝，無論是地方官員還是中央官吏，通常都要經歷三、六、九年的考滿。

考滿有京官考滿和外官考滿之分。京官考滿。《明會典》有記載：京官四品以上“九年任滿，黜陟取自上裁”,“凡在京堂上、正佐官考滿三年、六年，俱不停俸，在任給由，不考核，不拘員數，引至御前，奏請復職”。這就說明京堂上官由皇帝本人親自掌握，無須考評，九年任期屆滿，由皇帝直接裁決其升降去留。京官五品以下各衙門首領官、屬官，先由本衙門正官考核，再報都察院、吏部復考。外官考滿。洪武二十六年定“布政司四品以上、按察司五品以上，俱系正官、佐二官。三年考滿，給由進牌，別無考核衙門, 從都察院考核，本部復考，具奏黜陟，取自上裁”。這說明外官考滿也是按照品級的不同而有所不同。

[5]

（二）考察制度

1．考察制度的發展演變

明朝的官吏考察制度，是與考滿制度相對稱的一種官吏考核制度。所謂考察制度，是指由中央人事管理機關、監察機關等對官吏的德、勤、能、績以及身體狀況進行考查甄別，并按規定查處瀆職和嚴重不稱職官吏的制度。

[3][4] 丘浚：《大學衍義補》卷11《正百官·嚴考課之法》。

丘浚：《大學衍義補》卷11《正百官·嚴考課之法》。

[5]《明會典》卷13《吏部》12《在外司府州縣》。官吏考察制度在明朝大致經歷了三個發展階段：一是奠基階段。早在洪武元年就已經開始考察官吏，到洪武十年開始設巡按巡察。次年始命吏部考察朝覲官，這就是朝覲考察的開始。至此，對外官的考察制度開始形成，但對處分辦法還沒有明確的規定，對中央官吏的考察也還沒有制度化。二是發展完善階段。弘治年間后，考察制度的方法開始變得嚴密而詳備，到了萬歷年間就已經達到了極其詳備的程度。其表現如下：第一，京官考察制度逐漸完善。弘治時期規定京察六年一次，明確規定了考察的具體方法，使其制度化和定型化，傳之后世。第二，考察查處標準和辦法以及考察責任、程序等逐漸明確化、確定化。如在查處的標準方面形成了“八法”。第三，官吏考察制度得到了有力的實施，也取得了相當良好的效果。史載“弘、正、嘉、隆間，士大夫廉恥自重，以掛察典為終身之玷”。[6]三是因循衰壞階段。這一時期，考察制度基本沿襲舊制，但其實施情況并不理想。雖然其仍然在實施，但是由于統治者的腐化衰敗，考察已經由“黜貪存良”的大典逐漸退化成上層官僚之間互相打擊陷害的工具。

可以說，在明朝統治的二百多年間，對官吏的考察從未中斷。我們在探究明朝考察制度時，不能將考察制度是否貫徹執行與貫徹執行的狀況相混淆。客觀來看，雖然明考察制度一直在貫徹執行，但其狀況并不是一直都好。總體來看，自太祖洪武年間到英宗天順年間，考察制度得到了較好的實施；約從憲宗成化元年到張居正改革失敗，考察制度的實施狀況時好時壞；從萬歷年間到明代亡國，考察制度遭到嚴重破壞，其實施出現了嚴重的不公，逐漸喪失了其在吏治管理方面的積極作用。

2．考察的程序方式

明朝官吏考察制度分為京官考察和外官考察。其中明朝對京官定期性的基本考察制度為“京察”，京察制度在弘治十七年規定為每六年舉行一次，以后都遵循此規定。明朝對京官的考察分為四品以上和五品以下兩種分別進行。四品以上的官吏“自陳以取上裁”，[7]但吏部在官吏自陳之前，應按季度開寫記載京官政績狀況的材料，供皇帝查閱。對五品以下京官，在憲宗成化四年以前，一般由所在衙門的堂上官考察，按規定的內容和格式注寫考語，上報皇帝定奪。成化四年，規定五品以下的京官，由吏部會同都察院共同考察，以后都遵循此制。明朝考察 [6][7]《明史·選舉志三》。《明史·選舉志三》。外官即地方官的制度是朝覲考察和巡察。朝覲考察也叫外察，就是在朝覲之時對地方官進行考察的制度。洪武二十九年規定每三年一次朝覲并同時對地方官進行考察，朝覲考察成為定制。巡察，亦稱廉察，是指由監察官吏或受皇帝指派的官吏巡視考察地方官吏的制度。它是經常性的、不定期的考察，具有隨機性、靈活性等特點，成為對朝覲考察制度的重要補充。

明朝通過考察對官吏進行精神獎勵和物質獎勵。獎勵的方法主要有以下三種：賜宴，賜物，賜敕。另外，在朝覲考察時，政績優異的地方官還可留京供職，以示獎勵。而相對于考察獎勵制度而言，明朝對考察懲戒或處分的立法則更為詳備。處罰的主要方式有責令致仕，冠帶閑住，罷為民，降調。為了完善官吏考察制度，明代統治者還建立了在一定程度上具有考察救濟性質的考察拾遺制度和辯白申訴制度。所謂考察拾遺制度，就是對在考察中應當查處而未被查處的官吏，在考察結束后，由有關的官吏或衙門對其進行查處的制度。辯白申訴制度，是指對于考察結論和處分確有誣枉或不公的，允許官吏本人及有關的大臣論辯奏白或陳述申辯的制度。

此外，考察制度與考滿制度雖然同屬考核官吏的制度，但二者卻存在著明顯的區別：首先，考核的作用和功能不同。考察是為了糾察貪贓枉法的官吏，及時將這些不稱職之人清除出管理隊伍，留下清廉優秀的官員，保證官吏隊伍的廉潔性。而考滿主要是考查那些任期屆滿的官吏，以考查結果作為對其獎懲任免決定的依據。其次，考核的方式方法不同。對官吏的考察有定期性考察和不定期性考察之分，如對地方官的“朝覲考察”和對中央官吏的“京察”為定期性的，而監察官吏對地方的“巡察”或“廉察”為不定期。而考滿只存在定期性考核，不論是地方官還是中央官吏，都要經歷三、六、九年的考滿。最后，考核的具體標準、程序及結果不同。以考核的結果為例，考察是以依照“八法”作為標準，而考滿的結果“凡有三等，一曰稱，二曰平常，三曰不稱”，[8]即考核結果分為上、中、下三等，為稱職，平常，不稱職。

考察與考滿雖存在諸多區別，但兩者殊途同歸，互相補充，相輔相成。考滿以考察制度的結果為依據而進行，同時它又是對考察制度的重要補充，二者不可偏廢。如果只有考察制度，就會過分強調考查官吏的過錯，使考核制度失去客觀 [8]《明史·選舉志》。公正性。反之，如果只有考滿制度，僅僅以九年通考的結果決定對官吏的升降去留，就會不利于吏治管理。

二、明朝官吏考核制度的保障措施和該制度的實效

（一）明朝官吏考核制度的保障措施

官吏考核制度的實施,會在很大程度上影響官吏制度的好壞。明朝為保證考核制度的實施, 建立了一系列保證該制度實施的措施。

1．設置詳盡的考核機制

在明朝，吏部主管官吏考核，而且各級機構中的正官和監察官在考核中發揮重要作用。弘治八年四月，科道官在上疏中說“我朝朝覲考察,最為精密。蓋委之撫按，俾報其賢否；又參之布、按二司及直隸州、郡之長,俾究其實；部、院又跡其歲報殿最,以為去留之據。如有不當,科道得以劾之”。[9]蕭涼在述及明代考核程序時亦說“內外臣工, 六年有察，三年有覲，內則有科道以司糾彈，外則

[10]有撫按以行舉劾，耳目極密，聞見極真、信足憑也”。這種考核機制相互制約，防止了官員以權謀私，保證了考核制度的順利實施。

2．嚴懲貪污賄賂行為

官場風氣敗壞多源于請托、賄賂。在明朝就十分重視打擊這種行為，防止貪污賄賂，保證官吏考核的公正性、平等性。規定“凡內外官遇該考察，有央求勢要屬托者，即以不謹黜退”。[11]進而申令：“來朝覲官到城外，在京官不準私出相見。入城之日，不許乘夜潛謁巧托責緣，及私令家人往還透漏消息。其私求囑托、節奉明禁，但其勢要官員無故而為人薦揚伸理者，所薦之人，雖素稱賢能，其為鉆刺可知，定以不謹論黜”。[12]

3．令監察官揭發檢舉

明朝的監察制度完整而嚴密，在官吏考核中，監察官對于以權謀私，弄虛作假等破壞考核秩序的不良行為加以嚴厲打擊，毫不留情的揭發檢舉。成化十六年,令對朝覲官并在任官，嚴行考察,“或有不公者,聽科道糾之”。天順八年定：“凡考察有誣枉者，令部、院會同內閣考察，在京五品以下文職并在外布、按二司官 [9] 《明孝宗實錄》卷99。

張宣：《西園聞見錄》卷31《考察》。[11]《明會典》卷13吏部12《考察通例》。[12] 王圻：《續文獻通考》卷54《選舉考·考課下》。[10] 5 有不公者，許科道指實劾奏。南京考察不公者，許南京科道劾奏”。[13]嘉靖六年，又令科道官于考察拾遺后，互相糾劾。

4．允許申辯制度

對考核中出現的冤假錯案，允許進行申辯，既可以由本人申訴，也可以由他人為當事人爭辯。這主要是為了保證被考核者的權利，保證考核過程的公平。弘治六年六月，明令“今后朝覲考察中間，果有黜不公者，許其伸理，若本無冤抑摭拾奏擾者，仍照例參問治罪”。[14]嘉靖時，令朝覲考退官員，果有執法被誣奪職，許大臣言官即時論辯，吏部查訪可否，具奏定奪。隆慶時，吏部尚書高拱亦強調“其被害虧枉者，許人指言，研審得惰，仍為昭雪，庶小人不得施其混，飛語不得遂其讒，奸人不得終其毒”。

5．建立訪單回饋制度

訪單是一種調查表，由吏部制作。在考察官吏時，將其發給調查人員，請他們在訪單上填入調查官吏的事跡，尤為不法行為，為匿名填寫，及時上交。《萬歷野獲編》中載“今制，匿名文書，禁不得行。唯內外大計，吏部發出訪單，比填注繳納，各不著姓名。雖開列穢狀滿紙，莫知出于誰氏”。[16]

6．懲治舞弊官員

明王朝嚴法治吏，重典懲貪。對于在考核過程中的舞弊行為嚴懲不貸。既提倡官吏檢舉揭發，又及時調查，嚴厲懲處。正統十一年四月，明確宣布“若考察官任情好惡，顛倒是非，俱重罪不貸。”景泰三年十月，又申令“考察不實者坐之”。[17]

[15]

（二）明朝官吏考核制度的實效

明朝官吏考核制度的實施, 收到了一定的成效。大致包括以下三個方面： 首先，獎勵勤于政事、政績卓著的官吏，查處才力不及、年老有疾的官吏。明朝考核制度把考察勤勞與懶惰作為重要的內容，考滿則分為上中下三等，稱職者升職，平常者不升不降，不稱職者則被降職。考察設八目，老、病者致仕，罷軟無為者冠帶閑住，才力不及者降調。這樣的制度規定使官吏隊伍不斷更新，一 [13][14]《明會典》卷13吏部12《考察通例》。《明孝宗實錄》卷77。[15] 高拱《掌銓題稿》卷18。[16]《萬歷野獲編》卷11《考察訪單》。[17] 何喬遠：《名山藏?典謨記》。批批年輕有為的官員得到賞識和重用，有利于提高行政機構的工作效率。

其次，獎勵公正廉明、潔己愛民的官吏，懲處貪污腐敗、違法違紀的官吏。《大誥》中載：“如六部有犯贓罪，必究贓自何而至，若布政司賄于吏部，則拘布政司至，問斯贓爾自何得，必指至府。府亦拘至”。

[18]

并且明定：受賄一貫以下杖七十，贓至六十兩即處死刑，梟首示眾。進而把清查貪污賄賂作為考察官吏的八目之首。無論是定期的京察十年一次或六年一次，或則是外察三年一次，或則是不定期的考察，都把查處官吏的貪污賄賂作為重要任務。明朝“嚴法治吏，重典懲貪”的政策，有利于激勵官員廉潔奉事、守令畏法，從而澄清吏治，使官場風氣煥然一新。

最后，重視官吏任職期間的政績，以其在職時的所作所為作為考核依據，決定官員升降去留。明朝的各級各類衙門都有自己的考核項目、標準和具體考核辦法。如有關于府、州、縣官的考核，要求必書農桑、學校之績，“以任內戶口增、田野辟為上”。[19]正統三年，又定“有司親民官給由牌內須開往任前并任內逃民數目及招撫復業多少，以憑黜陟”。[20]這樣一來，官員都會十分重視自己的政績，而各司其職，各負其責，為明朝政令的貫徹實施提供了一個良好的環境。

三、明朝官吏考核制度廢弛的原因及其歷史局限性

（一）明朝官吏考核制度廢弛的原因

明朝中后期，吏治腐敗，官吏考核制度無法再繼續發揮作用，出現這種狀況的原因大致有以下幾點：

1．根本原因在于考核制度本身的缺陷

考核的時間比較短，任務卻十分繁重。以朝覲考察為例，每次朝覲官員數千人，來自全國各地，而考察時間卻只有半個月，在這樣的情況下，是無法做出實事求是的結論的，這就與實際不合。另外，明朝考核針對同樣的情況，處理結果卻不相同。京官四品以上，“大臣不注考”九年任滿，黜陟取自上裁。京官考察“四品以上自陳，以取上裁”。這就反映明朝政府對高級官員的放縱。而且到了明朝中后期，對于貪官酷吏的懲治力度大大減小，已經大不符合之前的重典懲貪，嚴法治吏。

[18][19]《大誥》問贓緣由第27。

《明會典》卷13《吏部》12《在外司府州縣》。[20]《明會典》卷13《吏部》12《在外司府州縣》。2．直接原因在于考核的結果名不副實，導致獎懲失去了依據

就明朝官吏考核制度本身而言，其制度完備詳實，循名責實，獎懲分明。然而在官吏實施過程中卻出現了問題。官員行賄受賄，以權謀私而徇私舞弊，導致考核結果不實，無法作為獎懲的依據。這種結果的不實，主要由于兩個方面的原因，其一主要是被考核的官吏，有些政績不佳、犯過錯誤的官吏，因害怕考核導致自己被罷黜或降職，還有一些官員濫用職權，從而為了一己之私阻撓考察。高拱在《本語》中說，考察之時，“不肖者造作言語，鼓弄**，頃陷善人，以圖衙門有人而可免己”。其二是來自考察官，考察官員屬于朝廷命官的一部分，他們與被考察者同朝為官，或是明哲保身，不愿意揭發某些官員的不法行為。或是不履行職責，不做調查核實而隨心所欲的做出考核結論，應付了事。更有甚者，考核結論由他人代寫，恣意妄為，這就使得考核結果根本無法作為評價官員的依據。

3．主觀原因在于權臣把持朝政

明朝宦官弄權，他們為了鞏固自己的地位，擴大自己的權勢，操縱考核過程，把考核制度作為排斥異己，打擊政敵的工具。武宗時，劉瑾與內閣大學士焦芳串通一氣，“凡瑾所言，與芳如出一口”，黜陟之事，任意妄為。每當遇到考察之時，“有等不才官員，往往預投內閣，以致舉措乖張，人心不服。遂有三年之考察，不過為內閣首恩義”。[21]

明朝的官吏考核制度，程序完備而詳實，措施具體而嚴密，并設立了專門負責考核工作的機構。該項制度的推行，有利于澄清吏治，端正仕風。但是在明朝中后期，朝政腐敗，弊端叢生，考核制度也逐漸敗壞，直至覆亡。

（二）明朝官吏考核制度的歷史局限性

明朝的考核制度在執行過程中并非一帆風順，十分完美，而是出現過一些問題。這是由于中國古代社會一直是君主專制政體，在這種政體的控制之下，官吏只對皇帝一人負責，并不對人民負責，官吏考核的不合理之處顯而易見。比如，考核標準比較籠統，甚至有一些十分荒唐。另外，考核制度效用的大小要視皇帝或者負責考核的官吏是否開明、個人好惡的情況而定。除此之外，明朝官吏考核缺少必要的監督機制，更無從談及人民的監督，缺少監督必然會使制度流于形式，[21] 桂萼：《申明考察疏》《明經世文編》卷181。縱使是再完備合理的制度一旦缺少監督也會變成紙上談兵，無法起到實際的作用。到了明朝中后期，吏治腐敗，官場結黨營私、貪污腐敗成風，世風日下，整個明朝的官僚系統都日漸衰敗，官吏考核制度也逐漸顯現出種種弊端，無法再繼續發揮其肅清吏治、提高行政效率的作用。但是總體來看，這些問題尚不足以影響考核制度的整體效果，該制度在大部分地區仍得到有力的實施。明朝官吏考核制度對于我們今天在新形勢下的官吏考核也具有十分重要的借鑒意義。總之，我們在評價明朝的考核制度之時，不可偏廢某一個方面，我們應該兼顧兩者，既看到該制度的積極作用，也要認識到其消極作用而加以借鑒，為我所用。

四、當代對明朝官吏考核制度的借鑒

縱觀我國歷史長河中歷朝歷代的考核，可以看出，比較明智的統治者或領導者都把建立考核制度作為建設國家和鞏固政權的基礎，通過嚴格的考核來優化和更新官員隊伍，凡是不重視官員考核的統治集團，官吏隊伍就會因循守舊，導致政局頹廢。明朝就十分重視官吏考核制度，當時對官吏的考核，且不論其效果如何，其目的必然是優化官吏隊伍，促進行政部門的廉潔和高效。

因此，我們可以從以下幾個方面對明朝的考核制度進行借鑒和參考，取其精華，去其糟粕，為我們今天所用。

首先，應該努力實現考核主體專業化、獨立化，最終實現考評主體問責制。其一，加強立法，從法律層面上明確規定考評權的歸屬問題，確立考評權的獨立性。對于高級官員的考核，應設立單獨的、獨立于行政系統、直接對最高權力機關負責的考評部門。

其二，設置專門負責官員績效考核的機構，實現考核主體專門化。近幾年，我國在國家機關中逐漸設置了專門負責考核官員績效的部門，但是這種機制仍然不是十分完善，還需要不斷地加強和發展。

其三，逐漸實現考評主體問責制。主管考核的機構及其官員，明確劃分其職權，都在各自的職權范圍內履行職責，互不干擾，有利于各負其責，避免出現責任不明問題和相互推諉的現象。另外，應該完善立法，對于考核過程中的過失等不法行為給予法律上的明確規定。

其次，從考核對象的角度來看，應根據其具體特點將被考核者進行分類，差異考察。應根據城鄉差異、區域差異等具體情況的不同，設計不同的考核程序內 容和考核標準。由于地理和歷史原因，中國各地區之間本來就存在著很大差異，再加上改革開放之后，各地的經濟發展水平不同，這種差距不斷拉大。這就很有必要根據地區的不同制定適合其現狀的考核程序。比如同一個主管官員，付出同樣的努力，在經濟發達地區和經濟落后地區，其對于當地經濟增長所表現出的績效水平會呈現出很大的差異。如果不能在不同地區實行差異考評，就會影響公務員考評的公平性，也就無法對經濟落后地區的官員產生有效的激勵。

最后，對于考評的結果應該高度重視并運用。考評結束后，結果要及時反饋給被考核的人，考核者應該及時與之溝通交流，指出其不足之處，提出改進建議和計劃。而且，應該將考核結果作為評定職稱，薪酬待遇等獎懲方面的主要依據，以此來激勵被考核者繼續努力工作，警示政績不佳者努力改進。現在來看，我國政府中，很多部門對于考核的結果不是十分重視，也沒有及時反饋溝通，大大地削弱了考核制度的現實意義。

除此之外，我們還應該改變過去封閉考評的做法，逐步實現開放式考評，并建立嚴格規范的考評程序，積極采用科學的考評方法。從法律層面來看，還必須加快公務員考評的立法建設，從法律上保證考評的制度化。

結語

當今社會，人力資源是最重要的資源，無論發達國家還是發展中國家，都十分重視國家公務員制度的建立和改革。考核制度可以說是保證公務員隊伍實現最佳效益的重要措施。因此，我們應對官吏考核制度引起足夠的重視。

參考文獻

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3．[清]申時行等重修：《明會典》卷5，上海：商務印書館，1936。4．[明]陳子龍等選輯：《明經世文編》,中華書局，1962。5．[清]谷應泰：《明史紀事本術》,中華書局，1979。

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7．王興亞:《明代管理瀆職及其懲罰》，載《平頂山師專學報》2000年第15期。8．王興亞：《明代官吏考核制度論略》，載《黃淮學刊》1995年6月第11卷第2 期。9．劉志堅，劉杰：《試論明代官吏考察制度》，載《西北師大學報》2001年5月第38卷第3期。

10．吳秋紅，劉清：《明“嚴法治吏，重典懲貪”及失敗原因論》，載《鄖陽師范高等專科學校學報》 2001年11月。

11．趙玉霞 ：《中國古代官吏考核制度述評》，載《理論學習》 2004年第6期。12．張紅 ：《論明代官吏制度》，載《雞西大學學報》 2010年6月第10卷第3期。

致 謝

四年的大學生活到了行將結束的時候，四年來的學習積累也到了行將收獲的時刻。轉首回顧，有許多的不舍更有許多的感激。首先，要感謝所有曾經授業解惑于我的恩師，在此難以一一列舉，但感激之情我將長存于心。四年來各位老師始終是我們的良師益友，教誨我們嚴謹治學、積極生活。特別要感謝我的論文指導老師宮宏祥老師在寫論文的過程中給我的關懷和幫助，為我的論文提出了許多寶貴意見，指導我完成了論文的寫作。同時感謝四年來與我朝夕相處、相互扶持的同學，與他們之間的友情是我人生中的一筆寶貴財富。最后，我最應該感謝的還是我的父母。感謝他們養育了我，嚴格要求我，無微不至地呵護我，時時刻刻地掛念我。感謝在我最需要的時候，他們始終站在我身邊，用他們深沉無私的愛支持我。

第三篇：業務員薪資制度及績效考核制度

業務員薪資制度

業務是公司的命脈，為充分調動業務人員的積極性，結合公司運營模式，特制定本制度，具體如下： 工資組成參數

1、薪資=基本工資+績效工資+業績提成+項目提成，每月15日發放基本工資，業績提成分月計提終了統一核算，項目提成成功簽訂項目后并貨款收至60%核算發放。

2、基本工資=底薪+績效工資

a、底薪：即基礎底薪標準，2500元/月

b、績效工資：根據工作完成情況及崗位職責內容而設立的考核工資，標準基數為500元/月，具體考核辦法依據公司績效考核辦法。

3、業績提成：基數為1000元/月，根據銷售額按照對應完成情況 a、額定任務：以公歷為單位，公司年初年會制度每個月業務員任務為400萬/年。

b、業績提成核算：終了由財務部分別核算各業務員業績完成情況，若100%完成額定任務，則將每月未發放的業績提成全額發放（1000元*實際當年出勤月數）

若未完成本額定任務，完成額定任務的80%以下不發放業績提成，完成額定任務的80%以上者按照完成百分比核算發放業績提成。

若超額完成本額定任務，每月補發1000元的業績提成之外按照實際超出部分的1%發放業績提成獎勵。

4、項目提成

業務員自跑項目成功簽訂后，根據合同額的5%計提項目提成，在此期間業務員協助技術部生產標準貨物、協助商務部催收貨款，待貨款追收至60%時對該業務員發放項目提成。

第四篇：績效考核制度

員工績效考核制度

第一條、工作績效考核，簡稱考核，目的在于通過對員工一定期的工作成績、工作能力的考核，把握每一位員工的實際工作狀況，為教育培訓、工作調動以及提薪、晉升、獎勵表彰等提供客觀可靠的依據。更重要的是，通過這些評價可促使員工有計劃地改進工作，以保證公司營運與發展的要求。

第二條、績效考核原則。

1.考績不是為了制造員工間的差距，而是實事求是地發現員工工作的長處、短處，以揚長避短，有所改進、提高；

2.考績應以規定的考核項目及其事實為依據；

3.考績應以確認的事實或者可靠的材料為依據；

4.考績自始至終應以公正為原則。決不允許營私舞弊。

第三條、適用范圍。

本規則除下列人員外適用于公司全員。

1.考核期開始進人公司的員工；

2.因私、因病、因傷而連續缺勤三十天以上者；

3.因公傷而連續缺勤七十五日以上者；

4.雖然在考核期任職，但考核實施日已經退職者。

第四條、本公司員工考核分為試用考核、平時考核、年終考核三種。

（一）考核依本公司人事規則規定任聘人員，均應試用兩個個月。試用兩個月后應參加試用人員考核，由試用部門主管考核。如試用部門主管認為有必要縮短、延長試用時間或改派他部門試用亦或解雇，應附試用考核表，注明具體事實情節，呈報店長核準。延長試用，不得超過3個月。考核人員應督導被考核人提具試用期間心得報告。

（二）平時考核

1、各部門主管對于所屬員工應就其工作效率、操行、態度、學識每月進行考核，其有特殊功過者，應隨時報請獎懲。

2、員工假勤獎懲應統計詳載于請假記錄簿內，以提供考核的參考。

（三）年終考核

1、員工于每年12月底舉行總考核1次。

2、考核時，擔任初考各部門主管參考平時考核記錄及人事記錄的假勤記錄，填具考核表送復審。

第五條、考核為自1月1日至12月31日止。

第六條、考核標準

（一）人事考核的種類。

人事考核可以分為兩種：

1.能力考核，就是參照職能標準，以員工在一定時間當職務的能力，進行評定。

2.業績考核，就是參照職務標準，對員工在一定時間務工作完成的情況，進行評定。

（二）人事考核必須把握的能力。

人事考核把握并測評的能力是職務擔當的能力，包括潛在能力和顯在能力。潛在能力是員工擁有的、可開發的內在能力；顯在能力是指職工工作中發揮出來的，并表現在業績上的努力。潛在能力，可根據知識技能、體力以及經驗性能力來把握；顯在能力，則可能通過工作業績（質和量），以及對工作的態度來把握。具體包括：

知識、潛在能力、體力、能力、經驗性能力、顯在能力、工作業績和質量、態度

第七條、考評者的職責。

1.第一次考評者，必須站在直接監督的立場上，并且，對于想要特別強調的評分和評語，以及對評定有顯著影響的事項，必須予以注明。

2.第二次考評者，必須在職務、級別上高于第一次考評者。有關需要特別強調的評分和評語，或與第一次評定有明顯差別的地方，必須予以注明。

特別在遇到與第一次評定有顯著差別的情況下，需要傾聽一下第一次考評者的意見，有必要的話，相互商討，對評定作出調整。

在不能做出調整的情況下。至少應該把第二次評定的結果，告訴給第一次考評者。

3.裁定、拍板者，參考評定經過報告，作出最終評語。

4.在職務級別層次很少的部門，二次考核可以省掉。

5.為了使人事考核公平合理的進行，考核者必須遵守以下原則：

（1）必須根據日常業務工作中觀察到的具體事實作出評價。

（2）必須消除對被考核者的發惡感、同情心等偏見，排除對上、對下的各種顧慮，在自己的信念基礎上作出評價。

（3）考核者應根據自己作出的評價結論，對被考核者進行揚長補短的指導教育。

（4）在考核過程中，要注意加強上下級之間的溝通與能力開發，通過被考核者填寫自考表，了解被考核者的自我評價及對上級的意見和建議，以便上下級之間相互理解。

第八條、考核結果的運用。

為了把考核的結果，應用于開發利用員工的能力，應用于人事管理的待遇方面的工作中去，做法如下：

1.教育培訓。

管理者以及教育工作負責人，在考慮教育培訓工作時，應把人事考核的結果作為參考資料。借此掌握教育培訓，進而是開發、利用員工能力工作的關鍵。

2.調動調配。

管理者在進行人員調配工作或崗位調動時應該考慮事爭考核結果，把握員工的適應工作和適應環境的能力。

3.晉升。

在根據職能資格制度進行晉升工作時，應該把能力以及業績考核的評語，作為參考資料加以運用。考核評語是按職能資格制度要求規范化的。

4.提薪。

在一年一度的提薪之際，應該參照能力考核的評語，決定提薪的幅度。

5.獎勵。

為了能使獎勵的分配對應于所做的貢獻，應該參照業績考核的評語進行。

第九條、考核結果的反饋，部門經理通過面談形式，把考核的結果，以及考核的評定內容與過程告訴被考核者本人，并指明今后努力方向，自我培養和發展的要點，以及相應的期待、目標和條件等等。

第十條、考核者的培訓

（一）在取得考核者資格之后，必須經過考核者培訓。

（二）培訓包括：

1.理解考核制度的結構；

2.確認考核規定；

3.理解考核內容與項目；

4.統一考核的基準。

第五篇：績效考核制度

酒店員工日常工作績效考核制度

一、績效制度：

1.在工作中衣冠不整、不佩戴工號牌，奇妝異發，儀容儀表不合格的-1分 2.無故遲到、早退者（包括不參加班前、班后衛生）。-1分 3.班前會及大掃除無故缺席的。-1分 4.開單或送食品時出現差錯。-15.接聽電話不規范或不禮貌。-16.遇到客人無主動問候意識。-17.不按規范站位或站位時間未準時。-18.拿酒水上餐具未使用托盤者。-19.未及時清理空瓶、空箱、空碟者。-110.不注意衛生，隨地吐痰，丟棄雜物者。-111.當天沒按指定崗位打掃衛生者。-112.當班時用廁時間超過10分鐘。-113.未經管理人員批準私自調班者。-314.未經同意離開工作崗位而無合理解釋的。-315.隨便坐下休息或閑聊、串崗者。-316.工作散漫，未及時向客人提供合理服務。-317.浪費酒店財物的。（如紙張，水電等）

18.報告工作時不誠實不符合實際的。

19.對工作不主動使之失職的。-3 20.工作期間聚眾聊天、看雜志、玩手機、玩游戲、打鬧。-3

分 分 分 分 分 分 分 分 分 分 分 分 分-3 分

-3 分

分 分

21.不按規定違反員工餐廳就餐時間的。-3分 22.不按規定招待客人的。-3分 23.開餐前未按要求進行餐前檢查、餐前準備的。-3分 24.亂開空調、客人走后、下班前未及時關閉空調等設備電源。-3分 25.工作時間打盹睡覺者。-5分 26.工作時未經許可撥接電話或用酒店電話辦私事者。-527.工作期間不注意言談舉止，大聲喧嘩，說臟話、吵架。-528.未經包間服務員同意而私自進入其他包間的。-529.私吃客人遺留食品或酒店贈品。-530.亂寫亂畫、破壞公共設施。-531.未經許可在酒店兜售物品的。

32.值班人員脫離工作崗位的、工作時間去網吧上網的。-1033.對客人服務不到位、不禮貌，客人投訴相關情況，經核實確有此事。34.私自領用客人存酒據為己有者。-1035.蓄意破壞公物或客人物品者。-1036.工作時間內，在酒店酗酒，賭博的。-1037.擅自張貼或涂改酒店通告或指示者。-1038.發表虛假或誹謗性言論，從而影響客人或酒店同事的聲譽者。-1039.語言對領導不敬者，頂撞領導，態度惡劣，不服從工作安排的。-1040.當月考勤沒有達到全勤的。-10

分 分 分 分 分-5分 分 分 分 分 分 分 分 分 分

獎勵措施：

由以下表現的，獎勵30元

1，由于優質服務而得到賓客表揚的。（需客人在意見本上寫明情況或找到酒店經理直接反映的。）

2，工作表現出色，為本公司樹立良好信譽，一個月內五次得到客人稱贊或領導表揚的。

3，講誠信，拾金不昧，拾到客人物品及時上交或交還給客人。

4，連續三個月沒有違紀現象的。

5，服務技能優越，能夠帶領其他員工共同進步的。

6，酒店經營管理提出合理化建議，并證明行之有效的 7，及時發現苗頭或采取相關措施，防止或避免了可能發生的事故或損害酒店的事件的。

8，忠于職守，對工作認真負責，在 2個月內受到酒店兩次以上通報表揚的。

9，在工作中，發生某顧客對提供的服務不滿，爭執或故意為難時，能夠第一時間妥善處理好矛盾，讓顧客滿意而歸的。

10，其他表現優異，成績或貢獻突出的。

辭退：

1，與客人吵架或當客人的面爭吵，對客人粗魯或頂撞客人，造成酒店重大影響和損失的。

2，為個人目的向客人多收或少收或更改帳單和收據的3，欺騙或騷擾客人。

4，未經酒店許可受雇其它公司或從事其它工作。

5，在未通知的情況下，無故缺勤連續三天或本月累計三天的。

6，故意不向酒店報告自己的傳染性疾病。

7，拾遺不交，據為已有，如現金，手機等。

8，同酒店客人進行個人交易，從而與酒店利益發生沖突的。

9，組織或參與社會不道德活動的。

10，有偷竊行為的。

11，騷擾、欺辱，危害酒店客人或員工的。

12，斗毆或慫恿打架斗毆。

13，從事任何違法活動，被國家執法機關處理的。

14，違反國家其它法令法規的。

15，由于個人工作失職，造成酒店重大損失的。