第一篇：廉政風險預控機制建設方案

運輸區廉政風險防控機制建設方案

為深入貫徹落實龍煤雙三礦黨發【2011】29號關于印發加強廉政風險防控機制建設方案的通知精神，結合我區實際，特制定本方案。

一、指導思想

以科學發展觀為指導，認真貫徹落實礦黨委4月4日廉政風險防控機制建設工作和4月11日下午1 :40分黨委和礦主持召開的廉政風險防控機制建設動員大會及4月11日下午5:00礦對此項工作的推進會議精神，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針和“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”的基本要求，以制約和監督權力運行為核心，以健全制度、強化管理、規范權力運行為重點，緊密結合運輸區工作實際，為我礦和諧穩步發展提供政治保證。

二、總體要求

要構建有效識別廉政風險、有效預防廉政風險的防控機制；要提高全區黨員干部廉政風險防范意識，增強主動發現問題、自我糾正問題、有效解決問題的能力和水平；要堅持與貫徹執行黨風廉政建設責任制相結合，黨政齊抓共管的工作機制；實現廉政建設與日常工作協調發展，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風險防控機制建設工作。

三、主要任務

一是深入開展具有震撼力的警示教育。要組織全區領導干部、黨員和重要崗位管理人員，分批參加礦里組織的 各項活動。使全區黨員和重要崗位管理人員真正從思想上高度警覺，自警自省，自覺廉潔從業。

二是深入開展崗位風險教育。區段兩級領導干部、黨員和重要崗位管理人員人人做到清正廉潔。

三是開展黨員、干部廉潔承諾活動。各黨支部要在廉政風險防控機制建設中，組織全體黨員和干部開展廉潔承諾活動，做到既在思想上承諾，又在行動上踐諾，贏得員工群眾的信賴。

四是深入開展黨紀政紀條規教育。組織黨員干部層層開展黨紀政紀條規知識競賽活動，做到學條規、懂條規、守條規，實現廉政風險防控教育的制度化、經?；?/p>

五是深入開展具有本區特色的黨風廉政教育活動，促進廉政風險防控機制建設工作不斷深入。

要以改革的精神和辦法來加強廉政風險防控機制建設。

第一，探索選人用人新機制。完善干部選拔任用制度，讓能者上、庸者下，嚴格實行責任追究。

第二，強化重點領域防控機制創新。資金使用、材料使用、管理等廉政風險防控機制創新，防范利益沖突和權力亂用。以上兩個方面的工作任務是加強廉政風險防控機制建設的核心內容，也是檢驗我區加強廉政風險防控機制建設工作好壞的重要標準及崗位履職的拒腐防線。

四、方法、步驟和時間安排

廉政風險防控機制建設時間為一年，分四個階段進行。第一階段：動員部署（3月5日6月30日）1.查找風險。查找廉政風險是加強廉政風險防控機制建設最關鍵的一步，我們要把各段隊、各崗位存在的廉政風險找清找準，為制定風險防控措施提供依據、打好基礎。

一是查找段隊風險。重點查找在議事決策、安全生產、經營管理、段隊班組干部任免等過程中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點及主要表現形式。二是查找崗位風險。要結合崗位職責，認真查找在履行職責、行使權力的過程中，存在、潛在、或容易發生的風險因素、風險點及主要形式。

三是查找制度機制風險。對一些已經不適應形勢變化的制度，及時補充、修改和完善。

在風險排查過程中，要采取三種方式進行查找。一是自己找。二是領導提。三是群眾幫。要將查找出的廉政風險，通過公示、召開職工代表座談會等形式，廣泛征求職工群眾的意見和建議，進一步修訂廉政風險。

2.認真審核。要對查找出的廉政風險進行審核把關，保證查找廉政風險的質量。

3.確定風險等級。對查找出的廉政風險，根據高風險、一般風險和低風險三個等級確定風險等級，并在一定范圍內征求意見。

第三階段：制定防控措施（7月1日12月30日）把制度執行貫穿于廉政風險防控機制建設的全過程，不斷加大執行力建設。

各段隊書記、段長對廉政風險防控制度和措施的落實要負總責。對防控制度執行不好、防控措施落實不到位，導致發生違紀違法案件的，要嚴肅追究責任。

五、組織機構

為加強運輸區廉政風險防控機制建設工作，區成立專門領導小組：

組 長：全玉新 黨總支書記

王殿江 運輸區區長 副組長：王云霄 區工會主席

王繼森 生產副區長

成 員：各段長、書記

領導小組下設辦公室：辦公室設在技術室 主 任：王云霄 副主任：吳長慶 成 員：寧東東 李洪海

運 輸 區

2011年4月11日

第二篇：關于探析企業內部廉政風險預控機制

關于探析企業內部廉政風險預控機制

上電二公司李繼海

在企業反腐倡廉建設中引入風險預控管理機制，是一個重要的理論與實踐相結合的問題，是一種嘗試和創新，如何將企業的實際工作與黨風廉政建設工作有機的結合起來，建立具有可操作的企業內部預防腐敗體系，是很值得我們紀檢工作者為之進行探索與實踐的。黨的十七大強調指出，要充分認識反腐敗斗爭的長期性、艱巨性、復雜性，要把反腐倡廉建設放在更加突出的位置；在堅決懲治腐敗的同時，更要注重治本、注重預防、注重制度建設，以求拓展從源頭上預防腐敗工作領域，切實推進健全懲治和預防腐敗體系建設。企業黨風廉政建設和反腐敗工作，要堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、預防為主”的方針，要緊緊圍繞中央提出的預防和懲治腐敗體系戰略思想，做到抓源頭、抓重點、抓基礎，把黨風廉政建設工作中的薄弱環節，視作隱患、風險，而在工作中加以預防、控制、化解，直至消失，實現真正意義上的有效預防。從這個理念出發，將風險預控管理引入到黨風廉政建設工作領域，用以分析黨風廉政建設工作中的薄弱環節，風險點、危險點，通過辨識風險，評估風險，提出風險對策，以事先預防、事中控制為主，事后補救為輔，實施風險控制活動；以有效防范、環節或消除風險，實現黨風廉政建設風險的能控、可控、在控。為此企業引入風險預控管理機制，既能更好、更有效的做到預防在先，防范為主，又能為企業增設一道反腐倡廉的安全屏障，是一種有益的探析。

一、廉政風險預控管理的內容

（一）廉政風險預控管理的含義

所謂風險，是指在一定條件下和一定時期內發生各種不利后果的可能性。廉政風險就是在黨風廉政建設領域中可能發生腐敗的風險。廉政風險預控管理是針對黨風廉政建設領域中可能發生腐敗的風險，尤其是對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。廉政風險涉及的主要方面有因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。概括來講，廉政風險防范管理“防范的是廉政風險，管理的是防范工作”，是將現代管理科學引入黨風廉政建設形成的預防腐敗工作長效機制。

（二）廉政風險管理的工作環節

為明確廉政風險預控管理工作職責，規定工作實施的具體程序和操作辦法，在風險預控工作中引入質量管理方法，建立PDCA循環，實施質量管理，按照計劃、執行、考核、修正 “四個環節”，逐步形成廉政風險預控管理循環完善的工作架構。

1、計劃階段。主要任務是根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，界定廉政風險，重點查找工作實踐中教育、制度、監督和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以防范、監控和處置為主要手段，制定廉政風險預控管理措施。此環節主要是發動廣大黨員干部從自身思想道德、工作職能和具體崗位職責等不同角度，查找風險點，制定預防措施。根據工作實際，制定實施中期監控和后期處置的具體辦法，最終形成《實施細則》，做到責任到人、任務明確、機制健全。

2、執行階段。主要任務是針對不同風險，實施計劃階段制定的風險預控管理措施，通過前期防范措施、中期監控機制和后期處置辦法，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。本階段是整項工作的關鍵。

3、考核階段。主要任務是對風險防范工作進行質量考核、評估。

4、修正階段。主要任務是改進和完善風險防范工作。根據考核評估結果，獎優懲劣，糾正存在的問題，進一步優化風險防范措施，啟動廉政風險預控管理工作的下一個PDCA循環。

（三）開展廉政風險管理的重要意義

開展廉政風險預控管理，就是抓住預防腐敗的關鍵環節和核心內容，借用現代管理方法，在每個權力崗位、每個工作環節中，查找風險點，將預防腐敗的關口前移，做到防范與激勵并重，權利與風險相制，最大限度地降低廉政風險。同時，廉政風險預控管理體現了企業對黨的事業、對黨員干部健康發展高度負責的精神，體現了黨風廉政建設向系統化、制度化、規范化推進的要求，體現了反腐倡廉建設與經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設和黨的建設的有機結合，是當代廉政風險管理的一項新舉措。

二、整體規劃、大膽探索，穩步推進廉政風險預控管理

我們推行廉政風險預控管理屬于一種探索，沒有成熟的經驗可以借鑒，必須要統籌安排、大膽實踐創新；我們要建立試點，按照計劃、執行、考核、修正四個階段，對廉政風險防范的整個實施過程進行系統管理，逐步建立以“三類風險、三道防線、四個環節”為主要內容的反腐倡廉工作長效機制。

（一）查找“思想道德、制度機制、崗位職責”三類風險

企業管理的根本是人的管理，人是企業管理中最重要也是最不確定的因素，規避企業風險首先要規避用人的風險。國家電網公司劉振亞總經理明確指出，“無論是抓生產經營、改革發展，歸根結底要通過抓班子帶隊伍來實現”。因此，要使廉政風險預控管理工作不流于形式，關鍵要看風險點找的準不準。首先應對人員的崗位職責進行細化，制作統一標牌，在辦公區懸掛張貼，將職責和權力全面公開。采取自己找、群眾幫、領導提、組織審的形式，查找可能出現的風險點，讓每一名重點崗位責任人員查權力、照鏡子，時刻繃緊廉潔自律這根弦，自覺做到自重、自省、自警、自勵。經過反復查找、組織審定，在管錢、管人、管項目等重點崗位上查找風險點，并制定相應的防范措施。

對于廉政風險的查找，一是明確“風險點”預控的重點領域。主要包括公司人事權、資金使用權、工程機械租賃權、物資采購權、經營結算權和項目工程管理權、項目承發包權、項目經理職務消費權等方面。二是明確“風險點”預控的重點對象。主要包括公司、項目各級黨政領導班子和主要負責人，營銷部人員、財會人員、工程建設、物資管理人員等。三是明確“風險點”預控的主要內容。大力開展宣傳教育、全面加強內控制度建設、深入推進反腐倡廉制度創新和嚴格落實制度執行情況公開問責等內容。四是明確“風險點”預控的主要步驟。主要是動員部署、查找問題、整改建制和規范管理等程序。五是明確“風險點”預控的組織領導。主要是成立機構，周密組織實施；強化督查，嚴肅工作紀律；注重導向，推進成果運用。

（二）構筑“前期預防、中期監控、后期處置”三道防線

一是突出針對性，健全前期預防措施。在界定風險點的基礎上，針對思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險，通過廉政教育、完善制度、廠務公開、述職述廉等前期預防措施，增強黨員干部廉潔自律意識，預防不廉潔行為的發生。

（1）對思想道德層面的風險防范，要狠抓廉政教育的經常化。反腐倡廉教育是一項常做常新的工作，必須研究新時期廉政教育的規律和特點，不斷總結以往好經驗、好做法，創新教育工作方式、方法和手段，提高教育的實際效果。我們可以通過制作計算機廉政屏保、閱覽廉政小小說，尤其是結合電力系統發生的案件，以案說案，以案說法，深刻剖析違紀違法案件的成因，使教育真正入腦入心，提高教育實效；我們要把一些看似小的問題解決在萌芽狀態之中，特別是對有些苗頭性、傾向性的問題要有敏感性，把防范工作做在前，避免和防止一些不廉事件發生。

（2）制度機制風險的防范是構建企業懲防體系的根本。制度上的缺陷或漏洞往往使腐敗分子有恃無恐或心存僥幸，甚至鋌而走險、以身試法。我們要狠抓制度建設，制定了各類規章制度，把用制度管人、流程管事的思想深入人心。我們要更加注重對各種制度的梳理，對不夠嚴謹、有明顯缺陷的制度，要及時補充、修訂和完善；對需要細化的制度，要盡快制定實施細則；對已經過時的制度，要及時廢止。同時，要建立和完善反腐倡廉制度執行情況的考核評價機制，并將考評結果納入工作業績。

（3）對崗位職責風險的防范，要全面推行廠務公開制度，開展公司領導、主要的部門領導進行個人“述職述廉”和部門“評作風評效能”活動；設立公司、項目的黨風廉政監督員，建立健全內外結合廉政監督機制等有效措施，對崗位職責風險進行有效的防范。

二是突出動態性，建立中期監控機制。在建立前期預防措施的基礎上，通過信息監測、定期自查和重點抽查等方式，對各類人員作業行為、制度機制運轉、權力運行過程實施監督管理，力求及時發現苗頭性、傾向性問題。

（1）信息監測：通過述職述廉、民主生活會、民主測評、群眾評議、廉政監督員反饋意見、公司局域網OA系統等手段，掌握公司各部門、項目及其干部在思想道德風險、制度機制風險及崗位職責風險等方面存在的問題。

（2）定期自查：通過每半年組織一次廉政預防措施落實情況進行自查。

（3）重點抽查：根據工作需要，采取明查暗訪、專項檢查、聽取匯報、查閱學習教育臺賬及各種活動記錄、召開座談會等方式，抽查重點部門、項目落實風險防范措施的情況。三是突出預防性，采取后期處置辦法。針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度，由公司領導、紀委進行廉政指導、警示提醒、誡勉談話、責令改正，及時糾正，堵塞漏洞，避免發展成違紀違法行為。對容易發生問題的崗位和時期，對有關人員及時下發有關廉政指導稿件；對群眾有反應，可能出現問題的人員，進行警示提醒；對警示提醒后仍未改正的，要進行誡勉糾錯；對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀的人員，進行責令改正。

（三）強化考核監督和修正完善

構建廉政風險預控管理體系，強化考核監督是關鍵之舉，因此，要按照“立體、寬帶、剛性”的監督工作思路，完善機制，加大力度，制訂詳細的工作考核細則，如通過填表自查、檢查評估、建立廉政檔案等形式，制定廉政風險防控模式，建立廉政風險分析機制，逐步形成清晰明了、操作規范的預防廉政風險長效機制，把廉政風險控制在可控范圍內，避免一些苗頭性問題演變為違法違紀行為。要加大廉政建設考核力度，對考核“優秀”的予以表彰，對考核為“不合格”的，責令整改；對存在違法違紀行為的單位和個人，依法依紀嚴肅處理相關責任人員。同時依據考核結果進行修正，確定新的風險點，進入下一個循環，進一步修正完善、循環推進。

三、積極實踐，拓寬思路，建立廉政風險預控管理長效機制

經過對廉政風險預控管理機制的初步探析，在分析總結的基礎上，歸納出了“三個效應”的顯著成果。一是“廉政促自律”效應。在部署動員和培訓中，就是實施了廉政教育；廉政風險點查找的過程，就是個人的自我提醒、自我提高，使大家時刻繃緊了廉政這根弦，增強了廉潔自律意識；二是“廉政促勤政”的效應。通過強化學習教育、健全管理制度、細化崗位職責等工作，可以使廣大干部職工的工作思路更明確、措施更得力，普遍增強宗旨意識和責任意識；三是“廉潔促規范”效應。通過推行規范工作流程、強化內外監督，靠制度管人、管事的意識基本建立，有效促進各項工作的制度化、規范化、標準化建設。

目前，企業廉政風險預控管理工作還處于不斷探索階段，需要在實施過程中發現問題及時完善，通過PDCA循環管理，逐步提高風險控制和管理水平。同時，我們也深刻體會到，廉政風險預控管理確實可以實現黨風廉政建設與企業中心任務的有機融合，可以解決紀檢監察工作與業務工作環節脫節等突出問題，實現管理中的管理，預防重的預防，監督中的監督。但是，在企業黨風廉政建設過程中實施風險預控管理，不是一蹴而就的，也不是進行一次就可以大功告成的，而是一個循環往復的過程，是不斷深化、提高的過程。往往是一個風險化解了，有可能新的風險又會產生；一個薄弱環節消除了，有可能又會有其他問題的出現。因此，我們的檢查、分析、評估要不間斷，要周而復始地用風險管理理念，檢查我們的黨風廉政工作，要建立切實可行的廉政風險預控管理長效機制，真正實現企業黨風廉政建設的“零風險”、“零違紀”。具體做法為：

首先，加強領導，提高認識。領導要高度重視廉政風險管理預控管理工作，親自安排部署，廣泛動員，全員參與，明確分工，明確措施，明確責任。

其次，抓好組織協調和督促檢查。紀委人員要發揮主抓作用，對份內工作毫不放松，對牽頭工作積極協調，對配合工作要加強指導，督促檢查。相關部門要各負其責，密切配合。第三，抓好關鍵環節和具體細節。預防腐敗工作重點在落實，查準找全風險點是基礎，監控管理好風險點是關鍵，要動員各方面的力量一起來查找分析，把視野、觸角和措施，落實到各個具體崗位和每一個人，細化到權力行使的各具體環節，做到崗位職責明確、崗位風險清楚、化解風險的措施得力，確保權力運行到哪里，風險防范措施就要跟進到哪里，教育制度監督就要落實到哪里，確保每一個崗位上的干部都受到應有的監督制約和提醒教育。第四，抓好制度完善和制度執行。制度具有普遍的適應性、規范性和強制性的特點，是加強黨風廉政建設的基礎條件，是保證黨風廉政建設風險點預控工作的常抓常新。企業黨風廉政建設工作引入風險預控管理，要緊緊把握制度建設這個切入點，針對問題動力制度的缺陷，要采取預防性措施，做到關口前移，源頭治理，未雨綢繆，適時建立健全監督約束機制，如辦事公開制度、廉政告知制度、廉政提醒制度、廉政調查反饋、反腐敗預警機制等制度，確保各項制度的執行到位，使黨風廉政建設納入法制化、規范化軌道。

第五，抓好責任落實和科學規范。紀檢監察組織要將廉政風險預控管理與各項業務工作充分結合，統一部署、統一考核。發揮公司各責任部門，對企業內部廉政風險點從嚴把關，作為一項重要的政治責任，納入黨風廉政建設責任制和工作目標責任制，切實提高反腐倡廉的執行力，增強黨員干部明辨是非、拒腐防變的能力，強化對開展廉政風險預控管理工作的認識。

在企業黨風廉政建設中開展廉政風險預控管理，要在實踐中不斷探索，在推進中不斷總結，循序漸進，取得成效。通過人人主動參與，緊緊扭住腐敗易發的領域、部位和環節，著力提高反腐倡廉的科學性、嚴密性，為構建和諧社會的深入創建奠定堅實基礎，促進經濟社會的又好又快發展提供堅強的政治保障。

第三篇：廉政風險防控機制建設

完善廉政風險防控機制深化反腐倡廉建設

積極探索建立職權明晰、風險公開、制度防范、層層監管的廉政風險防控機制建設，是推進懲治和預防腐敗體系建設的重要內容，也是推進反腐倡廉建設科學化的重要舉措。當前基層廉政風險防控機制建設工作還存在權力職責不清、風險點查找不實、防控制度執行不力、監控責任不到位等問題，加強工作研究，采取有力措施切實加以解決，是深化反腐倡廉建設的現實需要。

著力解決權力梳理“邊界不清、職責不明”的問題。一要編制權力清單。在深化規范化法院系統建設工作的基礎上，對各部門和單位的公共權力進行全面清理，由法制部門對清理后的權力進行確認和規范，部門權力事項一經公開，任何部門和個人都不得隨意增設、變更和中止。二要擬制職權目錄。對保留的每一項行政權力，依照有關法規和政策，明確權力依據、權力行使的范圍、自由裁量權基準以及除外條款，細化權力行使條件、司法處罰幅度、種類和時限要求等，實行權力臺賬管理。三要繪制權力流程。按照權責明晰、易于操作、便于監督、提升效能的原則，對所有權力實施流程再造，繪制權力運行流程圖，細化權力行使過程中每個關節點的流程控制和監管責任，確保權力行使公開透明、廉潔高效。

著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。一是應分類查找。查找單位廉政風險“對權不對人”，重點圍繞涉及人權、財權、執法權、行政審批權等重點環節，查找在重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風險和制度缺失；查找崗位廉政風險“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險和表現形式；查找個人廉政風險“對事不對人”，對照職責分工、執行制度等，查找服務群眾方面存在的不足和廉政風險，切實解決好風險點查找“像、準、實”的問題。二是應全面查找。從職權職責梳理的過程中、可能出現的權力尋租和有自由裁量權的部門和環節中來梳理查找；從一個時期、一個階段重點工作的開展過程中、相關制度不夠完善的地方來梳理查找；從重點部門、重點崗位存在的體制機制漏洞和缺陷來梳理查找；從系統和兄弟單位發生的典型案件中，舉一反三，查找廉政風險；從近年來群眾信訪反映的突出問題來分析查找。

著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。一是要推進制度創新。從腐敗現象易發多發的重點部門、重點領域和關鍵環節入手，探索質量管理PDCA（策劃、實施、檢查、采取行動）循環模式，建立包括廉政教育、風險預警及處置、檢查考核、監督問責等內容的防控制度體系，提高廉政風險防控制度化、科學化水平。二是要完善內控機制。建立包括內控項目、監控內容、風險評估、業務流程(工作程序)、監控措施、監控方法等六方面內容的內控機制，注重把信息技術融入廉政風險防控制度設計之中，借助分級授權、在線運行、不可逆操作和電子監控等技術手段，把廉政風險防控制度固化為操作流程，形成環環相扣的權力運行監控流程，做到下一道程序對上一道程序有效控制。三是要強化制度執行力。建立完善領導干部帶頭執行廉政風險防控制度的工作機制，解決執行制度不力的問題，做到制度面前人人平等，執行制度沒有例外。

著力解決監控責任“虛位、缺位、掛空擋”的問題。一要實行風險捆綁。完善風險共擔、責任共負的機制，通過制作《崗位個人廉政風險點登記表》《廉政風險防控責任承諾表》，建立廉政風險“一對二”的捆綁模式，對每個廉政風險點明確防控制度落實人和監督責任人，對各自應承擔的責任予以明確，確保風險點監控全覆蓋、無遺漏。二要實行責任連帶。按照誰主管、誰負責的原則，完善責任層級管理機制，一級抓一級、一級對一級負責。三要實行問責倒查。對廉政風險防控不力、責任不落實、發生嚴重違紀違法問題的，除嚴肅追究有關責任人外，對負有領導責任的應實行倒查問責。

著力解決推進機制“不夠有力、延伸不廣”的問題。一是要領導干部帶頭。領導干部是廉政風險防控的重點對象，也是防控制度落實的具體責任人。領導干部要身體力行，帶頭分析查找領導班子和個人存在的廉政風險及原因，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作，在廉政風險

防控上帶好頭，發揮示范和表率作用。二是要注重搞好結合。廉政風險防控機制建設要與深化規范化法院系統建設相結合，推進行司法公開透明運行；與構建懲治和預防腐敗體系基本框架相結合，推進反腐倡廉制度創新和工作創新；與完善基層權力監督體系相結合，提升基層預防腐敗的能力。三是要務求工作實效。堅持工作進度服從質量、工作內容服從效果，決不搞形式主義，不做表面文章，以求真務實精神推進廉政風險防控機制建設制度創新和工作創新。

第四篇：廉政風險防控機制建設預案

監測科廉政風險防控機制建設

實施預案

為了深入貫徹落實省紀委《關于加強全省林業和煤炭系統廉政風險防控機制建設的方案》、《龍煤集團加強廉政風險防控機制建設實施方案》和《七臺河分子公司加強廉政風險防控機制建設實施方案》意見，進一步推進企業懲治和預防腐敗體系建設，結合我科室實際情況特制定本方案。

一、指導思想

以“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，以制約和監督權利為核心，以健全制度、強化管理規范權利行為重點，以提高制度執行力為抓手，構建有效防控廉政風險的長效機制，提高預防腐敗工作的專業化、科學化水平，為分子公司實現“十二五”良好開局和“三最”企業目標提供強有力的保障，為實現廉潔、正氣盎然的礦山而不懈努力。

二、工作目標

構建有效識別廉政風險、有效預防廉政風險、有效控制和化解廉政風險的防控機制，從而使本科室領導干部對本崗位廉政風險更加清楚，廉政意識更加強烈，制度措施更加管用，權力監督更加到位，懲防體系更加深入，職工群眾更加滿意。

三、主要任務

（一）建立教育長效機制：一是構建“大宣傳”格局。把防腐倡廉納入黨委宣傳思想教育工作之中，針對本科室全體人員進行開展反腐敗、反違法亂紀等活動；同時加大宣傳力度，開設專門的廉政活動（例如：學習反腐聚焦欄目中的案例，學習典型宣傳教育系列片等）二是加大黨員、黨員干部的理想信念教育、黨性黨風黨紀教育、優良傳統和作風教育、政治紀律教育以及崗位廉政風險教育，引導督促本科室黨員、黨員干部講黨性、重品行、做表率。三是開展示范和警示教育。開展以“廉潔從業、依法經營”為主題和學英模、學標兵、學先進為內容的師范教育，利用“每季一案”反面教材、《廉政中國》、《拒腐防變每月一課》電教片和集團公司通報的9起典型違法違紀案件開展警示教育和科內黨員、黨員干部討論活動，增強教育的針對性、有效性。并且每季度進行一次本科室內部評選廉政標兵，并對獲得廉政標兵人員進行獎勵。四是開展黨紀條規教育。繼續按照上級要求開展抓好《過癮企業領導人員廉潔從業若干規定》和《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》的學習貫徹組織開展網上答題和廉政知識問答活動，促使黨員干部知紀懂法。

（二）完善制度保障機制。一是嚴格落實用制度管權。以礦黨政班子議事規則為核心制度，凡屬重大決策、重大人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項必須有領導班子集體作出決定，進一步規范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，保證企業科學發展。二是用制度管人。進一步創新和完善用人考核評價制度，在堅持“民主、公開、競爭、擇優”的基礎上，建立并形成一套完整的科學、合理、規范、有序、充滿生機和活力的用工機制，提高選人用人的公信度，堅決糾正選人用人上的不正之風。三是用制度管錢。四是用制度管事。

（三）強化權力監督機制。一是加強黨內監督。認真貫徹《黨內監督條例》，加強民主集中制、重大情況通報、述職述廉、誡勉談話和函詢等制度的執行情況的監督檢查。嚴格執行領導干部報告個人有關事項規定，把住房、投資、配偶子女從業情況列入報告內容，使本單位領導班子及成員特別是主要負責人始終處于有效監督下。二是加強紀檢監察監督。三是加強專業監督。四是加強輿論監督。聽取職工群眾的意見和呼聲，推動和改進工作。要發揮群眾監察員的作用，及時了解和掌握領導干部的工作圈、生活圈和社交圈的現實表現。五是加強民主監督。落實以人為本、執政為民的要求，深化企務公開、黨務公開為載體，推進企業安全生產、經營管理、黨建和思想政治工作公開透明運行，強化民主監督，使權力在陽光下操作，在監督下運行。

（四）推進責任落實機制。一是建立健全責任體系。要深入貫徹落實中央新頒布的《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》，堅持和完善黨委統一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門各負其責、依靠群眾支持和參與的領導機制和工作格局。領導干部要履行“一崗雙責”，主要責任人是黨風廉政建設的第一責任人，班子其他成員對職責范圍內的黨風廉政建設負主要領導責任。二是建立健全考評體系。三是建立健全追究體系。嚴格按照上級文件要求對違法違紀人員進行處分，絕不因領導干部工作崗位或者職務的變動而免予處分追究。收到責任追究的領導班子、領導干部，取消當年考核評優和評選種類先進的資格。

四、具體工作安排：

開展廉政風險機制建設時間為9個月，分為四個階段進行。第一階段：

（一）學習調研。要深入學習胡錦濤總書記在十七屆中央紀委六次全會上的重要講話，學習省委書記吉炳軒同志在生紀委十屆八次全會上的講話，學習省委《關于全省林業、煤炭領域防治腐敗工作調研情況的報告》和省委、省政府主要領導在報告上的重要批示，學習分子公司動員會議精神和黨委書記楊京全的講話，學習礦《實施方案》，重點要理清加強廉政風險防控機制建設的思路和解決的主要問題。

（二）制定方案。在深入學習和調研的基礎上，確定本科室加強廉政風險防控機建設的工作目標、主要任務、防控重點和整改措施。

第二階段：排查廉政風險（要采取自上而下和自下而上相結合的方式以自己找、領導提、領導提、群眾幫等方法，把廉政風險查清找準，為指定防控措施提供依據、打好基礎。）第三階段：制定符合本科室實際情況的整改措施。第四階段：嚴格落實整改措施，明確相關責任。通過制度、措施的實行形成廉政風險機制建設的良好格局。建立考核機制，切真務實的對本科室領導干部、成員進行考評（年終時，針對以往各方面的表現，進行各項先進評比的申報）

監測科黨支部

2011年5月25日

第五篇：廉政風險防控機制建設工作方案

廉政風險防控機制排查實施方案

-----森工產品經銷公司

根據局黨委，紀委關于在加強廉政風險防控機制建設的統一部署，結合本公司實際，制定本方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，認真貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針和在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的基本要求，以崗位權力風險防控為核心，以各級領導班子成員特別是一把手為重點，以規范各種權力為突破口，全面構建懲防體系建設，推動科學發展，為森工系統實現“十二五”規劃目標、“四八四三”發展戰略和海林局又好又快發展提供堅強的制度保證。

二、主要任務

1、突出反腐倡廉教育。加強對場內班子成員進行理想信念教育、廉潔從政教育和警示教育，加強對不同層面、不同崗位黨員干部及重要崗位工作人員進行紀律法規教育和崗位風險教育。開展廉政談心、廉政答題活動。運用多種形式促進廉政教育的全面發展。

2、加強規范權力運行的制度建設。圍繞“三重一大”決策重點，針對腐敗易發、多發、廉政風險等級高的部位和環節，堅持一項權力建立一項制度的原則，做到權力實行到哪里，制度管到哪里，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套設備、有效管用的反腐倡廉制度體系。

一要規范行政審批權。對具有行政審批職能的單位和部門，要進行權力梳理，找出風險點，優化工作流程，做到審批程序嚴密，審批環節減少，審批透明度提高，審批責任追究制得到嚴格執行。二要規范各個工作環節。對“三重一大”決策，特別是對木材經銷規范各環節的操作流程，避免權力尋租現象的發生。

3、推進管理和監督權力運行體制機制的改革和創新。一是建立廉政教育長效機制。把廉政教育作為班子和黨員干部隊伍思想政治建設的重要內容。二是建立廉政風險排查長效機制。要以界定工作職責為基礎，從梳理工作流程入手，按照全員參與的要求，采取自上而下和自下而上相結合的方式，系統梳理部門、崗位、人員的職責、法定權限和工作流程，全面深入查找可能存在廉政風險發生的部位和環節，做到職權項目清楚、責權流程清晰、權力運行清透。要求，主動排查、自覺排查、定期排查。三是建立廉政風險提示長效機制。通過信息檢測、定期自查、辦事公開、重點環節監督等方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控。對于發現的苗頭性問題采取保廉承諾、警示教育、崗位廉政教育、廉政談心等形式進行風險提示，迅速規避廉政風險。四是建立監督檢查長效機制。充分發揮廉政風險機制建設工作小組作用，對資金的流程去向，不斷開展對資金管理和使用的監督檢查，形成監管督察的合力，防范腐敗現象的發生。五是建立廉政風險懲處長效機制。對經廉政教育和廉政提示仍無悔改的黨員干部，要嚴肅查處，絕不姑息。

三、方法步驟和時間安排

開展廉政風險防控機制建設工作分四個階段進行。

第一階段：廉政風險動員部署階段

1、成立組織機構。成立廉政風險防控機制建設工作小組，小組辦公室設在書記室，具體負責廉政風險防控機制建設工作的組織、協調、實施。

2、根據林業局統一要求，結合實際制定廉政風險防控機制建設工作日程安排表，為我公司廉政風險防控機制建設工作做好規劃。

3、開展宣傳發動。加強輿論宣傳，利用橫幅宣傳，領導班子會議、機關干部會議、工段隊會議進行宣傳，讓職工群眾意識到廉政風險防控的必要性，為廉政風險防控工作做好堅實的基礎。

4、組織學習調研。組織黨員干部認真學xxx省委以及總局黨委關于加強反腐倡廉建設和加強廉政風險防控機制建設的重要文件、講話，加強廉潔從政教育和警示教育，學習陳德志書記在全局廉政風險防控機制建設動員大會上的講話，進一步結合我公司實際來開展學習調研工作，提高黨員干部對廉政風險防控機制建設重要性、緊迫性的認識，增強抓好廉政風險防控機制建設的責任感、自覺性。各戰線的負責人要深入實際，調查研究，瀝青本戰線廉政風險的表現、成因，理清加強廉政風險防控機制建設的思路和要解決的主要問題，為深入開展廉政風險防控機制建設奠定基礎。

第二階段：廉政風險排查階段

1、明確排查對象。一是查找崗位廉政風險。組織黨員干部結合崗位職責查找存在或潛在的廉政風險。排查要全員參與，全口徑排查。重點對象為領導班子，工段隊負責人，重點崗位人員。二是查找具體工作廉政風險。組織團隊工作人員從工作程序、業務流程、制度機制

等方面查找存在或潛在的廉政風險。重點對象為科室。三是查找單位廉政風險。結合單位、部門和行業特點，重點查找領導班子“三重一大“議事決策以及行政管理中容易產生腐敗行為的風險因素、風險點和表現形式。重點對象為公司班子。

2、明確排查重點。以五個方面廉政風險為重點，全面排查廉 政風險。一是思想道德廉政風險。主要指由于個人私欲、私利等 自身思想道德偏差或因他人請托等情節，可能造成個人行為失范 或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業 操守，導致行政行為結果不公正不公平，構成以權謀私等嚴重后 果的廉政風險。二是崗位職責廉政風險。主要指崗位人員在履行 職責、行使職權等過程中存在或潛在的不能正確履行職責或不作 為，構成失職瀆職等嚴重后果的廉政風險。三是業務流程廉政風 險。主要指因工作程序、業務流程不規范可能造成的權力失控和 行為失范等廉政風險。四是制度機制廉政風險。主要指由于缺乏 工作制度的明確覆蓋，工作程序無明確規定，工作時限、標準、質量無明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督 制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范，構成濫用職權等 嚴重后果的廉政風險。五是外部環境廉政風險。主要指為了達到 行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政 人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失 范等方面的廉政風險。

3、明確排查方法。采取“五步”排查法：

一是自己找：根據崗位職責、單位職責和工作程序、業務流程，結合工作實際，認真分析存在或潛在的廉政風險。

二是相互查：班子成員與各段隊之間，崗位與崗位之間相互分析排查存在或潛在的廉政風險。

三是群眾幫：邀請職工群眾代表、離退休考干部老工人代表 和服務對象代表，召開座談會征求意見和建議，共同分析在履行 職責和執法執紀過程中存在或潛在的廉政風險。

四是領導點：邀請主管領導分析指導崗位工作中存在或潛在的廉政風險。

五是組織審：對于各崗位、單位排查出來的廉政風險及自定風險等級，各黨小組組長要根據職責、權限、規章進行分級把關審核，確保自查過程不走過場，結果真實有效。

4、明確風險等級。廉政風險共分三個等級：一級風險為涉及違法犯罪，可能受到法律追究的；二級風險為違反黨紀政紀，可能受到黨紀政紀處分的；三級風險為廉潔自律不夠，可能受到誡勉談話教育的。

5、進行廉政風險排查。在排查存在的廉政風險之前，先要進行職責、權力的梳理。各部門、單位要按照崗位職責和權限自上而下進行規范清理，逐項審核確定職責，權力的范圍、行使依據、責任主體等，然后，認真對照崗位職責、制度規定等排查廉政風險。

對崗位廉政風險的排查。全公司黨員干部、重點崗位工作人員要嚴格對照自身崗位職責、權限，結合履職、制度執行的實際情況，認真查找在思想道德、崗位職責、體制機制、業務流程、外部環境等方面存在或潛在的廉政風險。對查找出來的崗位廉政風險自評風險等級；填寫《個人廉政風險點排查表》，經主要負責人審核后報公司廉政風險

預防機制建設工作小組辦公室。對查找出來的風險進行分析評估，按風險發生的幾率和危害程度確定風險等級，建立崗位廉政風險等級目錄，在一定范圍內公布，并報上一級黨委備案。對查找不認真，脫離 實際、內容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保證查找廉政風險的質量。場小組辦公室對查找出來的廉政風險匯總后，報海林局領導小組審核。

第三階段：制定防控措施

1、明晰崗位職責。按照“崗位定措施”的基本要求，以解決崗位職責不清、崗位權限界定不準、履行崗位職責缺乏監督制約、對失責行為追究不嚴等問題為重點，從制度建設入手進行清權確權。根據崗位職能定位逐個崗位確立工作流程、職權范圍與工作標準，做到所有工作崗位特別是重要崗位達到“四有“目標，即有職權范圍、有職責標準、有工作流程、有專人管理。深入抓好規范權力運行的制度建設，促進依法履職，規范行政，正確行使職權。

2、優化工作流程。按照“部門定流程”的基本要求，以解決工作流程混亂、公開透明度不強、自由裁量權過大、標準指標不清、行政效率低等問題為重點，對現有的工作程序、業務流程、管理方式進行認真梳理，重點圍繞“三重一大”等重大事項的科學決策以及正確行使經銷權等，繪制工作流程圖，嚴格行權標準，密工作程序，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發生，真正做到“凡事有章可循，凡事有據可查，凡事有人負責。”

3、推進體制制度創新。按照“單位定制度“的基本要求，屬于體制機制不健全導致的廉政風險，要解放思想，勇于探索，健進各項制

度的執行，切實做到權力運行到哪里，制度管到哪里。要加強對廉政風險防控機制執行情況的督查問責，充分發揮制度對防控廉政風險的保障力。積極推進體制改革和機制創新，從根本上防控廉政風險。特別是對土地出讓、資源開發等廉政風險等級高的重要權力、重點領域和環節，要單獨立項，實行項目管理，組織力量進行深入研究論證，制定全過程、全方位防范措施，對所涉及的崗位要明確防控責任，形成防控合力。，一要樹立管理出效益、管理出廉政的理念，吸收先進的管理經驗，運用現代化管理的技術手段，運用現代管理技術加強對權力的監督。要拓寬監督渠道，以深化黨務、政務、場務公開為主要載體，推行行政權力公開透明運行，強化社會監督，使權力在陽光下操作，在監督下運行。

4、強化權力運行監控。對于權力運行過程中容易出現有章不循、權力粗放運行、權力運行與制度、監管脫節導致廉政風險升級等現象，要按照風險明晰化、操作規范化、運行制度化、環節受控化的要求制定體現各職能定位特點的權力運行防控措施，規范工作流程監管與信息記載，實現權力運行處處留下痕跡，便于自我約束和監管。．

制定包含工作依據、程序、時限、責任、標準為主要內容的職權清單，要設計工作流程及監管運行圖和權力運行風險自控表，建立權力運行流程臺賬，做到職責明晰、制度嚴密、監控有力。

第四階段：強化提高、落實階段

1、明確責任。單位黨政一把手和部門主要負責人對落實防控廉政風險的制度措施負總責，領導班子成員各負其責，主要領導要做到親自部署、親自督促檢查，同時要落實主管領導和部門的責任。要建立

獎懲機制，對廉政風險防范成效顯著的個人予以表彰；對防控措施落實不到位、導致發生違紀違法案件的，要追究相關的責任。

2、檢查驗收。工作小組將采取專項檢查、重點抽查、群眾評議等方法，對單位廉政風險防控工作進行全面檢查，接受廉政風險防控機制建設領導小組對我場廉政風險防控機制建設工作開展情況進行的檢查、抽查。對四個階段任務完成情況要逐項進行檢查，嚴把質量關。

3、解決問題。一是解決定崗、定職、定責問題，逐步實現分權制約機制；二是解決定風險、定程序、定制度問題，做到具體工作有章可循，有據可依；三是解決定防控措施、定檢查措施問題，做到制度嚴明，效果明顯。

以上三個階段的任務完成后，形成書面總結材料報局領導小組辦公室。

四、工作要求

1、各個領導干部查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，認真抓好自身學習和管轄范圍內的廉政風險防控工作，確保預防腐敗各項要求落到實處。

2、突出重點。要把握三個“關鍵環節”，即查找廉政風險環節、程序標準完善環節、權力運行監控環節。采取五步排查法自下而上、自上而下相結合進行排查，切合實際評定風險等級，確立崗位職責、權限，確立整改措施和監控措施，認真填寫廉政風險點排查表和承諾書。

3、注重實效。開展廉政風險防控機制建設必須在求實效和解決問題上下功夫，牢牢把握“規范崗位權力，化解廉政風險，保護黨員干

部，凈化發展環境，推動科學發展”的廉政風險防控機制建設目標，努力把廉政風險防控機制建設工作抓細、抓實、抓出成效。

山市經營林場 2011年4月19日