第一篇：2015年職業經理人約束機制一點通

1、英國大作家蕭伯納曾經說過：“你有一個蘋果，我有一個蘋果，彼此交換后，各人手里仍然還是一個蘋果；你有一種思

想，我有一種思想，彼此交流思想，那么我們每人便有了兩種思想?！蹦阏J為這句話對當前企業管理工作的啟示是（）。

A、企業之間的物質交換不如經驗交流重要

B、人各有所長，各有所需，但精神需要更為重要

C、當前流行的請客送禮之風，與精神文明建設的要求格格不入 D、促進企業內部人員的信息溝通可以提高企業的競爭能力

2、相對而言，目標管理更適用于（）。

A、高科技企業 B、巨型跨國公司 C、市場競爭激烈的環境 D、相對穩定的環境

3、企業組織的核心競爭能力（）。

A、多一些技能、資源 B、增加客戶價值，滿足客戶要求 C、不易被對手超越 D、以上都是

4、企業財務毛利率的高低主要取決于（）。

A、行業水平B、企業管理效率 C、投資機會 D、以上都是

5、如果你是公司總經理，當企業出現以下幾件事需要做出決策時，你將把主要精力放在（）事上。

A、原材料的采購 B、資金的安排 C、組織結構的調整 D、生產計劃的規定

6、某S公司是一家剛起步的公司，公司的產品剛剛開發出來，面臨著如何進入市場的問題。這一產品是一種全新的營養補品，與市場上已有的產品有著很大的不同。公司決定先集中力量在鄰近的大城市搞“廣告轟炸”，在這點上公司上下意見一致，但在廣告的側重點上，大家發聲了爭議。你認為廣告側重點應 放在以下哪種因素上（）。

A、企業形象及公司名稱 B、產品商標

C、產品包裝 D、本公司產品與其他產品的區別

7、美國管理學教授彼得?德魯克說過，如果你理解管理理論，但不具備管理技術和管理工具的運用能力，你還不是一個有效的管理者；反過來，如果你具備管理技巧和能力，而不掌握管理理論，那么充其量

只是一個技術員。這句話說明（）。

A、有效的管理者應該既掌握管理理論，又具備管理技巧與管理工具的運用能力 B、是否掌握管理理論對管理者工作的有效性來說無足輕重 C、如果理解管理理論，就能成為有效的管理者

D、有效的管理者應該注重管理技術與工具的運用能力，而不必注意管理理論

8、企業組織的核心競爭能力（）。

A、多一些技能、資源 B、增加客戶價值，滿足客戶要求 C、不易被對手超越 D、以上都是

9、根據經營單位組合分析法，假設某經營單位應增加必要的投資，擴大生產規模，以維持其有利的市場

地位。該經營單位是最有可能指如下哪種經營單位（）。A、“金?！苯洜I單位 B、“明星”經營單位 C、“瘦狗”經營單位 D、“幼童”經營單位

10、根據經營單位組合分析法，假設某經營單位應增加必要的投資，擴大生產規模，以維持其有利的市場

地位。該經營單位是最有可能指如下哪種經營單位（）。A、“金?！苯洜I單位 B、“明星”經營單位 C、“瘦狗”經營單位 D、“幼童”經營單位

11、某公司銷售部的推銷員張某，在2000年上半年的工作中一人實現了80萬元的銷售業績，在同行業的

推銷人員看來這已經大大超額完成了工作任務。你認為領導不給推銷員發額外獎金的最大可能是什么（）。

A、他擔心每個推銷員過分追求銷售量，從而忽視服務質量

B、公司正處在擴張階段，諸多方面需要資金，不能發額外獎金。C、公司中其他推銷人員也同樣超額完成了銷售任務 D、公司沒有預先制定計劃標準，缺少控制和考核的依據

12、英國大作家蕭伯納曾經說過：“你有一個蘋果，我有一個蘋果，彼此交換后，各人手里仍然還是一個蘋果；你有一種思

想，我有一種思想，彼此交流思想，那么我們每人便有了兩種思想?！蹦阏J為這句話對當前企業管理工作的啟示是（）。

A、企業之間的物質交換不如經驗交流重要

B、人各有所長，各有所需，但精神需要更為重要

C、當前流行的請客送禮之風，與精神文明建設的要求格格不入 D、促進企業內部人員的信息溝通可以提高企業的競爭能力

13、在企業管理中，即使是相當聰明的人也可能會出現被專家的某些高級技術搞得暈頭轉向，不知所云。

而類似的高水平的計劃與控制技術，比如變動預算或網絡計劃技術等方法，在實際應用中卻不能奏效。

導致這一現象的主要原因是（）。

A、企業管理人員傾向于定性研究而非定量研究

B、控制信息應當滿足理解的需要，這是實現有效控制的前提

C、管理是一門不精確的科學，因此高水平的計劃與控制技術是不適用的 D、企業管理人員的素質會影響先進管理技術的推廣應用

14、某公司原先是一家設備制造企業，后為減少企業經營風險，決定向零售業發展。公司的銷售部職員均

來自企業內部，毫無銷售經驗，在發展初期銷售業績很差。后來，公司對銷售部職員進行了正規的培

訓，并改進銷售部的裝飾風格，才逐漸扭轉了銷售業績的不景氣狀況，開始盈利。從中可以得出以下 哪個結論（）。A、公司的銷售計劃做得不好 B、一項戰略的成功要依賴正確的戰術支持 C、不能盲目進行多樣化經營 D、銷售和生產是企業經營不可或缺的兩部分

15、某技術專家，原來從事專業工作，業務專精，績效顯著，近來被提拔到所在科負責人的崗位。隨著工

作性質的轉變，他今后應當注意把自己的工作重點調整到（）。A、放棄技術工作，全力以赴，抓好管理和領導工作 B、重點仍以技術工作為主，以自身的榜樣帶動下級

C、以抓管理工作為主，同時參與部份技術工作，以增強與下級的溝通和理解 D、在抓好技術工作的同時，做好管理工作

16、某公司有三級管理層：公司總部、產品部（共有12個產品部）和各職能部門。由于公司的產品種類越來越多，總裁感到難以繼續對所有的產品部進行有效的領導。為此，提出以下組織變革方案，請選出你認為最可行的方案（）。

A、在公司總部和產品部之間增加一個按產品大類組成的管理層 B、選拔一位能力更強的公司總裁 C、淘汰幾種產品

D、各產品部實行自主管理

17、信息溝通網絡是由各種溝通途徑所組成的結構形式，它直接影響到溝通的有效性及組織成員的滿意度。以下四種溝

通網絡形式中，最能使組織士氣高昂的溝通網絡形式是（）。

A、Y式溝通網絡 B、環式溝通網絡 C、鏈式溝通網絡 D、輪式溝通網絡

18、某產品的年產量是5萬件，所耗固定成本為15萬元，生產單位產品的變動成本為2元，若要求利潤為

總成本的20%，則該產品售價應為（）。

A、6元 B、6，3 C、7，3 D、7元

19、卡爾森以前只有賓館管理經驗而無航運管理經驗，但在他被聘為美國泛美航空公司的總裁后，短短三年，就使這家虧本企業成為高贏利企業。你認為下述四條說法中哪一條有明顯錯誤（）。

A、最高管理者不需要專業知識，只要善于學習，勤于思考就夠了 B、成功的管理經驗具有一定的普適性，所以可以成功移植 C、成功管理的關鍵是人，只要做好人的管理，就可取得成功 D、這僅僅是一種巧合，只說明卡爾森有特別強的環境適應能力

20、根據經營單位組合分析法，假設某經營單位應增加必要的投資，擴大生產規模，以維持其有利的市場

地位。該經營單位是最有可能指如下哪種經營單位（）。A、“金?！苯洜I單位 B、“明星”經營單位 C、“瘦狗”經營單位 D、“幼童”經營單位

21、一家以農業畜類食用添加劑生產為主的小型民營企業，為激勵員工努力工作，擴大企業的產品銷售，對其銷售人員采取了按銷售額提成的獎勵辦法。然而，此方案實行一年以后，伴隨著企業銷售額的大幅

度增加，卻出現了銷售回款額下降的嚴重問題。產生這種現象的主要原因可能是（）。A、顧客財務狀況惡化 B、企業催款力度不夠 C、銷售考核指標存在缺陷 D、銷售人員責任心減弱

22、某產品的年產量是5萬件，所耗固定成本為15萬元，生產單位產品的變動成本為2元，若要求利潤為 總成本的20%，則該產品售價應為（）。

A、6元 B、6，3 C、7，3 D、7元

23、管理者行為更象（）。

A、農夫 B、獵人 C、隨便 D、以上都是

24、營銷管理體系分為業務、市場、客服三位一體，是基于（）。

A、專業化技能 B、分工負責 C、圍繞終端客戶展開 D、以上三條都是

25、小王是華奧投資公司市場部的一名職員，在他近日向公司提交的一份關于華奧投資公司準備對一家保齡球俱樂部投

資的可行性報告中，他分析了以下各種因素，你認為哪一因素對、該項目的未來發 展前景最無關聯影響（）。A、市場上對保齡球運動的重視程度 B、初步選定的供應商生產的保齡球的質量水平C、政府對公共娛樂運動項目的管理政策 D、其它娛樂運動項目對保齡球運動的替代作用

26、某S公司是一家剛起步的公司，公司的產品剛剛開發出來，面臨著如何進入市場的問題。這一產品是一種全新的營養補品，與市場上已有的產品有著很大的不同。公司決定先集中力量在鄰近的大城市搞“廣告轟炸”，在這點上公司上下意見一致，但在廣告的側重點上，大家發聲了爭議。你認為廣告側重點應 放在以下哪種因素上（）。

A、企業形象及公司名稱 B、產品商標

C、產品包裝 D、本公司產品與其他產品的區別

27、瑪麗在某快餐店當了兩年服務員，最近被提升為領班，她極想在新的崗位上取得成功，故去征求她曾

做過領班工作的一位朋友的意見。這位朋友向她道出了三大成功要素：

想，我有一種思想，彼此交流思想，那么我們每人便有了兩種思想?！蹦阏J為這句話對當前企業管理工作的啟示是（）。

A、企業之間的物質交換不如經驗交流重要

B、人各有所長，各有所需，但精神需要更為重要

C、當前流行的請客送禮之風，與精神文明建設的要求格格不入 D、促進企業內部人員的信息溝通可以提高企業的競爭能力

34、企業生存的根本（）。

A、多利潤 B、現金維持 C、少負債 D、低成本

35、根據雙因素（赫茲伯格）理論，給員工單純加薪是（）。

A、激勵因素 B、保健因素C、安全因素 D、以上都是

36、授權的原因是基于組織的需要，在工作上使授權者找到從屬關系，使部屬知道自己的責任。某公司

把“不應越過負責的主管人員對下屬發命令”寫進公司章程，這與授權的哪一種原則相符合（）。

A、統一指揮的原則 B、分等級的原則 C、職能界限的原則 D、權責相應的原則

37、對大多數企業主管來說，最令他們困擾的不是如何與競爭對手搶奪市場，而是如何找到、訓練和留住 優秀的員工，對搞技術企業尤其如此。請你為這些主管在以下幾項中找到最佳的一種方法（）。A、提供誘人的薪水和福利 B、提供舒適的工作環境 C、提供具有挑戰性的工作 D、提供自由工作的便利

38、某公司銷售部的推銷員張某，在2000年上半年的工作中一人實現了80萬元的銷售業績，在同行業的

推銷人員看來這已經大大超額完成了工作任務。你認為領導不給推銷員發額外獎金的最大可能是什么（）。

A、他擔心每個推銷員過分追求銷售量，從而忽視服務質量

B、公司正處在擴張階段，諸多方面需要資金，不能發額外獎金。C、公司中其他推銷人員也同樣超額完成了銷售任務 D、公司沒有預先制定計劃標準，缺少控制和考核的依據

39、一位生產照相機的企業的總經理說；“我們生產的是照相機，銷售的是人們美好的回憶和永久的紀念。” 他的講話體現了（）。

A、企業對利潤的追求 B、企業的社會責任 C、企業的使命 D、企業的經營手段

40、卡爾森以前只有賓館管理經驗而無航運管理經驗，但在他被聘為美國泛美航空公司的總裁后，短短三年，就使這家虧本企業成為高贏利企業。你認為下述四條說法中哪一條有明顯錯誤（）。

A、最高管理者不需要專業知識，只要善于學習，勤于思考就夠了 B、成功的管理經驗具有一定的普適性，所以可以成功移植 C、成功管理的關鍵是人，只要做好人的管理，就可取得成功 D、這僅僅是一種巧合，只說明卡爾森有特別強的環境適應能力

41、企業生存的根本（）。

A、多利潤 B、現金維持 C、少負債 D、低成本

42、某S公司是一家剛起步的公司，公司的產品剛剛開發出來，面臨著如何進入市場的問題。這一產品是一種全新的營養補品，與市場上已有的產品有著很大的不同。公司決定先集中力量在鄰近的大城市搞“廣告轟炸”，在這點上公司上下意見一致，但在廣告的側重點上，大家發聲了爭議。你認為廣告側重點應 放在以下哪種因素上（）。

A、企業形象及公司名稱 B、產品商標

C、產品包裝 D、本公司產品與其他產品的區別

43、相對而言，目標管理更適用于（）。

A、高科技企業 B、巨型跨國公司 C、市場競爭激烈的環境 D、相對穩定的環境

44、根據雙因素（赫茲伯格）理論，給員工單純加薪是（）。

A、激勵因素 B、保健因素 C、安全因素 D、以上都是

第二篇：職業經理人的激勵與約束機制研究

職業經理人的激勵與約束機制研究

不論是在建立現代企業制度、完善法人治理方面，還是在企業人力資源的開發與利用方面，職業經理人的有效約束與激勵始終是一個突出的重要問題，這是由職業經理人在現代企業中所處的特殊地位和作用決定的。本文首先結合針對職業經理人的道德風險問題, 從多方面進行剖析, 指明其產生的種種原因，分析了職業經理人激勵與需要的特殊性。其次，本文從分析職業經理人激勵、約束機制入手，闡述了我國企業職業經理人激勵與約束的現狀，并運用模型分析道德風險下的激勵約束，闡述了激勵的科學原理和運行機制。

。全文圍繞著職業經理人的激勵展開，運用理論分析、實證研究、對策建議、設計方案及分析模型闡述了約束與激勵機制。

鍵 詞: 職業經理人;道德風險;；激勵與約束機制

The effective incentive of the occupational managers is always an outstandingly important problem not only in establishing modern enterprise system and perfecting the governing of the legal person but also in exploiting and utilizing of the human resources of the enterprise According to the situation of the present research of the incentives of the occupational managers and the characteristics of it at home and abroad, on the basis of defining the concept and the scope of the occupational managers, this thesis analyzes the particular of the incentives and needs of it.Secondly, this thesis starts with analyzing the incentives and the restraint mechanism of the occupational managers, elaborates the present situation of the incentives and controls of the occupational managers at home and abroad, and analyzes the incentive problems in the background of the reversion choice and the moral risk.This thesis elaborates the scientific principles and the operation mechanism of the dynamic incentives from the point of view of the economics and management, on the foundation of appraisal the research of the dynamic incentives model and the effect appraisal, preliminarily designs the physical and spiritual incentive tools, having certain maneuverability.At the same

time, this thesis unifies the practice analysis of the dynamic incentive, discusses the limitation of it.Finally, unifying the practice of myself, taking the branch of China Life Insurance Company Limited in Tianjin, this thesis sets up a dynamic incentive system.The full thesis writes around the incentive of the occupational managers, incentive of occupational managers, and expounds the core idea of it with theory analyses, demonstration research, suggesting countermeasures, designing approaches and analyzing model.Keywords:Dynamic incentives；professionalmanager；moral hazard；Incentives；constraintmechanism

第 1 章引言

1.1 問題提出

中國的企業隨著經濟的增長，所承擔的責任和所面對的問題也更加日益復雜。企業的核心的價值之一就是企業的人力資本在企業人力資本中，職業經理人是一個最重要的組成部分，一個好的職業經理人，會立足于企業長期發展，協調好企業和其他經濟利益主體和社會利益主體之間的關系，進而對企業的發展目標和發展決策產生良好影響。而相反一個失職的職業經理人，對企業造成的危害不言而喻，甚至有可能使得企業在激烈的市場競爭中被淘汰。職業經理人問題伴隨著中國公司制度發展而逐步成為公司治理的核心問題。因此職業經理人的約束與激勵問題是一個備受關注熱點。職業經理人道德風險原因

歸納起來有如下幾點：

1．放松了經理人的思想政治教育。，2．監督乏力，管理制度形同虛設。

3．受經濟利益的驅動，個人主義膨脹。

理人道德風險產生的原因歸結如下：首先，對委托人守約的不佳預期導致職

業盡力人往往先行毀約；其次，職業經理人能夠在毀約行為中獲得較大的毀約收

益；最后，職業經理人市場較弱的約束力降低了職業經理人毀約行為的市場風險。從經濟學專業角度來看，職業經理人道德風險的產生由三方面原因造成：其一，由于其內生的不確定性即職業經理人自身道德品質原因造成；其二，由于外生的不確定性即約束機制的缺陷造成；其三，由于固有的代理人努力的不可驗證性造

成。

第 2 章職業經理人激勵與約束問題約束機制及其機理分析

企業對于職業經理人而言，既要強調和使用好激勵機制，又要強調和使用好約束機制，實現激勵機制與約束機制的內在統一。激勵與約束在完善職業經理人制度上具有同樣重要的意義，偏廢任何一方都會給企業帶來不利。

2.1職業經理人激勵機制分析

2.1.1職業經理人激勵制度的建立原則 與模式

任何制度的建立都要遵循一定的原則，建立職業經理人的激勵制度同樣需要遵循以下原則：

1．價值中立原則。2．物質激勵和精神激勵相結合原則。3．長期激勵與短期激勵相結合原則。4．績效原則。5．風險對稱原則。

7．公平原則。8．市場原則。

1一般激勵制度的設計應包括以下內容：激勵手段集合設計，行為導向、行為

強度、行為持續以及行為規范制度設計五部分

按照激勵手段、有效性的不同，職業經理人的激勵可以分為以下幾種模式：

第一，物質利益激勵模式

物質利益激勵是最基本也是最根本的激勵方法，它主要是指以金錢等物質獎

勵手段來達到激勵的目的，對于職業經理人的物質利益激勵主要包括以下內容：

1．年薪

2.獎學金

3．經理股票期權制

第二，精神利益激勵模式

第三長期激勵模式。

2.2約束機制及其機理分析

對職業經理人的約束

其內容主要包括：

1．公司章程約束機制。公司章程是企業憲法，是對企業各利益主體的責任權利及其行為的規定。包括對職業經理人的責、權、利以及行為的規定。因此，公司章程是對職業經理人的重要約束力量。

2．合同約束機制。公司必須與職業經理人簽訂正式的受法律保護的聘用合同，激勵職業經理人行為朝著使企業財富最大化的方向發展，并懲罰偏離行為。正式簽訂的報酬合同對企業和職業經理人的行為都有約束作用。

3．市場約束機制。

所謂市場約束，就是指要完善和規范職業經理人市場，在促進職業經理人有效流動的同時，約束職業經理人在流動中的非規范行為甚至非法行為。形成職業經理人“行規”，使違反“行規”的人員在這個行業無法呆下去。及受聘業績等方面，對職業經理人進行能力及道德評價，2.2.2自我約束

自我約束主要是指職業經理人的道德約束機制。任何法律和管理制度都有失效的時候，當法律及管理制度失效時，則主要靠道德約束職業經理人的行為。對于職業經理人來說，道德約束有兩個方面：一是在受聘期間，要有對企業的忠誠精神和團隊精神，不能危害和損害企業和同事的利益；二是在解聘后不能以任何方式損害原受聘企業的利益，維護自身利益應通過法律等各種手段進行，不能通過不道德的行為詆毀和攻擊原企業。

總之，市場經濟是法制經濟和道德經濟，職業經理人的職業操守是他們的立身之本，也是個人品牌增值的持久方法。通過這些來自各方面的監督約束力量，促使職業經理人必須正確及時地決策，避免或減少不必要的工作失誤及損失，使企業健康發展。

一、聲譽激勵 職業經理人聲譽既是職業經理人長期成功經營企業的結果,又是職業經理人擁有創新、開拓、經營管理能力的重要證明。獲 得受人尊重的地位來自于社會人對職業經理人聲望的認同,職業經 理人在社交場合因這種尊重需要的滿足獲得成就感同時由政府有關部門根據職業經理人個人業績授予的各種 榮譽稱號,提倡職業經理人的社會責任感和事業心,擴大他們在社 會上的知名度,激勵他們對聲譽的追求聲譽激勵發揮作用。

三、競爭激勵 有競爭才有壓力，有壓力才有動力。人有爭強好勝的心理，在 企業內部建立良性的競爭機制，是一種積極的，健康的，向上的 引導和激勵，調動員工的積極性，性，全面提高 組織活力，競爭是大自然的發則，正是經理市場的殘酷的競爭性，才會有很強的壓力推動職業經理 人努力搞好企業的經營，為了建立科學的競爭激勵機制，管理者鼓勵先進、鞭策平庸、淘汰落后的競爭考核制度的建立是搞活人力資源管理極為 關鍵的一環。中國聯合通信有限公司樹立新機制、樹立新觀念，干部能上能下，能進能出，以業績論英雄，通過適當的干部調整 保持固有的活力和競爭力。

四、危機激勵 當所面臨的環境或對手的力量危及自身的生存時，就可以用 “不死即生”的方法來激勵職業經理人，這就是危機激勵法有必要讓員工感到危機時刻存在，讓員工感到自己的工作離不開這種危機感 “今天工作不努力，明 天努力找工作”等等?！?總之，企業唯有不斷地向員工灌輸危機 觀念，讓員工明白企業生存環境的艱難，才能有效激勵職業經理人。

3）精神激勵機制。職業經理人除了追求個人利益最大化以外，還具有強

烈的實現自身人力資本價值的精神欲望。因此，對經營者除了物質利益激勵以外，精神激勵也是相當重要且有效的激勵手段。要善于運用待遇留人、事業留人和感

情留人等相結合的多樣化的激勵方式。

3．加快職業經理人約束機制法制化進程

職業經理人和出資人之間以責權利相統一的原則為基礎，因而企業對于職業

經理人來說，既要強調和使用好應有的激勵機制，又要強調和使用好約束機制，實現激勵機制和約束機制的內在統一。

總之，為了適應市場經濟發展和現代企業制度建立的要求，市場和企業要積

極造就一支龐大的職業經理隊伍。在現有的基礎上，要進一步深化國有企業的改

革，建立現代企業制度，深化勞動人事制度、社會保障制度、醫療保險制度、住

房制度改革，建立健全市場經濟的法律、法規，徹底轉換政府職能，實現政企分

開，為職業經理階層的形成和我國職業經理人建設創造必要的條件。

第 4 章 道德風險下的激勵

4.1.2道德風險模型

。道德風險模型可以分

為兩類：一是隱藏行動的道德風險模型（moral hazard with hidden action）。另一類是隱藏信息或隱藏知

識的道德風險模型（moral hazard with hidden information）。

體

現。4.1.3防范道德風險的一般對策

1．自我修煉

2．構造一套職業經理人的評價體系

3．全方位的社會制約

對于職業經理人行為的激勵和約束是需要從社會的各個方面進行全方位制

約的。只有各個方面的措施相互配合，才能起到更好的制約作用。因此，還需要 從歷史評價、社會曝光、損失補償、承擔成本等幾個方面入手，共同構建職業經 理人的制約體系。

首先，對中國職業經理人的職業道德現狀進行分析。

下面，本文針對我國職業經理人的道德現狀，提出一些改革措施。

第一，產權制度的改革

第二，完善相關法律

在我國公司法、證券法中缺少保護投資者、出資人的有力措施及條款。

在我國司法制度中存在這方面的缺陷，使得不良的職業道德無法受到嚴懲，不利于建立良好的職業道德。

第三，建立企業內部激勵機制

企業內部激勵機制的核心，是如何使企業的職業經理把自己的利益與企業利

益真正統一起來。使職業經理人在對企業進行高效服務的同時，自己的物質需求、精神需求都能得到高質量的滿足。否則，企業改革則無法達到目的。

第四，對職業經理人進行培訓

1.強化對企業的忠誠感。

2.內化“信用”的經營理念。

3.倡導敬業精神。敬業是指從業人員誠摯、專心地對待自己的工作，從而

為社會提供一流的產品和良好的服務。

4.倡導企業家讀書。

總而言之，中國職業經理人的成熟尚需時日，規范中國職業經理人的職業道

德卻是迫在眉睫，只有建立了良好的職業道德規范，職業經理人的作用才能發揮 得更為充分，才能使企業發展得更快、更好。

總之，為了適應市場經濟發展和現代企業制度建立的要求，市場和企業要積

極造就一支龐大的職業經理隊伍。在現有的基礎上，要進一步深化國有企業的改 革，建立現代企業制度，深化勞動人事制度、社會保障制度、醫療保險制度、住 房制度改革，建立健全市場經濟的法律、法規，徹底轉換政府職能，實現政企分 開，為職業經理階層的形成和我國職業經理人建設創造必要的條件

4.2 研究的不足與展望

首先本研究是這不可避免的會有一定的片面性。并且對于職業經理人約束本身就是一個非常復雜的問題?，F實中的問題往往和理論難以一一對應。，因為很多因素難以量化。，比如客戶參與和中層員工的因素如何來分析和量化，也是進一步要思考的問題。其次本研究的著重點，是關于有限理性有限自利和有限控制下個體行為的分析。因 此分析層面突出的是個人因素，忽視很多重要的變量，比如企業本身的規模，企業本身 的聲譽會不會正面或者負面的影響到職業經理人約束中，都會影響到職業經理人約束的作用和效果。

第三篇：民營企業家與職業經理人的協調與約束機制

民營企業家與職業經理人的協調與約束機制

摘要：民營企業家與職業經理人不能精誠合作導致一些家族企業引進現代企業制度的失敗。民營企業家與職業經理人沖突來源于以下因素：信任資源不足、信息不對稱、雙方的目的不一致、市場約束不足、雙方觀念差異、職業經理人缺乏必要工作信息、經理人敗德行為及企業家誠信不足等。構建民營企業家與職業經理人互動協調機制需要做好溝通、信任與法治保證工作；建立二者約束機制，主要包括合同約束、章程約束、法律約束、激勵約束、市場約束和道德約束。

關鍵詞：民營企業家；職業經理人；互動關系；協調機制；約束機制

中圖分類號：F271

文獻標識碼：A

文章編號：1005―2674(2005)08―0041―05

第四篇：優秀職業經理人申報材料

優秀職業經理人申報材料

篇一：

2、中國工程建設優秀職業經理人申報材料內容及裝訂順序doc 附件2：

“中國工程建設優秀職業經理人”申報材料內容及裝訂順序

一、推薦函原件（由附件3中的推薦單位出具）。

二、“中國工程建設優秀職業經理人”申報表。

通過網上申報程序填報完畢后打印，并補充填寫相關內容后加蓋相應公章。

三、“中國工程建設優秀職業經理人”申報單位主要經營管理指標統計表。

通過網上申報程序填報完畢后打印，并補充填寫相關內容后加蓋相應公章。

四、職業經理人業績材料（文字部分）。

字數在2000字以上，內容應包括申報人的基本情況、主要工作業績等方面的情況。材料內容要真實，重點突出個人業績，統一使用第三人稱。

五、職業經理人證書掃描件（2008年以前獲得證書的需提供年審合格欄的掃描件）。

六、申報者所在企業資質證書掃描件。

七、持有中國企業聯合會或其他全國性工程建設行業協會頒發的職業經理人證書的申報者，需提供近五年內任職文件掃描件（能證明符合中國施工企業管理協會職業經理人相應等級標準的任職文件，具體可登陸中國工程建設網查詢《關于在中國工程建設行業開展職業經理人考試評價工作的通知》，中施企協字?2009?13號）。

八、“中國工程建設優秀高級職業經理人”申報者，需提供近五年內（2006年—2010年）個人獲省、部級（含）以上獎勵掃描件或任職期間本人所在企業近五年內獲省、部級（含）以上獎勵掃描件；“中國工程建設優秀中級職業經理人”申報者，需提供近五年內個人獲得所在公司（含）以上獎勵掃描件。

九、申報者需提供個人2寸彩色證件照原件三張。

上述材料用A4紙打印并裝訂成冊。所有圖片掃描均需使用JPEG格式。所有文字材料及表格均使用word格式。證明材料均需掃描件，復印件無效。1 篇二：職業經理人資格認證申報個人業績材料(2015)申報煤炭行業職業經紀人資格認證

個人業績材料

晉城煤業集團 文志高

個人業績材料 我叫文志高，高級工程師?，F為宇光公司副總經理,分管安全工作；同時兼任殘疾人聯合會副理事長, 分管部分殘疾人日常管理工作；多年來，在上級領導的關懷和同仁的關心下，緊緊圍繞關心、關愛、服務殘疾人事業這項中心工作，全心全意為了公司的發展做了一些有益的工作，取得了一些成效。認真回顧近幾年來工作，以提升素質、提高業績為目標，嚴格履行崗位職責、恪盡職守、堅持原則，圓滿地完成了各項工作和任務。自己感到很充實、很欣慰，也帶有一絲自豪。

當前，現代領導者正處在歷史性變革時期，深化改革，擴大開放，加快經濟建設步伐，對領導者素質都提出了更高的要求。同時，領導素質隨著社會實踐和領導活動的發展變化，不斷提高、不斷充實、不斷完善，使之適合不同層次領導工作性質的要求。我個人認為，工作態度和工作能力相輔相成缺一不可，工作態度是前提，工作能力是基礎。經過多年的鍛煉和積累，個人素質得到了很大提升，完全能夠勝任本職工作。

一、個人素質的基本體現：

具備全面的業務能力和水平。煤炭業務水平和管理能力得到大幅度提升，能應用先進的技術和管理知識解決存在的實際問題。

總攬全局的能力。能從全局考慮問題并從大局出發，經過多年多崗位 的歷練，能協調各部門形成良好的工作環境，調動各方面的積極性。

推動科學發展的能力。能運用所掌握的科技知識到具體的實際生產工作當中，自我心理調適能力。經過了多年的磨煉，能自我調節自己的心理與情緒，能基本做到喜怒不動于心、不形于色。

當作為單位的分管、為主要領導的助手和參謀時，做好分管范圍的事務外，力爭為一把手參謀到，不僅是分憂解難，更是做到出謀劃策。

二、近年來主要工作業績：

多年來，個人分管安全，結合安全工作的要求和公司生產運行中的特點，制定并下發了公司安全一號文，進一步明確了安全工作的目標和方向，從上到下公司層層落實了安全生產責任制，重點做到了發現隱患、整改隱患、落實結果，重點為殘疾人的安全保護工作做一些有益的探索，努力做到了“不能傷害殘疾人，不再產生殘疾人”，公司多年來安全生產無事故，為公司安全生產長治久安奠定了基礎。

1.在思想上調度重視。領導重視是抓好安全管理的前提，安全生產好不好，關鍵在領導。分析特大事故發生的原因，又不少事故是由于少數企業領導干部安全意識松懈，就會造成管理上有漏洞的，所以應對照企業自身情況，努力挖掘自身的差距，不斷在對比中促進事故隱患的整改，杜絕類似事故發生。同時，領導的重視也是安全管理順利開展的客觀保證，只有領導的高度重視，才有各項規定的制定、實施、執行，才能保證安全事故隱患的檢查、整改、監控。2.是建立健全完善安全管理制度和責任制并跟蹤落實。一套較全面的

安全生產規章制度和安全責任有效落實是企業抓好安全的核心。年初，安全生產責任書的簽訂及風險抵押金有效促進了安全責任的落實，不僅調動了廣大職工參與安全生產的積極性，更重要的是明確了責任，提高了安全防范意識。3.尊重并依靠科技進步，加大安全投入，搞好安全生產的保障。近兩年來，先后實施了多項安全技術改造項目，設備的更新和安全隱患的治理，不僅提高了設備本質安全度，并為搞好安全生產提供了堅實的基礎保障。

4.著力宣傳教育，把宣傳教育工作用為搞好安全生產的有效方法。廣大職工安全意識的提高、安全操作技能的提高離不開宣傳教育，宣傳是學習新知識、新思維、新法規的窗口，通過板報、站牌、標語、廣播等多種形式宣傳和組織特種作業人員、班組長、新進廠職工的安全技能培訓，對提高全員安全素質起到了積極的作用。

5.形成高壓嚴管態勢，把加強安全檢查作為安全監督最直接的手段。安全隱患的存在只有通過不斷的檢查才能發現并整改，做到防患于未然。堅持干部值班安全巡檢；專業安全管理人員的巡查和定期、不定期的安全綜合檢查不僅有效的保證了安全生產順利進行還對安全隱患的治理，積極采取預防措施和制定預案起到了積極的作用。

6.采取先進管理方法作為安全生產持續的動力。積極實施和開展先進方法，不僅是從不同角度對安全生產的監督，也是各級安全技術人員掌握先進信息和逐步學習提高的過程。同時增加了管理方式的多樣性和職工安全信息獲得的廣泛性，促進了安全生產管理不斷進步。

7.重點關注殘疾人的安全保護工作。對殘疾人這一弱勢群體有針對性

地安排生產和管理，在安全上特別注意關注殘疾人的生理特征和心理因素，預防受到再次傷害。

安全工作無止境，安全責任重于泰山!“為官一任,保一方平安”,在以后的工作中，我仍將繼續以安全生產第一責任人的職責恪盡職守，全面履行安全生產職責，致力于建立企業安全生產監督管理長效機制，繼續堅持“以人為本”的安全管理理念，為確保職工生命安全、確保本公司生產經營工作有一個安全的環境而繼續努力！

并深信：安全管理有其規律可循，只要認真分析摸索，肯定能發現、找出其規律性，并按此采取行之有效的預防措施。希望能探索出一條適合我們自己的一條路子，對外面的安全管理模式或方法，借鑒不照搬，引用不套用，只要大家獻計獻策、出謀劃策，公司的長治久安、持續發展肯定有保障。

經過多年的努力，總結出了安全工作方面的理念和經驗，個人以為： “安全沒有成績，安全只有危機”。

安全是一個關系大局、事關全局的概念，有國家、民族、地區國家安全，有經濟、政治、軍事的領域安全，有投資、生產、財務的企業安全。

安全是統合性的系統工程，是多學科的應用，涉及到哲學、社會科學、自然科學，屬邊緣科學，不是單一的課題。安全是統合管

理的反映，是多系統、全方面、各層次的有機統一體，它包涵人員、機器、環境等諸多因素。安全不僅是形式主義，是形式與內容的有機統一。形式是多樣的，內容是豐富的。

安全是管理到位的表象，是一種狀態；事故是管理漏洞的寫真，是一

篇三：高級職業經理人申請表

學 員 學 號資格證書號

職業經理人資格認證

申報登記表

姓 名：韋輝 工作單位：北京銳信宏宇醫療設備有限公司 職 務： 副總經理填表日期：2013年7月15日

中國企業聯合會

職業經理人資格認證管理辦公室

中國企業家協會 1 業 2 3 4 以下由認證機構填寫 5

第五篇：激勵約束機制

激勵約束機制

一、原則

1、物質激勵：滿足不斷增長的物質生活需要，提高生活品質，使其生活獲得保障。

（1）工資：按員工技能、工作繁簡難易、責任輕重、同行

業薪資水準確定社區全員各職位薪資。

（2）獎金：包括浮動工資、年終獎和獎勵基金，以激發員

工工作意愿為原則，達到員工努力工作。

（3）福利：包括保險、食堂、春節贈送物品、職工生日禮

品、補習班（培訓）、文體活動、慶典等改善員工生活的問題。

2、精神激勵：滿足員工高層次的自尊、社會與自我發展的需求，提高員工榮譽感與責任心。

（1）引導方式：讓員工能獲得尊重、實現自我價值，逐級

授權，提高員工責任感，挖掘激發員工潛力。

（2）獎賞懲罰：建立獎懲制，獎勵有功員工，激發其向心

力、榮譽感，懲罰有過員工。

（3）工作環境：創造舒適的工作環境，激發工作情緒，提

高工作效率，辦公場所注意其光線、溫度、安靜、清潔、辦公自動化等必要的辦公條件。

（4）公正態度：問題處理應公正，不失偏頗，晉升、考核、獎懲、加薪要公平處理。

（5）加強溝通參與：重視員工意見，加強員工參與，接受

員工合理建議，利用各種機會加強溝通，接近員工，分享員工的喜悅和憂傷，了解并設法解決員工的困苦。

（6）晉升：員工的成就應予以贊賞、肯定，職位空缺，任

現職的績優人員可獲得晉升機會。

二、方法

（1）對于表現優秀的員工予以贊揚。

（2）關注員工，關心其安全，使其有安全感。

（3）鼓勵員工提出建議并予以接納。

（4）盡量授權，以培養員工工作能力。

（5）全力協助員工完成任務。

（6）提供舒適的工作環境，樹立正確的工作態度。

（7）促使員工合作無間，和諧融洽。

（8）迅速有效地處理員工宿怨。

（9）有效的維持工作紀律。

（10）與員工洽商工作分配及指派，并接受其高見。

（11）立場應公正并為員工主持正義。

（12）勿對員工過分的要求。

（13）以身作則，身教重于言教。

（14）追蹤考核工作進度，并解決困難。

（15）擬定每日的工作計劃與進度，并訂出優先順序。

（16）了解每位員工，但少干預其私事。

（17）接近員工，與員工打成一片。

（18）注意儀容儀表，樹立良好形象。

（19）培養積極主動的工作作風。

（20）工作指派或下達命令，應使員工充分了解。

（21）節慶贈送禮品，向員工表達祝賀之意。

同時，告誡社區所有管理人員牢記，員工高昂士氣的由來，是依下列次序排列：

（1）公平處理員工的宿怨。

（2）工作安定有保障。

（3）隨時能獲悉員工能力和進步情形。

（4）對員工所提的有價值的建議予以贊揚、贊賞。

（5）以友善和協助的態度來批評及糾正員工。

（6）根據工作績效決定加薪的高低。

（7）提升優秀的員工而不依靠關系。

（8）贊揚優秀員工。

（9）合理的分配工作量。

（10）按物價水準調整待遇。

（11）員工有困難時可請求幫助。

（12）沒有不公平的處罰。工作時間令人滿意。

（13）公平的休假計劃。

三、獎懲內容

1、獎勵方面

A 屬于工作者

（1）工作上有重大革新，具有成效者。

（2）領導有方，使業務進展卓有成效。

（3）節省資金、材料、物料卓有成效者。

（4）在惡劣環境下順利完成任務，交辦之重大工作，能提

前完成者。

（5）冒生命危險，完成任務。

（6）研究改善項目開發有成效者。

（7）預防災害發生或減少損害者。

（8）對損害之處及時搶修，提早完成并有助于工作順利開

展者。

（9）忠于職務，績效特佳者。

（10）主動協助他人工作并有績效者。

B 屬于品德生活者

（1）品行端正，足為楷模者。

（2）拒收賄，不受誘惑者。

（3）拾金不昧者。

（4）勸人改過自新有成效者。

C 屬于出勤情形者

（1）年內無請假、遲到、早退、曠工記錄者。

（2）提早上班、遲晚下班足為楷模者。

D 屬于其他方面者

（1）協助維護社區治安卓有績效者。

（2）熱心公益、濟助貧困足為楷模者。

（3）調解糾紛，處理得當。

（4）對員工舞弊能防患或察覺者。

2、懲罰方面

屬于工作者

（1）擅離工作崗位者。

（2）執行工作不力或懈怠疏忽者。

（3）執行工作畏難規避或推諉者。

（4）不服從管理人員之指揮監督者。

（5）故意浪費材料或毀損公司財產者。

（6）在工作場所賭博者。

（7）在工作時間酗酒者。

（8）在工作場所罵人或互罵者。

（9）在工作時間睡覺者。

（10）在工作時間嬉戲影響工作者。

（11）在禁止吸煙場所吸煙者。

（12）在工作場所處理私人事情者。

（13）泄露職務機密者。

（14）在外兼營、兼職與公司同類業務者。

（15）煽動他人懈怠工作者。

（16）工作時未遵守安全規定者。

（17）疏于保養辦公設備、設施者。

（18）對于資料作不實記載或報告者。

B 屬于品德生活者

（1）制造事端，影響團結者。

（2）言行粗暴、擾亂社區秩序者。

（3）在外行為不檢，影響本社區聲譽者。

（4）竊盜財產者。

（5）辱罵同事或管理人員者。

（6）在工作場所，制造有傷風化行為者。

（7）收受賄賂者。

（8）侵占公款者。

C 屬于出勤情形者

（1）托人簽到或代人簽到者。

連續曠工或一個月缺勤多次者。

（2）偽造出差事者。

（3）值班時擅離崗位者。

（4）偽造請假證明者。

（5）拒絕安排加班者。

D 其他方面

（1）同事不法行為隱瞞不報。

（2）違反國家法令規定者。

四、獎懲標準

（一）獎勵形式：

1、經濟獎勵：給予被獎勵人一定的獎金。

2、行政獎勵：通報表揚、記功、記大功、晉級、晉職等。

3、物質獎勵：給予被獎勵人一定的實物。

4、外出培訓：公司支付培訓費，安排被獎勵人學習培訓的機會。

5、其他形式。

6、以上獎勵形式可以單獨使用，也可結合使用。屬個人本職工作的不在此獎勵范圍內，但與個人浮動工資和年終獎掛鉤，并記入人事考評。

（二）獎勵范圍及獎勵實施

(三)分級獎勵

1、對中層干部的獎勵

通報表揚三次，記功兩次，記大功一次，可分別考慮給予總經理特別獎、升級或升職。

2、對員工的獎勵

（1）通報表揚三次，記功兩次，記大功一次，可分別考慮

晉升一級。

（2）記大功兩次，可以考慮升職。

（3）獎勵的累計

獎勵次數的累計按計算。

五、考勤方面

（1）托人簽到人處以30元罰款，代人簽到的處以60元罰款，并給予通報批評。

（2）連續曠工兩天的，處以100—500元罰款，并通報批評。

（3）值班時擅離崗位的，處以50—100元罰款，并給予警告處分。

（4）偽造請假證明的，處以50—200元罰款，并通報批評。

六、其他方面

1、對同事不法行為見到或知道而隱瞞不報的，處以50—200元罰款，給予警告處分。

2、違反國家法令規定的，按國家法律或法規規定執行。

（二）分級處罰（考勤通報除外）

1、對中層干部的處罰

（1）警告處分兩次，通報兩次，降一級使用。

（2）通報兩次，記過一次，降兩級使用。

（3）通報兩次，記過兩次，降職使用。

（4）記大過一次，公司予以辭退。

（5）凡記過一次，在季度和考核中不能滿意以上級別。

（6）對處罰不服且無正當理由的，公司可予以辭退。

2、對員工的處罰）警告兩次，通報一次，降一級使用。

（2）通報兩次，記過一次，降兩級使用。

（3）記大過一次，降為試用期職員，試用期內仍不合格，公司予以辭退。

（4）凡記過一次，在季度和考核中不能滿意以上級別。

（5）對處罰不服的，公司可予以辭退。

3、處罰的累計

處罰次數的累計按計算。