第一篇：廉政風險防范管理基本知識

廉政風險防范管理基本知識

一、幾個基本概念

風險：風險是指遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性及概率。風險是客觀存在的。風險由風險因素、風險事故和損失三部分構成。風險因素增加或產生風險事故，風險事故引起損失，三者共同構成風險。風險具有三個特性：客觀性、損失性和不確定性。風險事故是造成損失的直接的或外在的原因，它是使風險造成損失的可能性轉化成現實性的媒介。

風險管理：風險管理原本是作為企業的一種管理活動，起源于20世紀50年代的美國。1953年8月12日，美國通用汽車公司在密歇根州的一個汽車變速箱廠因火災損失了5000萬美元，成為美國歷史上損失最為嚴重的15起重大火災之一。1956年，《哈佛經濟評論》發表了格拉爾的論文《風險管理—成本控制的新時期》之后，風險管理的概念才開始廣為傳播。風險管理的目標有兩種：一是損失發生之前，全面地消除損失發生的根源，盡量減少損失發生頻率；二是在損失發生之后，努力減輕損失的程度。

廉政風險：廉政風險是指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。或者是：實施公共權力的主體可能產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。

理解廉政風險概念，必須緊緊把握三個要素：

第一，廉政風險是危害廉政的，發現的廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，但可能不是唯一的；

第二，廉政風險是可描述的，風險點的表現形式是我們在行政和廉政工作中存在的不足；

第三，廉政風險是可防范的，可以通過防范措施降低廉政風險的大小，即降低腐敗行為發生的可能性。

廉政風險具有客觀性、損失性以及不確定性的特性。

客觀性是指不以人的主觀意志為轉移存在的。任何組織和個人都要正視而不能回避。它揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。

損失性是指廉政風險一旦發生，必定會給黨和政府形象、公共事業、干部個人帶來或輕或重的損失和危害。它揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。

不確定性是指如果主動預防，廉政風險可以不發生，或糾正在萌芽初期，把損失和危害降至最低程度。它揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律意識，去防止風險發生的可能性，或通過努力把它降到最低程度。

防范管理：防范，是指做好準備以應付攻擊或避免受害。對廉政風險的防范主要是通過一系列辦法和措施，有效預防腐敗現象的發生，避免造成損失。管理，在普遍意義上是指在一定的環境和條件下，為了達到一定的目標，通過決策、組織、領導、控制、創新等職能，有效集合和協調組織內的人力、物力、財力、信息、時間等資源的服務或運行過程。

廉政風險防范管理：就是指運用現代管理學的理念和方法應用于反腐倡廉工作實際，圍繞權力運行，在微觀層面上找出發生腐敗行為的可能性，制定有效防范措施，并在宏觀層面進行科學管理。強調預防腐敗工作的核心任務就是關注和遏制“發生腐敗行為的可能性”。針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA【PDCA是英語單詞Plan（計劃）、Do（執行）、Check（檢查）和Act（糾正）的第一個字母，PDCA循環就是按照這樣的順序進行質量管理，并且循環不止地進行下去的科學程序】循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

二、廉政風險防范管理工作產生的背景

為深入貫徹落實中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》等相關規定，拓展從源頭上防治腐敗工作領域，進一步增強預防腐敗工作實效，北京市崇文區結合自身實際，率先提出了廉政風險防范的理論，并以此為核心逐步形成了“廉政風險理論”和廉政風險防范管理工作的總體思路。

【北京市崇文區委常委、紀委書記張嵐是最早的實踐者，張嵐是美國阿肯色州理工大學教育學專業管理學碩士，2006年底出任北京市崇文區委常委、紀委書記。如何結合實際，創造性地落實中央關于構建懲防體系的要求，成了張嵐關注的重點。于是她結合所學的管理學知識，產生了一個大膽的設想：借用現代管理方法，在每個權力崗位、每個工作環節中，查找風險點，然后，制訂相應防范措施，將預防腐敗的關口前移，最大限度地降低廉政風險。最終她取得了成功，于是廉政風險防范管理在全國紀檢監察系統如火如荼的開展。】

崇文區的廉政風險防范管理工作，經過一段時間的實踐，產生了積極的效果，為在新形勢下開展反腐倡廉積累了新的經驗、探索了一條新途徑，得到了中紀委的高度肯定，北京市委、市政府專門下發了《關于在全市推進廉政風險防范管理工作的意見》（京發[2008]26號）文件，要求2009年在全北京市各單位進行推廣。

今年，省上安排眉山在內的6個市州和部分省級部門開展廉政風險防范工作試點，為全省全面推行廉政風險防范管理提供可行性經驗。7月1日上午，市委召開廉政風險防范管理推進動員大會。會議由市委常委、市紀委書記吳小可主持。會上，市水務局、市國稅局負責人先后發言，介紹了該部門廉政風險防范管理試點的情況和取得的成效。會議總結了2009年眉山廉政風險防范管理試點工作經驗，動員全市各級各部門及市屬以上企事業單位全面推進廉政風險防范管理工作。市委書記蔣仁富作動員報告，對全市廉政風險防范管理推進工作提出了具體要求。

三、廉政風險防范管理工作的特點及其意義 廉政風險防范管理工作的特點：

第一，注重預防。引入風險管理機制，在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

第二，突出重點。緊密聯系所承辦的具體行政事項，通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

第三，過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范行政行為的目的。

第四，自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最易傷害自己的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己，不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

推進廉政風險防范管理工作的重要意義：

首先，推進廉政風險防范管理工作是加強反腐倡廉建設的客觀需要。隨著形勢的發展，反腐倡廉建設也面臨著一些新情況新問題，推進廉政風險防范管理，就是按照中央要求，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，結合反腐倡廉建設的實際，運用現代管理理念和科學管理方法，增強預防腐敗工作的創新性、科學性和可操作性，把廉政風險防范管理作為加強預防腐敗工作的重要措施和具體實踐。

其次，推進廉政風險防范管理是貫徹落實《建立健全懲治和預防腐敗體系2008——2012年工作規劃》的重要舉措。中央提出，今后5年要建成懲治和預防腐敗體系基本框架，使拒腐防變教育長效機制初步建立，反腐倡廉法律制度比較健全，權力運行監控機制基本形成。廉政風險防范管理就是以創新的思路和改革的辦法抓好教育、制度和監督工作，有利于突出重點、落實責任，整合力量，調動各方面參與懲治和預防腐敗體系建設的積極性。

四、廉政風險主要種類及其表現形式

廉政風險主要有因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

（一）思想道德風險的主要表現

思想道德風險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。

（二）制度機制風險的主要表現

制度機制風險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，工作程序不規范，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

主要表現為：未能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。

（三）崗位職責風險的主要表現

崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，或者由于工作對象、服務對象、行業所謂“潛規則”對正確行使權力的干擾，或者為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成行政人員不正確履行行政職責或不作為，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

主要表現為：不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定；利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

三類風險的相互關系：思想道德偏誤是導致“以權謀私”等腐敗行為的主觀誘因；外部環境影響是導致“以權謀私”等腐敗行為的客觀誘因；制度機制缺陷是導致“以權謀私”等腐敗行為的必要條件。

五、推進廉政風險防范管理的方法步驟

（一）正確認識推進廉政風險防范管理的積極意義

實際工作中，要注意客服以下四個方面的問題：

一是思想認識“四擔心”。由于“風險”一詞表述上比較尖銳，部分黨員干部存在一些認識上的誤區，認為查找風險點其實就是公開“腐敗點”，擔心大范圍查找和公開風險點會給本部門的社會形象帶來負面影響、擔心查找風險點會影響自身的“政治前途”、擔心公開風險會招來一些不必要的“麻煩”、擔心公開風險點會“受人非議”等。所以，對這項工作的實際效果心存疑慮，存在等待觀望、敷衍應付態度等。認識上“四擔心”傾向，客觀上影響了推動這項工作的自覺性和積極性。

二是風險點“四多四少”。即查找共性、原則性、普遍性風險點較多，查找個性、針對性、特殊性的風險點較少；結合崗位、職責、職權查找的風險點多，聯系個人品行、修養、道德查找的風險點少；查找八小時內履職環節風險點較多，查找八小時外日常生活和社會交往等方面潛在風險點少；對眼前的廉政和監管風險點分析查找較多，對以往已經過去但仍然沒有消除的風險點查找少。

三是工作步調“兩張皮”。“三重一大”（重大事項決策、重要干部任免、重大項目安排、大額度資金使用）是改革發展過程中易出現腐敗的重點領域和關鍵環節，廉政風險防范管理是針對問題提出的有效應對措施，大部分部門將“三重一大”事項與廉政風險防范管理沒能有機結合，大部分的實施意見就事論事，缺乏針對部門實際將“三重一大”事項和風險防范結合起來。

四是查找方式“一代多”。在查找風險的策略上，由一人大包大攬為多人查找風險的“擴散”法取代多人用多種方法為一人查找的風險的“匯聚”法，很大程度上導致查找出的風險點不準、不全、不細、不實。

（二）找準廉政風險點

找準廉政風險點是這項工作推進的前提，也是區別于以往預防腐敗工作的標志。在找準風險點過程中要把握三個環節。

一是要清權確權，明確部門和崗位職責，梳理工作流程。

二是要圍繞崗位權力、權力運行這個核心找準可能出現廉政問題的點和環節，而不是找工作差距。

三是要分析評估風險。按照風險發生幾率、危害程度和違法、違紀等方面確定風險等級。

查找廉政風險點的方式方法：一是自己找；二是群眾幫；三是領導指；四是專家提；五是案例查；六是組織審。

查找廉政風險點要注意三點：

一是要以干部職工自己找為主，輔之以群眾幫、領導指、專家提、案例查、組織審等形式，體現自我防范、自我監督的原則。

二是可以通過征求工作服務對象單位和基層干部群眾意見，結合系統地區發生重點廉政問題等方式開放式查找。要堅持上下結合，領導帶頭查找。

三是要審查把關，確保查得全面，查得準確，切中要害。

（三）確定廉政風險的等級

廉政風險發生幾率或危害損失程度越大，其風險等級就越高。主要依據廉政風險點的個數對行政權力進行廉政風險等級評估，按照風險大小,由高到低,分為Ａ、Ｂ、Ｃ三個等級。有3個及以上廉政風險點的行政權力一般確定為A級；有2個廉政風險點的行政權力一般確定為B級；有1個廉政風險點的行政權力一般確定為C級。

（四）建立“三道防線”

對可能發生“以權謀私”等腐敗行為的重要行政管理崗位，有針對性地完善工作制度程序，明確工作標準和重點工作崗位工作環節的監控措施。落實預防措施，對行政管理人員進行有效的預防腐敗的思想教育，避免苗頭性、傾向性問題變為違紀違法行為。針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，主動防范思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。

中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的有效監控；同時發揮好質量管理機制的及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

后期處置辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處置辦法的關鍵在于對可能發生的腐敗問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

（五）制定防范措施

防范思想道德風險，要著力抓好黨員干部的經常性學習教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關懷，實施對各級領導干部思想作風、學風、工作作風、領導作風、生活作風方面的日常化監督。

1、加強教育培訓。采取舉辦培訓班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學習培訓，并將開展情況記入學習教育臺帳。做好學習筆記的檢查工作，促進黨員干部養成自覺學習、自省自勵的習慣。

2、落實先進性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態，特別是在黨員干部面臨職務任免、崗位調動、家庭發生重大事項等人生重大關口時，及時進行警示、告誡。

3、堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，創造良好的廉政文化氛圍。

4、加強黨員干部作風建設。通過述職述廉、民主生活會、職代會、民主評議等方式對黨員干部作風情況進行考核。

5、規范黨員干部日常行為。將黨員領導干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現納入管理和監督范圍。

防范制度機制風險，要建立綜合監督機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。

1、建立綜合監督機制。各單位和部門紀（工）委、紀檢組、紀檢員要積極參與到各項工作的決策、執行過程中，確保各項工作按照法定程序實施，并核查工作落實結果，強化對權力運行的全過程監督。

2、完善制度體系建設。針對各單位、各部門日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，指導、敦促和責令相關單位、部門限時改進和完善制度機制，必要時進行通報。

3、做好現有各項規章制度的落實工作。各單位、各部門要以規范權力運行，提高執行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務制度、“三重一大”制度、采購和招投標規定為重點，積極推進黨務、政務，辦事公開，規范公開內容，公開辦事程序和結果，提高工作透明度。通過聽證質詢、辦事公開、權力制衡等辦法，充分發揮黨內監督和民主監督的作用，最大限度地縮小和規范自由裁量權。

防范崗位職責風險，明確黨員干部職責范圍內的業務工作和黨風廉政建設工作責任。加大對涉及重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等事項領導班子集體研究決定情況的監督檢查力度。

1、全程監督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。建立和完善用人失察失誤責任追究制，加大對違規用人行為的查處力度，嚴肅追究用人失察失誤者的責任。

2、嚴格財務審批。重要經費支出、對外投資和資產處置等事項，特別是大額資金使用，必須經領導班子集體研究決定。加強成本費用和公務消費的控制管理，公務活動招待費的支出情況應定期進行公示。對各單位、各部門的財務狀況，要開展經常性審查，重點審查公務活動招待費、對外投資和資產處置等事項的財務運行情況，及時糾正不合理的支出。

3、公開崗位職責，推行公開承諾制。黨員干部要針對廉潔從政、履行“一崗雙責”、強化自身作風建設等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監督。

第二篇：廉政風險防范管理基本知識

廉政風險防范管理基本知識

一、什么是風險？

辭海的解釋是：人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。

二、什么是廉政風險？

廉政風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。

任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

三、什么是風險管理？

風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。風險管理從1930年開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業對風險管理開始采用科學的方法。1950年風險管理發展成為一門學科，風險管理一詞形成。1970年以后逐漸掀起了全球性的風險管理運動。

中國對于風險管理的研究開始于1980年代。作為一門學科，風險管理學在中國仍處于起步階段。

四、什么是廉政風險防范管理？

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

五、廉政風險有哪些基本特征？

廉政風險是危害廉政的。廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，是廉政的隱患。

廉政風險是可描述的。廉政風險的表現形式是具體工作中存在的不足。

廉政風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施應能夠在日常工作中得到貫徹執行，從而降低腐敗行為發生的可能性。

六、什么是廉政風險點？如何排查廉政風險點？

廉政風險點是指公共權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及與其相對應的廉政風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。

排查廉政風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際，按照“梳理履職用權業務流程——明確崗位職責——找準廉政風險點（重點環節或崗位）和風險表現形式——組織審定并公示結果”的思路進行，全面查找崗位、科室單位和行業（系統）廉政風險。排查崗位風險要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責，查找個人在履職用權方面存在的廉政風險點及風險表現；排查科室風險要求各單位組織科室對照職責定位，梳理科室業務流程，查找出科室存在的廉政風險點及風險表現；排查單位風險要求各單位及其領導班子結合本部門本單位職能和業務工作，重點梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執法或司法權等方面的工作流程，查找出權力運行流程中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。排查行業（系統）風險，重點排查對行業（系統）業務工作中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。

七、廉政風險有哪些類型？

廉政風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。

思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

業務流程風險：業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。

制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。外部環境風險：指為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

八、風險防控的主要措施有哪些？

控制思想道德風險的一般預防措施。思想道德風險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復強化。概括為：激勵+信念+強化。

控制崗位職責風險的一般預防措施。崗位風險存在于每一個崗位上，控制風險的一般模式：定崗定員+崗位責任制+過錯責任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。

控制制度機制風險的一般預防措施。制度機制風險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風險的一般模式是：原則性+靈活性+協調力。

控制業務流程風險的一般預防措施。業務流程風險貫徹于權力運行的全過程中，控制業務流程風險一般模式可以概括為：制定規范+執行規范+監督檢查+考核評比+獎懲兌現。

控制外部環境風險的一般預防措施。外部環境風險因外在客觀原因而產生，控制風險的一般模式是：排查和鎖定風險+預警機制+日常監控。

九、如何開展廉政風險防范管理工作？

(一)查找并評估風險等級。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定“風險點”，評估風險等級，以預防、監控和處臵為主，制定防范措施。1.梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公示。

2.查找廉政風險點。一是查找崗位（職責）風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生的風險。

3.進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核后在一定范圍進行公示。

（二）制定并實施防范措施。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

（1）崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

（2）處室風險防控。對照職責要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。

（3）單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

（三）評估及檢驗防范效果。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險實行動態防控，對于未實現預定目標的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防控；對等級一般的風險點，分管領導負責防控；對等級較低的風險點，科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。

（四）考核防范效果，完善管理體系

建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核的依據的風險防范管理體系。

十、廉政風險防范管理從階段上分有哪些主要預防措施？ 針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監控和后期處臵“三道防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防腐敗融入各項業務工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。

2、中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監控“網絡”；同時發揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

3、后期處臵辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處臵辦法的關鍵在于對可能發生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

十一、廉政風險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）要突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

（三）必須強調過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范權力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最容易產生的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

十二、實施廉政風險防范管理有哪些作用？

實施廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推進工作規范高效的一項基礎性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。四是有利于構建反腐倡廉建設與業務工作之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。

第三篇：廉政風險防范管理基本知識

廉政風險防范管理基本知識

一、什么是風險？

辭海的解釋是：人們在生產建設和日常生活中遭遇能導致人身傷亡、財產受損及其他經濟損失的自然災害、意外事故及其他不測事件的可能性。其基本的核心含義是“未來結果的不確定性或損失”，或可定義為“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。

二、什么是廉政風險？

廉政風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。

任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

三、什么是風險管理？

風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。風險管理從1930年代開始萌芽，最早起源于美國，1938年以后，美國企業對風險管理開始采用科學的方法。1950年代風險管理發展成為一門學科，風險管理一詞形成。1970年代以后逐漸掀起了全球性的風險管理運動。

中國對于風險管理的研究開始于1980年代。作為一門學科，風險管理學在中國仍處于起步階段。

四、什么是廉政風險防范管理？

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

五、廉政風險有哪些基本特征？

廉政風險是危害廉政的。廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，是廉政的隱患。

廉政風險是可描述的。廉政風險的表現形式是具體工作中存在的不足。

廉政風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施應能夠在日常工作中得到貫徹執行，從而降低腐敗行為發生的可能性。

六、什么是廉政風險點？如何排查廉政風險點？

廉政風險點是指公共權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及與其相對應的廉政風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。

排查廉政風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際，按照“梳理履職用權業務流程——明確崗位職責——找準廉政風險點（重點環節或崗位）和風險表現形式——組織審定并公示結果”的思路進行，全面查找崗位、科室單位和行業（系統）廉政風險。排查崗位風險要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責，查找個人在履職用權方面存在的廉政風險點及風險表現；排查科室風險要求各單位組織科室對照職責定位，梳理科室業務流程，查找出科室存在的廉政風險點及風險表現；排查單位風險要求各單位及其領導班子結合本部門本單位職能和業務工作，重點梳理在決策“三重一大”事項、行使行政審批、執法或司法權等方面的工作流程，查找出權力運行流程中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。排查行業（系統）風險，重點排查對行業（系統）業務工作中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。

七、廉政風險有哪些類型？

廉政風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

業務流程風險：業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。

制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

外部環境風險：指為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

八、風險防控的主要措施有哪些？

控制思想道德風險的一般預防措施。思想道德風險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復強化。概括為：激勵+信念+強化。

控制崗位職責風險的一般預防措施。崗位風險存在于每一個崗位上，控制風險的一般模式：定崗定員+崗位責任制+過錯責任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。

控制制度機制風險的一般預防措施。制度機制風險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風險的一般模式是：原則性+靈活性+協調力。控制業務流程風險的一般預防措施。業務流程風險貫徹于權力運行的全過程中，控制業務流程風險一般模式可以概括為：制定規范+執行規范+監督檢查+考核評比+獎懲兌現。

控制外部環境風險的一般預防措施。外部環境風險因外在客觀原因而產生，控制風險的一般模式是：排查和鎖定風險+預警機制+日常監控。

九、如何開展廉政風險防范管理工作？

按照風險管理的要求，對廉政風險實行PDCA循環管理。(一)查找并評估風險等級（計劃Plan）。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定“風險點”，評估風險等級，以預防、監控和處臵為主，制定防范措施。

1.梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公示。

2.查找廉政風險點。一是查找崗位（職責）風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生的風險。四是查找行業（系統）風險。針對行業或系統特點，查找行業（系統）在業務工作中可能出現的共性問題。對查找出來的廉政風險，上級組織要進行審定，并在一定范圍進行公示，接受監督。

3.進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核后在一定范圍進行公示。(二)制定并實施防范措施（執行Do）。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

（1）崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

（2）處室風險防控。對照職責要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。

（3）單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

（4）行業（系統）風險防控。分析行業（系統）存在的共性問題，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。

(三)評估及檢驗防范效果（考核Check）。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險實行動態防控，對于未實現預定目標的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防控；對等級一般的風險點，分管領導負責防控；對等級較低的風險點，科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。

（四）考核防范效果，完善管理體系。（修正Action）。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核的依據的風險防范管理體系。

十、廉政風險防范管理從階段上分有哪些主要預防措施？ 針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監控和后期處臵“三道防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防腐敗融入各項業務工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。

2、中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監控“網絡”；同時發揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

3、后期處臵辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處臵辦法的關鍵在于對可能發生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

十一、廉政風險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）要突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

（三）必須強調過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范權力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最容易產生的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

十二、實施廉政風險防范管理有哪些作用？

實施廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推進工作規范高效的一項基礎性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。

四是有利于構建反腐倡廉建設與業務工作之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。

十三、我省開展廉政風險防范的工作目標

試行，積累、總結經驗；初步建立起廉政風險防控體系；將深入推進，建立起比較完善的廉政風險防范管理長效機制。

十四、全國開展廉政風險防范工作的基本情況

2007年10月，北京市崇文區將風險管理理論引入預防腐敗工作，在全國率先開展廉政風險防范試點，得到了中央紀委、監察部的充分肯定。2009年，北京市在總結試點經驗的基礎上，在全市全面推開廉政風險防范管理工作，中央政治局委員、北京市委書記劉淇，中央紀委副書記、監察部部長、國家預防腐敗局局長馬馬文出席會議并講話。目前，上海、河北、吉林、江西等省市和財政部、國家工商總局、國家稅務總局、海關總署等部門也全面推行廉政風險防范管理。

十五、開展廉政風險防范工作的基本情況

機關單位、農村鄉鎮、基層站所、國有企事業單位開展以廉政風險防范管理為重點黨風廉政標準化、規范化、制度化建設（簡稱“三化”建設）試點工作，今年已召開全市干部大會、年上半年開始，在市規劃和建設、國土資源、交通系統開展廉政風

第四篇：廉政風險防范管理基本知識參考資料

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一、什么是廉政風險？

廉政風險，就是實施公共權力的主體產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握公共權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉政風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

二、廉政風險有哪些基本特征？

廉政風險是危害廉政的。廉政風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，是廉政的隱患。廉政風險是可描述的。廉政風險的表現形式是具體工作中存在的不足。廉政風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施，應能夠在日常工作中得到貫徹執行，從而降低腐敗行為發生的可能性。

三、廉政風險有哪些類型？

廉政風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。

思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

業務流程風險：指業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。

制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

外部環境風險：指為了達到行政結果有利于自身利益的目的，行政管理對象可能對相關行政人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

四、什么是廉政風險防范管理？

廉政風險防范管理是以科學發展觀為指導，將現代管理學應用于黨風廉政建設和反腐倡廉建設，經過實踐探索建立起來的一種預防腐敗工作機制。具體是指：針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，開展風險防范工作，降低發生腐敗行為的可能性，并對風險防范工作實施質量管理，形成PDCA工作循環。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，在權力運行的各個環節對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

廉政風險防范管理是由北京市崇文區紀委提出并率先用于實踐的。廉政風險防范管理的創意是在研究推進懲防體系建設的具體辦法時產生的。其創意來源于制度反腐，方法取自現代管理學，類型歸結為管理反腐。

五、什么是廉政風險點？

廉政風險點是指公共權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及與其相對應的廉政風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。

六、查找風險點有那些步驟？

（一）開展廉政風險宣傳教育，使參與其中的黨員干部樹立風險觀念，掌握查找風險點應把握的標準和方法。

（二）自已找。在查找自身崗位職責風險時，可以運用表格分析法，列舉自身職責涉及的履職步驟和操作規范，對照廉政規定查找自身存在的風險點；在查找制度機制風險時，可以運用流程圖分析法，梳理工作流程，分析制度機制中可能發生腐敗行為的問題及環節，確立本單位、本部門的制度機制風險點。

（三）群眾幫。主要是發揮廣大干部群眾的聰明才智，將查找出來的風險點通過大家的共同評定，提高風險識別的準確性和全面性。

（四）領導提。即發揮主管領導全面掌握業務流程和相關信息的優勢，由他們對其負責領域的風險點進行審核。

（五）組織審。由單位領導班子和紀委監察部門對風險點進行評估，直到風險點查找準確。

（六）公示風險點查找結果，進一步聽取群眾意見，形成風險識別的初定方案。

（七）上一級組織實施機構審查風險識別初步方案，并對下一級實施機構改進風險識別方案提出指導意見，形成工作互動的關系，最終確定風險識別的具體內容。

七、如何開展廉政風險防范管理工作？

按照風險管理的要求，對廉政風險實行PDCA循環管理。

(一)查找并評估風險等級（計劃Plan）

從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定“風險點”，評估風險等級，以預防、監控和處臵為主，制定防范措施。

1.梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公示。

2.查找廉政風險點。一是查找崗位（職責）風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生的風險。四是查找行業（系統）風險。針對行業或系統特點，查找行業（系統）在業務工作中可能出現的共性問題。對查找出來的廉政風險，上級組織要進行審定，并在一定范圍進行公示，接受監督。

3.進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核后在一定范圍進行公示。

(二)制定并實施防范措施（執行Do）

對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

（1）崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。

（2）處室風險防控。對照職責要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。

（3）單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。

（4）行業（系統）風險防控。分析行業（系統）存在的共性問題，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。

(三)評估及檢驗防范效果（考核Check）

通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險實行動態防控，對于未實現預定目標的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防控；對等級一般的風險點，分管領導負責防控；對等級較低的風險點，科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。

（四）考核防范效果，完善管理體系。（修正Action）

建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核的依據的風險防范管理體系。

八、廉政風險防范管理從階段上分有哪些主要預防措施？

針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監控和后期處臵“三道防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

（一）前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防腐敗融入各項業務工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。

（二）中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監控“網絡”；同時發揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

（三）后期處臵辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處臵辦法的關鍵在于對可能發生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

九、廉政風險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）要突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

（三）必須強調過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范權力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最容易產生的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

十、實施廉政風險防范管理有哪些作用？

實施廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推進工作規范高效的一項基礎性工作。

一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。

二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。

三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。

四是有利于構建反腐倡廉建設與業務工作之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。

五是有利于推動懲防體系建設，體現了懲防體系建設的關鍵因素（制度建設），體現了教育、制度、監督并重的特點，提高了預防腐敗工作的可操作性，協調了懲治和預防的關系，滿足了健全懲防體系建設的要求。△廉政風險防范管理“防范的是廉政風險，管理的是防范工作”，是將現代管理科學引入黨風廉政建設形成的預防腐敗工作長效機制。黨的十七大報告指出：“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域。”

開展廉政風險防范管理工作的重大意義

（一）廉政風險是指黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性。廉政風險防范管理是把現代管理科學中的風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，以有效防范或及時化解為核心內容，通過采取前期預防、中期監控、后期處理等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。

（二）開展廉政風險防范管理是黨風廉政建設工作的創新舉措，具有比較強的可操作性，能夠實現關口前移，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，有利于掌握反腐倡廉建設主動權、增強預見性，真正把十七大提出的“更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求落到實處，真正做到用制度管權、管人、管事。明確指導思想和工作目標

（一）實施廉政風險防范管理的指導思想是堅持鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀，貫徹“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉的工作方針，按照“大宣教”、“大預防”工作格局，采取以住房保障工作為中心，以重點工程建設、工程質量監督、拆遷、招投標工作為重點，以隊伍建設、文明執法、微笑服務、勤政高效為主線，推動全委黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為全委各項工作提供有力的保障。

（二）廉政風險防范管理工作圍繞目標是：貫穿一條主線、強化兩個意識、立足三個建設、明確監督重點。即：把《實施綱要》貫穿到廉政風險防范管理工作始終，強化干部的廉潔自律意識和為民服務意識，立足班子作風建設、干部隊伍建設和制度建設，把行政審批項目、為民服務事項、政務公開工作作為監督重點，建立起教育在先、制度制約、監督及時的防范機制，積極營造廉政勤政的工作格局。

廉政風險防范管理的程序和預防措施。

△廉政風險防范管理工作是在實踐中探索出的預防腐敗的新途徑新方法，是預防腐敗的創新成果，是從源頭預防腐敗的治本之策。它的探索實踐為今后加強反腐倡廉建設，拓展預防腐敗工作思路提供了很好的借鑒。

一是預防腐敗工作只有實現自律與他律有機統一，才能提高群防群控綜合效益。廉政風險防范管理把查準找全和監控管理好風險點作為重點，引導黨員干部結合自己的工作和思想實際，通過自己找、領導提、群眾幫和集體定等多種形式，認真分析并找出個人在崗位職責、思想道德和外部環境等方面存在或潛在的風險及其表現，同時組織查找單位、部門、行業風險，這就把廣大黨員干部的積極性充分調動起來，人人查找風險，人人公開風險，人人制定措施，人人參與監督，形成全黨全社會共同參與反腐倡廉建設的良好局面。通過查找風險點，也使監督對象從被動變為主動、由客體轉為主體，提高了黨員干部的風險意識，拓寬了自下而上、自上而下、同級之間的監督渠道，有效加強了黨風廉政建設的群眾基礎。

二是預防腐敗工作只有實現監督與管理的有機統一，才能使預防腐敗工作內容更加豐富。廉政風險防范管理把風險防范作為監控對象，按照計劃、執行、考核、修正四個階段的工作程序，實行過程化管理。對崗位職責風險點的查找和制度建設，貫穿于權力運行的全過程，通過制定相應的工作措施，圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出并實施防控措施，確保權力運行到哪里，風險防范措施就跟進到哪里，教育、制度、監督、改革、糾風、懲處就落實到哪里。這樣，風險點找得準不準，措施訂得嚴不嚴，落實情況好不好，每個環節都納入了監督管理的范圍，可以隨時糾錯補漏，拓展從源頭上防治腐敗的工作領域。

三是預防腐敗工作只有實現防范與業務的有機統一，“以廉促政”的聯動效應才能進一步增強。廉政風險與具體的職務和崗位密切相關，涉及權力運行的每一個環節。做好預防腐敗工作，必須把廉政風險防范與各部門各單位的業務工作結合起來，與各個崗位職責結合起來。在這個問題上，過去往往存在廉政建設和業務工作各抓各的“兩張皮”現象。廉政風險防范管理較好地解決了這個問題，它以各個單位各項具體工作為切人點，一方面通過查找工作中的廉政風險點，通過制定防范措施，落實到每一個崗位每一個人，責任清楚，目標明確，使預防腐敗工作具有很強的針對性和可操作性；另一方面通過對制定預防措施的落實情況進行檢查考核，形成對風險防范工作的評價，不僅促進了反腐倡廉建設，也推動業務工作不斷改進，產生了“以廉促政”的聯動效應。

四是預防腐敗工作只有實現繼承與創新有機統一，紀檢監察的工作領域才能進一步拓展。廉政風險防范管理明確和細化了各項任務，對工作的各個環節均提出了具體的要求和操作辦法，便于實施和考核，初步形成了一級抓一級、層層抓落實的責任制推進落實制度。廉政風險防范管理對反腐倡廉建設的創新具有示范作用，使廣大紀檢監察干部進一步解放了思想，拓寬了工作思路，提高了在實踐中發現問題、研究問題、解決問題的創新意識和能力。特別是各單位結合政府信息公開、政風行風評議、行政投訴、案件檢查、治理商業賄賂等專項工作，對各類廉政風險進行逐一排查并建立臺賬，為基層紀檢監察組織有效開展預防腐敗工作，提供了工作平臺，增強了基層紀檢監察干部的崗位認同感，基層紀檢監察工作“從幕后走到了前臺”，干部的工作主動性和創造性明顯提高，工作狀態煥然一新。

△科學定點、標本兼治、加強督查和考核，推進廉政風險點防范管理工作

第一，認真研究分析，科學確定廉政風險點。一是要重點圍繞工商部門和執法人員行使行政審批權、行政執法權、隊伍管理權、財物管理權的部門和環節，圍繞管人、管錢、管物、管項目的重要崗位，將注冊登記、市場巡查、違法行為查辦、財務管理、人事管理等重點環節、重點崗位，確認為廉政風險點防范管理的重點。在此基礎上，針對上述重點環節、重點崗位的特點，進一步細化具體的廉政風險點。二是要對各廉政風險點不同的行為特點以及產生風險的原因進行認真評估分級，分類、分級查找廉政風險點，實行動態管理。廉政風險點情況不一，有的情況緊急，有的剛出現苗頭，有的只是存在可能，必須把它們分級，如將情況緊急的定為一級、出現苗頭的定為二級、存在可能的定為三級，實施分類處臵。一級風險點由局領導、紀檢監察部門重點監控；二級風險點由局領導、紀檢監察部門、部門負責人重點監控；三級風險點由紀檢監察部門、部門負責人隨時掌控。對這些風險點要加強動態管理。三是要在密切關注重點廉政風險點的同時，還要對那些一般性的、廉政風險小的崗位加強管理，堅決杜絕顧此失彼、此消彼長現象的發生。

第二，加強標本治理力度，科學制定風險防范管理措施。一是公開廉政風險點。其目的是為了促進自律與監督，讓干部群眾明白，推行廉政風險點防范管理是為了最大限度地降低腐敗風險，最大限度地減少腐敗行為的發生。其次，分層督察。基層工商局、工商所都要成立督察組，分級、交叉進行督察。要加強與廉政監督員、行風評議特約監督員的溝通與聯系，組織開展調查問卷、行政執法人員向監管服務對象代表述職述廉、征求意見等活動，著力建立干部廉政測評、預警制度，引導社會力量加強對廉政風險點的監督。三是要加強系統內部廉政文化建設，切實落實黨風廉政建設責任制、干部任用監督制度以及資金分配使用、物資采購、工程建設項目等方面的監督管理制度，探索建立風險點管理的相關制度，體現更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的要求。特別是要從行政審批權、行政執法權、財務審批權、隊伍管理權、行政征收和市場巡查等方面制定和完善嚴密的、可操作性強的規章制度和防范管理措施。再次，建立健全廉政公開制度、廉政告知制度、廉政提醒制度和基層工商行政執法人員向服務對象代表述職述廉制度，始終讓基層工商人員處于群眾監督之中。四是要進一步完善政務督查督辦機制。制定工作監督規則，做到工作有要求、違規受追究、執行有保障。通過對廉政風險點實施防范管理，形成自律與他律相結合，組織監督與群眾監督相結合的工商廉政風險防范管理體系，促進干部牢固樹立執法為民、依法行政理念，切實履行市場監管和行政執法職責，推進干部廉潔從政和隊伍建設健康發展。

第三，加強監督與考核，科學建立廉政風險點評價機制。要進一步完善目標管理考核辦法，加強對基層工商部門的內部督查考核，把日常考核與全年目標考核相結合，量化考核指標，細化考核辦法，增強針對性、實效性和科學性，通過對黨建、廉政建設、業務工作全面實行包保責任制，將包保責任制納入目標管理考核并增加分值權重，使人人感到有壓力、有動力、有目標、有責任，切實形成“目標明確、責任清晰、監督有效、考核科學、獎懲分明”的管理新機制，努力實現對風險崗位的全程監控。

實施廉政風險防范管理,是新時期反腐倡廉、建設長效機制的積極探索,是拓展源頭治理腐敗、優化反腐倡廉工作格局、有效預防腐敗的新機制。

第五篇：廉政風險防范管理工作基本知識

廉政風險防范管理工作基本知識

一、推進廉政風險防范管理工作的重要意義

開展廉政風險防范管理工作是落實黨的十七大提出的進一步加強反腐倡廉建設、建立健全懲治和預防腐敗體系工作的重要舉措，是進一步加強黨風廉政建設的重要內容，也是落實科學發展觀，提高干部素質和管理水平等重要工作的組成部分。認真開展廉政風險防范管理工作，一是有利于更好地履行職責，真正做到立黨為公，執政為民；二是有利于強化教育、制度、監督、改革、糾風、懲處六位一體的工作機制，提高黨風廉政建設工作實效；三是有利于增強領導干部廉潔自律意識，把預防腐敗的工作落到實處；四是有利于明確崗位職責和工作標準，完善各項管理制度，規范行政行為，降低行政風險，提高行政管理水平。

二、廉政風險防范管理的主要內容 ㈠ 廉政風險防范管理的概念

“廉政風險防范管理”是以科學發展觀為指導，將“預防腐敗”的工作理念和風險管理理論、質量管理方法應用于反腐倡廉建設，對行政審批或管理事項的工作崗位和重點工作環節等可能發生腐敗的廉政風險點，科學評定廉政風險等級，采取有效的預防和監控對策，切實預防腐敗行為發生。廉政風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型（以下簡稱“五類風險”）。廉政風險管理具體可分為“查找及評定風險等級”，“制定并實施防范措施”，“檢查及考核防范效果”，“完善并形成操作規程”四個循環漸進的管理環節（簡稱“四個環節”）。

㈡ “五類風險”的內涵及相互關系

1、思想道德風險：指因放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；背離社會主義榮辱觀和黨的優良作風，權力觀、利益觀、工作觀不正確等；因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移、行政管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行政行為結果不公正、不公平，行政行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

2、崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、業務流程、制度機制和外部環境等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行行政職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

3、業務流程風險：是指因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成在崗人員不履行或者不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的腐敗風險。

4、制度機制風險：是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋、工作程序的明確規定和工作時限、標準、質量的明確約定，不按制度辦事，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。

5、外部環境風險：是指行政管理對象在業務往來中對相關領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控、行政人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

廉政風險防范管理的核心就是通過加強制度機制約束和制衡來化解、轉移和降低風險，同時依靠制度機制的優化達到防止主觀偏差和客觀環境侵擾的效果。

思想道德偏誤是導致“以權謀私”等腐敗行為的主觀誘因，外部環境影響是導致“以權謀私”等腐敗行為的客觀誘因，制度機制缺陷是導致“以權謀私”等腐敗行為的必要條件。

三、廉政風險防范管理的特點

注重預防。引入風險管理機制，在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和實施有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

突出重點。緊密聯系實際，通過查找評定廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵環節納入重點監控管理范疇。

過程管理。加強對管理事項從經辦開端到完結全過程的管理，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環反復，達到規范行政和管理行為的目的。

自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最易傷害自己的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以崗謀私”、“以權謀私”等腐敗問題的效果。

四、廉政風險防范管理的理論程序和關鍵環節 ㈠ 廉政風險防范管理的理論程序

廉政風險防范管理是一項系統工程，整個工作流程共包括計劃（plan）、執行（do）、考核（check）、修正（action）四個階段，這四個環節循環往復，不斷深化，形成了螺旋式上升的PDCA循環管理過程。

第一階段：計劃階段（plan）。主要任務是查找風險點和制定《廉政風險防范管理實施方案》（以下簡稱《實施方案》）。要先成立組織機構，發動廣大黨員干部從自身思想道德、單位

工作職能、具體崗位職責、業務流程和外部環境等不同角度，查找風險點，制定預防措施。根據工作實際，制定《實施方案》，形成中期監控和后期處置的具體辦法，做到任務明確、責任到人、監督有力。此時，進入廉政風險防范管理的下一階段。

第二階段：執行階段（do）。主要任務是對照《實施方案》，認真落實廉政風險防范管理的各項措施，發揮“前期預防”、“中期監控”、“后期處置”三道防線的防范作用，防止腐敗行為發生。前期預防，就是要通過廉政教育、談心活動、人文關懷等措施，預防思想道德風險；通過聽證質詢、辦事公開、權力制衡等措施，預防制度機制風險；通過公開承諾、述職述廉、民主測評等措施，預防崗位職責風險。中期監控，就是要通過信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴、群眾評議等措施，對工作執行情況進行信息監測；各單位要對措施落實、履職盡責以及薄弱環節進行定期自查；上級組織通過明查暗訪、專項檢查、巡視督導等對各單位執行情況進行抽查。后期處置，就是根據中期監控情況，有針對性地通過信訪約談、重點提醒等方式進行警示教育；通過告誡勸勉、糾正偏差等手段進行誡勉糾錯；通過限期整改、強制履行等措施責令整改。接著，進入廉政風險防范管理的第三階段。

第三階段：考核階段（check）。主要任務是對廉政風險防范管理工作進行質量考核。按照單位定期自查與階段性檢查相結合、動態考核與綜合評估相結合，基層紀檢監察組織要進行差距分析；單位黨組織要量化效果；廉政風險防范管理工作領導小組辦公室要對考核情況進行評估反饋，要得出考核結果，查找存在問題和不足，形成考核報告，為下一階段的修正提高提供基礎。

第四階段：修正階段（action）。主要任務是改進和完善廉政風險防范管理工作。根據考核評估結果，獎優懲劣、糾正

存在問題、完善措施，進一步優化風險防范措施。到此，第一個PDCA循環結束，進入廉政風險防范管理的下一個PDCA循環。

㈡ 廉政風險防范管理的關鍵環節

(1)找準風險點。找準每個風險點，是實施廉政風險防范管理的第一步，廉政風險點找得準不準，關系整體工作開展。要明確風險概念，樹立風險意識，對應崗位職責履行，查找權力運行過程中可能發生不廉潔行為的風險點。

(2)防控風險點。根據查找的風險點，在每一個崗位中相應建立積極的防范措施，控制在前，查漏補缺，建章立制，堵塞滋生腐敗的漏洞，及早預防風險或適時化解，把腐敗苗頭消滅在萌芽狀態。對各崗位廉政風險點進行分析總結的基礎上，本著“實用、管用”的原則，一一對應地進行防范策劃，確保權力運行到哪里，風險防范措施就跟進到哪里。

(3)化解風險點。運用風險管理理念，將黨風廉潔建設的要求和單位行政業務工作實際緊密結合，增強黨員和公務員的廉潔自律意識，形成全員參與的防控風險氛圍，為風險的化解奠定堅實思想基礎；加強全方位的監督，充分調動紀檢、監察、審計等監督管理力量，將監督貫穿于業務工作的全過程，優化紀檢監察工作抓手，形成風險化解的堅強合力；針對監督檢查中發現的問題，視情節嚴重程度不同，采取相應的處置手段，避免問題演化發展成違法違紀行為；將增強風險意識和制度建設相結合，在制度設計時，盡可能增加制度的前瞻性、嚴密性、可操作性和科學性。

五、查找廉政風險點的總體要求、基本程序和方法等 ㈠ 查找風險點階段的總體要求

查找風險點階段是整個廉政風險防范管理工作能否取得實效的關鍵階段。找準風險點是整個風險防范的基礎。本階段的

核心任務就是按照各單位工作方案中“排查廉政風險”的要求，組織黨員干部和公務人員從崗位職責、業務環節、制度機制和外部環境等方面，查找崗位、科室和單位的廉政風險點，同時，要突出重點崗位和重點環節：各有關部門結合本單位實際，認真梳理本單位的風險崗位和風險人群，采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評的方式，組織黨員干部從崗位職責、業務環節、制度機制和外部環境等方面，全面、深入查找風險點。對于查找出的風險點，各單位要做到層層審核把關，按照危害程度確定風險等級，并做好情況匯總，建立臺賬。要突出重點崗位和重點環節：一是要對照《廉政準則》作出的8個方面52條禁止性規定，把各部門領導班子和領導干部，以及下屬單位領導班子和領導干部作為查找風險的重點。二是要把具有執法權、管理權、收費權、處罰權、許可權和審批權的重要業務崗位和人員，以及組織、人事、財務、物品采購、物品管理等崗位和在這些崗位上工作的人員作為查找風險的重點。三是要結合治理商業賄賂工作，把行政機關及其工作人員在工程建設、政府采購、土地出讓、資產處置等活動中進行監管和業主代表具體實施的關鍵環節作為查找風險的重點。要求人人參與，人人受教育，人人接受監督。

㈡ 查找風險點的基本程序

查找風險點本身就是一個受教育的過程，要做到人人參與，人人受教育。查找風險點應當采取自下而上，自上而下的方式進行。具體講就是，基層單位和部門要組織領導干部和公務人員，查找本部門及個人自身存在的風險點；對查找出來的風險點，所在部門的領導班子要認真分析研究，對沒有查找出的風險點或查找不全的，要及時進行提示和補充，待本部門的風險點找準找全后，要進行分類匯總，班子再次研究確認，然后由單位一把手簽字報上級分管領導審核；部門下屬單位要把分管

領導審核把關后的風險點匯總表，報上級單位廉政風險防范管理辦公室，由廉政風險防范管理辦公室對整個單位的風險點情況進行分類匯總，報廉政風險防范管理領導小組研究審定；審定后由廉政風險防范管理辦公室再反饋給相關單位，由這些單位根據確定的風險點制定針對性的防范制度和措施，防范制度和措施由職能部門審核把關，再按照上述風險點的確定審核程序逐級上報，最終形成風險點和防范措施相對應相統一，做到廉政風險清楚、崗位職責明確、防范措施得力。

㈢ 查找風險點的具體方法

方法之一：采取“自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評”的方式進行。

“自己找”——按照查找風險的范圍和內容，對單位和個人進行一次全面“體檢”，找出風險點；

“群眾提”——發動群眾幫助找；

“相互查”—— 發動身邊的人、科室內部人員相互查找；

“領導點”——通過隊伍日常管理和隊伍分析，將問題點出來；

“組織評”——對查出來的風險點經過組織審核把關確認。

方法之二：通過近年來干部考察、考核、評議、檢查、信訪投訴和違法違紀的情況分析，找出風險點。

方法之三：對每一項業務工作流程進行分解，找出容易發生風險的環節。

㈣ 查找個人崗位風險點

要按照全員參與的要求，組織黨員干部對照以往履行職責、執行制度的情況，認真分析并查找出個人在履行崗位職責和外部環境等兩個方面存在或潛在的風險內容及其表現形式。

㈤ 機關科室查找風險點

組織科室對照職責定位情況和科室內部各崗位查找的廉政風險點，分別查找出業務流程、制度機制和外部環境等三個方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式。

查找科室風險點的基礎，是要編制科室主要業務的工作流程圖，看是否每個環節的權力行使都受到監督制約。科室權力越大，科室廉政風險相對也越大。如果某一環節監督制約缺失或缺位，那就是科室風險點所在。

㈥ 單位領導班子及其成員查找風險點的內容和方法 結合單位、行業特點和職能定位，在崗位、科室查找風險點的基礎上，梳理查找單位廉政風險點，重點查找在“三重一大”決策和執行（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式。單位領導班子查找廉政風險的內容要圍繞“三重一大”事項，查找在決策程序、權力監督制衡等制度機制方面的廉政風險點；所屬單位班子成員查找廉政風險的內容要在圍繞“三重一大”事項進行查找的同時，還要結合崗位職責著重查找個人在思想道德、履行崗位職責和外部環境方面的風險。

查找方法主要采取領導干部自己找、征求群眾意見、召開領導班子專題民主生活會等方式進行查找。通過廉政風險排查，使每一名領導干部都能慎重對待黨和人民賦予的權力，自覺接受風險教育，主動提高識別、化解風險的意識和能力。

㈦ 查找風險點以人為主和以崗位為主相結合

在廉政風險防范管理中，查找人員風險和崗位風險都很重要，兩個方面都必須進行查找，不能只查崗位風險不查個人風險，也不能只查個人風險不查崗位風險。

㈧ 風險點的描述要做到：語言簡潔、明確、規范。如：治安風險點及風險點描述： 示例1：

風險崗位：危險物品管理 風險點：槍支彈藥安全監管 風險點描述：

1．在行政審批過程中，可能存在審核材料把關不嚴的情況。2．在審核過程中，可能收受被審核人的饋贈。

3．在安全檢查過程中，因對檢查標準不熟悉可能遺漏存在的安全隱患。

4．后續工作不細致，整改措施落實不到位。5．在安全檢查后，可能接受被檢查單位的吃請。示例2：

風險崗位：行業場所管理 風險點：審批、行政許可

風險點描述：

1．在受理特種行業審批過程中存在接受當事人饋贈的風險。

2．對待前來辦理業務的群眾，態度不夠耐心、細致，容易產生急燥情緒。

3．在審批過程中，容易出現運用法律知識不當、表述不清等問題，導致申請人多次申請而未能辦理，從而出現群眾投訴的情況。

示例3：

風險崗位：組織人事管理崗位 風險點：組織人事管理

風險點描述：

1．不能認真學習和貫徹組織人事的相關文件要求，可能導致不能客觀公正的開展干部任免、表彰獎勵、黨務表彰、工資審核，職務晉升、福利等相關工作。

2．由于沒有按照相關程序要求，可能導致黨費、福利費、副科級以上干部收入申報的審核不得當。

㈨ 廉政風險等級劃分的原則

廉政風險劃分的依據主要是結合單位工作的特點，依據風險發生可能性的大小、危害性的大小，干部職工在行使行政權力時自由裁量權的大小，以及行政權力與資金關聯程度的高低來確定。

（一）一級風險：是發生機率高的風險，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律、構成犯罪的風險等；

（二）二級風險：是發生機率較高的風險，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反涉及黨紀條規、受到紀律處分的風險等；

（三）三級風險：是發生機率較小的風險，或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。

㈩ 制定風險防范措施需把握的環節

在確定風險崗位和風險人群的基礎上，要抓好針對性防范措施的制定。制定防范措施，要注意把握以下幾個環節：一是對已有的制度措施進行梳理。對過時的制度措施要摒棄，對內容不完善的要進一步健全完善；二是對缺失的制度措施一定要及時建立；三是制定的制度措施一定要實，要有很強的針對性和操作性，確保制度措施能夠管得住事，管得住人。

（十一）制度防范的內容

制度建設時整個廉政風險防范工作跟蹤的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各項制度為重點，以制約和監督權力為核心，以提高制度執行力為抓手，逐步建成內容科學、程序嚴密、配套完善、有效管用的廉政風險防范管理工作制度體系，將預防腐敗的關口前移，最大限度地降低腐敗風險。

廉政風險防范工作制度體系，內容包括四個方面的制度系列，即：

一是反腐倡廉教育制度，包括黨委（組）理論學習中心組定期安排反腐倡廉理論學習制度、黨政主要負責同志定期經廉政黨課制度、紀委書記作反腐倡廉形勢報告制度、反腐倡廉專題民主生活會等。通過進一步加強反腐倡廉教育制度建設，筑牢拒腐防變思想道德防線。

二是反腐倡廉監督制度，包括“三談兩述”制度，函詢、質詢、罷免和撤換制度，廉政承諾制度、行政執法責任制度、重大決策報告制度，單位財務、公車、接待管理及業務工作制度，黨務政務事務等各項公開制度等。通過進一步加強監督制度建設，規范權力運行和使用。

三是反腐倡廉預防制度，主要有風險排查制度、風險信息收集分析制度、風險預警制度、風險化解制度等，通過進一步加強反腐倡廉預警制度建設，形成有效預防腐敗的長效機制。

四是反腐倡廉懲治制度，主要有案件揭露、發現、查處、協調制度，決策失誤糾錯制度，干部選拔任用責任追究制度，行政問責制度，黨風廉政建設責任追究制度、反腐倡廉建設考核獎懲制度等。通過進一步加強反腐倡廉懲治制度建設，堅決懲治腐敗。

制度防范包括制度設計安排、制度執行落實、制度效用分析三個環節。

例1：內部事務管理權風險表現及防控辦法（財務管理類）風險點一：在機關財務審批中，不堅持原則，講關系，重人情，把關不嚴，造成條據不規范，虛報支出；財務管理混亂，設立賬外賬，私設“小金庫”，發生違法違紀現象；在公務接待中，講排場，超標接待，大手大腳，鋪張浪費，造成公務開支過大；假公濟私，利用公款招待親朋好友；不執行會議費管理有關規定，借會議之名濫發錢物；利用財務工作職權，公款私存，或發生其他違紀違規情況。

涉險崗位：局黨委成員、中層干部、會議及接待具體經辦人、會計、出納。

風險等級：一級 防控辦法：

1、嚴格執行上級法律法規。《中華人民共和國會計法》；《行政事業單位財務管理制度》；《事業單位會計準則》；《黨政機關國內公務接待管理規定》。

2、規范業務審批流程。一是機關財務實行分管機關的副局長一支筆審批制度。報銷條據，先由經辦人簽字，股室負責人初審，報分管局領導審核，再經分管機關的副局長審批列支；二是每年初下達各單位全年招待費控制數，控制數以內，局機關由局財務室按進度分月控制，超支不報，節余結轉下月；三

是局機關專項接待由單位事先填寫《公務接待申請表》，經領導審批后，再開展接待業務。在縣內接待的，須事先向辦公室申報，指定食堂或在外接待。專項接待須事先填寫《公務接待申報表》，憑條據在審批額度內報銷；四是會議費開支須事先填寫《會議申報表》，報分管機關的副局長審批后執行；五是大額經費開支須事先填寫《大額開支申報表》，報分管機關的副局長、局長審核，并經局黨委討論通過后執行。

2、強化風險防控措施。一是認真貫徹執行財務管理要求，建立財務管理監督制約機制，堅決杜絕“小金庫”、公款私存等違法違紀現象；二是嚴格財務審批，實行層級負責制，確保領導簽字把關手續不走過場；三是制定公務接待支出標準，提倡務實節儉，杜絕浪費，嚴格控制接待人員，節省公務開支；四是嚴格執行日常公務接待定額管理辦法，超支不報，節約留用；五是對專項接待、會議支出以及其他大額經費開支嚴格實行事前申報，規定用款額度，憑據報銷。

六、開展廉政風險防范管理工作容易遇到的問題及對策 ㈠ 開展廉政風險防范管理工作容易遇到的問題

一是思想認識“四擔心”。由于“風險”一詞表述上比較尖銳，部分黨員干部存在一些認識上的誤區，認為查找風險點其實就是公開“腐敗點”，擔心大范圍查找和公開風險點會給本部門的社會形象帶來負面影響、擔心查找風險點會影響自身的“政治前途”、擔心公開風險會招來一些不必要的“麻煩”、擔心公開風險點會“受人非議”等。所以，對這項工作的實際效果心存疑慮，存在等待觀望、敷衍應付態度等。認識上“四擔心”傾向，客觀上影響了推動這項工作的自覺性和積極性。

二是風險點“四多四少”。即查找共性、原則性、普遍性風險點較多，查找個性、針對性、特殊性的風險點較少；結合崗位、職責、職權查找的風險點多，聯系個人品行、修養、道

德查找的風險點少；查找八小時內履職環節風險點較多，查找八小時外日常生活和社會交往等方面潛在風險點少；對眼前的廉政和監管風險點分析查找較多，對已經過去但仍然沒有消除的風險點查找少。

三是工作步調“兩張皮”。“三重一大”是改革發展過程中易出現腐敗的重點領域和關鍵環節，廉政風險防范管理是針對問題提出的有效應對措施，大部分部門將“三重一大”事項與廉政風險防范管理沒能有機結合，有的部門的實施方案就事論事，缺乏針對部門實際就“三重一大”事項和風險防范結合起來的辦法措施。

四是查找方式“一代多”。在查找風險的策略上，由一人大包大攬為多人查找風險的“擴散”法取代多人用多種方法為一人查找的風險的“匯聚”法，很大程度上導致查找出的風險點不準、不全、不細、不實。

㈡ 開展廉政風險防范管理試點工作避免出現以上問題的對策

以“找”為基礎，全程跟進，營造“大宣教”氛圍，使預防風險的意識“內化于心”，建立廉政風險的思想防線。“內化于心”，即從思想上教育引導黨員干部，不斷提升積極預防廉政風險的意識，通過建立和完善廉政風險的辨識機制，找準、找全、找深各單位和個人的廉政風險。

一要加強對開展廉政風險防范管理工作的認識。加強教育培訓，使廣大領導干部充分認識到開展風險防范只是針對工作、針對崗位，而不是針對某個人。它不以人的變動而變動，只要這個部門存在，只要崗位不變，誰在這里工作，都存在廉政風險，都需要加強防范。

二要明確廉政風險的涵義界限。廉政風險是指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性，并非已經存在的。所謂風險點，帶有極大的非現實性，正因為這樣，才會時時刻刻警戒我們不可“越雷池半步”。

三要不斷完善廉政風險查找的科學程序。要按照“上級為下級找、下級為上級找、班子成員和科室之間相互找”等程序，全方位、多角度、寬領域查找風險點。

以“防”為關鍵，夯實基礎，狠抓工作落實，使預防風險的舉措“固化于制”，建立廉政風險的制度防線。“固化于制”，即針對查找出的廉政風險，各部門對現有制度進行一次認真細致的梳理和完善，匯總出較具共性的廉政風險后，在健全制度和建立機制的層面上進行有效防范，實現分權和流程制約。一要建立廉政風險信息平臺和廉政風險檔案庫。由熟悉業務環節的人員組成評審組，根據風險所處環節的特點，定期截取主要數據進行分析測量，判定廉政風險有無實際發生，從而及早控制和化解各類風險。二要建立廉政風險的分析機制。運用環境風險分析、流程圖分析等方法定期進行各類業務數據的測量、對比和評估，以此判定和預警風險的顯現、發生、演變、擴大。三要建立廉政風險防控模式。在權力清理、核準的基礎上，全面公示每項權力及相應的授權依據；以各項權力為點，認真梳理該項權力運行的具體流程；以具體流程為線，分析發現流程中可能發生人為干預行為或發生運用自由裁量權的節點，形成以各項權力為點、以具體業務流程為線、以制度建設為面的有效防控模式。四要明確重點，規范工作環節，切實構筑廉政風險“防護堤”。要對各廉政風險點的行為特點、產生原因進行分析，找準問題存在的根源，準確評價風險發生造成的危害程度和防控的難易程度；防控措施要細，針對不同種類的風險和不同級別的風險。

以“控”為核心，內外結合，精心打造廉政風險防范“安全網”，使預防風險的機制“外化于行”，建立廉政風險的警示防線。“外化于行”，即將制度的執行融于對權力運行的流程控制和實時監督之中，逐步建立權力運行的有效監控機制，實行監督制約。一要推行綜合行政電子監察平臺，強化實時監控。通過視頻音像監控系統和電子監察系統，對重點領域、關鍵權力環節實施全程、實時監察。二要推行誡勉提醒、誡勉督導、誡勉糾錯的“三誡勉”制度，強化問責監控。對各類違規行為及時進行問責，做到“沒有問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”。三要建立考核評審機制，強化日常監控。將評審結果納入機關效能評估考核，不斷促進各單位的防控標準化工程工作。四要堅持督導制度，強化經常性監督。通過督導與信訪監督、督導線索和案件查處、督導情況與干部考察的有機結合，逐步形成“全面督導、點面結合，實地察看、重點督導，座談訪問、征求意見，綜合評價、及時反饋”的工作模式，實現對風險崗位的全程監控。