第一篇：淺談承包商的施工合同管理

淺談承包商的施工合同管理

蘇州市水利局 周鈺林

工程施工合同是業主與承包商確定相互權利義務關系的協議。在施工過程中，一切施工 活動都是為了履行合同，在合同的約束和規范下，有關各方協調一致地開展工作，履行自己 的職責，進行有效處理的合作，以保證工程項目的順利進行。但筆者在近幾年的工作實踐中 發現一些承包商往往重合同的簽訂過程，輕簽訂合同后的管理，致使一些應得的權利沒有及 時得到實現。

有這樣一個河道清淤的總價承包工程，合同中明確“除設計發生重大變化或業主另有要 求外，承所商應承擔±5%的變化風險”，即當工程價款增減超過5%時，承包商是有權獲得自 超過部分起算的相應增減款額。施中承包商遇到淤質泥土層較厚，結算工程價款超過合同總 價的9%。但承包商自簽訂合同后，就沒有把施工實地情況同合同條件進行過對比分析，直至 工程竣工驗收提交施工資料時，才偶然在合同中發現該項規定，由此造成了一場本可避免的 合同糾紛。

事實上，加強施工合同的管理既有利于承包商取得更多的經濟效益，又有利于承包商實 現合同的目標，提高自身的社會信譽，從而有利于在工程市場中站穩腳跟，增強競爭力。

一、要重視合同文件的管理

合同文件是合同管理的依據。因此，承包商必須詳細了解和非常熟悉合同文件。國際上 有FIDIC條款，我國的有關部委也制定了相應的標準合同文件文本，我們水利電力行業制定 并頒發了《水利水電土建工程施工合同條件》。

在施工合同中要盡可能地使用標準合同條款的合同文件，其具有明顯的優點，一方面能 合理平衡合同有關各方之間的權利和義務，另一方面能公平地在合同各方之間分配風險和責 任。合同當事人遵守明確規定的義務，就會在很大程度上避免履約不佳、成本增加、以及由 于施工合同各方彼此之間缺乏所需的信任而引發的爭端。

工程承包是一項充滿風險的活動。工程實施過程中，由于自然、社會條件復雜多變，影 響因素眾多，承包商將面臨很多投標時難以或不可能完全確定的風險。風險一旦發生，就會 導致成本增加或工期延誤。因此承包商需要認真研究合同文件，進行有效的風險分析。除了 要了解合同文件中已明確規定所應承擔的風險外，還要了解那些隱含在合同文件之中的風險。分清有些風險是由于出現不可抗拒的社會困素或自然因素帶來的；有些是由于條款有缺陷 引起的；有些是編寫合同者有意設置的。承包商進行風險分析的目的，一是能準確地理解合 同，區分風險責任，更好地圍繞合同目標進行工作；二是通過風險分析，對一些可預測的風 險事件作好合理的防范措施，盡可能地避免、轉移或減少損失；三是使風險型條款合理化，力爭對責權利不平衡條款、單方面約束性條款作修改或限定，防止單獨承擔風險。

二、要重視合同的變更管理

水利水電建設項目投資大，工期長，質量要求高，建設環境復雜，受意外風險的影響大，變更因素多，因此合同變更可能是最普遍的合同管理工作之一，每一項土建工程，或多或 少地不免會出現一些工程變更問題。如設計變更，由于施工現場條件變化而使施工的工作項 目超出了合同指標的工程范圍，實際工程量同招標文件中工程量清單所列工程的增減等。為 了使合同能更好地、順利地執行，對合同的變更是完全必要的，但合同的變更，實質是上對 合同的修改，是合同雙方新的要約和承諾，對合同實施影響很大。如合同變更有時會引起現 場施工的停滯、打亂施工安排、造成返工等損失。為了減少和避免日后發生爭議和扯皮，承 包商應及時收集好相關變更資料，以確定變更引起的工期和價格的調整，維護自身的權利或 獲取應得的利益。

三、要重視合同的索賠管理

當前工程市場競爭激烈，承包商為了中標，競爭壓價奪標，中標合同價往往在該工程計 劃成本以下。在合同實施中，承包商稍有疏忽，都有可能面臨嚴重虧損的局面。因此，承包 商不僅要充分利用自己的經營水平科學管理，控制工程開支，嚴謹施工組織設計，合理發揮 技術和設備的優勢，通過自身潛力的挖掘來贏得效益，而且也應通過加強合同的索賠管理來 維護自己的利益。

在工程施工承包中，索賠是承包商要求補償損失的正當方式，是維護當事人合法利益的 一項根本性措施，通過索賠能使承包商在合同實施中的風險得到合理的再分配，使施工合同 中的風險分擔程度更趨于合理化。

因此，就承包商而言，尋找施工過程中可能出現的索賠機會，以索賠工作求得增加收入、節約投資，應作為一種經營上的管理活動。如小浪底工程施工過程中，適逢新的勞動法頒 布，新勞動法中有如此三條：①每周工作時間由原來的48小時改為40小時；②每月延長工作 時間不得超過這30小時；③安排勞動者延長工作時間的支付由原來工資的100%改為150%，休 息日由150%改為200%，法定假日由200%改為300%的工資報酬。據此，承包商提出因加班工資 的增加要求索賠額外支付的申請，后經業主、工程師、承包商的反復協商，業主同意為經過 工程師批準的加班支付額外的報酬。

承包商在加強施工合同管理的同時，還應做好合同資料和相關的工程技術資料的收集、整理和歸檔工作。這些工作，不僅是工程竣工驗收的需要，而且也是承包商執行合同，處理和申請索賠時所需的有力依據。

變更

第二篇：承包商合同風險管理研究

承包商合同風險管理研究

摘要：工程合同全壽命周期內都存在不同程度的風險。大多數施工總承包單位僅僅注重合同履行過程中的項目管理與合同風險管理，特別是關于履約過程中的各種工程索賠的管理。在招投標與合同訂立階段的合同風險管理常常被國內的許多承包商所忽視，而在這階段不僅決定了承包商投標決策的制定、還決定了業主與承包商之間權利義務的分配，因此本文選取這個角度作為合同全過程風險管理分析的重點。

Abstract： There are different degrees of risk in the life cycle of the project contract.Most construction general contracting units focus only on project management and contract risk management in the process of contract fulfillment，particularly with respect to the management of various engineering claims in the performance process.Contract risk management is often overlooked by many contractors at the stage of bidding and contracting，but in fact，this stage not only determines the contractor's decision making，but also determines the distribution of rights and obligations between the owner and the contractor.This paper selects this perspective as the focus of the whole process risk management analysis.關鍵詞：合同；風險管理；承包商；全過程

Key words： contract；risk management；contractor；whole process

中圖分類號：TU723.1 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）16-0065-03

投標前的工程合同審查階段

工程合同審查是一項十分繁雜的技術性工作。要求合同管理人員熟悉工程相關的法律、法規，充分理解合同?l款。合同審查主要要做的工作包括審查合同的合法性、完善性，以及合同雙方權利與義務的關系分析、合同條款之間的聯系等。

1.1 合同合法性審查。通常由律師對工程合同的合法性進行審查，以此來控制合同文件的有效性。工程合同的簽訂與實施必須在國家法律、法規的基礎上進行，不得與之有相違背的地方。值得注意的是，不同的國家，對于不同類型的工程，工程法規的具體要求和內容可能不相同。這種情況一般在招標文件中會有特別的說明，承包商在審查合同時應當特別注意。

1.2 合同完備性審查。根據最新版的FIDIC合同條件的規定，工程合同的主要組成部分應當具有工程合同協議書、中標通知書、合同通用條款、合同專項條款、施工圖紙、工程量清單等相關合同文件。因此工程合同審查首先應對上述的各種合同文件、技術設計文件的齊全性進行仔細審查，如果發現合同文件不夠齊全，應及時向業主補充或者澄清。另外，還應進行合同條款完備性的審查，如合同條款是否齊全，各種問題是否都有明確規定、不漏項。否則會使合同雙方責任劃分不明確，對合同的解釋不一致而產生合同問題的爭端。

隨著社會經濟的發展，工程合同管理也的發展、各種合同關系也逐漸變得越來越復雜，合同條款的各項規定也逐漸完善起來，各種標準的合同文件也在不斷地修改和補充。但是，沒有一分任何一分合同文本是絕對標準和完備的，因為每個工程都是不一樣的，具有各自不同的特性，工程內容和要求也有很大的差異。其次，對于長期合作、工程項目相對簡單的合同雙方，雙方具有足夠的經驗和信任，可以遵循工程慣例中常規的做法、規范，以簡化復雜的合同條款，降低合同成本。

1.3 合同雙方權利與義務關系的審查。一般工程合同雙方具有十分復雜的權利責任關系，合同應公平合理地規定合同雙方的權利、義務和責任。由于工程合同是雙務合同，權利與義務是相互制約、互為前提的關系，如圖1所示。

合同雙方的任何一方得到一項權利的同時，必然要承擔與此相關的一項義務；當他有一個必須完成的義務時，則必然又會有與此義務相關的一項權利，并且這項權利是以完成該項義務為必須的。業主與承包商之間的合同權利與義務關系也是如此，業主擁有一項合同權利時，則一定會對應著承包商要付的一項義務；反之，承包商得到一項權利，又是對業主一項義務的對應。

如果合同規定了業主可以行使一項權利，則需要具體分析業主實行該項權利會對承包商產生什么樣的影響，業主行使權利的同時必然伴隨著要盡到相應的責任，而這個責任常常可以被承包商利用，變成權利，同時對業主產生權利制約，這樣才能確保業主擁有權利的合理性；如果合同規定了承包商要完成一項任務，那么承包商應當仔細分析完成這項合同義務需要什么樣的條件，特別是需要業主提供的條件業主是否已經提供，在這樣明確規定的前提下，雙方都具有各自的約束，才能平衡好合同雙方權利與義務的關系。

每一項工程項目的建設過程都具有其內部活動之間的邏輯聯系，因此要進行各個工程活動之間的合同所定義的邏輯關系的審查。若雙方的責任互為條件的，雙方的義務也存在某種邏輯關系。即雙方的每個任務都需要彼此之間的相互配合才能完成。例如，下圖所示的某工程設計和施工之間的責任邏輯關系，業主通過向承包商提供工程項目的勘察基礎資料，讓承包商完成工程設計中的一個部分，承包商完成設計任務之后必須向業主報告審查，通過業主認準之后才能進行下一步的施工，每一個環節都需要相互之間的共同協調和配合，如圖2所示。

每一份工程合同的工程條款之間也具有內在的邏輯關系，因此要進行合同條款之間內在聯系的審查。每一項合同條款所定義的合同要求或者合同問題都具有一定的內在邏輯關系，通過這些內在聯系共同形成一個有機整體，才能構成一份完整的合同。例如合同條款規定的每一道工序的管理，包括關于工程質量管理方面的程序、關于合同價格方面的規定、工程變更的規定這些相對應的合同條款規定是相互聯系的，只有工程師對工程質量檢查合格，并簽發了合格證書，才能進入計價計量程序，工程變更確認簽字之后，才能進行工程款的結算。從這一點可以看出，合同管理人員應當十分注重合同的整體性，合同條款之間的內在聯系、矛盾和不足。修改合同時若只對合同部分條款進行補充、增加或刪減，而忽略了合同的整體性，則十分容易與合同其他部分產生相互矛盾的問題。工程合同訂立階段

現如今工程承包市場的競爭越來越激烈，招標程序與招標文件也越來越完備，工程項目往往趨向于加大承包商的工程風險與責任。承包商在招標投標過程中是處于買方位置，想要簽訂一個對承包商自身合理有利的文件往往十分的困難。因此，承包商必須在合同簽訂之間，非常仔細透徹地研究合同文件，對合同條款中不利的部分、要承擔哪些責任、可能帶來的風險與問題是十分清楚的，并做好重復的準備工作與應對措施。

承包商在獲得招標文件開始，就應當對工程合同條款的風險進行評估和分析。在投標階段，承包商要對工程風險作出全面的預測和分析。主要考慮三個方面的問題，第一，工程實施過程中可能產生的風險及風險類型、風險有何規律；第二，如果發生了風險，會對工程項目實施過程中的工期、成本、質量產生多大程度的影響，承包商會因此承擔多大的經濟責任甚至法律責任；第三，如何制定出有效可行的風險應對策略來規避風險。

在整個合同簽訂階段，承包商需要組織非常強有力的投標班子，并且需要企業工作人員與項目人員的共同協調配合工作。在這個階段設計到的合同風險管理工作主要有四個方面，第一，投標及合同簽訂的決策工作，例如投標方向的選擇、全面正確地分析招標文件、投標策略的確定、合同談判策略、合同簽訂決策等；第二，進行合同談判工作，承包商應當根據需要成立專門的合同談判小組，并從中選擇熟悉工程合同條款、有豐富的合同管理經驗和能力的人作為主持人，主持相關的合同談判工作；第三，合同評審工作，通過對合同的分析與評審，為工程投標報價的確定、報價策略的制定、合同談判與簽訂工作的進行提供決策信息，并可以對合同風險管理提出意見；第四，選擇分包單位，進行工程項目的分包，包括專業工程分包、勞務工程分包、設備采購的分包等，制定相應的分包合同，以及各個分包單位之間的組織、管理與協調工作。工程合同全工程風險管理總結

工程合同風險管理是一項十分系統、復雜的工作，在合同的不同階段有著不同的管理重點，歸納起來主要分為項目投標前、項目投標與合同談判階段、工程合同履行直到工程竣工階段、工程質量缺陷責任期階段。承包商對于工程合同全過程管理以及其??施方案見表1。

對于承包商來說，全過程的合同風險管理工作有幾下幾個方面的難點與挑戰：

第一，在整個建設工程全壽命周期內，各個階段的工程項目建設任務是分別分別給不同的部門完成的，例如一般是由企業的開發部或者商務部進行項目跟蹤階段的合同管理工作，由招投標部門實施項目投標前、項目投標階段，在工程合同簽訂之后，又會將項目交給企業的項目部實施，當項目竣工移交之后，又會有另外的部門跟蹤項目質量保證期內項目缺陷的維修、整改工作。不同的部門成員對于合同風險的認識水平、管理經驗是不一樣的，如何能做到工程合同全壽命周期內各個階段的合同管理工作有效的銜接，風險管理知識的傳遞和共享，需要各個部門的團隊協作和配合，并且落實好風險管理措施。

第二，在工程項目合同風險管理的全壽命周期內，風險是無時無刻都會存在變化的，隨著工程項目實施的進行，可能會產生新的風險并對項目造成難以預測的影響，因此要進行隨時的合同風險管理工作的預測、風險應對措施的制定工作。

第三，工程合同風險管理的全壽命周期內，不同階段有著不同風險管理的難點與重點，也有著不同的風險管理內容與應對措施，許多承包商在工程合同簽訂前并不重視合同的風險管理，即不重視工程項目的調查和分析工作，未對合同進行詳細的審查，因此直接影響其投標報價策略，甚至簽訂合同的失誤，如簽訂一份風險分配不合理的工程合同，在工程項目實施階段會產生大量的困難與爭端。

國際上許多知名的建筑企業、工程承包商都對工程合同的全過程風險管理十分重視，并配有專門的部門、專業的合同風險管理人員，并且做到全過程重視、全員工參與、全面的思維策略，這樣才能讓出全過程風險管理工作取得成效。

參考文獻：

[1]王浩.國際工程項目承包商合同風險評價研究[D].華北電力大學，2011.[2]金柱.機場建設工程項目承包商合同風險管理研究[D].青島理工大學，2012.[3]張久國.論施工承包商工程合同風險管理[J].科技資訊，2008（14）.

第三篇：施工合同管理

施工合同管理

2Z106010 2Z106011 1常見的施工任務委托模式主要哪幾種

2施工平行發承包的含義是什么？

3施工平行發承包通常根據什么招標？

4施工平行發承包對業主投資控制的有利之處是什么？

5施工平行發承包對業主投資控制的不利之處是什么？

6施工平行發承包對業主投資控制的有利和不利分別是什么？

7施工平行發承包對業主質量控制的有利和不利分別是什么？

8施工平行發承包對業主合同管理的不利之處是什么？

9施工平行發承包對業主組織與協調的不利之處是什么？

10施工總承包的含義是什么？

11施工總承包一般依據什么招標？

12采用施工總承包模式對業主投資控制的有利之處是什么？

13采用施工總承包模式對業主進度控制的不利之處是什么？

14采用施工總承包模式對業主質量控制的有利嗎？

15采用施工總承包模式對業主合同管理的有利之處是什么？

16采用施工總承包模式對業主組織協調工作的有利之處是什么？

17請闡述施工總承包管理的含義。

18施工總承包模式中，工程施工主要由誰完成？

19施工總承包模式與施工總承包模式的工作開展程序有何不同？

20對分包單位的選擇和認可，施工總承包管理模式與施工總承包模式模式有何不同？

21在施工總承包管理模式中，分包單位的工程款有誰支付？

22施工總承包管理合同的價格如何確定？

23施工總承包管理模式與施工總承包模式相比具有哪些優點？

24采用施工總承包管理模式對業主費用控制的有利和不利之處分別是什么？

25采用施工總承包管理模式對業主進度控制的有利和不利之處是什么？

26采用施工總承包管理模式對業主質量控制的有利之處是什么？

27采用施工總承包管理模式對業主合同管理的特點是什么？

28采用施工總承包管理模式對業主組織與協調的特點是什么？

2Z106012 1建設工程施工招標應該具備的條件包括哪些？

2公開招標的優缺點有哪些？

3招標文件發布后，招標人對招標信息進行修正應遵循哪些原則？

4招標人對投標申請人進行資格預審，其主要作用有哪些？

2Z106013 1如何正確理解“施工總包”的說法？

2如何正確理解“施工分包”的說法

2Z106020 2Z106021 1中華人民共和國建設部和國家工商行政管理總局頒發的《建設工程施工合同示范文本》（GF-2013-0201）適用于哪些工程？

2誰應該負責辦理取得出入施工場地的專用盒臨時道路的通行權，以及取得為工程建設所需修建場外設施的權利，并承擔有關費用？

3誰應該負責提供測量基準點、基準線和水準點？

4發包人的施工安全責任有哪些？

5工程施工過程中發生事故后，發包人應該如何處理？

6誰應當組織設計交底？

7應由誰發出開工通知？

8施工場地應該如何解決？

9竣工驗收應當由哪一方組織？

10發包人可能有哪些違約的情形？

12誰應該對施工作業和施工方法的完備性負責？

13承包人可以分包？

14為了保證工程質量，承包人應向監理人提交哪些管理機構和人員名單？

15什么事合同進度計劃？應該如何確定？

16合同進度計劃應該如何進行修訂？

17開工通知如何發出？開工日期如何確定？

18承包人在哪些情況下有權要求發包人就工期延誤承擔責任？

19異常惡劣氣候條件影響工期時應怎么辦？

20由于承包人原因導致工期延誤怎么辦？

21發包人要求承包人提前竣工，損失或收益如何處理？

22承包人在什么情況下對暫停施工承擔責任？

23暫停施工持續56天以上，承包人如何處理？

24承包人應如何質量管理？

25承包人應如何配合監理人的質量檢查？

26工程隱蔽部位覆蓋前應如何進行檢查？

27應該如何清除不合格工程？

28材料、工程設備和工程的試驗和檢驗應該如何進行？

29預付款的用途是是什么？

30質量保證金應該如何扣留和返還？

31竣工驗收的含義是什么？國家驗收的含義是什么？

32承包人提交竣工驗收申請報告具備的條件有哪些？

33監理人收到承包人的竣工驗收申請報告后應如何辦理？

34發包人經過驗收后不同意接收工程，如何處理？

35實際竣工日期如何確定？

36發包人在收到承包人竣工驗收申請報告后部不組織驗收，該如何處理？

37什么事施工期運行？

38竣工清場有何要求？

39缺陷責任期從何時起算？

40承包人不能在合理時間內修復缺陷怎么辦？

2Z106022 1根據《建設工程施工專業分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213），承包人對專業分包人的主要責任和義務有哪些？

2專業工程分包人應如何獲得發包人的指令？如何建立工作聯系？

3根據《建設工程施工專業分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213），發包人的工作主要有哪些？

4根據《建設工程施工專業分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213），誰負責編制詳細施工組織設計？由誰批準執行？

5分包合同價款的約定方式辦法有幾種？

2Z106023 1根據《建設工程施工專業分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213），工程承包人的主要義務有哪些？

2根據《建設工程施工專業分包合同（示范文本）》（GF-2003-0214），關于各方人員、待安裝設備、機械等的保險應如何辦理？

3勞務報酬最終支付應如何辦理？

2Z106024 1建筑材料采購合同中標的物的質量要求應該如何約定？

2包裝物一般應由誰負責供應？

3建筑材料供應合同中物資的驗收依據是什么？

4建筑材料供應合同中物資的驗收方式有哪幾種？

5建筑材料供應合同中物資的交貨日期如何確定？

6建筑材料供應合同中物資的價格一般如何確定？

7設備采購合同中合同價款一般如何支付?

2Z106030 1施工承包合同按不同的計價方式分為哪幾種？

2Z106031 1單價合同的適用范圍及其特點是什么？

2闡述采用單價合同對業主的優缺點。

3單價合同的合同單價可以調整？

2Z106032 1總價合同的含義是什么？

2采用固定總價合同，承包商的風險有哪些？

3固定總價合同適用于哪些情況？

4根據《建設工程施工合同示范文本》（GF-2003-0201），什么條件下可對合同總價進行調整？

5總價合同的特點是什么？

2Z106033 1闡述成本加酬金合同的含義。

2成本加酬金合同適用于什么條件？

3采用成本加酬金合同對業主的優點是什么？

4成本加酬金合同有幾種形式？其適用范圍各是什么？

5成本加酬金合同主要在什么情況下適用？

2Z106040 2Z106041 1施工合同跟蹤的含義是什么？

2合同跟蹤的依據有哪些？

3合同跟蹤的對象主要有哪些？

4合同實施偏差分析的主要內容有哪些？

5合同實施偏差的調整措施有哪些？

2Z106042 1合同變更和工程變更的區別和聯系有哪些？

2哪些情況下的合同變更可以認為是工程變更？

3工程變更后，其價款如何確定？

4根據九部委《標準施工招標文件》的規定，變更的估價原則是什么？

2Z106050 2Z106051 1索賠的主要依據是什么？

2索賠證據的基本要求是什么？

3通常情況下，承包商可以提起索賠的事件有哪些？

4索賠成立的前提條件是什么？

2Z106052 1索賠意向通知需要說明哪四個方面的內容？

2根據九部委《標準施工招標文件》，承包人提出索賠應遵循哪些規定？

3在索賠資料準備階段，主要工作有哪些？

4索賠文件的主要內容有哪些？

5根據九部委《標準施工招標文件》，中的通用合同條款，承包人提出索賠的處理程序是什么？

6根據九部委《標準施工招標文件》，承包人提出索賠的期限是如何規定的？

7反索賠的基本內容是什么？

第四篇：施工承包商HSE管理方案大綱

承包商HSE管理方案大綱

（包括但不限于）

3審批欄 工程概況 編制依據 項目的HSE組織機構和職責

4.1 HSE管理組織機構

4.2 職責

HSE管理

5.1 HSE方針

5.2 HSE目標

5.3 管理總則

5.4 HSE管理措施

5.4.1 施工現場HSE管理規定（制度）

5.4.2 危險源識別及具體作業及崗位控制措施

5.4.2.1 健康：呼吸保護、飲用水、高溫、噪聲、營地衛生、禁酒及毒品

管理、流行病和職業病控制等

5.4.2.2 危險化學品的管理

5.4.2.3 勞保用品的配備與管理

5.4.2.4 臨時用電施工組織設計

5.4.2.5 “四口五臨邊”防護方案

5.4.2.6 施工機具、機械設備安全

5.4.2.7 腳手架、模板工程施工方案

5.4.2.8 對危險能量的控制（掛牌上鎖制度）

5.4.2.9 開挖安全

5.4.2.10 吊裝安全、卸料臺搭設方案

5.4.2.11 高空作業、梯子安全管理

5.4.2.12 爆破安全

5.4.2.13 受限空間

5.4.2.14 焊接、切割和熱加工作業、射線探傷安全

5.4.2.15 車輛、交通安全

5.4.2.16 消防、保衛管理

5.4.2.17 環保：揚塵、化學品泄漏及危廢控制等

5.4.2.18 現場標牌等

5.4.3 文明施工、雨季施工管理

5.4.4 安全檢查

5.4.5 培訓和交底

5.4.6 會議制度

5.4.7 HSE考核和獎懲制度

5.4.8 事故隱患控制及制度

5.4.9 應急預案、醫療急救

保衛管理方案

項目經理、HSE人員及特種工資質證書登記表

施工現場平面布置圖 5 6 7 8

第五篇：承包商施工索賠研究

網絡教育學院

本 科 生 畢 業 論 文（設 計）

題

目：

承包商施工索賠研究

學習中心： 重慶萬州奧鵬學習中心[16]VIP 層 次： 專科起點本科 專 業： 土木工程 年 級： 2013年春季 學 號： ***4 學 生： 張永成 指導教師： 祝 雙 完成日期： 2014年11月29日

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

內容摘要

在工程建設過程中索賠是必然而且經常發生的，是合同管理的重要組成部分。索賠既是當事人的權利，也是保護和捍衛自己正當權益的手段。在工程中如果索賠運用得法，可變不利為有利，變被動為主動。在工程項目管理中，施工索賠是一項復雜的經營管理工作。由于索賠涉及到業主和承包商的自身利益而受到雙方的高度重視。同時施工索賠也是承包商獲取利潤的重要途徑,是承包商保護自己并獲取利益的手段。工程索賠管理不僅是工程項目管理的重要組成部分，也是工程項目管理工程師熱點關注的領域。加強索賠管理，研究索賠方法，對規范合同管理，提高工程項目管理水平有著重要的現實意義。

關鍵詞：索賠；承包商；合同管理

I

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

目 錄

內容摘要...........................................................................................................................I 引

言.............................................................................................................................1 1 建筑工程施工合同示范文本中各方的權力與義務.................................................2 1.1 勘察、設計合同當事人的權利義務與責任..................................................2 1.1.1 發包人的權利義務與責任......................................................................2 1.1.2 勘察、設計人的權利義務與責任...........................................................2 1.2 施工合同當事人的權利義務與責任..............................................................2 1.2.1 發包人的權利義務與責任......................................................................3 1.2.2 承包人的權利義務與責任......................................................................3 2 索賠.............................................................................................................................5 2.1 索賠概述...........................................................................................................5 2.2 施工索賠...........................................................................................................5 2.2.1 施工索賠的定義.......................................................................................5 2.2.2 施工索賠的分類.......................................................................................5 2.2.3 施工索賠的原因.......................................................................................9 3 工期索賠與費用索賠...............................................................................................11 3.1 工期索賠.........................................................................................................11 3.2 經濟索賠.........................................................................................................11 4 施工索賠案例...........................................................................................................12 4.1 案例背景...........................................................................................................12 4.2 案例分析與評價...............................................................................................12 結

論.............................................................................................................................14 參考文獻.........................................................................................................................15

II

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

引 言

改革開放以來，我國建筑業發展迅速，建筑市場逐步與國際接軌，一些國際上通行的做法逐漸為業界所接受，施工索賠便是其中一種，它最初是由國際工程承包市場引入國內的。工程建設索賠在國際工程承包市場中已司空見慣，它是一種以合同和法律為依據處理損失補償的正當行為。隨著我國社會主義市場經濟的發展和工程建設規模的不斷擴大，工程實施環境越來越復雜，工程合同履行過程中面臨的風險因素也越來越多。合同的談判及簽定是合同雙方第一次明確了各自分擔風險的責任，在合同履行過程中發生的各種施工索賠則是合同雙方對工程風險的合理再分擔，施工合同管理的重要內容之一就是施工索賠管理。

本論文主要分為四大部分。第一部分介紹了建筑工程施工示范文本下合同中各方的權力與義務；第二部分是對施工索賠相關概念、特征、分類、程序等相關問題的論述；第三部分是對工期索賠和費用索賠這二種索賠的論述；第四部分結合相關索賠案例，對索賠做了進一步的論述。

索賠不僅是承包商綜合管理能力的具體體現，更是承包商保護其利益的最基本的管理行為和保本創收的一種必要手段。

但是，目前在我國對索賠的認識和運用還有許多不足，不管是業主還是承包商、監理單位都沒有充分意識到索賠條款(或權力)是保護合同雙方合法利益，約束合同雙方履行合同義務，承擔風險責任的重要手段，以致合同雙方都不能合理運用索賠這一有力的手段來保護自己的合法權益。因此，加強施工合同索賠管理不管是對業主、承包商，還是對監理工程師都有十分重要的意義。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 建筑工程施工合同示范文本中各方的權力與義務 1.1 勘察、設計合同當事人的權利義務與責任

勘察、設計合同是承包人進行勘察設計，發包人支付價款的合同。工程勘察是根據建設工程的要求，查明、分析、評價建設場地的地質環境特征和巖土工程條件，編制建設工程勘察文件的活動，包括工程測量、地質狀況和水文地質調查等工作。工程設計是根據建設工程的要求，對建設工程所需的技術、經濟、資源、環境等條件進行綜合分析、論證，并編制建設工程設計文件的活動，包括設計工程結構、繪制施工圖紙、選用設備材料和預算工程價款等工作。勘察、設計是建設活動的首要環節，直接決定工程質量。當事人應當訂立書面勘察、設計合同以明確權利義務和責任，合同內容包括提交有關基礎資料和文件（包括概預算）的期限、質量要求、費用以及其他協作條件等條款。1.1.1 發包人的權利義務與責任

（1）按照合同約定向承包人提供開展勘察、設計工作所需的技術資料和工作條件。因發包人變更計劃、提供資料不準確、或者未按照期限提供必需勘察、設計工作條件而造成返工、停工或修改的，發包人應當按照勘察人、設計人實際消耗的工作量增加勘察、設計費并賠償損失。

（2）按合同約定向勘察、設計人支付勘察、設計費。發包人未履行付款義務的，勘察、設計人可以拒絕交付工作成果；逾期付款的，應當承擔遲延履行的違約責任。

（3）不得擅自修改勘察、設計成果，不得擅自許可他人使用。擅自修改勘察設計成果造成質量缺陷的，應當自行承擔責任。1.1.2 勘察、設計人的權利義務與責任

（1）按照合同約定按期完成勘察、設計工作，并提交工作成果；對勘察、設計成果負瑕疵擔保責任。勘察、設計成果不符合質量要求或者未按照期限提交勘察、設計文件造成工期拖延的，勘察、設計人應當繼續完善勘察、設計，減收或者免收費用并賠償損失。

（2）按合同約定完成協作事項。設計人應當配合施工，進行設計交底，解決施工人對設計文件的疑問；參與工程質量事故分析和工程竣工驗收等工作。

1.2 施工合同當事人的權利義務與責任

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

施工合同是承包人完成工程建設與安裝任務，發包人驗收合格后支付工程款的合同。工程施工是將建筑材料和勞務物化于建筑產品中的過程，是將設計文件付諸實施的過程，是工程建設的中心環節。施工合同的內容包括工程范圍、建設工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質量、工程造價、技術資料交付時間、材料和設備供應責任、撥款和結算、竣工驗收、質量保修范圍和質量保證期、雙方相互協作等條款。

1.2.1 發包人的權利義務與責任

（1）按照合同約定做好施工前準備工作，提供原材料、設備、場地、資金和技術資料。發包人未按照約定的時間和要求提供的，承包人可以順延工程日期并有權要求賠償停工、窩工的損失。

（2）與承包人相互配合，保證工程建設順利進行。因發包人原因致使工程中途停建、緩建的，發包人應當及時采取彌補措施以減少損失，并賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運、機械設備調遷、材料和構件積壓等實際損失和費用。

（3）組織工程驗收。隱蔽工程在隱蔽以前，發包人接到通知后應對及時檢查，沒有及時檢查造成工期拖延的，承包人可以順延工期，并有權要求賠償停工、窩工的損失。建設工程竣工后，發包人應當根據施工圖紙、施工驗收規范和質量檢驗標準及時進行驗收。建設工程竣工經驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。

（4）接受建設工程并且按照約定支付工程價款。建筑工程完成并經驗收合格，發包人應當及時接受并支付工程價款。未支付價款的，經催告后在合理期限內仍未支付的，承包人可以根據《合同法》286條行使優先權，以工程折價或者拍賣的價款優先受償。

1.2.2 承包人的權利義務與責任

（1）按照施工合同和設計文件嚴格施工。嚴格按照工程設計圖紙、施工技術標準和施工合同進行施工，不得擅自修改工程設計，不得偷減料。對建筑材料、建筑構配件、設備和商品混凝土應當進行檢驗，未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。因施工人原因致使建設工程質量不符合約定的，應當在合理期限內無償修理或者返工、改建。

（2）接受發包人的必要監督。發包人在不妨礙承包人正常作業的情況下，可

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以隨時對作業進度和工程質量進行檢查。承包人應當進行協助和支持發包人的監督工作，接到整改指令后及時進行修復或返工。

（3）按期完成和交付合格工程。完成和交付合格工程是發包人的締約目的，也是承包人取得工程款的前提。因承包人原因致使建設工程質量不符合約定的，發包人有權要求施工人在合理期限內無償修理或者返工、改建。承包人拒絕的，發包人可以要求承包人支付修復費用或請求減少工程價款。經過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應當承擔違約責任。

（4）保修責任和損害賠償責任。建設工程實行質量保修制度。建筑工程竣工驗收后，在保修范圍和保修期限內出現質量問題的，承包人應當及時履行保修義務，因保修不及時造成人身或財產損害的，應當承擔賠償責任。因承包人原因致使建設工程在合理使用期限內造成人身和財產損害的，承包人應當承擔損害賠償責任。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 索賠

2.1 索賠概述

從廣義的角度講，索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能履行合同所規定的義務而受到損失，或一方在對方要求或同意時，盡了比原合同約定的更多的義務，因而向對方提出賠償要求。

2.2 施工索賠

2.2.1 施工索賠的定義

施工索賠是在施工過程中，承包商根據合同和法律的規定，對并非由于自己 的過錯所造成的損失，或承擔了合同規定之外的工作所付的額外支出，承包商向 業主提出在經濟或時間上要求補償的權利。從廣義上講，施工索賠還包括業主對 承包商的索賠，通常稱為反索賠。

項目施工索賠的本質是按照承包合同的約定、法律法規規定或國際慣例，當一方受到特定損失時，為了彌補受損方不應承擔的額外損失，由另一方給予賠償（當有過錯時）或補償（當無過錯時），使合同雙方風險分擔趨于合理。在建筑工程中，索賠是合同雙方經常發生的正常管理業務行為，是合同當事人就自己受到的損失依法求償的權利。但在在實踐中存在較多的主要是承包商的索賠。2.2.2 施工索賠的分類

施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。如按索賠的

有關當事人可分為：承包商同業主之間的索賠，承包商同分包商之間的索賠，承 包商同供貨商之間的索賠，承包商向保險公司索賠。按索賠的業務范圍分類可分 為施工索賠，即在施工過程中的索賠；商務索賠，指在物資采購、運輸過程中的 索賠。按索賠的對象分類可分為索賠和反索賠等等。本書主要介紹與處理索賠有 關的幾種分類方法。

1、按索賠的目的，索賠可分為工期索賠和經濟索賠

這種分類方法，是施工索賠業務中通用的稱呼方法。當提出索賠時，要明確 提出是工期索賠還是經濟索賠，前者是要求得到工期的延長，后者是要求得到經 濟補償。當然，在索賠報告論證的文件中，也是為達此目的提出論證材料和合同

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依據。

2、按索賠處理方式和處理時間不同，可分為單項索賠和一攬子索賠

⑴ 單項索賠。它是指在工程實施過程中，出現了干擾原合同的索賠事件，承 包商為此一事件提出的索賠。如業主發出設計變更指令，造成承包商成本增加、工期延長。承包商為變更設計這一事件提出索賠要求，就可能是單項索賠。應當 注意，單項索賠往往在合同中規定必須在索賠有效期內完成，即在索賠有效期內 提出索賠報告，經監理工程師審核后交業主批準。如果超過規定的索賠有效期，則該索賠無效。因此對于單項索賠，必須有合同管理人員對日常的每一個合同事 件跟蹤，一旦發現問題即應迅速研究是否對此提出索賠要求。

⑵ 一攬子索賠，又稱總索賠。它是指承包商在工程竣工前后，將施工過程中 已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業主提出一份總索賠報告的索賠。

這種索賠是在合同實施過程中，一些單項索賠問題比較復雜，不能立即解決，經雙方協商同意留待以后解決。有的是業主對索賠遲遲不作答復，采取拖延的辦 法，使索賠談判曠日持久，或有的承包商對合同管理的水平差，平時沒有注意對 索賠的管理，忙于工程施工，當工程快完工時，發現自己虧了本，或業主不付款 時，才準備進行索賠，甚至提出仲裁或訴訟。

由于以上原因，在處理一攬子索賠時，因許多干擾事件交織在一起，影響因 素比較復雜，有些證據已事過境遷，責任分析和索賠值的計算發生困難，使索賠 處理和談判很艱難。加上一攬子索賠的金額較大，往往需要承包商作出較大讓步 才能解決。

因此，承包商在進行施工索賠時，一定要掌握索賠的有利時機，力爭單項索 賠，使索賠在施工過程中一項一項地單項解決。對于實在不能單項解決，需要一 攬子索賠的，也應力爭在施工建成移交之前完成主要的談判與付款。如果業主無 理拒絕和拖延索賠，承包商還約束業主的合同“武器”。否則，工程移交后，承包 商就失去了約束業主的“王牌”，業主就有可能“賴帳”，使索賠長期得不到解決。

3、按索賠發生的原因分類

按索賠發生的原因分類，會有很多很多。盡管每種索賠都有獨特的原因，但 可以把這些原因按其特征歸納為四類：即延期索賠、工程變更索賠、施工加速索

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賠和不利現場條件索賠。

⑴ 延期索賠。延期索賠主要表現在由于業主的原因不能按原定計劃的時間進 行施工所引起的索賠。

由于材料和設備價格的上漲，為了控制建設的成本，業主往往把材料和設備 自己直接訂貨，再供應給施工的承包商，這樣業主則要承擔因不能按時供貨，而 導致工程延期的風險。如某公司為了建設一個生產工廠，與一家設備安裝公司簽 訂承包合同，其中比較昂貴的三個鍋爐由業主直接供貨。按合同規定，三個鍋爐 應在開工后的第三個月、第六個月、第九個月先后運到施工現場，工程一年內完 工，合同總價100萬美元。在最初的六個月內，已順利安裝第一個，在準備接著 安裝第二個時，設備安裝公司接到通知，因生產廠家的工人罷工，余下的鍋爐不 能及時地供給，何日供貨不能確定，致使鍋爐安裝工作拖延六個月，共花了18個 月的時間才完工。

建筑法規的改變最容易造成延期索賠。如某大學的醫院要建設一附屬機構，在醫院和附屬機構之間要埋設一條電纜管道，按設計圖紙是埋設4英寸的管道，當工程完成到1/3時，市政府頒布了新的建筑法規，應埋設5英寸的管道，這樣 造成工程返工，需要清除原管道，重購新管道，使工程拖延10天，勞務成本、材 料成本、設備租金、現場管理費增加，承包商索賠金額達數萬美元。

還有設計圖紙和規范的錯誤和遺漏，設計者不能及時提交審查或批準圖紙，引起延期索賠的事件更是屢見不鮮。

⑵ 工程變更索賠。工程變更索賠是指對合同中規定工作范圍的變化而引起的 索賠。其責任和損失不如延期索賠那么容易確定，如某分項工程所包含的詳細工 作內容和技術要求、施工要求很難在合同文件中用語言描述清楚，設計圖紙也很 難對每一個施工細節的要求都說得清清楚楚。另外設計的錯誤和遺漏，或業主和 設計者主觀意志的改變都會向承包商發布變更設計的命令從而引起索賠。

設計變更引起的工作量和技術要求的變化都可能被認為是工作范圍的變化，為完成此變更可能增加時間，并影響原計劃工作的執行，從而可能導致工期和費 用的增加。

⑶ 施工加速索賠。施工加速索賠經常是延期或工程變更索賠的結果，有時也

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被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產率的降低關系極大，因此又稱為 勞動生產率損失索賠。

如果業主要求承包商比合同規定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一階段工程彌補已經損失的工期，使整個工程按期完工。這樣，承包商可 以因施工加速成本超過原計劃的成本而提出索賠，其索賠的費用一般應考慮加班 工資、雇用額外勞動力、采用額外設備、改變施工方法、提供額外監督管理人員 和由于擁擠、干擾加班引起的疲勞的勞動生產率損失所引起的費用的增加。在國 外的許多索賠案例中對勞動生產率損失的索賠通常數量很大，但一般不易被業主 接受。這就要求承包商在提交施工加速索賠報告中提供施工加速對勞動生產率的 消極影響的證據。

⑷ 不利現場條件索賠。不利的現場條件是指合同的圖紙和技術規范中所描述 的條件與實際情況有實質性的不同或雖合同中未作描述，是一個有經驗的承包商 無法預料的。一般是地下的水文地質條件，也包括某些隱藏著的不可知的地面條 件。有人認為，因為現場條件不可能確切預知，是施工項目中的固有風險因素，承包商應把此種風險包括在投標報價中，出現了不利的現場條件應由承包商負責。因此，幾乎所有的業主都會在合同中寫入某些“開脫責任條款”，如有的合同中寫 道：“因合同工作的性質或施工過程中遇到的不可預見情況所造成的一切損失均由 承包商自己承擔”。但實際上，如果承包商證明業主沒有給出某地段的現場資料，或所給的資料與實際相差甚遠，或所遇到的現場條件是一個有經驗的承包商不能 預料的，那么承包商對不利現場條件的索賠應能成功。

不利現場條件索賠近似于工程變更索賠，然而又不大像大多數工程變更索賠。不利現場條件索賠應歸咎于確實不易預知的某個事實。如現場的水文、地質條件 在設計時全部弄得一清二楚幾乎是不可能的，只能根據某些地質鉆孔和土樣試驗 資料來分析和判斷。要對現場進行徹底全面的調查將會耗費大量的成本時間，一 般業主不會這樣做，承包商在短短的投標報價時間內更不可能做這種現場調查工 作。這種不利現場條件的風險由業主來承擔是合理的。

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2.2.3 施工索賠的原因

據國外資料統計，施工索賠無論在數量或金額上，都在穩步增長。如在美國 有人統計了由政府管理的22項工程，發生施工索賠的次數達427次，平均每項工 程索賠約20次，索賠金額約占總合同額的6%左右，索賠成功率占93%。

施工索賠發生的原因大致有以下四個方面：

1、建筑過程的難度和復雜性增大

隨著社會的發展，出現了越來越多的新技術、新工藝，業主對項目建設的質 量和功能要求越來越高，越來越完善。因而使設計難度不斷增大，另一方面施工 過程也變得更加復雜。

由于設計難度加大，要求設計人員在設計圖紙中規范使用不出差錯。盡善盡 美是不可能的，因而往往在施工過程中隨時發現問題，隨時解決，需要進行設計 變更，這就會導致施工費用的變化。

2、合同文件（包括技術規范）前后矛盾和用詞不嚴謹

一般在合同協議書中列出的合同文件，如果發現某幾個文件的解釋和說明有 矛盾，可按合同文件的優先順序，排在前面的文件的解釋說明更具有權威性，盡 管這樣還可能有些矛盾不好解決，如在某高速公路的施工規范中在路基的“清理 與掘除”和“道路填方”的施工要求的提法不一致，在“清理與掘除”中規定：“凡 路基填方地段，均應將路堤基底上所有樹根、草皮和其他有機雜質清除干凈”。而 在“道路填方”中規定：“除非工程師另有指示，凡是修建的道路路堤高度低于1m 的地方，其原地面上所有草皮、樹根及有機雜質均予以清除，并將表面上翻松，深度為250mm”。承包商按施工規范中“道路填方”的施工要求進行施工，對有些 路堤高于1m的地方的草皮、樹根未予清除，而業主和監理工程師則認為未達到“清 現與掘除”規定的施工要求，要求清除草皮和樹根，由于有的路段樹根多達1000 余棵，承包商為此向業主提出了費用索賠。這里不談及此索賠如何處理，主要說 明由于施工規范前后矛盾而產生索賠的原因。

另外用詞不嚴謹導致雙方對合同條款的不同理解，從而引起工程索賠，例如 “應抹平整”、“足夠的尺寸”等，像這樣的詞容易引起爭議，因為沒有給出“平整”的標準和多大的尺寸算“足夠”。圖紙、規范是“死”的，而建筑工程是千變

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萬化的，人們從不同的角度對它的理解也有所不同，這個問題本身就構成了索賠 產生的外部原因。

3、建筑業經濟效益的影響

有人說索賠是業主和承包商之間經濟效益“對立”關系的結果，這種認識是 不對的。如果雙方能夠很好履約或得到了滿意的收益，那么都不愿意計較另一方 給自己造成的經濟損失。反過來講，假如雙方都不能很好地履約，或得不到預期 的經濟效益，那么雙方就容易為索賠的事件發生爭議。基于這個前提，索賠與建 筑業的經濟效益低下有關。在投標報價中，承包商常采用“靠低價爭標，靠索賠 盈利”的策略，而業主也常由于建筑成本的不斷增加，預算常處于緊張狀態。因 此，合同雙方都不愿承擔義務或作出讓步，所以工程施工索賠與建筑成本的增長 及建筑工經濟效益低下有著一定的聯系。

4、項目管理模式的變化

在建筑市場中，工程建設項目采用招投地制。有總包、分包、指定分包、勞 務承包、設備材料供應承包等，這些單位會在整個項目的建設中發生經濟方面、技術方面、工作方面的聯系和影響。在工程實施過程中，管理上的失誤往往是難 免的。若一方失誤，不僅會對自己造成損失，也會連累與此有關系的單位。特別 是如果處于關鍵路線上的工程的延期，會對整個工程產生連鎖反應。對此基不能 采取有效措施及時解決，可能會產生一系列重大索賠。特別是采用邊勘測邊設計 邊施工的建設管理模式尤為明顯。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 工期索賠與費用索賠

3.1 工期索賠

因發包人原因導致的工程順眼，發包人應當給予順眼工期，并可能需補償承包人停工窩工損失。

工期延誤是指工程實際進度落后于計劃進度的情形。工期延誤可分為：甲方原因、甲方風險、工程變更、自然風險、第三方風險、乙方風險。其中前五類情形可以順延工期，前三類可以索賠費用，前一類可以索賠利潤。

進度計劃是工期順延的參照物。承包人應該加強進度計劃管理，及時報批進度計劃。在計算可順延工期時，首先確定實際開工日期及實際竣工日期，以確定延誤時間。其次，要注意多時間計算，比例分攤法是司法實踐中使用較多的方法。再次，要區分延誤事件是否在關鍵線路上，只有在關鍵線路上才可以要求順延工期。

3.2 經濟索賠

經濟索賠是指承包人在施工過程中根據合同約定及法律規定，要求發包人補償由發包人責任或風險造成的實際損失和主張，廣義經濟索賠往往包括工程結算。工程范圍爭議屬計量估價、工程變更、物價上漲屬變動調價等式經濟索賠的主要情形，但其本質屬工程結算。結算對象是固化為工程一部分的工程造價，經濟索賠對象是費用和損失。結算方法是估價三原則等，經濟索賠方法各有不同。工程結算即便未達成一致也應計算利息，但經濟索賠未達成則不計算利息。

經濟索賠情形有三種：甲方原因、工程變更、甲方風險。甲方原因是指因為發包人違約或歸屬于發包人的原因，如拖延提供圖紙，設計錯誤，該情形下可以索賠利潤。工程變更一般導致工期延誤，從而可以索賠費用。甲方風險指并非甲方原因造成的依約應由發包人承擔費用的風險，如不利地下條件，該情形不可以索賠利潤。加速施工及合同解除是可索賠的特殊情形。

承包人應該按照合同約定的程序提起經濟索賠。許多工程合同約定，承包人未及時提出索賠的，視為放棄追加價款的權利。對此承包人應該映其中是。此外，經濟索賠最晚不應晚于法律規定的兩年訴訟時效。除非合同另有約定，竣工結算一般不能否定承包人的索賠權利。

承包人在經濟索賠時，應該收集齊全的證據，特別是經監理人確定的同期記錄，進行合理的計算，撰寫恰當的索賠報告，及時提起訴訟。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 施工索賠案例

4.1 案例背景

某電站工程鋼筋材料計量與支付條款規定：“鋼筋的支付以公斤為單位進行計量，支付數量按施工詳圖、有關文件或監理單位通知修正的鋼筋表為基礎，并按鋼筋長度折算為重量，鋼筋架立筋、支撐筋及模板拉筋不另計量支付，其費用包含在相應鋼筋或混凝土單價內”。承包商在施工過程中，發現鋼筋項目結算工程量與實際鋼筋領用量差距比較大，即結算量價款小于領用量價款。究其原因，由于結構復雜，混凝土入倉高度不能超過2m，鋼筋的長度得不到充分利用，很多長9m的鋼筋被截至4～5m分層施工，鋼筋接頭量占鋼筋設計量的比例很大，而在鋼筋設計量中，設計單位是按建筑物設計尺寸考慮鋼筋長度，沒有計算這部分接頭工程量。實際上承包商要少結算一部分鋼筋用量材料款，這對承包商來講是明顯不合理的。承包商的鋼筋用材是業主提供的，業主支付鋼筋材料的費用又是按鋼筋長度折算重量，以重量計量進行支付，這樣鋼筋在使用過程中發生長度的改變，實際使用長度小于領用長度，承包商對此產生的消耗如何索賠? 4.2 案例分析與評價

承包商發現虧損原因后，立即著手研究合同條款并提出索賠理由：①鋼筋架立筋、支撐筋及模板立筋不另計量、支付，并沒有包括鋼筋接頭工程量；②所有施工用的鋼筋料表(包括接頭鋼筋)都經過監理簽認，應視為監理單位修正過的鋼筋表，應該作為計量與支付的依據。

基于以上理由，承包商統計了部分倉號設計工程量中的接頭工程量，計算出相應比例，要求業主補償鋼筋接頭工程量的制作安裝費用。業主審核后認為，根據相關行業定額，其工作內容包括回直、除銹、切斷、焊接、彎制、綁扎及加工安裝等工序，其鋼筋接頭工作包括在定額工作內容里，不應該單獨支付。承包商認為，定額材量2％損耗系數，是鋼筋加工損耗，不含接頭工程量，定額工作內容是以前邊設計邊施工、鋼筋圖紙工程量是以鋼筋料表工程量為基礎統計出來的，并出示了相關行業管理委員會的證明材料。經過反復談判，綜合測算，業主同意支付鋼筋圖紙設計工程量的4.5％作為鋼筋接頭制作安裝工程量。據此，該承包商成功索賠1200多萬元。

該案例為鋼筋接頭損耗量的索賠。根據示范文本規定，鋼筋的計量應按施工圖紙所示的凈值計量，鋼筋應按監理人批準的鋼筋下料表，以直徑和長度計算，不計入鋼筋損耗和架設定位的附加鋼筋量。根據這一規定，怎樣把鋼筋接頭的長

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

度納入圖紙和技術規定以內的長度是解決這一索賠問題的關鍵。承包商要求鋼筋接頭制作安裝工程量占設計工程量的4.5％，作為鋼筋的凈值計量，補償了鋼筋使用技術損耗的費用，解決了承包商領用鋼筋的長度與實際使用長度產生差異的問題，成功地解決了鋼筋接頭問題的索賠。

另外，承包商在鋼筋使用中還要注意鋼筋超徑問題。當鋼筋由業主供應，供應量按實際重量計算時，業主會按設計量對承包商結算。如果業主供應的鋼筋超徑，超出了設計量的使用直徑，超徑產生了重量，就會使承包商要額外向業主支付超徑重量的鋼筋款，而多支付的鋼筋款業主是不給結算的。所以承包商每次領用各種規格的鋼筋時都要對照圖紙規定要求進行測量，對超徑做好原始記錄，以備進行鋼筋超徑問題的索賠。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

結 論

工程索賠一般包括工期索賠和費用索賠。在工期索賠中，承包商往往會提出由于業主的原因導致了工期的拖延，在這種情況下，業主就會審查施工進度計劃：如果被拖延的工作是在施工進度計劃中的關鍵線路上，則給予工期的順延；否則不給予工期的順延。審查的依據就是承包商的施工組織進度。費用索賠包含多種情況。上述案例中業主就是根據施工組織設計中的各種計劃否定了承包商的大部分索賠。另外如果業主要求承包商加速施工，那么承包商應向業主報送加速施工的施工方案，經業主和監理工程師同意后方可進行。這樣由于加速施工的引起的費用增加，承包商可以依據原來的施工組織設計以及加速施工的施工方案向業主提出索賠。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

參考文獻

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