第一篇：2017年成人高考高起點《語文》考前押題試卷一

一、語言知識與語言應用（24分，每小題4分。）

1、下列各組詞語中，加點字的讀音完全相同的一組是（）* ? ? ? ? A.切削 削 足適履 削平叛亂 B.產量 量 入為出 量 體裁衣 C.泄露 藏頭露 尾 嶄露 頭角 D.眩暈 暈 頭轉向 月暈 而風

2、下列詞語中沒有錯別字的一項是（）* ? ? ? ? A.畢躬畢敬

按部就班 防患未然 雷霆萬鈞 B.不記其數 發奮圖強 和盤托出 恍然大悟 C.荒謬絕倫 瑯瑯書聲 濫竽充數 死心塌地 D.故弄懸虛 東拼西湊 哄堂大笑 破釜沉舟

3、依次填入下列句中橫線處的詞語恰當的一項是（）①以色列發表聲明宣布，在任何情況下，以色列都不會承認巴勒斯坦難民的回歸權力，不會_______他們被安置在以色列國土上。

②學生也要學會轉移注意力，不要______于不良的情緒中，要把精力轉移到自己喜愛做的事情上。

③我們應當采取各種有力的措施，______地方保護主義的不良影響。④從解釋世界的角度看，舊哲學體系確實達到了極高的科學_______，可它不能從根本上提供行動的指南。* A.允許 沉湎 消除 水平? ? ? ? B.允許 沉浸 鏟除 水準 C.準許 沉湎 消除 水平 D.準許 沉浸 鏟除 水準

4、下列各句中，加點的成語使用恰當的是（）* ? A.古人中不乏刻苦學習的楷模，懸梁刺股者、秉燭達旦者、聞雞起舞者，在歷史上汗牛充棟。

? B.“崇尚科學文明，反對迷信愚昧”圖片展，將偽科學暴露得淋漓盡致，使觀眾深受教育。

? C.本刊將洗心革面，繼續提高稿件的編輯質量，決心向文學刊物的高層次、高水平攀登。

? D.談起電腦、互聯網，這個孩子竟然說得頭頭是道，左右逢源，使在場的專家也驚嘆不已。

5、找出下列沒有語病的一項（）* ? A.我本想這次能在家鄉同你見面，回家后才知道由于你正忙著搞科研，不回來了。

? B.為什么對于這種浪費人才的現象，至今沒有引起有關部門的重視呢? ? ? C.無論干部和群眾，毫無例外，都必須遵守社會主義法制。D.經過老主任再三解釋，才使他怒氣逐漸平息，最后臉上勉強露出一絲笑容。

6、按照語法結構，對下面句子分類正確的一項是（）①認識的人告訴我：他叫范愛農，是徐伯蓀的學生。②偉大的時代要求我們必須努力學好科學知識。③他覺得為國家、為民族、為社會而奮斗是何等幸福。

④遇到那些不承認創業艱苦性的青年時，我便很愿意講述二十年前自己作為“文字青年”時經歷的三件事。⑤大家都叫她大姐。

⑥聞一多先生憤怒地站起來痛斥特務的暗殺行徑。⑦一位老鄉豪爽地讓我進他的瓜田解饞。

⑧他們想，也許在這最后一刻，“異端”會放棄自己的“可怕的思想”吧。* A、①⑤|②⑦|③⑧|⑥④ B、①⑧|②⑦|③⑥|④|⑤ C、①⑤|②③⑧|④⑦|⑥ D、②⑤⑦|①|③⑧|⑥|④ ? ? ? ?

二、閱讀下面文字，完成7~10題。（每小題4分）喝什么水好 壽柏泉

目前飲用水的種類較多，有純凈水、蒸餾水、礦泉水和天然水等。由于來源和制作工藝不同，它們對人體健康的影響和功效也各不相同。那么，究竟哪種水對人的健康最有益呢？純凈水對兒童健康有何影響？

純凈水。它的制作工藝來源于太空技術。宇航員為了節省能源并減少占用航天器的空間，將尿液經過層層過濾，去掉尿液中的廢物、雜質，剩下純凈的水，達到一定標準后飲用。目前市場上的純凈水，一般取之于江河湖泊或一般地下水、自來水，運用過濾法、蒸餾法、離子交換法、電滲析法、反滲透法等技術處理制得。其優點是去除了水中細菌、原蟲等微生物和有機污染物等有害物質，但同時把水中對人體有益的多種礦物質和微量元素，如鈣、鎂、鋅、鐵、硒、碘等也去除了。這種純凈水，實際上成了純凈的軟水。我們知道，飲用水必須有一定的硬度，也就是要有一定量的礦物質，水質過軟對健康不利，長期飲用軟水，會影響兒童的生長發育和健康。有研究表明，飲軟水的人群，心血管疾病的發生率和死亡率均高于飲硬水的人群。因為水中的鈣、鎂對于維持心肌內離子的平衡有著重要的作用。故純凈水不宜長期、大量地飲用，兒童尤其不宜多飲。

蒸餾水。就是水煮沸后的蒸氣凝結而成的無菌、無雜質的水。因為煮沸過程是消毒凈化的過程，也是去除水中礦物質和微量元素的過程，因此蒸餾水也是純凈的軟水。這種水成本高，多用來配制醫用藥液、注射針劑、保健口服液等。飲用這種水不能得到營養，還可能引起疾病，影響人體健康。

礦泉水。是指未受污染，從地下深部自然涌出或人工開采所得的天然地下水，并經過過濾、滅菌、罐裝而成。礦泉水富含人體所需的礦物質和微量元素，對人體生理功能有積極作用，這種水里的礦化物（鈣、鎂等）多呈離子狀態，因此容易被人體所吸收。

天然水。是指以江河湖泊或地下水為來源，經沉淀、過濾、消毒處理的自來水。此水如果既符合國家飲用水的衛生標準，又具有有益于人體健康的多種一定量的礦物質和微量元素，那就是活性水。根據不同的工藝和附加功能，目前已上市的產品有礦化水、磁化水、電解離子水、自然回歸水等，但人們最常飲用的還是煮沸后的白開水。

有關專家指出，白開水是最符合人體需要的“天然飲料”。白開水既潔凈，又無細菌，還能使硬度過大的水質變得適中（因為過多的礦物質煮沸后會沉淀），并含有多種微量元素等營養物質。尤其是溫的或涼的白開水，能很快被人體吸收，補充機體所需的水分，增加血容量，減少血液黏稠度，促進新陳代謝，加快體內養分的運轉和分解。同時加速體內廢物和毒素的排泄，增強人體免疫力，還能增加腸道蠕動，清除腸道垃圾，增強腸道的生物活性，使人精神振奮，食欲增加。所以，營養學家建議人們，每天早晨起來，喝一大杯“生命之水”，并且每天的飲水量不能少于700毫升。喝白開水對美容十分有益，能夠使皮膚保持充足的水分，肌膚更顯光澤而且富于彈性，并能延緩衰老。對于普通人來說，每天喝白開水是一種方便簡捷的美容和養生之道。

7、純凈水、蒸餾水不宜作飲用水，最主要的原因是（）* ? ? ? ? A.純凈水、蒸餾水沒有營養。

B.純凈水、蒸餾水失去了人體需要的礦物質和微生物。C.純凈水、蒸餾水的制作工藝復雜，產量小，成本高。D.純凈水、蒸餾水會造成心血管疾病。

8、用蒸餾水配制藥劑的原因是（）①無菌、無雜質 ②無礦物質和微生物 ③沒有營養 ④有稀釋作用 * A、①② B、③④ C、①④ D、②③ ? ? ? ?

9、下列說法不符合作者觀點的一項是（）* ? ? ? ? A.純凈水不宜長期飲用。B.蒸餾水不能作飲用水。

C.礦泉水和自來水是很好的飲用水。

D.把純凈水、礦泉水、天然水煮沸后的白開水是最好的飲用水。

10、下面的概念中有錯誤的一項是（）* ? ? ? A.純凈水和蒸餾水都是不含礦物質的“軟水”。B.礦泉水指的是含有礦物質的泉水。

C.天然水指的是經過加工處理的無菌無雜質的江河湖泊的或者地下的水。

? D.“生命之水”指的是美容、養生的白開水。

三、閱讀下面的現代文，完成11~14題。幸福的錯覺

幸福往往是痛苦的孿生兄弟。

昔日的非洲富婆出門要戴30斤重的鐵環，用蹣跚的步態與大步流星奔波于烈日下的窮女人區別開來。那種稀里嘩啦的鐵環聲掠過窮街陋巷時，遠近的窮女人都會“嘖嘖”地艷羨和嫉恨：“看人家富得那份閑逸！”如今，當非洲富婆抹著猩紅的厚唇，乘著“奔馳”招搖而過時，棕櫚樹下小憩的窮女人又會說：“嘖嘖，瞅人家富得獵豹也趕不上！”

文明人很少能說出自己真實的需要是什么，幸福的形式和內容都是由富人規劃的。90年代暴發戶們的典型形象是坐在寫字臺前以“大哥大”掩耳，于是，在人潮如涌、塵土飛揚的街頭，時常有人手持“大哥大”，幸福地耷拉著眼皮，以每步15厘米的步幅徘徊，接受街頭行人的注目禮。用多數人的匱乏凸顯少數人的富足，是現代廣告術的公開秘密。宮廷秘傳、限量生產以及豪門、帝都、王朝、超霸等標牌，無非是要渲染一種使擁有者成為人上人的意識形態；而現代家庭之必需、紳士淑女之必備的措辭，無非是為這幾個奢侈品的消費網羅更多的看客。黃金宴的就餐者之所以有睥睨眾生的倨傲，是因為他們有魄力在眾目睽睽之下，能把別人終生也不曾擁有的財富化為糞便！這種幸福的錯覺使文明躁動不安。

漢末魏晉時，服食仙丹成了上流社會的時髦，因此致病、致死的有名醫皇甫謐，晉朝的賈后、哀帝和北魏的道武帝等。流風所及，連買不起“五石散”的人也學著找個人多的地方躺下，做痛苦狀，還念念有詞：“藥性發作了！”現代的窮人似乎少了這份“滾一身泥巴，博片刻虛榮”的耐心和風雅。但他敵不過廣告無孔不入的誘惑，于是要泄莫名火，發無名怨。賊膽大的去做綠林中人，攪得狼煙四起；賊心毒的恨不得藥死所有幸福的鄰居，在同赴黃泉時扯平幸福與痛苦的落差。

耐人尋味的是，萬民欽慕帝王的富足，而帝王子女自古以來都難耐高處不勝寒的壓抑。拿破侖之子在新年之際，當人們張羅著是選一座宮殿、城池還是送一支軍隊作為幼王的新年禮物時，他只想要一雙農民穿的僅值一個蘇的木屐，穿著它上街，與那些赤腳在泥污中追嬉的頑童一起玩耍。

那是一個孩子自然而真實的需要，幼王的新年幸福只需一個蘇。

11、用一句話概括本文的主旨。(6分)

12、“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”在文中具體表現有哪些？(6分)

13、“這種幸福的錯覺使文明躁動不安”指的是什么？(6分)

14、文中“賊膽大的去做綠林中人”這句話的含義是什么？(7分)

四、閱讀下面的文言文和古詩，完成15~19題。

子由①書孟德事見寄。余既聞而異之，以為虎畏不懼己者，其理似可信。然世未有見虎而不懼者，則斯言之有無，終無所試之。然曩余聞忠、萬、云安②多虎。有婦人晝日置二小兒沙上而浣衣于水者，虎自山上馳來，婦人倉皇沉水避之。二小兒戲沙上自若。虎熟視久之，至以首抵觸，庶幾其一懼，而兒癡，竟不知怪，虎亦卒去。意虎之食人，必先被之以威，而不懼之人，威無所從施歟？有言虎不食醉人，必坐守之，以俟其醒。非俟其醒，俟其懼也。有人夜自外歸，見有物蹲其門，以為豬狗類也。以杖擊之，即逸去。至山下月明處，則虎也。是人非有以勝虎，而氣已蓋之矣。使人之不懼，皆如嬰兒、醉人與其未及知之時，則虎畏之，無足怪者。故書其末，以信子由之說。

[注]①子由：蘇轍，字子由。②忠、萬、云安：均為地名。

15、用現代漢語寫出文中畫線文字的大意。(6分)

16、分析本文，找出能代表本文中心意思的一句。(6分)

17、民間的打虎英雄武松與文中三種不怕虎的人的最大區別是什么？請簡要分析。(7分)

四月十日出郊 范成大

約束南風徹曉忙，收云卷雨一川涼。漲江混混無聲綠，熟麥騷騷有意黃。吏卒遠時閑信馬，田園佳處忽思鄉。鄰翁萬里應相念，春晚不歸同插秧。

[注]約束：約定。騷騷：擾動，窸窣。信馬：騎馬漫游。

18、這首詩的前兩聯用了擬人的表現手法，請加以解釋，并說說這兩聯詩流露出詩人怎樣的心情。(8分)

19、詩的尾聯，詩人是從什么角度敘事的？表現了他怎樣的情感？(8分)

五、作文（50分）

20、閱讀下面文字，按照要求作文。

電影表演學把演員分為兩類，一類叫本色演員，就是按自己的個性去塑造角色的演員，比如演員天生幽默，他就把幽默融入到他扮演的所有角色中；另一類叫角色演員，就是按劇本需要去塑造角色，忘掉生活中的自我，不把生活中的個性帶入到表演中。

當我們走向社會的時候，該像本色演員一樣活出自我呢，還是該像角色演員一樣活出個超我呢？對此，你有何看法？寫一篇論述類的文章闡明你的觀點，題目自擬，不少于600字。

只顯示錯誤題目

1、下列各組詞語中，加點字的讀音完全相同的一組是（）分值:4 您的回答為：D.眩暈 暈 頭轉向 月暈 而風

正確答案為：B.產量 量 入為出 量 體裁衣

2、下列詞語中沒有錯別字的一項是（）分值:4

您的回答為：D.故弄懸虛 東拼西湊 哄堂大笑 破釜沉舟

正確答案為：C.荒謬絕倫 瑯瑯書聲 濫竽充數 死心塌地

3、依次填入下列句中橫線處的詞語恰當的一項是（）①以色列發表聲明宣布，在任何情況下，以色列都不會承認巴勒斯坦難民的回歸權力，不會_______他們被安置在以色列國土上。②學生也要學會轉移注意力，不要______于不良的情緒中，要把精力轉移到自己喜愛做的事情上。

③我們應當采取各種有力的措施，______地方保護主義的不良影響。

④從解釋世界的角度看，舊哲學體系確實達到了極高的科學_______，可它不能從根本上提供行動的指南。分值:4

您的回答為：B.允許 沉浸 鏟除 水準

正確答案為：A.允許 沉湎 消除 水平

4、下列各句中，加點的成語使用恰當的是（）分值:4

您的回答為：C.本刊將洗心革面，繼續提高稿件的編輯質量，決心向文學刊物的高層次、高水平攀登。

正確答案為：B.“崇尚科學文明，反對迷信愚昧”圖片展，將偽科學暴露得淋漓盡致，使觀眾深受教育。

5、找出下列沒有語病的一項（）分值:4

您的回答為：B.為什么對于這種浪費人才的現象，至今沒有引起有關部門的重視呢? 正確答案為：A.我本想這次能在家鄉同你見面，回家后才知道由于你正忙著搞科研，不回來了。

6、按照語法結構，對下面句子分類正確的一項是（）①認識的人告訴我：他叫范愛農，是徐伯蓀的學生。②偉大的時代要求我們必須努力學好科學知識。

③他覺得為國家、為民族、為社會而奮斗是何等幸福。④遇到那些不承認創業艱苦性的青年時，我便很愿意講述二十年前自己作為“文字青年”時經歷的三件事。

⑤大家都叫她大姐。

⑥聞一多先生憤怒地站起來痛斥特務的暗殺行徑。⑦一位老鄉豪爽地讓我進他的瓜田解饞。

⑧他們想，也許在這最后一刻，“異端”會放棄自己的“可怕的思想”吧。分值:4 您的回答為：D、②⑤⑦|①|③⑧|⑥|④ 正確答案為：A、①⑤|②⑦|③⑧|⑥④

7、純凈水、蒸餾水不宜作飲用水，最主要的原因是（）分值:4 您的回答為：B.純凈水、蒸餾水失去了人體需要的礦物質和微生物。

8、用蒸餾水配制藥劑的原因是（）①無菌、無雜質 ②無礦物質和微生物 ③沒有營養

④有稀釋作用 分值:4

您的回答為：B、③④

正確答案為：C、①④

9、下列說法不符合作者觀點的一項是（）分值:4

您的回答為：A.純凈水不宜長期飲用。

正確答案為：D.把純凈水、礦泉水、天然水煮沸后的白開水是最好的飲用水。

10、下面的概念中有錯誤的一項是（）分值:4

您的回答為：C.天然水指的是經過加工處理的無菌無雜質的江河湖泊的或者地下的水。正確答案為：B.礦泉水指的是含有礦物質的泉水。

11、用一句話概括本文的主旨。(6分)分值:6

（得分：4）

您的回答為：(空)正確答案為：文章的主要內容是寫一些人對幸福的錯誤理解，文章的主旨在于指出一些人所謂的幸福，其實不過是痛苦。

12、“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”在文中具體表現有哪些？(6分)分值:6

您的回答為：(空)正確答案為：非洲富婆為了夸耀財富而承受重負的痛苦；有的富豪為了顯示自己的財富和地位，寧愿讓自己的肺承受痛苦；北魏的道武帝服食仙丹因而斃命，更可以說明“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”，他為了追求“幸福”連命都丟了。

13、“這種幸福的錯覺使文明躁動不安”指的是什么？(6分)分值:6

您的回答為：(空)正確答案為：指富人規劃出來的幸福的形式和內容，使不知道自己真實需要的文明人——普通人，受到蠱惑與誘騙，盲目地追求。作者意在指出，人們對“幸?！钡淖非?，只是盲目的跟風行為。

14、文中“賊膽大的去做綠林中人”這句話的含義是什么？(7分)分值:7

您的回答為：(空)

正確答案為：“賊膽大的去做綠林中人”是比喻說法，指一些現代窮人禁不住“廣告”的誘惑而鋌而走險的極端行為。

15、用現代漢語寫出文中畫線文字的大意。(6分)分值:6

您的回答為：(空)

正確答案為：假如人們不怕老虎，都能像嬰兒、醉人和那個尚未知是虎的人那樣，那么老虎怕人，就不足為怪了。

16、分析本文，找出能代表本文中心意思的一句。(6分)分值:6

您的回答為：(空)

正確答案為：能代表本文中心意思的一句是“虎畏不懼己者”。

17、民間的打虎英雄武松與文中三種不怕虎的人的最大區別是什么？請簡要分析。(7分)分值:7 您的回答為：(空)

正確答案為：打虎英雄武松，與文中三種不怕虎的人的最大區別是“知”與“不知”。武松明知是虎而不怕；嬰兒不識虎，醉人不覺虎，夜歸人不知虎而不怕。

18、這首詩的前兩聯用了擬人的表現手法，請加以解釋，并說說這兩聯詩流露出詩人怎樣的心情。(8分)分值:8

您的回答為：(空)

正確答案為：詩人仿佛與南風約定好，讓它忙了一個早晨，驅散云雨，使天地清涼；江水和麥子仿佛善解人意，有意向人們展示它們的碧綠和金黃。（意思相近即可）流露出詩人關心農事、盼望豐收的喜悅心情。（意思相近即可）

19、詩的尾聯，詩人是從什么角度敘事的？表現了他怎樣的情感？(8分)分值:8

您的回答為：(空)

正確答案為：詩的尾聯是從擬想對方（鄰翁）思念自己的角度來寫的，表現了詩人思鄉的情懷。

第二篇：成人高考高起點語文專項考前訓練提

下列各句中，沒有語病的一項是（）

A、有關部門人士強調，一旦政府制定了具體的退休人員加薪方案，將會及時地通過多種媒體，向社會公布。

B、有些炎癥，西藥能治，中藥也能治。不僅中藥能與一般抗菌素媲美，而且副作用少，成本也較低。

C、在最近一期的學報上，發表有l926年和l928年新發現的魯迅寫給許廣平的五封書信，引起了魯迅研究者的廣泛注意。

D、《消費者權益保護法》深受廣大消費者所歡迎，因為它強化了人們的自我保護意識，使消費者的權益得到了最大限度的保護。

「答案」A

下列各組詞語中，有錯別字的一組是（）

A、卓爾不群 出其不意 兵荒馬亂 名副其實

B、畢恭畢敬 垂拱而治 世外桃源 提綱挈領

C、以逸代勞 改弦更張 盤根錯節 錙銖必較

D、未竟事業 名門望旅 積重難返 座無虛席

「答案」C

依次填入下列各句括號處的詞語，最恰當的一組是（）

（1）雅典奧運會上，當我國女排以5：3戰勝俄羅斯女排時，體育館內頓時爆發出（）的歡呼聲。

（2）這家公司（）世界同類行業之首，是因為兩年內有三項產品獲得國際金獎。

（3）綠島商鋪既有濃郁的懷舊意味，滿足人們的懷舊（）又提供現代商業模式，制造掙錢的機會。

（4）個人幸福（）從物質生活得到快樂和幸福，（）包括從精神生活得到的快樂。

A、震耳欲聾 躍居 情結 不僅是/也

B、振聾發聵 躋身 情緒 不是/麗是

C、振聾發聵 躍居 情緒 不僅是/也

D、震耳欲聾 躋身 情結 不是/而是

「答案」A

下列句子中，沒有語病的一句是（）

A、過去產品的質量不是比沿海的低，就是成本比沿海的高。

B、企業有權在國家政策允許的范圍內，通過增加生產，提高質量，擴大經營、降低物耗等途徑增加職工工資。

C、實現企業現代化，任重道遠，會遇到許多不熟悉的新情況、新經驗和新問題。

D、不論環境的惡劣和情況的混亂，他們總是忍著痛苦，為人民作出貢獻。

「答案」B

下列各組詞語中，沒有錯別字的一組是

A、贍養 涸澤而漁 反聵 嘩眾取寵

B、簡練 人才倍出 作祟 勵精圖治

C、殺戮 嚴懲不貸 修葺 罄竹難書

D、整飭 莫衷一是 闊綽 積毀消骨

「答案」C

依次在括號中填上詞語，最恰當的一組是

①近年來，全省對亂收費現象進行了專項治理，加大了查處力度，使之得到了有效（）。

②然而，當地有關部門仍固執己見，堅持這種破壞歷史文化遺產的“舊城改造”，（）在1998年拆除了遵義會議會址周圍的大片歷史建筑。

③北京的圓明園，自康熙四十八年起，先后（）了一百五十多年，薈萃了中外盛景，被譽為“萬園之園”。

A、遏制 私自 修建

B、遏止 擅自 營造

C、遏止 私自 修建

D、遏制 擅自 營造

「答案」D

下列各句中，沒有語病的一句是

A、每當我看到顧客總是高興而來滿意而去，心里有說不出的滿足和愉快。

B、最近全行業進行的質量大檢查，促進了建立技術管理制度這項工作的開展。

C、這起重大的中學生中毒案件，從始至終牽動著無數大江南北的學生和家長的心。

D、公司解決了原料供應不足的問題，不但實現了第一季度生產計劃，而且比去年同期增長10%。

「答案」B

填入括號處，語氣自然而有情趣的一組句子是

過了兩道小門，真是眼前豁然開朗，另有天地。一眼先是亭亭直上，又剛健又婀娜的白皮松。白皮松不算奇，多得好（）疏得好，要像住宅的院子里，（）這兒就是院子大得好，就是四方八面都來得好。

①棵挨著棵，枝連著枝，顯得擠得慌，②你擠著我我擠著你也不算奇，③四角上各來上一棵，疏不是？誰愛看？

④四角上各種一棵，疏是疏了，可是不好看。

A、①④

B、②③

C、②④

D、①③

「答案」B

第三篇：2018年成人高考語文高起點模擬題(一)

2018年成人高考語文高起點模擬題

（一）一、選擇題：本大題共20個小題，每小題2分，共40分。在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的.把所選項前的字母填在題后的括號內。

1、下列成語中，不出于《季氏將伐顓臾》的是 A禍起蕭墻 B季孫之憂 C望洋興嘆 D分崩離析 [ ]

2、孟子《寡人之于國也》認為使民加多的根本措施是 A鼓勵生育 B發展生產 C軍事擴張 D.實行仁政 [ ]

3、《諫逐客書》的中心論點是 A逐客正確 B逐客錯誤 C客利于秦 D客有負于秦 [ ]

4、《五代史伶官傳序》一文通過五代后唐莊宗盛衰興亡的史實來證明中心論點，運用的表現手法是 A比喻 B夸張 C對比 D象征 [ ]

5、梁啟超《論毅力》的中心論點是 A有毅力者成，反是者敗

B其阻力雖或大或小.而要之必無可逃避者也 C順逆兩境又常相間以迭乘

D非至強之人，未有能善于其終者也 [ ]

6、下列作品中屬于編年體歷史著作的是 A《國語》 B《戰國策》 C《左傳》 D《史記》 [ ]

7、下列句子中，“于”字表被動的是： A西取由余于戎 B吾長見笑于大方之家

C移其民于河東 D夫物不產于秦，可寶者多。[ ]

8、《張中丞傳后敘》一文的表達方式以下列哪種為主々 A敘述 B議論

C敘述和議論 D敘述和抒情 [ ]

9、下列詩句中化用《詩經》中詩句的是 A時酒當歌，人生幾何 B山不厭高.水不厭深 C呦呦鹿鳴，食野之蘋 D周公吐哺，天下歸心 [ ]

10、詩歌風格融音樂、繪畫、理趣于一體的詩人是 A杜甫 B王維 C李商隱 D韓愈 [ ]

11、《蜀相》中高度概括諸葛亮一生輝煌業績的句子是 A丞相祠堂何處尋?錦官城外柏森森 B映階碧草自春色，隔葉黃脯空好音 C三顧頻煩天下計，兩朝開濟老臣心 D出師未捷身先死，長使英雄淚滿襟 [ ]

12、李后主是指 A李商臆 B李煜 C李瑕 D李白 [ ]

13、《水調歌頭》(明月幾時有)全詞是圍繞著什么來抒寫情懷的 A蟬娟 B明月 C瓊樓 D青天 [ ]

14、受五四新思潮的沖擊，巴金最先接受了什么思想的影響? A革命民主主義 B俄國民粹派 C馬克思主義 D自由主義 [ ]

15、下列各句采用的修辭方法依次是(1)虎兕出于柙.龜玉毀于樓中。

(2)是以泰山不讓土壤，故能成其太;河海不擇細流，故能就其深;王者不卻眾庶，故能明其德。

(3)三顧頻煩天下計，兩朝開濟老臣心。(4)遙望見十里長亭，減了玉肌。A擬人排比夸張比喻 B比喻擬人對偶夸張 C比喻排比對偶夸張 D擬人比喻對偶夸張 [ ]

16、孔子認為“大同”、“小康”二者最本質的區別是 A物質文明建設 B精神文明建設 C人事制度 D所有制形式 [ ]

17、李密的《陳情表》是一篇 A書信 B小說 C辭賦 D奏疏

18、《**》的中心線索是

A皇帝坐了龍庭 B九斤老太的八十大壽 c辮子事件 D七斤的飛黃騰達、《麥琪的禮物》運用了哪種結構方法? A、追溯法 B、條平行的情節線索 C、一虛一實.虛實結合 D、四條情節線索交叉敘述 20、議論文的三要素是 A論點、論據、論證 B論點 立論 駁論

C論證 論證方法 論證方式 D論據 理論論據 事實論據

二、文言文閱讀：2l～29小題，共30分。

(一)閱讀《長亭送別》中的一段文字，回答2l一23小題

[端正好]碧云走，黃花地，西風緊，北雁南飛。曉來誰染霜林醉,總是離人淚。2l、前四句所寫的景與送別有何關系?(4分)

22、分析“曉來誰染霜林醉7總是離人淚”的修辭方法與含義。(4分)

23、這段曲詞表現了鶯鶯怎樣的情感?(2分)(二)閱讀《陳情表》中的一段文字，回答24—26小題

逮奉圣朝，沐浴清化。前太守臣逵，察臣孝廉。后剌史臣榮.舉臣秀才。臣以供養無主，辭不赴命。詔書特下，拜臣郎中，尋蒙國恩，除臣洗馬。猥以微賤，當侍東宮，非臣隕首所能上報。臣具以表聞，辭不就職。詔書切峻，責臣遺慢;郡縣逼迫，催臣上道。州司臨門，急于星火。臣欲奉詔奔馳，則以劉病日篤.欲茍順私情，則告訴不許。臣之進退.實為狼狽。

24、解釋文中加點字的含義。(4分)除： 猥以： 當： 篤：

25、在這一段中，作者是如何闡明自己的矛盾心理的?(4分)

26、簡述這一段的主旨(2分)(三)閱讀《晏子春秋》中的一段文字，然后回答27—29小題。

靈公①好婦人而丈夫飾②者。國人盡服之③。公使吏禁之曰：“女子而男子飾者.裂其衣裳，斷其帶?！绷岩聰鄮?，相望④。而不止。晏子見，公問曰：“寡人使吏禁女子而男子飾者，裂斷其衣帶，相望而不止者，何也?”晏子對曰：“君使服之于內，而禁之于外.猶懸牛首于門，而賣馬肉于內也。公何以不使內勿服，則外莫敢⑤也?！惫唬骸吧啤！笔箖任鸱?，不逾⑦月，而國人莫之服。注①靈公：指衛靈公。②丈夫飾：穿男子服裝。

③盡服之：都跟著穿戴男子服怖。④相望：指國人紛紛埋怨責怪 ⑤為：指“穿”

27、解釋下列字的含義。(4分)公使吏禁之曰 使()使內勿服 使()女子而男子飾者 者()相望而不止者.何也? 者()

28、分析“懸牛首于門”和“賣馬肉于內“各喻指什么。(4分)

29、靈公有禁不止的原因是什么?它給我們什么啟示?(2分)

三、現代文閱讀：30—38小題，共30分。(一)閱讀《**》中的一段文字，回答30—32小題

現在的七斤，是七斤嫂和村人又都早給他相當的尊敬，相當的待遇了。到夏天，他們仍舊在自家門口的土場上吃飯;太家見了，都芙嘻嘻的招呼。九斤老太早做過八十大壽.仍然不平而且康健。六斤的雙丫角，已經變成了一支大辮子了;伊雖然新近裹腳，卻還能幫同七斤嫂做事，捧著十八個銅釘的飯碗，在土場上一瘸一拐的往來。

30、“九斤老太…康健。六斤…新近裹腳…一捧著十八個銅釘的飯碗”具有什么象征意義?(4分)

31、這種描寫方法對于深化小說的主題起到了什么作用’(4分)

32、作者用了什么樣的描寫方法?(2分)(二)閱讀《米龍老爹》中的一段文字，回答33-35小題

他一旦動手殺了那個騎兵以后.就念念不忘，一直想著：“殺普魯士人!”他恨他們，他對他們懷著一個既貪財而又愛國的農民才會有的那種陰狠的、強烈的仇恨。正像他自己說的，他有他的主意，他等了幾天。

他對戰勝者是那么謙恭，既殷勤而又馴服，所以他們讓他自由來去，隨意進出。每天晚上他都看見有傳令兵出發。他跟士兵們經常接觸，學會了幾句必要的德國話。一天夜里，他聽到騎兵們前往的那個村莊的名字以后，就出去了。他走出院子，溜進樹林，到了石灰窯就連忙鉆進那條長坑道。他在地上找到那個死人的衣服.穿在身上。然后.他在田野里轉來轉去，一套兒爬，一會兒躲躲閃閃地沿著斜坡走，只要有一點響聲就注意聽.像違禁偷獵的人那樣緊張不安。他認為時間到了，就來到大路邊上，藏在荊棘叢里，繼續等著。將近半夜十二點，硬土路面上終于響起了嗒嗒的馬蹄聲。他把耳朵貼在地面上，聽準了只有一個騎兵過來，就做好準備。

33、這段文字中的主人公是誰?(4分)

34、這段文字運用了哪些描寫方法7(4分)

35、從這段文字來看，主人公具有什么性格特點?(2分)(三)閱讀《故都的秋》中的一段文字，回答36—38小題

北國的槐樹.也是一種能使人聯想起秋來的點綴。像花而又不是花的那一種落蕊.早晨起來.會鋪得滿地。腳踏上去，聲音也沒有，氣味也沒有，只能感出一點點極微細極柔軟的觸覺。掃街的在樹影下一陣掃后，灰土上留下來的一條條掃帚的絲紋，看起來既覺得細膩，又覺得清用，潛意識下并且還覺得有點兒落寞。古人所說的梧桐一葉而天下知秋的遙想.大約也就在這些深沉的地方。

36、作者通過寫灰土上留下來的一條條掃帚的絲紋給人以清靜、悠閑的感覺。突出了“故都”秋的什么特點(限一字)?(2分)

37、“潛意識下并且還覺得有點兒落寞”，抒發了悲秋之感，突出了“故都”秋的什么特點(限=字)，(4分)

38、這四句話從哪四個方面的感受寫槐樹的落蕊，寂靜的氣氛?突出“故都”秋的什么特點(限一字)’(4分)

四、作文：50分。

39法國銀行太王賈庫?拉斐薩托年輕時曾一度失業。一天他到一家銀行求職又遭拒絕，這已是他第52次碰壁了。當他垂頭喪氣地走出銀行時，忽然發現門前臺階上有一枚大頭針.就彎腰撿了起來。沒想到第二天銀行來了錄用通知。原來，昨天他蹲身撿針的情景恰好被這家銀行的董事長看見。在董事長看來，從事銀行工作.需要的正是拉斐薩托的這種精神。從此，拉斐薩托憑著自己的才干和努力，終于在法國銀行界嶄露頭角。

請依據以上材料，自擬題目.寫一篇以議論為主的文章，不少于800字。

第四篇：考前押題

2010證券從業資格考試《基礎知識》考前密押試卷

一、單項選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為()。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據是()。

A.募集方式

B.證券發行主體的不同

C.證券所代表的權利性質

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開放式基金份額屬于()。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券是()。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現金。這表明了證券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流動性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓的基金是()。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著()的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業和中國人自己發行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易的申請可由()受理。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.證券業協會

D.國家外匯管理局

9.目前()已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險公司

B.商業銀行

C.主權財富基金

D.證券經營機構

10.下列關于社?；鸬拿枋鲋校_的是()。

A.通過公開發售基金份額籌集資金

B.企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上自愿建立

C.由社會保障基金和社會保險基金組成 D.將收益用于指定的社會公益事業的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地()，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產市場

12.2002年l2月，依據《外資參股證券公司設立規則》設立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監批準正式成立。

A.華歐國際證券有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財證券

13.2006年9月8日，經國務院同意、中國證監會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立()。該交易所的成立，將有力推進中國金融衍生產品的發展，對健全中國資本市場體系結構具有劃時代的重大意義。

A.中國金屬期貨交易所

B.中國外匯期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨交易所

14.當今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現了國際證券市場的()趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創新深化

D.金融機構混業化

15.股票實質上代表了股東對股份公司的()。

A.產權

B.債權

C.物權

D.所有權

16.()是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權證券

D.有價證券

17.下列關于記名股票特點的說法中，正確的是()。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉讓相對簡單

C.安全性較差

D.認購時要求一次性繳納

18.下列關于股票清算價值的說法中，正確的是()。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

19.在沒有優先股的條件下，每股的賬面價值等于()。

A.公司凈資產/發行在外的普通股數量

B.公司總資產/發行在外的普通股數量

C.公司凈資產/公司庫存股票數量

D.公司總資產/公司庫存股票數量

[NextPage] 20.通常情況下，股票的賬面價值()股票價格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權登記日期之后認購的普通股票可以稱為()。

A.附權股

B.含權股

C.除權股

D.復權股

22.將優先股票分為參與優先股和非參與優先股的依據是()。

A.優先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后補發

B.優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種

D.優先股票能否由原發行的股份公司出價贖回

23.按照股東享有權利的不同，股票可以分為普通股票和優先股票。優先股票的“優先”主要體現在()。

A.對企業經營參與權的優先

B.認購新股發行的優先

C.持有股票依法轉讓的優先

D.股息分配和剩余資產清償的優先

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是()。

A.發行效率高

B.交易風險大

C.可記名、掛失

D.交易手續簡便

26.憑證式債券是債權人認購債券的()。

A.流通憑證

B.會計憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

[NextPage] 27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的()收取手續費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現

C.復利

D.分期

29.貼現債券通常在票面上()，是一種折價發行的債券。

A.不規定利率

B.規定利率

C.標明折價

D.不標明折價

30.以利率逐年累進方法計息的債券稱為()。

A.單利債券

B.復利債券

C.貼現債券

D.累進利率債券

31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優先考慮的因素是()。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現能力

32.附有交換條款的債券是指()。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉換成發行公司所發行的普通股票的選擇權

B.債券發行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權的權利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權

D.債券持有人具有在指定的日期內以票面價值賣回給發行人的權利

[NextPage] 33.在我國，財政部發行的、有固定面值及票面利率、通過紙質媒介記錄債權債務關系的國債是()。

A.儲蓄國債(電子式)

B.赤字國債

C.憑證式國債

D.特種國債

34.20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。

A.短期債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發行的國債是()。

A.特種國債

B.保值國債

C.財政國債

D.特別國債

36.下列關于實物國債的說法中，正確的是()。

A.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

B.實物國債是以某種商品實物為本位而發行的債券

C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業債券

38.債券按附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨立型與非獨立型

39.附認股權證的公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者()。

A.可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

B.可以按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

C.可以按事后規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權

D.可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

[NextPage] 40.下列關于國際債券的說法中，錯誤的是()。

A.外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷

41.發行亞洲債券的主要目的是()。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應資金全球化的趨勢

C.改變亞洲地區過去過度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區過去過度依賴間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機構不包括()。

A.商業銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔保公司

44.基金變更不包括()。

A.封閉式基金轉為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴募

D.封閉式基金續期

45.下列關于股票基金的說法中，錯誤的是()。

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

C.具有變現性強、流動性強的特點

D.管理嚴格

46.1999年，我國香港地區推出的盈富基金屬于()。

A.ETF

B.LOF

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關文件由()來保存。

A.基金托管人

B.基金發起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據()所獲得的管理運作基金的報酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項中，不屬于信息披露內容的是()。

A.證券發行信息

B.每日報告

C.定期報告

D.臨時報告

52.當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追繳保證金達至()水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結算保證金

53.在債券的招標發行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，下列說法中，正確的是()。

A.以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格

B.全體中標者的中標價格是單一的

C.以募滿發行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價

D.各中標者的認購價格是不相同的

54.下列關于證券承銷的說法中，不正確的是()。

A.承銷是將證券銷售業務委托給專門的股票承銷機構銷售

B.發行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數每次調整的比例定為不超過()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權股價指數不包括()。

A.基期加權股價指數

B.相對加權股價指數

C.計算期加權股價指數

D.幾何加權股價指數

[NextPage] 57.只有當證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指證券公司及其相關業務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務，倡導投資理念、傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業務活動。

A.證券經紀業務

B.證券自營業務

C.證券承銷業務

D.證券投資咨詢業務

60.由證券公司辦理的證券發行稱為()。

A.私募發行

B.公募發行

C.自辦發行

D.承銷發行

二、多項選擇題

1.證券是指()。

A.各類記載并代表一定權利的法律憑證

B.各類證明持有者權利和義務的憑證

C.用以證明或設定權利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證

2.機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有()。

A.投資資金來源分散而量小

B.注重投資的安全性

C.收集和分析信息的能力強

D.對市場影響力小

3.股票發行的定價方式有()。

A.協商定價

B.一般詢價

C.累計投標調價

D.上網競價

4.廣義的有價證券包括()。

A.商業證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

[NextPage] 5.下列關于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產過程中發揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

6.金融互換包括()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。

A.所有權

B.使用權

C.收益權

D.債權

8.下列關于證券的說法中，正確的有()。

A.記載并代表一定權利的法律憑證

B.用于證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益

C.用于證明或設定權利的書面證明

D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

11.在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有()。

A.代理證券發行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他咨詢業務

12.證券業協會的主要職責有()。

A.提供交易場所與設施

B.協助證券監管機構組織會員執行有關法律

C.為會員提供信息服務

D.組織培訓和開展業務交流

[NextPage] 13.社會保障基金的資金來源有()。

A.國有股減持劃入的資金和股權資產

B.中央財政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會公益基金

14.所謂“股權分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權按所有者屬性及取得方式區分為()等不同類別。

A.國有股

B.法人股

C.普通公眾股

D.公司集資股

15.20世紀末，隨著證券市場的發展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續增加了()。

A.國債

B.權證

C.企業債券

D.可轉換債券

16.2005年10月，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實施。

A.《物權法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽狀況

18.股票是股份有限公司發行的用于證明投資者的股東身份和權益的憑證，股票應載明的事項主要有()。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關于股利政策的說法中，正確的有()。

A.體現了公司的發展戰略和經營思路

B.針對的是公司經營獲得的盈余公積和應付利潤

C.采取現金分紅或派息、發放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩健經營的重要目標

[NextPage] 20.普通股股東行使資產收益權的限制條件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的經營環境

C.公司對現金的需要

D.公司進入資本市場獲得資金的能力

21.優先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.剩余資產分配優先

D.一般無表決權

22.下列關于債券的變現因素與流通市場發育程度的關系的描述中，正確的有()。

A.流通市場發達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些

B.流通市場發達，債券容易變現，購買長期、短期債券均無變現之憂

C.流通市場不發達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，短期債券的銷路就可能不如長期債券

D.流通市場不發達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價證券屬性主要表現為()。

A.債券可贖回

B.債券本身有一定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有()。

A.利息高

B.風險大

C.等級低

D.期限長

25.根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項中，不屬于債券發行的定價方式的有()。

A.累積投標詢價

B.上網競價

C.公開招標

D.協商定價

[NextPage] 27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。

A.銀行間市場發行的債券

B.證券公司債券

C.財務公司債券

D.中央銀行票據

28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有()。

A.自由認購

B.自由轉讓

C.不能自由轉讓

D.可記名，也可不記名

29.我國從l994年開始發行憑證式國債，我國的憑證式國債通過()面向社會發行。

A.銀行儲蓄網點

B.財政部門國債服務部

C.證券公司營業部

D.交易所交易系統

30.一般來說，國債的發行方式有()。

A.直接發行

B.代銷發行

C.競爭性招標拍賣發行

D.非競爭性招標拍賣發行

31.下列各項中，屬于公司債券特征的有()。

A.契約性

B.優先性

C.風險性

D.股權性

32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。

A.信用公司債

B.不動產抵押公司債

C.收益公司債

D.附認股權證的公司債

33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發行市場的有()。

A.銀行間債券市場

B.公募基金之間

C.滬深股票市場

D.國際資本市場

[NextPage] 34.下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有()。

A.在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準;而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束

B.在發行方式方面，外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

C.在發行規模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

D.在發行納稅方面，外國債券受發行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。

A.封閉式基金一般有固定的存續期限

B.開放式基金一般沒有固定的存續期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

36.下列關于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。

A.成長型基金風險大、收益高

B.收入型基金風險小、收益較低

C.平衡型基金風險收益介于成長型、收入型基金之間

D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。

A.又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應

B.其價格取決于基礎金融產品價格的變動

C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換和期權

38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.聯動性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.標準化的期貨合約和對沖機制

C.保證金制度

D.限倉制度

[NextPage] 40.下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D.當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行和新發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。()

2.證券發行和證券交易是兩個不同的領域，它們互相獨立，沒有聯系。()

3.證券交易市場是證券發行市場的基礎和前提。()

4.證券市場是財產權利直接交換的場所。()

5.證券市場是通過證券的發行與交易進行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉讓存單市場和融資租賃市場等。()

6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()

7.場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。()

8.股票的流動性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構成并不具有永久性。()

10.普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是無條件的。()

11.風險性、流動性是股票最基本的特征。()

12.股票的內在價值也就是每股股票所代表的實際資產的價值。()

13.普通股股東享有分配公司剩余資產的權利是有條件的。()

14.在社會募集方式下，股份公司發行的股份應該全部向社會公眾公開發行。()

15.證監會對上市公司股權分置改革實施一線監管，協調指導上市公司股權分置改革業務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續。()

16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務人不履行債務;二是流通市場風險。()

17.固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現正比關系。()

18.債券按券面形態可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()

[NextPage] 20.憑證式國債是指由財政部發行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。()

21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()

22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認購、自由轉讓，通常記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。()

23.按發行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。()

24.公司以不動產的房契或地契作抵押，如果發生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被暫停使用還款后才能再使用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場發行的債券的總稱。()

26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()

28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學的投資組合降低風險、提高收益體現了基金分散風險的特點。()

30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產總值的計算范圍。()

33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現金收益按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額。()

34.金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。()

35.金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有義務而沒有權利，而期權的賣方只有權利而沒有義務。()

36.看漲期權也稱認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量基礎金融工具的權利。()

37.認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越小。()

38.認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。()

39.根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。目前我國證券市場推出的權證均為債權類權證。()

40.避開直接發行股票與債券的法德要求，上市手續簡單、發行成本低是存托憑證對投資者的優點。()

41.附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。()

42.根據資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。()

43.無擔保ADR的存款協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。()

44.全額包銷過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系是委托——代理關系。()[NextPage] 45.詢價對象包括符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監會認可的機構投資者和個人投資者。()

46.證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于5個月。()

47.承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。()

48.我國規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。()

49.中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以基期加權法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。()

50.股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區政治、經濟發展狀態的靈敏信號。()

51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。()

52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較小。()

53.利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋余地。()

54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。()

55.不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。()

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。()

57.我國《證券法》規定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近5年的會計報表。()

59.從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)。()

60.貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。()

一、單項選擇題答案

1.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業票據等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見

2.【答案】D【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券;②按證券所代表的權利性質，可分為股票、債券和其他證券三大類;③按證券發行主體的不同，可分為政府證券、政府機構證券和公司證券。

3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。

4.【答案】B【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的，而私募證券是向特定的投資者發行的證券。

5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現金。這表明了證券具有流動性。

6.【答案】A【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。

[NextPage]

7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業和中國人自己發行的第一張股票誕生。

8.【答案】B【解析】根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。

9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司及保險資產管理公司、主權財富基金以及其他金融機構。證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者;商業銀行屬于銀行業金融機構，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券;保險公司已成為全球最大的機構投資者。

10.【答案】C【解析】A選項描述的是證券投資基金;B選項描述的是企業年金;D選項描述的是社會公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監會批準正式設立，是依據《外商參股證券公司設立規則》設立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機構共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。

13.【答案】C【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內地成立的第四家期貨交易所，也是中國內地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發展趨勢。

15.【答案】D【解析】股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權力，同時也承擔相應的責任與風險。

16.【答案】C【解析】證券可以分為設權證券和證權證券：前者是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生;后者是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。

18.【答案】C【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，故實際清算價值往往小于賬面價值。

19.【答案】A【解析】在沒有優先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數求得。

20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規則計算的公允價值，并不等于公司資產的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。在股權登記日前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。前者可稱為附權股或含權股，后者可稱為除權股。

22.【答案】B【解析】依據優先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優先股票分為參與優先股和非參與優先股。應了解優先股票的五種分類和依據。

23.【答案】D【解析】A、B、C三項屬于普通股票的權利。

24.【答案】B【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊地均在內地，但上市地分別在中國香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B股是在境內上市的外資股。

25.【答案】B【解析】記賬式債券是沒有實物形態的票券，利用賬戶通過電腦系統完成國債發行、交易及兌付的全過程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均無紙化，所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】憑證式債券的形式是債權人認購債券的一種收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式的債券。發行憑證式國債一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉居民個人和各類投資者發行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的2‰收取手續費。

28.【答案】B【解析】貼現債券在發行時票面不標明利率，而是以折價的方式發行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現債券的利息，因此通常稱為無息債券。

29.【答案】A

【解析】貼現債券是指債券券面上不附有息票，在票面上不規定利率，發行時按規定的折扣率，以低于債券面值的價格發行，到期按面值支付本息的債券。

30.【答案】D

【解析】按照計息方式的不同，債券可以分為單利債券、復利債券、貼現債券和累進利率債券。其中，累進利率債券是指以利率逐年累進方法計息的債券。

31.【答案】A

【解析】籌資者在確定債券期限時優先考慮的因素是資金使用方向、市場利率變化和債券變現能力。

32.【答案】C

【解析】A選項是附有可轉換條款的債券;B選項是附有贖回選擇權的債券;D選項是附有出售選擇權的債券。

33.【答案】C

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的，以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券;B選項赤字國債是指用于彌補政府預算赤字的國債;D選項特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債。

34.【答案】B

【解析】按債券形態劃分的三種國債的區別表現為：①實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券;②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發行人制定的標準格式的債券;③記賬式債券是指沒有實物形態的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。

35.【答案】D

【解析】我國為增加國有銀行的資本金而發行的國債是特別國債。

36.【答案】B

【解析】A選項是實物債券的定義;C選項是憑證式債券的定義;D選項是貨幣國債的定義。

37.【答案】A

【解析】政府債券由于信用等級最高、安全性最高被稱為“金邊債券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股認股權和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離型，即可分離交易的附認股權證公司債券，其債券與認股權可以分開，可獨立轉讓;②非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣對象的債券。

39.【答案】A

【解析】附認股權證的公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者可以按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權。預先規定的條件主要是指股票的購買價格、認購比例和認購期間。

40.【答案】C

【解析】C選項中，在發行納稅方面，外國債券受發行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】過去，企業過于依賴銀行體系的間接融資，發行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。

42.【答案】B

【解析】封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準之日起計算。封閉式基金自批準之日起3個月內募集的資金超過該基金批準規模的80%的，該基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根據《證券投資基金銷售管理辦法》，商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構可以向證監會申請基金代銷業務資格。

44.【答案】B

【解析】基金的變更是指基金在其運作過程中，因為某種特殊的情況和原因使基金本身或其運作過程發生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經營運作，將進行清算解散，不屬于基金變更。

45.【答案】C

【解析】C選項屬于貨幣基金的特點。

46.【答案】A

【解析】1999年，我國香港地區推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的職責之一是按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

48。【答案】B

【解析】基金管理費是指支付給實際運用基金資產、為基金提供專業化服務的基金管理人的費用。股票基金的管理費率(年)為1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理費和托管費費率一般須經基金監管部門認可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根據《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報告。

52.【答案】A

【解析】題中四個選項的保證金概念要加以區分。

53.【答案】D

【解析】荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】發行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷;二是承銷。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】滬深300指數每次調整的比例定為不超過10%。

56.【答案】B

【解析】加權股價指數分為基期加權股價指數、計算期加權股價指數和幾何加權股價指教。

57.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。只有當證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益;否則即使名義收益率大于0，實際上投資者也是受到損失的。

58.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業務。

60.【答案】D

【解析】A選項私募發行是向少數特定投資者發行;B選項公募發行是向不特定的社會公眾公開發行證券;C選項自辦發行是指發行公司自行辦理證券的發行。

二、多項選擇題

1.【答案】 ACD

【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。

2.【答案】BC

【解析】各類機構投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產組合以分散投資風險、對市場影響力大等特點。A、D兩項是個人投資者的特點。

3.【答案】ABCD

【解析】股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標詢價方式上網競價方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有價證券是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業證券屬于貨幣證券。

5.【答案】ABD

【解析】C選項應為有價證券是虛擬資本的一種形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權互換、信用互換等類別。

7.【答案】AB

【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權、使用權的憑證。

8.【答案】ABCD

【解析】證券的概念應注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權的有價證券，包括商業證券(商業本票、商業匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。

10.【答案】AD

【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機制，它的特點是經濟單位直接從社會上吸收和籌措資金。

11.【答案】ABCD

【解析】證券公司的主要業務包括：①證券承銷與保薦業務;②證券經紀業務;③證券自營業務;④證券投資咨詢業務及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務;⑤證券資產管理業務;⑥融資融券業務。

12.【答案】 BCD

【解析】證券業協會的主要職責包括：①協助證券監督管理機構教育和組織會員執行證券法律、行政法規;②依法維護會員的合法權益，向證券監督管理機構反映會員的建議和要求;③搜集整理證券信息，為會員提供服務;④制定會員應遵守的規則，組織會員單位從業人員的業務培訓，開展會員的業務交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;⑥組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;⑦監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分。A選項是證券交易所的主要職責之一。

13.【答案】ABC

【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所謂“股權分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權按所有者屬性及取得方式區分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。

15.【答案】ABCD

【解析】除題中四項外，還包括封閉式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我國《公司法》規定，股票采用紙面形式或國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。

19.【答案】ABCD

【解析】這是2009年大綱和教材增加的內容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股東行使資產收益權有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要;②其他方面的限制，如公司對現金的需要、股東所處的地位、公司的經營環境、公司進入資本市場獲得資金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】優先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優先、剩余資產分配優先、一般無表決權。

22.【答案】AD

【解析】根據債券的變現因素與流通市場發育程度的關系的相關知識，流通市場發達，債券容易變現，購買長期債券無資金周轉之憂，長期債券銷路就可能好一些。流通市場不發達，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現，長期債券的銷路就可能不如短期債券。

23.【答案】BC

【解柝】債券屬于有價證券：①債券反映和代表一定的價值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現;②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現;③債券與其代表的權利聯系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權利，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評級甚低的企業所發行的債券。其特點為：利息高(一般較國債高4個百分點)、風險大(對投資人本金保障較弱)、等級低(BB級以下信用級別)。

25.【答案】ABC

【解析】根據債券合約條款中是否規定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三項均是股票定價的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我國混合資本債券的主要形式是銀行間市場發行的債券，這是我國根據《巴塞爾協議》的要求規定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通與否分類，國債可以分為以下兩種：①流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求;②非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，特征是不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。

29.【答案】AB

【解析】我國從1994年開始發行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網點、財政部門國債服務部面向社會發行。

30.【答案】ABCD

【解析】題中四項均屬于國債的發行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司債券是公司依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權債務的責任契約關系;②優先性，其利息分配順序和破產時清理資產償還順序優先于股東;③風險性，公司經營風險相對較大;④通知償還性，即債券發行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權利;⑤可轉換性，即允許持有者在一定條件下將其轉換成另一種金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司債券是公司依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。其主要類型包括：信用公司債、不動產抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉換公司債、附認股權證的公司債、短期融資券等。

33.【答案】BCD

【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

34.【答案】ABD

【解析】歐洲債券與外國債券的發行規模要視具體情況而定，不能一概而論。

35.【答案】AB

【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。

36.【答案】ABCD

【解析】成長型基金追求長期增值，因為在長期內的不確定性所以風險比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風險相對也較低。平衡型基金的風險則介于兩者之間。

37.【答案】ABCD

【解析】題中四項均正確。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

39?！敬鸢浮緼BCD

【解析】本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案】 B

【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

2.【答案】B

【解析】證券發行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發行市場是流通市場的基礎和前提，有了發行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易，證券發行的種類、數量和發

行方式決定著流通市場的規模和運行;流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件，為證券的轉讓提供市場條件，使發行市場充滿活力。

3.【答案】B

【解析】證券發行市場是證券交易市場的基礎和前提;證券交易市場是證券發行市場得以持續發行的必要條件。

4.【答案】A

【解析】證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產權利的代表，所以，代表著對一定數額財產的所有權或債權以及相關的收益權。證券市場實際上是財產權利直接交換的場所。

5.【答案】B

【解析】短期政府債券市場和大面額可轉讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。

6.【答案】 B

【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經紀人或交易商的電傳、電報、電話、網絡洽談成交。

7.【答案】A

【解析】雖然證券市場可分為場內和場外，但場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。很多傳統意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統的出現具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

8.【答案】B

【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設立的證券交易所上市交易或在經批準設立的其他證券交易所轉讓的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產的權利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規定，公司財產在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補

償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，按照股東持有的股份比例分配。公司財產在未按照規定清償前，不得分配給股東。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的內在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現值。題中描述的是股票的賬面價值。

13.【答案】A

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產的權利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務之后，優先由優先股股東分配公司剩余資產。

14.【答案】B

【解析】我國《公司法》規定，社會募集公司向社會公眾發行的股份，不得少于公司股份總數的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發行股份的比例應在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】證券交易所對上市公司股權分置改革實施一線監管，協調指導上市公司股權分置敵革業務，辦理非流通股份可上市交易的相關手續。

16.【答案】A

【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務人不履行債務，即債務人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有價證券的價格受現行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現反比關系。

18.【答案】B

【解析】債券按券面形態可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

19.【答案】B

【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發行主體進行分類的。

20.【答案】A

【解析】憑證式國債是指由財政部發行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質媒介”記錄債權債務關系的國債。

21.【答案】B

【解析】短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

23.【答案】B

【解析】按發行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發生了公司不能償還債務的情況，抵押的財產將被出售，所得款項用來償還債務。

25.【答案】B

【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發行的，不以發行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

26.【答案】B

【解析】揚基債券是指美國以外的政府、金融機構、工商企業和國際組織在美國債券市場上發行的、以美元計價的債券。

27.【答案】B

【解析】外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

28.【答案】B

【解析】我國目前的證券投資基金都屬于契約型基金。

29.【答案】A

【解析】證券投資基金的特點之一是分散風險。

30.【答案】B

【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產品;LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回;LOF是用現金申購和贖回。

32.【答案】B

【解析】計算基金資產總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權證及其他基金資產。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未進行選擇的，基金管理人應支付現金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期權合約本身可以作為金融期權的基礎資產。

35.【答案】B

【解析】金融期權交易雙方的權利與義務存在著明顯的不對稱性，期權的買方只有權利而沒有義務，而期權的賣方只有義務而沒有權利。

36.【答案】B

【解析】看漲期權也稱認購權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格買入一定數量基礎金融工具的權利?？吹跈嘁卜Q認沽權，是指期權的買方具有在約定期限內按協定價格賣出一定數量基礎金融工具的權利。

37.【答案】B

【解析】認股權證的換股比例越高，認股權證的價值越大。

38.【答案】A

【解析】認股權證的交易可以在交易所內進行，也可以在場外交易市場進行。

39.【答案】B

【解析】 目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證。

40.【答案】B

【解析】避開直接發行股票與債券的法律要求，上市手續簡單、發行成本低是存托憑證對發行人的優點。

41.【答案】A

【解析】當公司的股票價格在一段時間內連續高于轉換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發行在外的未轉股的可轉換公司債券，因此附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。

42.【答案】B

【解析】根據資產證券化產品的屬性分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

43.【答案】A

【解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎債券發行人并不參與，因此只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

44.【答案】B

【解析】只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發行人之間的關系才是委托——代理關系。

45.【答案】B

【解析】詢價對象是指符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)以及其他經中國證監會認可的機構投資者，不包括個人投資者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。

47.【答案】B

【解析】招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式。

48.【答案】A

【解析】我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以協商定價方式確定股票發行價格。

49.【答案】B

【解析】中小企業板指數以最新自由流通股本數為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數量為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數的綜合指數。

50.【答案】A

【解析】股價平均數和股價指數是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區政治、經濟發展狀態的靈敏信號。

51.【答案】A

【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統性風險。

52.【答案】B

【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業、基礎產業和下游產品等股票的購買力風險較大。

53.【答案】A

【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優先股那樣沒有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格;②公司破產時，股票的市場價格會接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56.【答案】B

【解析】新《證券法》第一百二十五條規定，證券公司實行按業務分類監管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經紀類證券公司的單一業務監管模式。

57.【答案】B

【解析】證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58.【答案】B

【解析】會計師事務所申請證券相關業務許可證時，應提交最近3年的會計報表。

59.【答案】B

【解析】從事證券相關業務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關業務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不合分支機構注冊會計師)。

60.【答案】A

【解析】這是《證券法》規定的證券登記結算公司的結算原則。

第五篇：2012期貨法律法規考前押題試卷

單選題

1.下列關于期貨公司董事會的表述，錯誤的是（）。A: 董事會每年應當至少召開兩次會議

B: 審議并決定風險管理、內部控制制度是期貨公司董事會的職責之一

C: 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務員資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設立的獨立董事

D: 期貨公司的獨立董事可以在公司中擔任除董事以外的其他職務

參考答案[D]

2.根據《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A: 財政部

B: 國務院期貨監督管理機構

C: 財政部和國務院期貨監督管理機構 D: 期貨業協會

參考答案[B]

3.會員制期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

參考答案[C]

4.證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，（以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。A: 證券業協會 B: 期貨業協會 C: 期貨交易所 D: 中國證監會

參考答案[D]

5.期貨交易所上市交易品種，應當經（）批準。）可A: 國務院

B: 國務院期貨監督管理機構 C: 期貨交易所 D: 期貨業協會

參考答案[B]

6.（）由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。A: 董事長 B: 監事會主席 C: 獨立董事 D: 營業部負責人

參考答案[D]

7.期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 證券交易所 D: 證券公司

參考答案[A]

8.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）。A: 8000萬元 B: 5000萬元 C: 1億元 D: 2000萬元

參考答案[B]

9.期貨公司經理層人員的推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

參考答案[A]

10.下列關于申請金融期貨經紀業務資格的表述，錯誤的是（）。A: 申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B: 具有健全的公司治理

C: 高級管理人員近2年內未受過刑事處罰

D: 符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

參考答案[A]

11.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做如下處理（）。

A: 相應增加風險準備金 B: 相應減少運營支出 C: 相應核減凈資本金額 D: 相應增加注冊資本

參考答案[C]

12.申請設立期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。A: 6個月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

參考答案[A]

13.境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報（）批準后施行。A: 人民銀行 B: 證監會 C: 國務院 D: 期貨業協會

參考答案[C]

14.依法對期貨保證金安全存管專門實施監控的機構是（）。A: 期貨交易所

B: 期貨保證金安全存管監控機構 C: 期貨業協會 D: 證監會

參考答案[B]

15.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

參考答案[B]

16.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關監管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

參考答案[A]

17.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 參考答案[C]

18.被注銷期貨從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當（）。A: 參加期貨公司組織的后續職業培訓 B: 參加協會組織的后續職業培訓 C: 重新參加期貨從業資格考試 D: 重新參加證券從業資格考試

參考答案[B]

19.下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。

A: 期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會批準，取得金融期貨結算業務資格 B: 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理 C: 中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理 D: 期貨監督管理機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理

參考答案[D]

20.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易（）。A: 期貨公司的普通客戶 B: 證券期貨市場禁止進入者 C: 國家機關和事業單位

D: 未能提供開戶證明材料的單位

參考答案[A]

21.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A: 會員 B: 交易所

C: 中國期貨業協會 D: 期貨公司

參考答案[A]

22.期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A: 國務院 B: 中國證監會 C: 期貨交易所 D: 期貨業協會

參考答案[B]

23.期貨從業人員辭職的，其從業資格應當被（）。A: 暫存 B: 注銷 C: 轉移

D: 不發生任何變化

參考答案[B]

24.中國期貨業協會對期貨從業人員做出紀律懲戒決定后，應當及時在（）公示。A: 協會網站

B: 該從業人員所在機構營業場所 C: 期貨交易所網站 D: 中國證監會網站

參考答案[A]

25.期貨公司的獨立董事應當保持（），不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務。A: 獨立性 B: 審慎性 C: 公正性 D: 警覺性

參考答案[A]

26.下列應當加入中國期貨業協會成為會員的是（）。A: 國務院期貨監督管理機構 B: 期貨公司 C: 控股期貨公司的證券公司 D: 為期貨交易提供擔保的商業銀行

參考答案[B]

27.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的（），不得利用職務便利牟取不正當的利益。A: 商業秘密 B: 歷史記錄 C: 個人隱私 D: 合法權益

參考答案[A]

28.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進行期貨交易。（）。A: 國家機關和事業單位

B: 未能提供開戶證明材料的單位和個人 C: 符合相關規定的個人 D: 期貨業協會的工作人員

參考答案[C]

29.未取得從業資格的人員，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

30.任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者組織變相期貨交易活動的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A: 勒令停業整頓 B: 撤銷期貨業務許可 C: 予以取締 D: 予以警告

參考答案[C]

31.中國期貨業協會對期貨從業人員做出紀律懲戒決定后，應當及時在（）公示。A: 協會網站 B: 期貨公司網站 C: 期貨交易所網站 D: 期貨公司內部公告欄

參考答案[A]

32.一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經歷申請開戶，那么其商品期貨交易經歷應達到的標準是（）。

A: 最近2年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B: 最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C: 最近2年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D: 最近3年內具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄

參考答案[B]

33.以標準倉單抵押保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A: 開盤價 B: 結算價 C: 最高價 D: 最低價

參考答案[B]

34.（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A: 期貨交易所 B: 中國證監會 C: 中國期貨業協會 D: 期貨監督管理機構

參考答案[C]

35.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

36.期貨公司不得向客戶做獲利（）；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。A: 說明 B: 提示 C: 保證 D: 預測

參考答案[C]

37.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其（責令其轉讓所持期貨公司的股權。A: 就地解散 B: 繳納罰款 C: 停業整頓 D: 限期改正

參考答案[D]

38.設立期貨公司，應當經（）批準，并在公司登記機關登記注冊。A: 期貨交易所

B: 國務院期貨監督管理機構 C: 中國期貨業協會·，并可）D: 國務院

參考答案[B]

39.期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有（）權利。A: 控告 B: 抗辯 C: 申訴 D: 調查

參考答案[C]

40.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司在對投資者進行綜合評價時，評估不涉及（A: 基本情況、誠信狀況 B: 投資經歷 C: 財務狀況 D: 工作經歷

參考答案[D]

41.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（按照規定履行信息披露義務。A: 期貨公司

B: 所在地中國證監會派出機構 C: 期貨交易所 D: 期貨業協會

參考答案[B]

42.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A: 控制期貨公司的風險

B: 及時向證監會報告期貨公司的風險狀況

C: 對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查 D: 以上說法都不對

參考答案[C]。））備案，并

43.期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告（）。A: 期貨交易所

B: 國務院期貨監督管理機構 C: 期貨公司 D: 期貨業協會

參考答案[B]

44.證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A: 風險管理 B: 技術風險 C: 協助開戶 D: 全權開戶

參考答案[C]

45.期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A: 期貨業協會 B: 期貨監督管理機構 C: 期貨交易所 D: 中國證監會

參考答案[D]

46.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A: 品質 B: 資信 C: 凈資產 D: 經營情況

參考答案[B]

47.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A: 投資者

B: 公司高級管理人員 C: 咨詢人員 D: 期貨從業人員

參考答案[A]

48.期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（公示信息。A: 中國證監會網站 B: 期貨公司網站 C: 中國期貨業協會網站 D: 期貨交易所網站

參考答案[C]

49.在期貨交易所進行期貨的，應當是期貨交易所（）。A: 客戶 B: 會員 C: 員工 D: 股東

參考答案[B]

50.下列關于客戶與期貨公司委托關系終止的表述，錯誤的是（）。A: 客戶與期貨公司委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續 B: 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用 C: 期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D: 期貨公司不得將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

參考答案[C]）查詢其從業人員資格

51.期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，不國證監會可以（）。A: 繼續暫停直至恢復為止 B: 給予一定的罰款 C: 注銷其期貨業務許可證 D: 永久撤銷其期貨業務資格

參考答案[C]

52.取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨交易的，應當由（）向中國期貨業協會申請從事資格。A: 期貨交易所 B: 其所在機構 C: 從業人員本身 D: 任意一家期貨公司

參考答案[B]

53.按照《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，當風險監管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

參考答案[C]

54.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為依據。A: 期貨公司收取的保證金標準 B: 期貨公司收取的保證金最高額 C: 期貨公司收取的保證金最低額 D: 期貨協會收取的保證金標準

參考答案[A]

55.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

參考答案[D]

56.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。

A: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場核查，對不符合標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日

B: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場核查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日

C: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并對期貨公司進行罰款

D: 中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并撤銷期貨公司的經紀業務資格

參考答案[B]

57.根據《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合（）的規定。A: 交易規則 B: 期貨交易所章程 C: 股東大會 D: 證監會

參考答案[B]

58.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情況發生之日起（）個工作日內向中國期貨業協會報告，由協會注銷其從業資格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

參考答案[D]

59.某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風險監管指標的要求，該公司可從事的業務有（）。A: 經紀業務

B: 委托其他機構提供中間介紹業務 C: 交易結算業務 D: 全面結算業務

參考答案[A]

60.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。A: 紀律懲戒 B: 道德約束 C: 法律制裁 D: 行為指導

參考答案[A]

多選題

61.下列關于期貨公司業務資格的表述，正確的有（）。A: 期貨公司都可以從事股指期貨業務 B: 期貨公司都可以從事商品期貨經紀業務

C: 期貨公司從事除商品期貨經紀業務之外的其他期貨業務，還應當取得相應的業務資格 D: 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

參考答案[BCD]

62.按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，當出現下列哪些情形時，期貨公司應當向中國證監會派出機構履行報告義務。（）A: 期貨公司調整高級管理人員職責分工的

B: 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的 C: 期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的

D: 期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責的

參考答案[ABCD]

63.期貨業協會對期貨從業人員進行以下管理（）。A: 依法對期貨從業人員實行自律管理 B: 負責從業資格的認定 C: 負責從業資格的管理 D: 負責從業資格的撤銷

參考答案[ABCD]

64.股指期貨投資者適當性制度中，關于知識測試操作要求的描述，下列正確的有（）。

A: 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發至期貨公司。B: 公司市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員。

C: 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字。D: 期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

參考答案[ACD]

65.下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業，不符合條件的有（）。A: 沒有較大數額的到期未清償債務

B:近2年內違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

C: 包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資本 D: 凈資產不低于實收資本的50%

參考答案[BC]

66.期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：（）。A: 變更后注冊資本不高于所從事的期貨業務的注冊資本最高限額 B: 變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額

C: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準 D: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標遠遠超過風險監管指標標準

參考答案[BC]

67.下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有（）。

A: 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議 B: 非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認

C: 非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

D: 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當按照結算協議約定的方式確認

參考答案[ABC]

68.以下屬于內幕信息的知情人員的是（）。A: 期貨交易所的管理人員

B: 國務院期貨監督管理機構的工作人員 C: 期貨公司營業部經理 D: 期貨公司財務人員

參考答案[ABC]

69.下列關于會員制期貨交易所理事長的陳述，錯誤的是（）。A: 理事會設理事長1人、副理事長1至2人

B: 理事長的任免由中國證監會提名，副理事長由理事會提名 C: 理事長可以兼任總經理

D: 理事長負責主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作等

參考答案[BC]

70.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給（）。A: 非結算會員 B: 期貨業協會

C: 全面結算會員期貨公司 D: 期貨監管機構

參考答案[AC]

71.期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。A: 予以抵制

B: 及時按照所在機構內部程序向高級管理人員報告 C: 及時按照所在機構內部程序向董事會報告 D: 在機構未妥善處理的情況下，及時向協會或證監會報告

參考答案[ABCD]

72.下列關于期貨公司股東及實際控制人的報告義務表述正確的是（）。

A: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案

B: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司可對其放松風險監管要求

C: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關情況

D: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況

參考答案[ACD]

73.證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。A: 資金管理 B: 內部控制 C: 風險隔離制度 D: 風險控制制度

參考答案[BC]

74.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施是（）。A: 提高保證金 B: 調整漲跌停板幅度

C: 限制會員或者客戶的最大持倉量 D: 暫時停止交易

參考答案[ABCD]

75.下列關于會員期貨交易所理事會會議的表述，正確的有（）。A: 每次會議應于會議召開前10日通知全體理事 B: 1/3以上理事聯名提議需召開臨時會議 C: 至少每半年召開一次 D: 至少每季度召開一次

參考答案[ABC]

76.根據《期貨從業人員執業行為準則》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A: 經營成本 B: 競爭對手手續費 C: 行為自律標準 D: 自身定價

參考答案[AC]

77.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，客不認可的，下列說法正確的有（）。A: 交易的后果由期貨公司承擔

B: 交易數量發生錯誤的，多余指令數量的部分由期貨公司承擔 C: 交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由客戶自行補足

D: 交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

參考答案[ABD]

78.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（A: 中國證監會指定的報刊 B: 中國證監會指定的媒體 C: 期貨公司 D: 協會網站上

參考答案[AB]

79.我國的期貨交易所是（）。A: 會員制形式 B: 不以營利為目的法人 C: 由中國證監會審批設立 D: 實行自律管理的法人

參考答案[BCD]）上公告。

80.以下關于中國期貨業協會的表述，正確的有（）。A: 期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人 B: 期貨業協會的權利機構為會員大會

C: 期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督 D: 組織交監督交易、結算和交割

參考答案[ABC]

81.期貨公司的實際控制人，不得從事的行為有（）。

A: 濫用權力，占用期貨公司的資產或者挪用客戶保證金和其他財產 B: 損害期貨公司、客戶的合法權益

C: 超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

D: 干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動

參考答案[ABCD]

82.下列屬于中國期貨業協會職責的有（）。A: 教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策 B: 負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷

C: 組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流 D: 組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

參考答案[ABCD]

83.期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員可以按照以下程序處理（）。A: 對違法指令應當予以抵制

B: 及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C: 所在機構沒有妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告 D: 應當先執行指令，然后向上級或證監會報告

參考答案[ABC]

84.（）應當遵守國務院期貨管理機構有關保證金安全存管監控的規定。A: 客戶 B: 期貨交易所 C: 期貨公司

D: 期貨保證金存管銀行

參考答案[ABCD]

85.期貨公司有下列情形之一的，將受到處罰。（）。A: 任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員

B: 任用中國證監會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員 C: 未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況

D: 未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員

參考答案[ABCD]

86.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當建立（）。A: 與風險監管指標項適應的內部控制制度 B: 動態的風險監控和資本補足機制

C: 與期貨投資者保障基金相適應的內部控制制度 D: 保證金監管制度

參考答案[AB]

87.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在（）之日起10個工作日內向協會報告。A: 做出處分決定 B: 做出獎勵決定

C: 知悉該從業人員違法違規被調查處理事項 D: 應當知悉該從業保同違法違規被調查處理事項

參考答案[ACD]

88.根據《中華人民共和國刑法修正案》，關于證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪表現形式的表述中，正確的是（）。

A: 證券、期貨交易內幕信息的知情人，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為

B: 非法獲取證券內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該經證券的行為 C: 證券、期貨交易的內幕信息的知情人泄露該信息

D: 證券、期貨交易的內幕信息人員從事與該內幕信息有關的交易

參考答案[ABCD]

89.期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，下列說法中錯誤的是（）。A: 可以自行調解處理

B: 可以提請中國期貨業協會調解處理 C: 以期貨公司的利益為先 D: 可以提請期貨交易所調解處理

參考答案[AC]

90.期貨公司違反中國期貨業協會《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則》的，中國期貨業協會可能對其采取的紀律懲戒有（）。A: 批評

B: 協會內通報批評 C: 通過媒體公開譴責 D: 取消會員資格并公告

參考答案[ABCD]

91.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以采取的措施包括（）。A: 延遲開市 B: 暫停交易 C: 提前閉市 D: 行政處罰

參考答案[ABC]

92.證券公司可以接受（）委托從事介紹業務。A: 其全資擁有的期貨公司 B: 其控股的期貨公司

C: 被同一機構控制的期貨公司 D: 其他期貨公司

參考答案[ABC]

93.根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是（）。A: 期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任 B: 期貨公司立即代客戶強行平倉

C: 客戶保證金不足的期貨公司應當以風險準備金代為承擔違約責任 D: 客戶保證金不足的期貨公司應當以自有資金代為承擔違約責任

參考答案[ACD]

94.在股指期貨投資者適當性制度中，期貨在對投資者進行綜合評估時，評估涉及（）等。A: 基本情況 B: 相關投資經歷 C: 財務狀況 D: 誠信狀況

參考答案[ABCD]

95.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有（）。A: 變更法定代表人 B: 變更住所或者營業場所 C: 變更公司形式 D: 變更業務范圍

參考答案[CD]

96.期貨公司（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A: 涉及重大訴訟、仲裁 B: 違反規定接納會員 C: 股權被凍結 D: 股權被用于擔保

參考答案[ACD]

97.（）情形下，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶揭示風險。A: 期貨市場行情發生重大變化 B: 現貨市場行情發生重大變化 C: 期貨市場出現波動 D: 客戶可能出現風險

參考答案[ABD]

98.期貨公司董事會應當履行的職責包括（）。A: 審議并決定客戶保證金安全存管制度

B: 確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資料保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求 C: 審議并決定風險管理、內部控制制度

D: 對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查

參考答案[ABC]

99.下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是（）。

A: 在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算 B: 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C: 期貨公司向股東提供期貨經紀服務不得降低風險管理要求 D: 期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權

參考答案[ABCD]

100.下列關于非結算會員提出交易結算異議的表述，錯誤的是（）。A: 應當及時向全面結算會員期貨公司提出 B: 應當及時向特別結算會員期貨公司提出 C: 應當及時向期貨交易所提出 D: 應當及時向客戶提出

參考答案[BD]

101.下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述，正確的有（A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得。）B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證 D: 處1處以上5萬以下的罰款

參考答案[ABC]

102.證券公司介紹其（）開立期貨賬戶的，應當就被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。A: 普通客戶 B: 控股股東 C: 實際控制人 D: 大客戶

參考答案[BC]

103.出現下列情形時，經有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。（）A: 保障基金總額達到8億元人民幣 B: 保障基金總額達到5億元人民幣

C: 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力 D: 期貨交易所、期貨公司連續3年盈利為負

參考答案[AC]

104.某單位編造且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關于法律責任的表述，正確的有（）。

A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，或單處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B: 責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

參考答案[BCD]

105.期貨從業人員應當承擔保密義務，但有例外情形，包括（）。A: 有關法律法規規章等要求提供的

B: 從業人員在執業過程中為保護自己的合法權益而必須公開的 C: 國家司法部門按照有關規定進行調查取證 D: 期貨交易所按照有關規定進行調查取證

參考答案[ABCD]

106.期貨公司申請金融期貨經紀業務，應當（）。A: 申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B: 具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

C: 業務設施和技術系統符合有關技術規范且運行狀況良好 D: 高級管理人員近2年內受過刑事處罰

參考答案[ABCD]

107.交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A: 違反期貨交易所有關業務規則，限制交割商品的入庫出庫 B: 違反國家有關規定參與期貨交易 C: 出具虛假倉單

D: 泄漏與期貨交易有關的商業秘密

參考答案[ABCD]

108.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。A: 進入涉嫌違法行為發生場所調查取證 B: 詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人 C: 查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料 D: 查詢與調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

參考答案[ABCD]

109.根據《期貨交易管理條例》，國務院期貨監督管理機構對（）的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員實行資格管理制度。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 期貨經營機構

D: 期貨保證金安全存管監控機構

參考答案[ABCD]

110.根據相關規定，對于期貨投資者保證基金的資金來源，以下說法正確的是（）。

A: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的10%繳納形成 B: 期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成 C: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納 D: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的2%繳納

參考答案[BC]

111.根據《期貨公司管理辦法》，下列選項中，屬于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格條件的有（）。A: 申請日前1個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B: 具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行 C: 具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 D: 高級管理人員近1年內未受過刑事處罰

參考答案[BC]

112.證券公司申請中間介紹業務資格，應當建立健全的內部制度包括（）。A: 介紹業務規則 B: 內部控制制度 C: 合規檢查制度 D: 風險隔離制度

參考答案[ABCD]

113.根據《期貨公司管理辦法》，客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。A: 指定受托人 B: 明確受托人受托權限 C: 約定聯絡方式、指令下達方 D: 預留受托人簽字

參考答案[ABCD]

114.期貨公司欺詐客戶的行為有（）。

A: 向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書

B: 不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的 C: 未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

D: 不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的

參考答案[ABCD]

115.期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則，經過整改仍未能達到要求，嚴重影響正常經營的，國務院期貨監督管理機構有權采取的措施有（）。A: 撤銷其部分期貨業務許可 B: 撤銷其全部期貨業務許可 C: 關閉其分支機構 D: 關閉該期貨公司

參考答案[ABC]

116.對期貨公司的下述哪些行為，中國證監會可以實施行政處罰（）。A: 為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資的，或者對外擔保的 B: 違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的

C: 不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的

D: 交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的

參考答案[ABCD]

117.期貨從業人員不得從事以下行為（）。A: 與客戶持相反意見

B: 進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易 C: 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D: 中國證監會禁止的其他行為

參考答案[BCD]

118.在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（）。A: 期貨市場波動風險 B: 投資品種價值本身發生變化風險 C: 期貨公司管理發生問題 D: 期貨公司保證金不足

參考答案[AB]

119.以下關于證券公司申請中間介紹業務資格應當符合的風險控制指標標準中正確的有（）。A: 流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150% B: 對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外 C: 凈資本不低于凈資產的80% D: 凈資本不低于16億元

參考答案[AB]

120.出現下列（）情形時，經有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A: 保障基金總額達到8億元人民幣

B: 期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力 C: 期貨交易所遭受重大突發市場風險或者不可抗力 D: 保證基金總額達到6億元人民幣

參考答案[ABC]

判斷題

121.經國務院期貨監督管理機構批準，期貨公司可以從事期貨自營業務。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

122.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

123.從事期貨經營業務的機構可以任用無從業資格的人員臨時從事期貨業務。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

124.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務，應當依法取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過營業部開展的介紹業務實行統一管理。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

125.在股指期貨投資者適當性制度中，對投資者的知識測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。負責測試的開戶人員和投資者應當在測試試卷上簽字，市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

126.《期貨交易管理條例》規定的立法宗旨除了規范期貨交易行為和維護期貨市場秩序、防范風險等以外，也明確規定要加快期貨市場對外開放步伐。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

127.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經理事長批準的除外。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

128.非結算會員委托全面結算會員結算的，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

129.單位犯證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

130.中國期貨業協會應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

131.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行和客戶保證金的安全。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

132.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

133.具有金融專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格，從事期貨業務的年限可以放寬1年。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

134.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

135.期貨從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

136.取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當向所在地中國證監會派出機構申請從業資格。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

137.對于存在嚴重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當不為其申請開立股指期貨交易編碼。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

138.期貨公司依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規定設立的經營期貨業務的金融機構。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

139.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

140.中國證監會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

綜合題

141.某紡紗廠在甲期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，保證金余額為16萬元。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金補償投資者損失。紡紗廠可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

參考答案[A]

142.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為100萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產調整值為1400萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負（尚未穿倉）而應追加的保證金為100萬元，無其他調整項，則下列說法中正確的有（）。A: 該期貨公司的凈資本為4500萬元 B: 凈資本與凈資產的比例低于40% C: 凈資本不低于客戶權益總額的6% D: 負債與凈資產的比例高于150%

參考答案[AC]

143.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發現該公司并未取得期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應當全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應當返還小王的保證金

C: 該期貨公司應當返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應當返還收取的傭金，交易的結果由小王自己承擔

參考答案[D]

144.某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司的7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。則下列說法中正確的有（）。

A: 未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權，因此該期貨公司私自同意向王某轉讓股權是欠考慮的做法

B: 該期貨公司可以向王某轉讓股權，這樣的做法沒有任何問題 C: 期貨公司的董事長和總經理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事長和總經理

參考答案[AC]

145.某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施（）。A: 流動資產與流動負債的比例低于150%，中國證監會向其出具警示函 B: 流動資產與流動負債的比例不低于100%，其風險監管指標符合規定 C: 流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產 D: 流動資產與流動負債的比例低于150%，要求其減少流動資產

參考答案[B]

146.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。則下述說法中正確的有（）。A: 上述做法違反了《期貨從業人員執業行為準則》 B: 上述說法是正確的

C: 嚴禁從業人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 D: 從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益

參考答案[ACD]

147.某期貨公司是中國金融期貨交易所全面結算會員。期末，該公司法在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元，其中包括其代理結算的非結算會員客戶權益3億元。該公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元。公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的凈資本低于風險監管指標預警標準的是（）。A: 2.0億元 B: 1.5億元 C: 1.6億元 D: 1.7億元

參考答案[B]

148.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償。下列符合規定的做法是（）。A: 期貨交易所承擔主要賠償責任 B: 期貨交易所承擔全部賠償責任 C: 期貨交易所賠償期貨公司80萬元 D: 期貨交易所賠償期貨公司50萬元

參考答案[AD]

149.下列關于非期貨公司會員挪用期貨保證金處罰的表述，正確的是（）。A: 沒收違法所得

B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節嚴重的，責令停業整頓

參考答案[ABCD]

150.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

參考答案[C]

151.首席風險官張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A: 首席風險官不能勝任工作 B: 利用職務之便謀取私利 C: 撤離職守，無故不履行職責 D: 授權他人代為履行職責

參考答案[ABCD]

152.甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，以下說法正確的是（）。

A: 期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規定比例 B: 期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規定比例 C: 期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續費稅款等 D: 對收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金

參考答案[BCD]

153.甲是期貨公司的客戶，期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

A: 期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失 B: 客戶應當自行承擔有關損失

C: 期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任 D: 期貨公司與客戶均有過錯，應當平均承擔賠償責任

參考答案[AC]

154.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A: 嚴禁從業人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 B: 采取虛假宣傳方式進行自我夸大 C: 貶低其他機構

D: 采用暗示與有關機構具有特殊關系招徠投資者

參考答案[A]

155.小王在期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發現該公司并未取得期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經調查后確認，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應當全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應當返還小王的保證金

C: 該期貨公司應當返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應當返還收取的傭金，交易的結果由小王自己承擔

參考答案[D]