第一篇：興安盟衛生局辦公室崗位職責及風險點說明

興安盟衛生局辦公室崗位職責及風險點說明 來源：責任編輯：包連祝 時間： 2009-11-23 辦公室是局機關工作的中樞，負責制定局機關和本系統的年度工作計劃及長遠發展規劃；處理局機關日常政務；起草和審核有關文件和報告；負責綜合性會議的組織籌辦工作；負責秘書事務、文電處理、文書檔案、文印、信訪、保密、衛生宣傳和外事工作；負責全盟衛生系統信息綜合工作；負責辦公自動化工作；制定辦公規章制度；負責督查督辦工作；組織實施綜合行政管理信息系統；負責衛生報刊雜志的征訂發行工作；辦理人大代表建議、政協委員提案；負責安全保衛和社會治安綜合治理工作；協助局領導對有關工作進行綜合協調并完成領導交辦的其他工作。按照《全盟衛生系統關于開展“排查崗位風險 健全防控機制”主題活動的實施方案》要求，辦公室在明晰崗位職責、梳理工作流程的基礎上，通過進行個人排查，集體討論等形式認真排查各崗位存在風險的情況，現初步排查工作已完成，共排查出崗位風險點115個，其中一級風險點21個，二級風險點41個，三級風險點53個。辦公室崗位設置：

主

任

崗：楊文志

檔案管理崗：劉丹

綜合秘書崗：張景龍 宣傳秘書崗：李鑫

信息秘書崗：劉丹

政務秘書崗：盧穎

網站管理崗：李鑫

司機崗：張富貴、劉旭、吳曉明、黃成 興安盟衛生局辦公室 二〇〇九年七月十七日

一、主任崗（楊文志）

（一）權限

1.綜合會議的組織籌辦； 2.黨組事務；

3.文件審核、受理； 4.本部門審核把關工作； 5.辦公用品采購。

（二）職責

1.做好各類綜合會議的組織籌辦； 2.安排好黨組日常工作事務；

3.對系統內、外收發文件進行處理；

4.對宣傳、信息、公章等工作內容進行審核； 5.采購機關內辦公用品。

（三）內容

1、安排會場、通知參會人員、做好會議記錄和會議紀要的下發；

2、起草黨組文件，落實黨組事項；

3、對發文進行核稿，對收文進行擬辦；

4、對宣傳稿件、信息稿件及公章、介紹信的使用進行審核、把關；

5、做好采購預算，通過政府采購程序采買辦公用品。

（四）依據

1、《興安盟衛生局工作規則》；

2、《興安盟衛生局黨組工作規則》；

3、《國家行政機關公文處理實施辦法》；

4、《衛生部機關新聞宣傳工作管理規定》、《興安盟衛生局工作制度》

（五）過錯追究

1.會議組織籌備不力的； 2.未落實好黨組事項的； 3.文件處理出現錯誤的； 4.對各類審核把關不嚴的； 5.辦公用品采購違規的。

二、檔案管理崗（劉丹）

（一）權限

1.機關內檔案管理； 2.機關內保密工作；

（二）職責

1.做好機關各門類檔案的立卷、歸檔和管理工作； 2.做好局機關的保密工作。

（三）內容

1.負責局內各科室文件整理歸檔的指導、監督，接收局內各科室已整理歸檔的檔案； 2.負責檔案庫房的日常管理，及對檔案的保管、利用； 3.負責機關保密文件的保管、使用。

（四）依據

1.《中華人民共和國檔案法》； 2.《檔案保密制度》。

（五）過錯追究

1.檔案的歸集、保管、利用出現失誤的； 2.保密文件的保管、利用出現問題的。

三、綜合秘書崗（張景龍）

（一）權限

1.起草機關工作總結和重要報告； 2.起草領導講話及其他綜合材料； 3.督查督辦；

4.《大事記》編寫。

（二）職責

1.做好機關各項綜合材料、機關年度計劃、總結的起草，報送工作。2.負責機關督查督辦事項的開展；

3.做好全盟衛生系統《大事記》的編撰工作。

（三）內容

1.通過開展調研，起草各項會議講話、年度計劃、總結等綜合材料；

2.對會議形成的議定事項、領導及各部門交辦的事項進行督查并反饋督查結果，報送督查專報。

3.通過日常積累，編撰好年度《大事記》，并移交檔案室。

（四）依據

《興安盟衛生局工作制度》；

（五）過錯追究

1.未按要求擬寫各項綜合材料，報送計劃總結的； 2.未按規定開展督查工作的。

四、宣傳秘書崗（李鑫）

（一）權限 1.宣傳工作；

2.公章、介紹信的管理使用。

（二）職責

1.做好機關及系統內對外宣傳工作；

2.嚴格保管、按規定使用機關公章、介紹信。

（三）內容

1.圍繞全局工作，按照上級要求，做好宣傳稿件的審核、編寫、發表工作； 2.按照規定，經上級領導同意，使用機關公章、介紹信。

（四）依據

《衛生部機關新聞宣傳工作管理規定》

（五）過錯追究

1.宣傳報道不及時，或報道內容出現錯誤的； 2.未按規定使用公章、介紹信的。

五、信息秘書崗（劉丹）

（一）權限

1.內部信息的編輯上報； 2.機關外部收文處理； 3.機關綜合治理工作。

（二）職責

1.按規定報送內部重要信息； 2.及時、準確處理機關外部收文； 3.做好機關綜合治理各項工作。

（三）內容

1.采寫、編輯、上報系統內部信息，同時對機關網頁進行更新； 2.對機關外部收文進行登記、分送、保管； 3.整理綜合治理檔案、開展各項綜治工作。

（四）依據

《興安盟衛生局信息工作制度》

（五）過錯追究

1.信息報送不及時的、網頁更新不及時、出現錯誤的； 2.文件處理不及時的；

3.綜治工作檢查中出現錯誤的。

六、政務秘書崗（盧穎）

（一）權限

1.機關內部公文的處理； 2.各項材料的復印；

3.打印機、復印機的維護。

（二）職責

1.做好機關內收、發文件的登記、排版、分送等工作； 2.做好各項資料的復印工作；

3.做好打印機、復印機的日常維護工作。

（三）內容

1.對機關的發文進行登記、排版、封發；對收文進行登記、分送、保管。2.對各科室日常資料、各項會議資料進行復印；

3.在打印機、復印機的日常使用中進行保養和維護。

（四）依據

1、《中國共產黨機關公文處理條例》；

2、《國家行政機關公文格式》。

（五）過錯追究

1、文件處理不及時，出現錯誤的；

2、復印資料不及時，出現錯誤的；

3、打印機、復印機維護不及時，造成損壞的。

七、網站管理崗（李鑫）

（一）權限

1.內外網網站維護；

2.公文處理系統后臺維護； 3.圖片視頻資料采集。

（二）職責

1.對機關網站相關欄目進行設置與管理； 2.對機關公文處理系統后臺進行維護；

3.對機關重要會議及活動進行圖片、視頻資料采集。

（三）內容

1.對機關內外網站的程序及功能進行設計，對欄目進行設置與管理； 2.及時更新、維護公文處理系統后臺的內容；

3.對機關重要會議及活動進行照相、錄像，同時做好電子歸檔。

（四）依據

《興安盟行政公署關于加強網站建設的通知》

（五）過錯追究

1.網站管理出現漏洞的；

2.公文處理后臺維護不及時的；

3.圖片視頻資料采集不及時、歸檔不完備的。

八、司機崗：（張富貴、劉旭、吳曉明、黃成）

（一）權限

1、單位安排用車

2、車輛養護、維修、費用繳納；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

（二）職責

1、負責盟局領導公務用車、機關公務用車；

2、負責車輛養護、維修、費用繳納；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

（三）內容

1、車輛行駛

2、車輛養護、維修、費用繳納；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

（四）依據

《興安盟衛生局車輛管理制度》

（五）過錯追究

1、因個人原因造成盟局領導公務用車、機關公務用車不及時

2、車輛養護、維修不及時造成車輛損壞

3、費用繳納不及時

4、酒后駕車肇事

5、完成領導交辦及本崗相關的其他工作不及時

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 楊文志 部門 辦公室 職

務 主任 崗位名稱 主任崗 主要職責（分工事項）

1、負責主持辦公室全面工作；

2、負責組織制定辦公室年度工作計劃，安排部署辦公室工作；

3、負責綜合性會議的組織籌辦工作；

4、負責辦理盟局黨組日常工作，起草盟局黨組重要文件；

5、負責檢查指導全盟各旗縣市衛生局和各直屬機構辦公室的工作；

6、負責組織及實施辦公自動化工作和綜合行政管理信息系統職能；

7、負責對局機關各科室涉及全局性工作進行綜合協調；

8、負責組織實施局領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環節（節點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針 對性舉措 建設性意見 和建議

一、全面工作。

1.對本科實職責范圍內的工作進行指導和管理；

2.制定科室工作計劃，安排部署各項工作，完成各項工作任務。3.抓好本科室政治思想工作和廉政建設。1.安排部署科內工作； 2.科室內廉政建設。

1.未及時制定科室工作計劃的（3級）；

2.對各項工作安排部署不及時、不到位，影響工作開展的（3級）； 3.抓科室廉政建設不力，致使出現廉政問題的（1級）。《興安盟衛生局工作制度》

及時制定工作安排，并定期召開科室會議對各項工作進行督導，同時對人員進行愛崗、廉政教育。

二、協調及指導工作。

1.對局機關各科室涉及全局性工作進行綜合協調，同時協調科室內部及本科室與其他部門的工作關系；協調本局與外部門之間的工作關系。

2.貫徹落實上級有關政策，圍繞盟局中心工作，按照盟局整體工作部署督導基層開展工作。1.協調科室之間關系； 2.指導基層工作。

1.協調科室之間關系不利，影響工作開展的（3級）；

2.協調本局和外部門關系不利，致使工作出現障礙，影響全局工作的（2級）； 3.對基層工作指導不到位、督導不及時，影響工作開展的（3級）。

加強學習，提高自身素養，提升溝通協調本領。

三、各類綜合會議的組織籌備工作。

1.匯總、上報會議議題，準備（催辦）會議材料，分送材料，安排會場，通知參會人員； 2.安排人員做好會議記錄；

3.做好會議記錄、整理及會議紀要的下發工作； 4.做好會議議定事項的催辦、督辦工作； 5.做好大型會議的宣傳報道工作； 6強化會議管理，提高會議質量。

1.會議的籌備； 2.會議的通知工作； 3.會議記錄工作； 4.紀要工作；

5.會議議定事項的催辦、督辦； 6.大型會議的宣傳報道； 7.會議的管理。

1.因安排不當、督促不力導致會議資料準備不足或場地安排不到位的（3級）； 2.會議通知不及時、不到位，影響會議召開的（3級）；

3.未安排會議記錄人員，或會議記錄不詳盡、不準確的（3級）； 4.需要下發會議紀要的，下發不及時、不準確的（2級）；

5.未及時對會議議定事項進行催辦、督辦，或未及時反饋督辦結果的（2級）； 6.未及時對全局性、綜合性會議進行宣傳、報道的（3級）；

7.對各類會議召開管理不嚴格，致使會議質量不高，超出預算的（3級）。《國務院辦公廳關于精簡會議文件改進會風文風的意見》； 《興安盟衛生局工作規則》

嚴格控制會議的次數、規模、層次，規范會議審批程序，強化會議管理，提高會議質量和效率。

四、黨組事務。

1.辦理盟局黨組日常工作； 2.起草盟局黨組重要文件； 3.做好黨組會議記錄工作。1.黨組文件起草； 2.黨組會議記錄保存。

1.起草文件不當，錯誤傳達黨組意見，影響工作開展的（2級）； 2.黨組會議記錄保存不當，導致泄漏黨組會議內容的（1級）。《興安盟衛生局黨組工作規則》

加強學習，提高自身政治、業務素質。

五、文件處理工作。

1.負責對機關文件進行處理；

2.對機關發文從行文規則、公文格式和公文內容等方面進行初核； 3.對系統內外收文提出承辦意見；

4.對有關單位送來的各類信件、文件進行審核、分送。1.文件報送程序； 2.發文審核；

3.外來文件的處理。

1.對文件報送程序報關不嚴，致使出現越級報送等問題的（1級）；

2.對機關發文的發文格式、行文規則、內容等審核不細，導致行文錯誤，影響機關形象，造成不良影響的（2級）；

3.對各類收文、信件處理不及時或不妥當，影響工作的（2級）；

4.對重要文件、密件、急件處理不及時，或不正確，影響工作開展或泄露工作秘密的（1級）。

建立健全有關規章制度，加強對公文的審核把關，加快公文辦理速度，規范公文處理程序。

六、審核把關工作。

1.對系統內信息、新聞宣傳稿件內容進行把關；

2.對媒體編撰的外來稿件內容、政策導向等方面進行審核把關； 3.對系統內外需要蓋印的文件、表單以及介紹信的開具進行把關。1.內部信息；

2.重大事項的上報；

3.外部發表稿件、報道的審核； 4.對外來稿件、報道的審核； 5.印鑒、介紹信的使用。

1.對系統內報送的信息內容審核不細出現問題的（2級）； 2.對重大事項上報不及時或隱瞞不報的（1級）；

3.對宣傳稿件、報道在內容、實效上審核不細出現問題的（2級）；

4.對媒體編撰的稿件、報道審核不嚴，致使出現政策導向失誤，造成不良影響的（1級）； 5.對印章、介紹信的使用審核、把關不嚴，造成不良影響的（1級）。《衛生部機關新聞宣傳工作管理規定》

按照“明確職責、規范程序、杜絕漏洞、提高效率”的原則，加強各項工作的審核報關工作。

七、辦公用品采購工作。

提前做好購買預算，經分管領導、分管財務領導和財務科審核后，通過政府采購程序進行購買。1.預算； 2.購買程序。1.未按照規定做好購買預算的（2級）；

2.未按照規定通過政府采購程序購買的（1級）。

認真貫徹財經政策，嚴格執行審批程序。

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。

填表人（簽名）：楊文志

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點8個、二級風險點9個、三級風險點9個,共26個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室

姓

名 劉丹 部門 辦公室 職

務 檔案管理員 崗位名稱 檔案管理崗

主要職責（分工事項）

1、負責盟局機關各門類檔案的立卷、歸檔和管理工作；

2、負責制定年度檔案工作計劃并組織實施；

3、負責全系統專、兼職檔案員的培訓工作；

4、負責對各旗縣市衛生局檔案管理工作的指導、監督、檢查；

5、負責全系統檔案開發利用工作；

6、負責對全系統工作人員進行保密教育，負責局機關的保密工作；

7、完成領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環節（節點）潛在崗位風險

（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

一、檔案管理工作

1.負責局內各科室文件整理歸檔的指導、監督；接收局內各科室已整理歸檔的檔案； 2.負責電子公文的標引、歸檔；對紙質檔案進行電子化；負責電子檔案數據的管理； 3.對庫房檔案進行整理、排列； 4.負責檔案庫房的日常管理；

5.負責紙質檔案、電子檔案的查閱、借出； 6.負責對全盟衛生系統檔案工作進行業務指導。1.檔案整理、收集； 2.檔案分類歸檔； 3.檔案保管、使用； 4.庫房管理； 5.電子檔案保管； 6.對基層的指導。

1.未完整歸集檔案資料，致使檔案收集不全的（3級）2.未按規定分類歸檔，致使檔案資料遺失、不全的（2級）

3.因工作責任心不強造成檔案破損、丟失或被涂改、損毀的（1級）4.因工作失誤造成庫房檔案遭受火、水、蟲等損失，影響工作的（1級）； 5.因保管不善，導致電子檔案脫磁，電子數據丟失的（1級）；

6.對基層指導、督促不及時，不到位，致使檔案歸集不及時的（3級）。《中華人民共和國檔案法》

加強硬件建設，落實八防措施，消除妨礙檔案安全的隱患

二、保密工作

收集、整理、保存保密文件，經領導審批同意，為查閱者提供查詢服務。

1.保密文件的保存； 2.保密文件的查閱

1.違反檔案管理保密規定泄漏保密文件內容的（3級）；

2.未經上級機關或有關領導批準，擅自為查閱者復制或摘抄密級檔案的（3級）。《檔案保密制度》

提高保密意識，加強保密舉措

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：劉丹

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點3個、二級風險點1個、三級風險點4個,共8個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 張景龍 部門 辦公室 職

務 綜合秘書 崗位名稱

綜合秘書崗

主要職責（分工事項）

一、起草年度工作總結、工作要點和重要工作報告。

二、起草盟局領導講話稿和重要文稿。

三、起草其他綜合文字材料。

四、負責局務會議、局領導專題會議的組織、記錄和會議紀要起草工作。

五、編撰全盟衛生系統年度《大事記》和《年鑒》。

六、負責制定辦公規章制度。

七、全局性工作會議的會務工作。

八、負責盟局機關傳真機的管理和使用工作。

九、完成領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環節（節點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

1、搜集盟局機關各科室和各個基層單位半年、年度工作總結和工作安排；搜集全盟各單位、各部門重要衛生工作信息；搜集盟委、行署重大工作部署及相關匯報材料。

2、結合全盟衛生工作會議精神和調研、資料搜集情況撰寫總結、要點初稿。

3、征求辦公室主任、局領導的意見和建議。

4、進行修改完善并經過領導審閱定稿后走公文處理系統上報區局、盟委、行署。

5、年中6月25日前報送辦公室上半年工作總結及下半年工作計劃，年終12月25日前報送辦公室全年工作總結及下一年工作計劃。起草年度工作總結、工作要點

1、搜集資料不全面，或征求意見不及時，造成總結、安排不全面。（3級）

2、寫作不認真造成總結、安排質量不高、條理不清、重點不突出、格式不規范。(3級）

3、未按照要求時限上報。（2級）

4、重要數字、文字錯誤等（1級)

1、嚴格執行《興安盟衛生局工作規則》中的“工作計劃、調研、總結、報告制度。”中的相關規定。

2、嚴格按照上級要求內容及時限上報。

3、增強責任心和大局意識

4、提高文字綜合水平

1、相關資料的搜集、整理

2、征求相關科室或部門及領導意見。

3、列出提綱報領導審定。

4、撰寫初稿。

5、采取會議討論或傳閱、公示等方式廣泛征求意見。

6、修改并經領導審定后按照規定要求、時限上報或打印。起草重要工作報告和綜合文字材料。

1、搜集資料不全面，或征求意見不及時，造成報告、綜合材料不全面、不客觀。（2級）

2、寫作不認真造成報告、綜合材料質量不高、重點不突出、格式不規范、創新性差、指導性和可操作性不強。(2級）

3、未按照要求時限上報和印發。（2級）

4、重要數字、文字錯誤等。（1級)

1、增強責任心和大局意識

2、加強調查研究、吃透上情了解下情。

3、提高文字綜合水平

4、嚴格按照上級和領導要求內容及時限上報或成稿。

1、根據局領導的意見安排確定局務會議的議題、時間。

2、在通告欄和黑板寫通知并通知各位局領導、通知會議室管理人員做好相關準備。

3、參會并做好記錄和錄音。

4、必要時形成會議紀要。如需形成會議紀要，應在次日按會議統一決定的意見整理完畢，由辦公室負責人審核（必要時送有關單位負責人審核）后，報會議主持人簽發，分送各位局領導及有關科室。

5、對會議決定的事項，應及時向未到會局長報告。局務會議局領導專題會議的組織、記錄和會議紀要起草

1、通知不及時或時間地點錯誤。（1級)

2、記錄不準確不全面，對一個問題的不同意見沒有如實記錄。（2級）

3、未按照領導要求及時形成會議紀要。（2級)

4、會議紀要不能完整表達會議決定事項和會議主持人的意見，內容文字不夠簡練、準確，格式不規范。（2級)

1、嚴格按照《興安盟衛生局工作規則》中

“會議議事制度”的要求進行會議組織記錄。

2、增強責任心。

3、提高文字綜合能力。

1、對照全盟一個年度的重要工作信息并參照年度總結和重要報告，從一月份開始逐月篩選大事要事并提煉、概括編寫《大事記》。

2、參照年度總結和重要報告，按照地方志辦公室要求的目錄概括全年全盟衛生系統各項工作的突出成績和主要做法編寫《年鑒》（按照通知要求內容、時限編寫）

編撰全盟衛生系統年度《大事記》和《年鑒》中的衛生部分

1、《大事記》《年鑒》涵蓋內容不全面（2級）

2、《大事記》《年鑒》文字不夠精煉、重點不突出。（3級)

3、《大事記》《年鑒》格式不規范美觀。（3級）

4、未按照規定時限完成。（2級）

5、重大數字文字或原則性錯誤（1級）

1、增強責任心。

2、提高概括綜合能力。

1、按照領導和主任部署制定辦公室規章制度。

2、整理盟局機關和系統規章制度并匯編成冊。制定辦公規章制度

1、未及時制定。（2級）

2、未及時匯編成冊（2級）

3、未及時修訂、充實和完善。（2級)

4、文字數字標點錯誤。目錄不完整等。（3級）

1、廣泛開展調查研究和征求意見

2、增強責任心

按照規定管理和使用傳真機。傳真機的管理和使用工作。

1、未能及時為有關部門和人員發送傳真。（3級）

2、使用不當造成傳真損壞（2級)認真落實傳真機使用規定

做好會議資料的準備、進行會議通知、會場布置等。全局性工作會議的會務工作。

會議資料準備不足、會議通知不到位，影響會議召開的（2級）。增強責任心

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：張景龍

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點4個、二級風險點14個、三級風險點6個,共24個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 李鑫 部門 辦公室 職

務 宣傳秘書 崗位名稱 宣傳秘書崗 主要職責（分工事項）

1、負責局長辦公會議的記錄和整理工作；

2、負責衛生宣傳稿件的收集、篩選、整理、傳遞、上報、發布、開發利用工作；

3、根據領導意圖，組織、指導、協調本機關和下級機關的衛生新聞宣傳工作；

4、負責衛生宣傳計劃、衛生宣傳考評辦法的制定和組織實施工作；

5、負責盟局機關印鑒的管理使用及介紹信的保管和使用工作；

6、完成領導交辦的其它工作。工作事項（工作流程）工作環節（節點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和 建議

一、局長辦公會議記錄、整理：參加局長辦公會，做好會議記錄、整理工作 會議記錄、整理

會議記錄不詳盡、不準確，出現差錯，影響工作的（3級）。使用錄音筆，會后進行整理。

提高速記能力，加強責任心，確保記錄準確。

二、新聞宣傳工作

1.對衛生新聞宣傳進行管理，包括制定每年衛生新聞宣傳規劃，以及衛生熱點、重點衛生政策、衛生問題的宣傳計劃制定、實施，具體新聞宣傳課題的提出、申請、組織； 2.對全盟衛生工作會議、專項會議等重要會議進行新聞報道；

3.與各大報刊、電視、廣播等媒體進行聯系溝通。對專項欄目的搜集、交流、制作、聯系播放等；

4.擬定每年衛生宣傳月規劃，起草、下發宣傳月通知、總結；

5.對各級媒體編撰的外來稿件，進行稿件審理的接受、初審、辦理、送審、回傳； 6.負責輿情監測，包括網絡、報刊、電視、廣播等媒體對衛生工作的反映； 7.組織制作、播放衛生宣傳專題片、文藝片，組織各類宣傳節目； 8.衛生宣傳品制作及宣傳品制作類資源的積累和整理；

9.辦理新聞媒體記者采訪、宣傳衛生工作的聯絡、協調等事項； 10.做好新聞宣傳制度建設； 11.組織新聞宣傳培訓；

12.組織、指導、協調本機關和下級機關的衛生新聞宣傳工作； 13.向區局、盟內外各新聞媒體報送稿件； 14．做好局領導交辦的衛生新聞宣傳工作。1.衛生熱點、重點問題的宣傳； 2.衛生宣傳月工作的組織、實施； 3.發表稿件、報道的審核； 4.宣傳資料的積累、整理； 5.對基層宣傳工作的指導； 6.與媒體協調、溝通；

7.報送稿件刊播情況統計表； 8.稿件刊播情況； 9.制度建設； 10.組織培訓； 11.稿件的報送；

12.領導交辦的工作。

1.未及時制定衛生熱點、重點問題計劃，致使重點工作宣傳不及時、不到位的（3級）； 2.未按照規定組織開展衛生宣傳月活動，影響全區宣傳月活動開展的，未及時下發通知，報送總結的（3級）；

3.對報送的稿件、報道及媒體編撰的稿件、報道審核不嚴，致使出現政策導向失誤，造成不良影響的（2級）；

4.各類宣傳資料積累、整理不及時、不完善，影響工作開展的（3級）；

5.對基層單位宣傳工作指導、培訓不及時、不到位，導致影響宣傳工作開展的（3級）； 6.與各級媒體協調、溝通不利，致使通聯渠道不暢通，影響宣傳工作的（3級）； 7.按季度報送稿件刊播情況統計表，未按要求報送的（3級）；

8.全年稿件刊播數量未達到區局考核標準，受到通報批評的（2級）； 9.未制定工作制度，或制度制定出現漏洞的；（3級）；

10.未適時組織開展新聞宣傳培訓工作，阻礙工作開展的（3級）；

11.對系統內宣傳稿件采集、報送不及時，影響時效性的，或報送內容出現錯誤的（2級）； 12.未按要求、按時限完成領導交辦工作的（3級）。

《衛生部機關新聞宣傳工作管理規定》

完善新聞宣傳工作流程，嚴格各類審批程序，加強業務培訓、指導，保證宣傳質量和數量。

三、機關印鑒的管理使用及介紹信的保管和使用工作 1.印鑒的保管； 2.印鑒的使用；

3.介紹信的保管、使用。

1.印章保管不善，致使印章丟失的（1級）；

2.未經領導審批違規使用印章，造成不良影響的（1級）； 3.未經領導審批違規開具介紹信，造成不良影響的（2級）。

加強印章、介紹信的管理，使用印章、開具介紹信必須由領導簽批。

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點2個、二級風險點4個、三級風險點10個,共16個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 劉丹 部門 辦公室 職

務 信息秘書 崗位名稱 信息秘書崗 主要職責（分工事項）

1、負責《信息專報》的編發工作；負責對區局以及盟委、行署的信息報送工作；

2、負責制定全盟信息工作制度，負責對各旗縣市局、盟局各直屬機構信息工作進行指導；

3、負責盟局機關外部各類收文的錄入、登記和分送工作；

4、負責制定年度社會治安綜合治理工作計劃并組織實施及社會治安綜合治理檔案的管理工作；

5、負責盟局機關內部網頁工作動態、信息專報兩個版塊的日常更新工作；

6、領導交辦的相關工作。工作事項（工作流程）

工作環節（節點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

通過FTP從盟局各科室、各旗縣市局以及盟局各直屬機構上報信息中采集稿件，對采集的稿件進行篩選、編輯，重大信息經領導審閱后，按照區局、盟委、行署的要求報送信息

編輯和重點信息的領導審閱工作

1、日常信息采集不及時，造成信息失去實效性；（3級）

2、對信息進行編輯不認真，造成信息內容失實；（2級）

3、未經辦公室領導審閱造成重大信息的報送不及時以及信息內容的失誤。（2級）及時、準確的編輯上報信息；重大信息的報送須經辦公室領導審閱 加強工作責任心，增強服務意識

負責盟局機關外部各類收文的錄入、登記和分送工作 外收文 運轉工作

1、審核和分送：拆封后的文件未進行審核，未報分管主任閱示后，送局領導批示或分送有關科室辦理的急件；（3級）

2、限時件、特急件的處理：限時件、特急件，積壓未隨到隨辦，未及時送有關科室辦理的；（3級）

3、未經辦公室領導批準對外復印涉密的重要文件；（1級）

4、未按領導簽批內容及時傳閱，延誤傳閱時間，造成保密文件未及時辦理的。（3級）根據文件具體時限要求按時完成，無具體時限要求的按照公文處有關規定辦理

1、對領導簽批后的急件進行催辦，并及時收回保管。

2、限時件、特急件，隨到隨辦，及時送有關科室，并進行跟蹤辦理。

3、保守國家秘密是每個工作人員應盡職責，在工作中接觸的涉密文件不得泄漏。負責制定年度衛生工作計劃并組織實施及綜合治理檔案的管理工作 綜合治理工作計劃及具體工作實施和綜治檔案的管理工作

1、未按照盟委綜治辦的工作要求及時制定工作計劃，從而使綜合治理工作得不到及時開展的；（3級）

2、未按照盟委綜治辦的要求建立綜合治理工作檔案，造成年底綜治工作驗收不合格的。（3級）

按照盟委綜治辦的工作要求及時制定工作計劃，并對綜治具體工作開展落實，綜治檔案分類歸檔，妥善保管

與盟委綜治辦保持工作聯系，按照要求分類、分項對檔案進行管理

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：劉丹

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點1個、二級風險點2個、三級風險點6個,共9個。

崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名 盧穎 部門 辦公室 職

務 政務秘書 崗位名稱 政務秘書崗 主要職責（分工事項）

1、負責全盟衛生系統公文的規范化工作；

2、負責各科室各種大小型會議的領導坐簽、領導講話，會議須知、會議材料等相關內容的排版、印制；

3、負責盟局機關內部各類收文的錄入、登記和分送工作；

4、負責各科室公文處理系統中各類電子發文文件的編號、排版、印刷、遠程封發；

5、負責區局的全盟衛生系統遠程封發信箱的管理工作；

6、負責彩色激光打印機、復印機的維護管理工作。

7、領導交辦的相關工作。工作事項（工作流程）

工作環節（節點）潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

各科室各種大小型會議：

1、準備參會領導及參會人員坐簽；

2、會議材料按照規范樣式進行排版；

3、會議材料根據參會人員需要數量進行印制。

材料的排版和印制工作

1、未經辦公室領導批準對外復制領導講話、有關會議資料；（3級）

2、會議材料印制時未做到認真、準確，造成紙張浪費；（3級）

3、材料未及時印出，造成會議延誤召開。（2級）按照《國家行政機關公文格式》，對各類發文、會議材料、資料根據規定的時限及時錄排。加強工作責任心，增強服務意識。盟局機關內部收文：

1、電子文件登記：公文處理系統遠程封發信箱接到區局遠程封發文件后分送辦公室打字室，收到遠程信箱文件，登記行政收文編號后分送辦公室主任信箱；

2、紙質文件登記：

填寫收文處理單（收文編號、日期、來文單位、文件字號、份數、密級、文件標題）；

3、分送工作：主任簽閱后，分送有關科室辦理并簽收；

4、傳閱工作：主任簽閱后，送有關局領導簽批，按領導簽批意見及時傳閱。收文運轉工作

1、審核和分送：拆封后的文件未報主任閱示，送局領導批示或分送有關科室辦理的急件；(3級)

2、限時件、特急件的處理：限時件、特急件，造成積壓未及時送有關科室辦理的；（2級）

3、電子文件處理：收到電子文件未及時處理，未分送辦公室主任的；（3急）

4、未經辦公室領導批準對外復印涉密、黨組等重要文件的；（3級）

5、未按領導簽批內容及時傳閱，延誤傳閱時間，造成保密文件未及時辦理的。（3級）根據文件具體時限要求按時完成，無具體時限要求的按照公文處有關規定辦理。

1、對領導簽批后的急件進行催辦，并及時收回保管。

2、限時件、特急件，隨到隨辦，及時送有關科室，并進行跟蹤辦理。

3、保守國家秘密是每個工作人員應盡職責，在工作中接觸的涉密文件不得泄漏。盟局機關發文：

1、文件編號：接到電子文件進行文件登記，查驗簽發人以及簽發日期，在發文登記簿中辦結，在相關處室文件中進行文件編號。

2、文件排版：按照排版正規樣式對電子文件進行排版，排版簽字并退回擬稿單位；

3、擬稿單位校對；擬稿人在校對無誤后，進行校對簽字，并再退回文印中心。特急件、急件電話通知擬稿單位校對；

4、打印室終校；

收到擬稿單位校對后的電子文件，需再次進行校對，如文件原稿有修改需重新排版；如無修改，需粘貼相應的文頭紙，以備電子文件封發，存盤退出。

5、打印文頭紙；

打印修改后的校對文件，打印文頭紙和局領導對文件的最后修改稿。（各科室保管歸檔）

6、文件印刷；

核實文件需用的文頭紙、印制數量、附件是否完整。對主送、抄送單位核實數量，對發紙質文件和電子文件核實。根據使用科室需要數量進行印制。

7、文件封發；文件印刷完成后，根據文件主送單位、抄送單位封發到位，最后進行文件跟蹤，看各單位是否收到該文件。排版、封發

1、錄排、印制文件時未做到認真、準確，造成文號混亂；

2、文件套錯文頭、附件不完整使接收單位無法正常執行文件內容；

3、特急件、急件未及時電話通知擬稿單位校對，造成積壓延誤工作；

4、未及時印出、封發，延誤正常工作；

5、未經辦公室領導批準對外復制電字文件、涉密文件；

6、廢磁盤和印有印章的版紙未經專用設備處理；

7、印制過程中產生的廢文件未放在指定地點統一銷毀，導致文件泄密的。按照《國家行政機關公文格式》文件 認真細化工作，加強工作責任心。

負責區局的全盟衛生系統遠程封發信箱的管理工作 接收遠程文件

區局封發的電子文件未及時接收，造成文件積壓。按照《國家行政機關公文格式》文件 加強工作責任心

彩色激光打印機、復印機的維護管理工作 操作和保養工作

打印機、復印機維護工作不及時，造成損壞的。

按照惠普HP-5550彩色激光打印機、KM-2550復印機操作指南、使用說明書使用。盡職盡責

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：盧穎

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點1個、二級風險點8個、三級風險點9個,共18個。

崗位風險點個人自查表 單

位： 姓

名 李鑫 部門 辦公室 職

務 網站管理員 崗位名稱 網站管理崗

主要職責（分工事項）

一、內外網網站維護

1、網站結構與版面的設計及調整和升級

2、網站部分欄目中的內容維護（增加、修改及刪除內容）

3、網站相關欄目設置與管理

4、網站程序及功能設計

5、網站突發事件的處理

二、公文處理系統后臺維護

1、公文處理系統用戶維護（用戶名稱、權限、口令設置與恢復）

2、公文處理系統應用部門維護（部門名稱及文書流轉方式）

3、公文處理電子文件的銷毀

三、圖片視頻資料采集

1、重要會議及活動的圖片及視頻資料的采集

2、重要會議及活動的圖片及視頻資料的電子存檔

四、領導交辦的其他事項 工作事項（工作流程）工作環節（節點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

一、內外網網站維護

1、不定期進行網站結構與版面的設計及調整和升級，按照上級要求對整個網站進行有計劃的改版。

2、定期按照維護分工和網站內容發布審批相關規定進行內容的維護，保證發布內容的合法性和準確性。

3、保證網站欄目設置比較完整后，盡量少調整欄目的設置，以保障內容的充實與網站結構的穩定。

4、網站程序及功能設計，包括使用程序實現更加豐富的功能，彌補網站的漏洞等。

5、網站突發事件的處理，主要指網站的安全方面，平時定期進行網站數據備份，當網站發生安全事件后及時進行修復與恢復。網站風格新穎、內容豐富、相關欄目設置完整，能夠按照政務公開及工作需要公開相關內容，采用的網站制作技術比較先進，為宣傳全局工作、服務于廣大干部職工

1、由于工作責任心不強導致網站不能按上級部門要求及時改版或者版式結構沒有按照工作需要及時進行調整，網站樣式不夠新穎。（三級）

2、如果不履行信息發布的相關規定，所發布的信息未經過辦公室主任的審批，會導致不適合公開的信息被發布到網站上，影響全局的對外形象。（二級）

3、網站欄目不根據上級部門信息公開相關辦法進行設置，不能將應當公開的信息都能分門別類地進行發布，欄目設置混亂將導致網站結構不清晰，層次不分明。（三級）

4、使用先進的程序不僅能增強網站的安全性，還能帶給瀏覽者全新的體驗，同時實現新穎的交互式功能，使網站的服務更加人性化；反之，則會造成網站安全隱患及功能單一，影響宣傳效果。（三級）

5、如果對網站安全不能引起足夠的重視，將造成網站被篡改和攻擊，嚴重時導致網站癱瘓，如果不能及時恢復，將無法為全局對外宣傳服務。（二級）

1、嚴格按照《興安盟行政公署關于加強網站建設的通知》要求進行網站的規劃，設計與改版和升級工作。

2、定期進行網站技術更新和數據備份工作，定期檢查網站安全性。網站行業標準與技術更新換代較快，應當組織有關網站管理人員參加相關培訓，學習新技術及網站建設新標準。

二、公文處理系統后臺維護

1、公文處理系統用戶維護（用戶名稱、權限、口令設置與恢復）

2、公文處理系統應用部門維護（部門名稱及文書流轉方式）

3、公文處理電子文件的銷毀

用戶擁有正確的使用權限進行服務設施處理系統的應用，各部門之間公文能夠正常流轉，按要求對于錯誤文件和失效文件進行銷毀。

1、由于工作責任心不強，導致需要修改公文處理用戶的權限時不能及時為相關人員設置本部門的應有的文件處理權限，導致工作延誤。（三級）

2、在需要變更部門之間的文書流轉方式時，不能及時修改導致導致工作延誤。（三級）

3、對于需要進行銷毀的電子文件，不能夠及時銷毀，任由其在公文處理系統中進行流轉，造成文件處理混亂。（三級）

公文處理的后臺維護權限由兩人同時掌握，當其中一人不在崗或無法及時完成相關權限修改和文件銷毀時，由另外一人進行處理。

三、圖片視頻資料采集

1、重要會議及活動的圖片及視頻資料的采集

2、重要會議及活動的圖片及視頻資料的電子存檔

對于全局的重要會議及活動進行圖片和錄像資料的采集和制作并交相關部門存檔。由于工作責任心不強，導致不能對局內重要會議及活動留存圖片和視頻等資料或者留存的資料不夠完整，或者保存的相關資料未交由檔案部門存檔，導致電子檔案資料不齊全。（三級）由專人負責圖片和視頻資料的采集與圖形圖像設備的使用和保管，對于全局重要活動及時與相關組織部門溝通確定圖片與視頻資料采集的相關任務并落實。

組織相關人員參加攝影攝像技術培訓，加大相關的學習資料與設備投入。

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。填表人（簽名）：李鑫

填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：二級風險點2個、三級風險點7個,共9個。崗位風險點個人自查表 單

位：辦公室 姓

名

張富貴、劉旭、吳曉明、黃成 部門 辦公室 職

務 司機 崗位名稱 司機崗 主要職責

（分工事項）

1、負責盟局領導公務用車、機關公務用車；

2、負責車輛養護、維修、費用繳納 ；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作 工作事項（工作流程）工作環節（節點）潛在崗位風險

（問題與隱患）描述 你認為防控措施 已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

1、單位安排用車

2、車輛養護、維修、費用繳納 ；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

1、車輛行駛

2、車輛養護、維修、費用繳納 ；

3、完成領導交辦及本崗相關的其他工作

1、因個人原因造成盟局領導公務用車、機關公務用車不及時（二級）；

2、車輛養護、維修不及時造成車輛損壞（一級）

3、費用繳納不及時（三級）

4、酒后駕車肇事（一級

5、完成領導交辦及本崗相關的其他工作不及時（三級）《興安盟衛生局車輛管理制度》

增強執行制度的嚴肅性，加強工作的責任心。

1、填表人（簽名）：張富貴、劉旭、吳曉明、黃成填表日期：2009年7月17日

說明：崗位風險點自評等級為：一級風險點2個、二級風險點1個、三級風險點2個，共5個

附表3

崗位風險點專項清查表 單

位：辦公室 牽頭部門 辦公室 協辦部門

清查項目

機關印鑒、介紹信的保管、使用以及機關保密工作的開展 工作范圍

（工作內容）

機關印鑒、介紹信的保管、使用以及機關保密工作的開展 工作事項（工作流程）工作環節（節點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 相關工作崗位 防控措施

已實施的針對性舉措 建設性意見和建議

對局機關印鑒、介紹信進行保管和使用 印鑒、介紹信的保管和使用

未按照規定保管、使用印鑒、介紹信的（3級）主任崗、宣傳秘書崗

興安盟衛生局印章管理辦法

加強各項工作的審批、監管 開展機關保密工作 保密文件的保存和使用

違反檔案管理保密規定泄漏保密文件內容的或未經上級機關或有關領導批準，擅自為查閱者復制或摘抄密級檔案的（3級）； 主任崗、檔案管理崗

《檔案保密制度》

提高保密意識，加強保密舉措

單位安排用車、車輛養護、維修、費用繳納 車輛行駛、車輛養護、維修、費用繳納

車輛養護、維修不及時造成車輛損壞、酒后駕車肇事 司機崗

《興安盟衛生局車輛管理制度》

增強執行制度的嚴肅性，加強工作的責任心

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。

填表人：張景龍

填表日期：2009年7月17日 附表4

崗位風險點清查匯總表 單

位（蓋章）：辦公室 工作崗位

工作事項（工作流程）工作環節（節點）

潛在崗位風險（問題與隱患）描述 風險等級 防控措施

已實施的針對性舉措 建設性意見和建議 主任崗

大型會議的會務工作 大型會議的管理 對各類會議召開管理不嚴格，致使會議質量不高，超出預算的 3

1、《國務院辦公廳關于精簡會議文件改進會風文風的意見》；

2、《興安盟衛生局工作規則》

嚴格控制會議的次數、規模、層次，規范會議審批程序，強化會議管理，提高會議質量和效率

檔案管理崗

負責機關保密工作 保密文件的保存和使用

違反檔案管理保密規定泄漏保密文件內容的或未經上級機關或有關領導批準，擅自為查閱者復制或摘抄密級檔案的 3 《檔案保密制度》

提高保密意識，加強保密舉措 綜合秘書崗

撰寫總結、要點初稿。

起草年度工作總結、工作要點

搜集資料不全面，或征求意見不及時，造成總結、安排不全面，重要數字、文字錯誤等

嚴格執行《興安盟衛生局工作規則》中的“工作計劃、調研、總結、報告制度。”中的相關規定。

加強工作責任心，增強服務意識。宣傳秘書崗

負責局機關印鑒的保管和使用工作 機關印鑒、介紹信的使用

未按照規定保管、使用印鑒、介紹信的 3 興安盟衛生局印章管理辦法 加強各項工作的審批、監管 信息秘書崗 信息報送

編輯和重點信息的領導審閱工作

未經辦公室領導審閱造成重大信息的報送不及時以及信息內容的失誤。2

1、及時、準確的編輯上報信息；

2、重大信息的報送須經辦公室領導審閱。加強工作責任心，增強服務意識。政務秘書崗

盟局機關內部收文、盟局機關發文 材料的排版和印制工作、收文 運轉工作

1、未經辦公室領導批準對外復制領導講話、有關會議資料；

2、會議材料印制時未做到認真、準確，材料未及時印出 3 《國家行政機關公文格式》

加強工作責任心，增強服務意識。網站管理崗

內外網網站的安全工作 網站的安全管理

對網站監管不力，使網站遭受非法攻擊，或出現非法信息，給網站造成安全隱患的 2 根據文件具體時限要求按時完成，無具體時限要求的按照公文處有關規定辦理 組織有關網站管理人員參加相關培訓，學習新技術及網站建設新標準。司機崗

單位安排用車、車輛養護、維修、費用繳納

車輛行駛、車輛養護、維修、費用繳納

車輛養護、維修不及時造成車輛損壞、酒后駕車肇事《興安盟衛生局車輛管理制度》

增強執行制度的嚴肅性，加強工作的責任心。合計（8）合計（8）合計（8）合計（9）––

合計（10）合計（8）

注：

1、本表一式二份，一份上報，一份留存；

2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。

負責人：楊文志

填表人：張景龍

填表日期：2009年7月17日

第二篇：辦公室廉政風險點

辦公室廉政風險點分析

主要職責

1、制定機關管理制度,組織協調局機關日常工作；

2、負責局機關文電、督辦、會務、接待、信息、宣傳、機要、檔案、保密、安全保衛和綜合性文稿的起草工作；

3、負責局機關車輛、行政事務、網絡管理、局行政和黨組印章管理 等。潛在廉政風險

1、密件管理不嚴，泄露秘密為當事人謀取利益風險。

2、車輛把控不嚴，存在私自出車、違規維修保養風險。

3、公務接待把控不嚴，存在私自安排接待、違規超標準安排接待風 險。

4、支出審簽把關不嚴,存在亂簽單、虛報、違規安排支出風險。

5、辦公用品及服務的采購、管理不規范，存在鋪張浪費、謀取私利 風險。

6、印章把關不嚴存在亂用現象，損害集體利益風險。

1、工作中能否堅持標準，高質量完成任務；

2、在數據庫、網站上采用信息是能否實事求是；真實可靠；

3、能否嚴格按照相關規章制度辦事；

在車輛使用、維修和用油管理中能否事實求是，堅持原則；

能否嚴格遵守黨風廉政建設各項規章制度，做到廉潔自律，做好對部屬的監督。對自己分管的工作行使權力時，能否實事求是，堅持原則；

能否認真遵守黨風廉政建設有關規定，做到廉潔自律；

能否對所分管單位領導進行有效監督。

能否認真遵守黨風廉政建設有關規定，做到廉潔自律；

能否對所分管單位領導進行有效監督；

在核實黨組和領導班子及其成員違反黨紀政紀問題；參與調查黨組和領導班子及期其成員違反黨紀政紀的案件；調查科級黨員干部違反黨紀政紀的案件和其他重要案件；調查或配合黨組調查地方志其他黨員干部違紀案件中能否實事求是，堅持原則。

在人事管理中，干部招錄、任用、考核、評先等，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能產生不廉潔行為。

在財務管理中，在大額資金的使用上，未經集體討論，可能產生不廉潔行為；不嚴格審批程序，可能產生不廉潔行為；公務接待超標準超規格，可能產生不廉潔行為。

在資產管理中，購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為；分配資產時，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為；資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能產生不廉潔行為。車輛管理中，不按規定辦事，公車私用，可能產生不廉潔行為；公車維修時，弄虛作假，可能產生不廉潔行為。

購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為；分配資產時，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為；資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能產生不廉潔行為；車輛管理中，不按規定辦事，可能產生不廉潔行為；公車維修時，弄虛作假，可能產生不廉潔行為。

個人守紀方面，辦公室人員負責人、財、物的管理，在管理中，可能產生不廉潔行為.對政務信息把關不嚴，出現信息失真、漏報、瞞報、錯報等情況，造成工作失誤或引起不良后果；未按時報送政務信息，造成工作延誤或失誤

發文不及時、辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤；丟失涉密文件、涉密載體保管不妥善造成泄密。

第三篇：崗位職責及風險點認識

崗位職責及風險點認識

前臺柜員是直接面向客戶的第一人員,獨立為客戶提供服務并獨立承擔相應責任

我今天講的是前臺柜員操作風險。1.疏忽大意，操作不當

疏忽大意是柜員辦理業務時出現差錯的主要原因，一味地追求效率而不認真審核輸入內容的準確性如開戶時戶名錄入錯誤；匯款業務金額，日 期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯誤，而且錯了有時也比較難以發現。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時發現還好，待客戶離開之后才發現就會造成嚴重的后果，所以我們辦理業務的過程中在提高效率的同時必須對每筆操作都認真地核對確保正確的情況下才提交。

2.原始憑證的保管

原始憑證是記載經濟業務和明確經濟責任的一種書面證明是記賬的法律依據。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們在每天的營業結束后必須保證我們辦理業務過程所產生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該筆業務，而引起經濟糾紛。填寫錯誤的憑證交回客戶自行作廢，辦理業務過程中打印的錯誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾桶。對客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。

3柜員風險防范意識不強，代客填寫單據。

代客戶填寫單據極易引起客戶糾紛，產生不必要的法律風險。在辦理業務過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據很慢趕時間或者自己不會填寫該單據要求柜員幫忙填寫，這時作為臨柜人員我們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產生的后果，我們要做好對客戶的解釋工作，或者叫大堂經理指導該客戶填寫單據確認客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業務。

我們必須增強風險防范意識，規范日常業務操作，提高自身的業務技能水平，形成自我復核的良好習慣。加強培訓，杜絕因業務不熟而辦錯業務，進而形成風險隱患。

1.賬戶管理風險

是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬戶活動情況的監督從而導致的風險。其表現為不按銀行賬戶管理有關規定開立和使用賬戶，開戶手續不全或資金性質與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風險

由于對客戶簽字要求不嚴，產生漏簽，代簽等現象，使銀行資金出現風險損失，尤其是對私人客戶在掛失，領用卡折，重要憑證，更改客戶信息等業務中審查不嚴，導致出現風險。3.憑證審核風險

只要表現是對憑證審查不嚴，發生憑證要素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現象，如果這些現象在發生糾紛或被犯罪分子利用的時候，造成資金損失風險。

為切實提高網點柜員業務操作技能，促進網點日常操作流程規范化，筆者所在網點，主要有三點做法，效果比較顯著。第一，按照自身培訓計劃并結合上級行統一安排，采取理論知識以柜員自學為主，每個月通過考試檢驗自學效果；第二，利用DCC、COST前臺模擬操作系統組織柜員經常練習，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。通過雙管齊下，可確保柜員對業務制度加強理解和掌握，真正做到學以致用，提升服務能力。第三，委派營業主管搜集內部郵件、省行網站下發的新制度、風險提示，利用各種機會及時組織柜員集中學習、討論，通過案例分析、解讀規章制度等方法，提高柜員的案防意識和風險防范意識。

筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密切關注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴格執行對柜員的現金、單證包括自助設備的現金及時查庫，確保網點現金、單證帳實相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監控錄相，每周至少１次通過回放錄相，對日常關鍵時段、關鍵環節、關鍵業務進行回放，看柜員是否按章操作，發現違規操作及時指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發的2月1日至3月2日本網點大額存取現金、大額轉帳、沖正業務、柜員間現金調撥業務，調看錄相進行了逐筆核實。總體來說，柜員操作比較規范，在某些細節方面還有待加以注意的，在例會上進行通報、分析，以達到提升風險意識目的。

三是加強考核，以現實的利益約束柜員強化風險意識。無規矩不成方圓，為提升網點會計核算和運行質量，要求所有柜員嚴格遵守各項操作規程。一般以鞏固、提升會計基礎工作為契機，認真總結上會計工作，針對短板，制定措施，在年初就制定好會計營運的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質量與績效掛鉤，獎罰分明。

第四篇：五類廉政風險點說明

五類廉政風險點說明

一、思想道德風險防范

思想道德風險主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過；工作敷衍、組織觀念不強；作風飄浮、不深入基層實際；利用工作便利謀取私利；弄虛作假、虛報浮夸；貪圖享受、腐化墮落；工作軟弱、作風渙散等。

二、制度機制風險防控

制度機制風險主要表現為：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度貫徹落實不到位；制度過時未及時修訂；制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成制度合力。

三、崗位職責風險防控

崗位職責風險主要表現為：單位或部門不能正確履行職能、不作為或集體違規違紀。不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定；利用職務上的便利牟取私利；違反民主集中制，不執行局隊制定的各項規章制度，獨斷專行或軟弱放任；工作失職、瀆職，不履行或不正確履行職責等。

四、業務流程風險

業務流程風險主要表現為：統計數據的采集、審核、上報、領導把關、對外發布等環節出現問題，導致數據失真；財務支出項目的申請、財務主管審核、項目的執行過程中不嚴格執行財務管理規定，出現牟取私利、鋪張浪費等現象；關于“三重一大”事項的提出、黨組會議研究決定、事項的貫徹執行等環節出現個人或少數領導決定代黨組會議決定的現象等。

五、外部環境風險

外部環境風險主要表現為：業務部門自身受外界環境的影響為迎合某部門或領導篡改、編制統計數據，導致出現數據失真；在外界壓力下，被動接受壓力篡改、偽造統計數據而導致數據失真等。

在會上大家共同學習了衛生部2010年6月30日發出的《深化治理醫藥購銷領域商業賄賂工作通知》。萬子楊主任希望全科工作人員要加強法制紀律觀念和廉潔從業意識，深化對治理醫藥購銷領域商業賄賂工作的認識，切實增強工作的責任感和緊迫感，牢固樹立防止商業賄賂的思想道德和紀律法制防線。

常務副院長呂農華在會議上強調了三點精神。第一，她要求大家從防范角度出發，藥劑科是醫院的關鍵崗位，藥劑科全體工作人員首先要認真學習文件，深刻領會精神，讓每個員工參與其中，特別是重要崗位工作人員更加要著重學習，同時要落實會議精神，每個崗位都要認真查找崗位風險點，并制定出崗位風險防范措施，排除一切風險隱患；第二，加強長效機制建設，著力抓好防控商業賄賂長效機制各項制度的落實，提高防范意識，使每個人都保持清醒的頭腦，警鐘長鳴。第三，黨支部要起到堅強的戰斗堡壘作用，黨員要在此次廉政風險崗位防范工作中要起到模范帶頭作用，處處創先爭優。

最后院長助理曾元臨在總結中指出，大家要好好領悟文件精神和呂院長的講話精神，重點崗位更要提高防范意識，履行好崗位職責，制定崗位防范制度。爭取做到重點崗位科室，無風險開展工作，拒絕商業賄賂，維護醫院和科室的利益。

http://www.tmdps.cn 杭州市第一人醫院編輯 2009-2-3

崗位廉政教育是加強黨風廉政教育，切實增強教育針對性和有效性的創新之舉，是調動各方面力量和資源參與反腐倡廉的有效載體，根據市紀委提出的在全市公職人員中開展崗位廉政教育及在市屬醫療衛生單位開展試點工作要求，杭州市衛生局于近日出臺了《崗位廉政教育試點工作實施方案》。《方案》針對衛生系統工作人員學歷高、工作任務重、技術要求高、工作風險大的特點，突出行業特色和崗位特色，分層次、多形式、有針對性的在系統內開展廉政教育。

為確保試點工作的順利開展，院黨委、紀委通過醫院局域網、中層干部會議、科室會議層層動員、傳達《實施方案》精神；同時根據《實施方案》中提出的要求，專門成立崗位廉政教育試點工作小組，結合醫院實際開展工作，組織各科室開展崗位風險點大討論，營造教育氛圍，通過分析崗位廉政風險點、查找薄弱環節、落實整改措施、健全規章制度、完善懲防體系，切實將崗位廉政教育各項目標要求落到實處。

在接下來的階段活動中，醫院還將把崗位廉政教育與落實醫務人員職業道德教育學分制規定相結合，確保教育活動取得新成效。（黨辦）

部分科室“崗位風險點”討論摘錄

血液科

12月10日，在科主任、護士長主持下，全科職工進行了黨風廉政教育專題培訓，科室醫護人員紛紛發表了各自的廉政格言：“公平應人，公正應物；陽光行政，干凈做人。”“身正立風范。”“踏踏實實做事，坦坦蕩蕩做人。”“樂自清中出，煩從貪里來。”??

心內科

結合醫療行業具體情況和醫院開展廉政討論要求，科室醫護人員共同組織廉政討論會議，主張應當以病人為中心，全心全意為病人服務，堅定信念，不讓各種誘惑沖昏頭腦，要遵紀守法，提高警惕，從制度上根本防止此類事件發生。

危重病醫學科

認真學習《杭州市衛生局崗位廉政教育試點工作方案》，通過算好政治賬、經濟賬、名譽賬、家庭賬、親情賬、自由賬、健康賬七筆賬，居位思廉，永葆清廉本色。

腫瘤內科

科室醫護人員對科室主任、一、二、三級醫師崗位廉政風險點分別進行了廣泛、深入的討論，并提出防范措施：各級醫師嚴格自律，自覺遵守各項法律法規和規章制度，合理用藥、規范用藥。

神經外科

認真傳達局黨委、院黨委有關廉政自律教育精神，牢筑廉潔自律第一道思想防線，認真組織學習《治理醫藥購銷領域商業賄賂材料匯編》和《治理商業賄賂必讀》等文件精神；傳達中層干部到警示教育基地參觀感受，進一步理解秉醫用權、廉潔從醫的深刻內涵；完善門診費用零增長、住院費用低增長和“藥比”控制、大型設備和部分檢查項目報告單互認等各項制度，堅持“四個嚴禁”，構筑制度防控體系。

急診科

在科主任、護士長和黨支部委員召集下，科室開展了“明確崗位職責，增強廉政意識”大討論，22名醫護人員踴躍發言，討論如何在實際工作中“提高認識，反腐落實行動，提高自身修養，探索監督措施，黨員起模范作用”，同時提出加大管理力度、監管力度、制訂財產審計制度等建議。

麻醉科

要求醫護人員在器械、藥品的使用環節中要樹立“一切從病人利益出發的觀念”，根據病情合理使用，器械、藥品必須符合采購的正常程序；對于各種形式的商業賄賂都要提高警惕。

藥劑科

提出各崗位都要職責分明，對重點崗位工作人員要求政治素質好、作風正派、事業心強；實行崗位輪換。嚴格執行藥品集中招標采購制度，積極推行醫院藥品用量動態監測、超常預警，采取多種形式開展職業道德、服務規范教育，提高拒腐防變的自覺性。

中藥房

每名員工根據自己從事的具體工作，查找分析崗位擁有哪些權利、哪些權利不正確履行可能給醫院造成損失和不良影響；認真梳理分析在履行崗位職責、行使工作權力過程中，是否存在不按規章制度、工作程序辦事的習慣性做法；抵制不正之風，明確責任，筑起廉潔安全“防火墻”。

放射科

學習《關于辦理商業賄賂刑事案件適用法律若干問題意見》，通報某院科主任收受回扣受懲實例，吸取深刻教訓。同時再次重申科室的一切商業活動均要通過公開招標，在醫院紀委監督下進行，防止錯誤發生。

檢驗科

通過學習討論，大家統一思想，提高了對崗位廉政教育重要性和必要性的認識，以“平安從業”為主題進行交流，達成了一致意見：

全科要積極投入到動員部署階段，認真學習崗位廉政教育試點工作各步驟的相關文件。重要崗位重要人員更要加強學習，自覺抵制不正之風，進一步筑牢拒腐防變的思想道德防線。科室在引進設備和采購一次性消耗品時要遵照醫院的各項制度，認真執行招標程序，堅持集體討論，堅持保證質量、降低成本的原則。

營養科

在采購、倉庫報關員等重要崗位均實行工作人員資格審核，挑選素質高的黨員同志擔任，同時嚴格遵守招標采購制度，嚴格監管，順利開展工作。同時各位成員均發言表示要努力學習，不斷提高自身素質，科主任更要起帶頭作用，嚴以律已，堅決與腐敗劃清界限。

院辦

對照辦公室成員各自工作性質及崗位職責，必須做到：在經手各項費用時嚴格遵守醫院各項財務規定，相互監督，做好各項費用清單留檔；盡量減少現金業務，確系工作需要，事先向相關領導與部門匯報；大額資金來往及時向相關領導及紀委匯報；開展崗位廉政教育，防微杜漸。

人事科

通過討論，提高認識，進一步明確崗位職責，增強廉政意識，確定人事部門干部必須遵守的原則，人事工作做到政策規定、工作程序、工作結果公開并接受監督，各項工作逐步做到制度化、規范化，堅持科內相互制約的工作程序，實行AB崗位制。

設備科

認真學習相關法律法規制度，充分認識治理商業賄賂的重要性和緊迫性，注重日常宣教，組織重要崗位工作人員討論學習；規范醫療設備采購流程，規范管理舉措，做到制度規范、過程透明，確保醫療設備、醫療衛生耗材采購公開、公平、公正。

第五篇：綜合辦公室風險點自查自糾

綜合辦公室風險點及內部防控措施

排查情況報告

按照公司全面風險防控及內部控制領導小組要求，綜合辦公室對4月份篩查出的工作流程中存在的兩項風險點，采取了有效的風險防控措施，綜合辦公室在8月15前對風險管控情況進行了排查，現將具體情況匯報如下：

一、用印管理流程

針對用印未經把關，可能導致用印不合規或用印無效這一風險點，綜合辦公室規定公司印章的使用必須經過綜合辦公室主任把關，并填寫用印登記表，未經過把關或未填寫登記表的不得用印。嚴格控制了印章使用，確保了用印的合理合規。

二、信訪舉報工作流程

針對未對信訪件進行及時的信息錄入、辦理、反饋，可能導致信訪調查工作無法及時開展或導致重復上訪這一風險點，綜合辦公室規定必須及時對信訪件進行信息錄入，并由紀委牽頭辦理，調查人員與信訪內容無牽涉，并將形成的《初核報告》報公司領導閱，對上級批轉或實名舉報的要及時進行信息反饋。通過以上措施，確保了信訪舉報工作的順利開展。