第一篇：董秘資格考試容易出錯的題.(DOC)

3、上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份發生變動的，應當自該 事實發生之日起2 個交易日內，向（）報告并由上市公司在證券交易所網 站進行公告。A、董事會 B、上市公司 C、監事會 D、交易所

4、上市公司董事、監事、高級管理人員應當遵守《證券法》第四十七條規定，違反該規定將其所持本公司股票在買入后6 個月內賣出，或者在賣出后6 個月內 又買入的，由此所得收益歸該上市公司所有，（）應當收回其所得收益并 及時披露相關情況。

1、上市公司 B、公司監事會 C、公司董事會 D、轄區證監局

1、公司在遵守信息披露規則的前提下,建立與投資者的重大事項溝通機制,在制 定（）時,通過多種方式與投資者進行充分溝通和協商。A、涉及股東權益的重大方案 B、公司發展計劃 C、融資計劃

D、年度經營計劃

1、上市公司股權激勵管理辦法（試行）所稱股權激勵是指：上市公司以本公司 股票為標的，對其董事、監事、高級管理人員及其他員工進行的（）。A、一次性激勵 B、年度性激勵 C、長期性激勵 D、專項性激勵

7、上市公司董事會下設的薪酬與考核委員會負責擬定股權激勵計劃草案。薪酬 與考核委員會應當建立完善的議事規則，其擬訂的股權激勵計劃草案應當提交（）審議。A、董事會

B、年度股東大會 C、臨時股東會 D、證券交易所

8、上市公司應當在董事會審議通過股權激勵計劃草案后的2 個交易日內，公告 董事會決議、股權激勵計劃草案摘要、（）。A、財務顧問意見 B、監事會意見 C、關聯人聲明 D、獨立董事意見

12、股東大會就股權激勵計劃作出決議，必須經()以上通過。A、參加網絡投票的股東所持表決權的2/3 B、出席會議的股東所持表決權的1/2 C、出席會議的股東所持表決權的2/3 D、參加網絡投票的股東所持表決權的1/2

13、上市公司的財務會計文件有虛假記載的，負有責任的激勵對象自該財務會計 文件公告之日起（）由股權激勵計劃所獲得的全部利益應當返還給公司。A、30 日內 B、3 個月內 C、60 日內 D、12 個月內

3、股權激勵計劃的激勵對象可以包括上市公司的()，以及公司認為 應當激勵的其他員工。A、董事;D、監事;C、高級管理人員;D、核心技術(業務)人員;E、獨立董事;

4、擬實行股權激勵計劃的上市公司，可以根據本公司實際情況，通過以下方式 解決標的股票來源: A、向激勵對象發行股份； B、回購本公司股份；

C、法律、行政法規允許的其他方式； D、大股東或控股股東的自有股份；

10、為上市公司股權激勵計劃出具意見的相關專業機構未履行勤勉盡責義務，所 發表的專業意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會對相關 專業機構及簽字人員采取()等措施，并移交相關專業機構主管部門處 理。

A、監管談話 B、罰款

C、出具警示函 D、責令整改簽字人員采取監管談話、出具警示函、責令整改等措施，并移交相關專業機構主管部門處理；情節嚴重的，處以警告、罰款等處罰；構成證券違法行為的，依法追究法律責任。

1、上市公司在辦理貸款擔保業務時，應向銀行業金融機構提交《公司章程》、有關該擔保事項董事會決議或股東大會決議復印件、刊登該擔保事項信息的指定 報刊等材料。對

1、股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保議案時，該股東 或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由（）通 過。

A、出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3 以上； B、出席股東大會的其他股東所持表決權的半數以上； C、出席股東大會的其他股東所持表決權的半數； D、出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3；

7、上市公司只能在公司住所地召開股東大會。(錯 或章程規定地點）

10、東大會時，會議主持人違反議事規則使股東大會無法繼續進行的，經現場出 席股東大會有表決權過1/3 同意，股東大會可推舉一人擔任會議主持人，繼續開 會。半數

1、年度股東大會每年召開一次，應當于上一會計年度結束后的()內舉行。A、6 個月 B、2 個月 C、3 個月 D、4 個月

6、監事會未在規定期限內發出股東大會通知的，視為監事會不召集和主持股東 大會，連續（）以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

A、90 日 B、60 日 C、30 日 D、20 日

7、股權登記日與會議日期之間的間隔應當不多于（）工作日。A、3 個 B、7 個 C、5 個 D、2 個

9、股東大會通過有關派現、送股或資本公積轉增股本提案的，上市公司應當在 股東大會結束后（）內實施具體方案。A、20 個工作日 B、30 個工作日 C、1 個月 D、2 個月

3、股東應當持下列哪些東西（）出席股東大會。A、股票交易清單； B、股票賬戶卡； C、身份證；

D、能夠表明其身份的有效證件或證明；

4、（）應當依據證券登記結算機構提供的股東名冊共同對股東資格的 合法性進行驗證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權的股份數。A、召集人； B、會計師； C、律師； D、監事；

6、股東大會對提案進行表決時，應當由（）共同負責計票、監票。A、律師； B、獨立董事； C、股東代表； D、監事代表；

11、董事辭職自辭職報告送達董事會時生效 對

1、公司依照相關規定收購本公司股份用于股權激勵，不得超過本公司已發行股 份總額的5%；用于收購的資金應當（）；所收購的股份應當1 年內轉讓 給激勵對象。

A、從公司的稅前利潤中支出 B、從公司的盈余公積中支出 C、從公司的稅后利潤中支出 D、從公司的資本公積中支出

3、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者本章程的規定，給公司造成損失的，連續()單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權 書面請求監事會向人民法院提起訴訟； A、180 日以上 B、150 日以上 C、90 日以上 D、60 日以上

6、董事可以由經理或者其他高級管理人員兼任，但兼任經理或者其他高級管理 人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數的()。A、1/5 B、1/4 C、1/3 D、1/2

8、法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉增前公司（）。A、法定公積金的50% B、注冊資本的50% C、法定公積金的25% D、注冊資本的25%

1、依據上市公司章程指引規定，股東可以（），公司可以起訴股東、董事、監事、經理和其他高級管理人員。A、起訴股東；

B、起訴公司董事、監事、經理和其他高級管理人員； C、起訴公司； D、起訴監事會；

2、上市公司章程指引所稱其他高級管理人員是指（）。A、證券事務代表； B、公司的副經理； C、董事會秘書； D、財務負責人；

4、公司根據經營和發展的需要，依照法律、法規的規定，經股東大會分別作出 決議，可以采用下列哪些方式增加資本： A、公開發行股份； B、非公開發行股份； C、向現有股東派送紅股； D、以公積金轉增股本；

20、在持續督導期間，財務顧問不能與收購人解除合同，應履行持續督導職責。另行聘請

1、因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實 際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本 決議之日起（）內，按照本辦法第十七條第一款的規定履行報告、公告義務。A、2 個工作日 出現本辦法第十四條規定情形的 B、3 個工作日 C、2 日 D、3 日

4、收購人依照上市公司收購管理辦法相關條款的規定，以要約方式收購一個上 市公司股份的，其預定收購的股份比例不得低于該上市公司已發行股份的（）。A、20% B、30% C、10% D、5%

5、收購人向中國證監會報送要約收購報告書后，在公告要約收購報告書之前，擬自行取消收購計劃的，應當向中國證監會提出取消收購計劃的申請及原因說 明，并予公告；自公告之日起（）內，該收購人不得再次對同一上市公司 進行收購。A、24 個月 B、18 個月 C、12 個月 D、6 個月

6、在收購人公告要約收購報告書后（）內，被收購公司董事會應當將被收 購公司董事會報告書與獨立財務顧問的專業意見報送中國證監會，同時抄報派出 機構，抄送證券交易所，并予公告。A、15 日 B、20 日 C、30 日

D、15 個工作日

7、收購人按照上市公司收購管理辦法規定進行要約收購的，對同一種類股票的 要約價格，不得低于要約收購提示性公告日前（）內收購人取得該種股票 所支付的最高價格。A、1 個月 B、2 個月 C、3 個月 D、6 個月

8、有下列情形之一的，收購人可以向中國證監會提出免于以要約方式增持股份 的申請：

A、收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化； B、上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司 股東大會批準，且收購人承諾3 年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益；

C、經上市公司股東大會非關聯股東批準，收購人取得上市公司向其發行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%，收購人承諾3 年 內不轉讓其擁有權益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發出要約；

D、中國證監會為適應證券市場發展變化和保護投資者合法權益的需要而認定的 其他情形；

16、有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權： A、投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；

B、投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%；

C、投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會2/3 以上成員 選任；（半數）

D、投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產 生重大影響；

E、中國證監會認定的其他情形；

2、證券登記結算機構可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代 為辦理。（對）

2、投資者開立證券賬戶應當向（）提出申請。A、證券交易所 B、證券公司

C、證券登記結算機構 D、開戶銀行

1、董事會秘書或者證券事務代表兼任董事會辦公室負責人，保管董事會和董事 會辦公室印章。（對）

4、董事會會議應當有過半數的董事出席方可舉行(對）

8、董事會根據本公司《公司章程》的規定，在其權限范圍內對擔保事項作出決 議，除公司全體董事過半數同意外，還必須經出席會議的三分之二以上董事的同 意。（對）

1、根據董事會臨時會議的提議程序規定，董事長應當自接到提議或者證券監管 部門的要求后（）內，召集董事會會議并主持會議。A、三日 B、十日 C、五日 D、十五日

3、提案未獲通過的，在有關條件和因素未發生重大變化的情況下，董事會會議 在（）不應當再審議內容相同的提案。A、一個月內 B、二個月內 C、三個月內 D、六個月內

1、上市公司募集資金管理規定所稱募集資金系指上市公司通過公開發行證券，包括下列哪些形式： A、首次公開發行股票； B、配股、增發；

C、實施股權激勵計劃募集的資金； D、發行可轉換公司債券；

E、發行分離交易的可轉換公司債券；

以及非公開發行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實施股權激勵計劃募集的資金。

4、募集資金投資項目出現以下哪些情形的，上市公司應當對該募投項目的可行 性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續實施該項目,并在最近一期定期報 告中披露項目的進展情況、出現異常的原因以及調整后的投資項目（如有）： A、募集資金投資項目涉及的市場環境發生重大變化的； B、募集資金投資項目擱置時間超過6 個月的； 1年

C、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額 30%的； 50% D、募集資金投資項目出現其他異常情形的;

1、相關股東及其一致性動人應當在首次增持行為事實發生二日后，將增持情況 通知上市公司，由上市公司在次日發布股東增持公司股份的公告。（錯、及時發布）

1、相關股東及其一致性動人在下列哪些期間不得增持上市公司股份： A、上市公司業績快報公告前10 日內；

B、未發布業績快報的，且因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自定期報告原 預約公告日前10 日起算；

C、自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過 程中，至依法披露后2 個交易日內； D、定期報告公告前20 日內；（10日）

1、回購股份的實施期限自股東大會審議通過回購股份方案起不超過（）： A、三年 B、二年 C、6 個月 D、一年

3、上市公司距回購期屆滿（）仍未實施回購方案的，董事會應當公告未 能實施回購的原因。A、前一個月 B、前二個月 C、前三個月 D、前二十天

3、回購期間，上市公司應當在每個月的前三個交易日內、各定期報告中、以及 下列什么時點公告回購股份進展情況： A、首次回購股份事實發生的次日； B、首次回購股份事實發生的當日；

C、回購股份占上市公司總股本的比例每增加1％的事實發生之日起三日內； D、回購股份占上市公司總股本的比例每增加1％的事實發生之日起五日內；

4、上市公司不得在以下哪些時間段進行股份回購的委托申報： A、開盤集合競價期間； B、收盤前半小時內；

C、股票價格無漲跌幅限制的交易日內； D、上午交易結束前半小時內；

2、A 股紅利分配時，每股應付紅利額（稅前、稅后）按四舍五入原則保留至（）。

A、小數點后二位數 B、小數點后三位數 C、小數點后一位數 D、小數點后四位數

1、所稱權益分派業務包括（）和業務及業務。A、送股；

B、公積金轉增股本； C、分離交易可轉換公司債券的認股權證； D、現金紅利派發；

1、上市公司股東違規減持解除限售存量股份的，證券交易所將根據上市規則等 規范性文件的規定，對其（）等處分。A、予以公開譴責 B、罰款 C、限制交易

D、凍結交易賬戶

1、上市公司應增強作為社會成員的責任意識，在追求自身經濟效益、保護股東 利益的同時，重視公司對（）等方面的非商業貢獻。A、利益相關者； B、社會； C、環境保護； D、資源利用； E、農民工；

3、解除限售存量股份轉讓后導致股份出讓方不再是上市公司控股股東的，股份 出讓方和受讓方應當簽訂上市公司收購協議。（錯、遵守上市公司收購的相關規定

5、持有本公司股份，系以是否登記在其名下為準，不包括間接持有或其他控制

方式。從事融資融券交易的，還包括記載在其信用賬戶內的本公司股份。（對）

15、“公開出售”僅指通過交易所競價交易系統出售所持股份的行為，通過大宗 交易系統出售所持股份行為不屬于公開出售。（對）

16、一個實際控制人通過多個股東賬戶持有解除限售存量股份，計算“1%”減持 數量時，按賬戶進行計算，不對實際控制人通過多個股東賬戶持有的股份進行合 并計算。(對）

4、證監會發布證監公司字[2007]128 號《關于規范上市公司信息披露及相關各 方行為的通知》，規定上市公司涉及行政許可及無先例、存在重大不確定性、需 要向有關部門進行政策咨詢、方案論證的重大事項的，上市公司應當向證監會提 交內幕信息知情人以及直系親屬在事實發生之日起（）有無持有或買賣上市 公司股票的相關文件，并充分舉證相關人員不存在內幕交易行為。A、（前3 個月內）B、（前1 個月內）C、（前2 個月內）D、（前6 個月內）

6、對于短線交易，董事會應及時行使歸入權，即將由此所得的收益收歸公司所 有，如董事會不執行的，股東有權要求董事會在（）內執行。A、（30 日）B、（15 日）C、（20 日）D、（60 日）

7、上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份發生變動時，應當自該

事實發生之日起（）內，向上市公司報告并由上市公司在本所網站上市公司 專區申報并披露。

A、（5 日）B、（5 個交易日）C、（2 日）D、（2 個交易日）

9、大股東增持股份過程中，應在首次增持、繼續增持、實施后續增持計劃累計增

持股份比例達到（）時、后續增持計劃實施完畢或實施期限屆滿后兩個交易 日內履行信息披露義務。后續增持計劃實施期限屆滿前，上市公司應在各定期報 告中披露增持計劃實施的情況。

A、（5%）B、（2%）C、（10%）D、（1%）

11、上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前（）不得轉讓解除

限售存量股份。

A、（20 日內）B、（30 日內）C、（10 日內）D、（15 日內）

2、轉讓股份，是指主動減持的行為如（）。

A、通過集中競價 B、司法強制執行 C、大宗交易 D、繼承

E、協議轉讓 F、遺贈

G、依法分割財產

5、對于下列哪些行為（）等，主要依賴于有關董事、監事和高級管理人員的自 我約束，交易所將予以事后監管，并對發現的違規行為予以紀律處分。A、買賣B 股 B、短線交易行為

C、禁止買賣窗口期的交易行為

D、董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓 E、上市公司在其公司章程規定的個別限制措施

6、關于上市公司股東權益變動的法規和規章制度主要有：（）A、《證券法》 B、《股票上市規則》

C、《上市公司收購管理辦法》

D、《關于執行<上市公司收購管理辦法>等有關規定具體事項的通知》

8、限售存量股份是指哪些類型的股份？（）

A、存量股份因送股、轉增、配股而孽生的股份；

B、已經完成股權分置改革、在滬深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗稱 “股改限售股”；

C、上市公司增發、定向增發形成的有限售期規定的股份

D、新老劃斷后在滬深主板上市的公司于首次公開發行（IPO）前已發行的股份，俗稱“發起人股”；

E、IPO 過程中向戰略投資者配售形成的有限售規定的股份；

其他都是存量

9、股票、可轉債符合上市條件的，自發行結束日至L 日（L 日為證券上市日）不得超過五 個交易日。（錯）7個交易日

2、首次公開發行股票、公開增發股票或公開發行可轉債網上發行不得超過（），但經本所同意的除外。A、兩個交易日 B、一個交易日 C、五個交易日 D、兩天

5、公司債券網下發行不超過（），但經本所同意的除外。A、一個交易日 B、兩個交易日 C、三個交易日 D、五個交易日

6、首次公開發行股票時，主承銷商應在（）前（T 日為網上發行 日），將未經驗資的網上網下配售情況表按照要求提交上交所；

A、T+1 日16 時 B、T+2 日11 時 C、T+1 日11 時 D、T+2 日16 時

1、上市公司應當在股東大會召開前（），將董事會公告回購股份決議 的前一個交易日及召開股東大會的股權登記日登記在冊的前10 名股東的名稱及持股數量、比例，在證券交易所網站予以公布。A、2 個工作日 B、3 日 C、2 日 D、1 日

3、上市公司應當在股東大會作出回購股份決議后的（）公告該決議，依法

通知債權人，并將相關材料報送中國證監會和證券交易所備案，同時公告回購報告書。A、次日 B、當日 C、兩日內 D、兩個工作日

3、上市公司應按照相關法律法規要求，切實發揮職工代表在年報工作中的監督作用，提高 上市公司信息披露質量。（錯、進一步完善董事會相關工作制度，包括獨立董事、審計委員會的年報工作制度，切實發揮獨立董事、審計委員會在年報工作中的監督作用，提高上市公司信息披露質量）

4、上市公司應在年報“公司治理結構”部分披露獨立董事相關工作制度的建立健全情況、主要內容以及獨立董事履職情況，并在“監事會報告”部分披露審計委員會相關工作制度的 建立健全情況、主要內容以及履職情況。（錯、董事會報告”部分披露審計委員會）

8、上市公司在披露2010 年年報的同時必須披露年度社會責任報告。（錯）

3、上市公司應提高規范運作水平，增強信息披露的哪些特性？ A、真實性 B、準確性 C、完整性 D、及時性

1.中國證券監督管理委員會行政許可實施程序的類型不包括（）： A.一般程序 B.簡易程序 C.特殊程序 D.臨時程序

3.根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》,申請人在接到領取通知5 個工作日內不領取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自 公告之日起，經過()日，即視為送達。A.5 B.20 C.60 D.90

1． 制訂《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》的依據是（）： A.《行政許可法》 B.《證券法》

C.《證券投資基金法》 D.《期貨交易管理條例》

1.制訂《中國證券監督管理委員會行政復議辦法》的依據主要包括()： A.《中華人民共和國行政復議法》 B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國行政復議法實施條例》 D.《中華人民共和國公司法》

1.根據《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》，（）是證監會派出機構履行的反洗錢工 作職責：

A.配合當地反洗錢行政主管部門對轄區證券期貨經營機構實施反洗錢監管，并建立信 息交流機制；

B.配合國務院反洗錢行政主管部門對證券期貨經營機構實施反洗錢監管；

C.會同國務院反洗錢行政主管部門指導中國證券業協會、中國期貨業協會制定反洗錢 工作指引，開展反洗錢宣傳和培訓；

D.研究證券期貨業反洗錢的重大問題并提出政策建議；

3、凍結證券，其金額應當以凍結實施日（）收市后的市值計算。A.前一交易日 B.當日

C.后一交易日

D.前一月最后交易日

4、中國證券監督管理委員會案件調查部門、案件審理部門及派出機構在對證券 違法案件進行調查、審理或者執行時，發現存在下列（）情形之一的，可以申 請凍結、查封。

A.已經轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的 B.可能轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的 C.已經隱匿、偽造、毀損重要證據的 D.可能隱匿、偽造、毀損重要證據的

5、認購邀請書發送對象的名單由上市公司、發行人律師及保薦人共同確定。(錯）

由上市公司及保薦人共同確定

3、非公開發行涉及資產審計、評估或者上市公司盈利預測的，資產審計結果、評估結果和經審核的盈利預測報告至遲應（）公告。A.隨召開股東大會的通知同時 B.股東大會結束之日 C.董事會會議結束之日 D.證監會核準之日

1、根據《上市公司非公開發行股票實施細則》，認購邀請書發送對象的名單除 應當包含董事會決議公告后已經提交認購意向書的投資者、公司前20 名股東外，還應當包含符合《證券發行與承銷管理辦法》規定條件的（）。A.不少于20 家證券投資基金管理公司 B.不少于10 家銀行 C.不少于10 家證券公司

D.不少于5 家保險機構投資者

4、根據《上市公司非公開發行股票實施細則》，下列關于“發行對象不超過10 名”的說法正確的有（）。

A.是指認購并獲得本次非公開發行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織 不超過10 名

B.證券投資基金管理公司以其管理的2 只以上基金認購的，視為一個發行對象 C.計算時不包括上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人在內 D.信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購

第二篇：董秘資格考試參考資料

董秘資格考試參考資料

第一部分法律法規與部門規章

中華人民共和國公司法（部分內容）

中華人民共和國證券法（部分內容）

中華人民共和國刑法修正案

（六）中華人民共和國刑法修正案

（七）上市公司治理準則

上市公司信息披露管理辦法

上市公司股東大會規則

上市公司章程指引(2006年修訂)

關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見

上市公司收購管理辦法（2008年修訂）

上市公司重大資產重組管理辦法

關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定

關于破產重整上市公司重大資產重組股份發行定價的補充規定 關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知

上市公司股權激勵管理辦法（試行）

中國證監會股權激勵有關事項備忘錄1號

中國證監會股權激勵有關事項備忘錄2號

中國證監會股權激勵有關事項備忘錄3號

首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法

首次公開發行股票并上市管理辦法

上市公司證券發行管理辦法

上市公司非公開發行股票實施細則

關于上市公司為他人提供擔保有關問題的通知

關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知 關于規范上市公司對外擔保行為的通知

第二部分交易所相關業務規則

深圳證券交易所股票上市規則

深圳證券交易所交易規則(部分內容)

中小企業板塊上市公司特別規定

中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定

中小企業板塊上市公司誠信建設指引

中小企業板保薦工作指引（2008年修訂）

中小企業板塊上市公司董事行為指引

中小企業板投資者權益保護指引

中小企業板上市公司公平信息披露指引

中小企業板上市公司控股股東、實際控制人行為指引

深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引

中小企業板上市公司限售股份上市流通實施細則

中小企業板上市公司募集資金管理細則(2008年修訂)

中小企業板上市公司內部審計工作指引

關于做好中小企業板塊上市公司募集資金專項審核工作的通知

關于在中小企業板塊上市公司中試行業績快報制度有關事項的通知 關于中小企業板塊上市公司舉行網上報告說明會的通知

關于在中小企業板實行臨時報告實時披露制度的通知

關于中小企業板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知

第三部分交易所相關備忘錄

中小企業板信息披露業務備忘錄第1號：業績預告、業績快報及其修正 中小企業板信息披露業務備忘錄第2號：公平信息披露相關事項

中小企業板信息披露業務備忘錄第3號：上市公司非公開發行股票

中小企業板信息披露業務備忘錄第4號：報告披露相關事項

中小企業板信息披露業務備忘錄第5號：重大無先例事項相關信息披露

中小企業板信息披露業務備忘錄第6號：公司董事、監事、高級管理人員任免相關事項

中小企業板信息披露業務備忘錄第7號：日常關聯交易金額的確定及披露 中小企業板信息披露業務備忘錄第8號：信息披露事務管理制度相關要求 中小企業板信息披露業務備忘錄第9號：股權激勵限制性股票的取得與授予 中小企業板信息披露業務備忘錄第10號：非公開發行股票的董事會、股東大會決議有關注意事項

中小企業板信息披露業務備忘錄第11號:重大經營環境變化

中小企業板信息披露業務備忘錄第12號：股票期權實施、授予與行權 中小企業板信息披露業務備忘錄第13號：會計政策及會計估計變更 中小企業板信息披露業務備忘錄第14號：證券投資

中小企業板信息披露業務備忘錄第15號：日常經營重大合同

中小企業板信息披露業務備忘錄第16號：商業銀行報告披露的特別要求 中小企業板信息披露業務備忘錄第17號：重大資產重組

（一）中小企業板信息披露業務備忘錄第18號：重大資產重組

（二）——上市公司重大資產重組財務顧問業務指引（試行）

中小企業板信息披露業務備忘錄第19號：重大資產重組

（三）——重大資產重組審查對照表

中小企業板信息披露業務備忘錄第20號：股東追加承諾

中小企業板信息披露業務備忘錄第21號：重大資產重組

（四）——發出股東大會通知前持續信息披露規范要求

中小企業板信息披露業務備忘錄第22號：重大資產重組

（五）——資產評估相關信息披露

中小企業板信息披露業務備忘錄第23號：30％以上股東及其一致行動人增持股份

第四部分證券登記結算業務相關業務規則

與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定

第三篇：上交所董秘資格考試范圍

上市公司董事會秘書任職培訓法規匯編

1-中華人民共和國公司法2-中華人民共和國證券法3-中華人民共和國刑法修正案(六)4-上市公司證券發行管理辦法5-首次公開發行股票并上市管理辦法6-上市公司信息披露管理辦法7-上市公司董事長談話制度實施辦法8-上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則9-關于上市公司控股股東在股權分置改革后增持社會公眾股份有關問題的通知10-上市公司治理準則11-上市公司與投資者關系指引12-上市公司股權激勵管理辦法（試行）13-關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知14-關于集中解決上市公司資金被占用和違規擔保問題的通知15-關于規范上市公司對外擔保行為的通知16-上市公司股東大會規則17-上市公司章程指引18-上市公司收購管理辦法19-上市公司重大資產重組管理辦法20-證券登記結算管理辦法21-關于上市公司聘用、更換會計師事務所(審計事務所)有關問題的通知22-上市公司信息披露電子化規范23-關于上市公司向上海證券交易所申請配股發行上市有關事項的通知24-上海證券交易所股票上市規則25-上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法26-上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法27-關于發布《上海證券交易所上市公司董事會議事示范規則》和《上海證券交易所上市公司監事會議事示范規則》的通知28-上海證券交易所上市公司募集資金管理規定29-上海證券交易所上市公司內部控制指引30-上海證券交易所上市公司信息披露事務管理制度指引31-上海證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員股份管理業務指引32-境內外市場同時上市的公司信息披露工作指引33-上市股東及其一致性動人增持股份行為指引34-上海證券交易所以集中競價交易方式回購股份業務指引35-關于調整和規范權益分派方法的通知36-關于加強上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知37-關于督促上市公司認真執行減持解除限售存量股份的規定的通知38-關于加強上市公司社會責任承擔工作暨發布《上海證券交易所上市公司環境信息披露指引》的通知39-上海證券交易所交易規則40-上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見41-上海證券交易所公司債券上市規則42-關于修訂公司債券發行、上市、交易有關事宜的通知 2009年新增規則

43-關于發布《上市公司臨時公告格式指引》（2009年修訂）的通知44-中國證券監督管理委員會公告[2009]16號45-關于發布《上市公司董事、監事、高級管理人員、股東股份交易行為規范問答》的通知46-關于規范國有股東與上市公司進行資產重組有關事項的通知47-關于執行《上市公司收購管理辦法》等有關規定具體事項的通知48-關于做好上市公司2009年半報告披露工作的通知49-關于發布《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引》的通知50-上市公司2008年報告工作備忘錄第三號年報披露注意事項

（一）51-上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄第八號 2010年新增規則

52-上海證券交易所證券發行業務指引53-關于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定54-關于做好上市公司 2009年報告及相關工作的公告55-關于填報〈上市公司并購重組財務顧問專業意見附表〉的規定55-1上市公司并購重組財務顧問專業意見附表第1號——上市公司收購55-2上市公司并購重組財務顧問專業意見附表第2號——重大資產重組55-3上市公司并購重組財務顧問專業意見附表第3號——發行股份購買資產56-上市公司重大資產重組信息披露工作備忘錄 第十號《立案調查公司申請重大資產重組停牌注意事項》57-公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定》（2010年修訂）58-公開發行證券的公司信息披露編報規則第9號—— 凈資產收益率和每股收益的計算及披露 》（2010年修訂）59-關于發布《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》的通知60-中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定61-《中國證券監督管理委員會行政復議辦法》62-證券期貨業反洗錢工作實施辦法63-上市公司現場檢查辦法上傳時間2011.11.10

第四篇：中小企業板董秘資格考試參考資料

中小企業板董秘資格考試參考資料

2009年11月

目錄

第一部分

法律法規與部門規章

中華人民共和國公司法（部分內容）...........................................................................中華人民共和國證券法（部分內容）.........................................................................中華人民共和國刑法修正案

（六）.............................................................................中華人民共和國刑法修正案

（七）.............................................................................上市公司治理準則......................................................................................................上市公司信息披露管理辦法.......................................................................................上市公司股東大會規則..............................................................................................上市公司章程指引(2006年修訂)...............................................................................關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見..........................................................-126上市公司重大資產重組管理辦法...............................................................................-158關于破產重整上市公司重大資產重組股份發行定價的補充規定..................................-178上市公司股權激勵管理辦法（試行）........................................................................-182中國證監會股權激勵有關事項備忘錄2號.................................................................-195上市公司證券發行管理辦法......................................................................................-199關于上市公司為他人提供擔保有關問題的通知..........................................................-221關于規范上市公司對外擔保行為的通知.....................................................................-227

第二部分

交易所相關業務規則

深圳證券交易所股票上市規則..........................................................................................1 深圳證券交易所交易規則(部分內容).................................................................................2 中小企業板塊上市公司特別規定......................................................................................3 中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定.................................................................4 中小企業板塊上市公司誠信建設指引...............................................................................5 中小企業板保薦工作指引（2008年修訂）.......................................................................6 中小企業板上市公司保薦工作評價辦法............................................................................7 中小企業板塊上市公司董事行為指引...............................................................................8 中小企業板投資者權益保護指引......................................................................................9 中小企業板上市公司公平信息披露指引..........................................................................10 中小企業板上市公司控股股東、實際控制人行為指引......................................................11 深圳證券交易所上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引..................................................................................................................................12 關于進一步規范中小企業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知..................................................................................................................................13 中小企業板上市公司限售股份上市流通實施細則............................................................14 中小企業板上市公司募集資金管理細則(2008年修訂).....................................................15 中小企業板上市公司內部審計工作指引..........................................................................16 關于做好中小企業板塊上市公司募集資金專項審核工作的通知................................17 關于在中小企業板塊上市公司中試行業績快報制度有關事項的通知.........................18 關于中小企業板塊上市公司舉行網上報告說明會的通知..........................................19 關于在中小企業板實行臨時報告實時披露制度的通知.....................................................20 關于中小企業板上市公司實行公開致歉并試行彈性保薦制度的通知................................21

第三部分

交易所相關備忘錄

中小企業板信息披露業務備忘錄第1號：業績預告、業績快報及其修正...........................1 中小企業板信息披露業務備忘錄第2號：公平信息披露相關事項.....................................2

中小企業板信息披露業務備忘錄第28號：“管理層討論與分析”編制指引（試用）.......28 中小企業板信息披露業務備忘錄第29號：超募資金使用及募集資金永久性補充流動資金29 中小企業板信息披露業務備忘錄第30號：風險投資.......................................................30

第四部分

證券登記結算業務相關業務規則

與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定..............................................................1 第一部分

法律法規與部門規章

中華人民共和國公司法（部分內容）

第四章 股份有限公司的設立和組織機構

第一節 設 立

第七十七條 設立股份有限公司,應當具備下列條件：

(一)發起人符合法定人數；

(二)發起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額；

(三)股份發行、籌辦事項符合法律規定；

(四)發起人制訂公司章程,采用募集方式設立的經創立大會通過；

(五)有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構；

(六)有公司住所。

第七十八條 股份有限公司的設立,可以采取發起設立或者募集設立的方式。

發起設立,是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立公司。

募集設立,是指由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。

第七十九條 設立股份有限公司,應當有二人以上二百人以下為發起人,其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

第八十條 股份有限公司發起人承擔公司籌辦事務。

發起人應當簽訂發起人協議,明確各自在公司設立過程中的權利和義務。

第八十一條 股份有限公司采取發起設立方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十,其余部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足；其中,投資公司可以在五年內繳足。在繳足前,不得向他人募集股份。

股份有限公司采取募集方式設立的,注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。

股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣五百萬元。法律、行政法規對股

6789101112***8

（七）承銷機構名稱及有關的協議。

依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

第十五條 公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股，上市公司也不得非公開發行新股。

第十六條 公開發行公司債券，應當符合下列條件：

（一）股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元；

（二）累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十；

（三）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；

（四）籌集的資金投向符合國家產業政策；

（五）債券的利率不超過國務院限定的利率水平；

（六）國務院規定的其他條件。

公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

上市公司發行可轉換為股票的公司債券，除應當符合第一款規定的條件外，還應當符合本法關于公開發行股票的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

第十七條 申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送下列文件：

（一）公司營業執照；

（二）公司章程；

（三）公司債券募集辦法；

（四）資產評估報告和驗資報告；

（五）國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構規定的其他文件。

依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

第十八條 有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：

（一）前一次公開發行的公司債券尚未募足；

（二）對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態；

（三）違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

第十九條 發行人依法申請核準發行證券所報送的申請文件的格式、報送方式，由依法負責核準的機構或者部門規定。

第二十條 發行人向國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門報送的證券發行申請文件，必須真實、準確、完整。

為證券發行出具有關文件的證券服務機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性。

第二十一條 發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。

第二十二條 國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。

發行審核委員會由國務院證券監督管理機構的專業人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。

發行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序，由國務院證券監督管理機構規定。

第二十三條 國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。核準程序應當公開，依法接受監督。

參與審核和核準股票發行申請的人員，不得與發行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人進行接觸。

國務院授權的部門對公司債券發行申請的核準，參照前兩款的規定執行。

第二十四條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起三個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內；不予核準的，應當說明理由。

第二十五條 證券發行申請經核準，發行人應當依照法律、行政法規的規定，在證券公開發行前，公告公開發行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

發行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。

發行人不得在公告公開發行募集文件前發行證券。

第二十六條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行證券的，應當予以撤銷，停止發行。已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保薦人應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人承擔連帶責任。

第二十七條 股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

第二十八條 發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。

證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

第二十九條 公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。

第三十條 證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項：

（一）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；

（二）代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格；

（三）代銷、包銷的期限及起止日期；

（四）代銷、包銷的付款方式及日期；

（五）代銷、包銷的費用和結算辦法；

（六）違約責任；

（七）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

第三十一條 證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查；發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

第三十二條 向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

第三十三條 證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。

第三十四條 股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。

第三十五條 股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

第三十六條 公開發行股票，代銷、包銷期限屆滿，發行人應當在規定的期限內將股票發行情況報國務院證券監督管理機構備案。

第三章 證券交易

第一節 一般規定

第三十七條 證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行并交付的證券。

非依法發行的證券，不得買賣。

第三十八條 依法發行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得買賣。

第三十九條 依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。

第四十條 證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

第四十一條 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。

第四十二條 證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易。

第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

第四十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。

第四十五條 為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。

除前款規定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。

第四十六條 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。

證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一規定。

第四十七條 上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

第二節 證券上市

第四十八條 申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。

第四十九條 申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

本法第十一條第二款、第三款的規定適用于上市保薦人。

第五十條 股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：

（一）股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行；

（二）公司股本總額不少于人民幣三千萬元；

（三）公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上；

（四）公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規定高于前款規定的上市條件，并報國務院證券監督管理機構批準。

第五十一條 國家鼓勵符合產業政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

第五十二條 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

（一）上市報告書；

（二）申請股票上市的股東大會決議；

（三）公司章程；

（四）公司營業執照；

（五）依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告；

（六）法律意見書和上市保薦書；

（七）最近一次的招股說明書；

（八）證券交易所上市規則規定的其他文件。

第五十三條 股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。

第五十四條 簽訂上市協議的公司除公告前條規定的文件外，還應當公告下列事項：

（一）股票獲準在證券交易所交易的日期；

（二）持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額；

（三）公司的實際控制人；

（四）董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

第五十五條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

（一）公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；

（二）公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；

（三）公司有重大違法行為；

（四）公司最近三年連續虧損；

（五）證券交易所上市規則規定的其他情形。

第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

（一）公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；

（二）公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

（三）公司最近三年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利；

（四）公司解散或者被宣告破產；

（五）證券交易所上市規則規定的其他情形。

第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：

（一）公司債券的期限為一年以上；

（二）公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元；

（三）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

第五十八條 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：

（一）上市報告書；

（二）申請公司債券上市的董事會決議；

（三）公司章程；

（四）公司營業執照；

（五）公司債券募集辦法；

（六）公司債券的實際發行數額；

（七）證券交易所上市規則規定的其他文件。

申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

第五十九條 公司債券上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告公司債券上市文件及有關文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

（一）公司有重大違法行為；

（二）公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；

（三）公司債券所募集資金不按照核準的用途使用；

（四）未按照公司債券募集辦法履行義務；

（五）公司最近二年連續虧損。

第六十一條 公司有前條第（一）項、第（四）項所列情形之一經查實后果嚴重的，或者有前條第（二）項、第（三）項、第（五）項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

公司解散或者被宣告破產的，由證券交易所終止其公司債券上市交易。

第六十二條 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。

第三節 持續信息公開

第六十三條 發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十四條 經國務院證券監督管理機構核準依法公開發行股票，或者經國務院授權的部門核準依法公開發行公司債券，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法公開發行新股或者公司債券的，還應當公告財務會計報告。

第六十五條 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起二個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，并予公告：

（一）公司財務會計報告和經營情況；

（二）涉及公司的重大訴訟事項；

（三）已發行的股票、公司債券變動情況；

（四）提交股東大會審議的重要事項；

（五）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

第六十六條 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計結束之日起四個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的報告，并予公告：

（一）公司概況；

（二）公司財務會計報告和經營情況；

（三）董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況；

（四）已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額；

（五）公司的實際控制人；

（六）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

第六十七條 發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。

下列情況為前款所稱重大事件：

（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

（五）公司發生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

第六十八條 上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。

上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。

上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

第六十九條 發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任；發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

第七十條 依法必須披露的信息，應當在國務院證券監督管理機構指定的媒體發布，同時將其置備于公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。

第七十一條 國務院證券監督管理機構對上市公司報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監督。

證券監督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規規定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內容。

第七十二條 證券交易所決定暫停或者終止證券上市交易的，應當及時公告，并報國務院證券監督管理機構備案。

第四節 禁止的交易行為

第七十三條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

第七十四條 證券交易內幕信息的知情人包括：

（一）發行人的董事、監事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（四）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（五）證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。

第七十五條 證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

下列信息皆屬內幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計劃；

（三）公司股權結構的重大變化；

（四）公司債務擔保的重大變更；

（五）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

（六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

（七）上市公司收購的有關方案；

（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第七十六條 證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。

內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

第七十七條 禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

（一）單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；

（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

（三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；

（四）以其他手段操縱證券市場。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

第七十八條 禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場。

禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導。

第七十九條 禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

（一）違背客戶的委托為其買賣證券；

（二）不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；

（三）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；

（四）未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

（五）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（六）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；

（七）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。

第八十條 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

第八十一條 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市。

第八十二條 禁止任何人挪用公款買賣證券。

第八十三條 國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定。

第八十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員對證券交易中發現的禁止的交易行為，應當及時向證券監督管理機構報告。

第四章 上市公司的收購

第八十五條 投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。

第八十六條 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

第八十七條 依照前條規定所作的書面報告和公告，應當包括下列內容：

（一）持股人的名稱、住所；

（二）持有的股票的名稱、數額；

（三）持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期。

第八十八條 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購。

第八十九條 依照前條規定發出收購要約，收購人必須事先向國務院證券監督管理機構報送上市公司收購報告書，并載明下列事項：

（一）收購人的名稱、住所；

（二）收購人關于收購的決定；

（三）被收購的上市公司名稱；

（四）收購目的；

（五）收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額；

（六）收購期限、收購價格；

（七）收購所需資金額及資金保證；

（八）報送上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例。

收購人還應當將上市公司收購報告書同時提交證券交易所。

第九十條 收購人在依照前條規定報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約。在上述期限內，國務院證券監督管理機構發現上市公司收購報告書不符合法律、行政法規規定的，應當及時告知收購人，收購人不得公告其收購要約。

收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

第九十一條 在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須事先向國務院證券監督管理機構及證券交易所提出報告，經批準后，予以公告。

第九十二條 收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。

第九十三條 采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

第九十四條 采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。

以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在三日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。

在公告前不得履行收購協議。

第九十五條 采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

第九十六條 采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

收購人依照前款規定以要約方式收購上市公司股份，應當遵守本法第八十九條至第九十三條的規定。

第九十七條 收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式。

第九十八條 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十二個月內不得轉讓。

第九十九條 收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換。

第一百條 收購行為完成后，收購人應當在十五日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

第一百零一條 收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準。

國務院證券監督管理機構應當依照本法的原則制定上市公司收購的具體辦法。

第十一章 法律責任

第一百八十八條 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第一百八十九條 發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規定處罰。

第一百九十條 證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第一百九十一條 證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：

（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；

（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；

（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。

第一百九十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

第一百九十三條 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。

第一百九十四條 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

第一百九十五條 上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

第一百九十六條 非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第一百九十七條 未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第一百九十八條 違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處十萬元以上三十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。

第一百九十九條 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零一條 為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反本法第四十五條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

第二百零三條 違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條 違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條 證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零六條 違反本法第七十八條第一款、第三款的規定，擾亂證券市場的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

第二百零七條 違反本法第七十八條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零八條 違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

證券公司為前款規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照前款的規定處罰外，還應當撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業資格。

第二百零九條 證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

第二百一十條 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

第二百一十一條 證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令關閉或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百一十二條 證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，沒收違法所得，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

第二百一十三條 收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款；在改正前，其持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有被收購公司股份超過百分之三十的部分不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百一十四條 收購人或者收購人的控股股東利用上市公司收購損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百一十五條 證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百一十六條 證券公司違反規定，未經批準經營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

第二百一十七條 證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

第二百一十八條 證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自設立、收購、撤銷分支機構，或者合并、分立、停業、解散、破產，或者在境外設立、收購、參股證券經營機構的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自變更有關事項的，責令改正，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以五萬元以下的罰款。

第二百一十九條 證券公司違反本法規定，超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下罰款；情節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

第二百二十條 證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

第二百二十一條 提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機構撤銷證券業務許可。

第二百二十二條 證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以三萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業資格。

證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。股東有過錯的，在按照要求改正前，國務院證券監督管理機構可以限制其股東權利；拒不改正的，可以責令其轉讓所持證券公司股權。

第二百二十三條 證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷證券服務業務許可，并處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

第二百二十四條 違反本法規定，發行、承銷公司債券的，由國務院授權的部門依照本法有關規定予以處罰。

第二百二十五條 上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百二十六條 未經國務院證券監督管理機構批準，擅自設立證券登記結算機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所未經批準，擅自從事證券服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

證券登記結算機構、證券服務機構違反本法規定或者依法制定的業務規則的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令關閉或者撤銷證券服務業務許可。

第二百二十七條 國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：

（一）對不符合本法規定的發行證券、設立證券公司等申請予以核準、批準的；

（二）違反規定采取本法第一百八十條規定的現場檢查、調查取證、查詢、凍結或者查封等措施的；

（三）違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；

（四）其他不依法履行職責的行為。

第二百二十八條 證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，不履行本法規定的職責，濫用職權、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密的，依法追究法律責任。

第二百二十九條 證券交易所對不符合本法規定條件的證券上市申請予以審核同意的，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百三十條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。

第二百三十一條 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二百三十二條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。

前款所稱證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

第二百三十四條 依照本法收繳的罰款和沒收的違法所得全部上繳國庫。

第二百三十五條 當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

中華人民共和國刑法修正案

（六）一、將刑法第一百三十四條修改為：“在生產、作業中違反有關安全管理的規定，因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。

“強令他人違章冒險作業，因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別惡劣的，處五年以上有期徒刑。”

二、將刑法第一百三十五條修改為：“安全生產設施或者安全生產條件不符合國家規定，因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

三、在刑法第一百三十五條后增加一條，作為第一百三十五條之一：“舉辦大型群眾性活動違反安全管理規定，因而發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

四、在刑法第一百三十九條后增加一條，作為第一百三十九條之一：“在安全事故發生后，負有報告職責的人員不報或者謊報事故情況，貽誤事故搶救，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

五、將刑法第一百六十一條修改為：“依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。”

六、在刑法第一百六十二條之一后增加一條，作為第一百六十二條之二：“公司、企業通過隱匿財產、承擔虛構的債務或者以其他方法轉移、處分財產，實施虛假破產，嚴重損害債權人或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員

4“

（六）采用其他方式損害上市公司利益的。

“上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規定處罰。

“犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規定處罰。”

十、在刑法第一百七十五條后增加一條，作為第一百七十五條之一：“以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機構造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。”

十一、將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

“

（一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

“

（二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

“

（三）在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；

“

（四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。”

十二、在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

“社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。”

十三、將刑法第一百八十六條第一款、第二款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規定發放貸款，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

“銀行或者其他金融機構的工作人員違反國家規定，向關系人發放貸款的，依照前款的規定從重處罰。”

十四、將刑法第一百八十七條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入帳，數額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。”

十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員違反規定，為他人出具信用證或者其他保函、票據、存單、資信證明，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。”

十六、將刑法第一百九十一條第一款修改為：“明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金：

“

（一）提供資金帳戶的；

“

（二）協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的； “

（三）通過轉帳或者其他結算方式協助資金轉移的； “

（四）協助將資金匯往境外的；

“

（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。”

十七、在刑法第二百六十二條后增加一條，作為第二百六十二條之一：“以暴力、脅迫手段組織殘疾人或者不滿十四周歲的未成年人乞討的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。”

十八、將刑法第三百零三條修改為：“以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。

“開設賭場的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

十九、將刑法第三百一十二條修改為：“明知是犯罪所得及其產生的收益而予以窩藏、轉移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。”

二十、在刑法第三百九十九條后增加一條，作為第三百九十九條之一：“依法承擔仲裁職責的人員，在仲裁活動中故意違背事實和法律作枉法裁決，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

二十一、本修正案自公布之日起施行。

8織、領導以推銷商品、提供服務等經營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務等方式獲得加入資格，并按照一定順序組成層級，直接或者間接以發展人員的數量作為計酬或者返利依據，引誘、脅迫參加者繼續發展他人參加，騙取財物，擾亂經濟社會秩序的傳銷活動的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節嚴重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。”

五、將刑法第二百二十五條第三項修改為：“未經國家有關主管部門批準非法經營證券、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的；”

六、將刑法第二百三十九條修改為：“以勒索財物為目的綁架他人的，或者綁架他人作為人質的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產；情節較輕的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

“犯前款罪，致使被綁架人死亡或者殺害被綁架人的，處死刑，并處沒收財產。

“以勒索財物為目的偷盜嬰幼兒的，依照前兩款的規定處罰。”

七、在刑法第二百五十三條后增加一條，作為第二百五十三條之一：“國家機關或者金融、電信、交通、教育、醫療等單位的工作人員，違反國家規定，將本單位在履行職責或者提供服務過程中獲得的公民個人信息，出售或者非法提供給他人，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

“竊取或者以其他方法非法獲取上述信息，情節嚴重的，依照前款的規定處罰。

“單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照各該款的規定處罰。”

八、在刑法第二百六十二條之一后增加一條，作為第二百六十二條之二：“組織未成年人進行盜竊、詐騙、搶奪、敲詐勒索等違反治安管理活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。”

九、在刑法第二百八十五條中增加兩款作為第二款、第三款：“違反國家規定，侵入前款規定以外的計算機信息系統或者采用其他技術手段，獲取該計算機信息系統中存儲、處理或者傳輸的數據，或者對該計算機信息系統實施非法控制，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情

第五篇：第十五期董秘資格考試參考資料

第十五期董秘資格考試參考資料

2010年9月

目錄

第一部分

法律法規與部門規章

中華人民共和國公司法（部分內容）中華人民共和國證券法（部分內容）中華人民共和國刑法修正案

（六）中華人民共和國刑法修正案

（七）上市公司治理準則 上市公司信息披露管理辦法 上市公司股東大會規則

上市公司章程指引(2006年修訂)

關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見 上市公司收購管理辦法（2008年修訂）上市公司重大資產重組管理辦法

關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定

關于破產重整上市公司重大資產重組股份發行定價的補充規定 關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知 上市公司股權激勵管理辦法（試行）中國證監會股權激勵有關事項備忘錄1號 中國證監會股權激勵有關事項備忘錄2號 中國證監會股權激勵有關事項備忘錄3號 首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法 首次公開發行股票并上市管理辦法 上市公司證券發行管理辦法 上市公司非公開發行股票實施細則

關于上市公司為他人提供擔保有關問題的通知

關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知 關于規范上市公司對外擔保行為的通知

第二部分

交易所相關業務規則

深圳證券交易所股票上市規則 深圳證券交易所交易規則(部分內容)深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引 中小企業板塊上市公司特別規定

中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定 中小企業板保薦工作指引（2008年修訂）

關于在中小企業板塊上市公司中試行業績快報制度有關事項的通知

關于對存在資金占用和違規擔保情形的上市公司股票交易實行其他特別處理若干問題的通知

深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）

深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則（2010年修訂）

第三部分

交易所相關備忘錄

中小企業板信息披露業務備忘錄第1號：業績預告、業績快報及其修正 中小企業板信息披露業務備忘錄第2號：公平信息披露相關事項 中小企業板信息披露業務備忘錄第3號：上市公司非公開發行股票 中小企業板信息披露業務備忘錄第4號：報告披露相關事項

中小企業板信息披露業務備忘錄第6號：公司董事、監事、高級管理人員任免相關事項 中小企業板信息披露業務備忘錄第7號：日常關聯交易金額的確定及披露 中小企業板信息披露業務備忘錄第8號：信息披露事務管理制度相關要求 中小企業板信息披露業務備忘錄第9號：股權激勵限制性股票的取得與授予 中小企業板信息披露業務備忘錄第11號:重大經營環境變化

中小企業板信息披露業務備忘錄第12號：股票期權實施、授予與行權 中小企業板信息披露業務備忘錄第13號：會計政策及會計估計變更 中小企業板信息披露業務備忘錄第14號：證券投資 中小企業板信息披露業務備忘錄第15號：日常經營重大合同

中小企業板信息披露業務備忘錄第16號：商業銀行報告披露的特別要求 中小企業板信息披露業務備忘錄第17號：重大資產重組

（一）中小企業板信息披露業務備忘錄第18號：重大資產重組

（二）——上市公司重大資產重組財務顧問業務指引（試行）

中小企業板信息披露業務備忘錄第19號：重大資產重組

（三）——重大資產重組審查對照表

中小企業板信息披露業務備忘錄第20號：股東追加承諾

中小企業板信息披露業務備忘錄第21號：重大資產重組

（四）——發出股東大會通知前持續信息披露規范要求

中小企業板信息披露業務備忘錄第22號：重大資產重組

（五）——資產評估相關信息披露 中小企業板信息披露業務備忘錄第23號：30％以上股東及其一致行動人增持股份 中小企業板信息披露業務備忘錄第24號：內幕信息知情人報備相關事項 中小企業板信息披露業務備忘錄第25號：商品期貨套期保值業務 中小企業板信息披露業務備忘錄第26號：土地使用權及股權競拍事項 中小企業板信息披露業務備忘錄第27號：對外提供財務資助

中小企業板信息披露業務備忘錄第28號：“管理層討論與分析”編制指引（試用）中小企業板信息披露業務備忘錄第29號： 超募資金使用及募集資金永久性補充流動資金 中小企業板信息披露業務備忘錄第30號：風險投資

第四部分

證券登記結算業務相關業務規則

與證券登記結算業務有關的業務規則和其他規定

董事會秘書資格相關規定

規定制度

上證所規定，將以上市公司信息披露和規范運作的合規性為重點，對董事會秘書的履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應向上證所提交履職報告或離任履職報告。考核不合格的將計入上市公司誠信檔案。如上市公司董事會秘書或證券事務代表連續兩年考核不合格，或最近三年受到交易所公開譴責或三次以上通報批評，或連續兩年未參加董事會秘書后續培訓，以及出現不符合上市規則規定的任職條件等情況的，其董事會秘書資格證書將被注銷。百考試題整理

深交所規定，若董事會秘書及證券事務代表最近3年受到交易所公開譴責或3次以上通報批評；或連續兩年未參加深交所董事秘書培訓，深交所可取消其董事會秘書資格。

上證所規定，參加董事會秘書資格考試的人員，事前參加資格培訓的時間不得少于36課時。參考人員通過考試后，上證所給予資格考試成績合格證明，并依據資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發董事會秘書資格證書。董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關法律法規；中國證監會相關部門規章和規范性文件；上證所相關業務規則；與證券登記結算業務及投資者關系管理有關的業務規則等。上證所強調，參考人員應嚴格遵守考試紀律，違規者將被取消當次考試成績，且3年內不得參加資格考試。如出現代考，則代考者與被代考者都將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規定。

督促董秘和證券事務代表持續提高業務素質、強化后續培訓并將后續培訓制度化是本次辦法的另一個重要內容。滬深交易所均規定，已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書后續培訓。上證所將建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續培訓情況等相關信息。深交所還要求，信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務代表，以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務代表，須參加深交所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。