第一篇：經濟法典型案例及答案

鄭百文及獨立董事陸家豪

1994年，鄭州大學外語教授陸家豪與原鄭百文董事長李福乾相識。1995年，陸家豪進入董事會，成為中國最早的獨立董事。陸家豪說，他當初曾與李福乾約定自己不在鄭百文領取任何報酬。“我獨立于公司的管理層。”

1996年公司經證監會批準上市。2001年09月證監會因公司上市時財務報告虛假，對該公司董事長李福乾，董事、總經理盧一德，董事喬鴻祥、鐘文珍、平玉蘭、郭玉蘭、趙三煥、李安民、王金鳳、李新陽、楊東、陸家豪分別作出罰款30萬元、20萬元、10萬元的行政處罰。

已經退休的陸家豪向中國證監會提出了行政復議，要求免除10萬元罰款。2002年4月8日，中國證監會作出答復，堅持認為，陸家豪作為董事，應當對董事會決議通過的有關上市申報材料、年度報告的真實性、完整性負責。不能以擔任獨立董事、不在公司任職、不參加公司日常經營管理、不領取工資報酬或津貼等理由主張減免處罰。陸家豪只好把中國證監會告上法庭。與此同時，一批年薪遠高于陸家豪的全職收入的兼職獨立董事進入改組后的鄭百文董事會。

問題：

結合此案分析：

1、公司董事的根本性質和主要職責是什么？陸家豪是否盡職？6

2、獨立董事的基本特點是什么？如何才能保證其獨立性？6

3、你認為獨立董事的年薪應當與公司業績掛鉤還是脫鉤？為什么？8

鄭百文及獨立董事陸家豪

1、公司董事的根本性質和主要職責是什么？陸家豪是否盡職？

基本職責為

1、負責召集股東會；執行股東會決議并向股東會報告工作；

2、決定公司的生產經營計劃和投資方案；

3、決定公司內部管理機構的設置；

4、批準公司的基本管理制度；

5、聽取總經理的工作報告并作出決議；

6、制訂公司年度財務預、決算方案和利潤分配方案、彌補虧損方案；

7、對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、終止和清算等重大事項提出方案；

8、聘任或解聘公司總經理、副總經理、財務部門負責人，并決定其獎懲等。

2、獨立董事的基本特點是什么?如何才能保證其獨立性? 答：（1）其最基本的特點是獨立性和專業性。所謂“獨立性”，是指獨立董事必須在人格、經濟利益、產生程序、行權等方面獨立，不受控股股東和公司管理層的限制。所謂“專業性”是指是指獨立董事必須具備一定的專業素質和能力，能夠憑自己的專業知識和經驗對公司的董事和經理以及有關問題獨立地做出判斷和發表有價值的意見。

（2）一是，完善和健全相關法律制度；二是，明確界定獨立董事和監事會的職責，為了防止出現獨立董事與監事會職責的交叉、重復現象，避免雙方出現“搭便車”的行為，應科學、合理界定獨立董事和監事會的職責職權；三是，完善報酬與激勵機制；四是，完善報酬與激勵機制。

3、你認為獨立董事的年薪應當與公司的業績掛鉤還是脫鉤？為什么？

答：應該掛鉤。這樣好處是：一是，提高獨立董事的工作積極性、主動性，提高管理效率；對于執行力也有一定的幫助，二是，提高員工的忠誠度，留住人才，減少員工的流失率。

財 產 權 案例

案例一 [案情] 某年洪訊期間，臨江某公司組織職工加固自保堤壩時，發現江面上浮著許多方木，便將這些木材打撈上岸，一部分用于加固堤壩，一部分加工制作辦公桌椅，一部分存積在公司庫房（共計約100m3）。事后得知這些木材是上游木材加工廠的，因料場進水、漂流出來。木材加工派人來要求該公司退還木材，公司同意歸還庫房存放的部分（約占實際的打撈上來的1/3），但要求木材廠給公司職工一點辛苦費。木材廠即要求返還實際打撈到的全部木材，并只愿支付5元/m3的辛苦費。

問題：

1、江面上漂浮的木材屬何性質？應歸誰所有？

2、本案應如何處理？

案例二 [案情] 四川省南部某山區李家集的農民在他們承包經營的一片山區地里發現了鋅礦，歡天喜地，趕忙組織一班人馬，成立了一個個人合伙性質的“興集采礦隊”，土法上馬開采鋅礦。他們將開采的鋅礦石以每500克0.5元左右的價格賣給外地的收購單位。1999年3月，興集采礦隊與某省資源開發公司（以下簡稱資源公司）訂立了一份合同。合同規定，由資源公司向興集采礦隊收購鋅礦石150噸，每噸價格1000元；貨到付款。截止2000年2月，興集采礦隊按約將150噸礦石交付給資源公司，資源公司遲遲不肯付款。經興集采礦多次催討，資源公司僅支付了3萬元。興集采礦隊遂于2000年10月向人民法院起訴，要求資源公司付清貨款并支付延期付款賠償金。

問題：

1、上述鋅礦屬誰所有？興集采礦隊有權開采嗎？

2、本案應如何處理？

1、江面上漂浮的木材屬何種性質？應該歸誰所有？

答：江面上漂浮的木材屬于遺失物，應該歸木材廠所有。因為根據規定，拾得遺失物、漂流物或者失散的飼養動物，應當歸還失主，因此而支出的費用由失主償還。（如果某公司沒有侵占他人財產的目的，屬于無因管理，可以要求所有人支付因管理所支付的合理費用。公司的要求是合理的。）

2、本案應如何處理？

答：公司需要全部返還木材，而不是1/3，但有權要求獲得打撈和保管的全部費用。

1、上述鋅礦屬誰所有？興集采礦隊有權開采嗎？

答：鋅礦屬國家所有，興集采礦隊沒有開采權。因為根據規定，所有人不明的埋藏物、隱藏物，歸國家所有。接收單位應當對上繳的單位或者個人，給予表揚或者物質獎勵。

2、本案應如何處理？

答：鋅礦應該歸還給國家，國家可以給予興集采礦隊適當的獎勵和報酬。雖然鋅礦屬于國家所有，但沒有開采出來也是一種自愿的浪費，李家及農民私自開采不合理，但鑒于其開采鋅礦對國家及資源利用有重大作用，所以國家應準許其通過補辦開采申請批準獲得合法開采權，其開采行為是受法律保護的，則其對資源公司要求的賠償是合法的，法律應維護開采隊的利益，要求資源公司付清貨款，并支付延期支付賠償金。

財產權研究

案例

朱成，中國雕塑藝術家，其作品《千均一箭》，作為中國當代雕塑藝術作品的代表作之一，已永久性的陳列于瑞士洛桑雕塑藝術博物館。

朱成很早就從事中國民間雕塑作品的收集和收藏活動。他從親友、同行、古舊市場、廢棄民房等各個方面收集到大量的中國石刻藝術品。近年又申請創辦了“朱成石刻（私立）藝術博物館。朱成案思考題

1、朱成對其收集的各類石刻藝術品應當享有何種權利？

2、如何使這類財產得到人們的充分保護

1、朱成對其收集的各類石刻藝術品都是從親友、同行轉讓贈與所有權，或者廢棄民房撿到的所有權被拋棄而消失掉的物品，或者是通過買賣獲得其所有權，所以朱成享有這些藝術品的所有權。

2、國家應該設立相應的法律制度，對朱成的這種行為給予保護和支持，但有防止利用這些財產進行投機倒把倒賣代買擾亂社會及市場秩序的行為。

公司法案例

案例二

王××為某股份有限公司董事兼總經理，某年10月,他向專利局申請一項非職務發明專利,并于同年11月獲得批準，第2年7月，經與公司的正副董事長協商后，王××將該專利在本地區的實施權轉讓給該公司，王妻黃某和公司第一副總經理趙某分別作為王××的代理人和公司的代理人在合同上簽了字。合同規定：王××不再向本地區的任何單位或個人轉讓本項技術。本地區以外，王××有權再行轉讓，王××負責解釋本專利實施中的所有技術問題。公司全力協助，保證專利技術的順利實施。在本專利技術形成產品，并取得效益后，公司每年從產品總銷售額中提取5%，以現金支付給王××。專利實施期間的專利年費由公司負責按期交納。如王××再許可他方實施時，年費由各家分擔。雙方還在合同中就其他必要事項作了約定。公司在實施該專利以后，經濟效益很好，并按合同向王××支付了許可費。但是，公司監事李×對此表示異議，認為王××作為公司董事，將自己的專利技術轉讓給自己所在的公司實施，有謀取私利之嫌。因此要求其改正，并退還從公司獲得的許可費。

問題：

1． 董事王××的行為是否合法？理由是什么？他應當怎樣做？ 2． 監事李×的異議是否成立？ 他應當怎么做？

1、董事王××的行為是否合法？理由是什么？他應當怎樣做？

答：董事長王**的行為是不合法的。因為王某某的妻子黃某某代理王某某和公司副董事長簽訂合同，相當于王某某同公司進行交易，根據法律規定，公司董事、經理除公司章程規定或股東會同意外，不得向本公司訂立合同或進行交易。他應該在和公司簽訂專利實施許可合同之前與公司股東協商后，必須經得股東的同意。

2、監事李×的異議是否成立？ 他應當怎么做？

答：監事李某的異議是成立的，他應當要求董事王某予以糾正，退還從公司獲得的許可費。

法律關系分析案例

案情簡介：

某年3月18日，海化對外貿易公司（簡稱海化公司）委派供銷員呂某某和孫某某到某縣訂購蛇皮。呂某某和孫某某來到某縣蛇類養殖場（簡稱養蛇場），看樣后比較滿意，于3月24日將情況電告海化公司，征求訂貨意見。海化公司回復：“要求堅持質量標準，脫鱗不要，有多少訂多少。”呂、孫即與養蛇場洽談，于3月25日簽訂了購銷眼鏡蛇等7種類型、3種規格的無脫鱗蛇皮5萬張的合同。合同規定：總價款為40.75萬元；由海化公司先付給養蛇場貨款總值的30%作為定金；養蛇場收到定金之日起10天內到深圳北站交貨，運費自理；如一方違約，按貨款總值的25%支付違約金給對方。合同簽訂后，養蛇場即行備貨。呂某某也將合同的內容電告海化公司，并讓海化公司快給養蛇場定金。海化公司復電時未對合同的簽訂及內容提出異議，只講銀行不給款。此后，雖經呂某某多次催促，海化公司一直沒有匯出定金。同年4月21日，海化公司發給呂某某的電函稱：“長度欠標準，外商不簽訂合同，銀行不給款，此批貨不接收，說明情況，你倆即回。”呂某某收到電函后，將電函內容轉告養蛇場，并欲回海化公司，一走了事。此時養蛇場已備好蛇皮25000張，對呂某某和孫某某拒不放行。雙方遂發生爭議。養蛇場即向人民法院提起訴訟，要求被告海化公司繼續履行合同，并承擔違約責任。海化公司辯稱：3月25日所訂合同無效，因為代理人超越代理權限，且合同規定的定金未付。

問題：

1、本案涉及哪幾個法律關系？主體是誰？

2、養蛇場在訂立合同時，有哪些失誤？是否影響合同效力的認定？

3、養蛇場在履行合同時，有哪些失誤？應當怎樣做才更為穩健？

4、海化公司稱3月25日所訂合同無效的理由是否成立？為什么？

5、海化公司用什么理由可以減少自己對本案造成的損失的責任？

1、本案涉及哪幾個法律關系？主體是誰？

答：本案涉及兩個法律關系，一個是代理法律關系，海化公司是被代理人，孫某某李某某是代理人，養殖場是第三人，其主體是海化貿易公司、孫某某李某某和養殖場；另一個是合同法律關系，其主體是是孫某李某和養殖場。

2、養蛇場在訂立合同時，有哪些失誤？是否影響合同效力的認定？

答：失誤有二，一是養殖場在訂立合同時所要求的定金超過了總價款的20%；二是，在訂立合同時沒有確認對方是否有代理權的有效證件。這些不會影響合同效力的認定，因為根據規定，當事人約定的定金數額超過主合同標的額百分之二十的，超過的部分，人民法院不予支持。當事人約定以交付定金作為主合同成立或者生效要件的，給付定金的一方未支付定金，但主合同已經履行或者已經履行主要部分的，不影響主合同的成立或者生效。

3、養蛇場在履行合同時，有哪些失誤？應當怎樣做才更為穩健？

答：養蛇場收到定金之日起10天內到深圳北站交貨，運費自理，即收到定金之日起10日內才進行交貨這一主要合同義務，不收到定金則不用交貨。雙方應約定交定金的期限及交易定金之后養殖場交貨的期限。

4、海化公司稱3月25日所訂合同無效的理由是否成立？為什么？

答：不成立。因為海化公司委派呂某某孫某某訂購蛇皮則形成代理關系，雖然沒有明確的代理委托書，但海化公司在明知孫某某呂某某以自己名義與養蛇場簽訂合同而沒有提出異議，則就算海化公司表示同意，形成表見代理關系，所以雙方簽訂的合同是有效的。因此海化公司認為合同無效的理由不成立。

5、海化公司用什么理由可以減少自己對本案造成的損失的責任？

答：當事人約定的定金數額超過主合同標的額百分之二十的，超過的部分，人民法院不予支持。所謂成約定金，是指作為主合同成立要件而約定的定金。合同是否成立，是否發生法律效力，取決于定金是否交付。交付了合同就發生法律效力；不交付，合同就不成立。既然合同不成立則養殖場就不能主張海化公司的違約責任。

公司與企業可以從概念和形式上來區別

公司：是指依法定程序設立，以營利為目的社團法人。公司按股東對公司債權人所負的責任分為無限公司、有限公司、兩合公司、股份公司等。《公司法》規定，我國公司是指依照該法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

企業：泛指一切從事生產、流通或者服務活動，以謀取經濟利益的經濟組織。

公司是企業的一種形式，它也屬于企業的范疇。反之，企業不一定是公司，企業是一個大概念，除了公司外，還包含獨資企業和合伙企業。

企業與公司的區別主要體現在七個方面：

1、成立的基礎不同。公司以章程為基礎而成立，而企業是以合伙協議為基礎而成立的，當然，合伙協議的約定不能對抗善意第三人。

2、當事人之間的關系不同。公司，特別是股份有限公司，股東之間是典型的資合關系，雖然有限責任公司具有一點人合性，但由于有限責任制度的存在，資合的色彩更重。企業的合伙人之間就是靠人合關系成立的，具體說就是靠人與人之間的信任基礎來成立的，所以合伙人之間依附性關系比較強，信用度也要求得比較高。

3、主體地位不同。公司是法人企業，它能夠以自己的財產對外獨立承擔民事責任；企業不具有法人資格，所以它不能對外以企業的財產獨立承擔民事責任，企業的財產不夠償還債務時，還要靠合伙人的個人財產來償還。

4、承擔責任的責任方式不同。公司的股東都是承擔有限責任，而合伙人承擔的是無限連帶清償責任。

5、規模大小不同。企業一般規模都比較小，而公司特別是股份有限公司，規模會很大，股東也人數眾多。

6、出資方式不同。企業的合伙人可以用勞務出資，而公司的股東卻不行。

7、注冊資本的要求不同。設立企業沒有最低注冊資本限額的規定，而設立公司卻有資本最低限額的規定，有限責任公司的法定最低注冊資本額為10萬元—50萬元，股份有限公司法定的最低注冊資本額是1000萬元。

8、企業的賦稅不同。對公司征收企業所得稅。個人獨資企業不是對立法律主體，因此不對其征稅，而是對企業投資人征收個人所得稅。

民事法律行為生效的要件

（1）行為人具有相應的民事行為能力（2）意思表示真實（3）不違反法律或社會或社會公眾利益 所有權的消滅

（1）因轉讓所有權，愿所有人喪失所有權（2）因標的物本身的滅失而使所有權消失。（3）因所有權人拋棄所有物而喪失所有權（4）因國家有關機關依法采取強制措施而喪失所有權（5）因所有權主體消滅，原所有權終止。

無效的合同

（1）一方以欺詐，脅迫的手段訂立合同，損害國家利益（2）惡意串通，損害國家，集體或者第三人利益（3）以合法形式掩蓋非法目的（4）損害社會公共利益

（5）違反法律，行政法規的強制性規定 合同權利義務終止的原因

（1）債務已經按照約定履行（2）合同解除（3）債務相互抵消

（4）債務人依法將標的物提存（5）債權債務同歸于一人（6）債權人免除債務

（7）法律規定或者當事人約定終止的其他情形

1、有限責任公司和股份有限公司的區別? 這兩種形式的根本區別在于：股份有限公司可以發行股票上市，有限責任公司則不能發行股票上市。

（1）有限責任公司由五十個以下股東共同出資設立；股份有限公司由兩人以上、二百人以下為發起人，股東無人數限制，全部資本分為等額股份。關鍵詞對比：五十個以下/兩人以上、二百人以下，股東無人數限制。

（2）發生債務清償問題時，有限責任公司每個股東以其所認繳的出資額對公司承擔有限責任；股份有限公司每個股東以其認購的股份為限對公司承擔責任。關鍵詞對比：所認繳的出資額/所認購的股份。

（3）有限責任公司是非上市公司；股份有限公司一般為上市公司。

2、獨立董事與其他董事和監事相比有哪些資格和作用?(1)提高了董事會對股份公司的決策職能。(2)增強了董事會對股份公司經營管理的監督職能。(3)有利于股份有限公司兩權分離，完善法人治理機制。埋藏物與拾得物歸誰所有？

(1)所有人不明的埋藏物、隱藏物，歸國家所有。接收單位應當對上繳的單位或者個人，給予表揚或者物質獎勵。

(2)拾得遺失物、漂流物或者失散的飼養動物，應當歸還失主，因此而支出的費用由失主償還。

3、完善我國民事立法的遺失物拾得制度 ?重構我國遺失物拾得制度的若干建議

(一)建立遺失物返還有償制度。

(二)明確遺失物招領、認領的具體程序。

(三)關于遺失物有償返還制度的例外。

4、證券市場的三大難題？什么是內幕交易？類別？對內幕交易的解決措施？

1、三大難題：虛假陳述、內幕交易、操縱市場

2、內幕信息：證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

3、類別：

4、解決措施：

（1）壓縮決策鏈條。縮短審批流程，簡化流轉周期，盡可能早披露相關信息，減少內幕信息傳播的時間和環節。

（2）提高主觀認識。加強警示教育，提高社會各界主動拒絕內幕交易的意識，加大對內幕交易的危害性、后果的嚴重性、內幕信息保密的重要性的宣傳教育，不斷提高內幕信息知情人對內幕交易違法行為的正確認識。

（3）加大內幕交易查處力度。及時總結內幕交易案件查處經驗和行之有效的證明方法，參考國際上內幕交易的認定做法研究通過有條件的推定方式證明內幕交易合理分配舉證責任指導、推動內幕交易案件的查處。

（4）健全相關立法。為遏制內幕交易日益泛濫的趨勢，建議在立法層面提高立法層次，出臺一部比較全面的規制內幕交易的立法，同時完善內幕交易認定指引，出臺有關內幕交易的司法解釋，在立法層面構建完整的防控內幕交易的法律體系。

5、股票和證券的管理原則？ ①公開、公平、公正

②自愿、有償、誠實信用

③禁止欺詐、內幕交易和操縱市場的行為

④證券業與其他金融業分業經營分業管理為主，混業經營另作規定

⑤政府統一監管與行業自律

⑥國家審計監督

第二篇：經濟法案例答案

第三章 消費者權益保護法

參考答案

第一節

案例1：下面的案例中某學校食堂是否屬于消費者？

1999年中秋節前，某學校食堂從某食品加工廠購進5箱臘肉，次日經加工后分用于本校師生午餐；進餐后不久，在該食堂進餐的師生紛紛出現腹絞痛、腹瀉等癥狀，遂立即與醫院及市衛生防疫站取得聯系，經緊急治療，患病師生均脫離危險。后查明，這次事故系某食品加工廠供應的臘肉腐敗霉變所致。為此，學校依法向市某區人民法院提起民事訴訟，請求判令食品加工廠賠償經濟損失。參考答案：

我國《消費者權益保護法》第2條規定“消費者為生活消費需要購買、使用商品或接受服務，其權益受本法保護”。某學校食堂符合消費者的特征。生活消費是為了滿足人的物質、文化生活的需要而消耗各種物質產品、精神產品和勞動服務的行為和過程，具體表現在吃、穿、住、行、用等方面。某學校食堂從某食品加工廠購進5箱臘肉的目的是為了給廣大師生午餐之用，因此屬于消費者。但目前關于消費者的定義現存在較大爭議，許多學者認為我國《消費者權益保護法》所規定的消費者僅指個體消費者，不應包括單位和法人。因此對消費者概念進行重新界定，已成當務之急。

案例2：下列案例中，受害人可否依《消費者權益保護法》提起訴訟？ 1994年底到1995年初，遼寧省臺安縣種子公司第四經銷站從凌源市宋杖子鎮農業服務站購進30760公斤名為“掖單子十三”的玉米種子，在未復檢的情況下，售給739戶農戶，農民播種后發現玉米長勢參差不齊、植株高矮不一，進入結穗期的穗型、粒型、軸色與正常的“掖單子十三”相比均不一致，植桿早衰、減產程度較大，于是他們集體到政府上訪，在縣政府支持下，鞍山市種子管理站做了田間鑒定，結論為此種子不是“掖單子十三”雜交種，于是739戶農戶對臺安縣種子公司第四經銷站和凌源市宋杖子鎮農業服務站提起集團訴訟。參考答案：

《消費者權益保護法》第54條規定，農民購買、使用直接用于農業生產的生產資料，也適用該法的規定。這是對《消費者權益保護法》適用范圍的特殊規定。這是因為，農業生產不同于其他商品的生產，農業生產與農民的生活消費密不可分，農業生產不完全是商品生產，農民生產的農產品有的作為商品銷售，有的作為生活消費品自己使用。農業生產是農民生活的基本來源。農民在農業生產消費中也處于弱者地位。為了保護農民生活和農業生產的穩定和發展，在消費者權益保護法中作了特殊適用的規定。本案中受害人可依《消費者權益保護法》提起訴訟。第二節

案例1：1999年，上海的一名女大學生在屈臣氏公司一家超級市場連鎖店購物離開時，防盜鈴驟響，商場女保安將她帶入地下室進行搜身檢查，女保安用手提電子探測器對女大學生進行全身檢查后，探測器測出其髖部帶有磁信號，女保安當即要求女大學生脫褲檢查。結果未檢查出大學生身上帶磁信號的商品，允許其離店。事后，女學生以侵犯人身權、名譽權提起訴訟，要求公開賠禮道歉和賠償精神損害50萬元。該案件侵犯了女大學生的何種權利？ 參考答案：

該案件侵犯了女大學生人格尊嚴受尊重權。維護尊嚴權也稱受尊重權，是指消費者依法享有的在購買、使用商品或接受服務時人格尊嚴、民族風俗習慣得到尊重的權利。該項權利包括消費者的人格尊嚴應受到尊重。人格尊嚴是消費者人權的重要組成部分，包括姓名權、名譽權、榮譽權和肖像權等，人格尊嚴是消費者精神上的利益。但終審法院認為，商場的檢查是單獨秘密進行的，并未引起女學生的名譽貶損，不構成名譽侵權；但是，憲法規定公民的人 1

格不受侵犯，由此，法院確認商場的行為侵犯了女學生的人格尊嚴權，判令被告

一、被告向原告賠禮道歉。

二、賠償原告人民幣1萬元精神損失費。

三、被告負擔兩審訴訟費共計人民幣820元。

案例2：1998年8月，某市煤氣公司為華某所住小區安裝煤氣管道，煤氣公司工作人員告訴他們，本市公民安裝煤氣管道,必須填寫申請表，并交納2000元初裝費和900元的熱水器費用。李某當即填寫了居民安裝煤氣管道申請表，但表示熱水器已經購買，只同意交納2000元初裝費。煤氣公司工作人員說如不在本公司購買熱水器，就不能安裝煤氣管道。華某無奈之下只好花900元錢在煤氣公司購買熱水器，才得以裝上煤氣。后來，華某多次找到煤氣公司要求退回熱水器，未果。后華某訴至某區人民法院，要求法院判令煤氣公司退還其購買熱水器的款項，并賠償其交通費等損失200元。某市煤氣公司侵犯了華某何種權利？ 參考答案：

該案件中某市煤氣公司侵犯了華某的選擇權。擇權是指消費者享有自主選擇商品或者服務的權利。消費者在購物商品或接受服務時，有權根據自己的經驗、喜好、判斷，自主選擇商品和服務。這一權利包括：第一，自主選擇經營者的權利；第二，選擇商品品種或者接受服務方式的權利；第三，自主決定購買或者不購買任何一種商品或接受、不接受任何一項服務的權利；第四，在自主選擇商品或服務時，有權進行比較、鑒別和挑選的權利。作為生產經營者，不得拒絕消費者選擇某種商品或服務，不能為消費者指定商品或服務，不能以聯手方式壟斷價格或銷售，出售商品不得硬性搭配；作為服務商，未經消費者同意不得擅自增加可選擇的服務項目，否則即構成對消費者自主選擇權的侵犯。該案中區人民法院經過審理后，認為熱水器并非安裝煤氣管道施工所必須配備的部件，消費者華某有權利在市場上根據自己的需要選擇合適的熱水器。煤氣公司利用自己經營上的優勢地位，強制華某購買本公司的熱水器，違反了《中華人民共和國消費者權益保護法》第4條、第9條之規定，是侵權行為。判決：（1）煤氣公司為華某辦理熱水器退貨手續，退還華某購貨款900元；（2）煤氣公司賠償華某交通費等200元；（3）訴訟費150元由煤氣公司承擔。

案例3：從下列案例中理解何為消費者的求償權？書款退回后，消費者是否仍有權要求出版社賠償？

浙江省金華市讀者汪新章在金華市新華書店蘭溪門市部購買了一本吉林出版社出版的清代袁枚的《隨園詩話》（一套三冊），該書標價98元，以9折88.2元售出。汪僅讀了182頁，就發現錯別字565個，還有印刷、裝訂差錯多處，他遂向書店和出版社反映，提出索賠要求。當地新華書店表示，書款可以退回，但賠償書價一倍的要求卻無先例，拒絕賠償。出版社表示，此書的質量問題已經發現，一批庫存和收回的《隨園詩話》已銷毀，讀者手中的書可以退回出版社。最后，經書店、出版社、讀者三次交鋒，終于達成協議，書店退還書款88.2元，出版社向汪新章賠償150元。參考答案：

求償權也稱索賠權或獲得賠償權，即消費者因購買、使用商品或服務受到人身、財產損害時，享有依法索賠并獲得賠償的權利。它是與消費者第一項權利即保障安全權緊密相聯的一項權利，該項權利是彌補消費者所受到損害的必不可少的救濟性權利。享有此項權利的消費者范圍非常廣泛，它包括商品的購買者、商品的使用者、服務接受者；購買使用者和非購買使用者，還包括既沒有購買也沒有使用的受到傷害的第三人。求償權的范圍包括人身損害和財產損害。

該案件中書款退還后，消費者可以有權再主張出版社進行賠償，因為《消費者權益保護法》第49條規定：“經營者提供商品或者服務有欺詐行為的，應當按照消費者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償的金額為消費者購買商品的價款或接受服務的費用的一倍”。在此，2

汪某除了要求退還書款外，還可以要求雙倍賠償。案例3：2005年8月18日，消費者夏毓芬在深圳家福特建材超市有限公司合肥分公司地下超市園藝廳選購地墊時，跌倒在超市內低于地面60厘米的池內，造成右股骨頸骨折。經過合肥市105醫院治療，進行了全髖關節置換手術。術后經有關司法部門鑒定，夏毓芬構成8級傷殘。夏毓芬在與商家協商無效的情況下向合肥市消費者協會投訴，消協受理后經過調查確認商場確實存在安全隱患。遂依法組織夏毓芬與經營者進行調解，最后達成調解協議，商家一次性賠償夏毓芬醫療費、傷殘補助費、誤工費、護理費等有關費用103800元；商場租賃方合肥花園物業發展公司補償夏毓芬精神損失補償金等費用105000元，兩項合計218800元。參考答案：

這是一起由消費者協會調解成功的消費者人身安全損害賠償案件。《消費者權益保護法》第十八條明確規定：“經營者應當保證其提供的商品或者服務符合保障人身、財產安全的要求。對可能危及人身、財產安全的商品和服務，應當向消費者做出真實的說明和明確的警示，并說明和表明正確使用商品或者接受服務的方法以及防止危害發生的方法。” 此案的意義在于警示經營者在提供商品和服務時，應當盡到安全保障義務。僅僅有危險警示是不夠的，還應采取切實有效的措施保障消費者在消費過程中的人身、財產安全。第三節

案例1：下列案例中經營者是否侵犯了消費者的合法權益？ 2001年8月30日下午1點左右，北京某公司職員周先生到羅杰斯餐廳用餐，該店實習經理以其衣冠不整為由拒絕他就餐，還將其領到一個告示牌前，上面寫有：為了維護多數顧客的利益，本餐廳保留選擇顧客的權利。周先生認為，他穿的T恤、短褲及拖鞋不屬于衣冠不整之列，也沒有侵犯其他顧客的權利。故以侵犯其名譽權為由訴至法院，請求判令該餐廳賠禮道歉，拆除店堂告示牌，賠償精神損失費5000元。參考答案：

該案件中經營者并未侵犯消費者的合法權益。消費者的人格尊嚴應受到尊重，在這里周先生的人格尊嚴并未受到侵犯，因為餐廳實習經理是好言相勸，希望他下次衣著得體后再歡迎其來用餐，并無語言上的侮辱。該案最后由北京海淀區人民法院以羅杰斯公司不構成侵犯名譽權結案。

案例2：下列案例屬于什么性質問題？侵犯了消費者的何種權利？消費者應當如何維權？ 姚女士和男友來到某俱樂部，點了兩杯礦泉水、兩首歌，正在自娛自樂時，走過來幾位濃妝小姐，坐在二人身邊，點了盤水果自顧自大嚼，等到賬單上來，上面赫然寫著840元，這對戀人要求店方開出明細表，不料卻涌出數位彪形大漢，其中一個用力推了姚女士一把，然后大叫：“電腦被你撞壞了，快賠1000元，”兩人只好付出1840元走開。參考答案：

該案侵犯了消費者的知情權和公平交易權。知情權也稱知悉真情權、獲取信息權、了解權，是消費者享有的知悉所購買的商品和服務的真實情況的權利。公平交易權是指消費者在購買商品或者接受服務時，有權獲得質量保障、價格合理、計量正確等公平交易條件，有權拒絕經營者的強制交易行為。該案中姚女士及男女點了兩瓶礦泉水和兩首歌就需求支付840元，且不給開明細表，顯然侵犯了其知情權；涌出數位彪形大漢，其中一個用力推了姚女士一把，然后大叫：“電腦被你撞壞了，快賠1000元，”屬于訛詐，侵犯了其公平交易權。案例3：從下面的《特別規定》分析政府保護消費者合法權益可以采取哪些措施？ 2007年7月27日國務院發布了《關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》，規定生產企業召回存在安全隱患產品的義務。所謂產品召回，是指生產企業生產的產品存在設計缺陷或制造缺陷，并已經進入流通、消費領域，為避免缺陷產品危及人身安全及財產損失，生產企業及時將缺陷產品從流通、消費領域收回，予以維修，或者銷毀，并承擔相關費用的制度。3

產品召回制度對于更有效地保護消費者的合法權益、提高生產企業的信譽、最大限度地降低生產企業賠償費用具有重要意義。《特別規定》明確，生產企業發現其生產的產品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，應當向社會公布有關信息，通知銷售者停止銷售，告知消費者停止使用，主動召回產品，并向有關監督管理部門報告；銷售者應當立即停止銷售該產品。《特別規定》同時要求，銷售者發現其銷售的產品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害的，應當立即停止銷售該產品，通知生產企業或者供貨商，并向有關監督管理部門報告。如果生產企業和銷售者不履行這一規定義務，《特別規定》明確：由農業、衛生、質檢、商務、工商、藥品等監督管理部門依據各自職責，責令生產企業召回產品、銷售者停止銷售，對生產企業并處貨值金額3倍的罰款，對銷售者并處1000元以上5萬元以下的罰款；造成嚴重后果的，由原發證部門吊銷許可證照。參考答案：

政府保護消費者合法權益可以采取很多措施：各級人民政府應當加強領導，組織、協調、督促有關行政部門做好保護消費者合法權益的工作。各級人民政府應當加強監督，預防危害消費者人身、財產安全行為的發生，及時制止危害消費者人身、財產安全的行為。各級人民政府工商行政管理部門和其他有關行政部門應當依照法律、法規的規定，在各自的職責范圍內，采取措施，保護消費者的合法權益。有關行政部門應當聽取消費者及其社會團體對經營者交易行為、商品和服務質量問題的意見，及時調查處理。人民法院應當采取措施，方便消費者提起訴訟。對符合《中華人民共和國民事訴訟法》起訴條件的消費者權益爭議，必須受理、及時審理。有關國家機關應當依照法律、法規的規定，懲處經營者在提供商品和服務中侵害消費者合法權益的違法犯罪行為。在該案中，政府主要采取的是規定經營者負有召回存在安全隱患產品義務的作法，是一種強制監管措施。產品召回既包括自愿召回，也包括強制召回。強制召回，是政府直接對經營者所采取的強制監管的措施，經營者對應當召回的產品如若不召回應承擔相應的法律責任，如該案中的《特別規定》明確規定：如果生產企業和銷售者不履行這一規定義務，由農業、衛生、質檢、商務、工商、藥品等監督管理部門依據各自職責，責令生產企業召回產品、銷售者停止銷售，對生產企業并處貨值金額3倍的罰款，對銷售者并處1000元以上5萬元以下的罰款；造成嚴重后果的，由原發證部門吊銷許可證照。第四節

案例1：分析下列報道中經營者的法律責任是什么？ 據《經濟參考報》2006年8月10日報道：《北京六家食品企業被勒令退市》。由于多次存在質量問題，北京6家食品企業被勒令退市，并納入北京市企業信用警示系統的“黑名單”。企業的股東和法人3年至5年內不能在北京投資辦企業。參考答案：

經營者侵犯消費者的合法權益，不僅應當承擔民事責任，還需要承擔行政處罰責任。行政處罰責任包括精神罰、財產罰、能力罰和人身罰。該案件里北京6家食品企業所承擔的是行政處罰責任，因為北京6家食品企業被勒令退市，并納入北京市企業信用警示系統的“黑名單”，這其實是對經營者的一種能力罰。

第四章 產品質量法

參考答案

第一節

案例1：下列案例中的“電腦軟件”設計者應否承擔產品責任？

《讀者文摘》1990年第3期“電腦闖禍”一文介紹：1981年7月4日在日本川崎工業公司明石工廠，科員浦田被機器人“活活”“掐”死，此事曾令全日本震驚不已；前蘇聯國際象棋冠軍尼古拉·德科夫與一部超級電腦對弈。由于尼古拉連勝三局，使得電腦“惱羞成怒”，當 4

象棋大師執棋下第四局時，電腦向金屬棋盤發送了一股強電流，致使德科夫立即觸電，在數百名觀棋者的注視下慘死。這兩起命案中受害人的代理人或親屬可否以“電腦軟件”設計者有誤而對軟件工程師提起產品責任訴訟呢? 參考答案：

該案中的“電腦軟件”設計者應承擔產品責任。因為電腦軟件屬于我國產品質量法中所規定的產品的范圍。我國《產品質量法》規定：“本法所稱產品是指經過加工，制作，用于銷售的產品。”這就是說，我國產品的范圍是經過加工制作的（包括工業、手工業等）用于銷售的產品，而電腦軟件則符合該條件，因此其設計者應產品缺陷導致的產品質量事故應承擔產品責任。第五節

例題1：產品責任的歸責原則與一般民事侵權責任的歸責原則有什么不同？為什么？ 參考答案：

產品責任的歸責原則一般以嚴格責任為主，而一般民事侵權責任的歸責原則以過錯責任原則為主。嚴格責任也稱無過錯責任原則。只是不同法系的稱呼不同而已，英美法系稱為嚴格責任，大陸法系稱為無過錯責任原則或無過失責任原則。其含義是生產者生產的產品因缺陷造成他人人身和財產損害時，不論生產者是否有過錯，均應向受害人承擔賠償責任。我國《產品質量法》對生產者的產品責任適用嚴格責任原則。

例題2：因為產品投入流通時的科學技術水平尚不能發現缺陷存在，免于生產者的賠償責任是否合理？

美國加利福尼亞州上訴法院改判的辛德爾訴阿伯特化學廠損害賠償案。辛德爾是一個乳腺癌患者，在她出生前，其母親服用了當時廣為采用的防止流產的乙烯雌粉，后來研究證明，服用此藥可能引起胎兒患乳腺癌，辛德爾就是此藥的受害者。辛德爾提出訴訟以后，初審法院沒有支持其訴訟請求。辛德爾上訴以后，上訴法院認為辛德爾的這種訴訟請求是正當的，判決支持了辛德爾的賠償請求。參考答案：

在美國的法律規范中，對生產者承擔的產品責任的歸責原則是嚴格責任，但立法中對生產者沒有可免責的規定。因此在美國法中，產品投入流通時的科學技術水平尚不能發現缺陷存在，免于生產者的賠償責任是不合理的。在我國的法律規范中，對生產者承擔的產品責任的歸責原則也是嚴格責任，但我國的產品質量法對生產者有免責規定。《產品質量法》41條規定，因產品存在缺陷造成人身、缺陷產品以外的其他財產損害的，生產者應當承擔賠償責任。生產者能夠證明有下列情形之一的，不承擔賠償責任：生產者的免責條件包括：（1）生產者未將產品投入流通的。（2）產品投入流通時引起損害的缺陷尚不存在的。（3）將產品投入流通時的科學技術水平尚不能發現缺陷存在的。在我國產品質量法中，產品投入流通時的科學技術水平尚不能發現缺陷存在，免于生產者的賠償責任是合理的。

案例3：下列案例中某啤酒廠是否應承擔賠償責任？假設某啤酒廠應負責，應該賠償張某哪些費用？某啤酒廠在承擔賠償責任后能否向酒瓶生產廠追償？為什么？ 韓某從某啤酒廠買了3箱清爽型啤酒，用汽車送到自己居住的樓下，請同事張某幫他搬上去，在搬運過程中，突然箱內一啤酒瓶爆炸。張某的右眼被飛起的碎瓶口擊中，流血不止。經治療，張某的右眼視力在出院只有0.2，而且據醫生說，視力是否會繼續下降，尚難斷定。事故發生后，張某要求某啤酒廠賠償自己所受的經濟損失。某啤酒廠認為自己不應負責任，因為經檢驗，張某所受損害是因酒瓶質量太差引起的，張某應要求生產酒瓶的廠家賠償。啤酒廠只對酒負責，不對包裝物負責。參考答案：

某啤酒廠應承擔賠償責任。根據《產品質量法》第43條規定：因產品存在缺陷造成人身、他人財產損害的，受害人可以向產品的生產者要求賠償，也可以向產品的銷售者要求賠償。某啤酒廠是生產者，因此應對其產品質量負責。

某啤酒廠應賠償張某醫療費、治療期間的護理費、因誤工減少的收入等，如果眼睛殘疾，還應包括自助具費、生活補助費、殘疾賠償金等。某啤酒廠賠償后有權向酒瓶生產廠進行追償。因為屬于產品的生產者的責任，產品的銷售者賠償的，產品的銷售者有權向產品的生產者追償。屬于產品的銷售者的責任，產品的生產者賠償的，產品的生產者有權向產品的銷售者追償。

第五章 反不正當競爭法

參考答案

案例1：如何保護“北京醇”？

北京市牛欄山酒廠是北京市最大的酒類生產廠家之一，其主要產品“華燈牌”北京醇在消費者中享有較高聲譽。自1992年年底投放市場以來，華燈牌北京醇很快被中國食品工業協會、北京名牌產品工程領導小組評為名牌產品并先后多次獲得表彰和嘉獎，暢銷全國大部分地區。“北京醇”的商品名稱使用權，由國家工商管理局召開會議并鄭重宣布，“北京醇”三個字，只有北京牛欄山酒廠獨家享有。但是在全國市場上，不斷出現假冒、仿冒的華燈牌北京醇。據不完全統計，僅北京市場上就有10余家酒廠非法假冒、仿冒華燈牌北京醇。參考答案：

北京市牛欄山酒廠應該加強自身的維權。因為根據〈反不正當競爭法〉的規定，“擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品”的行為是欺騙性市場交易行為，北京市牛欄山酒廠應對這樣侵權行為付諸法律予以打擊。另外政府應加強監督檢查。〈反不正當競爭法〉在第三章專門對不正當競爭行為的監督檢查作了較為具體的規定。第3條第2款規定：“縣級以上人民政府工商行政管理部門對不正當競爭行為進行監督檢查；法律、行政法規規定由其他部門監督檢查的，依照其規定。”這些規定是實現鼓勵和保護競爭、禁止不正當競爭，保護經營權和消費者合法權益的必要條件和措施。對不正當競爭行為進行的監督檢查，除了專門機構的監督檢查，也應包括其他組織和公民個人進行的社會監督

案例2：從下面案例中理解何為引人誤解的虛假宣傳？

“連續使用28天，細紋及皺紋明顯減少47%，肌膚年輕12年。”這是寶潔公司生產的SK-Ⅱ緊膚抗皺精華乳曾經使用的廣告詞。在這則廣告的吸引下，一位名叫呂萍的江西消費者在南昌太平洋百貨購買了一支SK-Ⅱ緊膚抗皺精華乳。但一個月過去后，呂女士發現非但無效，反而在使用中出現皮膚搔癢和部分灼痛的情況。據調查，此款產品還存在成分標示不明及含有腐蝕性物質的嫌疑。這款產品瓶身原本印有產品成分的日文說明，經翻譯，日文標示的產品成分表明，這款SK-Ⅱ緊膚抗皺精華乳含有氫氧化鈉，俗稱“燒堿”，具有較強的腐蝕性。《中華人民共和國產品質量法》有明確規定，對有腐蝕性的物質，必須有警示標志或者中文警示說明，這是法律非常明確表述的。而SK-Ⅱ并沒有做到這一點。2005年3月1日，呂萍一紙起訴狀把經銷商江西凱美百貨管理有限公司以及SK-Ⅱ的總經銷商廣州浩霖貿易有限公司告上了法庭。南昌市東湖區法院受理了此案并開庭審理。3月14日，呂萍又向法院遞交了兩份“追加被告”申請，一份針對銷售代理商“寶潔(中國)有限公司”，一份針對廣告代言人“劉嘉玲”，均被起訴為“欺詐”行為。2005年4月1日，案件開庭審理，一審判決呂萍敗訴。呂萍上訴后，南昌中院依然維持原判。明星劉嘉玲為SK-Ⅱ 做的廣告，因用詞不準確，已被江西省南昌市工商局正式確定為虛假廣告。后來，寶潔公司在南昌市工商行政管理局簽字認罰，金額為20萬元。處罰的主要理由是 SK－Ⅱ經銷者的虛假宣傳行為違反了《反 6

不正當競爭法》的規定。參考答案：

所謂虛假宣傳是指商品宣傳的內容與商品的實際情況不相符合，如將國產商品宣傳為進口商品等。虛假宣傳行為的構成是：第一，行為的主體，有廣告主、廣告經營者和廣告發布者。根據我國《廣告法》的規定，廣告主，是指為推銷商品或者提供服務，自行或者委托他人設計、制作、發布廣告的法人、其他經濟組織或者個人。廣告經營者，是指受委托提供廣告設計、制作、代理服務的法人、其他經濟組織或者個人。廣告發布者，是指為廣告主或者廣告主委托的廣告經營者發布廣告的法人或者其他經濟組織。第二，行為人的主觀方面：廣告主屬于故意。廣告經營者和廣告發布者的故意和過失均構成違法。第三，虛假宣傳行為侵犯的客體有：消費者的合法權益；其它經營者的合法權益；市場交易的正常秩序。第四，虛假宣傳行為的客觀方面，是利用廣告的方法和其他方法兩類。這實際上已經包括了所有能夠使社會公眾知悉的宣傳形式。

案例3：買“全聚德”牌的快餐包裝烤鴨，臨上火車前誤購了商標不同而外包裝十分近似的顯著標明名稱為“仝聚德”的烤鴨，遂向“全聚德”公司投訴。“全聚德”公司發現，“仝聚德”烤鴨的價格僅為“全聚德”的1/3。如果“全聚德”起訴“仝聚德”，其糾紛的性質應當是什么？ 參考答案：

該案件的性質是欺騙性交易的不正當競爭糾紛案。《反不正當競爭法》第5條對欺騙性交易作了規定，經營者不得采用下列不正當手段從事市場交易，損害競爭對手：①假冒他人的注冊商標；②擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品；③擅自使用他人的企業名稱或者姓名，引人誤認為是他人的商品；④在商品上偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地，對商品質量作引人誤解的虛假表示。全聚德是知名商品特有的名稱，故符合該不正當競爭行為的構成要件。低價傾銷行為的構成要件要求“低于成本價”，本題也不符合。“仝聚德”與“全聚德”是不同的名稱，不構成侵犯名稱權。

第六章 反壟斷法

參考答案

第二節

案例1.以下行為是否構成行政壟斷？

2004年遼寧錦州市公安局強制企事業單位和個體工商戶到其指定的公司更換刻制印章。福建省泉州市公安局利用汽車上牌和年檢的權力強制小轎車用戶到其指定的企業安裝GPS設備。遼寧省工商局、福建省工商局分別向省公安廳發出行政建議書，通過省公安廳干預，制止了上述行為。參考答案：

遼寧錦州市公安局強制企事業單位和個體工商戶到其指定的公司更換刻制印章的行為已構成行政壟斷。行政壟斷，是指行政機關及其所屬部門和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織，濫用行政權力，排除、限制競爭的行為。該案中的行為稱作行政限定交易，指政府及其部門濫用行政權力，限定他人購買或使用其指定的經營者的商品或服務，限制其他經營方正當的經營利益。《反壟斷法》第32條明確規定：“行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織不得濫用行政權力，限定或者變相限定單位或者個人經營、購買、使用其指定的經營者提供的商品。”

案例2：下面的案例中被上訴人的行為是否構成限制競爭行為？

在1985年美國佐治亞州律師資格考試的準備過程中，本案上訴人與被上訴人佐治亞州BRG公司簽訂合同，接受BRG公司提供的考前輔導。上訴人稱：因BRG和另一被上訴人HBJ公司 7

之間訂立了不合法協議導致BRG的課程價格提高。HBJ是美國最大的律考輔導課程提供商。本案爭議的焦點是被上訴人之間在1980年簽訂的協議是否違反了《謝爾曼法》第1條。從1976年開始，HJB就在有限的基礎上提供佐治亞州律考輔導課程。在1977年到1979年間，HJB與BRG之間展開了直接和激烈的競爭。在那時，雙方都是佐治亞州律考輔導課程的主要提供商。雙方在1980年初達成協議，HJB授予BRG在佐治亞州銷售HBJ教材和使用Bar/Bri商號的排他性權利。雙方同意HBJ不會在佐治亞州與BRG競爭，BRG也不會在佐治亞州以外與HBJ競爭。根據該項協議，HJB獲得每一個BRG注冊學生100元并且可以獲得超過350元后的所有利潤的40%。在1980年的協議之后，BRG的學費立刻從150元漲到400元。上訴人稱，被上訴人之間關于被上訴人中的一方退出佐州市場的協議安排違反了《謝爾曼法》。北佐治亞聯邦地區法院作出簡易判決，支持被告。作為原告的法學院學生提起上訴。聯邦第十一巡回上訴法院維持了下級法院的判決。但是，聯邦最高法院認為，互為競爭的律考輔導課提供方之間的協議不合法地限制了貿易，因而違反了《謝爾曼法》，遂作出判決：撤銷原判并發回重審。參考答案：

該案例中被上訴人的行為已構成限制競爭行為。限制競爭行為是指由兩個或兩個以上的企業通過共謀實施的限制競爭的行為。被告之間互為競爭的律考輔導課提供方之間的協議不合法地限制了貿易，顯然是一種限制競爭行為。

我國《反壟斷法》對限制競爭行為的相關規定如下：禁止具有競爭關系的經營者達成壟斷協議。相互處于競爭關系的經營者之間的橫向協議，往往會排除、限制競爭，因此多數橫向協議都屬于反壟斷法所規制的壟斷協議。反壟斷法對應予禁止的具有競爭關系的經營者達成的壟斷協議進行了列舉規定：

第一，固定或者變更商品價格。價格競爭是經營者之間最重要、最基本的競爭方式，因此，經營者之間通過協議、決議或者協同行為，固定或者變更商品價格的行為，是最為嚴重的反競爭行為。

第二，限制商品的生產數量或者銷售數量。產品或者服務的供應數量減少，必然會導致價格上升，損害消費者利益，因此，經營者之間限制商品的生產數量或者銷售數量的協議是典型的壟斷協議。

第三，分割銷售市場或者原材料采購市場。即經營者之間分割地域、客戶或者產品市場，這種行為限制了商品的供應，限制了經營者之間的自由競爭。

第四，限制購買新技術、新設備或者限制開發新技術、新產品。開發新技術、新產品，有利于降低成本，提高生產效率，是一種有效的競爭手段，也有利于消費者利益。經營者通過協議對新技術、新設備的購買，以及新技術、新產品的開發作出限制，是減少競爭、破壞競爭的行為。

第五，聯合抵制交易。又稱集體拒絕交易，即協議各方聯合起來不與其他競爭對手、供應商或者銷售商交易。

按照第三種情況的規定，該行為在我國也應認定為構成限制競爭行為。案例3：下面的案例中，首都機場集團公司的行為是否構成壟斷？

在2004年3月份的第二周里，首都機場集團公司決定：從3月15日起，由19家產、壽險公司集體共保的航空意外險產品，將不能在首都機場進行銷售，首都機場將只代理其占50％股份的中美大都會人壽保險公司北京分公司的獨家航空意外險產品。由此19家保險公司將失去40％的北京航意險市場。有人認為首都機場作為公共資源，應允許所有實體都有機會介入，因此有人指責首都機場有壟斷之嫌、有侵犯消費者選擇權之嫌。也有人認為：首都機場集團是經營實體，其可以選擇銷售哪些品種的產品，就像一家店里可以賣茅臺酒也可以賣古井貢酒一樣，此舉是合法的商業行為，并不構成壟斷。參考答案：

首都機場集團公司的行為已構成壟斷行為。首都機場作為公共資源，應允許所有實體都有機會介入，首都機場的壟斷行為，屬于濫用市場支配地位的壟斷行為。由19家產、壽險公司集體共保的航空意外險產品，將不能在首都機場進行銷售，首都機場將只代理其占50％股份的中美大都會人壽保險公司北京分公司的獨家航空意外險產品。由此19家保險公司將失去40％的北京航意險市場。這種行為嚴重地侵犯了消費者的選擇權。案例4：下列案例中湖北省漢川市政府的行為是否構成行政壟斷？

2006年3月17日，湖北省漢川市政府辦公室下發“［2006］11號”文件，要求市直機關和各鄉鎮農場在公務接待中使用小糊涂仙系列酒，并給各單位附加總計200萬元的任務。該行政行為使其他白酒類品種在政府公務接待市場中失去了競爭機會，該市公務接待用酒市場由廣州云峰酒業一家壟斷。2006年4月6日，此事被媒體曝光，當天文件廢止。2006年4月7日，湖北省漢川市紀委、市監察局聯合下發《關于嚴禁黨員干部公款大吃大喝的通知》，要求全市“嚴格公務接待紀律”，“倡導公務接待中使用地產酒、地產煙，促進地方經濟發展”。參考答案：

漢川市政府的行為已構成行政壟斷，行政壟斷是指行政機關及其所屬部門和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織，濫用行政權力，排除、限制競爭的行為。該案中的行為稱作地區壟斷，是指地方政府禁止外地商品進入本地市場，或者阻止本地原材料銷往外地，由此使全國本應統一的市場分割為一個個狹小的地方市場。我國《反壟斷法》第33條規定：行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織不得濫用行政權力。

第三篇：經濟法案例及答案

經濟法案例

一、某市有4家生產經營冶金產品的集體企業，擬設立一股份公司，只發行定向募集的記名股票。總注冊資本為900萬元，每個企業各承擔200萬元。在經過該市有關領導同意后，正式開始籌建。4個發起人各認購 200萬元，其余100萬元向其他企業募集，并規定，只要支付購買股票的資金，就即時交付股票，無論公司是否成立。且為了吸引企業購買，可將每股1元優惠到每股0．9元。一個月后，股款全部募足，發起人召開創立大會，但參加人所代表的股份總數只有三分之一多一點。主要是有兩個發起人改變主意，抽回了其股本。創立大會決定仍要成立公司，就向公司登記機關提交了申請書，但公司登記機關認為根本達不到設立股份公司的條件，且違法之處甚多，不予登記。

此時，發起人也心灰意懶，宣布不成立公司了，各股東的股本也隨即退回。但這樣一來，公司在設立過程中所產生的各項費用及以公司名義欠的債務達12萬元，加上被退回股本的發起人以外的股東要求賠償利息損失3萬元，合計15萬元的債務，各發起人之間互相推倭，誰也不愿承擔。各債權人于是推選2名代表到法院狀告4個發起人，要求償還債務。4個發起人辯稱，公司不能成立，大家都有責任，因此各人損失自己承擔。

問：1．本案的股份公司成立過程中有哪些違法之處？

2．本案4個發起人是否應承擔公司不能成立時所產生的債務？為什么？

［答案］

（1）根據公司法的規定，本案的股份公司在設立過程中有如下違法之處：

①發起人只有4人，不夠法定5人的最低限額；

②未經省級人民政府或國務院授權部門同意，僅有領導同意是不行的；

③公司登記成立前不得向股東交付股票，而非本案只要認購就交付股票，不管公司成立與否；

④股票只能按票面金額或超過票面金額發行，而不得低于票面金額發行，本案中的優惠是錯誤的；

⑤創立大會不足法定代表股份總數的認股人。法定為超過1/2才可舉行創立大會；

⑥ 兩名發起人私自抽回股本。公司法規定，除未按期募足股份，發起人未按期召開創立大會或創立大會決議不設立公司外，發起人、認股人繳納股款后不得抽回其股本；

⑦ 最后，注冊資本末達法定最低限額。法定股份公司注冊資本不得低于人民幣 1000萬元。

（2）應當承擔該債務。因為公司設立失敗，應由發起人對設立行為所產生的債務和費用承擔連帶責任。

［法理詳解］

（2）基于上述違法之處，故公司登記機關不予登記，導致公司不得成立。對于公司在設立過程中產生的各項費用和債務，在公司不能成立時，《公司法》第97條規定由發起人負連帶償還責任，且對于返還股本的利息也負連帶償還責任。因此，本案中4名被告應對原告提出的 15萬元債務承擔連帶償還責任。此外，若在公司設立過程中，因發起人的過失致使公司利益受到損害的，公司成立后，還應對公司承擔賠償責任。

二、某市僑興股份有限公司因經營管理不善造成虧損，公司未彌補的虧損達股本的1/4，公司董事長李某決定在2008年4月6日召開臨時股東大會，討論如何解決公司面臨的困境。董事長李某在2008年4月1日發出召開2008年臨時股東大會會議的通知，其主要內容如下：為討論解決本公司面臨的虧損問題，凡持有股份10萬股（含10萬股）以上的股東直接參加股東大會會議，小股東不必參加股東大會。股東大會如期召開，會議議程為兩項：（1）討論解決公司經營所遇困難的措施。（2）改選公司監事二人。出席會議的有90名股東。經大家討論，認為目前公司效益太差，無扭虧希望，于是表決解散公司。表決結果，80名股東，占出席大會股東表決權3/5，同意解散公司，董事會決議解散公司。會后某小股東認為公司的上述行為侵犯了其合法權益，向人民法院提起訴訟。

問：1．本案中公司召開臨時股東大會合法嗎？程序有什么問題？ 2．臨時股東大會的通知存在什么問題？

3．臨時股東大會的議程合法嗎？作出解散公司的決議有效嗎？ 4．該小股東的什么權益受到了侵害？ [答案］

1.我國《公司法》規定,股東大會應當每年召開一次年會,有下列情形之一的,應當在2個月內召開臨時股東大會:(1)董事人數不足本法規定的人數或公司章程所定人數的2/3時;(2)公司未彌補的虧損達股本總額1/3;(3)持有公司股份10%以上的股東請求時;(4)董事會認為必要時;(5)監事會提議召開時.本案中,公司虧損占股本總額的1/4,未到法定未彌補虧損占股本總額1/3的下限.召開臨時股東大會系董事長李某的決定而非董事會決議.在臨時股東會的召開上不符合法定條件.2.股東大會會議由董事會依法負責召集,由董事長主持.召開股東大會,應當將會議審議的事項于會議召開30日以前通知各股東.本案中,臨時股東大會的通知發出時間不符合法定條件,通知發出人應為董事會而非董事長李某.尤為嚴重的是,該通知違反了股東平等的原則,不允話小股東參加臨時股東大會,嚴重損害了小股東的合法權益.《公司法》規定,臨時股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議.本案中,通知中是討論解決公司目前虧損問題,而會議議程又增加了討論改選公司監事2人的任務,與通知規定不符.3.我國《公司法》規定,股東大會對公司合并,分立或解散公司作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過.計算表決權應依照持有股份,不應依人數.本案中解散公司決議未得到出席會議股東所持表決權2/3以上多數同意,因而是無效的.此外,公司的解散應由股東大會產議,而不能由董事會決議通過,本案的公司解散由董事會決議,因而也是錯誤的.4.該小股東被侵害的權益有股東的平等權和股東的知情權,股東參與公司管理的權利等。

三、甄某于2007年5月擔任一有限責任公司的董事長。2008年3月，另一公司的經理田某找甄某借一筆資金以解燃眉之急。正好公司剛收回一筆50萬元的貨款，甄某即轉給了田某，田某拿出5萬元給甄某，甄某未敢收，遂存入公司的小金庫中。該小金庫是甄某伙同部分董事及監事賈某私自開立的，用于他們的各項業余開支。同年7月，甄某利用手中的職權幫助其弟弟的公司做成一筆木材生意，獲利10萬元，甄某存入私人賬戶。這一年9月，甄某利用董事長的權力與賈某簽訂了一項合同，規定公司支付賈某2萬元的中介費，作為賈某為公司聯系到一批木材生意的報酬。而實際上公司購入該批木材的價格明顯高于市場價，致使公司受損 20萬元，賈某與甄某各自撈了一筆回扣。此事并未經過董事會的討論。2009年3月，股東會覺察到甄某與賈某的瀆職行為，責令其停職反省。同時，組織人員進行調查，待查清事實后依照法律和公司章程進行處理。

問：（1）甄某的董事長一職至遲應于何時任期屆滿？為什么？

（2）設甄某2004年6月擔任某國營工廠廠長時，因從事違法經營致該廠營業執照被吊銷。那么甄某任職董事長一事是否符合法律規定？為什么？

（3）本案甄某從事了哪些違法活動？

（4）公司對于董事、監事的違法活動可否自行處理？

（5）甄某、賈某應否對公司承擔賠償責任？

［答案］

（1）至遲應于2002年5月任期屆滿。因為董事的任期可由公司章程規定，但法定每屆任期不得超過3年，連選得連任。

（2）不合法。因為甄某依法屬于不得擔任公司董事職務的人員范圍。（3）甄某的違法活動有：

①違法將公司資金借貸給他人使用； ②違法利用職權為自己謀取私利； ③違法利用職權收受非法收入； ④私設小金周；

⑤非經章程規定和股東會同意，同本公司進行交易。

（4）公司可以對董事、監事的違法活動自行處理，但涉及行政、刑事責任的除外。（5）甄某、賈某應對公司負賠償責任。

四、甲有限責任公司(以下簡稱“甲公司”)于2006年設立。2007年,甲公司與乙公司合并,并將乙公司改組為拓展市場業務的分公司。2008年,甲公司實現稅后利潤500萬元,本因違反合同承擔違約金20萬元,2007年發生經營虧損80萬元。2009年6月,甲公司經理劉某將本公司30萬元資金借給朋友張某使用,并按中國人民銀行規定的利率收取利息。

問題:1.設立甲公司要經過哪些程序? 2.甲公司與乙公司合并時,如何保護債權人利益? 3.甲公司2008年的稅后利潤如何分配? 4.對經理劉某向張某出借資金的行為如何處理? ［答案］

1.甲公司經主管行政機關審批后設立，屬于批準設立。因此，甲有限責任公司設立要經過下列程序：（1）制訂公司章程；（2）經主管行政機關審批；（3）股東繳納出資，驗資機構驗資；（4）申請設立登記；（5）簽發出資證明書。

2.公司合并時，應當自作出合并決定之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內，有權要求公司清償債務或者提供擔保。不能清償債務或者不提供相應擔保的，公司不得合并。

3.甲公司2000年稅后利潤分配順序是：（1）先以公司法定公積金彌補1999年虧損80萬元，不足彌補的，用2000年稅后利潤200萬元彌補；（2）扣除違約金20萬元；（3）依法提取法定公積金和公益金；（4）經股東會議決議，可提取任意公積金；（5）分配股東紅利。

4.對經理劉某向張某出借資金的行為，應當責令張某退還資金，所得利息收入歸公司所有，并由公司對劉某給予處分。

五、甲公司為開發新項目，急需資金。2000年3月12日，向乙公司借錢15萬元。雙方談妥，乙公司借給甲公司15萬元，借期6個月，月息為銀行貸款利息的1.5倍，至同年9月12日本息一起付清，甲公司為乙公司出具了借據。甲公司因新項目開發不順利，未盈利，到了9月12日無法償還欠乙公司的借款。某日，乙公司向甲公司催促還款無果，但得到一信息，某單位曾向甲公司借款20萬元，現已到還款期，某單位正準備還款，但甲公司讓某單位不用還款。于是，乙公司向法院起訴，請求甲公司以某單位的還款來償還債務，甲公司辯稱該債權已放棄，無法清償債務。試分析：

1．甲公司的行為是否構成違約？為什么

2．乙公司是否可針對甲公司的行為行使撤銷權？為什么

3．乙公司是否可以行使代位權？說明理由。［答案］

1．甲公司的行為已構成違約。甲公司與乙公司之間的借貸合同關系，系自愿訂立，無違法內容，又有書面借據，是合法有效的。甲公司系債務人，負有按期清償本息的義務；乙公司為債權人，享有按期收回本金、收取利息的權利。甲公司因新項目開發不順利，不能如約履行清償義務，構成違約。

2．乙公司可行使撤銷權。請求法院撤銷甲公司的放棄債權行為。債權人對于自己享有的債權，完全可 以根據自己的意志，決定行使或者放棄。但是，當該債權人另外又系其他債權人的債務人時，如果他放棄債權的行為使他的債權人的權利無法實現時，他的債權人享有依法救濟的權利。本案中，甲公司放棄對某單位享有的債權，表面上是處分自己的權益，但實際上卻損害了乙公司的債權，依照我國《合同法》的規定，乙公司可以行使撤銷權，撤銷甲公司放棄債權的行為。

3．乙公司可以行使代位權。根據《合同法》第73條的規定，債權人可享有代位權，在債務人怠于行使自己的到期債權，危及債權人的權利時，債權人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務人的權利，實現自己的債權。乙公司可以直接向某單位行使代位權。

六、甲商場3月份欲從乙冰箱廠購進冰箱50臺，每臺2800元，共計14萬元。雙方約定4月份貨到后先付4萬元，其余待銷售后付清余下的10萬元貨款。后乙冰箱廠想在甲商場開設銷售專柜，打開銷路。雙方遂簽訂租賃場地合同，約定租賃期為1年，自同年4月起至次年4月止，月租金2萬元，共計24萬元。由乙冰箱廠3個月付1次，分4次付清。7月份乙冰箱廠通知甲商場，稱用應收甲商場的10萬元冰箱貨款中的6萬元抵銷其4月至7月的租金。

試分析：乙冰箱廠的做法是否合法？為什么？ ［答案］

乙冰箱廠的做法符合我國合同法的有關規定。我國《合同法》第99條規定，當事人互負到期債務，該債務的標的物種類、品質相同的，任何一方可以將自己的債務與對方的債務抵銷，??當事人主張抵銷的，應當通知對方。通知自到達對方時生效。本案中，甲商場與乙冰箱廠互負債務，互享債權，彼此的合同標的物又屬于種類和品質相同的貨幣，也到了履行期，因此，乙冰箱廠可以根據我國合同法的有關同類債務相互抵銷的規定，通知甲商場對6萬元債務予以抵銷。

七、某市百貨公司通過新聞媒體播發招租啟事：將市場裝修后分攤位出租，投資裝修費2000元。周某于月初得知此消息后，決定租賃兩個柜臺，于月中去提前支取了即將到期的定期存單，損失利息近千元。可是就在周某準備去租賃攤位時，百貨公司又宣布說：因主管部門未批準，攤位不再招租了，請已辦理租賃手續的租戶到公司協商處理辦法；未辦理手續的，百貨公司不再接待。周某認為百貨公司這種作法太不負責任，所以要求百貨公司賠償自己的預期收入若干萬元，以及利息損失。雙方協商未果，訴至法院。試分析：本案應如何處理？ ［答案］

1．百貨公司發布的招租啟事屬于要約，由于此要約通過新聞媒體發布，發布之日就應視為到達受要約人，要約生效，因此不存在要約撤回問題。

2．我國《合同法》規定，要約可以撤銷，但對撤銷要約有限制，以下兩種要約不得撤銷：要約人確定了承諾期限或者以其他形式明示要約不可撤銷；受要約人有理由認為要約是不可撤銷的，并已經為履行合同作了準備工作。本案中，一方面，通過新聞媒體這種特殊介質發布要約，已經使人確信該要約是不可撤銷的；另一方面，就周某來說，他已經為履行合同作了相當多的準備工作，并付出了一定的經濟支出，因此對他來說，該要約也是不可撤銷的。所以，百貨公司宣布撤銷要約的行為無效，實際上合同已經成立。

3．因此，周某的損失百貨公司應該賠償。但是，賠償的范圍應該有限制，包括實際損失和預期可得利益的損失。就本案來說，幾千元的利息當然要陪，但周某所稱的預期收入因具有不確定性，不在賠償之列。

八、中國證監會在對A上市公司進行例行檢查中，發現以下事實：

（1）A公司于1995年5月 6日由B企業、C企業等6家企業作為發起人共同以發起設立方式成立，成立時的股本總額為8200萬股（每股面值為人民幣1元，下同）。1998年8月 9日，A公司獲準發行5000 萬股社會公眾股，并于同年10月10日在證券交易所上市。此次發行完畢后，A公司的股本總額達到13200萬股。

（2）1999年9月 5日，B企業將所持 A公司股份 680萬股轉讓給了宏達公司，從而使宏達公司持有A公司的股份達到800萬股。直到同年9月15日，宏達公司未向A公司報告。

（3）1999年10月6日，A公司董事會召開會議，通過了發行公司債券的方案和于同年 11月 25日召開臨時股東大會審議發行公司債券方案的決定。在如期舉行的臨時股東大會上，除審議通過了發行公司債券的決議外，還根據控股股東C企業的提議，臨時增加了一項增選一名公司董事的議案，并經出席會議的股東所持表決權的半數以上通過。

（4）為A公司出具2000審計報告的注冊會計師陳某，在2001年3月 10日公司報告公布后，于同年3月 20日購買了A公司2萬股股票，并于同年4月8日拋售，獲利3萬余元；E證券公司的證券從業人員李某認為A公司的股票具有上漲潛力，于2001年3月 15日購買了A公司股票1萬股。

要求：

根據上述事實及有關法律規定，回答下列問題：

（1）A公司上市后，其股本結構中社會公眾股所占股本總額比例是否符合法律規定？并說明理由。

（2）B企業轉讓A公司股份的行為以及宏達公司未向A公司報告所持股份情況的行為是否符合法律規定？并說明理由。

（3）A公司臨時股東大會增選一名公司董事的決議是否符合法律規定？并說明理由。

（4）陳某、李某買賣A公司股票的行為是否符合法律規定？并說明理由。[答案]

（1）A公司上市后，其股本結構中社會公眾股所占股本總額比例符合法律規定。根據《公司法》的規定，上市公司中，向社會公開發行的股份須達公司股份總額的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例為10%以上。A公司的股本總額為 13200萬股，社會公眾股占股本總額的比例為 37.88%，故A公司股本結構中社會公眾股所占股本總額比例符合法律規定。

（2）B企業轉讓A公司股份的行為符合法律規定。根據《公司法》的規定，股份有限公司的發起人持有本公司的股份，自公司成立之日起 3年內不得轉讓。B企業持有 A公司股份的時間已超過了3年，故轉讓A公司股份符合法律規定。宏達公司未向A 公司報告所持股份情況的行為不符合法律規定。根據《證券法》的規定，當投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發行的股份的5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。在上述期間內，不得再行買賣該上市公司的股票。宏達公司持有A公司發行股份達 6.06%，應當通知 A公司。

（3）A公司臨時股東大會通過增選一名公司董事的決議不符合法律規定。根據《公司法》的規定，臨時股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

（4）首先，陳某買賣A公司股票的行為符合法律規定。根據《證券法》的規定，為上市公司出具審計報告的人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。陳某是在審計報告公布5日后買賣A公司股票的，故符合法律規定。其次，李某買賣A公司股票的行為不符合法律規定。根據《證券法》的規定，證券公司的從業人員在任期或者法定期間內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。李某為E證券公司從業人員，故買賣A公司股票不符合法律規定。

九、A有限責任公司（以下簡稱A公司）擬變更為B股份有限公司（以下簡稱B公司），向社會公開發行A股并在證券交易所上市。A公司的基本情況以及有關中介機構于2002年1月提出的有關改制、發行方案和實施步驟要點如下：

（1）A公司由C集體所有制企業（以下簡稱C企業）、D國有企業、E國有企業和F國有企業于200 年1月共同出資成立，A公司的注冊資本為人民幣12000萬元。其中，C企業以廠房、機器設備出資，經審計和評估后確認的凈資產為8000萬元，按80%的折股比例折為6400萬股；D國有企業以其生產經營性資產作為出資，經評估后確認的凈資產為人民幣5000萬元，按80%的折股比例折為4000萬股；E國有企業和F國有企業分別以貨幣資金投入1200萬元和800萬元，按80%的折股比例分別折為960萬股和640萬股。

（2）A公司變更為B公司的相關方案為：A公司的全體股東作為B公司的發起人股東；A公司的資產以及債權債務全部由B公司承繼；截止2001年12月31日，A公司變更為B公司前的總資產為人民幣7億元，總負債為人民幣5億元，凈資產為人民幣2億元；A公司變更為B公司后的股份總額為人民幣1.8億元。

（3）有關機構提出的改制、輔導和申請發行股票的實施步驟為：2002年3月，完成A公司變更為B公司的工作，同時聘請具有證券經紀業務資格的證券公司進行輔導，并向B公司所在地的中國證監會派出機構報送備案材料；到2003年1月，輔導期屆滿，申請輔導驗收；2003年3月，向中國證監會提出發行申請。

（4）預計A公司變更為B公司后，截至2002年12月31日，總資產可達到人民幣9.6億元，流動負債預計為人民幣3.6億元，長期負債預計為人民幣3.4億元。B公司擬申請發行A股4000萬股。

要求：

（1）根據本題要點（1）和要點（2）所述內容，指出A公司變更為B公司的方案是否存在不當之處？并說明理由。

（2）根據本題要點（3）所述內容，指出改制、輔導和申請發行股票的實施步驟存在哪些問題？并說明理由。

（3）根據本題要點（4）以及其他要點所述內容，指出B公司存在哪些不符合發行A股并上市有關條件之處？并說明理由。[答案]（1）首先，B公司發起人的人數不符合規定，B公司的發起人少于5人；其次，A公司變更為B公司時，A公司的凈資產額與B公司的股份總額不相等。根據《公司法》的規定，有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的股份總額應當相等于公司的凈資產額。在本題中，A公司變更為B公司的股份總額應當為2億股。

（2）首先，聘請具有證券經紀業務資格的證券公司輔導不符合規定。根據有關規定，輔導機構應當具有主承銷商資格的證券公司；其次，B公司從2002年3月至2003年1月的輔導期限不符合規定。根據有關規定，輔導期限至少為1年；第三，2003年3月向中國證監會申請發行上市不符合規定。根據有關規定，公司申請發行A股并上市，必須有3年連續盈利的業績。在本題中，A公司成立于2001年1月，即使其業績可以連續計算，至2003年3月沒有3年的經營業績。（注：本要點中部分內容超出指定教材范圍，供參考）

（3）首先，B公司發行前1年末，凈資產占總資產的比例不足30%。根據規定，公司發行前1年末凈資產占總資產的比例必須達到30%以上，而本題的比例僅為25%；其次，B公司申請發行社會公眾股的數額未達到股本總額的25%。根據規定，股本總額小于4億元的，向社會公開發行的股份必須達到公司股份總額的25%以上，而本題的比例僅為18.18%。

十、甲、乙、丙、丁四人出資設立A有限合伙企業，其中甲、乙為普通合伙人，丙、丁為有限合伙人。合伙企業存續期間，發生以下事項：

（1）6月，合伙人丙同A合伙企業進行了120萬元的交易，合伙人甲認為，由于合伙協議對此沒有約定，因此，有限合伙人丙不得同本合伙企業進行交易。（2）6月，合伙人丁自營同A合伙企業相競爭的業務，獲利150萬元。合伙人乙認為，由于合伙協議對此沒有約定，因此，丁不得自營同本合伙企業相競爭的業務，其獲利150萬元應當歸A合伙企業所有。（3）7月，A合伙企業向B銀行貸款100萬元。

（4）8月，經全體合伙人一致同意，普通合伙人乙轉變為有限合伙人，有限合伙人丙轉變為普通合伙人。（5）9月，甲、丁提出退伙。經結算，甲從合伙企業分回10萬元，丁從合伙企業分回20萬元。（6）10月，戊、庚新入伙，戊為有限合伙人，庚為普通合伙人。其中，戊、庚的出資均為30萬元。（7）12月，B銀行100萬元的貸款到期，A合伙企業的全部財產只有40萬元。要求：根據《合伙企業法》的規定，分別回答以下問題：

（1）根據本題要點（1）所提示的內容，指出甲的主張是否符合法律規定？并說明理由。（2）根據本題要點（2）所提示的內容，指出乙的主張是否符合法律規定？并說明理由。（3）對于不足的60萬元，債權人B銀行能否要求合伙人甲清償全部的60萬元？并說明理由。（4）對于不足的60萬元，債權人B銀行能否要求合伙人乙清償全部的60萬元？并說明理由。（5）對于不足的60萬元，債權人B銀行能否要求合伙人丙清償全部的60萬元？并說明理由。（6）對于不足的60萬元，債權人B銀行能否要求退伙人丁清償全部的60萬元？并說明理由。（7）對于不足的60萬元，債權人B銀行能否要求合伙人戊清償全部的60萬元？并說明理由。（8）對于不足的60萬元，債權人B銀行能否要求合伙人庚清償全部的60萬元？并說明理由。[答案]（1）甲的主張不符合規定。根據規定，有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易；但是，合伙協議另有約定的除外。

（2）乙的主張不符合規定。根據規定，有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務；但是，合伙協議另有約定的除外。

（3）債權人B銀行可以要求甲清償全部的60萬元。根據規定，普通退伙人對基于其退伙前的原因發生的合伙企業債務，承擔無限連帶責任。

（4）債權人B銀行可以要求乙清償全部的60萬元。根據規定，普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。在本題中，乙應當對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。

（5）債權人B銀行可以要求丙清償全部的60萬元。根據規定，有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。

（6）債權人B銀行不能要求丁清償全部的60萬元。根據規定，有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生的有限合伙企業債務，以其退伙時從有限合伙企業中取回的財產承擔責任。在本題中，由于有限合伙人丁在退伙時，從合伙企業分回20萬元，因此，債權人B銀行只能要求丁清償20萬元。

（7）債權人B銀行不能要求戊清償全部的60萬元。根據規定，新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業的債務，以其認繳的出資額為限承擔責任。

（8）債權人B銀行可以要求庚清償全部的60萬元。根據規定，新入伙的“普通合伙人”對入伙前合伙企業的債務承擔無限連帶責任。

十一、某省紅星電器廠與一外國商人合資成立一家電器有限公司，合同約定：公司投資總額為400萬美元，注冊資本為210萬美元，外方出資150萬美元，中方出資60萬美元。外方的150萬美元出資中，有100萬為貨幣形式，其中50萬為自有資金，但以其在中國境內投資分得的人民幣利潤繳納；50萬美元由他向省國際信托投資公司借貸，但是要由中方及其上級主管部門──省機電局給予擔保。外方的另外50萬美元出資為實物形式，合同約定由外方在境外采購合資企業生產所需要的部分設備投入企業。中方的60萬美元出資中，30萬為土地使用權出資，30萬為貨幣出資。外方從省國際信托投資公司貸到美元后，與其自有資 金一起投入了合資企業，又從國外二手貨市場低價購買了舊設備，交工廠修理后，作價50萬美元投入合資企業。中方辦理了相當于30萬美元的土地使用權轉移手續后，又投入了相當于20萬美元貨幣，以后再也沒有繳納出資。

經過一段時間經營，中方發現外方投入的實物原來是人家淘汰的設備，其價格只有40萬美元，中外指責外方虛假出資，要求其賠償合資企業因此受到的損失。外方則認為中方的指責沒有依據，還提出是中方沒有按時繳納出資，承擔違約責任的應當是中方。

隨著時間的推移，雙方的矛盾越來越大。在外方貸款到期時，由于企業經濟效益不好，外方很少分得利潤，所以沒有能力償還貸款。省國際信托投資公司多次催討不果后，宣稱將向法院起訴，要求由擔保人清償債務。請問：

（1）合資企業外方的貨幣出資方式存在什么問題？

（2）外方向省國際信托投資公司的貸款是由省機電局擔保的，在其無法償還貸款時，應當由省機電局償還嗎？

（3）對于外方的實物出資，應當在合資企業成立時就進行準確作價。所以事后發現外方在實物出資中有10萬元的虛假出資已經為時過晚，只能今后吸取教訓了嗎？

（4）外方的實物出資中有10萬元的虛假出資，中方也有10萬元出資尚未繳付，就作為雙方都減少出資10萬元，所以雙方不必互相承擔賠償責任了嗎？ [答案]（1）對于外方50萬美元—以其在中國境內投資分得的人民幣利潤繳納—的貨幣出資，幣種應為外幣，且按繳款當日中國人民銀行公布的基準匯率折算成人民幣或者套算成約定的外幣？？

（2）對于外方出資的另外50萬美元是以外方的名義借貸的外匯，這是可以的，但不能由中方給予擔保，更不能由中方的上級主管部門給予擔保。因為根據中國法律規定，合營各方作為出資的貨幣，必須是自己所有的現金，或者是以出資者自己的名義取得的銀行貸款。任何一方都不能用以合營企業名義取得的貸款作為自己的出資，也不得以合營企業的財產和權益或合營他方的財產和權益為其出資做擔保。

（3）由第一問可知省機電作出的擔保是無效的，所以不用償還。法律規定能夠進行外匯擔保業務的單位主要有中國銀行、中國銀行各分行、中國銀行信托咨詢公司；中國國際信托投資公司、及若干省、市、自治區的國際信托投資公司；中國工商銀行廣東、福建、上海等分行；中國投資銀行；外國銀行在國內開設的若干分行；其他經營外匯擔保業務的金融機構，以及有外匯收入來源的非金融機構的企業法人。既然省機電局的擔保無效，那么，外方欠信托投資公司的貸款，還是只能由外方償還。

（4）合資企業外方的實物出資必須符合中國法律規定的三個條件：合資企業生產所必不可少的；中國不能生產，或雖能生產，但價格過高，或在技術性能和供應時間上不能保證需要的；作價不得高于同類機器設備或其他物料當時國際市場價格。一般地說，作為出資的機器設備，不能由一方采購，而應采用共同招標、聯合采購的形式。本案中合資企業對外方的實物出資任憑其采購報價，未進行準確作價，這是重大失誤。事后發現外方的虛假出資雖然為時已晚，但也能采取補救措施。中方可以提請商檢部門重新進行檢驗和鑒定，確實估價過高的，外方應當補足出資；如果是不能使用的設備，外方應當負責更換。外方還應當承擔因此給合資企業造成的損失。

（4）雙方都減少10萬元出資的辦法是不可取的。首先合資企業的注冊資本不能減少，其次中國法律對合資企業的投資總額和注冊資本的比例有規定，400萬美元投資總額的合資企業，其注冊資本必須達到210萬美元，本企業再減少注冊資本就違反這一法律規定了。

第四篇：經濟法案例答案

三、案例分析題 1、2010年8月8日，甲、乙、丙、丁共同出資設立了一家有限責任公司。公司未設董事會，僅設丙為執行董事。2011年6月8日，甲與戊訂立合同，約定將其所持有的全部股權以20萬元的價格轉讓給戊。甲于同日分別向乙、丙、丁發出擬轉讓股權給戊的通知書。乙、丙分別于同年6月20日和24日回復，均要求在同等條件下優先購買甲所持有公司全部股權。丁于6月9日收到甲的通知后，至7月15日未就此項股權轉讓事項作出任何答復。戊在對公司進行調查的過程中，發行乙在公司設立時以機器設備折合30萬元用于出資，而該設備當時的實際價值僅為10萬元。公司股東會于2011年2月就2010利潤分配作出決議，決定將公司在該獲得可分配利潤68萬元全部用于分紅，并在4月底之前實施完畢。至7月底丁尚未收到分紅利潤，在沒有告知公司任何機構和人員的情況下，直接向人民法院提起訴訟，要求實施分紅決議。要求：根據上述內容，回答下列問題：

（1）丁未作答將產生何種法律效果？并說明理由。

（2）乙、丙均要求在同等條件下，優先受讓甲所持公司股份，應當如何處理？

（3）如果乙出資不實的行為屬實，應當如何處理？

（4）直接向人民法院提起訴訟的行為是否符合法律程序？并說明理由。答：（1）丁未作答視為同意轉讓。因為股東就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓，而丁自6月9日收到通知，至7月15日仍未回答，已超過30日。（2）兩個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例，協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。因此，乙、丙應先協商確定各自的購買比例。

（3）股東不按照規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。因此，乙應當先足額繳納，再履行違約責任。

（4）符合規定。根據《公司法》規定，公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者公司章程的規定，損害股東利益的，股東依法可以向人民法院提前訴訟。

2、A股份有限公司為一家于2008年10月在上海證券交易所上市交易的上市公司，其實收股份為人民幣12000萬元，董事會由7名董事組成。2010年12月，中國證監會在對A公司進行的例行檢查中發現如下事實：

（1）A公司于2010年3月18日召開了2009股東大會，在該次股東大會上審議通過了A公司對控股股東B公司向C銀行貸款提供擔保的決議。經查：在股東大會進行該項事項表決時B公司未參與表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的52.4%獲得通過；

（2）A公司因原材料成本大幅上漲，造成2009虧損560萬元，股東大會決議以360萬元的法定公積金和200萬元的資本公積金彌補虧損；

（3）A公司原董事會秘書甲因個人原因于2010年2月辭職離任，A公司未將該事項向中國證監會和上海證券交易所報告，也未予以公告。經查，甲于2010年7月轉讓了其所持A公司股份的20%；

（4）A公司總經理乙違反公司章程的規定，擅自決定將公司200萬元的資金借貸給其親屬投資開發房地產項目，獲得好處費20萬元，后由于房地產市場行情劇變，該筆借款至今無法收回，給A公司造成了損失。經查，連續180日以上合計持有A公司1.88%股份的26位股東，于2010年4月聯名書面請求A公司股東大會就此向人民法院提起訴訟，要求乙承擔賠償責任，但A公司股東大會除將乙所得的20萬元好處費收歸公司所有外，未就要求乙賠償事項向人民法院提起訴訟。A公司的上述26位股東為了公司的利益，于2010年7月以自己的名義直接向人民法院提起了訴訟。

要求：根據《公司法》和相關的法規、規章，分析下列問題：

（1）根據本題（1）所述事實，分析說明A公司股東大會作出的對B公司提供擔保的決議是否合法？

（2）根據本題（2）所述事實，分析說明A公司股東大會彌補虧損的決議是否符合規定？

（3）根據本題（3）所述事實，分析說明A公司未就董事會秘書甲離任事項向有關部門報告和公告，以及轉讓其所持有的公司股份的作法是否符合有關規定？

（4）根據本題（4）所述事實，分析說明乙所得的好處費是否歸A公司所有？人民法院是否會受理A公司26位股東的訴訟，并說明理由。

（1）決議合法。根據規定，上市公司對股東提供的擔保，該關聯股東不得參與表決，股東大會以普通決議的方式審議通過。即須經出席會議的其他股東所持表決權過半數通過。本題B為關聯股東未參與表決，且半數通過，因此該決議合法。

（2）不符合規定。根據規定，資本公積金不得用于彌補公司虧損。（3）A未就董事長秘書甲離任事項向有關部門報告和公告的做法是符合規定的，但甲轉讓其所持公司股份的做法是不符合規定的。根據規定，上市公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動，屬于公司的重大事件，需向證監會和證券交易所報送臨送報告，并予公告。本題甲為董事會秘書，屬于高級管理人員，不用上報。根據規定，上市公司的董事、監事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持的公司股份。甲離職后5個月即轉讓股份，是不符合規定的。

（4）乙所得好處費應當歸A公司所有。根據規定，公司董事、高級管理人員不得違反公司章程的規定，未經股東會或董事會同意，將公司資金借貸給他人，其違反規定所得收入應當歸公司所有。

人民法院不應當受理A公司的26位股東的訴訟。根據規定，公司董事、高級管理人員違反公司章程的規定，給公司造成一定的損失的，股份有限公司連續180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，可以書面請求監事會向人民法院提起訴訟。若監事會收到上述股東的書面請求后拒絕提起訴訟或自收到請求之日起30日內未提起訴訟，上述股東可以以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。本題A公司的26位股東未向監事會提出書面請求，而是向股東大會提出書面請求，是不符合規定的，人民法院將不受理此案。

第五篇：經濟法案例答案

張某、李某、胡某分別出資1萬元、2萬元、3萬元設立一合伙企業“天地有限企業”，三人同意張某用其勞務折合為1萬元出資額。合伙協議作了如下約定：李某執行合伙事務，其他兩合伙人負責監督；三人按照出資比例承擔合伙企業債務。后胡某以“天地有限企業”的名義與A公司訂立了原材料買賣合同（A公司為賣方），但當A公司向合伙企業交貨時，李某代表合伙企業拒絕接受，理由是協議約定胡某無權對外代表企業訂合同。不久，衛某經胡某和李某的同意（張某反對）加入到合伙企業，此時合伙企業欠B公司10萬元。半年后，合伙企業虧損更為嚴重，共欠B公司30萬元，而企業的財產只有10萬元，尚欠20萬元未還。為了方便，B公司要求胡某一人將20萬元全部償還，但胡某以自己的出資額僅為50%為由拒絕清償全部債務。請根據《合伙企業法》的規定回答下列問題：

（1）合伙企業的名稱和李某的出資有無問題？為什么？

（2）李某可否代表合伙企業拒絕履行胡某以企業的名義與A公司訂立的合同？（3）該合伙企業的事務執行方式還可以有哪些？

（4）胡某拒絕向B公司清償債務的理由可否成立？為什么？

（5）如果胡某清償了全部債務，他可以采取何種措施減少其損失？

（6）衛某的入伙行為是否合法？假如衛某入伙，其應當對多少債務承擔連帶責任？

（1）合伙企業的名稱存在問題，是不合法的。因為《合伙企業法》規定合伙企業的名稱中不得有“有限”或“有限責任”的字樣，應當有“普通合伙”字樣。李某的出資沒有問題，因為經合伙人一致同意，合伙人可以用勞務出資。（5分）

（2）不可以，因為《合伙企業法》規定有關合伙人執行合伙事務以及代表合伙企業權利的限制（本案中對胡某的限制）不得對抗善意的第三人（本案的A公司）（5分）

（3）還可以約定由三合伙人共同執行，或由李某、張某中的任一人執行，也可以約定由三合伙人中的任兩人執行。（5分）

（4）胡某的拒絕不能成立。合伙人對外承擔連帶責任，債權人可以要求一個合伙人或部分合伙人清償合伙企業的全部債務，合伙人不能以合伙協議有關債務承擔比例的約定對抗善意的第三人（本案的B公司）。（5分）

（6）衛某的入伙不符合要求，因為入伙應當經過全體合伙人的一致同意，而本案中合伙人張某并未同意；如果衛某入伙合法，其應當對全部20萬元債務承擔連帶責任，因為入伙人應對入伙前的債務承擔連帶責任（對入伙后的債務就更應承擔連帶責任了）。（5分）

甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投資設立的有限責任公司。2006年4月，甲公司經過必要的內部批準程序，決定公開發行公司債券，并向國務院授權的部門報送有關文件，報送文件中涉及有關公開發行公司債券并上市的方案要點如下：

（1）截止到2005年12月31日，甲公司經過審計后的財務會計資料顯示：注冊資本為5000萬元，資產總額為26000萬元，負債總額為8000萬元；在負債總額中，沒有既往發行債券的記錄；2003至2005的可分配利潤分別為1200萬元、1600萬元和2000萬元。

（2）甲公司擬發行公司債券8000萬元，募集資金中的1000萬元用于修建職工文體活動中心，其余部分用于生產經營；公司債券年利率為4%，期限為3年。

（3）公司債券擬由丁承銷商包銷。根據甲公司與丁承銷商簽訂的公司債券包銷意向書，公司債券的承銷期限為120天，丁承銷商在所包銷的公司債券中，可以預先購入并留存公司債券2000萬元，其余部分向公眾發行。

要求：根據上述內容，分別回答下列問題：

（1）甲公司是否具備發行公司債券的主體資格?

（2）甲公司的凈資產和可分配利潤是否符合公司債券發行的條件?并分別說明理由。

（3）甲公司發行的公司債券數額和募集資金用途是否符合有關規定?并分別說明理由。如果公司債券發行后上市交易，公司債券的期限是否符合規定?并說明理由。

（4）甲公司擬發行的公司債券由丁承銷商包銷是否符合規定?并說明理由。公司債券的承銷期限和包銷方式是否符合規定?并分別說明理由。

標準答案:（1）甲公司具備發行公司債券的主體資格。根據公司法，所有公司均可以發行債券。

（2）甲公司的凈資產符合發行債券的條件。根據證券法，有限責任公司的凈資產不低于6000萬。本題中甲公司的凈資產為26000－8000＝18000萬，故符合法律規定。

甲公司的可分配利潤符合法律規定。根據證券法，公司發行債券，其最近三年的可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。本題中，甲公司最近三年的可分配利潤

（1200+1600+2000）÷3＝1600,大于債券的利息8000×4%＝320,故符合法律的規定。

（3）公司發行債券的數額不符合法律規定。根據證券法，公司發行債券累計余額不得超過凈資產的40%，本題中，甲公司發行8000萬的債券，8000/18000=44.4%，超過了法律規定的限額。

甲公司募集資金的用途不符合法律規定。根據證券法，公開發行公司債券募集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。本題中，甲公司所募集的債券中，有1000萬用于修建職工文體活動中心，屬于非生產性支出，故不符合法律的規定。

甲公司的債券期限符合法律規定。根據證券法，公司債券上市，其債券的期限應當為1年以上，本題中甲公司的債券的期限為3年。

（4）甲公司擬發行的債券由丁承銷商包銷不符合法律規定。根據證券法，向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。而本題只有丁一家承銷商進行承銷。

公司債券的承銷期限不符合法律規定。根據證券法，證券代銷，包銷的期限最長不得超過90天，而本題中，丁承銷商的包銷期限為120天。

丁公司包銷的方式不符合法律規定。根據證券法，證券公司不得為本公司預先購入并留存所包銷的證券。

2009年11月，某國有企業為增加收益，經企業領導班子決定，將企業所有的流動資金500萬元用于證券投資，主要是炒作上市交易的股票來攢取差價收益。企業以職工張某名義在某證券公司開立帳戶，并派王某、張某在證券公司操作。某日，該證券公司因自營業務資金不夠，私自挪用了客戶的資金，被張某發覺。于是，證券公司向張某提出：愿意向張某融資300萬元，并許以高利。張某立即報告企業廠長，廠長同其他領導商量后表示同意。3日后，提供了上述資金。

問：以上案例有哪些違反《證券法》的行為？

1．國有企業不得炒作上市交易的股票。

2．在證券交易中，禁止任何法人以個人名義開立賬戶，買賣股票。

3．在證券交易中，禁止任何人挪用公款買賣證券。

4．證券公司不得從事向客戶融資或融券的證券交易活動。

5．證券公司不得挪用客戶賬戶上的資金，這是欺詐行為。