第一篇：企業(yè)物資采購管理辦法5.5

四川有色新材料科技股份有限公司

物資采購管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范有色新材料科技股份有限公司所屬企業(yè)（以下簡稱“子公司”，含全資子公司、控股公司）的物資采購行為，提高國有資金的使用效益，降低采購成本，根據(jù)國家有關法律法規(guī)，結(jié)合股份公司所屬企業(yè)實際，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于股份公司及子公司的物資采購活動。各生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應當依照本辦法規(guī)范本企業(yè)的物資采購活動，并制定相應的實施細則。

第三條

本辦法所稱采購人是指實施采購行為的企業(yè)；物資是指采購人根據(jù)企業(yè)實際情況制定的物資采購的各種形態(tài)和種類的物品，包括原材料、外購半成品、備品備件、燃料、設備、辦公用品等；采購是指以合同方式有償取得物資的行為，包括購買、融資租賃、置換等。

第四條

股份公司及子公司可根據(jù)企業(yè)實際情況制訂相應的物資采購標準及管理制度。對于大宗原材料及物資采購，達到一定金額標準必須采取比選方式確定物資供應商。采購人制定的物資采購標準及管理制度，應經(jīng)其總經(jīng)理辦公會審查通過后上報股份公司業(yè)務部門備案。第五條

物資采購活動應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第二章 采購業(yè)務要求

第六條

采購人應當建立采購業(yè)務的崗位責任制、明確相關部門和崗位的職責、權(quán)限，確保辦理采購業(yè)務的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。采購業(yè)務不相容崗位至少包括：

（一）請購與審批；

（二）合同談判與確定供應商；

（三）合同的訂立與審計監(jiān)督；

（四）采購與驗收；

（五）采購、驗收與相關會計記錄；

（六）付款的申請、審批與執(zhí)行。

采購過程不得由采購人的同一部門或個人完成；高管人員的近親屬不得在本企業(yè)的物資采購部門擔任負責人。第七條

采購人應當建立采購與付款業(yè)務的授權(quán)制度和審核批準制度，并按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理采購與付款業(yè)務。第八條

采購人應當配備合格的人員辦理采購業(yè)務。辦理采購業(yè)務的人員應當具備良好的業(yè)務素質(zhì)和職業(yè)道德。

第九條

采購人應當根據(jù)具體情況對辦理采購業(yè)務的人員定期進行崗位輪換。

第三章 請購與審批

第十條

采購人應當建立采購申請制度，依據(jù)購置物資類型，確定歸口管理部門，授予相應的請購權(quán)，并明確相關部門或人員的職責權(quán)限及相應的請購程序。

第十一條

采購人應當加強采購業(yè)務的預算管理。對于預算內(nèi)采購項目，具有請購權(quán)的部門應當嚴格按照預算執(zhí)行進度辦理請購手續(xù)；對于超預算和預算外采購項目，具有請購權(quán)的部門應當對需求部門提出的申請進行審核后再行辦理請購手續(xù)。第十二條

采購人應當建立嚴格的請購審批制度。對于超預算和預算外采購項目，應當明確審批權(quán)限，由審批人根據(jù)其職責、權(quán)限以及采購人實際需要等對請購申請進行審批。

第十三條

采購人應當建立嚴格的采購業(yè)務授權(quán)批準制度，明確審批人對采購業(yè)務的授權(quán)批準方式、權(quán)限、程序、責任和相關控制措施，規(guī)定經(jīng)辦人辦理采購業(yè)務的職責范圍和工作要求。

審批人應當根據(jù)采購業(yè)務授權(quán)批準制度的規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超越審批權(quán)限。

經(jīng)辦人應當在職責范圍內(nèi)，按照審批人的批準意見辦理采購業(yè)務。對于審批人超越授權(quán)范圍審批的采購業(yè)務，經(jīng)辦人員有權(quán)拒絕辦理，并及時向?qū)徟说纳霞壥跈?quán)部門報告。第十四條

采購人對于重要和技術(shù)性較強的采購業(yè)務，應當組織專家進行論證，實行集體決策和審批，防止出現(xiàn)決策失誤而造成嚴重損失。第十五條

嚴禁未經(jīng)授權(quán)的機構(gòu)或人員辦理采購業(yè)務。

第四章 供應商的選擇 第一節(jié) 評審委員會的組建

第十六條 采購人應當組建供應商評審專家?guī)欤ê喎Q專家?guī)欤＜規(guī)煊杀締挝挥嘘P物資使用部門、技術(shù)、經(jīng)濟、采購等方面的評審專家組成。

第十七條

評審專家應當熟悉采購的相關政策法規(guī)，熟悉市場行情，有良好的職業(yè)道德，具有相關領域工作經(jīng)驗并具有中級以上職稱或者具有同等專業(yè)水平。

第十八條

采購人應當組建采購評審委員會（以下簡稱評審委員會）。評審委員會成員名單應在本企業(yè)紀檢監(jiān)察的監(jiān)督下從專家?guī)熘须S機抽取確定，并在評審結(jié)果確定前保密。評審委員會依據(jù)采購需要產(chǎn)生，隨每次采購評審工作的結(jié)束而解散。

評審委員會成員人數(shù)為五人或者五人以上單數(shù)。其中物資使用部門人員應當不少于成員總數(shù)的五分之一，技術(shù)、經(jīng)濟部門人員應當不少于成員總數(shù)的五分之三，采購部門人員應當不超過成員總數(shù)的五分之一。

與供應商有利益關系的人員，不得擔任評審委員會成員。第十九條

評審委員會主要行使以下職責：

（一）確定合格供應商名單，并推薦相應的采購方式；

（二）通過競爭性談判推薦供應商；

（三）在采購供應商屬于單一來源時，通過談判確定主要的合同成交條件等。

第二十條

評審委員會成員應當遵紀守法，客觀、公正、廉潔地履行職責；按照采購文件規(guī)定的評審方法和評審標準進行評審，對評審意見承擔個人責任；對評審過程和供應商的商業(yè)秘密應當保密。

第二十一條

因采購人規(guī)模較小，無法建立評審專家?guī)斓模少徣藨敺謩e從相關業(yè)務部門抽調(diào)人員，按照本辦法第十七條規(guī)定，組成3人以上采購小組確定供應商。

第二節(jié) 年度合格供應商目錄的確定

第二十二條

采購人應在股份公司網(wǎng)站及經(jīng)股份公司業(yè)務主管部門認可的行業(yè)網(wǎng)站或媒體上，公開發(fā)布征集潛在供應商的公告，公告發(fā)布的時間原則上不少于三個工作日。

第二十三條

采購人應當在本企業(yè)紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督下，由評審委員會按照公開的供應商目錄評審標準評審確定合格供應商名單，并推薦相應的采購方式等。

第二十四條

采購人應按照評審委員會確定的合格供應商名單建立《合格供應商目錄》、供應商資料檔案和臺賬（含推薦的采購方式）。供應商檔案應當包括名稱、地址、營業(yè)額、基本產(chǎn)品、聯(lián)絡人姓名、近兩年供應物資的價格、合同、產(chǎn)品規(guī)格、ISO9000認證文件等。第二十五條

采購人應當在年末確定下一年度物資的《合格供應商目錄》，并定期進行增補供應商的評審工作。定期增補供應商的總數(shù)應當不超過年末確定的該物資供應商目錄總數(shù)。第二十六條

采購人應定期組織（每年至少一次）評審委員會對《合格供應商目錄》中的供應商進行調(diào)查和復審，填寫《供應商復審報告》，并根據(jù)復審結(jié)果對《合格供應商目錄》進行調(diào)整。

第三節(jié) 物資供應商的確定方式及程序

第二十七條

采購人應當制定供應商評審標準，并在《合格供應商目錄》內(nèi)采用比選方式選擇物資供應商。

第二十八條

比選是指采購人事先公布條件和要求，從自愿報名的比選申請人中按本辦法規(guī)定的方式邀請一定數(shù)量的法人或者其他經(jīng)濟組織參加項目競爭，比選人通過比較，選擇和確定中選人的行為。

第二十九條

物資供應商的比選方式分為競爭性談判及單一來源采購兩種。

第三十條

競爭性談判是指采購人向《合格供應商目錄》的所有供應商發(fā)出邀請，組織自愿報名的申請人參加采購競爭，采購人通過比較、選擇，最后確定供應商的行為。

第三十一條

采用競爭性談判方式采購的，采購人應當遵循下列程序：

（一）制定談判文件。談判文件應當明確談判程序、談判內(nèi)容、評審標準、合同草案的條款等事項。

（二）發(fā)出邀請。采購人應當在《合格供應商目錄》內(nèi)，向所有供應商發(fā)出談判邀請書，并向接受邀請的供應商提供談判文件。

（三）成立評審委員會。采購人應當按照本辦法第十八條規(guī)定，在本企業(yè)紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督下從專家?guī)祀S機抽取確定本次物資采購的評審委員會成員，組成物資供應商評審委員會。

（四）談判。采購人應當要求參與談判的供應商在規(guī)定的時間前遞交密封包裝的談判申請文件。評審委員會所有成員集中與單一供應商分別進行談判。在談判中，評審委員會的成員不得透露與談判有關的其他供應商的技術(shù)資料、價格和其他信息。談判文件有實質(zhì)性變動的，評審委員會應當以書面形式通知所有參加談判的供應商。談判結(jié)束前，評審委員會應當要求所有參加談判的供應商在規(guī)定時間內(nèi)進行最后報價。

（五）確定供應商。談判結(jié)束后，評審委員會推薦一至三名候選人。采購人應當根據(jù)評審推薦意見，在評審委員會推薦的候選人之中確定中選人，并將比選結(jié)果通知所有參加談判的供應商。

第三十二條

符合下列情形之一的物資，可以采用單一來源采購：

（一）只能從唯一供應商處采購的；

（二）發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；

（三）必須保證原有采購項目一致性的要求，需要繼續(xù)從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

第三十三條

采取單一來源采購的，采購人也應當成立評審委員會。評審委員會可以采用供應商承諾在現(xiàn)行市場價格的優(yōu)惠率作為評價指標，在保證采購物資質(zhì)量和雙方商定合理價格的基礎上進行采購。

第三十四條

采用單一來源采購的物資，年度采購金額預計超過1000萬元的或單項采購合同預計超過100萬元的物資，采購人應當邀請股份公司業(yè)務主管部門參與合同談判，并將采購談判會議紀要、買賣合同上報股份公司業(yè)務主管部門備案。

第五章 采購合同的審查與簽訂

第三十五條

采購人應當按照評審委員會推薦的成交條件擬定買賣合同。

第三十六條

采購人的法律部門或法律顧問應當對采購合同進行審查并提出書面審查意見。

第三十七條

采購人在與供應商簽訂合同時，可以要求供應商簽訂履約保證協(xié)議并繳納一定數(shù)額的履約保證金，確保供應商嚴格按照合同條款供應物資。

第六章 物資的驗收、付款、核對與退貨

第三十八條

采購人應當建立采購、質(zhì)量檢驗、庫房、生產(chǎn)等部門人員聯(lián)合驗收管理制度，并建立根據(jù)質(zhì)量檢驗結(jié)果對采購物資的數(shù)量進行調(diào)整的制度。

第三十九條

采購人應當建立預付賬款和定金的授權(quán)批準制度。采購人應當定期與供應商核對應付賬款、應付票據(jù)、預付賬款等往來款項。如有不符，應查明原因，及時處理。第四十條

采購人應當加強請購手續(xù)、采購訂單（或采購合同）、驗收證明、入庫憑證、采購發(fā)票等文件和憑證的相互核對工作，并在采購與付款各環(huán)節(jié)設置相關的記錄、填制相應的憑證，建立完整的采購登記制度。

第四十一條

采購人應當建立退貨管理制度，對退貨條件、退貨手續(xù)、物資出庫、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，及時收回退貨貨款。

第七章 采購資料保管

第四十二條

采購人應當建立真實完整的物資采購資料檔案，妥善保管每項采購活動的采購資料，并不得偽造、變造、隱匿或者銷毀。采購檔案的保存期限為從采購結(jié)束之日起至少保存十五年。第四十三條

采購資料包括征集潛在供應商的公告、合格供應商目錄評審標準與方法、合格供應商目錄評審報告、《合格供應商目錄》及臺帳、《供應商復審報告》、采購人制定的物資采購比選金額標準及會議紀要、采購計劃、競爭性采購談判會議紀要、單一來源采購談判會議紀要、合同文本、驗收證明及其他有關文件、資料。

第八章 監(jiān)督與檢查

第四十四條

股份公司組織相關職能部門依照本辦法對股份公司所屬企業(yè)的采購活動進行定期或不定期檢查。

第四十五條

股份公司所屬企業(yè)的紀檢監(jiān)察部門依照本辦法對物資采購活動實施日常監(jiān)督。

第四十六條

股份公司所屬企業(yè)的紀檢監(jiān)察人員參加監(jiān)督活動后，應當出具采購監(jiān)察備忘錄或采購監(jiān)察意見書。第四十七條

監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）采購人制定的物資采購比選金額標準是否經(jīng)過采購人總經(jīng)理辦公會審查通過并上報股份公司業(yè)務主管部門備案；

（二）采購業(yè)務相關崗位的設置及人員配備情況，是否存在采購業(yè)務不相容職務混崗的現(xiàn)象；

（三）采購授權(quán)批準制度的執(zhí)行情況，大宗采購業(yè)務的授權(quán)批準手續(xù)是否健全，是否存在越權(quán)審批的行為；

（四）采購人是否按照本辦法建立供應商評審專家?guī)欤?/p>

（五）評審委員會的組建是否按照本辦法執(zhí)行；

（六）評審委員會成員是否正確履行職責，是否有失職、瀆職等違紀違法行為。

（七）采購人是否按照本辦法建立《合格供應商目錄》；

（八）是否在《合格供應商目錄》中選擇供應商；

（九）供應商的確定程序是否符合本辦法的規(guī)定；

（十）采用單一來源方式采購的物資，年度采購金額預計超過1000萬元的或單項采購合同預計超過100萬元的物資，是否邀請股份公司業(yè)務主管部門參加合同談判。

第九章 采購責任

第四十八條

物資采購企業(yè)應當建立物資采購失誤造成損失的責任追究和賠償制度。

第四十九條

凡在采購活動中有違法違紀行為，要追究有關當事人和單位的責任并根據(jù)違紀違法的情節(jié)、性質(zhì)、影響等，按照干部管理權(quán)限，由相關行政監(jiān)察部門給予相應的行政處分并予以通報；觸犯法律的，移交司法機關處理。

第十章 附則

第五十條

本管理暫行辦法由股份公司市場營銷部負責解釋。第五十一條 本辦法若與原制度有沖突以此制度為準，自發(fā)布之日起施行。

第二篇：物資采購管理辦法

第一條 為了加強內(nèi)部管理和控制，規(guī)范采購行為，保障生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常進行，以最大限度地降低采購成本，特制定本辦法。

第二條 本辦法對本公司所有材料物資的采購均適用，公司控股子公司參照執(zhí)行。

第三條 采購流程及職責分工

一、采購流程：

1、生產(chǎn)部根據(jù)設備狀況滾動編制月度、季度、生產(chǎn)計劃包括主要材料（玻璃、鋁框、接線盒、背板等）月度、季度消耗總量、單位產(chǎn)品材料消耗量及原輔材料安全庫存量，經(jīng)分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理批準后實施。

2、采購部門根據(jù)生產(chǎn)計劃、單位消耗量、安全庫存量、實時庫存量、采購周期及供求狀況定期編制原輔材料采購計劃，經(jīng)分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批、董事長核準后進行詢價；辦公用品由需求部門申請，綜合管理部門負責統(tǒng)一采購，其余物資采購包括修理用備件、機器設備及工具、辦公設備、家具、低值易耗品等由需求部門申請，采購部門負責采購。

3、采購審批權(quán)限：公司原輔材料采購計劃，由分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理審核、總經(jīng)理審批、董事長核準；其余物品采購計劃或采購申請由需求部門申請，經(jīng)財務總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批、董事長核準后執(zhí)行；大宗機器設備等巨額采購還需呈報公司董事會決議通過后執(zhí)行。

4、采購人員進行詢價、議價、比較分析報審，原輔材料、修理用備件、機器設備及工具、辦公設備、家具、低值易耗品等定價須經(jīng)公司物資價格監(jiān)查組審議通過后執(zhí)行采購。

5、成立物資采購監(jiān)查組。物資監(jiān)查組的工作職責：參與公司供應商的選擇；負責公司采購物資價格的審定等，監(jiān)查組由董事長任組長，總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)為成員的四人監(jiān)查組。供應商評價采用現(xiàn)場考察和資質(zhì)審查相結(jié)合，但參與現(xiàn)場考察人員和參與其資質(zhì)審查人員不得重復；供應商評審采用比較記名投票方式，董事長一人兩票制，其余人員一人一票制，全數(shù)為五票，少數(shù)服從多數(shù)。經(jīng)監(jiān)查組審查通過的采購價格才能執(zhí)行。

6、定期或即時簽訂購銷合同，日常由采購人員聯(lián)系發(fā)貨時間、發(fā)貨數(shù)量及交貨地點等事項。

7、倉庫收貨、品管人員現(xiàn)場驗貨。

二、職責分工：

1、銷售部門負責公司月度、季度、銷售計劃的制定和修正；

2、生產(chǎn)部門負責公司月度、季度、生產(chǎn)計劃的制定和修正；

3、采購部門負責公司所有材料物資的采購，同時根據(jù)生產(chǎn)計劃、交貨期限、實際庫存數(shù)量及安全庫存量定期或適時進行采購申請；

4、品管部門負責采購貨物的質(zhì)量參數(shù)以及進倉貨物的品質(zhì)檢驗；

5、財務部負責采購流程及購銷合同、單據(jù)的審核，同時負責相關資金的落實安排；

6、倉庫負責貨物的數(shù)量驗收、發(fā)放及實時庫存數(shù)量反饋等；

7、總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理負責采購申請及其購銷合同的簽批，包括主要材料、修理備用件、辦公設備、低值易耗品等貨物采購供應商的選擇及其接洽；

8、董事長負責機器設備、不動產(chǎn)購置、無形資產(chǎn)受讓等非經(jīng)常性物資采購的接洽、合同簽批等。

第四條 一般材料物資、備品的存量最高不得超過3個月的用量。

第五條 供應商評定控制程序

1、主要材料的含義

主要材料是指構(gòu)成產(chǎn)品的主體、產(chǎn)品之間可以分隔但不影響產(chǎn)品性能材料，主要包括玻

璃、鋁框、接線盒、EVA等，輔助材料就是主要材料以外的材料；

2、對供應商的評價

2.1、采購部根據(jù)同類材料的無差異控制要求，結(jié)合物資的質(zhì)量、價格、供貨期等比較，選擇合格的供應商，填寫《供應商選擇評定記錄表》。在無差異或差異可控的基礎上，對同類材料供應，應盡量選擇幾家合格的供應商。經(jīng)采購部、監(jiān)查組等相關機構(gòu)審查通過后，錄入《合格供應商名單》中。

2.2、評價供應商時一般可考慮以下因素：

a、供應商的供貨質(zhì)量、價格及付款條件、售后服務、歷史業(yè)績等；

b、質(zhì)量保證能力，即質(zhì)量控制體系；

c、業(yè)內(nèi)評價、第三方認證等； d、滿足法規(guī)的要求，采購產(chǎn)品涉及強制性認證的，應具有相關認證的證書和質(zhì)量證明等

2.3、對第一次供應材料的供應商，除提供充分的背景證明材料外，還需經(jīng)樣品測試及小

批量試用，經(jīng)測試合格后才能供貨：

a、新供應商根據(jù)相關要求提供少量材料；

b、交生產(chǎn)車間試用，并填寫《供應商評定記錄表》中相關欄目，結(jié)果反饋給采購部；

c、小批量進貨驗證或試用不合格則取消其供貨資格。小批量試用合格的，必要時再經(jīng)試用，均合格的，經(jīng)總經(jīng)理批準后，列入《合格供應商名錄》。

3、供應商的日常管理

3.1、采購部應對供應商的供貨業(yè)績進行跟蹤，及時與品管部進行溝通。供應商產(chǎn)品如出現(xiàn)嚴重質(zhì)量問題，采購部應及時向供應商發(fā)出《限期整改通知單》限期整改，如兩次發(fā)出“通知單”但質(zhì)量仍沒有明顯改進的，應取消其供貨資格。

3.2、采購部每年對合格供應商至少進行兩次跟蹤復評，填寫《供應商業(yè)績評定表》，評價時按百分制，質(zhì)量評分占50％，交貨期評分占10％，價格及售后服務占40％。評定標準為：一年中平均質(zhì)量合格率達到98％以上的給予滿分，每降一個百分點扣5分，但質(zhì)量評分不能低于35分；交貨期都準時交貨的給滿分，經(jīng)常送貨不及時的，給5分以下；在同等質(zhì)量的基礎上價格在業(yè)內(nèi)最低的，給35分以上。總評分不能低于80分，若低于80分或質(zhì)量評分低于35分，應取消其合格供應商資格；如因特殊情況留用，應報總經(jīng)理批準，但應加強對其的檢驗或驗證工作。

3.3、采購人員保持與供應商及時溝通，當供應商的供貨變化會影響獲證產(chǎn)品一致性時，采購部應采取相關措施，以確保該變化符合認證規(guī)定的要求。

第六條 供應商的選擇 所有物品采購供應商采購部門必須建立其背景資料檔案庫，同類

物品采購至少準備兩家或以上數(shù)量供應商，以確保供應渠道的順暢，供應商的選擇從《合格供應商名錄》中擇優(yōu)錄用；

第七條 價格確認

1、已經(jīng)核定的物料，采購人員應注重分析，收集信息資料以盡可能降低采購成本，其他部門人員若有相關信息應盡可能提供采購人員，以供參考；

2、最新采購物品或最新供貨的供應商其供貨價格須報請物資采購監(jiān)查組進行審議，經(jīng)審議通過后方可執(zhí)行，已經(jīng)核定物料采購價格通知上調(diào)時，須附價格上調(diào)原因，采購部報請物資采購監(jiān)查組進行審議，審議通過后方可執(zhí)行；

第八條 詢價、比價、競價

1、根據(jù)物料采購的需求，采購人員應至少選擇三家適合條件的供應商進行詢價，詢價的內(nèi)容包括品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價格、報價的有效期限、交貨日期、結(jié)算方式、合同形式（長期合同或即時合同）等；

2、采購部在收到供應商反饋信息后，采購人員據(jù)此分別品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、價格、交期、售后服務等進行比較分析，選擇符合條件的供應商進行招投標，公開競價；

3、物資采購監(jiān)查組審議價格的過程嚴肅認真，審議的方法是評定計分制，審議的地點必須是公司注冊地，審議的依據(jù)是供應商提交的投標書或報價單等。

第九條 執(zhí)行采購

1、采購人員接到經(jīng)核準的“請購單”后，應與供應廠商進一步接觸，進行正式的質(zhì)量、價格和后續(xù)服務談判。對金額較大的或批量采購，應到供方生產(chǎn)工廠進行實際考察，以充分了解供方的資信程度、供貨能力和現(xiàn)貨品質(zhì)等，向?qū)Ψ矫鞔_訂貨意向。

2、在采購作業(yè)所需的全部條款與供應商達成一致后，采購人員應準備相應買賣合同四份，經(jīng)授權(quán)簽字蓋章后生效，供方留存兩份，需方留存兩份，其中一份采購部、一份財務部，合同需要列明至少下列條款：

2.1、供應商資料：包括名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式；

2.2、采購物料的詳細描述：包括品名、型號、規(guī)格等，如有超出標準的特殊要求需特別注明；

2.3、訂單所采購的數(shù)量/重量：單位包裝數(shù)量/重量；包裝件數(shù)；

2.4、價格：單價，合計價、合同總額，定金或預付款

2.5、交貨日期：分批交付時應明確每批的交付時間和交付數(shù)量。

2.6、付款方式

2.7、所需的質(zhì)量證明資料（檢驗單、質(zhì)保單、出廠證明單、化驗報告等）。

2.8、質(zhì)量保證條款：發(fā)生質(zhì)量問題時進行退換或其他處理方法。2.9、運輸方式和銷售發(fā)票的要求。

3、屬于分批交貨的貨物，采購人員根據(jù)實際需求，出具交貨通知單經(jīng)采購部門經(jīng)理審核，加蓋公章后由采購人員通知供方發(fā)貨，采購人員應跟蹤控制材料物料交貨，及時向供應商跟催交貨進度。

4、發(fā)貨前要求供應商在其“送貨單”上注明“訂購單編號”及“包裝方式”，以便驗收確認。

5、采購部門接到生產(chǎn)部門緊急采購案件，應立即進行詢價、議價，按采購程序指明專人迅速辦理。

6、階段控制及溝通

6.1、采購過程分為請購、詢價、訂購、交貨四個階段，采購部應協(xié)調(diào)控制采購作業(yè)每個階段的進度。

6.2、采購人員未能按既定進度完成作業(yè)時，應將異常情況反饋給主管上級，說明異常原因及預定完成日期，以便擬訂對策處理。

7、采購作業(yè)方式 除一般采購作業(yè)方式外，采購部門可依據(jù)材料物資使用情況和采購特性，選擇下列一種最有利的方式進行采購：

7.1、集中計劃采購：凡具有共同性的材料物資，可以集中采購計劃交貨的，可核定材料項目，通知生產(chǎn)等部門依計劃提出請購，采購部門定期集中辦理采購。

7.2、長期報價采購：凡經(jīng)常性使用，且使用量較大的大宗材料物資，應事先選定廠商，議定長期供貨價格，報批準后通知各部門依需要提出請購計劃。

8、退貨

經(jīng)檢驗不合格的材料物資需要退貨時，倉庫應出具紅字“材料入庫單”或拒絕入庫，同時書面通知采購人員并附有關“材料檢驗報告”，采購應及時同供應商溝通進行后續(xù)處理。

第十條 貨物驗收及付款

1、供應商交貨時采購部應通知倉庫，對實物清點件數(shù)或稱重，隨貨同行的有關證件進行核對，實物與請購單或采購合同內(nèi)容核對相符后簽收，倉庫出具入庫單，庫管員簽字確認，如發(fā)現(xiàn)不符時，即通知采購部會同處理。

2、對有質(zhì)量參數(shù)要求的材料物資，品管部派員驗收，經(jīng)驗收合格后倉庫出具入庫單，同時品管人員和庫管員必須簽字確認。 第十一條 付款結(jié)算

1、采購款項必須按采購合同所約定的時間和方式由財務部統(tǒng)一安排支付。

2、付款申請由采購人員提交，提交的內(nèi)容包括：送貨單、入庫單、對方開具的發(fā)票、檢驗報告等，申請付款應嚴格按照相關合同要求進行，分清輕重緩急。申請付款單上應注明交貨日、開票日、預付款、已付款、余款等。按審批權(quán)限經(jīng)相關負責人簽字后，方可辦理付款手續(xù)。

3、只有在出現(xiàn)以下情況時才可由采購人員借款或墊款進行直接支付：

3.1、緊急采購且不能及時辦理財務付款手續(xù)；

3.2、外埠采購且供應商要求立即付款時；

3.3、現(xiàn)場調(diào)試期間臨時急需材料采購；

3.4、1000元以下的零星采購。

第十二條 進度控制及異常反饋

1、采購部應注重合同或協(xié)議的到貨時間要求，掌握到貨進度。

2、采購人員發(fā)現(xiàn)供貨方交貨日期有延誤時，應主動與供貨廠商聯(lián)系催貨，對異常原因及處理對策，通知生產(chǎn)部協(xié)調(diào)處理。 第十三條 質(zhì)量評價

就公司所耗用的材料物資質(zhì)量予以關注，根據(jù)使用效果分別材料、分別供應商作出質(zhì)量評價，以利于供應商的優(yōu)選。

第十四條 參與采購過程的各相關部門，明確分工、明確責任、互相配合，發(fā)揮互相督促的作用，確保公司利益不受損害。

第十五條 參加采購的人員要嚴格自律，加強法制觀念，自覺抵制不正之風，任何人不得私下收受回扣或傭金，虛心接受群眾監(jiān)督。

第二十六條 本辦法自公布日起執(zhí)行

第三篇：物資采購管理辦法

物資采購管理辦法

一、目的：

為加強采購計劃管理，規(guī)范采購工作，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營活動所需物品的正常持續(xù)供應，降低采購成本，特制定本辦法。

二、適用范圍

本辦法適用于公司各部門對外采購與生產(chǎn)經(jīng)營有關的經(jīng)營性固定資產(chǎn)、材料及非經(jīng)營性物品、辦公用品、勞保用品的采購（以下統(tǒng)稱為采購物品）。

三、職責權(quán)限

1、總經(jīng)理負責采購管理制度的建立和審批工作；

2、分管領導負責物資采購的工作的審核；

3、項目部各部室負責人負責采購的計劃上報；

4、經(jīng)營部負責物資采購實施工作。

四、采購原則

1、詢價比價原則

物品采購原則有三家以上供應商提供報價，在權(quán)衡質(zhì)量、價格、交貨時間、售后服務、資信、客戶群等因素的基礎上進行綜合評估，并與供應商進一步議定最終價格，臨時性應急購買的物品除外。

2、一致性原則

采購人員定購的物品必須與請購單所列要求、規(guī)格、型號、數(shù)量一致。在市場條件不能滿足請購部門要求或成本過高的情況下，采購人員須及時反饋信息供申請部門更改請購單或作參與(?)。如確因特定條件數(shù)量不能完全與請購單一致，經(jīng)審核后，差值不得超過請購量的5—10%。

3、低價搜索原則

采購人員隨時搜集市場價格信息，建立供應商信息檔案庫，了解市場最新動態(tài)及最低價格，實現(xiàn)最優(yōu)化采購。

4、廉潔原則

（1）自覺維護企業(yè)利益，努力(?確保)提高采購物品質(zhì)量，降低采購成本。

（2）嚴格遵守《中國石油天然氣集團公司管理人員違紀違規(guī)行為處分規(guī)定》。

5、物資采購原則

⑴零星采購物品金額5000元以內(nèi)物品，按物資采購流程報批后由相關采購人員直接采購。

⑵采購物品年累計金額5000元以上150000元以下，由項目部招議標小組共同參與，簽訂供貨協(xié)議。

⑶采購物品年累計金額15萬元以上100萬元以下，由項目部招議標小組按照天成公司體系文件相關規(guī)定報批手續(xù)，定出一段時間內(nèi)（一年或半年）的供應商、價格，簽訂供貨合同。

⑷采購物品年累計金額100萬元以上，參照天成體系文件規(guī)定報天成公司相關部室招標采購。

6、審計監(jiān)督原則：

采購人員要自覺接受財務部或公司領導對采購活動的監(jiān)督和質(zhì)詢。對采購人員在采購過程中發(fā)生的違犯廉潔制度的行為，公司有權(quán)對相關人員進行處罰直至追究其法律責任。

五、采購流程

1、采購申請：

經(jīng)營性物品采購,（物資）需求部門根據(jù)生產(chǎn)或經(jīng)營的實際需要提出采購申請，填寫《采購申請單》，請購單要求注明名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、需求日期、用途等，若涉及技術(shù)指標的，須注明相關參數(shù)、指標要求。按采購申請流程，由相關部門審批，經(jīng)總經(jīng)理批準后交經(jīng)營部門采購。

2、詢價比價議價：

（1）每一種物品（物資）原則上需三家以上的供應商進行報價，不足三家可二家。

（2）經(jīng)營部物品采購人員接到報價單后，需進行比價、議價，并填寫《詢價記錄表》，按低價原則進行采購。

（3）屬下列情況者，無須進行比價、議價：獨家代理、獨家制造、專賣品、原廠零配件無代用品，但仍需留下報價記錄。

3、樣品提供和確認：

（1）若須進行樣品提供和確認的，須確定送樣周期，由采購人員負責追蹤，收到樣品后，須第一時間送交需求部門進行確認。

（2）對于需要保存樣品的，須作封樣處理，以便日后作收貨比較。

4、供應商選擇：

（1）具有合法經(jīng)營主體者。

（2）品質(zhì)、交貨期、價格、服務等條件良好者。

（3）信譽良好者。

5、協(xié)議或合同簽定：

（1)供應商經(jīng)送樣審查合格后，由經(jīng)營部按照相關規(guī)定與選定的供應商簽訂協(xié)議或合同。

（2）交易發(fā)生爭執(zhí)時，依據(jù)合同的核定條款進行處理。

6、采購物品驗收：

采購物品（物資）到公司后，屬經(jīng)營性固定資產(chǎn)、材料、配件等物品（物資）、非經(jīng)營性固定資產(chǎn)、大宗勞保用品等經(jīng)需求部門驗收，辦公用品等常用品經(jīng)營部相關人員驗收，驗收合格方可入庫。

六、考核

凡違反本管理辦法的人員，依照項目部相關管理制度進行處罰。

七、本辦法附件：

1、《采購申請單》

2、《采購詢價記錄表》

3、《采購物品驗收單》

4、《采購流程圖》

八、本辦法解釋權(quán)歸經(jīng)營財務部，自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：物資采購管理辦法

物資采購管理辦法

為了規(guī)范物資采購的管理，特制訂本辦法。物資采購遵循 “節(jié)約成本、價廉物美、計劃采購、急需急辦”的基本原則。

物業(yè)部維修維護、洗滌保潔用品等由物業(yè)部采購；其余物資由辦公室統(tǒng)一進行采購。

一、采購流程

1、物業(yè)部每月月底前上報需求計劃，填寫標準采購申請單，提交公司領導審批；其他部門根據(jù)需要于每月月底前填寫標準的采購申請單，提交行政辦公室，辦公室匯總后提交公司領導進行審批，采購部門根據(jù)審批后的采購單采購。審批后的計劃復印一份送財務。

2、對于物業(yè)常用物料、常規(guī)辦公用品等根據(jù)用量可進行批量采購。

3、對于單次采購金額在1000元以上的采購任務至少有2家以上的供應商報價比對，同時由2人以上執(zhí)行，互為監(jiān)督見證；對于采購金額在3000元以上的物料采購，必需簽訂采購合同。可考察擇優(yōu)確定相對長期的供應商進行供貨，簽訂長期供應合同，定期進行清算。

4、特別規(guī)定：對于物業(yè)維修用緊急采購，單筆采購金額在200元以下，月度累計3000元以內(nèi)，物業(yè)部經(jīng)理有臨時采購決定權(quán)。

5、物品采購后，除零星物料外，其他物料必須及時辦理入庫手續(xù)，保管人員對物品進行質(zhì)量和數(shù)量的驗收，實物跟采購數(shù)量不一致或出現(xiàn)質(zhì)

量瑕疵的，及時向采購人員匯報，根據(jù)實際情況填寫入庫單。

6、采購人員憑采購申請單、發(fā)票、入庫單在財務部辦理報銷手續(xù)。

7、對于臨時緊急采購程序參照上述執(zhí)行，由主管上級在權(quán)限范圍內(nèi)審批。

二、物品管理：

1、所有出入庫商品必須根據(jù)驗收情況填寫出入庫單據(jù)，及時登記臺賬。辦公用物料進行領用登記薄進行登記。

2、必須清楚掌握物料庫存情況，經(jīng)常整理與清掃，注意防潮防蛀。

3、按月上報領用存報表，按季盤點，填寫盤點表，注明盈虧，說明原因。

三、領用流程：

1、對常規(guī)物料根據(jù)歷史使用情況核定標準，部門指定專人進行領取。

2、貴重辦公用品（如計算器、維修工具等），需填寫物品領用單，部門領導及辦公室領導審批后方能領用。同時在物品領用表上簽字確認。

3、物品報廢時應由使用部門填寫說明，交辦公室、財務部審核注銷；員工調(diào)離，需歸還物品的應交回原物，否則按規(guī)定折價賠償。

四、本辦法自公司領導審批后執(zhí)行。

大明宮五金機電市場物業(yè)管理有限公司

2012年4月23日

第五篇：物資采購管理辦法

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工程物資采購管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步規(guī)范公司的工程物資管理行為，確保物資管理工作制度化、規(guī)范化、科學化。達到降低工程成本，提高企業(yè)經(jīng)濟效益，保障公司合法權(quán)益的目的，根據(jù)相關法律、法規(guī)和公司生產(chǎn)管理實際情況，特制定本辦法。

第二條 工程物資管理工作歸口物資商務部實行統(tǒng)一管理，其它職能部門履行控制過程中的相關職責。

第三條 工程物資管理過程控制包括： 工程材料計劃管理； 采購方式確認； 工程物資采購； 材料出入庫管理； 工程物資的財務核算； 工程物資的盤點清查； 廢舊物資的報廢處理等工作。

第二章 機構(gòu)及職責

第四條 職能部門的相關職責

（一）總經(jīng)理根據(jù)所承接專項工程的需要，負責委派（任命）所承接專項工程的項目經(jīng)理（主管）。

（二）技術(shù)經(jīng)濟部

會同工程項目經(jīng)理（主管）共同負責擬采購工程物資的計劃管理。計劃管理具體包括： 編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 2/6

項目所需物資的型號、技術(shù)參數(shù)、工期要求、數(shù)量、價格、概、預算及余料、廢舊物資的數(shù)量審定工作。

協(xié)助物資商務部進行擬采購工程物資合同的起草擬定。

（三）物資商務部

根據(jù)項目經(jīng)理（主管）及工程技術(shù)部提供的計劃及工期要求，物資商務部負責上報擬采購工程物資的采購方式（招標、比選、議標、跟標、續(xù)標等）的確認工作，根據(jù)合同金額上報審批，批準后負責組織實施。

負責組織材料出入庫的手續(xù)（含材料帳）、監(jiān)督、盤點、審核以及工程余料、廢料的處置等工作。

負責物資采購資金計劃的編制，負責按采購合同提出付款申請。

（四）財務行政部

負責工程物資的財務核算及稽核，具體包括：工程物資的出入庫帳務處理；物資款項的支付；負責定期將立卷檔案入檔案室；協(xié)助物資商務部及相關部門（工程管理部、項目主管等承辦單位）負責庫房材料稽核、盤點管理。

（五）工程管理部

會同技術(shù)經(jīng)濟部共同負責擬采購工程物資的計劃管理、工程需用材料時點的確定、工程實際結(jié)算用料量的確定、余料、廢舊物資數(shù)量的統(tǒng)計及報告等工作。

第三章 工程物資采購過程控制

第五條 工程物資的計劃管理

（一）工程項目合同簽訂后，技術(shù)經(jīng)濟部、工程管理部等承辦人員應根據(jù)要求進行現(xiàn)場察勘，按工程項目內(nèi)容編制材料、設備需求完成采購計劃清單，列明所需物資規(guī)格、型號、數(shù)量等內(nèi)容，審核會簽后，交物資商務部。編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 3/6

（二）物資商務部根據(jù)物資采購計劃清單，在充分考慮以往工程項目余料及減少資金占用等因素，及時協(xié)調(diào)工程造價部及工程管理部，提出實際采購數(shù)量計劃及采購方式，報經(jīng)公司相關領導批準后，準備采購。

（三）工程物資的計劃資料應由采購商務部進行編號，實施歸檔管理，并留一份財務行政部備份。

第六條 工程物資的采購管理

在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)，遵循“公開、公平、公正”和誠實信用的原則，通過“比質(zhì)、比價、比服務、比交貨期”來確定廠家。

（一）合格供方的確定

1、需要公開招標的物資，應按國家法律、法規(guī)規(guī)定及公司相關要求進行公開招標選擇供應商。

2、對不具備招標條件或客戶需要通過比選、議標、詢價、續(xù)標等方式采購物資時，物資商務部應對供方企業(yè)的資質(zhì)、信譽、服務質(zhì)量、價格運雜費等各項目因素，運用市場競爭機制進行分析、比較。

3、總金額在50萬元以下（含50萬元）的采購計劃，物資商務部組織技術(shù)經(jīng)濟部、工程管理部參加評審報總經(jīng)理批準后實施采購。

4、總金額在50~500萬元（含500萬元）的采購計劃，物資商務部組織財務行政部、工程造價部、工程管理部、市場營銷部等相關職能部門參加評審報總經(jīng)理審批后實施采購。

5、總金額在500萬元（含500萬元）以上的采購計劃，物資商務部組織財務行政部、技術(shù)經(jīng)濟部、工程管理部、市場營銷部等相關職能部門參加評審報總經(jīng)理審核，并報總經(jīng)理辦公會通過后實施采購。

6、對于業(yè)主方有特殊要求、需要共同確定招標設備及廠家的，應與業(yè)主方進行溝通，商議確定采購方式及合格供方。編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 4/6

第七條 采購合同的簽訂、審查及會簽由公司物資商務部組織財務行政部、技術(shù)經(jīng)濟部、工程管理部、市場營銷部、項目經(jīng)理（主管）等相關職能部門共同商議，最終由物資商務部送公司領導審核，并報總經(jīng)理批準后簽訂實施。歸檔管理由公司物資商務部負責。

第八條 工程物資的驗收及入庫管理

1、對工程物資所需物資原則上按項目按實際使用量采購，不作庫存，的驗收必須在具備相關資料的條件下進行，資料包括合同或采購協(xié)議、產(chǎn)品質(zhì)量證明書或合格證、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、裝箱清單、磅碼單、發(fā)貨明細表等。

2、驗收工作一般需采購人員、工程現(xiàn)場項目負責人或技術(shù)人員共同參加，并在驗收清單上簽字確認。

3、采購：物資商務部采購人員負責簽字確認

4、驗收：項目部制定技術(shù)人員簽字確認

5、庫房：項目負責人和合同部庫管員共同審核確認簽字

6、供應負責人：合同部負責人審核確認簽字 第九條 工程物資的領料程序

1、領料員：項目部指定人員簽字確認

2、技術(shù)部門：項目部指定技術(shù)人員簽字確認

3、領料主管：項目負責人審核確認簽字

4、發(fā)料員：合同部庫管員審核并簽字

5、供應負責人：合同部主任審核確認簽字 第十條 工程物資的退料

因工程項目變化，設計變更，物資管理人員需要辦理退料時，應統(tǒng)一使用公司發(fā)放的退料單，不得自制單據(jù)。應明確項目名稱，退料單位，數(shù)量金額及退料原因。

第十一條 出入庫單的傳遞 編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 5/6

庫房管理人員應及時將收領料單傳遞至財務部門，財務部門根據(jù)簽字齊全的收領料單按工程項目進行會計核算，歸集工程成本。原則上當月的收領料單不跨月傳遞。

第十二條 工程物資的財務核算

（一）工程物資的入賬成本。

購入的設備及材料，按買價加運輸費、裝卸費、保險費、包裝費、倉儲費等費用、運輸途中的合理損耗、入庫前的整理挑選費用和按規(guī)定應計入成本的稅金以及其他費用，作為實際入賬成本。

（二）物資款項的支付

1、財務部門根據(jù)簽字齊全的收料單，供應商提供的發(fā)票，簽字齊全的物資款項支付審批表，依據(jù)合同約定的款項支付方式支付貨款。

2、需要預先支付物資款項的情況，財務部門根據(jù)簽字齊全的物資款項支付審批表及對方單位的收據(jù)，按照合同約定的預付款金額支付貨款，當預付款支付達一定比例時，供應商應及時提供全部價款的發(fā)票。

第十三條 庫房材料帳薄登記及財務稽核

（一）每年啟用新的帳本，并將帳本啟用表，目錄，頁碼等基礎內(nèi)容填列編制完善。根據(jù)物資性質(zhì)分設設備、電纜、材料三個大類。根據(jù)各大類分設明細賬，如，設備帳下分設變壓器、高低壓柜等明細賬。

（二）庫房管理員及時將核對的出入庫單按照對應的品名，規(guī)格型號及時上賬、下賬，做到日清月結(jié)，并按月進行匯總。

（三）對異地存放的物資，庫房管理人員應建立輔助 明細賬按照物資管理辦法進行管理。

（四）月末應將庫房聯(lián)匯總裝訂并妥善保管。

（五）財務行政綜合部對收領料單進行稽核，檢查簽字手續(xù)是否齊全，內(nèi)容是否完整，編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 6/6 品名、規(guī)格、型號、數(shù)量、金額是否正確，按照工程項目歸集工程成本。

第十四條 定期盤庫，達到三清、三相符

（一）定期盤庫清點，達到數(shù)量清、質(zhì)量清、帳表清，做到帳、卡、物三相符。

（二）月末庫房根據(jù)上下帳登記結(jié)果編制庫存材料匯總表并報送財務核對，如有不符之處，及時查找原因，做到帳帳相符。

（三）每季度或年末，財務人員與材料管理人員應進行實地盤點，將物資實物明細賬與財務明細賬進行核對，盤點結(jié)果如與賬面記錄不符，應查明原因，及時處理，做到帳實相符。

（四）對盤盈、盤虧的物資應查明原因，在減去相關過失人賠款和殘料價值后，報經(jīng)領導審批后及時進行帳務處理。

第十五條 材料的保管保養(yǎng)

（一）倉庫應規(guī)范、整潔，做到庫區(qū)貨位合理布局、通道暢通；貨架上的料卡應字跡工整，標志清晰，填寫準確；

（二）物資的存放應“四號定位”（庫、架、層、位或區(qū)、點、排、位），“五五碼放”（五五成堆、五五成行），做到對放整齊；

（三）工作制度、圖表等上墻資料應齊全；應健全倉庫的安全制度和防范措施，保證設施齊備，做好防火、防盜工作。

第十六條 廢舊物資的報廢和處理

廢舊物資的報廢和處理應履行相關的簽訂和審批手續(xù)。

第四章 附 則

第十七條 本辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會議通過后頒布實施。第十八條 本辦法由財務行政部負責解釋。編號:jhl-xz-2012-005 四川XX工程有限公司 頁碼: 7/6

四川XX工程有限公司

二0一三年五月