第一篇：即墨市環(huán)保局行政執(zhí)法職權(quán)和責任分解

即墨市環(huán)保局行政執(zhí)法職權(quán)和責任分解

行政許可

一、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、建設(shè)項目環(huán)境影響報告表、建設(shè)項目環(huán)境影響登記表審批行政許可

（一）實施機構(gòu)：行政審批科 受理崗位責任人： A角責任人：高廣興 B角責任人：于燕玲 審查崗位責任人：董安恩

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

1、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書：

受理→現(xiàn)場勘察→審批→批復(fù)。3個工作日。

2、建設(shè)項目環(huán)境影響報告表：

受理→初審→現(xiàn)場勘察→審批→批復(fù)。2個工作日。

3、建設(shè)項目環(huán)境影響登記表：

受理→初審→現(xiàn)場勘察→審批→批復(fù)。1個工作日。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十四條 負責預(yù)審、審核、審批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件的部門在審批中收取費用的，由其上級機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責令退還；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十五條 環(huán)境保護行政主管部門或者其他部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權(quán)，玩忽職守，違法批準建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、在執(zhí)法中，行政執(zhí)法人員違反了法定義務(wù)，由組織人事部門批評教育、責令書面檢查、停職學(xué)習(xí)、根據(jù)《即墨市環(huán)保局執(zhí)法錯案責任追究制度》和《山東省環(huán)境污染行政責任追究辦法》的有關(guān)規(guī)定給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分、調(diào)離執(zhí)法崗位或執(zhí)法機關(guān)；由法制工作機構(gòu)取消行政執(zhí)法資格、收回執(zhí)法證件；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責任。

3、按照《即墨市環(huán)保局環(huán)境行政賠償追償制度》（附后）處理。

二、建筑工地夜間施工許可行政許可

（一）實施機構(gòu)：行政審批科 受理崗位責任人： A角責任人：耿佃平B角責任人：于燕玲 審查崗位責任人：董安恩

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理→核準→現(xiàn)場勘察→審批。2個工作日。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》第六十二條 環(huán)境噪聲污染防治監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《青島市環(huán)境噪聲管理規(guī)定》第三十六條 環(huán)境保護監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的,給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

3、按照《即墨市環(huán)保局環(huán)境行政賠償追償制度》（附后）處理。

三、建設(shè)項目環(huán)保設(shè)施竣工驗收

（一）實施機構(gòu)：業(yè)務(wù)科 受理崗位責任人： A角責任人：王振國 B角責任人：于兆麗 審查崗位責任人：修科峰

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理驗收申請及自驗報告、監(jiān)測報告，現(xiàn)場檢查驗收、做出核準決定。

對報告書的核準30日內(nèi)、對報告表的核準15日內(nèi)、對登記表的核準10日內(nèi)。

（五）執(zhí)法責任

1、《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第三十條 環(huán)境保護行政主管部門的工作人員詢私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

2、《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收管理辦法》第二十四條 從事建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收監(jiān)測或驗收調(diào)查工作的單位，在驗收監(jiān)測或驗收調(diào)查工作中弄虛作假的，按照國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門的有關(guān)規(guī)定給予處罰。

第二十五條 環(huán)境保護行政主管部門的工作人員在建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收工作中徇私舞弊，濫用職權(quán)，玩忽職 守，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

四、拆除或者閑置大氣污染物處理設(shè)施

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境監(jiān)察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理申請及有關(guān)材料、現(xiàn)場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內(nèi)辦結(jié)。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國大氣污染防治法》第六十五條 環(huán)境保護監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環(huán)境污染設(shè)施監(jiān)督管理辦法》第二十二條 環(huán)境保護部門及其執(zhí)法人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)情節(jié)依法給予行政處分；構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責任。

五、拆除或者閑置環(huán)境噪聲污染物防治設(shè)施

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境監(jiān)察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理申請及有關(guān)材料、現(xiàn)場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內(nèi)辦結(jié)。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》第六十二條

環(huán)境噪聲污染防治監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環(huán)境污染設(shè)施監(jiān)督管理辦法》第二十二條

環(huán)境保護部門及其執(zhí)法人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)情節(jié)依法給予行政處分；構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責任。

六、拆除或者閑置水污染物防治設(shè)施

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境監(jiān)察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理申請及有關(guān)材料、現(xiàn)場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內(nèi)辦結(jié)。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國水污染防治法》第五十八條

環(huán)境保護監(jiān)督管理人員和其他有關(guān)國家工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環(huán)境污染設(shè)施監(jiān)督管理辦法》第二十二條 環(huán)境保護部門及其執(zhí)法人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)情節(jié)依法給予行政處分；構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責任。

七、拆除或者閑置陸源污染物處理設(shè)施

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境監(jiān)察大隊 受理崗位責任人： A角責任人：宋仁光 B角責任人：孫顯瑜 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理申請及有關(guān)材料、現(xiàn)場檢查、做出核準決定。自收到申請之日起7日內(nèi)辦結(jié)。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國防治陸源污染物污染損害海洋環(huán)境管理條例》第三十四條 環(huán)境保護行政主管部門工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《山東省防治環(huán)境污染設(shè)施監(jiān)督管理辦法》第二十二條 環(huán)境保護部門及其執(zhí)法人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)情節(jié)依法給予行政處分；構(gòu)成 犯罪的，依法追究刑事責任。

八、危險廢物收集經(jīng)營許可

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境監(jiān)察大隊 受理崗位責任人：宋仁光 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理經(jīng)營危險廢物申請表、現(xiàn)場核查，做出審批決定。自收到申請之日起15日內(nèi)辦結(jié)。

（五）執(zhí)法責任

1、《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》第三十條 縣級以上人民政府環(huán)境保護主管部門的工作人員，有下列行為之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）向不符合本辦法規(guī)定條件的單位頒發(fā)危險廢物經(jīng)營許可證的；

（二）發(fā)現(xiàn)未依法取得危險廢物經(jīng)營許可證的單位和個人擅自從事危險廢物經(jīng)營活動不予查處或者接到舉報后不依法處理的；

（三）對依法取得危險廢物經(jīng)營許可證的單位不履行監(jiān) 督管理職責或者發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的行為不予查處的；

（四）在危險廢物經(jīng)營許可證管理工作中有其他瀆職行為的。

2、按照《即墨市環(huán)保局環(huán)境行政賠償追償制度》（附后）處理。

九、排污許可

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境監(jiān)察大隊 受理崗位責任人：劉秀萍 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理排污申報登記表、確定污染物削減量、核準污染物排放量、對不超出排污總量控制指標的頒發(fā)排污許可證、對超出總量控制指標的頒發(fā)臨時排污許可證。

自收到申請之日起15日內(nèi)辦結(jié)。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國大氣污染防治法》第六十五條 環(huán)境保護監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守的，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《中華人民共和國水污染防治法》第五十八條

環(huán)境保護監(jiān)督管理人員和其他有關(guān)國家工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

3、《山東省防治環(huán)境污染設(shè)施監(jiān)督管理辦法》第二十二條 環(huán)境保護部門及其執(zhí)法人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)情節(jié)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

4、按照《即墨市環(huán)保局環(huán)境行政賠償追償制度》（附后）處理。

十、商業(yè)噪聲、市區(qū)范圍內(nèi)建筑施工使用機械設(shè)備可能產(chǎn)生噪聲污染的申報登記

（一）實施機構(gòu)：行政審批科 受理崗位責任人：耿佃平審查崗位責任人：董安恩

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理→核準→登記備案。2個工作日。

（五）執(zhí)法責任

1、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》第六十二條 環(huán)境噪聲污染防治監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

2、《青島市環(huán)境噪聲管理規(guī)定》第三十六條 環(huán)境保護監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的,給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。

行政處罰

查處環(huán)境違法行為（共72項）

1、拒報、謊報排污申報登記事項的，2、拒絕現(xiàn)場檢查或檢查時弄虛作假的，3、不按規(guī)定繳納排污費或超標排污費的

4、向水體排放劇毒廢液，或?qū)⒑㈡k、鉻、氰化物、黃磷等可溶性劇毒廢渣向水體排放、傾倒或埋入地下的

5、向水體排放傾倒放射性固體廢物、油類、酸液或者含有高、中放射性物質(zhì)的廢水

6、向水體排放船舶的殘油、廢油，或者在水體清洗裝儲過油類、有毒污染物的車輛容器的

7、向水體排放、傾倒工業(yè)廢渣、城市生活垃圾或者在江河、湖泊、運河、渠道、水庫最高水位線以下的灘地和岸 坡儲存固體廢物的

8、向水體傾倒船舶垃圾的

9、利用溶洞排放、傾倒含病原體的污水或者其他廢棄物的

10、利用滲井、滲坑、裂隙排放含有毒污染物的廢水的

11、使用天然無防止?jié)B漏措施的溝渠、坑塘輸送或儲存含病原體的污水或者其他廢棄物的

12、建設(shè)項目的水污染防治設(shè)施沒有建成即投入生產(chǎn)或使用的

13、建設(shè)項目的水污染防治設(shè)施沒有達到國家規(guī)定的要求即投入生產(chǎn)或使用的

14、未經(jīng)批準，擅自拆除或閑置污水處理設(shè)施，排污又超標的

15、故意不正常使用污水處理設(shè)施、排污又超標的，16、在生活飲用水地表水源二級保護區(qū)內(nèi)設(shè)立裝卸垃圾、油品及其他有毒、有害物品碼頭的，17、利用儲水層孔隙、裂隙、溶洞及廢氣礦坑儲存石油、放射性物質(zhì)、有毒化學(xué)品、農(nóng)藥的，18、限期治理的企業(yè)、事業(yè)單位逾期未完成治理任務(wù)

19、造成水污染事故的，20、造成水污染事故、且情節(jié)嚴重的，21、不按排污許可證或臨時許可證規(guī)定排放污染物的，22、不按排污許可證或臨時許可證規(guī)定排放污染物且情節(jié)嚴重的，23、總量控制區(qū)域企業(yè)、事業(yè)單位未按規(guī)定設(shè)置排污口、安裝總量控制設(shè)備的，24、拒報、謊報排污申報登記事項的，25、拒絕現(xiàn)場檢查或檢查時弄虛作假的，26、故意不正常使用大氣污染物處理設(shè)施，27、未經(jīng)環(huán)保部門同意，擅自拆除或閑置污染防治設(shè)施

28、未采取防燃、防塵措施，在人口集中地區(qū)存放煤炭煤矸石、煤渣、煤灰、沙石、灰土等物料

29、建設(shè)項目的大氣污染防治設(shè)施沒有建成即投入生產(chǎn)或使用的

30、建設(shè)項目的大氣污染防治設(shè)施沒有達到有關(guān)管理規(guī)定的要求即投入生產(chǎn)或使用的

31、向大氣超標排放污染物的

32、將淘汰的設(shè)備轉(zhuǎn)讓給他人使用的

33、違法燃用高污染燃料的

34、在城市集中供熱管網(wǎng)覆蓋地區(qū)新建燃煤供熱鍋爐的

35、違法生產(chǎn)、進口或者銷售含鉛汽油的

36、未采取有效污染防治措施，向大氣排放粉塵、惡臭氣體或其他含有由物質(zhì)氣體的

37、未經(jīng)當?shù)丨h(huán)保部門批準，向大氣排放轉(zhuǎn)爐氣、電石 氣、電爐法黃磷尾氣、有機烴類尾氣的

38、未采取密閉措施或其他防護措施，運輸、裝卸或儲存能夠散發(fā)有毒有海氣體或粉塵物質(zhì)的

39、城市飲食服務(wù)業(yè)的經(jīng)營者，排放油煙對附近居民居住環(huán)境造成污染的

40、在人口集中地區(qū)和特殊保護區(qū)域內(nèi)焚燒瀝青、油氈、橡膠、皮革、垃圾以及其他產(chǎn)生有毒有害煙惡臭氣體物質(zhì)的

41、在人口集中地區(qū)、機場周圍、交通干線附近露天焚燒秸桿、落葉等產(chǎn)生煙塵物質(zhì)的

42、在禁燃區(qū)內(nèi)違反規(guī)定燃用高污染燃料的

43、在城市區(qū)域進行建筑施工或從事產(chǎn)生揚塵污染的活動，致使大氣環(huán)境受污染的

44、在城市區(qū)域進行建筑施工或從事產(chǎn)生揚塵污染的活動，致使大氣環(huán)境受污染，經(jīng)限期改正后，仍未達到環(huán)保要求的

45、新建開采高硫份、高灰份煤礦，未建配套煤炭洗選設(shè)施的

46、石油煉制、合成氨生產(chǎn)、煤氣和燃煤焦化以及有色金屬冶煉的企業(yè)排放含有硫化物的氣體，不按國家有關(guān)規(guī)定建設(shè)配套脫硫裝置的

47、石油煉制、合成氨生產(chǎn)、煤氣和燃煤焦化以及有色金屬冶煉的企業(yè)排放含有硫化物的氣體，未采取脫硫措施的

48、造成大氣污染事故的

49、建設(shè)項目中配套的環(huán)境噪聲污染防治設(shè)施沒有建成擅自投入生產(chǎn)或使用的

50、建設(shè)項目中配套的環(huán)境噪聲污染防治設(shè)施沒有達到規(guī)定要求，擅自投入生產(chǎn)或使用的

51、拒報、謊報環(huán)境噪聲排放申報登記事項的

52、未經(jīng)環(huán)保部門批準擅自拆除或閑置環(huán)境噪聲污染防治設(shè)施，致使環(huán)境噪聲排放超標的

53、不按規(guī)定繳納超標排污費的

54、限期治理，逾期未完成治理任務(wù)的

55、限期治理，逾期未完成治理任務(wù)，后果嚴重的

56、拒絕現(xiàn)場檢查或檢查時弄虛作假的

57、經(jīng)營中的文化娛樂場所超標排放噪聲，造成環(huán)境噪聲污染的

58、店鋪、攤點、文娛活動場所及其他室內(nèi)公共場所，室內(nèi)使用的音響器材造成環(huán)境噪聲污染的

59、商業(yè)經(jīng)營活動場所超標排放噪聲，造成環(huán)境噪聲污染的

60、建筑施工單位未經(jīng)審批，在設(shè)定的區(qū)域內(nèi)夜間進行禁止的產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染的建筑施工作業(yè)的

61、建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件而擅自開工建設(shè)的 62、建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件經(jīng)批準后，建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或防治污染、防治生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動的，建設(shè)單位的環(huán)境影響評價文件自批準之日起超過5年方?jīng)Q定該項目開工建設(shè)的，其環(huán)境影響評價文件未經(jīng)原審批部門重新審核同意，建設(shè)單位擅自開工建設(shè)的

63、建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件未經(jīng)批準或者未經(jīng)原審批機關(guān)審核同意，擅自開工建設(shè)的

64、建設(shè)項目未報批環(huán)境影響報告書（表）

65、建設(shè)項目未報批環(huán)境影響報告書（表）且不補辦手續(xù)擅自開工建設(shè)的

66、建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）未經(jīng)批準或未經(jīng)原審批機關(guān)重新審核同意，擅自開工建設(shè)的

67、建設(shè)項目性質(zhì)、規(guī)模、地點或采用的生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化，或環(huán)境影響報告書（表）批準已滿五年方開工，且未重新報批

68、環(huán)保設(shè)施未與主體工程同時投入試生產(chǎn)

69、環(huán)保設(shè)施未與主體工程同時投入試生產(chǎn)并未在限期內(nèi)改正

70、試生產(chǎn)超過3個月未申請環(huán)保設(shè)施竣工驗收 71、試生產(chǎn)超過3個月未申請環(huán)保設(shè)施竣工驗收且未在限期內(nèi)辦理環(huán)保設(shè)施竣工驗收手續(xù) 72、環(huán)保設(shè)施未建成未驗收或驗收不合格主體工程正式投產(chǎn)使用

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境監(jiān)察大隊、環(huán)秀中隊、通濟中隊、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中隊、王村中隊、劉家莊中隊

1、立案崗位責任人：

（1）、市環(huán)境監(jiān)察大隊：劉秀萍（2）、環(huán)秀中隊：李兆峰（3）、通濟中隊：辛克輝（4）、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中隊：劉賢軍（5）、王村中隊：劉立海（6）、劉家莊中隊：王鵬程

2、調(diào)查崗位責任人：

（1）、市環(huán)境監(jiān)察大隊：劉秀萍、姜正強、譚長學(xué)、吳東海

（2）、環(huán)秀中隊：李兆峰、陳成業(yè)、宋兆連、孫正偉（3）、通濟中隊：辛克輝、邱志倫、周反修、盧衛(wèi)國（4）、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中隊：劉賢軍、徐方德、黑華先、華桂蘭

（5）、王村中隊：于吉欽、劉立海（6）、劉家莊中隊：鄭永超、王鵬程

（二）審核機構(gòu)： 法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)： 即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

立案→調(diào)查取證→審議→告知聽證→簽發(fā)→送達→執(zhí)行→歸檔

（五）執(zhí)法責任

1、在執(zhí)法中，行政執(zhí)法人員違反了法定義務(wù)，由組織人事部門批評教育、責令書面檢查、停職學(xué)習(xí)、根據(jù)《即墨市環(huán)保局執(zhí)法錯案責任追究制度》和《山東省環(huán)境污染行政責任追究辦法》的有關(guān)規(guī)定給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分、調(diào)離執(zhí)法崗位或執(zhí)法機關(guān)；由法制工作機構(gòu)取消行政執(zhí)法資格、收回執(zhí)法證件；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責任。

2、按照《即墨市環(huán)保局執(zhí)法錯案責任追究制度》（附后）處理。

3、按照《即墨市環(huán)保局環(huán)境行政賠償追償制度》（附后）處理。

行政征收

一、廢氣排污費

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境保護監(jiān)測站、市環(huán)境監(jiān)察大隊、環(huán)秀中隊、通濟中隊、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中隊、王村中隊、劉家莊 中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執(zhí)法責任

1、《排污費征收使用管理條例》第二十五條

縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門、財政部門、價格主管部門的工作人員有下列行為之一的，依照刑法關(guān)于濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪或者挪用公款罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，依法給于行政處分。

（一）違反批準減繳、免繳或者緩繳排污費的；

（二）截留、擠占環(huán)境保護專項資金或者將環(huán)境保護專項資金挪作他用的；

（三）不按照本條例規(guī)定履行監(jiān)督管理職責，對違法行為不予查處，造成嚴重后果的。

2、按照《即墨市環(huán)保局環(huán)境行政賠償追償制度》（附后）處理。

二、污水排污費

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境保護監(jiān)測站、市環(huán)境監(jiān)察大隊、環(huán)秀中隊、通濟中隊、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中隊、王村中隊、劉家莊 中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）

三、固體廢物及危險廢物排污費

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境保護監(jiān)測站、市環(huán)境監(jiān)察大隊、環(huán)秀中隊、通濟中隊、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中隊、王村中隊、劉家莊中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）

四、噪聲超標排污費

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境保護監(jiān)測站、市環(huán)境監(jiān)察大隊、環(huán)秀中隊、通濟中隊、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)中隊、王村中隊、劉家莊 中隊

征收崗位責任人：以上各單位的分管工作人員

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

核定→ 下達書面通知→ 征收排污費

（四）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）

五、環(huán)境監(jiān)測項目專業(yè)服務(wù)收費

（一）實施機構(gòu)：市環(huán)境保護監(jiān)測站

征收崗位責任人：市環(huán)境保護監(jiān)測站的分管工作人員

（二）審核機構(gòu)：市環(huán)境保護監(jiān)測站 審核崗位責任人：祝合豐、于江萍

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

申報→ 審核→ 核定→ 征收。

排污者應(yīng)當自接到《排污費繳納通知單》之日起7日內(nèi)，到指定的商業(yè)銀行繳納排污費。

（五）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）

行政裁決

賠償責任和賠償金額糾紛處理

（一）實施機構(gòu)：即墨市環(huán)境監(jiān)察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

申請→受理→審查→送達→調(diào)解→裁決

從立案之日起2個月內(nèi)結(jié)案。如有特殊情況需要延長時間的，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準可以順延，但不得超過6個月。

其他具體行政行為

一、污染防治設(shè)施申報登記

（一）實施機構(gòu)：即墨市環(huán)境監(jiān)察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

受理環(huán)境污染防治設(shè)施申報材料、檢查登記、備案

（四）執(zhí)法責任 《中華人民共和國環(huán)境保護法》第四十五條 環(huán)境保護監(jiān)督管理人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

二、危險廢物、固體廢物申報登記

（一）實施機構(gòu)：即墨市環(huán)境監(jiān)察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

受理環(huán)境污染防治設(shè)施申報材料、檢查登記、備案

（四）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）

三、排放污染物申報登記

（一）實施機構(gòu)：即墨市環(huán)境監(jiān)察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

受理申報登記表及有關(guān)材料、現(xiàn)場檢查審核、登記備案

（四）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）

四、超標排污單位污染治理規(guī)劃備案

（一）實施機構(gòu)：即墨市環(huán)境監(jiān)察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（三）執(zhí)法程序

受理污染治理計劃材料、檢查登記、備案

（四）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）

五、下級環(huán)保部門對上級指定辦理的處罰案件向上級環(huán)保部門備案

（一）實施機構(gòu)：即墨市環(huán)境監(jiān)察大隊 審查崗位責任人：于兆飛

（二）審核機構(gòu)：法制科 審核崗位責任人：于鴿方

（三）決定機關(guān)：即墨市環(huán)保局 決定崗位責任人：陳維本

（四）執(zhí)法程序

受理材料、檢查登記、備案

（五）執(zhí)法責任（內(nèi)容同上）附： 即墨市環(huán)保局執(zhí)法錯案責任追究制度

一、執(zhí)法錯案是指以下被認定為錯誤的案件：

（一）適用法律法規(guī)錯誤的案件；

（二）違法事實不清或事實認定錯誤的案件；

（三）違反法定程序的案件；

（四）處罰顯失公正的案件。

二、錯案責任的劃分

（一）執(zhí)法人員在執(zhí)法活動中直接作出的具體行政行為造成的錯案，直接責任人員為錯案責任人；

（二）應(yīng)當經(jīng)過審批，而未經(jīng)審批造成的錯案，直接責任人員為錯案責任人；

（三）由于案件承辦人故意隱匿證據(jù)，提供虛假證據(jù)導(dǎo)致審核和批準失誤而造成的錯案，案件承辦人為錯案責任人，承擔全部責任；

（四）由于案件審核人員的過錯導(dǎo)致批準人失誤而造成的錯案，審核人為錯案的主要責任人，批準人也應(yīng)當負相應(yīng)的責任；

（五）由于批準人的過錯而造成的錯案，批準人為錯案責任人，批準人承擔相應(yīng)責任；

（六）由于執(zhí)法人員、審核人員、批準人的共同過錯造成的錯案，三者均為錯案責任人，但應(yīng)根據(jù)具體情況區(qū)分各自責任的大小；

（七）經(jīng)集體研究作出的集體行政行為而造成的錯案，主持人或決策人為錯案責任人；

（八）經(jīng)行政復(fù)議的案件，復(fù)議機關(guān)改變原具體行政行為造成錯案的，復(fù)議機關(guān)承擔改變部分的責任。

三、環(huán)保執(zhí)法錯案責任追究程序

（一）法制工作機構(gòu)負責環(huán)境保護執(zhí)法錯案責任追究工作。

（二）法制工作機構(gòu)應(yīng)進行錯案責任調(diào)查，調(diào)查按照以下程序進行：

1、在調(diào)查前書面通知被調(diào)查單位和有關(guān)人員；

2、發(fā)現(xiàn)錯案線索，組織調(diào)查或復(fù)查，收集有關(guān)證據(jù)；

3、在調(diào)查中應(yīng)當全面收集證據(jù)，聽取被調(diào)查人員的陳述和申辯；

4、決定立案，提請執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組確認錯案；

5、查明錯案的原因、情節(jié)、后果和有關(guān)人員的責任； 6 根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對錯案責任人提出處理意見，報局領(lǐng)導(dǎo)決定。

（三）執(zhí)法人員由于違法行為造成的錯案，應(yīng)當根據(jù)責任人造成錯案的主觀方面，錯案產(chǎn)生的后果及責任人的認錯態(tài)度，追究其錯案責任。

（四）錯案責任人有下列情形之一的，應(yīng)當從重處理：

1、不履行法定職責的，影響極壞的；

2、濫用職權(quán)、濫施處罰的；

3、在執(zhí)法工作中徇私舞弊、索賄受賄或采取其他手段侵犯公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益的；

4、違法的具體行政行為嚴重侵犯當事人合法權(quán)益的；

5、對控告、檢舉、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的公民、法人或者其他組織打擊報復(fù)的；

6、錯案發(fā)生后，故意隱瞞案件事實真相，隱匿、涂改、銷毀證據(jù)，指使他人作偽證，或用其他手段阻礙執(zhí)法監(jiān)督的；

7、全年發(fā)生較大錯案一次，一般錯案三次以上（含三次）的；

8、情節(jié)惡劣、后果嚴重、影響較大，但尚未構(gòu)成犯罪的其他情形。

（五）錯案責任人有下列情形之一的，可從輕處理：

1、因過失造成錯案，且情節(jié)輕微，損害和影響較小的；

2、錯案發(fā)生后，主動認錯并積極配合糾正錯案，挽回影響和減少損失的。

（六）對錯案責任人的處理方式是：由組織人事部門批評教育、責令書面檢查、停職學(xué)習(xí)、根據(jù)《山東省環(huán)境污染行政責任追究辦法》的有關(guān)規(guī)定給予警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等行政處分、調(diào)離執(zhí)法崗位或執(zhí)法機關(guān)；由法制工作機構(gòu)取消行政執(zhí)法資格、收回執(zhí)法證件；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責任。即墨市環(huán)保局環(huán)境行政賠償追償制度

對違法實施環(huán)保審批、征收排污費、發(fā)放和吊銷排污許可證、責令停產(chǎn)停業(yè)、罰款等具體行政行為，造成公民、法人或者其他組織財產(chǎn)損失的，本機關(guān)依法給予賠償后，責令有故意或者重大過失的直接責任人員和直接負責的主管人員承擔部分或者全部的賠償費用；有過失的，按賠償額的一定比例追償；對故意的，全部追償。

第二篇：檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解實施方案

檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解實施方案

檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解實施方案 市檔案局關(guān)于

市檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解方案

一、行政許可職權(quán)分解 1．行政許可項目名稱

對出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案的審批 公民、法人或者其他組織開展檔案服務(wù)的范圍的核定

實施機構(gòu)：監(jiān)督指導(dǎo)股 受理崗位 審查崗位

決定機關(guān)：市檔案局 決定崗位

2．崗位職責 受理崗位職責：

①申請事項依法不需要取得行政許可的，應(yīng)當即時告知申請人不受理； ②申請依法不屬于本局職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時作出不予受理的書面決定，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請；

③申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

④申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當場或5日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理； ⑤申請事項屬于本局職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當受理；

⑥受理或不予受理，應(yīng)當出具加蓋本局專用印章和注明日期的書面憑證并送達申請人；

⑦從材料收齊之日起到作出受理決定時限為3個工作日；

⑧送達行政許可決定書。審查崗位職責：

①對申請材料進行審查；

②需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，執(zhí)法人員不得少于兩名；

③發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接涉及他人重大利益的，應(yīng)當告知該利害關(guān)系人，聽取申請人、利害關(guān)系人的意見；

④寫出擬作出準予或不予行政許可決定的書面報告，簽字后送法制處審核； ⑤將合法性把關(guān)崗位送達的審核意見連同書面報告呈決定崗位的批準人； ⑥從對申請材料的審查到?jīng)Q定準予或不予行政許可的辦理時限為8個工作日； ⑦制作準予或不予行政許可的決定書，送受理崗位人員； ⑧立卷歸檔。

合法性把關(guān)崗位職責：

①對審查崗位提交的書面報告從法律上進行審核把關(guān)；

②需要聽證的行政許可應(yīng)當按照《福建省檔案行政管理機構(gòu)行政許可聽證暫行

規(guī)定》舉行聽證；

③提出意見并將審查意見連同審查崗位的書面報告送交審查崗位執(zhí)法人員； ④辦理時限為3個工作日。決定崗位職責：

①不需要集體討論的，根據(jù)審核意見和書面報告，直接簽署準予或不予行政許可的意見；

②重大事項需要集體討論的，應(yīng)當由局領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定，由主要領(lǐng)導(dǎo)人簽署意見；

③作出準予或不予行政許可的辦理時限為5個工作日；

④交審查崗位制作行政許可決定書和立卷建檔。

二、行政處罰職權(quán)分解 1．行政處罰項目名稱

損毀、丟失屬于國家所有的檔案的 擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的

涂改、偽造檔案的

擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的

倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的

實施機構(gòu)：監(jiān)督指導(dǎo)股 立案崗位 調(diào)查崗位

合法性把關(guān)崗位： 決定機關(guān)：市檔案局 決定崗位

2．崗位職責： 立案崗位職責：

①在違法行為發(fā)生之日起兩年內(nèi)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有違法行為應(yīng)當依法給予行政處罰的行為的，填寫《檔案違法行為立案審批表》，經(jīng)股室負責人報局分管領(lǐng)導(dǎo)批準后立案；

②批準人根據(jù)情況決定是否立案； ③決定立案的，在2個工作日內(nèi)將有關(guān)材料送交調(diào)查崗位審查； ④送達行政處罰決定書。調(diào)查崗位職責：

①調(diào)查或者檢查時要出示執(zhí)法證件，執(zhí)法人員不得少于兩人。與當事人有直接

利害關(guān)系的應(yīng)當回避； ②詢問或檢查應(yīng)當制作《檔案違法案件調(diào)查筆錄》；調(diào)查后，根據(jù)結(jié)果制作《檔案違法案件調(diào)查情況報告》和《檔案違法案件處理審批表》

③在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準，可以先行登記保存。需要檢驗、檢測的應(yīng)當送法定機構(gòu)進行鑒定；

④制作《行政處罰告知書》，將擬作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)告知當事人。同時，還應(yīng)當告知當事人依法享有的權(quán)利；

⑤充分聽取當事人的意見，不得因當事人的申辯而加重處罰； ⑥依法應(yīng)當聽證的，應(yīng)當告知當事人有要求聽證的權(quán)利，并填寫《檔案行政處罰聽證通知書》；

⑦制作擬作出行政處罰的決定書，并將決定書及所有材料移送合法性把關(guān)崗位審核；

⑧制作行政處罰決定書，辦理時限為10個工作日； ⑨立卷歸檔。

合法性把關(guān)崗位職責： a．不需要聽證的案件審核 ①審查否屬本局管轄范圍、適用法律是否正確、證據(jù)是否充分確鑿、事實是否清楚、程序是否合法等；

②提出意見并將合法性審查意見連同調(diào)查崗位執(zhí)法人員的意見書等有關(guān)材料，交由調(diào)查崗位執(zhí)法人員呈報決定崗位批準。

b．需要聽證的案件審核：

①對公民罰款1000元以上以及對單位處罰款1萬元以上處罰，并且當事人要求聽證的，應(yīng)當將意見及案件所有材料移送聽證機構(gòu)按照《福建省檔案行政管理機構(gòu)行政許可聽證暫行規(guī)定》舉行聽證；；

②聽證主持人和記錄員與當事人有利害關(guān)系的，應(yīng)當回避；

③應(yīng)當在舉行聽證的7日前將舉行聽

證的時間、地點通知當事人、第三人和調(diào)查人員；

④舉行聽證聽取各方意見，對證據(jù)進行質(zhì)證；

⑤聽證筆錄要求由當事人、第三人和案件調(diào)查人員簽字或蓋章，聽證結(jié)束后，應(yīng)當制作聽證報告； ⑥將聽證筆錄、聽證報告和合法性審查意見連同調(diào)查崗位執(zhí)法人員的意見書等有關(guān)材料，交由調(diào)查崗位執(zhí)法人員呈報決定崗位負責人批準。

⑦辦理時限為5個工作日。決定崗位職責：

①簽發(fā)作出處罰或不予處罰的決定； ②重大行政處罰案件要集體討論決定，由局主要負責人簽發(fā)； ③交調(diào)查崗位制作《行政處罰決定書》； ④辦理時限為5個工作日。

三、行政確認職權(quán)分解 1．行政確認項目名稱 核發(fā)檔案工作人員上崗證 實施機構(gòu)：保管利用股

受理崗位 審查崗位

決定機關(guān)：市檔案局 決定崗位

審批文件材料歸檔范圍和保管期限 審批延期向社會開放的檔案 實施機構(gòu)：監(jiān)督指導(dǎo)股 受理崗位 審查崗位

決定機關(guān)：市檔案局 決定崗位 2．崗位職責: 受理崗位職責：

①申請事項依法不需要予以行政確認的，應(yīng)當即時告知申請人不受理；

②申請事項依法不屬于本局職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時作出不予受理的書面決定，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請； ③申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

④申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當當場或5日內(nèi)一次性告知申

請人需要補正的全部內(nèi)容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理； ⑤申請事項屬于本局職權(quán)范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應(yīng)當受理；

⑥受理或不予受理，應(yīng)當出具加蓋本局專用印章和注明日期的書面憑證并送達申請人；

⑦從材料收齊之日起到作出決定時限為3個工作日；

⑧送達行政確認書。審查崗位職責：

①對申請材料進行審查；

②需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，執(zhí)法人員不得少于兩名； ③擬寫初步審查意見，報審核把關(guān)崗位人員審核；對不予行政確認的，告知申請人不予確認的理由；

④寫出擬作出同意或不同意決定的書面報告，送合法性把關(guān)崗位審核；

⑤從對申請材料的審查到?jīng)Q定準予或

不準予確認辦理期限為8個工作日； ⑥制作同意或不同意的決定書，送受理崗位人員送達申請人。⑦立卷歸檔

合法性把關(guān)崗位職責：

①從法律上進行合法性把關(guān)；

②提出意見并將合法性審查意見連同審查崗位執(zhí)法人員的意見書等有關(guān)材料，交由審查崗位執(zhí)法人員呈報決定崗位批準；

③辦理時限為3個工作日。決定崗位職責：

①不需要集體討論的，根據(jù)審核意見和書面報告，直接簽發(fā)行政確認書；

②重大的行政確認事項應(yīng)當由局領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定，由主要負責人簽發(fā)意見； ③辦理時限為5個工作日。④交審查崗位制作決定文書。

四、行政監(jiān)督檢查職權(quán)分解 1．行政監(jiān)督檢查項目名稱

對本行政區(qū)域內(nèi)檔案工作的監(jiān)督檢查 實施機構(gòu)：監(jiān)督指導(dǎo)股

對貫徹實施檔案法律法規(guī)的監(jiān)督檢查 實施機構(gòu)：監(jiān)督指導(dǎo)股

2．行政監(jiān)督檢查執(zhí)法要求： 建立健全監(jiān)督檢查制度，切實履行檔案法律、法規(guī)和規(guī)章賦予的職責，加強法定職權(quán)范圍內(nèi)檔案行政監(jiān)督檢查職能。按照工作部署，在年初制定監(jiān)督檢查計劃和檢查方案；根據(jù)實際情況需要，可以臨時提出監(jiān)督檢查計劃。根據(jù)監(jiān)督檢查計劃，落實監(jiān)督檢查。定期組織開展檔案執(zhí)法檢查活動和業(yè)務(wù)檢查活動，監(jiān)督檢查分為對材料的監(jiān)督檢查和現(xiàn)場監(jiān)督檢查； 監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容。規(guī)范性文件的合法性、合理性；檔案法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的實施情況；檔案具體行政行為的合法性和合理性；其他需要檢查監(jiān)督的事項。

監(jiān)督檢查方式。規(guī)范性文件備案、審查、清理；檔案法律、法規(guī)和規(guī)范性文件實施情況檢查及報告；開展各種形式的檔案執(zhí)法檢查；重大檔案行政處罰決定備

案等等。

監(jiān)督檢查處理方式。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法情形，依法予以處理。對輕微違法行為進行批評教育或發(fā)出《責令改正通知書》提出限期整改的意見；情節(jié)較為嚴重或者未在整改期限內(nèi)改正的，應(yīng)當給予通報批評，并對相關(guān)責任人提出行政處分建議，造成損失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重，依法應(yīng)當給予行政處罰的，按照《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》實施行政處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。（《福建省檔案行政執(zhí)法暫行辦法》閩檔[]1 2 下一頁

第三篇：三水區(qū)統(tǒng)計局行政執(zhí)法職權(quán)分解,確定執(zhí)法責任一覽表

三水區(qū)統(tǒng)計局行政執(zhí)法職權(quán)分解、確定執(zhí)法責任一覽表

行政執(zhí)法職權(quán)分解、確定執(zhí)法責任一覽表

（行政處罰類）

填報單位(蓋章)：三水區(qū)統(tǒng)計局

行政執(zhí)法職權(quán)分解、確定執(zhí)法責任一覽表

（其他具體行政行為類）

注：以上內(nèi)容以具體法律法規(guī)內(nèi)容為準

第四篇：大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解方案

大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解方案

根據(jù)大興區(qū)政府、北京市檔案局關(guān)于全面推行行政執(zhí)法責任制的規(guī)定，結(jié)合檔案法律法規(guī)和大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法工作的實際情況，現(xiàn)將大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解情況匯總?cè)缦拢?/p>

局長：大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)行使的第一責任人；

副局長：對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)行使的行政執(zhí)法職權(quán)負主管責任； 法制科：負責對區(qū)檔案局的行政執(zhí)法工作實行統(tǒng)籌規(guī)劃、監(jiān)督檢查，按照《大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法辦理流程》參與行使具體的檔案行政執(zhí)法職權(quán)；

檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)科：按照《大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法辦理流程》行使具體的檔案行政執(zhí)法職權(quán)。

大興區(qū)檔案局行政執(zhí)法辦理流程

大興區(qū)檔案局具體行政執(zhí)法職權(quán)共計22項，其中行政處罰5項，行政許可2項，行政裁決1項，其他具體行政執(zhí)法職權(quán)14項，行政執(zhí)法具體辦理流程如下：

行政處罰辦理流程

違法行為名稱(共計5項)：

1、損毀、丟失屬于國家所有的檔案；

2、擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；

3、涂改、偽造檔案；

4、擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案；

5、倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人。處罰種類：警告、罰款、沒收違法所得

法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。

企業(yè)事業(yè)組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十八條“《檔案法》第二十四條第二款、第三款規(guī)定的罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有 以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門給予警告，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他 直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。”

5、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十六條“企業(yè)事業(yè)組織或者個人有本辦法第三十四條第（四）項、第（五）項行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門給予警告，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本辦法第二十二條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。”

6、《中華人民共和國行政處罰法》（1996年中華人民共和國主席 令第63號）

7、《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》（2000年國家檔案局制發(fā)）辦理程序：

一、立案階段

立案標準：發(fā)現(xiàn)應(yīng)予行政處罰的檔案違法行為的明確線索。立案辦理總時限：7個工作日

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)檔案違法行為/接到檔案違法行為舉報的，法制科科長、執(zhí)法人員與業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長、執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員根據(jù)法制科科長提出的立案調(diào)查處理意見，填寫立案審批表，報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫立案審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫立案審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：2個工作日

二、調(diào)查取證階段

調(diào)查取證標準：案件事實清楚、證據(jù)確鑿。調(diào)查取證辦理總時限：40個工作日

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)辦理完畢的，經(jīng)主管局長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過20個工作日。

（一）主管局長批準立案調(diào)查的，法制科執(zhí)法人員會同業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員（不得少于兩人）對檔案違法行為進行調(diào)查取證。由法制科執(zhí)法人員制作詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場勘驗筆錄，填寫證據(jù)清 單。

在查清案情的基礎(chǔ)上，法制科執(zhí)法人員與業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員擬訂案件處理意見，填寫案件處理呈批表，報法制科科長。

擬對當事人進行行政處罰的，法制科執(zhí)法人員應(yīng)當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)以及當事人依法享有的陳述、申辯權(quán)利并記錄在案，充分聽取當事人的意見，不得因當事人申辯而加重處罰。

辦理時限：40個工作日

（二）證據(jù)先行登記保存。

1、在調(diào)查取證過程中，執(zhí)法人員認為證據(jù)可能滅失或者以后難以取得需要先行登記保存的，法制科科長、執(zhí)法人員與業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長、執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員根據(jù)法制科科長提出的證據(jù)先行登記保存意見填寫審批表，報主管局長。

辦理時限：1個工作日

2、主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

3、主管局長批準采取先行登記保存措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)提取證據(jù)物品書、物品清單，取得送達回證，會同業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員采取先行登記保存措施。

辦理時限：1個工作日

4、對先行登記保存的證據(jù)，由法制科執(zhí)法人員根據(jù)本科科長的處理意見填寫證物處理審批表，報主管局長批準后，法制科執(zhí)法人員制發(fā)物品處理通知書，取得送達回證。

辦理時限：采取先行登記保存措施后的7個工作日內(nèi)

（三）檔案行政處罰的聽證。

擬對單位處以五萬元以上罰款、對個人處以三千元以上罰款的，法制科執(zhí)法人員報法制科科長同意后，由法制科執(zhí)法人員制發(fā)聽證告知書，取得送達回證，告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

當事人要求聽證的，由法制科/業(yè)務(wù)指導(dǎo)科，非本案調(diào)查人員負責主持聽證。法制科/業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員制發(fā)聽證通知書、聽證公告，制作聽證筆錄和聽證報告，并根據(jù)聽證結(jié)果重新審查并提出對檔案違法行為的處理意見。

辦理時限：12個工作日 聽證通知書應(yīng)當在舉行聽證的7日前制發(fā)，取得送達回證。

三、審查決定階段 審查決定標準：

（1）確有應(yīng)受檔案行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（2）違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；

（3）違法事實不能成立的，不得給予檔案行政處罰；（4）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。審查決定辦理總時限：10個工作日

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)辦理完畢的，經(jīng)主管局長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過5個工作日。

（一）法制科科長對執(zhí)法人員的調(diào)查取證情況和擬訂的處理意見進行審核。

認為執(zhí)法人員已經(jīng)查清案件事實、收集證據(jù)齊全、擬訂案件處理意見適當?shù)模岢鰧徍艘庖姡顚懓讣幚沓逝恚瑘笾鞴芫珠L。

認為執(zhí)法人員尚未查清案件事實、收集證據(jù)不全、擬訂案件處理意見不當?shù)模瑧?yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，退回執(zhí)法人員補充辦理。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

對于案情復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門的負責人應(yīng)當集體討論決定。由法制科執(zhí)法人員制作行政案件集體討論記錄。

辦理時限：5個工作日

四、送達執(zhí)行階段

（一）主管局長批準對檔案違法行為給予行政處罰的送達執(zhí)行。

1、法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

（1）法制科執(zhí)法人員宣讀檔案行政處罰決定書后當場將其交付當事人。

辦理時限：1個工作日

（2）當事人不在場的，依照《民事訴訟法》有關(guān)送達的規(guī)定，將 檔案行政處罰決定書送達當事人。

辦理時限：7個工作日

2、檔案行政處罰決定書規(guī)定有罰款處罰且當事人在十五日內(nèi)不繳納罰款的處理。

（1）法制科執(zhí)法人員提出每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款的處罰意見，填寫案件處理呈批表，報本科科長。辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫案件處理呈批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與本科人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準采取加處罰款處罰的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

3、當事人因為經(jīng)濟困難提出延期或者分期繳納罰款的申請。（1）法制科受理人員檢查申請人的申請書及相關(guān)證明材料，根據(jù)下列情形分別作出處理：

申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在 5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

（2）法制科審查人員進行調(diào)查核實。

提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長

辦理時限：5個工作日

（3）法制科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科審查人員意見的，應(yīng)與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日（5）法制科受理人員根據(jù)主管局長的審定決定向申請人制發(fā)同意/不同意暫緩或者分期繳納罰款決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日

申請人不在場的7個工作日

4、當事人逾期不履行檔案行政處罰決定。

（1）法制科執(zhí)法人員提出申請人民法院強制執(zhí)行的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準申請人民法院強制執(zhí)行的，法制科執(zhí)法人員填寫行政處罰強制執(zhí)行申請書，與調(diào)查處理本案的相關(guān)文件材料一并報送人民法院。

辦理時限：2個工作日

（二）主管局長批準對檔案違法行為給予其他處理的送達執(zhí)行。

1、違法行為輕微、不予檔案行政處罰的/違法事實不能成立、不得給予檔案行政處罰的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定告知當事人不予行政處罰的處理結(jié)論。

辦理時限：1個工作日

2、違法行為已構(gòu)成犯罪需要移送司法機關(guān)的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定填寫案件移送單，與調(diào)查處理本案的相關(guān)文件材料一并移送司法機關(guān)，取得送達回證。

辦理時限：2個工作日

（三）檔案行政處罰案件的結(jié)案。

1、法制科執(zhí)法人員認為檔案行政處罰案件已經(jīng)執(zhí)行完畢的，撰寫結(jié)案報告，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

2、法制科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

3、主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

4、主管局長批準結(jié)案的，法制科執(zhí)法人員把調(diào)查處理本案形成的文件材料整理歸檔，移交檔案員保存。

辦理時限：5個工作日

5、主管局長不批準結(jié)案的，法制科執(zhí)法人員繼續(xù)進行本案的執(zhí)行工作。

行政許可辦理流程

一、行政許可事項名稱：出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送集體所有、個人所有 以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案的審批

法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導(dǎo)致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。

前款所列檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣；向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第十七條“屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者可以向各級國家檔案館寄存、捐贈或者出賣。向各級國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈送的，必須報經(jīng)縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準；嚴禁向外國人和外國組織出賣或者贈送。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十三條“向綜合檔案館和專門檔案館以外的任何單位和個人出賣集體所有、個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當保密的檔案及其復(fù)制件的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門審查批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。”

4、《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席令第7號）

5、《檔案行政許可程序規(guī)定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發(fā)受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定的，經(jīng)主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1、申請書；

2、申請單位介紹信或個人身份證明文件及復(fù)印件；

3、受讓單位或個人出具的意見書；

4、檔案的復(fù)印件。

標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權(quán)限及時限：

接到申請材料后，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)審查人員；

2、申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

二、審查 標準： 擬出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈送的檔案是否屬于下列禁止向國家檔案館以外的單位或者個人出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送檔案的范圍：

1、清代和清代以前的檔案（依據(jù)1990年國務(wù)院批準、國家檔案局第1號令）；

2、民國時期具有重要價值的檔案（依據(jù)同上）；

3、中華人民共和國成立以前中國共產(chǎn)黨及其領(lǐng)導(dǎo)下的政府、軍隊、團體所形成的檔案（依據(jù)同上）；

4、中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人、中華人民共和國國家領(lǐng)導(dǎo)人以及著名歷史人物的手跡、手稿、信札、日記、聲像、譜牒等檔案（依據(jù)同上）；

5、其他具有重要價值的檔案（依據(jù)同上）； 本崗位責任人：業(yè)務(wù)指導(dǎo)科審查人員 崗位職責及權(quán)限： 按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)審核人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

三、審核

標準：同審查標準。

本崗位責任人：法制科科長

崗位職責及權(quán)限：

按審核標準對審查意見進行審核。

對申請材料進行審核后，提出同意/不同意批準的審核意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)審定人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長

崗位職責及權(quán)限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。

時限：8個工作日內(nèi)完成。

五、告知 工作標準：

1、及時、準確告知申辦人辦事結(jié)果；

2、制發(fā)的文書完整、正確、有效；

3、留存歸檔的審批文書材料齊全、規(guī)范。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責及權(quán)限：按照工作標準進行告知，根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政許可決定書并歸檔。

1、對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人；

2、對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

3、主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發(fā)送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在 接到領(lǐng)取通知5個工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達。

二、行政許可事項：專業(yè)性較強或者需要保密的檔案變更向有關(guān)檔案館移交期限的審批

法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第十三條第三款“經(jīng)同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業(yè)性較強或者需要保密的檔案，可以延長向有關(guān)檔案館移交的期限；已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導(dǎo)致不安全或者嚴重損毀的檔案，可以提前向有關(guān)檔案館移交。”

2、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年市人大常委會第45號公告）第十七條第二款“因特殊情況需要變更檔案移交期限的，應(yīng)當經(jīng)同級檔案行政管理部門批準。”

3、《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席 令第7號）

4、《檔案行政許可程序規(guī)定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發(fā)受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定的，經(jīng)主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1、申請書；

2、申請單位介紹信；

3、變更向國家檔案館移交檔案期限理由的說明書（《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

4、變更向國家檔案館移交檔案期限的政策法規(guī)依據(jù)（依據(jù)同上）。標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權(quán)限及時限：

接到申請材料后，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)審查人員；

2、申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

二、業(yè)務(wù)審查 標準：擬變更向國家檔案館移交期限的檔案是否屬于專業(yè)性較強或者需要保密的情況（依據(jù)1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令,《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

本崗位責任人：業(yè)務(wù)指導(dǎo)科審查人員 崗位職責及權(quán)限：

按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)合法性審查人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

三、合法性審查 標準：變更向國家檔案館移交檔案期限的申請是否與國家和本市制定的檔案法律法規(guī)的禁止性規(guī)定相抵觸（依據(jù)國家檔案局國檔發(fā)[1992]6號《檔案法規(guī)體系方案》）。

本崗位責任人：法制科審查人員 崗位職責及權(quán)限：

按審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)審定人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長

崗位職責及權(quán)限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。時限：8個工作日內(nèi)完成。

五、告知 工作標準：

1、及時、準確告知申辦人辦事結(jié)果；

2、制發(fā)的文書完整、正確、有效；

3、留存歸檔的審批文書材料齊全、規(guī)范。

本崗位責任人：法制科受理人員。

崗位職責及權(quán)限：按照工作標準進行告知，根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政許可決定書并歸檔。

1、對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人；

2、對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

3、主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發(fā)送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在接到領(lǐng)取通知5個工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達。

行政裁決辦理流程

行政裁決事項名稱：對向檔案館移交檔案的范圍和技術(shù)要求有異議的裁決

法律依據(jù)：《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第十七條第三款（2001年北京市人大常委會第45號公告）“對向檔案館移交檔案的范圍和技術(shù)要求有異議的，由同級檔案行政管理部門進行裁決，裁決結(jié)果書面通知當事人。”

辦理程序：

（一）對向區(qū)檔案館移交檔案的范圍和技術(shù)要求有異議的，由檔案 移交單位提請審查，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員檢查申請書及相關(guān)說明材料，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政裁決申請材料接收憑證、檔案行政裁決受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

2、申請事項依法不需要予以行政裁決或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政裁決不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政裁決補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科審查人員提出處理意見，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)法制科審查人員。

辦理時限：15個工作日

（三）法制科審查人員對業(yè)務(wù)指導(dǎo)科提出的處理意見進行合法性審查，提出合法/不合法的審查意見及理由，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并報主管局長。

辦理時限：6個工作日內(nèi)完成。

（四）主管局長審定業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科的處理意見。

同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員。

不同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科/法制科處理意見的，與相關(guān)科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員。

辦理時限：5個工作日

（五）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政裁決決定書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告本科科長。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

其他行政執(zhí)法辦理流程

一、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：重點收集和管理的檔案的具體范圍

法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十二條第一款、第二款“反映本行政區(qū)域重大的政治、經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動，對國家和社 會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，應(yīng)當重點收集和管理。重點收集和管理的檔案的具體范圍，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門確定，并通知有關(guān)單位或者個人。”

辦理程序：

（一）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員針對監(jiān)督指導(dǎo)的具體單位，提出重點收集和管理的檔案具體范圍的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：15個工作日

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（三）主管局長審定業(yè)務(wù)指導(dǎo)科的處理意見。

同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員。

不同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長審核意見的，與業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員。

辦理時限：5個工作日

（四）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

二、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：項目檔案的驗收 法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十四條“市或者區(qū)、縣的重點建設(shè)工程、技術(shù)改造、科學(xué)技術(shù)研究和重要設(shè)備更新等項目進行竣工驗收、鑒定時，由同級檔案行政管理部門會同項目主管部門的檔案機構(gòu)對項目檔案進行驗收。”

辦理程序：

（一）項目主管部門的檔案機構(gòu)提出項目檔案驗收申請書及相關(guān)說明材料。

辦理時限：5個工作日（從項目竣工驗收、鑒定的具體日期確定之日起算）

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員會同項目主管部門的檔案機構(gòu)負責人參加項目竣工驗收、鑒定，負責對項目檔案進行驗收。

認為項目檔案符合驗收標準的，應(yīng)與項目主管部門的檔案機構(gòu)負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構(gòu)負責人的意見一并報本科科長。

認為項目檔案不符合驗收標準的，應(yīng)與項目主管部門的檔案機構(gòu)負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見及理由，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構(gòu)負責人的意見一并報本科科長。

辦理時限：5個工作日（從接到參加項目竣工驗收、鑒定通知之日起算）

（三）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長審定業(yè)務(wù)指導(dǎo)科的處理意見。

同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員。

不同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科審核意見的，與業(yè)務(wù)指導(dǎo)科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員。

辦理時限：2個工作日

（五）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證。

主管局長審定項目檔案驗收合格的，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員制發(fā)確認項目檔案驗收合格的通知書。

主管局長審定項目檔案驗收不合格的，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員制發(fā)確認項目檔案驗收不合格的通知書，責令負責項目檔案工作的單位限期改正。

辦理時限：當事人在場的1個工作日

當事人不在場的7個工作日

三、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：代為保管、收購或者征購保管不善的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的非國有檔案 法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條第一款“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導(dǎo)致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。”

2、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十二條“集體所有的和個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者可以向綜合檔案館或者專門檔案館寄存、捐贈或者出賣。寄存在檔案館的檔案，其所有權(quán)屬于寄存者。前款所列檔案，因保管條件惡劣或者其他原因可能導(dǎo)致檔案損毀和不安全的，經(jīng)市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門批準，可以由綜合檔案館和專門檔案館代為保管，必要時可以收購或者征購。”

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有代為保管、收購或者征購非國有檔案必要的，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，會同業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施，把辦理結(jié)果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

四、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對造成檔案損失的責令賠償損失

法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第一款、第二款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十九條“違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門給予警告，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有責令賠償損失必要的，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令賠償損失措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

五、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案違法行為責令限期改正 法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十七條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規(guī)定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領(lǐng)導(dǎo)責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》（1992年國家檔案局發(fā)布）第十條“對下列行為，檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機構(gòu)和執(zhí)法監(jiān)督檢查員可以發(fā)出《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》：

(一)未建立檔案工作或檔案管理制度的；(二)檔案保管條件差，危及檔案安全的；(三)檔案管理制度不健全或執(zhí)行制度不嚴，可能造成檔案損毀的；(四)發(fā)現(xiàn)檔案破損、變質(zhì)、下落不明或泄密等情況，未及時采取有效措施的；

(五)拒不向本單位檔案部門移交應(yīng)當立卷歸檔的文件材料的；(六)不按規(guī)定向檔案館移交檔案的；

(七)科研成果、產(chǎn)品試制、基建工程或其他技術(shù)項目鑒定驗收時，未按規(guī)定驗收檔案，致使檔案殘缺不全的；

(八)借閱檔案未按規(guī)定及時歸還,且屢催不還的；(九)在保管或利用檔案中涂改、撕毀、丟失檔案的；(十)其它可能導(dǎo)致檔案損毀的行為。《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》應(yīng)寫明被監(jiān)督檢查單位或個人所違反的具體檔案法規(guī)條款和違法事實以及改進要求。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有責令限期改正必要的，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令限期改正措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告 法制科科長。

辦理時限：5個工作日

六、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：開展檔案行政執(zhí)法檢查 法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第七條第二款“ 區(qū)、縣檔案行政管理部門主管本區(qū)、縣檔案事業(yè)，依法對檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。組織檔案行政執(zhí)法檢查，依法查處檔案違法行為。” 辦理程序：

（一）法制科執(zhí)法人員草擬檔案行政執(zhí)法檢查工作方案，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：10個工作日

（二）法制科科長審查本科執(zhí)法人員草擬的工作方案。

同意草擬的工作方案的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意草擬的工作方案的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，填寫審批表，退回執(zhí)法人員補充修改。

辦理時限：3個工作日

（三）主管局長審定法制科提出的工作方案。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長批準工作方案的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)檔案行政執(zhí)法檢查通知書。

辦理時限：10個工作日

（五）法制科與業(yè)務(wù)指導(dǎo)科聯(lián)合組建檔案行政執(zhí)法檢查組，到被檢查單位實地檢查。

（六）法制科執(zhí)法人員向被檢查單位書面反饋檔案行政執(zhí)法檢查結(jié)果。

辦理時限：30個工作日（從檔案行政執(zhí)法檢查組到被檢查單位實地檢查之日起算）

七、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo) 法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令 第71號）第六條第二款“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對本行政區(qū)域內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第八條“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規(guī)定，履行下列職責：

（三）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為；”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第七條第二款“區(qū)、縣檔案行政管理部門主管本區(qū)、縣的檔案事業(yè)，依法對檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。組織檔案行政執(zhí)法檢查，依法查處檔案違法行為。”

4、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十三條“有下列情況之一的，有關(guān)部門應(yīng)當及時通知市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門，其檔案工作應(yīng)當接受檔案行政管理部門的監(jiān)督和指導(dǎo):

（一）行政區(qū)劃的變動；

（二）由市或者區(qū)、縣人民政府批準設(shè)立的單位的設(shè)立、變更和撤銷；

（三）列入市或者區(qū)、縣的重點建設(shè)工程、重大科學(xué)技術(shù)研究和技術(shù)改造項目以及普查項目等的立項；

（四）舉辦或者承辦的重大活動。”

5、《北京市城市建設(shè)檔案管理辦法》（2003年北京市人民政府第129號令）第四條第三款“市和區(qū)、縣檔案行政管理部門對城市建設(shè)檔案工作依法行使監(jiān)督和指導(dǎo)職權(quán)。”

職責分工：

1、業(yè)務(wù)指導(dǎo)科負責監(jiān)督指導(dǎo)全區(qū)各單位的檔案工作。辦理程序：

（一）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員報請本科科長同意后，對具體單位的檔案工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。

辦理時限：1個工作日

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科執(zhí)法人員進行監(jiān)督和指導(dǎo)后，填寫執(zhí)法工作記錄，并把辦理結(jié)果報告本科科長

辦理時限：1個工作日

八、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案違法行為提出行政處分建議

法律依據(jù):

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第一款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十七條（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規(guī)定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領(lǐng)導(dǎo)責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當 保密的檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有提出行政處分建議必要的，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準提出行政處分建議的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

九、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案事業(yè)做出突出貢獻的行政獎勵

法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第九條第二款“在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績顯著的單位或者個人，由各級人民政府給予獎勵。”

2、《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第六條“有下列事跡之一的，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎勵：

（一）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的；

（二）對檔案的保護和現(xiàn)代化管理做出顯著成績的；

（三）對檔案學(xué)研究做出重要貢獻的；

（四）將重要的或者珍貴的檔案捐贈給國家的；

（五）同違反檔案法律、法規(guī)的行為作斗爭，表現(xiàn)突出的。”

3、《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十三條“市和區(qū)、縣人民政府，有關(guān)主管部門和企業(yè)事業(yè)單位對有下列情形之一的檔案機構(gòu)、檔案工作人員和其他組織與個人予以獎勵；

（一）在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績突出的；(二)在檔案學(xué)研究中做出重要貢獻的；

（三）將重要或者珍貴的檔案捐獻給國家的；

（四）舉報、制止檔案違法行為，查處檔案違法案件表現(xiàn)突出的；

（五）熱心資助檔案事業(yè)事跡突出的；

（六）在其他方面對檔案事業(yè)做出突出貢獻的。”

辦理程序：

（一）相關(guān)業(yè)務(wù)科執(zhí)法人員認為對檔案事業(yè)做出突出貢獻的單位/個人應(yīng)予行政獎勵的，提出處理意見，報請本科科長同意后，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

（二）法制科執(zhí)法人員審查確認相關(guān)業(yè)務(wù)處提出的處理意見是否符合相關(guān)政策法規(guī)，報請本科科長同意后，填寫審批表，報主管局長。

（三）主管局長審定相關(guān)業(yè)務(wù)科的處理意見。

同意相關(guān)業(yè)務(wù)科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意相關(guān)業(yè)務(wù)科處理意見的，與相關(guān)科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

（四）主管局長批準給予行政獎勵的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政獎勵證書。

十、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：利用檔案館尚未開放的檔案的審批 法律依據(jù)：

《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十二條第四款“機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及中國公民利用檔案館保存的未開放的檔案，須經(jīng)保存該檔案的檔案館同意，必要時還須經(jīng)有關(guān)的檔案行政管理部門審查同意。”

辦理程序：

（一）利用者利用區(qū)檔案館保存的未開放檔案遭到區(qū)檔案館拒絕的，利用者向法制科提請審查。

辦理時限：自產(chǎn)生爭議時起3個工作日

（二）法制科受理人員檢查利用者提交的利用區(qū)檔案館保存的未開放檔案申請書及相關(guān)說明材料，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

2、申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

（三）法制科審查人員對利用未開放檔案的審查申請進行審查。提出同意/不同意利用未開放檔案的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

（四）法制科科長對本處審查人員的審查意見進行審核。

同意本處審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本處審查人員意見的，應(yīng)與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（五）主管局長審定法制科提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法 制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（六）法制科受理人員根據(jù)主管局長的審定決定向申請人制發(fā)同意/不同意利用未開放檔案決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日

申請人不在場的7個工作日

十一、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：城市建設(shè)檔案館接收規(guī)定范圍以外檔案的審批

法律依據(jù)：《城市建設(shè)檔案歸屬與流向暫行辦法》（1997年國家檔案局檔發(fā)字[1997]20號）第九條“城市建設(shè)檔案的接收。

各大中城市城市建設(shè)檔案館依據(jù)本辦法確定的范圍，負責接收本城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)有關(guān)城市建設(shè)檔案，收集有關(guān)城市建設(shè)的基礎(chǔ)資料。城市建設(shè)檔案館接收本辦法范圍以外的檔案應(yīng)報請當?shù)貦n案行政管理部門批準；涉及中央主管部門駐地方單位的，由國家檔案行政管理部門統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)。” 辦理程序：

（一）區(qū)城市建設(shè)檔案館需要接收市檔案局確定的接收范圍以外的檔案的，由該館的上級主管部門提出申請，業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員檢查申請書及相關(guān)說明材料，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1、申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

2、申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

3、申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

4、申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科審查人員提出審查意見，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)法制科審查人員。辦理時限：15個工作日

（三）法制科審查人員對業(yè)務(wù)指導(dǎo)科提出的處理意見進行合法性審查，提出合法/不合法的審查意見及理由，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并報主管局長。

辦理時限：6個工作日內(nèi)完成。

（四）主管局長審定業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科的處理意見。

同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員。

不同意業(yè)務(wù)指導(dǎo)科/法制科處理意見的，與相關(guān)科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員。

辦理時限：5個工作日

（五）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)批準/不批準決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日

申請人不在場的7個工作日

十二、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：單位檔案機構(gòu)的設(shè)立、變更和撤銷的備案

法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第九條“綜合檔案館的設(shè)立、變更和撤銷，由同級人民政府批準；專門檔案館的設(shè)立、變更和撤銷，經(jīng)市檔案行政管理部門審核后，由市人民政府批準；單位檔案機構(gòu)的設(shè)立、變更和撤銷，應(yīng)當分別向市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門申報登記。”

辦理程序：

（一）區(qū)直單位設(shè)立、變更和撤銷單位檔案機構(gòu)的，由該單位填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從區(qū)直單位決定設(shè)立、變更和撤銷單位檔案機構(gòu)之日起算）

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員檢查申報登記表及相關(guān)說明材料。申請材料齊全的，制發(fā)受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

十三、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：機關(guān)檔案保管期限表備案 法律依據(jù)：

《機關(guān)檔案工作條例》（1983年中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳發(fā)布）第十六條“機關(guān)檔案部門應(yīng)根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定，編制本機關(guān)或本專業(yè)系統(tǒng)的《檔案材料保管期限表》，經(jīng)機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人批準后執(zhí)行，并報同級檔案業(yè)務(wù)管理機關(guān)備案。”

辦理程序：

（一）區(qū)直單位制定本機關(guān)/本專業(yè)系統(tǒng)《檔案材料保管期限表》的，由該單位填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從區(qū)直單位制定《檔案材料保管期限表》之日起算）

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員檢查申報登記表及相關(guān)說明材料。申請材料齊全的，制發(fā)受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

十四、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：銷毀國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案備案

法律依據(jù)：

1、《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十七條第二款“國有企業(yè)事業(yè)單位資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓有關(guān)檔案的具體辦法由國家檔案行政管理部門制定。”

2、《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》（1998年國家檔案局、國家經(jīng)濟體制改革委員會、國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、國家國有資產(chǎn)管理局發(fā)布）第八條第二項“ 企業(yè)檔案部門負責檔案處置具體工作：

（二）按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。

鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負責人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人、主要業(yè)務(wù)部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持，對檔案進行直接鑒定。

對擬銷毀的檔案造具清冊，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人審核，企業(yè)主管部門批準，并向所在地同級檔案行政管理部 門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。”

辦理程序：

（一）企業(yè)主管部門批準發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的區(qū)屬國有企業(yè)銷毀檔案的，由該企業(yè)主管部門填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從企業(yè)主管部門批準銷毀檔案之日起算）

（二）業(yè)務(wù)指導(dǎo)科受理人員檢查申報登記表及相關(guān)說明材料。申請材料齊全的，制發(fā)受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

第五篇：宣武區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解方案

宣武區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解方案

根據(jù)國務(wù)院、國家檔案局、北京市人民政府、北京市檔案局和宣武區(qū)人民政府關(guān)于全面推行行政執(zhí)法責任制的規(guī)定，結(jié)合檔案法律法規(guī)和區(qū)檔案局行政執(zhí)法工作的實際情況，現(xiàn)將區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)分解情況匯總?cè)缦拢?/p>

局長：宣武區(qū)檔案局行政執(zhí)法職權(quán)行使的第一責任人； 副局長：對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)行使的行政執(zhí)法職權(quán)負主管責任； 法制科：負責對區(qū)檔案局的行政執(zhí)法工作實行統(tǒng)籌規(guī)劃、監(jiān)督檢查，按照《宣武區(qū)檔案局行政執(zhí)法辦理流程》行使檔案行政執(zhí)法職權(quán)；

指導(dǎo)科：按照《宣武區(qū)檔案局行政執(zhí)法辦理流程》行使具體的檔案行政執(zhí)法職權(quán)。

宣武區(qū)檔案局行政執(zhí)法辦理流程(試行)

宣武區(qū)檔案局具體行政執(zhí)法職權(quán)共計21項，其中行政處罰5項，行政許可2項，行政裁決1項，其他具體行政執(zhí)法職權(quán)13項，行政執(zhí)法具體辦理流程如下：

行政處罰辦理流程

違法行為名稱(共計5項)： 1.損毀、丟失屬于國家所有的檔案；

2.擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案； 3.涂改、偽造檔案； 4.擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案；

5.倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人。處罰種類：警告、罰款、沒收違法所得 法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。

企業(yè)事業(yè)組織或者個人有第一款第四項、第五項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本法第十六條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十八條“《檔案法》第二十四條第二款、第三款規(guī)定的罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔 3 案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門給予警告，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。”

5.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十六條“企業(yè)事業(yè)組織或者個人有本辦法第三十四條第（四）項、第（五）項行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門給予警告，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；并可以依照本辦法第二十二條的規(guī)定征購所出賣或者贈送的檔案。”

6.《中華人民共和國行政處罰法》（1996年中華人民共和國主席令第63號）

7.《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》（2000年國家檔案局制發(fā)）辦理程序：

一、立案階段

立案標準：發(fā)現(xiàn)應(yīng)予行政處罰的檔案違法行為的明確線索。立案辦理總時限：7個工作日

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)檔案違法行為/接到檔案違法行為舉報的，法制科科長、執(zhí)法人員與指導(dǎo)科科長、執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員根據(jù)法制科科長提出的立案調(diào)查處理意見，填寫立案審批表，報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫立案審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫立案審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：2個工作日

二、調(diào)查取證階段

調(diào)查取證標準：案件事實清楚、證據(jù)確鑿。調(diào)查取證辦理總時限：40個工作日

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)辦理完畢的，經(jīng)法制科科長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過20個工作日。

（一）主管局長批準立案調(diào)查的，法制科執(zhí)法人員會同指導(dǎo)科執(zhí)法人員（不得少于兩人）對檔案違法行為進行調(diào)查取證。由法制科執(zhí)法人員制作詢問筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場勘驗筆錄，填寫證據(jù)清單。

在查清案情的基礎(chǔ)上，法制科執(zhí)法人員與指導(dǎo)科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員擬訂案件處理意見，填寫案件處理呈批表，報法制科科長。

擬對當事人進行行政處罰的，法制科執(zhí)法人員應(yīng)當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)以及當事人依法享有的陳述、申辯權(quán)利并記錄在案，充分聽取當事人的意見，不得因當事人申辯而加重處罰。

辦理時限：40個工作日

（二）證據(jù)先行登記保存。

1.在調(diào)查取證過程中，執(zhí)法人員認為證據(jù)可能滅失或者以后難以取得需要先行登記保存的，法制科科長、執(zhí)法人員與指導(dǎo)科科長、執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員根據(jù)法制科科長提出的證據(jù)先行登記保存意見填寫審批表，報主管局長。

辦理時限：1個工作日

2.主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長處理意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

3.主管局長批準采取先行登記保存措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)提取證據(jù)物品書、物品清單，取得送達回證，會同指導(dǎo)科執(zhí)法人員采取先行登記保存措施。

辦理時限：1個工作日

4.對先行登記保存的證據(jù)，由法制科執(zhí)法人員根據(jù)本科科長的處理意見填寫證物處理審批表，報主管局長批準后，法制科執(zhí)法人員制發(fā)物品處理通知書，取得送達回證。

辦理時限：采取先行登記保存措施后的7個工作日內(nèi)

（三）檔案行政處罰的聽證。

擬對單位處以五萬元以上罰款、對個人處以三千元以上罰款的，法制科執(zhí)法人員報法制科科長同意后，由法制科執(zhí)法人員制發(fā)聽證告知書，取得送達回證，告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

當事人要求聽證的，由法制科非本案調(diào)查人員負責主持聽證。法制科執(zhí)法人員制發(fā)聽證通知書、聽證公告，制作聽證筆錄和聽證報告，并根據(jù)聽證結(jié)果重新審查并提出對檔案違法行為的處理意見。

辦理時限：12個工作日

聽證通知書應(yīng)當在舉行聽證的7日前制發(fā)，取得送達回證。

三、審查決定階段 審查決定標準：

（1）確有應(yīng)受檔案行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（2）違法行為輕微，依法可以不予檔案行政處罰的，不予行政處罰；（3）違法事實不能成立的，不得給予檔案行政處罰；（4）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。審查決定辦理總時限：10個工作日

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)辦理完畢的，經(jīng)主管局長批準，可以適當延長，但是延長期限最多不超過5個工作日。

（一）法制科科長對執(zhí)法人員的調(diào)查取證情況和擬訂的處理意見進行審核。

認為執(zhí)法人員已經(jīng)查清案件事實、收集證據(jù)齊全、擬訂案件處理意見適當?shù)模岢鰧徍艘庖姡顚懓讣幚沓逝恚瑘笾鞴芫珠L。

認為執(zhí)法人員尚未查清案件事實、收集證據(jù)不全、擬訂案件處理意見 7 不當?shù)模瑧?yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，退回執(zhí)法人員補充辦理。

辦理時限：5個工作日

（二）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

對于案情復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的檔案行政處罰的，檔案行政管理部門的負責人應(yīng)當集體討論決定。由法制科執(zhí)法人員制作行政案件集體討論記錄。

辦理時限：5個工作日

四、送達執(zhí)行階段

（一）主管局長批準對檔案違法行為給予行政處罰的送達執(zhí)行。1.法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

（1）法制科執(zhí)法人員宣讀檔案行政處罰決定書后當場將其交付當事人。

辦理時限：1個工作日

（2）當事人不在場的，依照《民事訴訟法》有關(guān)送達的規(guī)定，將檔案行政處罰決定書送達當事人。

辦理時限：7個工作日

2.檔案行政處罰決定書規(guī)定有罰款處罰且當事人在十五日內(nèi)不繳納罰款的處理。

8（1）法制科執(zhí)法人員提出每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款的處罰意見，填寫案件處理呈批表，報本科科長。

辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫案件處理呈批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與本科人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫案件處理呈批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫案件處理呈批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準采取加處罰款處罰的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)檔案行政處罰決定書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

3.當事人因為經(jīng)濟困難提出延期或者分期繳納罰款的申請。（1）法制科受理人員檢查申請人的申請書及相關(guān)證明材料，根據(jù)下列情形分別作出處理：

申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材 9 料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

（2）法制科審查人員進行調(diào)查核實。

提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。辦理時限：5個工作日

（3）法制科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意本科審查人員意見的，應(yīng)與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（5）法制科受理人員根據(jù)主管局長的審定決定向申請人制發(fā)同意/不同意暫緩或者分期繳納罰款決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日 申請人不在場的7個工作日

4.當事人逾期不履行檔案行政處罰決定。

（1）法制科執(zhí)法人員提出申請人民法院強制執(zhí)行的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：1個工作日

（2）法制科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（3）主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（4）主管局長批準申請人民法院強制執(zhí)行的，法制科執(zhí)法人員填寫行政處罰強制執(zhí)行申請書，與調(diào)查處理本案的相關(guān)文件材料一并報送人民 11 法院。

辦理時限：2個工作日

（二）主管局長批準對檔案違法行為給予其他處理的送達執(zhí)行。1.違法行為輕微、不予檔案行政處罰的/違法事實不能成立、不得給予檔案行政處罰的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定告知當事人不予行政處罰的處理結(jié)論。

辦理時限：1個工作日

2.違法行為已構(gòu)成犯罪需要移送司法機關(guān)的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定填寫案件移送單，與調(diào)查處理本案的相關(guān)文件材料一并移送司法機關(guān)，取得送達回證。

辦理時限：2個工作日

（三）檔案行政處罰案件的結(jié)案

1.法制科執(zhí)法人員認為檔案行政處罰案件已經(jīng)執(zhí)行完畢的，撰寫結(jié)案報告，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

2.法制科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

3.主管局長審定法制科科長提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科 12 執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

4.主管局長批準結(jié)案的，法制科執(zhí)法人員把調(diào)查處理本案形成的文件材料整理歸檔，移交本科兼職檔案員保存。

辦理時限：5個工作日

5.主管局長不批準結(jié)案的，法制科執(zhí)法人員繼續(xù)進行本案的執(zhí)行工作。

行政許可辦理流程

一、行政許可事項名稱：出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案的審批

法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導(dǎo)致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。

前款所列檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣；向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定由縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國 13 人。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第十七條“屬于集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者可以向各級國家檔案館寄存、捐贈或者出賣。向各級國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈送的，必須報經(jīng)縣級以上人民政府檔案行政管理部門批準；嚴禁向外國人和外國組織出賣或者贈送。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十三條“向綜合檔案館和專門檔案館以外的任何單位和個人出賣集體所有、個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當保密的檔案及其復(fù)制件的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門審查批準。嚴禁倒賣牟利，嚴禁賣給或者贈送給外國人。”

4.《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席令第7號）

5.《檔案行政許可程序規(guī)定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發(fā)受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定的，經(jīng)主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1.申請書；

2.申請單位介紹信或個人身份證明文件及復(fù)印件； 3.受讓單位或個人出具的意見書； 4.檔案的復(fù)印件。

標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權(quán)限及時限：

接到申請材料后，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)審查人員；

2.申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正； 4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

二、審查 標準：

擬出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈送的檔案是否屬于下列禁止向國家檔案館以外的單位或者個人出賣、轉(zhuǎn)讓、贈送檔案的范圍：

1.清代和清代以前的檔案（依據(jù)1990年國務(wù)院批準、國家檔案局第1號令）；

2.民國時期具有重要價值的檔案（依據(jù)同上）；

3.中華人民共和國成立以前中國共產(chǎn)黨及其領(lǐng)導(dǎo)下的政府、軍隊、團體所形成的檔案（依據(jù)同上）；

4.中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人、中華人民共和國國家領(lǐng)導(dǎo)人以及著名歷史人物的手跡、手稿、信札、日記、聲像、譜牒等檔案（依據(jù)同上）；

5.其他具有重要價值的檔案（依據(jù)同上）； 本崗位責任人：法制科審查人員 崗位職責及權(quán)限： 按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)審核人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

三、審核

標準：同審查標準。

本崗位責任人：法制科科長

崗位職責及權(quán)限：

按審核標準對審查意見進行審核。

對申請材料進行審核后，提出同意/不同意批準的審核意見及理由，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)審定人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長

崗位職責及權(quán)限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。

時限：8個工作日內(nèi)完成。

五、告知 工作標準：

1.及時、準確告知申辦人辦事結(jié)果；

2.制發(fā)的文書完整、正確、有效；

3.留存歸檔的審批文書材料齊全、規(guī)范。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責及權(quán)限：按照工作標準進行告知，根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政許可決定書并歸檔。

1.對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人；

2.對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

3.主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發(fā)送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在接到領(lǐng)取通知5個工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等 17 方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達。

二、行政許可事項：專業(yè)性較強或者需要保密的檔案變更向有關(guān)檔案館移交期限的審批

法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第十三條第三款“經(jīng)同級檔案行政管理部門檢查和同意，專業(yè)性較強或者需要保密的檔案，可以延長向有關(guān)檔案館移交的期限；已撤銷單位的檔案或者由于保管條件惡劣可能導(dǎo)致不安全或者嚴重損毀的檔案，可以提前向有關(guān)檔案館移交。”

2.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年區(qū)人大常委會第45號公告）第十七條第二款“因特殊情況需要變更檔案移交期限的，應(yīng)當經(jīng)同級檔案行政管理部門批準。”

3.《中華人民共和國行政許可法》（2003年中華人民共和國主席令第7號）

4.《檔案行政許可程序規(guī)定》（2005年國家檔案局第7號令）辦理總時限：20個工作日（從制發(fā)受理通知書之日算起，截止到作出行政許可決定之日）。

情況復(fù)雜，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出決定的，經(jīng)主管局長批準，可以延長10個工作日。

收費標準：本行政許可項目不收費。辦理程序：

一、受理

條件：申請本項行政許可所需提交材料：

1.申請書； 2.申請單位介紹信；

3.變更向國家檔案館移交檔案期限理由的說明書（《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

4.變更向國家檔案館移交檔案期限的政策法規(guī)依據(jù)（依據(jù)同上）。標準：申請人提交的申辦材料齊全、規(guī)范、有效。

本崗位責任人：法制科受理人員

崗位職責、權(quán)限及時限：

接到申請材料后，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政許可申請材料接收憑證、檔案行政許可受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)審查人員；

2.申請事項依法不需要取得行政許可或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政許可不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政許可補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

二、業(yè)務(wù)審查

標準：擬變更向國家檔案館移交期限的檔案是否屬于專業(yè)性較強或者 19 需要保密的情況（依據(jù)1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令,《中華人民共和國檔案法實施辦法》第十三條第三款）；

本崗位責任人：指導(dǎo)科審查人員 崗位職責及權(quán)限： 按照審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)合法性審查人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

三、合法性審查

標準：變更向國家檔案館移交檔案期限的申請是否與國家和本區(qū)制定的檔案法律法規(guī)的禁止性規(guī)定相抵觸（依據(jù)國家檔案局國檔發(fā)[1992]6號《檔案法規(guī)體系方案》）。

本崗位責任人：法制科審查人員

崗位職責及權(quán)限：

按審查標準進行審查。

對申請材料進行審查后，提出同意/不同意批準的審查意見及理由，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)審定人員。

時限：6個工作日內(nèi)完成。

四、審定

標準：同審查標準。

本崗位責任人：主管局長 崗位職責及權(quán)限：

按審定標準對審查意見進行審定。

對審查意見進行審定后，作出準予/不準予行政許可的決定并在審批 20 表上予以注明，與申辦材料一并退受理人員。

時限：8個工作日內(nèi)完成。

五、告知 工作標準：

1.及時、準確告知申辦人辦事結(jié)果；

2.制發(fā)的文書完整、正確、有效；

3.留存歸檔的審批文書材料齊全、規(guī)范。

本崗位責任人：法制科受理人員。

崗位職責及權(quán)限：按照工作標準進行告知，根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政許可決定書并歸檔。

1.對符合法定條件和標準的行政許可申請，制作準予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人；

2.對不符合法定條件和標準，或者申請人隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料申請行政許可的，制作不予檔案行政許可決定書，發(fā)送申請人，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

3.主管局長批準延期作出行政許可決定的，由法制科受理人員制作檔案行政許可延期通知書，發(fā)送申請人，說明延期理由。

時限：10個工作日

行政許可文件可以通過郵寄、公告等方式送達申請人。申請人在接到領(lǐng)取通知5個工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達的，可以公告送達。自公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達。

行政裁決辦理流程

行政裁決事項名稱：對向檔案館移交檔案的范圍和技術(shù)要求有異議的裁決

法律依據(jù)：《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》第十七條第三款（2001年北京市人大常委會第45號公告）“對向檔案館移交檔案的范圍和技術(shù)要求有異議的，由同級檔案行政管理部門進行裁決，裁決結(jié)果書面通知當事人。”

辦理程序：

（一）對向區(qū)綜合檔案館移交檔案的范圍和技術(shù)要求有異議的，由檔案移交單位提請審查，指導(dǎo)科受理人員檢查申請書及相關(guān)說明材料，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政裁決申請材料接收憑證、檔案行政裁決受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

2.申請事項依法不需要予以行政裁決或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政裁決不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正； 4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政裁決補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

（二）指導(dǎo)科審查人員提出處理意見，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并轉(zhuǎn)法制科審查人員。

辦理時限：15個工作日

（三）法制科審查人員對指導(dǎo)科提出的處理意見進行合法性審查，提出合法/不合法的審查意見及理由，報經(jīng)本科科長同意后，填寫審批表，與申辦材料一并報主管局長。

辦理時限：6個工作日內(nèi)完成。

（四）主管局長審定指導(dǎo)科、法制科的處理意見。

同意指導(dǎo)科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)指導(dǎo)科受理人員。

不同意指導(dǎo)科/法制科處理意見的，與相關(guān)科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)指導(dǎo)科受理人員。

辦理時限：5個工作日

（五）指導(dǎo)科受理人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政裁決決定書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告本科科長。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

其他行政執(zhí)法辦理流程

一、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：重點收集和管理的檔案的具體范圍 法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十二條第一款、第二款“反映本行政區(qū)域重大的政治、經(jīng)濟、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動，對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，應(yīng)當重點收集和管理。

重點收集和管理的檔案的具體范圍，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門確定，并通知有關(guān)單位或者個人。

辦理程序：

（一）法制科執(zhí)法人員針對監(jiān)督指導(dǎo)的具體單位，提出重點收集和管理的檔案具體范圍的處理意見，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：15個工作日

（二）法制科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：5個工作日

（三）主管局長審定法制科的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：5個工作日

（四）法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

二、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：項目檔案的驗收 法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十四條“市或者區(qū)、縣的重點建設(shè)工程、技術(shù)改造、科學(xué)技術(shù)研究和重要設(shè)備更新等項目進行竣工驗收、鑒定時，由同級檔案行政管理部門會同項目主管部門的檔案機構(gòu)對項目檔案進行驗收。”

辦理程序：

（一）項目主管部門的檔案機構(gòu)提出項目檔案驗收申請書及相關(guān)說明材料。

辦理時限：5個工作日（從項目竣工驗收、鑒定的具體日期確定之日起算）

（二）指導(dǎo)科執(zhí)法人員會同項目主管部門的檔案機構(gòu)負責人參加項目竣工驗收、鑒定，負責對項目檔案進行驗收。

認為項目檔案符合驗收標準的，應(yīng)與項目主管部門的檔案機構(gòu)負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構(gòu)負責人的意見一并報本科科長。

認為項目檔案不符合驗收標準的，應(yīng)與項目主管部門的檔案機構(gòu)負責人溝通情況、交換意見后，提出處理意見及理由，填寫審批表，與項目主管部門檔案機構(gòu)負責人的意見一并報本科科長。

辦理時限：5個工作日（從接到參加項目竣工驗收、鑒定通知之日起算）

（三）指導(dǎo)科科長對本科執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意本科執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。

不同意本科執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與本科執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長審定指導(dǎo)科的處理意見。

同意指導(dǎo)科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)指導(dǎo)科執(zhí)法人員。

不同意指導(dǎo)科科長審核意見的，與指導(dǎo)科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)指導(dǎo)科執(zhí)法人員。

辦理時限：2個工作日

（五）指導(dǎo)科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證。

主管局長審定項目檔案驗收合格的，指導(dǎo)科執(zhí)法人員制發(fā)確認項目檔案驗收合格的通知書。

主管局長審定項目檔案驗收不合格的，指導(dǎo)科執(zhí)法人員制發(fā)確認項目檔案驗收不合格的通知書，責令負責項目檔案工作的單位限期改正。

辦理時限：當事人在場的1個工作日 當事人不在場的7個工作日

三、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：代為保管、收購或者征購保管不善的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的非國有檔案

法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十六條第一款“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價 26 值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當妥善保管。對于保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導(dǎo)致檔案嚴重損毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購。”

2.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第二十二條“集體所有的和個人所有的以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案，檔案所有者可以向綜合檔案館或者專門檔案館寄存、捐贈或者出賣。寄存在檔案館的檔案，其所有權(quán)屬于寄存者。

前款所列檔案，因保管條件惡劣或者其他原因可能導(dǎo)致檔案損毀和不安全的，經(jīng)市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門批準，可以由綜合檔案館和專門檔案館代為保管，必要時可以收購或者征購。”

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有代為保管、收購或者征購非國有檔案必要的，指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科 27 執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，會同指導(dǎo)科執(zhí)法人員采取代為保管、收購或者征購非國有檔案措施，把辦理結(jié)果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

四、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對造成檔案損失的責令賠償損失 法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第第一款、第二款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。

在利用檔案館的檔案中，有前款第一項、第二項、第三項違法行為的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門給予警告，可以并處罰款；造成損失的，責令賠償損失。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十九條“違反《檔案法》和本辦法，造成檔案損失的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十五條“有本辦法第三十四條第（一）項、第（二）項、第（三）項行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門給予警告，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對責任單位可以并處１萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員可以并處500元以上5000元以下罰款；造成檔案損失的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門根據(jù)損失檔案的價值，責令賠償損失。

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有責令賠償損失必要的，指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令賠償損失措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

五、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案違法行為責令限期改正 法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十七條“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規(guī)定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領(lǐng)導(dǎo)責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2.《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》（1992年國家檔案局發(fā)布）第十條“對下列行為，檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查機構(gòu)和執(zhí)法監(jiān)督檢查員可以發(fā)出《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》：

(一)未建立檔案工作或檔案管理制度的；(二)檔案保管條件差，危及檔案安全的；

(三)檔案管理制度不健全或執(zhí)行制度不嚴，可能造成檔案損毀的；(四)發(fā)現(xiàn)檔案破損、變質(zhì)、下落不明或泄密等情況，未及時采取有效措施的；

(五)拒不向本單位檔案部門移交應(yīng)當立卷歸檔的文件材料的；(六)不按規(guī)定向檔案館移交檔案的；

(七)科研成果、產(chǎn)品試制、基建工程或其他技術(shù)項目鑒定驗收時，未按規(guī)定驗收檔案，致使檔案殘缺不全的；

(八)借閱檔案未按規(guī)定及時歸還,且屢催不還的；(九)在保管或利用檔案中涂改、撕毀、丟失檔案的；(十)其它可能導(dǎo)致檔案損毀的行為。

《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查通知書》應(yīng)寫明被監(jiān)督檢查單位或個人所違反的具體檔案法規(guī)條款和違法事實以及改進要求。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有責令限期改正必要的，指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準采取責令限期改正措施的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

六、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：開展檔案行政執(zhí)法檢查 法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第七條第一款“ 市檔案行政管理部門主管本區(qū)檔 32 案事業(yè)，依法對本市的檔案事業(yè)實行統(tǒng)籌規(guī)劃，組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)一制度，監(jiān)督和指導(dǎo)。組織檔案行政執(zhí)法檢查，依法查處檔案違法行為。” 辦理程序：

（一）法制科執(zhí)法人員草擬檔案行政執(zhí)法檢查工作方案，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：10個工作日

（二）法制科科長審查本科執(zhí)法人員草擬的工作方案。

同意草擬的工作方案的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意草擬的工作方案的，應(yīng)與本科執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，填寫審批表，退回執(zhí)法人員補充修改。

辦理時限：3個工作日

（三）主管局長審定法制科提出的工作方案。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：2個工作日

（四）主管局長批準工作方案的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)檔案行政執(zhí)法檢查通知書。

辦理時限：10個工作日

（五）法制科與指導(dǎo)科聯(lián)合組建檔案行政執(zhí)法檢查組，到被檢查單位實地檢查。

（六）法制科執(zhí)法人員向被檢查單位書面反饋檔案行政執(zhí)法檢查結(jié)果。

辦理時限：30個工作日（從檔案行政執(zhí)法檢查組到被檢查單位實地檢查之日起算）

七、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo) 法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第六條第二款“縣級以上地方各級人民政府的檔案行政管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)，并對本行政區(qū)域內(nèi)機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第八條“縣級以上地方各級人民政府檔案行政管理部門依照《檔案法》第六條第二款的規(guī)定，履行下列職責：

（三）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為；” 3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第十三條“有下列情況之一的，有關(guān)部門應(yīng)當及時通知市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門，其檔案工作應(yīng)當接受檔案行政管理部門的監(jiān)督和指導(dǎo):

（一）行政區(qū)劃的變動；

（二）由市或者區(qū)、縣人民政府批準設(shè)立的單位的設(shè)立、變更和撤銷；

（三）列入市或者區(qū)、縣的重點建設(shè)工程、重大科學(xué)技術(shù)研究和技術(shù)改造項目以及普查項目等的立項；

（四）舉辦或者承辦的重大活動。”

4.《北京市城市建設(shè)檔案管理辦法》（2003年北京市人民政府第129號令）第四條第三款“市和區(qū)、縣檔案行政管理部門對城區(qū)建設(shè)檔案工作 34 依法行使監(jiān)督和指導(dǎo)職權(quán)。”

職責分工：

1.指導(dǎo)科負責監(jiān)督指導(dǎo)區(qū)屬單位的檔案工作。辦理程序：

（一）指導(dǎo)科執(zhí)法人員報請本科科長同意后，對具體單位的檔案工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。

辦理時限：1個工作日

（二）指導(dǎo)科執(zhí)法人員進行監(jiān)督和指導(dǎo)后，填寫執(zhí)法工作記錄，并把辦理結(jié)果報告本科科長

辦理時限：1個工作日

八、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案違法行為提出行政處分建議 法律依據(jù): 1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第二十四條第一款“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）違反本法第十六條、第十七條規(guī)定，擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）違反本法第十條、第十一條規(guī)定，不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》第二十七條（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）“有下列行為之一的，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門責令限期改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；

（一）將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；

（二）拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；

（三）違反國家規(guī)定擅自擴大或者縮小檔案接收范圍的；

（四）不按照國家規(guī)定開放檔案的；

（五）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的；

（六）檔案工作人員、對檔案工作負有領(lǐng)導(dǎo)責任的人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十四條“有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門、有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）損毀、丟失屬于國家所有的檔案的；

（二）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案的；

（三）涂改、偽造檔案的；

（四）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案及集體所有、個人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當保密的檔案的；

（五）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人的；

（六）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案的；

（七）明知所保存的檔案面臨危險而不采取措施，造成檔案損失的（八）檔案工作人員玩忽職守，造成檔案損失的。”

4.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十七條“有違反本辦法其他行為的，由市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門責令限期改正，并提請其上級主管部門對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法給予行政處分。”

辦理程序：

（一）在業(yè)務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)有提出行政處分建議必要的，指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員協(xié)商后，由法制科執(zhí)法人員提出處理意見，填寫審批表，報法制科科長。

辦理時限：3個工作日

（二）法制科科長對執(zhí)法人員的處理意見進行審核。

同意執(zhí)法人員處理意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意執(zhí)法人員處理意見的，應(yīng)與執(zhí)法人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與執(zhí)法人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：2個工作日

（三）主管局長審定法制科科長的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科執(zhí)法人員。

辦理時限：1個工作日

（四）主管局長批準提出行政處分建議的，法制科執(zhí)法人員根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)通知書，取得送達回證，把辦理結(jié)果報告法制科科長。

辦理時限：5個工作日

九、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：對檔案事業(yè)做出突出貢獻的行政獎勵

法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第九條第二款“在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績顯著的單位或者個人，由各級人民政府給予獎勵。”

2.《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第六條“有下列事跡之一的，由人民政府、檔案行政管理部門或者本單位給予獎勵：

（一）對檔案的收集、整理、提供利用做出顯著成績的；

（二）對檔案的保護和現(xiàn)代化管理做出顯著成績的；

（三）對檔案學(xué)研究做出重要貢獻的；

（四）將重要的或者珍貴的檔案捐贈給國家的；

（五）同違反檔案法律、法規(guī)的行為作斗爭，表現(xiàn)突出的。”

3.《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第三十三條“市和區(qū)、縣人民政府，有關(guān)主管部門和企業(yè)事業(yè)單位對有下列情形之一的檔案機構(gòu)、檔案工作人員和其他組織與個人予以獎勵；

（一）在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面成績突出的；(二)在檔案學(xué)研究中做出重要貢獻的；

（三）將重要或者珍貴的檔案捐獻給國家的；

（四）舉報、制止檔案違法行為，查處檔案違法案件表現(xiàn)突出的；

（五）熱心資助檔案事業(yè)事跡突出的；

（六）在其他方面對檔案事業(yè)做出突出貢獻的。”

辦理程序：

（一）指導(dǎo)科、法制科執(zhí)法人員認為對檔案事業(yè)做出突出貢獻的單位/個人應(yīng)予行政獎勵的，提出處理意見，報請本科科長同意后，填寫審批表，報主管局長。

（二）主管局長審定指導(dǎo)科、法制科的處理意見。

同意指導(dǎo)科、法制科處理意見的，作出審定決定，填寫審批表。不同意相關(guān)業(yè)務(wù)科室處理意見的，與科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表。

（三）主管局長批準給予行政獎勵的，法制科根據(jù)主管局長的審定決定制發(fā)行政獎勵證書。

十、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：利用檔案館尚未開放的檔案的審批 法律依據(jù)：

《中華人民共和國檔案法實施辦法》（1999年國務(wù)院批準、國家檔案局第5號令）第二十二條第四款“機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及中國公民利用檔案館保存的未開放的檔案，須經(jīng)保存該檔案的檔案館同意，必要時還須經(jīng)有關(guān)的檔案行政管理部門審查同意。”

辦理程序：

（一）利用者利用區(qū)綜合檔案館保存的未開放檔案遭到區(qū)綜合檔案館拒絕的，利用者向法制科提請審查。

辦理時限：自產(chǎn)生爭議時起3個工作日

（二）法制科受理人員檢查利用者提交的利用區(qū)綜合檔案館保存的未開放檔案申請書及相關(guān)說明材料，根據(jù)下列情形分別作出處理： 1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

2.申請事項依法不需要予以行政審批或者申請事項依法不屬于檔案行政管理部門職權(quán)范圍的，應(yīng)當即時告知申請人不予受理，并出具檔案行政審批不予受理通知書；

3.申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應(yīng)當允許申請人當場更正；

4.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

以信函等方式提交申請材料的，受理人員應(yīng)當自接到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出相應(yīng)處理。

（三）法制科審查人員對利用未開放檔案的審查申請進行審查。提出同意/不同意利用未開放檔案的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

（四）法制科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意本科審查人員意見的，應(yīng)與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（五）主管局長審定法制科提出的處理意見。

同意法制科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科受理人員。

不同意法制科科長審核意見的，與法制科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)法制科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（六）法制科受理人員根據(jù)主管局長的審定決定向申請人制發(fā)同意/不同意利用未開放檔案決定書，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日 申請人不在場的7個工作日

十一、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：單位檔案機構(gòu)的設(shè)立、變更和撤銷的備案

法律依據(jù)：

《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》（2001年北京市人大常委會第45號公告）第九條“綜合檔案館的設(shè)立、變更和撤銷，由同級人民政府批準；專門檔案館的設(shè)立、變更和撤銷，經(jīng)市檔案行政管理部門審核后，由區(qū)人民政府批準；單位檔案機構(gòu)的設(shè)立、變更和撤銷，應(yīng)當分別向市或者區(qū)、縣檔案行政管理部門申報登記。”

辦理程序：

（一）區(qū)屬單位設(shè)立、變更和撤銷單位檔案機構(gòu)的，由該單位填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從區(qū)屬單位決定設(shè)立、變更和撤銷單位檔案機構(gòu)之日起算）

（二）指導(dǎo)科受理人員檢查申報登記表及相關(guān)說明材料。

申請材料齊全的，制發(fā)受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：1個工作日

（十二）其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限的審批

法律依據(jù)：

《機關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》第十二條第一款“各機關(guān)應(yīng)根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本機關(guān)職能和各部門工作實際，編制本機關(guān)的文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表，經(jīng)同級檔案行政管理部門審查同意后執(zhí)行。”

辦理程序：

（一）區(qū)屬單位報送本機關(guān)《文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限表》。

（二）指導(dǎo)科受理人員檢查區(qū)屬單位提交的申報表及相關(guān)材料，根據(jù)下列情形分別作出處理：

1.申請材料符合標準的，必須即時受理，并填寫檔案行政審批申請 42 材料接收憑證、檔案行政審批受理通知書和審批表，與申請材料一并轉(zhuǎn)本科審查人員；

2.申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當填寫檔案行政審批補正材料通知書，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容、要求當場或者在5個工作日內(nèi)告知申請人。

（三）指導(dǎo)科審查人員對歸檔范圍和保管期限表進行審查。

提出同意/不同意該單位歸檔范圍和保管期限表的審查意見及理由，填寫審批表，報本科科長。

辦理時限：5個工作日

（四）指導(dǎo)科科長對本科審查人員的審查意見進行審核。

同意本科審查人員意見的，提出審核意見，填寫審批表，報主管局長。不同意本科審查人員意見的，應(yīng)與審查人員溝通情況、交換意見后，提出審核意見及理由，填寫審批表，與審查人員的意見一并報主管局長。

辦理時限：1個工作日

（五）主管局長審定指導(dǎo)科提出的處理意見。

同意指導(dǎo)科科長審核意見的，作出審定決定，填寫審批表，轉(zhuǎn)指導(dǎo)科受理人員。

不同意指導(dǎo)科科長審核意見的，與指導(dǎo)科科長溝通情況、交換意見后，作出審定決定并說明理由，填寫審批表，轉(zhuǎn)指導(dǎo)科受理人員。

辦理時限：1個工作日

（六）指導(dǎo)受理人員根據(jù)主管局長的審定決定向申請人制發(fā)同意/不同意該單位歸檔范圍和保管期限審批表，取得送達回證。

辦理時限：申請人在場的1個工作日 申請人不在場的7個工作日

十三、其他行政執(zhí)法職權(quán)事項名稱：銷毀國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案備案

法律依據(jù)：

1.《中華人民共和國檔案法》（1996年中華人民共和國主席令第71號）第十七條第二款“國有企業(yè)事業(yè)單位資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓有關(guān)檔案的具體辦法由國家檔案行政管理部門制定。”

2.《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動檔案處置暫行辦法》（1998年國家檔案局、國家經(jīng)濟體制改革委員會、國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、國家國有資產(chǎn)管理局發(fā)布）第八條第二項“ 企業(yè)檔案部門負責檔案處置具體工作：

（二）按有關(guān)規(guī)定做好檔案留存與銷毀的鑒定工作。

鑒定工作由企業(yè)有關(guān)負責人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人、主要業(yè)務(wù)部門負責人和檔案部門負責人等組成的鑒定小組主持，對檔案進行直接鑒定。

對擬銷毀的檔案造具清冊，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)資產(chǎn)清算機構(gòu)負責人審核，企業(yè)主管部門批準，并向所在地同級檔案行政管理部門備案后，方可銷毀。銷毀檔案需二人以上監(jiān)督銷毀，并在銷毀清冊上簽字。銷毀清冊永久保存。”

辦理程序：

（一）企業(yè)主管部門批準發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動的區(qū)屬國有企業(yè)銷毀檔案的，由該企業(yè)主管部門填寫申報登記表，報送備案。

辦理時限：5個工作日（從企業(yè)主管部門批準銷毀檔案之日起算）

（二）指導(dǎo)科受理人員檢查申報登記表及相關(guān)說明材料。

申請材料齊全的，制發(fā)受理通知書，填寫申報登記表，向本科科長備 44 案。

申請材料不齊全的，不予受理，將申請人的相關(guān)權(quán)利、投訴渠道以書面形式一次性告知申請人。同時，向本科科長備案。

申請材料不齊或有誤的，將需要補齊補正材料的全部內(nèi)容和要求一次性告知申請人。

辦理時限：

1個工作日