第一篇：國家外匯管理局綜合司關于發布《進出口收付匯核銷業務應急預案》的通知

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國家外匯管理局綜合司關于發布《進出口收付匯核銷業務應急預案》的通知（匯綜發[2008]144號）

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為確保進出口收付匯核銷業務的平穩、有序進行，有效應對突發事件，保證進出口單位正常開展外貿活動，國家外匯管理局制定了《進出口收付匯核銷業務應急預案》（見附件，以下簡稱《應急預案》）。現將《應急預案》印發你們，并就有關事項通知如下：

一、在進出口收付匯核銷業務相關信息系統發生故障時，國家外匯管理局將通過發文或應急信息發布平臺發布信息方式啟動《應急預案》。國家外匯管理局各分局外匯管理部（以下簡稱各分局）在收到啟動《應急預案》的通知后，應嚴格按照《應急預案》規定辦理進出口收付匯核銷業務。在系統恢復正常后，即時恢復進出口收付匯核銷業務辦理的正常流程。

二、為保障發生緊急情況時的有效聯絡，請各分局確定兩名業務聯系人，并將二十四小時有效聯系方式及值班電話于2008年9月10日前報國家外匯管理局經常項目管理司。如聯系人出現變更，請及時通知。

各分局接到本通知后，應立即轉發轄內支局。

執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局經常項目管理司反饋。聯系電話：（010）68519113

特此通知。

二00八年九月一日

附件：

進出口收付匯核銷業務應急預案

為確保進出口收付匯核銷業務的平穩、有序進行，有條不紊地應對突發事件，保證進出口單位正常開展外貿活動，特制定以下應急預案：

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一、組織機構國家外匯管理局成立應急小組，小組成員名單如下：

組長：杜鵬、賈吉恒

副組長：王曉東

組員：方海新、張鐵成、陳婧、葉欣、陳捷瓊、林萌、李玲青、李立

二、突發事件處理的工作原則：

（一）應急小組工作制度如遇突發事件，應急小組成員應立即到位，確保通訊暢通；如有特殊情況，無法立即到位的，應馬上報告上級領導，指定人員代崗。

（二）異常情況登記制度應急小組應建立異常情況登記制度，記錄接收到的突發事件報告的詳細情況，包括異常情況的現象、影響的范圍、采取的措施和解決的方法等。

（三）突發事件甄別機制應急小組收到突發事件報告后，應立即著手進行分析，劃分事件的性質與嚴重程度，并根據不同情況采取相應應對措施（見附

1、附2）。

（四）遇到全國性進出口核銷系統癱瘓或因不可抗力因素導致正常進出口收付匯核銷業務大范圍中斷時，應急小組應及時將情況通報各分局，并根據實際情況制定手工核銷具體原則，指導全國進出口收付匯核銷業務的具體操作。

（五）遇到局部性進出口核銷系統癱瘓或局部地區因不可抗力因素導致正常進出口收付匯核銷業務中斷時，應急小組應及時將情況通報技術部門，指導相關分局處理緊急情況。

（六）遇到個別進出口收付匯核銷業務嚴重突發事件時，應急小組應及時根據不同情況作出快速處理，必要時進行實地指導。

（七）突發事件通報制度應急小組應在接到有關報告后半個小時內將突發事件的情況通過值班室報告給外匯局應急小組辦公室，并通報局內相關業務部門和技術部門。如該事件涉及其他相關部委或機構，還應按規定及時向其通報有關情況。應急小組應根據事件的性質、影響范圍與嚴重程度將事件向各分局通報有關情況。

（八）設立系統內的聯系機制應急小組設立熱線電話和傳真，建立專人值班制度（見附3）。各分局應指定專門聯系人及聯系電話，并報總局經常項目管理司備案。

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附1：

出口收匯核銷日常業務及系統運行應急措施

一、紙質出口收匯核銷單發生大批量意外毀損應急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）在報請總局同意后，從臨近省份或地區緊急調撥。

二、無法在系統中正常發放出口收匯核銷單：

（一）上級局無法從出口核報系統中向所轄分支局發單應急措施：

1.上級局照常向所轄分支局發放紙質核銷單；

2.上級局應建立臺賬，事后補錄發單記錄；

3.盡快與總局數據庫管理員聯系修復事宜。

（二）外匯局無法在“中國電子口岸”向出口企業進行網上發單操作應急措施：

1.外匯局照常向所轄出口企業發放紙質核銷單；

2.外匯局應建立臺賬，事后補錄發單記錄；

3.盡快與中國電子口岸聯系修復事宜。

三、由于如下原因，出口收匯核報系統無法正常運行：

（一）海關數據聯網傳輸失敗或過度延遲；

（二）國際收支數據傳輸失敗或過度延遲；

（三）出口收匯核報系統癱瘓。應急措施：

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1.若出口收匯核報系統中斷的時間可以預計，并在2天以內可以恢復，則將核銷流程由即時核銷改為留存企業核銷單證，待系統恢復后再行錄入和核銷。

2.若出口收匯核報系統中斷的時間不可以預計，且連續中斷時間超過2天的，則將核銷流程改為全部手工核銷。手工核銷主要操作要求如下：

（1）將系統暫停的情況以及手工核銷的做法進行公告；

（2）以紙質憑證為依據進行手工核銷，并建立臺賬；

（3）對于大額收匯（結匯）水單（超過等值10萬美元）的，通過國際收支統計監測系統查詢或與銀行電話核對方式進行核對，并做好登記；

（4）對于大額核銷單（超過等值10萬美元），通過“中國電子口岸出口收匯系統”進行核對，并做好登記；

（5）對手工核銷的核銷單進行特別標識，待系統恢復后作為補錄入的依據；

（6）系統恢復后補錄入經手工核銷的核銷單；

（7）補錄入過程中發現手工核銷的數據與核報系統電子數據不符的，應及時通知相關企業進行更正。

（四）出口收匯核報系統中斷的時間不可以預計，且連續中斷時間超過10天的，核銷流程除按上述要求進行手工核銷操作外，還應及時將系統暫停的情況通知轄內的自動核銷企業；

（五）及時向上級局相關業務及技術部門反映相關情況，若屬數據源問題，應盡快與海關中國電子口岸或國際收支部門聯系修復事宜。

四、出口收匯核銷網上報審系統癱瘓應急措施：

（一）使用核報系統辦理出口收匯核銷業務；

（二）盡快與總局相關業務及技術部門聯系修復事宜。

五、無法正常向稅務部門提供已核銷電子數據：

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（一）與稅務部門交換已核銷數據的電子傳輸渠道中斷應急措施：

1.通過查詢打印紙質清單或報盤的方式傳輸；

2.及時將情況通知同級國稅局；

3.盡快與相關技術部門聯系修復事宜。

（二）因無數據源或系統癱瘓造成無法生成已核銷電子數據應急措施：

1.使用紙質核銷單退稅專用聯辦理出口退稅手續；

2.及時通知同級國稅局，暫無電子數據以資對碰，并特別提示國稅局自動核銷企業可能會出現的無已核銷數據的情況；

3.盡快修復相關系統。

附2：

進口付匯核銷日常業務及系統運行應急措施

一、“進口付匯備案表”發生大批量意外毀損應急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）總局統一指揮，在全國范圍內緊急調撥。

二、“進口付匯名錄系統”無法及時對外公布名錄應急措施：

（一）建立“未及時公布名錄進口單位登記臺賬”；

（二）為進口單位開立備案類別為“不在名錄”的“進口付匯備案表”；

（三）將企業檔案單獨裝訂，待系統恢復后，立即憑以公布名錄。

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三、“中國電子口岸－進口報關單聯網核查系統”無法正常使用應急措施：

（一）及時向海關總署科技司、中國電子口岸中心反饋情況，協商解決問題；

（二）及時向進口單位和外匯指定銀行公告；

（三）建立“未核查報關單登記臺賬”；

（四）對于需憑進口報關單到銀行辦理貨到匯款貿易方式付匯的，外匯局登記后為企業辦理“真實性審核”類別的“進口付匯備案表”，將報關單原件等有關檔案單獨存放；

（五）對于到外匯局辦理核銷手續的，外匯局可在登記后，憑報關單原件辦理核銷手續，并留存報關單原件；

（六）當系統恢復正常后，外匯局應當將有關報關單原件在“中國電子口岸－進口聯網核查系統”做核注、結案處理后，按規定返還外匯指定銀行或進口單位。

四、“國際收支系統”故障，無法剝離進口付匯數據應急措施：

（一）及時與國際收支部門聯系，協商解決問題；

（二）憑紙質付匯憑證，手工補錄入進口付匯數據。

五、貿易進口付匯監管系統無法正常運行應急措施：

（一）若系統無法正常運行的時間可以預計，且不影響當月各種報表數據的生成，外匯局進口核銷部門在及時對外公告后，可暫緩辦理核銷手續；

（二）若系統無法正常運行的時間難以預計，或可能影響當月各種報表數據的生成，外匯局進口核銷部門可做如下操作：

1.將核銷系統情況及外匯局將進行手工核銷的做法向進口單位發布公告；

2.以紙質憑證為依據進行手工核銷，并建立手工核銷臺賬；

3.系統恢復后，盡快補錄入核銷有關數據；

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4.補錄入數據過程中，發現有關數據與系統數據不符的，盡快通知企業更正。

附3：

國家外匯管理局進出口收付匯核銷業務應急小組熱線電話和傳真

技術聯系人：張鐵成 電話（010）68402332

李玲青 電話（010）68402377

李 立 電話（010）68402417傳真電話（010）68402024

游保華 電話（010）68402028

劉少軍 電話（010）68519134

王 毅 電話（010）68402536

業務聯系人：方海新 電話（010）68402276

陳 婧 電話（010）68402298

葉 欣 電話（010）68402416

陳捷瓊 電話（010）68402450

林 萌 電話（010）68519113傳真電話（010）68402294

發布部門：國家外匯管理局 發布日期：2008年09月01日 實施日期：2008年09月01日(中央法規)

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第二篇：國家外匯管理局綜合司關于發布《進出口收付匯核銷業務應急預案》的通知

國家外匯管理局綜合司關于發布《進出口收付匯核銷業務應急預案》的通知（匯綜發[2008]144號）

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

為確保進出口收付匯核銷業務的平穩、有序進行，有效應對突發事件，保證進出口單位正常開展外貿活動，國家外匯管理局制定了《進出口收付匯核銷業務應急預案》（見附件，以下簡稱《應急預案》）。現將《應急預案》印發你們，并就有關事項通知如下：

一、在進出口收付匯核銷業務相關信息系統發生故障時，國家外匯管理局將通過發文或應急信息發布平臺發布信息方式啟動《應急預案》。國家外匯管理局各分局外匯管理部（以下簡稱各分局）在收到啟動《應急預案》的通知后，應嚴格按照《應急預案》規定辦理進出口收付匯核銷業務。在系統恢復正常后，即時恢復進出口收付匯核銷業務辦理的正常流程。

二、為保障發生緊急情況時的有效聯絡，請各分局確定兩名業務聯系人，并將二十四小時有效聯系方式及值班電話于2008年9月10日前報國家外匯管理局經常項目管理司。如聯系人出現變更，請及時通知。

各分局接到本通知后，應立即轉發轄內支局。

執行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局經常項目管理司反饋。聯系電話：（010）68519113

特此通知。

二00八年九月一日

附件：

進出口收付匯核銷業務應急預案

為確保進出口收付匯核銷業務的平穩、有序進行，有條不紊地應對突發事件，保證進出口單位正常開展外貿活動，特制定以下應急預案：

一、組織機構國家外匯管理局成立應急小組，小組成員名單如下：

組長：杜鵬、賈吉恒

副組長：王曉東

組員：方海新、張鐵成、陳婧、葉欣、陳捷瓊、林萌、李玲青、李立

二、突發事件處理的工作原則：

（一）應急小組工作制度如遇突發事件，應急小組成員應立即到位，確保通訊暢通；如有特殊情況，無法立即到位的，應馬上報告上級領導，指定人員代崗。

（二）異常情況登記制度應急小組應建立異常情況登記制度，記錄接收到的突發事件報告的詳細情況，包括異常情況的現象、影響的范圍、采取的措施和解決的方法等。

（三）突發事件甄別機制應急小組收到突發事件報告后，應立即著手進行分析，劃分事件的性質與嚴重程度，并根據不同情況采取相應應對措施（見附

1、附2）。

（四）遇到全國性進出口核銷系統癱瘓或因不可抗力因素導致正常進出口收付匯核銷業務大范圍中斷時，應急小組應及時將情況通報各分局，并根據實際情況制定手工核銷具體原則，指導全國進出口收付匯核銷業務的具體操作。

（五）遇到局部性進出口核銷系統癱瘓或局部地區因不可抗力因素導致正常進出口收付匯核銷業務中斷時，應急小組應及時將情況通報技術部門，指導相關分局處理緊急情況。

（六）遇到個別進出口收付匯核銷業務嚴重突發事件時，應急小組應及時根據不同情況作出快速處理，必要時進行實地指導。

（七）突發事件通報制度應急小組應在接到有關報告后半個小時內將突發事件的情況通過值班室報告給外匯局應急小組辦公室，并通報局內相關業務部門和技術部門。如該事件涉及其他相關部委或機構，還應按規定及時向其通報有關情況。應急小組應根據事件的性質、影響范圍與嚴重程度將事件向各分局通報有關情況。

（八）設立系統內的聯系機制應急小組設立熱線電話和傳真，建立專人值班制度（見附3）。各分局應指定專門聯系人及聯系電話，并報總局經常項目管理司備案。

附1：

出口收匯核銷日常業務及系統運行應急措施

一、紙質出口收匯核銷單發生大批量意外毀損應急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）在報請總局同意后，從臨近省份或地區緊急調撥。

二、無法在系統中正常發放出口收匯核銷單：

（一）上級局無法從出口核報系統中向所轄分支局發單應急措施：

1.上級局照常向所轄分支局發放紙質核銷單；

2.上級局應建立臺賬，事后補錄發單記錄；

3.盡快與總局數據庫管理員聯系修復事宜。

（二）外匯局無法在“中國電子口岸”向出口企業進行網上發單操作應急措施：

1.外匯局照常向所轄出口企業發放紙質核銷單；

2.外匯局應建立臺賬，事后補錄發單記錄；

3.盡快與中國電子口岸聯系修復事宜。

三、由于如下原因，出口收匯核報系統無法正常運行：

（一）海關數據聯網傳輸失敗或過度延遲；

（二）國際收支數據傳輸失敗或過度延遲；

（三）出口收匯核報系統癱瘓。應急措施：

1.若出口收匯核報系統中斷的時間可以預計，并在2天以內可以恢復，則將核銷流程由即時核銷改為留存企業核銷單證，待系統恢復后再行錄入和核銷。

2.若出口收匯核報系統中斷的時間不可以預計，且連續中斷時間超過2天的，則將核銷流程改為全部手工核銷。手工核銷主要操作要求如下：

（1）將系統暫停的情況以及手工核銷的做法進行公告；

（2）以紙質憑證為依據進行手工核銷，并建立臺賬；

（3）對于大額收匯（結匯）水單（超過等值10萬美元）的，通過國際收支統計監測系統查詢或與銀行電話核對方式進行核對，并做好登記；

（4）對于大額核銷單（超過等值10萬美元），通過“中國電子口岸出口收匯系統”進行核對，并做好登記；

（5）對手工核銷的核銷單進行特別標識，待系統恢復后作為補錄入的依據；

（6）系統恢復后補錄入經手工核銷的核銷單；

（7）補錄入過程中發現手工核銷的數據與核報系統電子數據不符的，應及時通知相關企業進行更正。

（四）出口收匯核報系統中斷的時間不可以預計，且連續中斷時間超過10天的，核銷流程除按上述要求進行手工核銷操作外，還應及時將系統暫停的情況通知轄內的自動核銷企業；

（五）及時向上級局相關業務及技術部門反映相關情況，若屬數據源問題，應盡快與海關中國電子口岸或國際收支部門聯系修復事宜。

四、出口收匯核銷網上報審系統癱瘓應急措施：

（一）使用核報系統辦理出口收匯核銷業務；

（二）盡快與總局相關業務及技術部門聯系修復事宜。

五、無法正常向稅務部門提供已核銷電子數據：

（一）與稅務部門交換已核銷數據的電子傳輸渠道中斷應急措施：

1.通過查詢打印紙質清單或報盤的方式傳輸；

2.及時將情況通知同級國稅局；

3.盡快與相關技術部門聯系修復事宜。

（二）因無數據源或系統癱瘓造成無法生成已核銷電子數據應急措施：

1.使用紙質核銷單退稅專用聯辦理出口退稅手續；

2.及時通知同級國稅局，暫無電子數據以資對碰，并特別提示國稅局自動核銷企業可能會出現的無已核銷數據的情況；

3.盡快修復相關系統。

附2：

進口付匯核銷日常業務及系統運行應急措施

一、“進口付匯備案表”發生大批量意外毀損應急措施：

（一）申請加急印制新單證；

（二）總局統一指揮，在全國范圍內緊急調撥。

二、“進口付匯名錄系統”無法及時對外公布名錄應急措施：

（一）建立“未及時公布名錄進口單位登記臺賬”；

（二）為進口單位開立備案類別為“不在名錄”的“進口付匯備案表”；

（三）將企業檔案單獨裝訂，待系統恢復后，立即憑以公布名錄。

三、“中國電子口岸－進口報關單聯網核查系統”無法正常使用應急措施：

（一）及時向海關總署科技司、中國電子口岸中心反饋情況，協商解決問題；

（二）及時向進口單位和外匯指定銀行公告；

（三）建立“未核查報關單登記臺賬”；

（四）對于需憑進口報關單到銀行辦理貨到匯款貿易方式付匯的，外匯局登記后為企業辦理“真實性審核”類別的“進口付匯備案表”，將報關單原件等有關檔案單獨存放；

（五）對于到外匯局辦理核銷手續的，外匯局可在登記后，憑報關單原件辦理核銷手續，并留存報關單原件；

（六）當系統恢復正常后，外匯局應當將有關報關單原件在“中國電子口岸－進口聯網核查系統”做核注、結案處理后，按規定返還外匯指定銀行或進口單位。

四、“國際收支系統”故障，無法剝離進口付匯數據應急措施：

（一）及時與國際收支部門聯系，協商解決問題；

（二）憑紙質付匯憑證，手工補錄入進口付匯數據。

五、貿易進口付匯監管系統無法正常運行應急措施：

（一）若系統無法正常運行的時間可以預計，且不影響當月各種報表數據的生成，外匯局進口核銷部門在及時對外公告后，可暫緩辦理核銷手續；

（二）若系統無法正常運行的時間難以預計，或可能影響當月各種報表數據的生成，外匯局進口核銷部門可做如下操作：

1.將核銷系統情況及外匯局將進行手工核銷的做法向進口單位發布公告；

2.以紙質憑證為依據進行手工核銷，并建立手工核銷臺賬；

3.系統恢復后，盡快補錄入核銷有關數據；

4.補錄入數據過程中，發現有關數據與系統數據不符的，盡快通知企業更正。

附3：

國家外匯管理局進出口收付匯核銷業務應急小組熱線電話和傳真

技術聯系人：張鐵成 電話（010）68402332

李玲青 電話（010）68402377

李 立 電話（010）68402417傳真電話（010）68402024

游保華 電話（010）68402028

劉少軍 電話（010）68519134

王 毅 電話（010）68402536

業務聯系人：方海新 電話（010）68402276

陳 婧 電話（010）68402298

葉 欣 電話（010）68402416

陳捷瓊 電話（010）68402450

林 萌 電話（010）68519113傳真電話（010）68402294

發布部門：國家外匯管理局 發布日期：2008年09月01日 實施日期：2008年09月01日(中央法規)

第三篇：國家外匯管理局綜合司關于商業銀行辦理黃金進出口收付匯有關問題的通知匯綜發[2012]85號

匯綜發[2012]85號

國家外匯管理局綜合司關于商業銀行辦理黃金進出口收付匯有關問題的通知

為進一步規范商業銀行辦理黃金進出口業務，便利商業銀行的黃金進出口收付匯，現就有關問題通知如下：

一、商業銀行按照以下規定憑相關單證對外付匯：

（一）對于已持有進口貨物報關單正本的，商業銀行應憑進口貨物報關單正本和中國人民銀行出具的黃金進出口憑證（銀行付匯專用聯），按貨到匯款結算方式辦理黃金進口項下的付匯。

（二）對于暫無進口貨物報關單正本的，商業銀行應憑進口貨物報關單復印件、中國人民銀行出具的黃金進出口憑證（銀行付匯專用聯）、黃金交易確認憑證辦理黃金進口項下的付匯。《境外匯款申請書》中“請選擇：預付貨款貨到付款退款其他”欄目下應勾選“其他”，交易附言應注明“黃金進口付匯”。

二、商業銀行在辦理黃金進口付匯時，如因價格變動造成實際付匯額與進口貨物報關單成交總價存在差額的，應按交易確認憑證上的實際黃金成交總價，憑第一條規定的有效商業單證及差額情況說明函辦理付匯業務。

三、商業銀行辦理黃金出口業務，應憑“口岸電子執法系統”企業操作員IC卡辦理出口收匯核銷單申領手續；憑黃金進出口憑證（銀行付匯專用聯）、出口貨物報關單正本、出口收匯核銷單、出口合同或協議、收匯人為商業銀行的出口收匯核銷專用聯辦理出口收匯核銷手續。貨物貿易外匯管理制度改革全國推廣實施后，商業銀行辦理黃金出口業務時，將無需申領出口收匯核銷單和辦理出口收匯核銷手續。

四、商業銀行辦理黃金進出口收付匯業務中的其他問題，按照貨物貿易外匯收支有關規定辦理。

五、商業銀行辦理黃金進出口業務涉及結售匯的，應按照《國家外匯管理局關于印發<銀行結售匯統計制度>的通知》（匯發[2006]42號）、《國家外匯管理局關于銀行結售匯綜合頭寸管理有關問題的通知》（匯發[2010]56號）及《國家外匯管理局關于完善銀行自身結售匯業務管理有關問題的通知》（匯發[2011]23號）要求，將有關交易信息在當期的《銀行結售匯統計月（旬）報表》和《銀行結售匯綜合頭寸日報表》進行統計。

六、商業銀行在辦理黃金進出口收付匯業務時，應將自身視為銀行客戶，并根據《國際收支統計申報辦法》、《國際收支統計申報辦法實施細則》及《國家外匯管理局關于印發<通過金融機構進行國際收支統計申報業務操作規程>的通知》（匯發[2012]22號）的有關規定進行國際收支統計申報。

七、境內銀行從境外借入的實物和賬戶黃金，暫不納入外債指標管理，但應進行外債登記。境內銀行應當參照“非居民存款”的外債登記方法，登陸銀行版外債統計檢測系統，按月報送其境外借入黃金數據，具體債務類型應填寫為“其他”，并在備注中填寫“黃金拆借”。

本通知自發布之日起實施。《國家外匯管理局關于商業銀行辦理黃金進出口收付匯及核銷業務有關問題的通知》（匯發[2003]93號）、《國家外匯管理局關于商業銀行辦理黃金進出口及核銷業務有關問題的補充通知》（匯發[2004]79號）以及《國家外匯管理局關于境外黃金借貸和衍生產品交易業務外匯管理問題的批復》（匯復[2005]253號）第一條第五款同時廢止。

第四篇：國家外匯管理局關于實施進口付匯核銷制度改革有關問題的通知

國家外匯管理局關于實施進口付匯核銷制度改革有關問題的通知

發布時間:2010-10-27 文號:匯發【2010】57號

來源: 國家外匯管理局

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為加快進出口核銷制度改革，實現貨物貿易外匯管理向總量核查、非現場核查和主體監管轉變，國家外匯管理局自2010年5月1日開始在天津、江蘇、山東、湖北、內蒙古、福建以及青島等七個地區進行貨物貿易進口付匯核銷制度改革（以下簡稱進口核銷改革）試點。在此基礎上，國家外匯管理局決定在全國范圍內推廣實施進口核銷改革。現將有關事項通知如下：

一、進口核銷改革的目標是以真實性原則為基礎，堅持以人為本，通過轉變管理方式和手段，促進貿易便利化，降低企業和銀行經營成本，適應對外貿易的新形勢和新發展；通過全面掌握和比對企業的貿易資金流和貨物流信息，加強持續和動態的監測分析，有效遏制各類違法違規跨境資金的流動。為保證這一目標的實現，改革的基本思路是實現進口付匯管理由逐筆核銷向總量核查、由現場核銷向非現場核查、由行為審核向主體監管的轉變，外匯局全面采集企業進口付匯及到貨的完整信息，依托信息系統進行非現場總量對比，在此基礎上通過非現場監測預警對企業進口付匯情況監測分析，及時識別異常行為；根據非現場監測預警、現場核查等情況，對企業實施考核分類。

二、《貨物貿易進口付匯管理暫行辦法》及其實施細則（以下統稱《暫行辦法》，見附件1、2）從2010年12月1日開始施行。自實施之日起，進口單位應按《暫行辦法》規定辦理進口付匯業務；銀行應按《暫行辦法》規定為進口單位辦理進口付匯業務。

三、銀行須于2010年11月30日前完成與貿易收付匯核查系統（以下簡稱核查系統）的連通配置工作，自《暫行辦法》實施之日起，通過核查系統查詢進口單位名錄、進口付匯登記表以及分類考核級別等相關信息。

四、進口核銷改革是推進貿易便利化的重大舉措，各分局應當高度重視，統籌安排，全力做好改革工作：

（一）統一認識，加強對改革的組織領導。各分局應充分認識進口核銷改革的重大意義，成立以主管局長任組長的改革領導小組，負責轄內改革工作的領導和監督，協調相關部門積極支持配合改革工作；改革領導小組下設工作小組，包含業務和技術人員，負責轄內改革實施、政策宣傳解釋、業務和技術支持以及信息反饋等具體工作。

（二）根據《暫行辦法》有關規定，實施總量核查、動態監測和分類管理，提高監管有效性。

（三）加強宣傳和培訓。在總局的統一部署下，采取多種形式做好宣傳和解釋工作，引導并督促銀行、進口單位盡快了解改革思路及政策意圖；對外匯局工作人員、轄內銀行以及進口單位開展各種形式的培訓，使銀行、進口單位盡快熟悉新政策下的業務操作，確保改革措施落實到位。

（四）做好轄內核查系統企業端和銀行端軟件安裝和調試等技術支持工作。

（五）及時上報執行情況，按月向總局上報進口核銷改革實施情況。

五、應急措施

核查系統若出現數據不能導入、中斷等暫時無法正常運行的問題，各分局應立即告知總局核銷改革辦公室進行處理，并對出現的問題進行記錄。期間，外匯局負責辦理的相關進口付匯業務應建立臺賬，做好業務記錄。

六、核查系統登錄方式

核查系統外匯局版地址：http://100.1.63.3:9001/SafeChk/；

銀行版地址：http://asone.safe:9101/asone/；

企業版地址：http://asone.safesvc.gov.cn/asone。

總局核銷改革辦公室聯系方式: 聯系電話： 010-68402546 010-68402547 傳 真： 010-68402594 聯系郵箱：（內網）tradebus@mail.safe；tradetech@mail.safe

（外網）tradebus@mail.safe.gov.cn；tradetech@mail.safe.gov.cn

本通知自發布之日起，各分局（外匯管理部）應開始相關準備工作，并將本通知盡快轉發轄內中心支局（支局）、銀行及進口單位。對執行過程中產生的問題，進口單位和銀行應及時向所在地外匯局反饋，各分局（外匯管理部）應當及時向總局反饋。

特此通知。

二〇一〇年十月二十日

第五篇：保理公司辦理保付代理業務有關外匯劃轉及進出口收付匯核銷的操作規程

保理公司辦理保付代理業務有關外匯劃轉及進出口收付匯核銷的操作規程

根據《國家外匯管理局綜合司關于天津市分局修改<保理公司辦理保付代理業務有關外匯劃轉及進出口收付匯核銷的操作規程>的批復》（匯綜復[2009]99號）的精神，今后天津市保理公司申請辦理保付代理相關業務的由我分局進行審批。經批準的轄內保理公司應當按照《保理公司辦理保付代理業務有關外匯劃轉及進出口收付匯核銷的操作規程》（以下簡稱《規程》）辦理保付代理相關業務。現將《規程》轉發給你們，請認真遵照執行，在執行中如遇問題，請與我分局經常項目管理處聯系。

附件：

保理公司辦理保付代理業務有關外匯劃轉及進出口收付匯核銷的操作規程

為規范天津市保理公司的業務發展，充分發揮保付代理業務在應收賬款和催收、資信調查與壞賬擔保加快資金周轉等作用，現就保理公司辦理保付代理業務有關外匯劃轉及進出口收付匯核銷有關問題制定本操作規程。

第一條 保理公司經常項目外匯賬戶管理

（一）經常項目外匯賬戶的開立。保理公司憑企業法人營業執照、中華人民共和國組織機構代碼證原件及復印件到其所屬外匯局辦理外匯賬戶基本信息登記手續后，即可到外匯指定銀行（以下簡稱銀行）開立經常項目外匯賬戶。

（二）經常項目外匯賬戶的收支范圍。境外劃入的出口企業貸款、境內進口企業劃轉的對外應付款、向境外劃付的企業進口貨款以及向境內出口企業劃轉境外收入的貨款。

第二條 國際收支統計申報

保理公司在境內銀行辦理進出口貨款的跨境收付時，應按規定通過境內銀行進行國際收支統計間接申報，填制《涉外收入申報單》、《境外匯款申請書》或《對外付款/承兌通知書》，交易性質申報在進出口企業與境外進行的進出口貨物貿易項下，交易附言注明：“出口保理貨款”或“進口保理貨款”。保理公司無需填寫《出口收匯核銷專用聯信息申報表（境外收入）》。

被保理進出口企業不再辦理該保理項下進出口貨款的國際收支統計間接申報，但對于已運行外匯金宏系統的銀行的企業客戶，在從保理公司劃入出口貨款時，應當按照規定填寫《出口收匯核銷專用聯信息申報表（境內收入）》，辦理出口收匯核銷專用信息申報。

第三條 保理公司與境內進出口企業間的外匯劃轉

（一）出口保理項下的外匯劃轉。保理公司從境外收取出口企業貨款后，應持正本保理協議、出口企業的出口合同、發票到開戶銀行申請辦理扣除保理費等費用后的款項劃轉手續。銀行審核無誤后，在劃款憑證上注明“出口保理貨款”字樣，并標明扣除的保理費等費用金額。劃轉資金需進入出口企業待核查賬戶。

（二）進口保理項下的外匯劃轉。進口企業向保理公司劃轉進口應付貨款時，應持正本保理協議、企業進口合同、發票，到開戶銀行申請款項劃轉手續。銀行審核相關憑證無誤后，在劃款憑證上注明“進口保理劃款”字樣。進口保理項下進口企業需要購匯支付進口貨款的，外匯指定銀行辦理購匯手續后應將購匯資金直接劃入保理公司的經常項目外匯賬戶。

第四條 保理公司對境外收付匯

（一）保理公司從境外收取出口貨款。保理公司從境外收取出口企業貨款時，應向開戶銀行提供正本保理協議、正本出口報關單和企業出口合同，銀行審核無誤后，在正本出口報關單上注明“收匯”字樣并標明收匯金額及日期，同時辦理款項入賬手續。

（二）保理公司向境外支付進口貨款。保理公司向境外保理商支付進口貨款時，進口企業應先通過“中國電子口岸—進口付匯系統”的“網上交單”功能，將進口貨物報關電子底賬提交到付匯銀行，保理公司應向付匯銀行提供正本保理協議、正本進口報關單，進口合同、發票，銀行審核無誤后，核查企業“進口付匯名錄”，對進口貨物報關單電子底賬進行核查、核注及結案操作，并在正本進口報關單上注明“進口保理貨款”字樣，標明付匯金額及日期，同時辦理付匯手續。

第五條 保理項下的進出口收付匯核銷

（一）出口收匯核銷。出口企業申請辦理從保理公司劃入待核查賬戶的出口貨款的結匯或劃出時，銀行應按規定扣減出口企業出口貿易方式所對應的“出口可收匯額度”，以劃轉金額為準向出口企業出具“出口收匯核銷專用聯”，并在其上注明“出口保理貨款”字樣，同時編制核銷收匯專用號碼（具體編寫規則參見《國家外匯管理局關于“出口收匯核銷專用聯”管理有關問題的通知》（匯發[2003]11號））。

出口企業在運行外匯金宏系統銀行開戶的，可直接向外匯局辦理出口收匯網上核銷手續；出口企業在使用舊版國際收支統計監測系統銀行開戶的，需持銀行出具的“出口收匯核銷專用聯”到外匯局辦理“境內收匯數據”補錄入手續后，再辦理出口收匯網上核銷手續。

（二）進口付匯核銷。保理公司辦理對外支付進口貨款后，銀行應將相關付款憑證報外匯局核銷管理部門，外匯局核銷部門按規定補錄企業進口付匯數據。進口企業無需到外匯局辦理進口付匯核銷手續。

（三）外匯局依據現行的進出口收付匯核銷管理規定，辦理進出口收付匯核銷相關手續。

第六條 本操作規程自2009年11月2日起施行。