第一篇：湖北省主要污染物排污權交易辦法實施細則(試行)

附件一：

湖北省主要污染物排污權交易辦法實施細則（試行）

第一章總 則

第一條 為優化環境資源配置，發展和規范排污權交易市場，推進主要污染物總量減排工作，根據《國務院關于落實科學發展觀加強環境保護的決定》（國發〔2005〕39號）、《湖北省主要污染物排污權交易試行辦法》（鄂政發[2008]62號）和相關環境保護法律法規，制定本實施細則。

第二條 本實施細則適用于湖北省行政區域內主要污染物的排污權交易及其管理活動。所稱主要污染物是指實施污染物排放總量控制的化學需氧量和二氧化硫兩項污染物。所稱排污權是指在排污許可核定的數量內，排污單位按照國家或者地方規定的排放標準向環境直接或者間接排放主要污染物的權利。

第三條 本實施細則所稱主要污染物排污權交易是指在滿足環境質量要求和主要污染物排放總量控制的前提下，排污單位在交易機構對依法取得的主要污染物年度許可排放量進行公開買賣的行為。通過交易獲得主要污染物排污權的排污單位，不免除環境保護的其他法定義務。

第四條 主要污染物排污權交易遵循自愿、公平、利于環境資源優化配置、環境質量逐步改善的原則。

第五條 交易機構負責為湖北省排污權交易提供場所、設施、信息等服務，并履行鑒證職責，實行自律管理。

第六條 省環境保護行政主管部門負責排污單位初始排污權的核準；對排污權交易雙方資格進行審核認定；監督交易合同的履行。

省物價、財政、環境保護行政主管部門負責組織主要污染物排污權交易競價基價的測算和審核發布，并制定主要污染物排污權出讓金標準和收取、使用辦法。

省財政、環境保護行政主管部門負責對主要污染物排污權出讓金的收取和使用實施監督管理。

第七條 省環境保護行政主管部門組織成立湖北省排污權儲備管理中心，負責管理省環境保護行政主管部門上收的主要污染物排污權，并參與排污權交易活動。

第八條 經交易取得的主要污染物排污權閑置不用的，可通過排污權交易進行轉讓。

第二章 排污權的分配與管理

第九條 省轄各級環境保護行政主管部門按照統一的規范和標準、分級管理的原則，核定排污單位污染物初始排放權。

省環境保護行政主管部門對全省排污單位主要初始污染物排污權分配實施統一監督、指導，并負責組織核定屬國控重點排污單位主要污染物初始排污權；

市、州、直管市、林區環境保護行政主管部門負責本行政區域內省控、市控重點排污單位主要污染物初始排污權的核定分配；

縣（市、區）環境保護行政主管部門負責行政區劃范圍內其他排污單位主要污染物初始排污權的核定分配。

第十條 對2008年10月27日前已建成項目和取得環境保護行政主管部門環境影響評價批復文件的項目，主要污染物排放配額原則采取無償分配方式分配給各排污單位。2008年10月27日之后國家和省環境保護行政主管部門審批的工業建設項目新增主要污染物排污量必須通過排污權交易市場有償獲得。

第十一條 依法關閉、取締企業其無償獲得的主要污染物初始排污權由省環境保護行政主管部門無償收回；其有償獲得的主要污染物排污權可通過排污權交易市場進行轉讓，也可用于今后的轉產項目，保留期為兩年。

企業自行關閉、破產，其擁有的排污權可通過排污權交易市場進行轉讓，也可用于今后轉產項目，保留期為兩年。

第十二條 排污單位改組、兼并和分立等，應報經原分配初始排污權的環境保護行政主管部門重新核定。變更后的排污權大于變更前的排污權之和的，超出部分應通過排污權交易市場獲得。

排污單位在原址改制、變更法人等，不涉及排污權和排污方式變化的，其原擁有的初始排污權指標繼續有效。如需要新增排污權指標的，新增部分應通過排污權交易市場獲得。

第三章 交易機構認定審核

第十三條 排污權交易機構的認定必須符合以下條件：

1、交易機構應當是獨立法人。

2、交易機構應具有健全的內部管理制度，有從事類似產權交易等相關的工作經驗，具備相應的交易操作規范。

3、交易機構應有固定的營業場所，具備與經營范圍相適應的可獨立支配的固定資產和經費。

4、交易機構應具備電子交易系統、信息發布網絡平臺等軟硬件設施。

5、交易機構應有一定數量的專業技術人員和管理人員。

6、交易機構應提供交易的信息發布、受理登記、交易結算和鑒證等一系列的服務。

第十四條 申請為湖北省主要污染物排污權交易機構的單位，應向省環境保護行政主管部門提交以下材料：

1、湖北省主要污染物排污權交易機構申請報告；

2、營業執照副本、章程及相關內部管理制度；

3、企業法人代表身份證復印件；

4、工作場所證明（包括房屋租賃合同或房產證明復印件）；

5、近一年的財務報表；

6、其他需要出具的證明或資料。

第十五條 省環境保護行政主管部門自收到交易機構的全部申請材料之日起，20個工作日內完成審查工作。審查合格的，以委托形式出具相關文件，一次委托時間為一年；審查不合格的，予以退回，并說明理由。

第十六條 審查工作結束后，省環境保護行政主管部門應將所選擇的交易機構的基本信息，以適當方式向社會公告。

第四章 交易主體資質審查

第十七條 主要污染物排污權交易主體為轉讓方和受讓方。

轉讓方是指合法擁有可供交易的主要污染物排污權的單位。受讓方是指因實施建設項目（國家或省環境保護行政主管部門負責審批環境影響評價文件的新建、改建、擴建項目），需要新增主要污染物年度排放許可量的排污單位。

第十八條 主要污染物排污權轉讓方包括以下兩方面：

1、通過實施工藝更新、清潔生產以及強化污染治理，主要污染物年度實際排放量少于年度許可排放量的排污單位。

2、依法取締、關閉的排污單位，其無償取得的主要污染物排污權由省環境保護行政主管部門無償收回，收回的排污權由湖北省排污權儲備管理中心管理并進行交易。

第十九條 通過實施工藝更新、清潔生產以及強化污染治理的排污單位，擬進行主要污染物排污權交易，應如實填報《湖北省主要污染物排污權轉讓申請表》，向企業所在地市級環境保護行政主管部門提出申請，經企業所在地市級環境保護行政主管部門初審后，報省環境保護行政主管部門核準出具《湖北省主要污染物排污權轉讓核準意見書》。

排污單位申請排污權轉讓時，應提交以下材料：

1、《湖北省主要污染物排污權轉讓申請表》；

2、工商行政主管部門核發的工商營業執照復印件；

3、企業法人代表身份證復印件；

4、環境保護行政主管部門核發的《排污許可證》復印件；

5、總量來源認定的技術報告；

6、其他需要出具的證明或資料。

第二十條 省排污權儲備管理中心擬進行主要污染物排污權交易，應向省環境保護行政主管部門提出申請，由省環境保護行政主管部門審核后出具《湖北省主要污染物排污權轉讓核準意見書》。

第二十一條 國家和省環境保護行政主管部門審批的工業建設項目因新增排污許可量需要購買主要污染物許可權的排污單位，應如實填報《湖北省主要污染物排污權受讓申請表》，報省環境保護行政主管部門核準出具《湖北省主要污染物排污權受讓核準意見書》。

排污單位申請排污權受讓時，應提交以下材料：

1、《湖北省主要污染物排污權受讓申請表》；

2、工商行政主管部門核發的工商營業執照復印件；

3、企業法人身份證復印件；

4、建設項目環境影響評價報告書（表）；

5、其他需要出具的證明或資料。

如特殊情況尚未進行工商登記的排污單位可暫不提交材料2和3。

第二十二條 接納工業廢水量不小于80%的污水處理廠，其新增的主要污染物排污權應通過排污權交易市場獲得。在申請排污權指標時，應扣除其接管的生活污水量。

第二十三條 省環境保護行政主管部門自收到轉讓方或受讓方全部申請材料之日起，20個工作日內完成審查工作。審查合格的，出具相關審查意見；審查不合格的，予以退回，并說明理由。

第五章 排污權交易方式及流程

第二十四條 排污權交易方式和流程應按照省環境保護行政主管部門頒布的《湖北省主要污染物排污權交易規則（試行）》組織實施。

第二十五條 排污權交易一般采取電子競價、協議轉讓以及國家法律、行政法規規定的其他方式：

（一）電子競價。是指轉讓排污權有兩個以上符合條件的意向受讓方，在價格成為競爭唯一指標的情況下，通過交易所電子競價交易系統進行分輪連續報價，確定報價最高者為受讓方的交易方式。

（二）協議轉讓。是指轉讓排污權只有一個符合條件的意向受讓方，以協議成交的交易方式。

（三）其他方式。是指國家法律、行政法規規定的其他方式。

第二十六條 排污權交易競價基價由省物價、環境保護行政主管部門根據主要污染物治理的社會平均成本，兼顧環境資源稀缺程度、交易市場活躍程度等影響因素定期組織測算，并由省物價、財政、環境保護行政主管部門定期審核發布。

第二十七條 轉讓方根據省環境保護行政主管部門核準出具《湖北省主要污染物排污權轉讓核準意見書》到交易機構進行轉讓委托，交易機構受理并審查確認，確認后向轉讓方出具《主要污染物排污權轉讓委托受理通知書》，并在交易機構網站上進行掛牌公告。

第二十八條 受讓方根據省環境保護行政主管部門核準出具《湖北省主要污染物排污權受讓核準意見書》到交易機構進行受讓登記，并以轉讓標的競價基價受讓全部意向受讓數量所需金額的30%繳納受讓保證金，交易機構受理并審查確認，確認后向受讓方出具《主要污染物排污權受讓申請受理通知書》。

第二十九條 湖北省主要污染物排污權交易實行統一結算，由交易機構設立專門帳戶，由省環境保護行政主管部門和交易機構共同管理。

第三十條 交易雙方根據交易結果正式簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》，受讓方此前繳納的受讓保證金用于沖抵交易價款，余款在《湖北省主要污染物排污權交易合同》簽訂之日起3個工作日內補齊。

第三十一條 排污權出讓金的標準、收取和使用，按照《湖北省主要污染物排污權出讓金管理辦法》實施，該辦法由省財政、物價、環境保護行政主管部門另行制定。

第三十二條 排污權交易過程中的交易服務費，由交易機構按省物價、財政、環境保護行政主管部門規定標準據實收取。

第三十三條 受讓方在受讓登記時，需繳納一定的保證金到指定賬戶，交易雙方在簽訂合同后，此部分保證金用于沖抵交易價款；若受讓方沒有取得受讓權的，其保證金在交易結束起3個工作日內由交易機構全額退還；若受讓方取得一定的受讓權但交易價款未達到受讓保證金金額的，其受讓保證金與交易價款差額部分在競價交易結束之日起3個工作日內由交易所退還；若受讓方違反相關規定或不履行《湖北省主要污染物排污權交易合同》的，其所交保證金不予退還，該部分保證金按照交易服務費的收取標準扣除服務費后，余款納入同級財政。

第三十四條 轉讓方在排污權交易中取得的收益，按照國家法律繳納稅金。

第三十五條 交易所在收到受讓方全部交易價款、并完成結算手續后，向交易雙方出具《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》，同時抄報省環境保護行政主管部門一份，并在出具鑒證書之日起3個工作日內，將扣除交易服務費后的交易價款余額（不計利息）轉入轉讓方指定賬戶。

第三十六條 交易雙方各自憑《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》，到省環境保護行政主管部門辦理主要污染物排污權交易確認手續。縣以上環境保護行政主管部門根據省環境保護行政主管部門出具的主要污染物排污權交易確認文件，辦理排污申報登記變更手續，重新核發排污許可證。

第六章 監督管理

第三十七條 主要污染物排污權交易機構每年1月10日前，應向省環境保護行政主管部門提交交易機構年度工作報告等相關材料。

第三十八條 地市級環境保護行政主管部門每年對主要污染物排污權交易雙方上年度主要污染物排放情況審核，報省環境保護行政主管部門備案。

第三十九條 省環境保護行政主管部門每年對交易雙方執行主要污染物排放情況進行公告。公告內容如下：

1、主要污染物排污權交易基本情況（含所交易的主要污染物名稱、數量、交易后交易雙方主要污染物核準量等）；

2、上年度交易雙方主要污染物核定排放量；

3、對超過核準排放量方的環境行政處罰情況。

第四十條 交易雙方在交易過程中發生糾紛，可以向環境保護行政主管部門申請調解；也可以依據合同約定，申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十一條 排污權交易必須在依法設立的排污權交易機構內按規定程序進行，嚴禁場外交易。

第七章 罰 則

第四十二條 交易雙方如超出交易后核定的主要污染物年允許排放總量排放污染物，由負責核發其《排污許可證》的環境保護行政主管部門依法予以處罰；造成嚴重環境污染構成犯罪的，依法追究其法律責任。

第四十三條 環境保護行政主管部門工作人員和交易機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十四條 交易機構如管理混亂，非法挪用出讓金，嚴重擾亂交易市場的，省環境保護行政主管部門將依法終止委托，并向社會公告。

第八章 附 則

第四十五條 本實施細則由湖北省環保局負責解釋。

第四十六條 本實施細則自發布之日起實施。

第二篇：嘉興市主要污染物排污權交易辦法實施細則

嘉興市主要污染物排污權交易辦法實施細則（試行）

發布時間：2009-06-01 作者 ：嘉興市環保局

嘉興市主要污染物排污權交易辦法實施細則（試行）

第一章 總則

第一條 為了規范排污權儲備交易行為，促進排污權交易市場的健康發展，推進排污權有序流轉，優化環境資源配置，根據《嘉興市主要污染物排污權交易辦法（試行）》（嘉政發[2007]84號），制定本實施細則。

第二條 本市行政轄區內從事主要污染物排污權儲備交易市場管理，適用本實施細則。所稱主要污染物，是指實施排放總量控制的化學需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）兩項污染物。所稱排污權，是指市場主體在正常的生產經營過程中，經許可向環境直接或間接排放主要污染物數量的權利。

第三條 本實施細則所稱的排污權儲備交易，是指市場主體將經環境保護行政主管部門確認擁有的可交易排污權，以及經環境保護行政主管部門審批同意的建設項目（包括新建、改建、擴建）需要獲取向環境排放的污染物許可權，通過市排污權儲備交易中心實行有償交易的行為。

本實施細則所稱的排污權儲備交易中心，是指在市環境保護局授權和指導下從事主要污染物排污權交易的專門機構，是排污權可轉讓方和需求方交易的指定平臺。第四條 排污權交易標的指化學需氧量（COD）和二氧化硫（SO2）兩項主要污染物排放指標。

第五條 在排污權儲備交易中心從事排污權交易，應當遵循誠實守信、優化環境資源配置和公開、公平、公正的原則。

字號：[ 大 中 小 ] 第六條 本市行政轄區內市場主體的主要污染物排污權交易，應當在市排污權儲備交易中心（分中心）進行。

跨縣（含縣）以上行政轄區的主要污染物排污權的交易，應在市排污權儲備交易中心進行。

在市排污權儲備交易中心進行主要污染物排污權交易，不受區域、行業、出資或者隸屬關系的限制。

第七條 市環境保護局負責行政轄區內主要污染物排污權交易市場的指導、監督與管理及排污權申報、登記確認、排污權交易證的發放與管理。

本市有關部門按照各自職責，協助市環境保護局做好排污權交易市場的管理工作。

第二章 排污權儲備交易中心

第八條 排污權儲備交易中心是受市環境保護局領導的獨立核算單位。

第九條 排污權儲備交易中心應當制定章程，規定其組織架構和機構運作等事宜。章程的制定和修改，應報市環境保護局審核同意。

第十條 排污權儲備交易中心應當根據章程和管理制度，制定相關交易規則，并報市環境保護局審核批準。

第十一條 排污權儲備交易中心應當為排污權交易提供場所、設施和信息等服務。排污權儲備交易中心應當建立排污權交易信息發布網絡平臺，形成可供網上查詢的信息網站和數據庫系統，及時提供排污權交易的信息、管理制度、交易規則和相關的法律、法規、規章及政策規定。

排污權儲備交易中心應當與環境保護行政主管部門有關排污權交易許可證變更、登記、管理等信息平臺聯網，實現信息共享與交換。排污權儲備交易中心為排污權交易提供價款結算服務。第十二條 儲備交易中心排污權的來源是通過市場化方式取得的許可量以及通過采取法律、法規及政策等綜合措施取得的可交易量。

第十三條 市政府安排一定量啟動資金，用于排污權儲備交易中心的排污權收購。第十四條 排污權儲備交易中心的資金統一納入在銀行設立的排污權交易資金專用賬戶。排污權交易資金收益主要用于排污權收購（補助）、環境質量改善、生態保護和環保基礎設施建設。交易資金專款專用，不得挪作他用。

第十五條 排污權儲備交易中心對交易雙方按5%的比例收取交易管理費（或在排污權交易收益中按5%的比例提取交易管理費），用于儲備交易中心的日常運行開支。

第三章 排污權交易市場的交易活動

第十六條 排污權可轉讓方是指通過實施工程治理減排項目、結構調整減排項目和監督管理減排措施，在完成削減任務后，有多余指標可供排污權交易的市場主體。第十七條 排污權可轉讓方出讓主要污染物排污權的，應當向排污權儲備交易中心提供下列材料：

（一）可轉讓方的有效資格證明；

（二）環保部門出具的排污權可轉讓確認書（或排污權交易許可證）；

（三）出讓標的的申請；

（四）法律、法規和規章規定需要提交的其他材料。

第十八條 排污權需求方是指需要獲取向環境排放污染物許可權的市場主體（包括新建、改建、擴建項目以及無法按照政府規定減排或因減排代價過高而不愿減排的企業）。

第十九條 排污權需求方應當向排污權儲備交易中心分階段提交下列材料：

（一）需求方的有效資格證明或申請人有效的身份證證明；

（二）受讓排污指標的《環境影響評價文件》和書面申請；

（三）環境保護行政主管部門出具的《排污權購買總量聯系單》；

（四）法律、法規和規章規定需要提交的其他材料。第二十條 排污權交易程序包括出讓程序和申購程序。

（一）出讓程序：排污權可轉讓方向儲備交易中心提交主要污染物出讓申請，交易中心受理后，委托環境保護行政主管部門對排污權出讓方提出的申請進行審核確認，確認后出具《排污權轉讓聯單》；儲備交易中心與出讓方簽訂《主要污染物排污權交易出讓合同》，并支付交易款項。

（二）申購程序：排污權需求方向儲備交易中心提交主要污染物申購預約申請，交易中心初審，待需求方收到環境保護行政主管部門出具的《排污權購買總量聯系單》后，儲備交易中心與需求方簽訂《主要污染物排污權交易轉讓合同》、收取交易款項。環境保護行政主管部門根據《合同》和款項支付憑證發放排污權交易證。第二十一條 排污權儲備交易中心應當對可轉讓方、需求方提供的相關材料進行核實，并于10個工作日內予以書面反饋，同時經信息網絡發布平臺對外公布。出讓方、需求方對其提供的排污權交易材料的完整性、真實性負責。

第二十二條 市環境保護局根據不同行業類別、削減成本，會同市相關部門確定排污權交易出讓價和排污權交易轉讓價，待條件成熟后，可以公開拍賣方式出讓排污權。具體實施辦法另行制定。

第二十三條 排污權交易采取協議轉讓方式，也可以采取國家法律、法規規定的其他方式。

排污權交易向國家產業政策鼓勵類和市優先培育發展的主導產業傾斜。

第二十四條 無償獲取排污權的市場主體如發生關閉、破產、遷出嘉興市行政轄區等情況，其排污權由儲備交易中心收回，特殊情況可酌情補助，但補助額不得高于按出讓價收購總額的50%。從儲備交易中心交易獲得排污權的排污者發生上述情況時，其排污權由儲備交易中心按出讓價收購。第二十五條 排污權可轉讓方與儲備交易中心，儲備交易中心與排污權需求方達成成交意向后，應當簽訂排污權交易合同，并簽字、蓋章。排污權交易合同包括下列主要內容：

（一）雙方的名稱、住所；

（二）轉讓標的；

（三）成交方式；

（四）轉讓價格及價款支付時間和方式；

（五）可轉讓削減量的確認；

（六）需求方受讓條件的確認；

（七）違約責任；

（八）合同爭議解決方式；

（九）雙方約定的其他事項。

第二十六條 儲備交易中心收取排污權交易款項，必須出具《浙江省嘉興市服務業統一發票》。

第二十七條 在儲備交易中心進行排污權交易的出讓方或者需求方，憑儲備交易中心出具的排污權交易憑證和排污權交易合同到環境保護行政主管部門辦理排污許可證的登記和變更手續。

環境保護行政主管部門應當依據排污權儲備交易中心出具的排污權交易憑證和排污權交易合同文本，在收到變更申請后的7個工作日內，作出排污許可證的登記和變更的決定。

第二十八條 出現下列情形之一的，可以終止交易：

（一）主要污染物排污權未經環境保護行政主管部門確認的；

（二）因不可抗力致使排污權交易活動不能按約定的期限和程序進行的。第二十九條 排污權儲備交易中心應當定期向環境保護行政主管部門報告主要污染物排污權交易情況。在排污權交易過程中，發現有異常事項的，應當及時報告市環境保護局。

第三十條 凡未經環境保護行政主管部門確認的排污權，不得進入儲備交易中心交易。

列入縣級以上重點污染整治區域內的、環保信用不良的、掛牌督辦的等市場主體在整治完成前不準從交易中心購買新的排污權。

第四章 爭議處理和法律責任

第三十一條 交易雙方在交易過程中發生糾紛，可以向環境保護行政主管部門申請調解；也可以依據合同約定，申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三十二條 市環境保護局對排污權儲備交易中心違反規定的交易，經立案調查并確認的，可以責令排污權儲備交易中心撤銷違反規定出具的交易憑證。

撤銷交易憑證致使交易無效且造成損失的，由違反規定的責任方承擔相應的賠償責任。

第三十三條 在排污權儲備交易中心外的交易為無效交易，一旦發生，應并追究有關責任單位及責任人員的責任。

第三十四條 排污權儲備交易中心及其工作人員違反本實施細則及有關規定的，由市環境保護局責令改正；情節嚴重或者給當事人造成經濟損失的，除根據有關法律、法規承擔民事責任外，由市環境保護局等有關部門依法追究有關責任人員的責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附則

第三十五條 本實施細則自2007年11月1日起實施。第三十六條 本實施細則由嘉興市環境保護局負責解釋。

第三篇：湖北省主要污染物排污權交易辦法實施細則(鄂環辦〔2014〕277號)

附件：

湖北省主要污染物排污權交易辦法實施細則

第一章 總

則

第一條 為優化環境資源配置，發展和規范排污權交易市場，推進主要污染物總量減排工作，根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）、國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見（國辦發〔2012〕37號）、《湖北省主要污染物排污權交易辦法》（鄂政發〔2012〕64號）和相關法律法規，制定本實施細則。

第二條 本實施細則適用于湖北省行政區域內主要污染物的排污權交易及其管理活動。

第三條

凡參與主要污染物排污權交易的單位，無論轉讓或受讓主要污染物排污權，均不免除環境保護的其他法定義務。

第四條

主要污染物排污權交易遵循自愿、公平、利于環境資源優化配置、環境質量逐步改善的原則。

第五條 各級環境保護行政主管部門要建立排污權信息管理臺賬，負責對本轄區內排污權交易實施跟蹤管理，監督交易合同履行，并定期上報省級行政主管部門。

第六條 省物價、財政、環境保護行政主管部門負責組織全省主要污染物排污權交易競價基價的測算和審核發布。

第七條

省財政、物價、環境保護行政主管部門負責制定全省主要污染物排污權出讓金標準、收取、使用辦法，并

實施監督管理。

第八條

省、市（州）環境保護行政主管部門組織成立排污權儲備管理機構，負責收儲主要污染物排污權，并參與排污權交易活動。

省級排污權儲備管理機構的排污權來源于省環境保護行政主管部門無償收回的排污權和從排污權交易市場收購的排污權。

市、州級排污權儲備管理機構的排污權來源于本級環境保護行政主管部門無償收回的排污權、超額完成減排任務的減排量和從排污權交易市場收購的排污權。

第九條

湖北環境資源交易中心是經省人民政府批準設立的唯一的排污權交易機構，為全省排污權交易提供交易、鑒證、融資等服務。省環境保護行政主管部門為湖北環境資源交易中心的主管部門。

第十條

排污權交易服務費，由交易機構按省物價行政主管部門規定標準據實收取。

第二章 排污權的分配與管理

第十一條 各級環境保護行政主管部門依據湖北省主要污染物初始排污權核定分配的相關規定，按照分級管理的原則，核定排污單位主要污染物初始排污權。湖北省主要污染物初始排污權核定分配的相關規定由省環境保護行政主管部門負責制訂并另行頒發。

省環境保護行政主管部門對全省初始排污權分配實施統一監督、指導。

市、州、直管市、林區環境保護行政主管部門負責本行

政區域內國控、省控、市控排污單位主要污染物初始排污權的核定分配。

縣（市、區）環境保護行政主管部門負責行政區劃范圍內其他排污單位主要污染物初始排污權的核定分配。

第十二條

下列項目的新增排放許可量，必須通過排污權交易市場有償獲得：

1.2008年10月27日至2012年8月21日，國家、省環境保護行政主管部門審批的建設項目新增的化學需氧量、二氧化硫排放許可量。

2.2012年8月21日之后市州及以上環境保護行政主管部門審批的建設項目新增的化學需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物排放許可量。

因實施上述建設項目的單位，未足額購買超出排放許可量部分排污權的，各級環境保護行政主管部門不予通過其項目環境保護驗收。

第十三條 關閉、取締、淘汰、破產企業的主要污染物排污權按下列辦法處理：

1.依法關閉、淘汰、取締企業其無償獲得的主要污染物排污權由省環境保護行政主管部門無償收回。

2.被各級政府依法關閉、取締企業其有償獲得主要污染物排污權的，企業可通過排污權交易市場進行轉讓，也可用于今后的轉產項目，保留期為兩年。

3.合法企業自行關閉、破產，其擁有的排污權，無論是有償獲得的，還是無償獲得的，企業均可通過排污權交易市場進行轉讓，也可用于今后轉產項目，保留期為兩年。

第十四條

排污單位變更建設規模或建設內容的，須報環境保護主管部門對主要污染物排污權重新核定。

重新核定的新增排污許可量，大于重新核定排污許可量時，企業須有償獲得不足部分排污權；小于重新核定前排污許可量時，多余排污權可通過排污權交易市場進行轉讓。

第十五條 排污單位改組、兼并和分立等，應報原分配初始排污權的環境保護行政主管部門重新核定。排污單位兼并后的排污權大于兼并前各排污單位排污權之和的，超出部分應通過排污權交易市場獲得。排污單位分立的，應報原分配初始排污權的環境保護行政主管部門對分立各子公司的排污許可量進行重新核定。

排污單位在原址改制、變更法人等，不涉及排污權和排污方式變化的，其原擁有的初始排污權指標繼續有效。如需要新增排污權指標的，新增部分應通過排污權交易市場獲得。

第三章 交易主體資質審查

第十六條

主要污染物排污權交易主體為轉讓方和受讓方。

轉讓方是指合法擁有可供交易的主要污染物排污權的單位。受讓方是指因實施建設項目（市、州及以上環境保護行政主管部門負責審批環境影響評價文件的新建、改建、擴建項目），需要新增主要污染物排放許可量的排污單位。

第十七條 主要污染物排污權轉讓方包括以下四方面： 1.通過實施工藝更新、清潔生產以及強化污染治理，主要污染物實際排放量少于許可排放量的排污單位。

2.自行關閉或破產的合法排污單位。

3.因變更建設規模或建設內容，原有償獲得的排污權有富余的排污單位。

4.各級排污權儲備管理機構。

第十八條 通過實施工藝更新、清潔生產以及強化污染治理和自行關閉、破產的排污單位，擬進行主要污染物排污權交易，應如實填報《湖北省主要污染物排污權轉讓申請表》，向企業所在地市級環境保護行政主管部門提出申請，經企業所在地市級環境保護行政主管部門初審后，報省環境保護行政主管部門核準。

排污單位申請排污權轉讓時，應提交以下材料： 1.《湖北省主要污染物排污權轉讓申請表》； 2.企業工商營業執照復印件； 3.企業法人代表身份證復印件； 4.《排污許可證》復印件； 5.總量認定的技術報告； 6.其他需要出具的證明或資料。復印件須加蓋公章方為有效。

第十九條 排污權儲備管理機構擬將儲備的主要污染物排污權進行交易的相關規則由省環境保護行政主管部門另行制定。

第二十條 因建設項目需新增排污許可量的單位，應如實填報《湖北省主要污染物排污權受讓登記表》，報出具環境影響評價批復文件的環境保護行政主管部門備案。

排污單位備案時應提交以下材料：

1.《湖北省主要污染物排污權受讓登記表》； 2.企業工商營業執照復印件； 3.企業法人代表身份證復印件；

4.建設項目環境影響報告書（表）及環評批復文件； 5.其他需要出具的證明或資料。復印件須加蓋公章方為有效。

如特殊情況尚未進行工商登記的可暫不提交材料2和3。第二十一條 環境保護行政主管部門自收到轉讓方全部申請材料之日起，20個工作日內完成審查工作。審查合格的，出具相關審查意見；審查不合格的，予以退回，并說明理由。

第四章 排污權交易方式

第二十二條

排污權交易一般采取電子競價、協議轉讓以及國家法律、行政法規規定的其他方式：

（一）電子競價。是指有兩個以上符合條件的意向受讓方，通過交易機構電子競價交易系統在規定時間內連續報價，按照價格優先、時間優先的原則，確定受讓方的交易方式。

（二）協議轉讓。是指轉讓方與意向受讓方以協議的方式確定價格的交易方式。在下列情況可采取協議轉讓的方式：

1.只有一個符合條件的意向受讓方；

2.意向受讓方參加兩次及以上電子競價，但未能購得排污權。

（三）其他方式。是指國家法律、行政法規規定的其他方式。

第二十三條 采取電子競價方式轉讓排污權時，由交易機構按照《湖北省主要污染物排污權電子競價交易規則》組織實施。

第二十四條 儲備管理機構與受讓方采取協議轉讓方式時，以交易機構最近一次電子競價最高成交價為協議價組織實施。

第二十五條 其他方式轉讓排污權時，按照國家法律、行政法規有關規定組織實施。

第二十六條 排污權交易競價基價由省物價、環境保護行政主管部門根據主要污染物治理的社會平均成本，兼顧環境資源稀缺程度、交易市場活躍程度等影響因素定期組織測算，并由省物價、財政、環境保護行政主管部門定期審核發布。

第五章 排污權交易流程

第二十七條 排污權交易程序依次分為轉讓委托、轉讓委托受理、掛牌公告、意向受讓登記、意向受讓受理、確定交易方式、交易管理、成交簽約、交易價款結算、受讓保證金退還、交易鑒證與資金交割、排污登記或變更。

第二十八條 轉讓委托：排污權轉讓方須向交易機構提交《湖北省主要污染物排污權轉讓委托書》等轉讓委托文件。轉讓方對其所提交轉讓申請文件內容的真實性負責。

轉讓方須向交易機構提交以下文件：

1、《湖北省主要污染物排污權轉讓申請表》；

2、《湖北省主要污染物排污權轉讓委托書》；

3、《排污權交易授權書》；

4、《排污權交易承諾書》；

5、稅務登記證復印件；

6、組織機構代碼證復印件；

7、交易機構要求出具的其他材料。復印件須加蓋公章方為有效。

第二十九條 轉讓委托受理：交易機構在收到所需全部申請文件之日起3個工作日內，對文件進行形式審查，審查通過的，向轉讓方出具《湖北省主要污染物排污權轉讓委托受理通知書》；審查不通過的，予以退回，并說明理由。

第三十條 掛牌公告：交易機構應根據轉讓方提交的轉讓委托文件，在受理排污權轉讓委托之日起3個工作日內完成制作《湖北省主要污染物排污權轉讓公告》，并在交易機構網站上刊登，公告有關排污權轉讓信息。掛牌公告期不少于10個工作日。

《湖北省主要污染物排污權轉讓公告》包括以下內容：

1、轉讓標的名稱；

2、轉讓標的數量；

3、交易競價基價；

4、掛牌時間及期限；

5、受讓方須具備的條件；

6、受讓登記時間；

7、受讓登記聯系方式；

8、其他需要披露的事項。

第三十一條 意向受讓登記：掛牌公告時間同時為意向受讓登記時間。意向受讓方在受讓登記時，以轉讓標的交易基價受讓全部意向受讓量所需金額的30％繳納受讓保證金，并向交易機構提交以下文件：

1、《湖北省主要污染物排污權受讓登記表》；

2、《排污權交易授權書》；

3、《排污權交易承諾書》；

4、《排污權交易電子競價操作代理授權書》；

5、稅務登記證復印件；

6、組織機構代碼證復印件；

7、交易機構要求出具的其他材料。復印件須加蓋公章方為有效。

意向受讓方對所提交意向受讓申請文件內容的真實性負責。

第三十二條 意向受讓登記期間，如轉讓標的情況發生變化，并可能影響排污權交易正常進行時，轉讓方應在掛牌前書面通知交易機構，交易機構經審查通過后調整掛牌公告內容。

第三十三條 意向受讓受理：交易機構在收到所需全部申請文件之日起3個工作日內，對文件進行形式審查，審查通過的，出具《湖北省主要污染物排污權受讓申請受理通知書》；審查不通過的，予以退回，并說明理由。

第三十四條 確定交易方式

（一）經公開征集產生符合條件的意向受讓方后，在掛牌公告期滿之日起3個工作日內，由交易機構按照本規則第二十三條的規定，確定相對應的交易方式。

（二）交易機構在其網站發布交易方式確定通知，并告之轉讓方和已被受理受讓申請的意向受讓方。

第三十五條 交易管理

（一）在環境保護行政主管部門規定時限內，受讓方累計受讓的污染物種類和數量不得超出建設項目環境影響評價批復文件批準的污染物種類和數量。

（二）轉讓方、意向受讓方或其他相關主體在交易過程中發現以下情形的，可以向交易機構提出交易中止申請：

1.轉讓標的權屬不清或者存在權屬糾紛的； 2.轉讓方或標的企業的主體資格存在瑕疵或提供的材料虛假、失實的；

3.轉讓方在轉讓過程中，對交易機構要求其作為的事項不作為或違規作為；

4.意向受讓方在參與受讓過程中存在違反規定或約定，弄虛作假，惡意串通，對轉讓方、交易機構工作人員或其他相關人員施加影響，擾亂競價交易活動正常秩序，影響競價活動公正性的；

5.影響交易進程的其他事項。

當事人提交中止申請，應當提供相關證據和事由說明。交易機構在收到中止申請后5個工作日內做出決定。決定中止的，應當出具中止決定書，確定中止期限，并在交易機構 10

網站上進行公布；決定不予中止的，交易機構應向申請人書面說明理由。申請人及其他當事人對決定存在異議的，可以向交易機構的監管機構提出異議申請。

第三十六條 成交簽約

（一）采取電子競價方式交易時，根據《中華人民共和國合同法》的有關規定和競價結果正式簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》。

（二）采取協議轉讓方式交易時，交易雙方在交易機構組織下，根據協議價格簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》。

（三）采取其他方式交易時，由交易機構按照國家法律、法規有關規定，組織交易雙方正式簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》。

（四）交易雙方應在交易完成之日起10個工作日內簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》。

第三十七條 交易價款結算

（一）交易雙方簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》后，受讓方此前繳納的受讓保證金用于沖抵交易價款，余款在《湖北省主要污染物排污權交易合同》簽訂之日起10個工作日內轉入交易機構指定賬戶。

（二）交易價款實行統一結算。由交易機構設立專門賬戶，由省環境保護行政主管部門實施監督管理。

（三）交易價款應來源于受讓方銀行賬戶。

（四）交易價款統一以人民幣結算。

第三十八條 受讓保證金退還

（一）沒有通過資格審核的意向受讓方，交易機構在公告期滿之日起10個工作日內將保證金全額退還。

（二）意向受讓方參與交易但沒有取得受讓權的，其保證金在交易結束之日起10個工作日內由交易機構全額退還。

（三）意向受讓方取得一定的受讓權但交易價款未達到受讓保證金金額的，其受讓保證金與交易價款差額部分在交易結束之日起10個工作日內由交易機構退還。

（四）意向受讓方取得交易資格但未參加交易機構組織的交易的，或參與交易但不履行相關程序的，其所交保證金不予退還，交易機構根據受讓量所需金額，將扣除交易雙方服務費后的保證金轉入轉讓方指定賬戶。

（五）已取得受讓權的意向受讓方，不按期與轉讓方簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》的，或不履行《湖北省主要污染物排污權交易合同》的，視同放棄受讓權，其繳納的保證金不予退還，交易機構根據受讓量所需金額，將扣除交易雙方服務費后的保證金轉入轉讓方指定賬戶。

（六）交易機構退還受讓保證金時，不計利息。第三十九條 交易鑒證與資金交割

（一）交易機構在收到受讓方全部交易價款和交易服務費，并完成結算手續后，由交易機構向交易雙方出具《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》，同時抄報省及相關市、州環境保護行政主管部門。

（二）交易機構在向交易雙方出具《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》之日起10個工作日內，交易機構將扣除交易服務費后的交易價款余額（不計利息）轉入轉讓方指定賬戶。

第四十條 變更登記：交易雙方各自憑《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》，到交易主體資格核準的環境保護行政主管部門辦理主要污染物排污權交易確認手續。縣級以上環境保護行政主管部門根據排污權交易確認文件，辦理排污申報登記或變更手續，核發或重新核發排污許可證。

第六章 監督管理

第四十一條 交易機構每年1月15日前，應向環境保護行政主管部門提交工作報告等相關材料。

第四十二條 地市級環境保護行政主管部門每年對主要污染物排污權交易雙方上主要污染物排放情況審核，報省環境保護行政主管部門備案。

第四十三條 環境保護行政主管部門每年對交易雙方執行主要污染物排放情況進行公告。公告內容如下：

1、本區域所有新建、改建、擴建項目總量來源和排污權交易落實情況；

2、主要污染物排污權交易基本情況（含所交易的主要污染物名稱、數量、交易后交易雙方主要污染物核準量等）；

3、上交易雙方主要污染物核定排放量；

4、對超過核準排放量交易主體的環境行政處罰情況。

第四十四條 交易雙方在交易過程中發生糾紛，可以向環境保護行政主管部門申請調解；也可以依據合同約定，申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十五條 排污權交易必須在依法設立的排污權交易機構內按規定程序進行，嚴禁場外交易。

第四十六條 環境保護行政主管部門和排污權交易機構在排污權交易中應當為交易雙方保守商業和技術秘密。

第四十七條 排污權交易雙方和排污權交易機構應當自覺接受省政府金融辦、環保、財政、物價、審計、監察等部門的監督和檢查。

第七章 罰 則

第四十八條 在排污權交易過程中，交易雙方有下列行為之一的，省環境保護行政主管部門有權終止排污權交易活動，或依法向人民法院提起訴訟，確認交易行為無效。

（一）未按本細則有關規定在交易機構進行交易的；

（二）轉讓方不履行相應的批準程序或者超越權限、擅自轉讓排污權的；

（三）轉讓方或受讓方相互串通的。

第四十九條 交易雙方如超出交易后核定的主要污染物年允許排放總量排放污染物，由負責核發其《排污許可證》的環境保護行政主管部門依法予以處罰；造成嚴重環境污染構成犯罪的，依法追究其法律責任。

第五十條 環境保護行政主管部門工作人員和交易機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十一條 交易機構如管理混亂，非法挪用出讓金，嚴重擾亂交易市場的，省環境保護行政主管部門將依法終止委托，并向社會公告。

第八章 附

則

第五十二條 本細則由省環境保護廳負責解釋。第五十三條 本細則自發布之日起實施。2009年3月11日印發的原《湖北省主要污染物排污權交易辦法實施細則（試行）》和《湖北省主要污染物排污權交易規則（試行）》同步廢止。

第四篇：湖北省主要污染物排污權交易規則(試行)（共）

附件二：

湖北省主要污染物排污權交易規則（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范主要污染物排污權（以下簡稱排污權）交易行為，維護交易雙方合法權益，保障排污權交易依法、有序進行，根據《湖北省主要污染物排污權交易試行辦法》（鄂政發〔2008〕62號），制定本規則。

第二條 排污權交易應遵守國家法律、行政法規，遵循自愿平等、等價有償和公開、公平、公正的原則。

第三條 本規則適用于湖北省行政區域內主要污染物排污權交易活動，法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第四條 湖北省環境保護行政主管部門負責建設主要污染物排污權交易市場運行跟蹤管理系統，監督交易合同履行，根據交易機構出具的主要污染物排污權交易憑證辦理交易雙方主要污染物排污權確認手續；縣級以上環境保護行政主管部門根據省環境保護行政主管部門出具的主要污染物排污權交易確認文件，重新核發排污許可證，負責對交易雙方主要污染物排放總量進行監督管理。

第五條 交易機構負責為排污權交易提供場所、設施、信息等服務，履行交易鑒證職能。

第六條 排污權交易過程中的交易服務費，由交易機構按省物價、財政、環境保護行政主管部門規定標準據實收取。

第二章 交易主體

第七條 主要污染物排污權交易主體為轉讓方和受讓方。

轉讓方是指合法擁有可供交易的主要污染物排污權的單位。受讓方是指因實施建設項目（國家或省環境保護行政主管部門負責審批環境影響評價文件的新建、改建、擴建項目），需要新增主要污染物排放許可量的排污單位。

第八條 排污權交易主體資格需經省環境保護行政主管部門審定。

第三章 交易方式

第九條 排污權交易一般采取協商轉讓、電子競價以及國家法律、行政法規規定的其他方式：

（一）協商轉讓。是指轉讓排污權只有一個符合條件的意向受讓方，雙方協商確定價格。

（二）電子競價。是指轉讓排污權有兩個以上符合條件的意向受讓方，在價格成為競爭唯一指標的情況下，通過交易機構電子競價交易系統進行分輪連續報價，確定報價最高者為受讓方的交易方式。

（三）其他方式。是指國家法律、行政法規規定的其他方式。

第十條 采取電子競價方式轉讓排污權時，由交易機構按照《湖北省主要污染物排污權電子競價交易規則（試行）》組織實施；采取其他方式轉讓排污權時，按照國家法律、行政法規有關規定組織實施。

第四章 交易程序

第十一條 排污權交易程序依次分為轉讓委托、轉讓委托受理、掛牌公告、意向受讓登記、意向受讓受理、確定交易方式、交易管理、成交簽約、交易價款結算、受讓保證金退還、交易鑒證與資金交割、變更登記。

第十二條 轉讓委托：排污權轉讓方須向交易機構提交《湖北省主要污染物排污權轉讓委托書》等轉讓委托文件。轉讓方對其所提交轉讓申請文件內容的真實性負責。轉讓方須允許交易機構將轉讓標的細分后轉讓。

轉讓方須向交易機構提交以下文件：

1、《湖北省主要污染物排污權轉讓委托書》；

2、《湖北省主要污染物排污權轉讓核準意見書》；

3、交易機構要求出具的其他材料。

第十三條 轉讓委托受理：交易機構在收到所需全部申請文件之日起3個工作日內，對文件進行形式審查，審查通過的，向轉讓方出具《湖北省主要污染物排污權轉讓委托受理通知書》；審查不通過的，予以退回，并說明理由。

第十四條 掛牌公告：交易機構應根據轉讓方提交的轉讓委托文件，在受理排污權轉讓委托之日起3個工作日內完成制作《湖北省主要污染物排污權轉讓公告》，并在交易機構網站上刊登，公開披露有關排污權轉讓信息，廣泛征集受讓方。掛牌公告期不少于7個工作日。

《湖北省主要污染物排污權轉讓公告》包括以下內容：

1、轉讓標的名稱；

2、轉讓標的數量；

3、交易競價基價；

4、掛牌時間及期限；

5、受讓方須具備的條件；

6、受讓登記時間；

7、受讓登記聯系方式；

8、其他需要披露的事項。

第十五條 意向受讓登記：掛牌公告時間同時為意向受讓登記時間。意向受讓方在受讓登記時，以轉讓標的交易競價基價受讓全部意向受讓數量所需金額的30％繳納受讓保證金，并向交易機構提交以下文件：

1、《湖北省主要污染物排污權受讓申請書》；

2、《湖北省主要污染物排污權受讓核準意見書》；

3、交易機構要求出具的其他材料。

意向受讓方對所提交意向受讓申請文件內容的真實性負責。

第十六條 意向受讓登記期間，如轉讓標的情況發生變化，并可能影響排污權交易正常進行時，轉讓方應立即書面通知交易機構。

第十七條 意向受讓受理：交易機構在收到所需全部申請文件之日起3個工作日內，對文件進行形式審查，審查通過的，出具《湖北省主要污染物排污權受讓申請受理通知書》；審查不通過的，予以退回，并說明理由。

第十八條 確定交易方式：

（一）經公開征集產生符合條件的意向受讓方后，在掛牌公告期滿之日起3個工作日內，由交易機構按照本規則第九的規定，確定相對應的交易方式。

（二）交易機構在其網站發布交易方式確定通知，并告之轉讓方和已被受理受讓申請的意向受讓方。

第十九條 交易管理：

（一）在省環境保護行政主管部門規定時限內，受讓方累計受讓的排污權不得超出環境保護行政主管部門的批準范圍。

（二）在交易過程中，有下列情形之一的，應暫停交易，按規定程序報審后再次進行：

1、轉讓標的權屬在政策、法律事項中有爭議的；

2、交易價格低于當期交易競價基價的；

3、第三方對轉讓標的權屬提出爭議，且提供證明材料的；

4、經交易機構確認，轉讓方認為須暫停交易的。

第二十條 成交簽約：

（一）采取協商轉讓方式交易時，交易雙方在交易機構組織下，根據協商價格簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》。

（二）采取電子競價方式交易時，根據《中華人民共和國合同法》的有關規定和競價結果正式簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》。

（三）采取其他方式交易時，由交易機構按照國家法律、法規有關規定，組織交易雙方正式簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》。

第二十一條 交易價款結算：

（一）交易雙方簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》后，受讓方此前繳納的受讓保證金用于沖抵交易價款，余款在《湖北省主要污染物排污權交易合同》簽訂之日起3個工作日內轉入交易機構指定賬戶。

（二）交易價款實行統一結算。

（三）交易價款應來源于受讓方銀行賬戶。

（四）交易價款統一以人民幣結算。

第二十二條 受讓保證金退還：

（一）沒有通過資格審核的意向受讓方，交易機構在公告期滿之日起3個工作日內將保證金全額退還。

（二）意向受讓方參與競價但沒有取得受讓權的，其保證金在競價交易結束之日起3個工作日內由交易機構全額退還。

（三）意向受讓方取得一定的受讓權但交易價款未達到受讓保證金金額的，其受讓保證金與交易價款差額部分在競價交易結束之日起3個工作日內由交易機構退還。

（四）意向受讓方取得競價資格但未參加交易機構組織的競價交易的，或參與競價但不履行相關程序的，其所交保證金不予退還。

（五）已取得受讓權的意向受讓方，不按期與轉讓方簽訂《湖北省主要污染物排污權交易合同》的，或不履行《湖北省主要污染物排污權交易合同》的，視同放棄受讓權，其繳納的保證金不予退還。

（六）交易機構退還受讓保證金時，不計利息。第二十三條 交易鑒證與資金交割：

（一）交易機構在收到受讓方全部交易價款、并完成結算手續后，向交易雙方出具《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》，同時抄報省環境保護行政主管部門。

（二）交易機構在向交易雙方出具《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》之日起3個工作日內，將扣除交易服務費后的交易價款余額（不計利息）轉入轉讓方指定賬戶。

第二十四條 變更登記：交易雙方各自憑《湖北省主要污染物排污權交易鑒證書》，到省環境保護行政主管部門辦理主要污染物排污權交易確認手續。縣以上環境保護行政主管部門根據省環境保護行政主管部門出具的主要污染物排污權交易確認文件，辦理排污申報登記變更手續，重新核發排污許可證。

第五章 法律責任

第二十五條 在排污權交易過程中，交易雙方有下列行為之一的，省環境保護行政主管部門有權終止排污權交易活動，或依法向人民法院提起訴訟，確認交易行為無效。

（一）未按本辦法有關規定在交易機構進行交易的；

（二）轉讓方不履行相應的批準程序或者超越權限、擅自轉讓排污權的；

（三）轉讓方或受讓方相互串通的。

第二十六條 環境保護監督管理人員以及交易機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，由其所在單位或者上級主管部門給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十七條 本規則由省環保局負責解釋。

第二十八條 本規則自發布之日起實施。

第五篇：南京市主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法(試行)

南京市人民政府

關于印發《南京市主要污染物排污權有償使用

和交易管理辦法（試行）》的通知

寧政規字〔2015〕1號

各區人民政府，市府各委辦局，市各直屬單位：

現將《南京市主要污染物排污權有償使用和交易管理辦法（試行）》印發給你們，請認真貫徹執行。

南京市人民政府

2015年1月5日

南京市主要污染物

排污權有償使用和交易管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規范排污權有償使用和交易行為，充分發揮市場在環境資源配置中的決定性作用，推進主要污染物排放總量持續減少，根據《國務院辦公廳關于進一步推進排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》（國辦發?2014?38號）、《江蘇省二氧化硫排污權有償使用和交易管理辦法（試行）》（蘇環規?2013?02號）和市委市政府《關于實施綜合改革工程第二階段重點任務的意見》（寧委發?2014?3號）等文件精神，結合本市實際情況，制定本辦法。

第二條 排污權有償使用和交易堅持“資源有價、使用有償，總量控制、許可排污，市場調節、適度溢價，公正公開、規范管理”的原則。

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第三條 本辦法適用于本市行政區域內工業企業、規模化畜禽養殖企業和醫療、賓館餐飲服務單位（以下統稱排污單位）排放化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污權有償使用和交易以及相關行政主管部門的管理活動。

第四條 按照國家、省下達的污染減排考核目標和本市環境質量改善的要求，建立完善主要污染物排放總量控制制度，確定區（流）域、主要行業以及重點排污單位主要污染物排放總量控制目標和削減措施。分配初始排污權和組織排污權交易必須符合區（流）域和主要行業污染物排放總量控制要求，重點保障戰略性新興產業和重大科技示范項目的建設。

第五條 市環境保護行政主管部門統籌協調本市行政區域內排污權有償使用和交易。

市公共資源交易中心為本市行政區域內的排污權交易提供場所、信息、咨詢、見證等服務。

第六條 排污權有償使用和交易不免除排污單位污染治理、污染損壞賠償的責任和依法繳納排污費等相關稅費的義務。

第二章 排污權指標管理

第七條 市分配各區（園區）工業、規模化畜禽養殖類排污權指標之和不得超過本市總量控制目標，區（園區）核定給排污單位的初始排污權指標之和不得超過本轄區總量控制目標。

對區（園區）排污權指標的分配原則上按照區（園區）實際排放狀況、產業發展規劃、污染負荷強度、污染減排目標以及環境質量改善要求等進行綜合分析；對排污單位初始排污權指標的核定按照本市有關規定執行。

第八條 本市排污權指標有效使用期限原則上不得超過5年。排污權指標有效使用期限內，排污單位對排污權指標擁有使用、出讓和抵押等權利。

第九條 有下列情形之一的，排污單位可以購買排污權指標：

（一）排污單位新建、改建、擴建項目需要新增排污權指標的，應當通過排污權交易方式購買新增排污權指標；

（二）排污單位現有項目環境影響評價審批手續齊全的，應當通過排污權有償使用的方式購買初始排污權指標；

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（三）排污單位現有項目有短期（不超過9個月，下同）排污權指標需求的，應當通過排污權租賃的方式購買短期排污權指標；

（四）排污單位排污權有效使用期滿的，應當通過排污權延續的方式購買排污權指標。

排污單位購買新建、改建、擴建項目新增排污權指標必須符合環境準入和區（流）域、行業總量控制的相關要求。

第十條 有下列情形之一的，排污單位可以出讓其經有償使用的富余排污權指標：

（一）排污單位限產、轉產、關閉或者調整產業結構、改進生產工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區域的；

（三）排污單位排污權指標短期閑置的；

（四）其他可以出讓的情形。

第十一條 有下列情形之一的，市環境保護行政主管部門可以對排污單位經有償使用獲得的富余排污權指標進行回購：

（一）排污單位限產、轉產、關閉或者調整產業結構、改進生產工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區域的；

（三）建設項目規模和工藝發生變化的；

（四）建設項目購入排污權指標滿兩年未進行建設的，或者停止建設的，或者未能通過環評審批的；

（五）其他可以回購的情形。

第十二條 有下列情形之一的，市環境保護行政主管部門有權收回排污單位未經有償使用的富余排污權指標：

（一）排污單位因限產、轉產、關閉或者調整產業結構、改進生產工藝、實施深度治理的；

（二）排污單位遷出本市行政區域的；

（三）排污單位環境違法行為被責令關閉、取締的；

（四）其他應當收回的情形。

第十三條 市環境保護行政主管部門應當根據本市排污權有償使用和交易的需要，建立排污權指標政府儲備庫，對排污權指標保持一定比例的

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儲備，調控本市排污權交易市場和保障重大項目建設。政府儲備排污權指標來源主要為：

（一）分配初始排污權時預留的；

（二）通過回購或者收回獲得的；

（三）其他途徑獲得的。

第十四條 通過排污權有償使用獲得的初始排污權指標半年內不得出讓；通過排污權交易獲得的新建、改建、擴建項目新增排污權指標在通過建設項目竣工環境保護驗收前不得出讓，因故不再使用的可以申請政府回購。

第三章 排污權有償使用

第十五條 按照環境影響評價審批文件和初始排污權核定技術導則，對排污單位現有項目核定初始排污權，征收排污權有償使用費，全面落實排污權有償使用，為排污權交易創造條件。

第十六條 市環境保護行政主管部門負責市管排污單位初始排污權的核定和有償使用費的征收，并對區（園區）實施業務指導和監督。

區（園區）環境保護行政主管部門負責本轄區排污單位初始排污權的核定和有償使用費的征收，定期將本轄區排污權有償使用情況報市環境保護行政主管部門備案，并抄送同級價格和財政部門。

第十七條 環境保護行政主管部門應當在符合區（流）域和行業總量控制目標的前提下，以排污單位環境影響評價審批文件為依據，按照現行排放標準和限值，結合行業平均排放強度控制要求以及排污單位近三年實際排放狀況，對排污單位逐個項目核定排污權指標，確定排污單位初始排污權。

工業排污單位初始排污權的核定參照《南京市工業企業主要污染物初始排污權核定辦法（試行）》執行，其他排污單位初始排污權的核定按照環境影響評價審批文件執行。

第十八條 初始排污權的申報和核定應當按照以下程序進行：

（一）排污單位填報初始排污權申報表，連同相關證明材料一并報環境保護行政主管部門；

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（二）環境保護行政主管部門對排污單位的申報材料進行審核，并在15個工作日內出具初步審核意見，明確主要污染物排放總量及各項目排放量、排放控制標準、核定依據以及意見反饋相關要求等；

（三）環境保護行政主管部門對排污單位反饋意見進行復核，并在5個工作日內出具初步核定意見，對反饋意見逐項予以說明；

（四）環境保護行政主管部門將經排污單位確認的初步核定意見通過政府網站向社會公示，公示時間不少于5個工作日；

（五）環境保護行政主管部門對公示反饋情況逐項調查、復核，并在10個工作日內以書面形式向排污單位下達初始排污權核定意見，并告知辦理排污權有償使用的相關要求。

第十九條 排污單位應當按照環境保護行政主管部門下達的初始排污權核定意見及時辦理排污權有償使用手續，取得初始排污權，保證正常的生產經營活動。

（一）排污單位填報《南京市排污權有償使用業務申請表》，連同相關證明材料一并報環境保護行政主管部門。初始排污權申請數量不得超過核定數量；

（二）環境保護行政主管部門對排污單位的有償使用申請進行審核，并在5個工作日內通知符合辦理要求的排污單位簽訂排污權有償使用協議，確定初始排污權數量、有效使用期限及繳費方式等；

（三）環境保護行政主管部門與排污單位簽訂《南京市排污權有償使用協議》，出具《南京市排污權有償使用費繳款通知書》；

（四）排污單位按照協議規定和繳費通知書，在5個工作日內到指定銀行繳納排污權有償使用費，取得繳費憑證；

（五）排污單位取得繳費憑證后，應當向環境保護行政主管部門申請辦理（變更）排污許可證。

第二十條 排污權有償使用費按照以下規定征收：

（一）排污權有償使用根據全市總體計劃逐步推進，收費標準分步實施，第一年按照收費標準的40%執行，第二年按照收費標準的70%執行，第三年起按照規定標準執行；

（二）排污單位購買排污權可自主選擇一次性繳費（一次性繳清有效使用期限的全部費用）或者分繳費。凡一次性繳費的，在第一款收費

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標準基礎上，再給予20%的優惠。

第四章 排污權交易

第二十一條 本市排污權交易由市公共資源交易中心和市環境保護行政主管部門負責組織，在全市統一交易平臺上實施。

第二十二條 排污權交易的主體分為出讓方和受讓方。

（一）出讓方主要是指本市行政區域內擁有可出讓富余排污權指標的排污單位；

（二）受讓方主要是指本市行政區域內新建、改建、擴建項目需要新增排污權指標的排污單位，有短期排污權指標需求的排污單位。

第二十三條 本市排污權交易采取公開競價、協議轉讓以及國家法律、行政法規規定的其他方式進行。

（一）排污單位新建、改建、擴建項目新增排污權指標達到交易控制標準的必須通過公開競價的方式購買，未達到交易控制標準的以及重大科技示范項目可以通過協議轉讓的方式向市環境保護行政主管部門購買。交易控制標準由市環境保護行政主管部門根據總量控制要求明確。

（二）排污單位經有償使用的富余排污權指標原則上通過公開競價的方式出讓，也可以申請政府回購；

（三）裝機總容量30萬千瓦以上省管電力企業的二氧化硫排污權交易按照江蘇省有關規定執行。

第二十四條 排污權交易必須符合以下范圍控制要求：

（一）涉及水污染物的排污權交易僅限于在同一流域內進行；

（二）工業排污單位不得與其他排污單位進行排污權交易；

（三）火電行業（包括其他行業企業自備電廠，不含熱電聯產機組供熱部分）原則上不得與其他行業進行大氣污染物的排污權交易；

（四）環境質量未達到控制目標的地區不得參與增加本地區相應污染物排放總量的排污權交易；未完成減排任務的地區和排污單位不得參與增加此類污染物的排污權交易。

第二十五條 本市排污權交易原則上每月開展一次，每次按照排污權指標的類別設立相應交易場次，每個場次按照意向受讓方的數量設立N-2個

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交易輪次（N為此項指標的意向受讓方數量，3≤N≤20）。每個輪次競價交易前由市公共資源交易中心公布該項排污權指標的出讓數量、購買數量和意向受讓方數量，當排污權指標可出讓數量為零或者意向受讓方少于3個時，該項排污權指標交易活動終止。

第二十六條 購買、出讓排污權指標應當按照以下程序進行：

（一）排污單位向市環境保護行政主管部門提出排污權指標購買（出讓）申請，填寫《南京市排污權交易業務申請表》，并提供相關證明材料；

（二）市環境保護行政主管部門在3個工作日內完成審核，審核通過的出具排污權交易業務聯系單，并將排污單位購買（出讓）申請和聯系單一并提交市公共資源交易中心；

（三）市公共資源交易中心在其網站公開發布出讓排污權指標的相關信息，意向受讓方在信息公告期限內辦理交易登記手續，意向受讓方按照規定繳納交易保證金；

（四）市公共資源交易中心按照規范程序組織排污權交易，組織交易雙方簽訂排污權交易合同，下達《南京市排污權交易繳費通知書》；

（五）市公共資源交易中心組織交易資金結算：受讓方在排污權交易合同約定的期限內，將交易價款支付到市公共資源交易中心專用賬戶，其交納的交易保證金按照相關約定轉為交易價款；向符合交易價款劃出條件的出讓方劃出交易價款；將政府儲備指標出讓收入劃入市級財政環保專項資金賬戶；

（六）市公共資源交易中心按照標準收取交易服務費，向交易雙方出具排污權交易確認單。對未被確定為受讓方且不存在違規違約情形的競買人，市公共資源交易中心退還其繳納的保證金；

（七）受讓方（出讓方）取得排污權交易確認單后，應當向環境保護行政主管部門辦理環評審批手續，申請或者變更排污許可證。

第二十七條 排污單位向市環境保護行政主管部門提出富余排污權指標回購申請時，應當填寫《南京市排污權交易業務申請表》，提供相關證明文件和材料。

第二十八條 排污權租賃由排污單位向市環境保護行政主管部門提出申請，填寫《南京市排污權交易業務申請表》并提供相關材料。排污權指標租賃必須在同行業（水污染物在同流域）排污單位之間進行，僅限于當

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使用。

第二十九條 有下列情形之一的，不得參與排污權交易：

（一）被市級及以上實施環境保護區域限批的區（園區）在解除限批之前不得安排本轄區排污單位參與限批污染物的排污權交易；

（二）被實施環境保護掛牌督辦的排污單位摘牌前以及被實施環境保護限期治理期的排污單位整改驗收通過前不得參與排污權交易；

（三）未落實排污權有償使用的排污單位不得參與排污權交易；

（四）排污權交易過程中有違規違約行為的排污單位一年內不得參與排污權交易；

（五）法律、法規和規章規定的其他情形。

第三十條 其他需要明確的事項：

（一）排污單位在公開競價交易中未能購足排污權指標但超過應當購買數量的70%時，可以在公開競價交易后向市環境保護行政主管部門申請購買不足的指標，也可以選擇參與下一次排污權交易；

（二）排污單位超過合同規定時間仍未支付交易價款的視為違約，其通過公開競價交易取得的排污權指標將自動取消；原出讓方出讓的富余排污權指標改由市環境保護行政主管部門直接回購；

（三）排污單位采用新技術、新工藝強化污染治理，污染排放明顯低于規定標準的，其富余排污權指標在規定標準提高前享有持續出讓的權利；

（四）排污權交易優先安排排污單位出讓富余排污權指標，當排污單位可出讓富余排污權指標不足購買數量的80%時，不足部分由政府儲備指標出讓；

（五）排污單位應當認真履行排污權交易的各項規定和交易合同的各項約定。排污單位出讓富余排污權指標應當提前取得環境保護行政主管部門出具的同意出讓排污權指標的證明文件。

第五章 價格與資金管理

第三十一條 由市價格主管部門會同財政部門根據本地區污染治理成本、環境資源稀缺程度、經濟發展水平等因素制定排污權有償使用費標準，報省價格主管部門和財政部門批準后執行。

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第三十二條 建立排污權有償使用費征收標準動態調整機制。排污權交易市場年平均價格與當年的有償使用費標準相差達到30%以上，市價格主管部門啟動動態調整機制，報省價格主管部門批準后執行。

第三十三條 排污權交易價格，原則上不得低于當年排污權有償使用費征收標準。

（一）購買價格：按照受讓方公開競價當日排污權指標競買成交價結算；

（二）出讓價格：按照出讓方公開競價當日排污權指標加權平均成交價結算；

（三）回購價格：按照排污權指標原購入價的105%結算。

第三十四條 排污權有償使用費和政府儲備指標出讓收入納入環保專項資金管理和使用。

（一）排污權有償使用費由屬地環境保護行政主管部門按照市價格主管部門和財政部門的有關規定征收。每年2月底前，區（園區）財政部門應當將本轄區有償使用費上決算數的30%上繳市財政，其他納入本區（園區）財政預算管理；

（二）政府儲備指標出讓收入全部納入市級財政環保專項資金管理。排污權有償使用費和政府儲備排污權指標的出讓收入屬于政府非稅收入，使用財政票據，實行“收支兩條線”管理，任何單位和個人不得截留、擠占和挪用；

（三）排污權有償使用費和交易資金統籌用于污染防治，納入現行設立的環保專項資金管理。指標回購、交易體系建設和交易服務費等，由財政部門根據有關規定統籌安排。

第三十五條 排污權交易保證金和交易服務費按照以下規定執行：

（一）參與購買排污權交易的排污單位應當在信息公告規定的期限內向市公共資源交易中心繳納交易保證金，數額按照“指標購買數量×交易指標有償使用征收標準×30%”計算；

（二）參與排污權交易的排污單位應當在簽訂排污權交易合同后3個工作日內向市公共資源交易中心繳納交易服務費，收費標準由市價格主管部門制定，報省價格主管部門備案后執行。

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第六章 監督管理

第三十六條 建立排污權有償和交易制度，是環境資源領域重大機制創新和制度改革。市、區（園區）相關職能部門要牢固樹立環境資源有價的理念，加強政策引導，鼓勵排污單位調整產業結構，加大污染治理，積極參與排污權有償使用和交易管理。

第三十七條 市環境保護行政主管部門應當落實以下監督管理職能：

（一）掌握國家、省對本市污染減排及主要污染物排放總量控制的相關要求，按照最新排放標準和控制目標，及時調整區（流）域、主要行業、重點排污單位的排放總量；

（二）建立規范、透明的排污權指標審核制度，完善排污單位富余排污權指標的審核認定辦法，嚴格建設項目環境準入，不得為不符合國家產業政策的排污單位以及未經審批的建設項目核定排污權；

（三）加大對排污單位的總量核算和執法監管，對超排放總量排放的單位一律依法查處。加強排污許可證的管理，依法及時向社會公開。

第三十八條 市價格行政主管部門應當落實以下監督管理職能：

（一）制定排污權有償使用費征收標準和排污權交易服務費標準；

（二）加強價格監督管理，規范排污權有償使用費征收行為，依法查處價格違法行為。

第三十九條 市財政行政主管部門應當落實以下監督管理職能：

（一）建立環保專項資金，將排污權有償使用費和政府儲備指標出讓收入納入專項資金進行集中管理；

（二）加強排污權有償使用費和政府儲備指標出讓收入的使用監管，保證重點減排工程和污染治理項目的實施。

第四十條 社會公眾對排污權有償使用和交易活動享有知情權，有權投訴或者舉報違法行為。

第四十一條 各級環境保護行政主管部門應當加強對排污單位的執法監管，依法對超排污權指標排放的排污單位實施處罰。

第七章 附 則

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第四十二條 本辦法中下列用語的含義：

（一）主要污染物，是指現階段國家實施污染物排放總量控制的水污染物化學需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大氣污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四項主要污染物。市政府可以根據國家政策以及本市環境質量改善的需要，調整排污權有償使用和交易的污染物種類；

（二）排污權，是指排污單位對環境容量資源的使用權，是經核定、允許其排放污染物的種類和數量。排污權以排污許可證的形式確認，排污權的有效使用期限與排污許可證有限期限一致。排污單位現有環境影響評價審批手續齊全項目的排污權又稱排污單位初始排污權，由環境保護行政主管部門按照有關規定核定和辦理；

（三）排污權指標，是指排污單位按照規定在某時間段內向環境排放污染物的許可量，以噸為基本計量單位。排污單位排放減少、長期不用的排污權指標以及短期閑置不用的排污權指標又稱富余排污權指標，可以按照有關規定出讓和租賃；

（四）排污權有償使用，是指在污染物排放總量控制的前提下，環境保護行政主管部門將排污權指標有償分配給排污單位的行為；

（五）排污權交易，是指在污染物排放總量控制的前提下，排污單位之間或者排污單位與政府排污權儲備管理部門之間在指定排污權交易平臺上進行的排污權指標購買、出讓、回購、租賃等行為。

第四十三條 2015年1月起對本市行政區域內工業排污單位新增排污權指標開展排污權交易，2015年7月起對本市行政區域內工業排污單位開展排污權有償使用。其他排污單位排污權有償使用和交易執行時間另行規定。

第四十四條 本辦法自2015年2月10日起施行，國家、省對排污權有償使用和交易有新的特別規定的，按照其規定執行。

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