第一篇：國家計委關于進一步加強利用外國政府貸款項目計劃管理工作有關問題的補充通知

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頒布機構：國家計劃委員會 1999-04-21

國家計委關于進一步加強利用外國政府貸款項目計劃管理工作有關問題的補充通知

(計外資[1999]438號)

國務院有關部委、直屬機構，各省、自治區、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產建設兵團計委(計經委)：

我委于1992年印發了《關于加強利用外國政府貸款項目計劃管理的通知》(計外資[1992]752號)，各地方、各部門認真貫徹通知精神，利用外國政府貸款工作健康發展，促進了我國經濟和社會發展，取得了良好的經濟效益和社會效益。為了進一步提高利用外國政府貸款的使用效益和管理水平，根據去年國務院機構改革方案及國務院批準的國家計委“三定”方案，針對當前利用外國政府貸款(含外國政府混合貸款，不包括日本政府貸款)工作中的有關問題，現就計外資[1992]752號文件補充通知如下：

一、利用外國政府貸款的規劃與使用原則

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(四)外國政府貸款的償還。利用外國政府貸款的項目由項目業主或地方政府確定的部門負責償還，在項目可行性研究報告中須落實償還責任。

二、利用外國政府貸款項目計劃管理程序

(一)項目的審批。利用外國政府貸款項目建議書和可行性研究報告審批權限，按現行固定資產投資項目的審批辦法執行。

1、限上項目由國家計委審批，重大項目經國家計委審核后報國務院批準;限下項目由各省、自治區、直轄市及計劃單列市計委(計經委)審批，同時抄送國家計委。根據項目不同階段，由國家計委或地方計委(計經委)核發利用外國政府貸款項目編號和計劃編號。

2、有以下情況之一的限上項目，需由國家計委審批項目利用外資方案：一是先作為內資項目已批準可行性研究報告后又提網址：http://www.tmdps.cn-3問法網——中國最快捷的法律咨詢網www.tmdps.cn 單位做好外國政府貸款使用中的有關工作，保證項目順利實施。轉貸銀行應在金融協議生效后1個月內將有關情況，如貸款總額、支付進度安排等報送國家計委。同時，應注意研究國際金融形勢，做好外債風險防范工作。

2、項目后評價。利用外國政府貸款限上項目建成后1年內，各項目單位必須委托有資格的咨詢公司進行項目后評價，并按原審批渠道向國家計委提交項目后評價報告，總結工作中的經驗，為今后提高利用外國政府貸款水平提出建議。

三、各地計委(計經委)和國務院有關部門要切實做好本地區和部門利用外國政府貸款的規劃和項目審批、審核上報的組織管理工作，并做好與對外窗口部門的工作銜接，保證利用外國政府貸款工作順利進行。

四、凡未列入國家計委下達的利用外國政府貸款備選項目計劃的項目，各地計委(計經委)不得為其出具設備進口免稅確認書。各項目單位在主管海關辦理有關減免稅手續時，應出具計劃部門批準的利用外國政府貸款的有關文件。各轉貸銀行根據國家網址：http://www.tmdps.cn-5

第二篇：國家計委關于加強利用國際金融組織和外國政府貸款規劃及項目管理暫行規定

國家計委關于加強利用國際金融組織和外國政府貸款規劃及項

目管理暫行規定

改革開放以來，利用國際金融組織和外國政府貸款作為我國對外開放、利用外資的重要組成部分，取得了很大成績，有力地促進了我國經濟建設和社會事業的發展。隨著社會主義市場經濟體制的逐步建立和國內外形勢的新變化，原有的管理辦法有些已不能適應新的形勢。為貫徹中共中央中發［1998］6號文件精神，根據機構改革后國務院賦予國家計委的管理職能，進一步明確和規范利用國際金融組織和外國政府貸款規劃及項目管理的有關程序和要求，將工作重點切實轉向以提高質量和效益為機心，采取有效措施，提高利用國外貸款水平，保證主權外債安全，特作如下規定：

一、利用國際金融組織和外國政府貸款的指導思想和基本原則

（一）國際金融組織和外國政府貸款主要包括世界銀行、亞洲開發銀行、國際農業發展基金會等貸款（含聯合融資、與貨款項目相關聯的全球環境基金等贈款）、日本政府貸款（含日本國際協力銀行日元貸款和不附帶條件貸款）和其他國家政府（混合）貸款，由我國政府向國際金融機構、外國政府（機構）統一籌借，形成國家主權外債；是國家可直接掌握和調控的資源，需根據國民經濟和社會發展總體要求及有關政策合理有效使用。

（二）根據中央積極、合理、有效利用外資的方針，今后我國利用國際金融組織和外國政府貸款的指導思想是：穩定規模，優化結構，提高質量和效益，保證債務安全，促進國民經濟持續、快速、健康發展。

（三）借用國際金融組織和外國政府貸款需納入國民經濟和社會發展總體規劃，原則上用于政府主導型項目，主要投向農業、水利、林業及生態、交通角色源、環保以及市政基礎設施等領域；堅持向中西部地區傾斜，并按照國家西部大開發戰略，重點安排西部地區項目；堅持社會效益和經濟效益相統一，著力提高貸款使用效益；充分考慮項目的承受和配套能力，注意量力而行。

（四）堅持“統一規劃，歸根對外，分工協作，明確責任高效管理”的原則，建立和完善適應社會主義市場經濟要求的借用還管理機制，確保主權外債安全。

二、加強利用國際金融組織和外國政府貸款的總量、結構及項目的規劃管理

（一）國家計委會同有關部門及地方發展計劃部門研究編制國家中長期和利用國際金融組織和外國政府貸款計劃，提出利用貸款的方針政策、貸款總規模和投資結構及有關措施等，作為國民經濟和社會發展中長期規劃和計劃的重要組成部分，報國務院審批。

（二）國家計委根據國務院行業主管部門（含計劃單列單位）和地方發展計劃部門提出的貸款申請，會同有關部門，依照國民經濟和社會發展需要及國家利用外資方針政策，根據不同貸款來源的特點，經綜合平衡后，分別制定利用國際金融組織和外國政府貸款備選項目規劃。其中，利用世界銀行、亞洲開發銀行和日本政府貸款備選項目的規劃，經商財政部后，報國務院批準。

（三）地方發展計劃部門是地方利用國際金融組織和外國政府貸款規劃及項目的歸口管理部門，根據本地區的經濟社會發展戰略和重點，統一負責貸款備選項目的篩選及申報工作。各地發展計劃部門要加強貸款規劃工作，努力提高申報的貸款項目質量。需地方財政承擔償債責任或提供擔保的項目，地方發展計劃部門需商同級財政部門同意后上報或與同級財政部門聯合上報國家計委和財政部。

（四）國務院行業主管部門可根據本行業發展規劃和重點，向國家計委提出或車頭提出貸款項目申請。如貸款債務需由地方承擔的，則需經地方發展計劃和財政部門同意后方可上報。

（五）所有貸款項目均須列入相關貸款備選項目規劃，并經國務院或國家計委批準后，由財政部統一組織對外提出，開展工作。對未經國家計委列入貸款規劃的項目，各地方、部門在與國際金融組織和外國政府（政府貸款機構）聯系、交往中，一律不得做出承諾。

（六）國家計委根據情況會同有關部門和地方發展計劃部門研究分析國內外新情況，及時提出對策措施，著力優化貸款結構，努力提高貸款項目和整體規劃質量。

三、加強貸款項目的前期準備管理，努力提高貸款項目質量

（一）貸款項目的前期準備工作直接關系到貸款項目的質量和項目的順利進行，必須進一步加強和規范管理。地方發展計劃部門或國務院行業主管部門、計劃單列企業集團公司在接到國家計委下達的有關貸款規劃的通知后，應積極會同項目單位抓緊開展利用貸款的有關準備工作。所有貸款項目必須嚴格按照國家項目建設程序的要求和規定，做好項目前期準備工作，按規定報批項目建議書和可行性研究報告（利用外資方案）。項目可行性研究報告批準后方可正式進行對外貸款協議（或合同）的談判、簽約，如有特殊情況，需在項目可行性研究報告批準前對外簽約的項目，必須報經國家計委同意或報經國務院批準后方能進行，但所簽協議（合同）需在項目可行性研究報告批準后方可生效。

由金融機構負責轉貸的項目，轉貸金融機構應根據由其轉貸的貸款項目的前期準備工作進度，及早開展項目的評估工作；國家計委在審批此類項目約可行性研究報告時，需有轉貸金融機構出具的轉貸意見。

項目建議書和可行性研究報告必須按國家有關規定和要求，達到相應深度，做好建設方案的論證，落實國內配套資金等各項建設條件，明確貸款償還方案和償還責任。國家計委負責進行部門、計劃單列企業集團公司和地方的協調，做好重大項目的可行性論證。

（二）進一步明確和規范項目利用外資方案的審批管理。項目可行性研究報告中應包括利用外資方案，并作為項目可行性研究報告的重要組成部分一并審批。利用外資方案的重點是做好貸款采購清單和貸款償還方案，要遵循合理、有效的原則，不得將貸款用于采購項目外的貨物或非生產性貨物（如小轎車等）。屬于下列情況的項目，需單獨報批利用外資方案：

1、對于由地方或國務院有關部門牽頭的打捆項目（對外為一個項目，對內由若干個子項目組成），經國家計委批準列入貸款規劃后，由地方發展計劃部門或國務院行業主管部門負責編制一攬子項目建議書或總體方案報國家計委審批；其子項目可行性研究報告的審批接現行規定辦理，在此基礎上，編制項目總體利用外資方案，由地方發展計劃部門或國務院主管部r火計劃單列企業集團公司報國家計委審批。

2、對于原可行性研究報告批準用內資建設轉為利用國際金融組織或外國政府貸款的項目，經國家計委批準列入貸款備選項目規劃后，如建設方案與原批準可行性研究報告沒有變化的，需編制利用外資方案，限額以上項目報國家計委審批。

（三）地方發展計劃部門應加強對貸款項目前期工作的管理和指導。參與利用國際金融組織和日本政府貸款等重要項目的有關對外磋商（包括國外貸款機構對項目的調查評估）活動，做好項目的貸款規模、建設內容等重大問題的把關工作；及時協調項目準備過程中的重大問題，并向國家計委通報有關情況。

（四）有關部門和單位要加強國內外程序的銜接，堅持以國內建設程序為主的原則。在對外工作中，應以國家批準的貸款規劃、項目批準文件為依據，如出現國外貸款機構對項目的建設內容、貸款規模等的評估意見與我方有較大差距的，應及時報告國家計委；有關單位不得擅自對外承諾或簽署備忘錄。項目單位應及時將與外方會談的主要內容和外方提交的評估備忘錄報送國家計委。

（五）有關部門和單位應根據國家批準的可行性研究報告（或利用外資方案）對外磋商、談判。談判結果如與原批準的貸款金額、建設內容等有出入的，應報經國家計委復審同意后再對外承諾、簽約；必要時，還應報國務院審批。

（六）對已列入貸款規劃、且對外工作已進行相當深度的項目，如無特殊理由，原則上不得再調整貸款渠道；確需調整的，需報國家計委同意后方可進行。

四、加強利用國際金融組織和外國政府貸款項目的實施管理

（一）利用國際金融組織和外國政府貸款項目，都應按國家有關規定建立和健全法人責任制。項目法人負責項目的前期工作、實施和建成后運營管理。對于地方打捆項目，地方政府可根據需要設立項目執行管理辦公室，主要負責項目的對外聯絡、組織協調和具體執行工作，同時注意發揮各子項目業主單位的作用。各級發展計劃部門和國務院有關部門要認真履行職責，加強項目實施的監督和管理，主動協調、解決執行中出現的問題，保證項目的順利實施。

（二）加強和健全利用國際金融組織和外國政府貸款項目的采購工作。項目單位應根據國家有關規定擇優選擇有資格的采購代理公司。采用國際競爭性招標采購的項目，項目單位應嚴格按照可行性研究報告或利用外資方案批準的采購清單編制標書，不得擅自變更采購內容，嚴禁將貸款挪作它用。若確有需要調整采購內容，需按程序向原審批機關報送調整方案，經批準后方能進行。要嚴格遵循國家《招標投標法》等有關法規、政策及國外貸款機構采購指南，堅持公平、公開、公正的原則，同時要認真貫徹促進國內制造產業發展的方針，所采購的物資、設備的檔次、規格在滿足項目需要的前提下，其標書編制及招標過程中應盡可能為國內產品中標創造條件。努力提高國內企業中標率。國家計委參與協調招標采購中的重大問題。

（三）根據國務院對利用國際金融組織和外國政府貸款項目進口貨物關稅優惠均有關規定，需由國家計·委和省級（含計劃單列市）發展計劃部門出具相關貸款項目確認書。項目一單位到國家計委辦理有關貸款確認書時，需有地方計委或國務院主管部門（按項國隸屬關系）出具的正式文件。

（四）加強貸款項目余款使用管理。當項目按可行性研究報告或利用外資方案批準的貸款使用內容完成采購后出現余款時，如項目單位根據工程建設實際情況需要繼續使用剩余貸款，應編制項目余款使用方案，按隸屬關系由地方發展計劃部門或國務院主管部門審核后報國家計委審批，經批準后方可使用。

（五）加強利用國際金融組織和外國政府貸款項目工程質量和貸款使用管理。嚴格按照國務院辦公廳關于加強基礎設施工程質量管理的通知（國辦發［1999］16號）的有關要求，建立工程監理、合同管理等各項制度。對利用國際金融組織和日本政府貸款的重大項目，國家計委將納入稽察特派員檢查制度，強化項目實施的監督和檢查。如發現違反程序、擅自改變貸款采購內容或挪用資金等重大問題及重大工程質量問題，國家計委將會同有關部門嚴肅查處，追究有關責任。國家計委將根據情節嚴重程度，采取暫停貸款支付或暫停審批該地方、該行業的貸款項目等措施，直至違規得到糾正。

（六）建立項目后評價制度。限額以上項目建成后原則 上一年內，各項目單位或由項目單位委托有資格的咨詢機“構對項目進行后評價，并向國家計委提交項目后評價報告。利用國際金融組織和日本政府貸款項目的后評價工作，可結合國外貸款機構的要求進行。

（七）建立項目實施的信息反饋制度。項目單位應定期色（每半年）向政府有關部門提交項目實施進度報告，限上項目需報送國家計委。地方發展計劃部門應按照國家計委有關國外貸款項目管理信息系統的規定，組織項目單位及時準確填報數據。

五、加強國際金融組織和外國政府貸款的債務管理

（一）主權外債的償還直接關系到國家對外信譽，必須加強和完善其債務管理。要進一步建立和健全適應社會主義市場經濟要求的轉貸機制，規范擔保行為。各轉貸機構應根據國家確定的轉貸原則及時辦理國際金融組織和外國政府貸款轉貸協議，地方發展計劃部門應積極協助項目單位做好轉貸工作。

（二）各轉貸機構要加強和規范項日的轉貸及債務管理，主動給項目單位提供必要的金融服務；定期（每半年）向國家計委報道有關數據資料，包括分項目的貸款支付及償還情況。

（三）加強地方利用國際金融組織和外國政府貸款的外債管理。地方發展計劃部門應根據國家全口徑外債管理的要求，和有關部門共同做好本地區國際金融組織和外國政府貸款的外債管理工作。要建立以主權外債逾期率（拖欠主權外債本息總額／主權外債余額）為主的地方主權外債風險監測考核指標體系。地方發展計劃部門應于每年年底向國家計委批道主權外債逾期率等考核數據。地方主權外債逾期率將作為國家計委安排、審批新的國際金融組織和外國政府貸款項目的重要依據。對逾期率超過二定比例的地方，國家計委將暫停審批該地方新的利用國外貸款項日。

（四）為適應深化改革和擴大開放的要求，有效發揮國際金融組織和外國政府貸款項目的效益和作用，國家允許利用國際金融組織和外國政府貸款項目轉讓經營權和進行所有權結構調整，包括運用與外商合資、合作、兼并、股票海外上市等方式，盤活資產存量和改善經營機制。經營權轉讓和所有權結構調整必須符合國家有關政策、法規，并按規定程序報批。對于在建貸款項目或尚未全部償還主權外債的項目，在進行經營權轉讓和所有權結構調整時，必須事先征得轉貸機構對剩余債務償還安排的認可，同時，還需事先向有關國外貸款機構通報。嚴禁各種形式的逃廢主權外債的行為。

（五）加強國際金融組織和外國政府貸款的外債外匯管理。貸款簽約后，項目單位應及時到外匯管理部門辦理外債登記。有關貸款的結售匯及具體外債登記等事宜，按國家有關法律和國家外匯管理局的有關規定執行。此前國家計委發布的有關利用國際金融組織和外國政府貸款管理規定如與本規定相抵觸的，一律按本規定執行。各級發展計劃部門要主動加強與財政部門、轉貸金融機構及有關部門的溝通和聯系，通力合作，不斷提高管理和服務水平，把我國利用國際金融組織和外國政府貸款工作提高到一個新的水平。

發布單位：國家計委

發文名稱：國家計委印發關于加強利用國際金融組織和外國政府貸款規劃及項目管理暫行規定的通知（計外資[2000]638號）

發布日期：2000年5月30日 生效日期：2000年5月30日

第三篇：外國政府貸款項目管理工作規程

外國政府貸款項目管理工作規程

（財金〔2000〕183號,2000年12月19日發布并施行） 為進一步加強外國政府貸款項目工作的日常管理，明確工作職責，提高工作效率，制定本規程。

一、及時發布信息。當財政部獲知貸款國政府向我國政府提供貸款的最新信息后，將及時發布《外國政府貸款信息公告》，或與國家計委聯合發布《征集項目通知》，通知中央有關部委和各省級財政廳(局)，使中央部委和地方財政部門及時了解有關外國政府貸款的信息。

二、申報項目的受理。財政部在收到省級財政部門使用貸款的申請報告后，將對下列事項進行審核

(一)省級財政部門的申請函；

(二)省級計劃部門對項目建議書或可行性研究報告的批復；

(三)項目建議書或可行性研究報告(如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本)；

(四)環境評價報告(如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本)；

(五)借款人、擔保人是否落實、項目類型和轉貸銀行是否明確；

(六)項目的領域和貸款規模是否符合貸款國或經濟合作與發展組織(OECD)的要求；

(七)貸款國需要的其他有關材料。

三、對符合要求的項目，財政部原則上每月一次以司函的形式向國家計委報送項目清單。

四、對國家計委批復的項目，財政部及時與原報送項目清單的情況進行核對，分別處理。

(一)國家計委的批復與財政部原報送項目清單完全一致的，在10個工作日內以司函通知省級財政部門、轉貸銀行，并在《中國財經報》等公開報刊發布《外國政府貸款項目采購公司招標通告》。

(二)如國家計委批復的項目未包括在財政部原報送項目清單內，待省級財政部門將項目的申報文件報齊后按本條(一)的規定辦理。

(三)對國家計委批復的項目貸款國別和金額與財政部原報送項目清單不相符的，在10個工作日內通知省級財政部門重新確認。待省級財政部門的確認函上報后，在10個工作日內按本條(一)的規定辦理。

五、及時通知采購公司中標。在收到采購公司招標結果的上報文后，財政部在10個工作日內以司函通知有關省級財政部門，并抄送中標采購公司。

六、對符合本規程第四條(一)要求的項目，財政部在10個工作日內向貸款國駐華使館或有關部門提交項目材料。

對外方要求先經轉貸銀行初評的第三類項目，在收到轉貸銀行初步評估意見后的10個工作日內對外提交項目材料。

轉貸銀行評估后否定的第三類項目視為自動撤銷，轉貸銀行應書面通知財政部，并抄送省級財政部門和其他有關單位。

七、在得到貸款國主管部門或駐華使館對項目的反饋意見后，財政部在5個工作日內書面通知省級財政部門。

八、項目的國別調整和撤銷。向外方提出項目后，項目單位不得隨意或擅自調整貸款國別或撤銷項目。如確需調整項目貸款國別或撤銷貸款，應向地方財政部門提出申請，并由省級財政部門上報財政部。對無需與貸款國協商的項目，財政部在收到調整國別或撤銷申請后將及時提出意見，并復函省級財政部門。凡需與貸款國進行協商確定的，財政部將及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的答復后及時通知省級財政部門。

九、申請增加貸款金額。對于確需申請增加貸款金額的項目，如申請增加的金額在計劃部門原批準金額10%以內的，第一、二類項目由省級財政部門向財政部提出申請，第三類項目由轉貸銀行提出申請，并抄送省級財政部門。財政部在收到申請后的10個工作日內發函回復。

如申請增加的金額超過計劃部門原批準金額10%以上的，由項目單位按計劃部門規定的申報程序重新報批。

如增加貸款金額需與貸款國事先進行磋商的，財政部收到省級財政部門或轉貸銀行的申請后，及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的反饋意見后及時通知省級財政部門或轉貸銀行。

十、收到省級財政部門變更轉貸銀行的申請后，財政部在10個工作日內給予回復。

十一、日元貸款及500萬美元以上項目的有關事宜。對于日元貸款及500萬美元以上的限上項目，收到國家計委批復后，財政部將及時發函省級財政部門確認，落實借、還款單位和擔保責任。收到省級財政部門確認函后，及時對外提出，并發布采購公司招標公告。限上項目管理的其他工作規程將參照本規程辦理。

十二、國務院有關部門委和中央直屬企業或單位利用外國政府貸款項目的管理規程依照本工作規程辦理。

十三、本工作規程自發布之日起實施。

第四篇：利用外國政府貸款簡介

利用外國政府貸款簡介

一、外國政府貸款概況

我國從七九年開始利用外國政府貸款，世界銀行、亞洲開發銀行隨后也相繼向我國提供貸款，在我國經濟建設中發揮了重要作用，到目前為止，有二十多個國家向我國提供政府間貸款；外國政府貸款不同于商業信貸，它具有利息低，還款時間長，還附有寬限期、贈與成份高（部分國家支持的行業贈送貸款金額的幾十個點）等特點，是目前借貸條件最好的貸款。

由于二十多個國家提供貸款的條件各不相同，相比國內銀行貸款的5%或以上的年利息，該外貸年利息一般在3%以下，還款期一般在10年--30年，寬限期一般在2--10年不等。每年外國向我國提供的政府貸款金額大致為15億--20億美元左右，國家利用這些資金安排一些國家重點項目。

國家規定，凡是利用外國政府貸款的項目，進口的先進技術和設備都要通過招標方式進行，保證了技術的先進性和價格的合理性。此外，凡是利用外國政府貸款所進口的設備，免征進口關稅和增值稅（部分進口稅收優惠政策已進行相應調整）。

外國政府貸款提供的項目對象大致有以下領域：

（一）、基礎設施：

1、鐵路、輕軌、港口、公路、機場

2、水電站、小水電、風力發電

3、天然氣

4、生態保護（植樹造林、水土保持工程）

（二）、城市建設

1、城市供熱、供氣

2、城市道路建設

3、城市污水處理

4、城市供水（自來水項目）

5、城市垃圾處理(焚燒或填埋)

6、城市配水管網，排污管網改造

7、城市消防

8、城市交通管制系統

（三）、社會事業

1、廣播電視 ?電視臺設備改造

2、教育

?改善大學生宿舍環境 ?引進科研設備 ?建造科研大樓等

3、醫療衛生

?各醫院引進先進醫療設備 ?各醫院醫療垃圾處理

（四）、工業項目

1、生產企業技術改造項目

2、醫藥制造業引進生產線

3、牛羊屠宰加工生產線

（五）、農業

1、氣調冷庫

2、智能溫控大棚

3、農產品深加工

4、引進農業機械

（六）、環保行業

二、項目分類

國家根據項目不同的還款責任，國家把項目劃分為三類。

（一）第一類項目，是指各省、自治區、直轄市和計劃單列市財政廳、局（以下簡稱省級財政部門）經審查評估同意作為借款人，并承擔償還責任的項目。

（二）第二類項目，是指項目單位作為借款人，并承擔償還責任，省級財政部門經審查評估同意提供還款保證的項目。

（三）第三類項目，是指項目單位作為借款人，并承擔償還責任，轉貸銀行作為對外最終還款人的項目。對此類項目，省級財政部門既不作為借款人也不提供還款保證。

地方所報的項目一般為二類項目，即項目單位作為借款人，承擔還款責任，省財政部門出具擔保；也可作為三類項目，即項目單位作為借款人，承擔還款責任，由銀行進行評估，銀行作為最終還款人。如果這兩個途徑其中之一可以做到的話，那么下一步就是如何辦理申報及批準手續。

三、外資貸款項目申請流程

外國政府貸款世界銀行、亞洲開發銀行貸款是屬于國家的外債，在國內要根據國家有關規定進行申報和批準。

（一）、申請擔保程序

1、第二類項目向當地財政提出擔保申請，提交項目申請書及反擔保函

2、第三類項目向當地商業銀行提出擔保申請，提交項目材料并提供反擔保措施

（二）、申請列入備選項目：

1、項目單位向當地發展改革委提出列入外國政府貸款備選項目規劃（以下簡稱“備選項目規劃”）的申請，并抄送當地財政廳【1-5】

2、當地發改委及財政廳初審合格后，由當地發改委報送國家發改委批準列入備選項目規劃，并抄送當地財政廳

3、國家發改委及財政部審核等系列流程，最終通過審核并納入備選項目清單。具體審批流程見參考資料【1】

3、項目單位選定采購代理公司，轉貸銀行開展轉貸前期工作（按第二類項目進行轉貸）【6-7】

（三）、項目批準后辦理相關手續

1、項目單位向發改委提交項目可行性研究報告

2、項目單位向發改委提交項目資金申請報告【2、3、8】。

3、項目單位及采購代理公司進行招標采購工作；轉貸銀行按照有關規定對外簽署貸款協議，并與項目單位簽署轉貸協議

【參考資料】： 【1】《外國政府貸款項目前期管理工作規程（試行）》（發改辦外資[2006]2259號）【2】《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》（國家發展改革委令第28號）【3】《國家發展改革委辦公廳關于進一步改進外國政府貸款項目前期工作和加強實施監管的通知》（發改辦外資[2008]1969號）

【4】外國政府貸款國別比選指引（附：國別比選報告參考文本（試行））【5】外國政府貸款備選項目規劃申報材料通用大綱（試行）

【6】財政部關于外國政府貸款轉貸管理的暫行規定（財債字[1999]230號）

【7】財政部關于明確中央管理企業申請利用外國政府貸款轉貸類別問題的通知（財金函[2002]86號）

【8】外國政府貸款項目資金申請報告通用大綱（試行）【9】外國政府貸款國別信息

第五篇：財政部關于印發《外國政府貸款項目管理工作規程》的通知

財政部關于印發《外國政府貸款項目管理工作規程》的通知

財金[2000]183號

國務院有關部委（局），各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產建設兵團，各中央直屬采購公司，各轉貸銀行：

為進一步規范外國政府貸款項目管理工作，提高辦事效率，更好地利用外國政府貸款支持經濟建設，我部制定了《外國政府貸款項目管理工作規程》，現印發給你們，請遵照執行。各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政廳（局）可以結合本地實際情況補充、完善有關內容，盡快轉發至市、縣財政部門以及地方采購公司。執行中如有問題，請及時向我部反映。

財政部

二○○○年十二月十九日

外國政府貸款項目管理工作規程

為進一步加強外國政府貸款項目工作的日常管理，明確工作職責，提高工作效率，制定本規程。

一、及時發布信息。當財政部獲知貸款國政府向我國政府提供貸款的最新信息后，將及時發布《外國政府貸款信息公告》，或與國家計委聯合發布《征集項目通知》，通知中央有關部委和各省級財政廳（局），使中央部委和地方財政部門及時了解有關外國政府貸款的信息。

二、申報項目的受理。財政部在收到省級財政部門使用貸款的申請報告后，將對下列事項進行審核：

（一）省級財政部門的申請函；

（二）省級計劃部門對項目建議書或可行性研究報告的批復；

（三）項目建議書或可行性研究報告（如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本）；

（四）環境評價報告（如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本）；

（五）借款人、擔保人是否落實、項目類型和轉貸銀行是否明確；

（六）項目的領域和貸款規模是否符合貸款國或經濟合作與發展組織（OECD）的要求；

（七）貸款國需要的其他有關材料。

三、對符合要求的項目，財政部原則上每月一次以司函的形式向國家計委報送項目清單。

四、對國家計委批復的項目，財政部及時與原報送項目清單的情況進行核對，分別處理。

（一）國家計委的批復與財政部原報送項目清單完全一致的，在10個工作日內以司函通知省級財政部門、轉貸銀行，并在《中國財經報》等公開報刊發布《外國政府貸款項目采購公司招標通告》。

（二）如國家計委批復的項目未包括在財政部原報送項目清單內，待省級財政部門將項目的申報文件報齊后按本條

（一）的規定辦理。

（三）對國家計委批復的項目貸款國別和金額與財政部原報送項目清單不相符的，在10個工作日內通知省級財政部門重新確認。待省級財政部門的確認函上報后，在10個工作日內按本條

（一）的規定辦理。

五、及時通知采購公司中標。在收到采購公司招標結果的上報文后，財政部在10個工作日內以司函通知有關省級財政部門，并抄送中標采購公司。

六、對符合本規程第四條

（一）要求的項目，財政部在10個工作日內向貸款國駐華使館或有關部門提交項目材料。

對外方要求先經轉貸銀行初評的第三類項目，在收到轉貸銀行初步評估意見后的10個工作日內對外提交項目材料。

轉貸銀行評估后否定的第三類項目視為自動撤銷，轉貸銀行應書面通知財政部，并抄送省級財政部門和其他有關單位。

七、在得到貸款國主管部門或駐華使館對項目的反饋意見后，財政部在5個工作日內書面通知省級財政部門。

八、項目的國別調整和撤銷。向外方提出項目后，項目單位不得隨意或擅自調整貸款國別或撤銷項目。如確需調整項目貸款國別或撤銷貸款，應向地方財政部門提出申請，并由省級財政部門上報財政部。對無需與貸款國協商的項目，財政部在收到調整國別或撤銷申請后將及時提出意見，并復函省級財政部門。凡需與貸款國進行協商確定的，財政部將及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的答復后及時通知省級財政部門。

九、申請增加貸款金額。對于確需申請增加貸款金額的項目，如申請增加的金額在計劃部門原批準金額10％以內的，第一、二類項目由省級財政部門向財政部提出申請，第三類項目由轉貸銀行提出申請，并抄送省級財政部門。財政部在收到申請后的10個工作日內發函回復。

如申請增加的金額超過計劃部門原批準金額10％以上的，由項目單位按計劃部門規定的申報程序重新報批。

如增加貸款金額需與貸款國事先進行磋商的，財政部收到省級財政部門或轉貸銀行的申請后，及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的反饋意見后及時通知省級財政部門或轉貸銀行。

十、收到省級財政部門變更轉貸銀行的申請后，財政部在10個工作日內給予回復。

十一、日元貸款及500萬美元以上項目的有關事宜。對于日元貸款及500萬美元以上的限上項目，收到國家計委批復后，財政部將及時發函省級財政部門確認，落實借、還款單位和擔責任。收到省級財政部門確認函后，及時對外提出，并發布采購公司招標公告。限上項目管理的其他工作規程將參照本規程辦理。

十二、國務院有關部委和中央直屬企業或單位利用外國政府貸款項目的管理規程依照本工作規程辦理。

十三、本工作規程自發布之日起實施。