第一篇：10.9基金管理有限公司緊急情況處理制度

突發緊急事件處理制度

XXXX基金管理有限公司

突發緊急事件處理制度

此制度僅供XXXX基金管理有限公司使用，未經授權和許可，不得外傳。

突發緊急事件處理制度

第一章總則

第一條為保障公司基金管理的正常經營，及時化解公司基金管理過程中的突發緊急時間對基金運作的不利影響，切實保護基金份額持有人的利益，特制定本制度。

第二條突發緊急事件處理的首要日標是：保證公司員工和資產的安全，保證基金財產的安全，保證基金的正常運作，保證交易數據的完整和安全。

第三條突發緊急事件是指突然發生的、嚴重影響公司基金管理工作正常運作，有可能給基金份額持有人、基金管理人和基金托管人造成重大損失的事件，如：

（一）政治經濟等宏觀因素發生重大變化；

（二）市場出現巨幅波動；

（三）公司出現嚴重信用風險；

（四）開放式基金出現連續巨額贖回；

（五）系統保障（包括計算機系統、通訊系統、電力供應系統等）嚴重故障

（六）公司或員工出現重大違法違規情況等。

第二章突發緊急事件處理的原則

第四條突發緊急事件處理的原則：

（一）及時性原則。突發緊急事件處理制度應確保在基金管理過程中各個環節可能陸續現的突發緊急事件能得到及時處理；

（二）完備性原則。突發緊急事件處理制度應盡可能充分考慮到公司基金管理運作各個環節可能出現的突發緊急情況，清楚界定相關部門和崗位的責任，并準備相應的處理辦法：

（三）規范性原則。突發緊急事件處理制度是各相關部門和崗位應對處理突發緊急事件的規范性文件，各相關部門和崗位在實施應嚴格按照本制度規范操作；

（四）協調性原則。突發緊急事件處理制度應考慮各相關部門和崗位協調一致，共同化解突發緊急事件；

（五）靈活性原則。在基會管理過程中出現本制度未能明了的突發緊急事件時，公司應本著靈活性的原則，及時妥善處理。

突發緊急事件處理制度

基金投資部形成交易指令后交中央交易室實施。

第八條交易環節的突發緊急事件包括：

（一）同一交易日內同一基金或不同基金就同一交易品種發生方向相反的交易指令，并已實施；

（二）交易員在執行交易指令時引起了交易品種市場價格和成交量的顯著波動；

（三）基會持倉品種行情突然發生重大變化，如果不及時做出反應有可能使基金資產造成重大損失；

（四）交易員在交易中出現重大交易錯誤，包括一只基金的交易員誤對其他基金進行交易、使用了錯誤的證券賬戶、交易券種錯誤、交易方向錯誤和成交數

量嚴重超出交易指令數量；

（五）交易設施突然發生故障。

第九條交易壞節突發緊急事件的處理程序如下：

（一）對于第八條第（一）至第（四）款所述緊急情況：

1、交易員席立即向中央交易室主任匯報，中央交易室主任向研究部、分管投資的副總經理及監察稽核部匯報；

2、公司分管投資的副總經理召集相關人員了解情況，進行協調；

3、如有必要形成新的交易指令，由相關基會經理下達指令，由火交易室負責執行；

4、處理完成后投資研究部做出書面報告向監察稽核部、分管投資的副總經理和總經理匯報；

5、公司領導視情況的輕重與否，決定是否報告或公告。

（二）對于第八條第（五）款所述緊急情況，交易員應設法自行排除故障；如不能自行排除，應立即通知電腦中心專門負責人員維修；如暫時無法修復，應啟用備用交易設施。

第十條系統保障環節的突發緊急事件包括：

（一）行情、委托交易系統中斷；

（二）計算機系統受到黑客攻擊或受病毒影響發生癱瘓；

（三）服務器崩潰、數據丟失；

突發緊急事件處理制度

（三）連續巨額贖回；

（四）哄搶與擠贖：

（五）營業網點損壞；

（六）基金托管人信用風險；

（七）基金關鍵人員變動。

第十三條公共關系等其他環節突發緊急事件的處理程序如下：

（一）當市場出現不利于公司或所管理基金的謠言時，公司由指定公司或基金信息披露人和指定媒體上及時披露公開基金經營運作的實際情況，對謠言進行澄清、解釋；

（二）對于影響基會正常投資的突發事件，必要時根據基金合同賦予的權力向中國證監會和托管銀行申請暫停基金交易，并按規定的方式進行信息披露；

（三）發生連續巨額贖回時，公司督察長應立即報告中國證監會，并申請暫停贖回。發生連續巨額贖回的次日，立即在指定媒體上予以披露，內容包括事態說明和相關處理辦法；

（四）相關網點發生哄搶或擠贖時，公司督察長應立即報告中國證監會，同時暫停該網點的基金申購贖回業務。次日，在指定媒體上公告暫停時制、處理辦法和臨近網點詳細地址。市場部應迅速查明原斟，提出應對方案，報送監察稽核部；

（五）當基金銷售網點因人為或非人為的因素遭到損壞，立即報告中國證監會和中國人民銀行（當受損營業網點為商業銀行代銷網點時），同時暫停該網點的基金申購贖回業務，市場部應迅速查明原因，提出應對方案；

（六）當托管人信用風險發生時，應積極與相關當事人協商，尋求相應的解決辦法，必要時根據基金合同賦予的權力向證監會中請暫停交易，并按規定及時進行信息披露；

（七）當基金經理、公司高級管理人員發生變動時，應迅速采取應對措旋，啟用備用人員，并于次日在相關媒體公告事情經過和處理辦法，安撫基金份額持有人的投資信心。

第二篇：XXXX基金管理有限公司 風險控制制度

XXXX基金管理有限公司 風險控制制度（僅供參考）

第一章 總則

第一條 根據《證券法》、《證券投資基金法》、《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規和規范性文件，以及公司相關管理制度，為加強公司風險管理水平，保護基金份額持有人的合法權益，確保公司規范經營、穩健發展，有效防范和減少公司經營風險和基金資產運作風險的發生，特制訂本制度。第二章 風險控制的目標和原則 第二條 公司風險控制目標：

（一）不斷提高全體員工風險控制的意識，促進公司風控文化的形成；

（二）不斷提高經營管理水平和風險控制能力，在有效防范風險的前提下，努力實現基金持有人利益最大化；

（三）建立行之有效的風險控制機制和制度，保障公司發展戰略和經營目標得以實現；

（四）維護基金持有人、公司、公司股東的合法權益，保證基金財產及公司財產的安全完整；

（五）維護公司信譽，保持公司的良好形象。第三條 公司的風險控制遵循以下原則：

（一）全面性原則：內部風險控制必須覆蓋到公司的各項業務、各個部門和各個崗位，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；

（二）持續性原則：各業務部門應對風險實施持續控制，對業務中的風險進行持續的識別、評估，及時采取相應的控制措施；

（三）審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司各項決策都要以防范風險、審慎經營為出發點；

（四）獨立性原則：公司設風險管理委員會、風險控制委員會、督察長和監察稽核部門等一套獨立的風險控制體系，各風險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行評價、監督、檢查；

（五）相互制約原則：公司在內部組織結構的設計上應形成相互制約的機制，通過不同崗位之間的制衡減少風險的發生；

（六）適時性原則：應隨著國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；

（七）防火墻原則：公司基金投資業務和自有資金投資業務應進行隔離，投資決策、交易執行和清算交割、基金會計和公司會計、基金投資和專戶理財等重要業務崗位應嚴格分離。對因業務需要知悉內幕信息的人員，應執行嚴格的批準程序和監督措施；

（八）成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的成本控制達到最佳的風險控制效果。第三章 風險控制體系 第四條 風險控制組織體系

公司應根據股權投資業務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。第五條 各層級的風險控制職責董事會職責：

（一）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

（二）審議單筆投資額超過公司資產總額30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的股權投資項目；

（三）決定公司內部風險管理機構的設置；

（四）法律法規或公司章 程規定的其它職權。董事會下設風險控制委員會，其職責包括：

（一）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

（二）對單筆投資額超過公司資產總額30%，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規性審核；

（三）監督和評估風險管理制度執行情況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過公司資產總額的30%，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的40%的股權投資項目的投資和退出作出決策。

風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：

（一）獨立于業務部開展風險控制、合規檢查、監督評價等工作；

（二）在項目決策過程中出具合規意見；

（三）對投資協議進行審核；

（四）在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。業務部職責：具體負責項目開發、執行、退出過程中的風險控制。業務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發現的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，項目組配備一名具有項目公司所屬行業相關背景的人員

第六條 公司監察稽核部門應配備專業的投資風險管理人員，負責對基金投資過程中各業務環節所涉及的投資風險進行管理，包括但不限于：市場風險、流動性風險、投資比例合規風險、個股或個券風險、交易對手風險等等。其主要職責是：

（一）根據投資業務特點和需求，制訂并執行風險管理和績效評估措施；

（二）發展數量化的投資風險與績效評估系統，確保對基金投資風險和基金投資績效進行科學評估；

（三）定期向決策和管理層提交風險報告，如發現任何重大偏差，應立即向管理層匯報；

（四）及時提供基金投資風險和績效數據，對績效進行歸因分析從而對投資決策起輔助支持作用；

（五）依據風險控制的要求對各項風險課題進行研究。

第四章 風險控制程序

第七條 風險控制程序由風險識別、風險評估、風險控制措施的實施、風險控制監控、風險控制完善和風險報告六個環節組成。

第八條 風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。第九條 風險評估是制訂風險管理戰略及防范措施的重要基礎，主要包括風險識別，即公司經營層對經營活動中存在的內部及外部風險進行辨別；風險分析，即分析風險來源及其表現形式；風險測定，即對風險的嚴重性和發生的可能性以及其影響進行測定。

第十條 風險控制委員會應當定期或不定期對風險進行評估。

第十一條 風險控制委員會、投資決策委員會以及各業務部門根據風險評估的結果制訂風險控制的策略，根據風險的不同類型采取不同的控制措施。第十二條 風險控制監控是指對風險控制各環節的執行情況進行監督和檢查。監察稽核部門應對各部門風險控制執行情況進行日常監察和專項稽核，發現問題及時向總經理和督察長報告。

第十三條 公司應定期對風險、風險控制措施及執行情況進行總結，不斷提高防范和化解各項風險的能力，不斷完善各項內部控制措施，提高風險控制水平。第十四條 風險報告是指業務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。第五章 風險的類型

第十五條 公司經營管理過程中的風險，根據風險性質可以劃分為戰略風險、投資管理風險、運營風險、合規風險、政策風險等。

第十六條 戰略風險是指由于公司戰略失誤、戰略決策不恰當、非預期的外部事務傷害、公司聲譽受到負面影響、不可抗力等導致公司失去競爭力并遭受損失的風險，是影響整個公司的發展戰略、核心競爭力和經營效益的重要因素。第十七條 投資管理風險是指在投資管理運作過程中，由于利率變化、匯率變化、價格變化以及其他市場因素變化所引起的市場風險、流動性風險、信用風險等未能獲得有效管理，致使投資策略失誤或決策不當，導致投資受到重大損失的風險。第十八條 運營風險是指公司在運營過程中，由于外部環境的復雜性、變動性以及相關主體對環境的認知能力和適應能力的有限性，而導致的運營失敗或使運營活動達不到預期目標的可能性及其損失。包括IT系統風險、操作風險、產品設計不當風險、市場營銷風險、員工道德風險、合同違約風險、公司財務風險、人力資源風險等。

第十九條 合規風險是指公司經營違反相關法律法規，或者基金投資違反法規及基金合同而造成損失的風險。

第二十條 政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。

第六章 風險控制的措施

第二十一條 戰略風險控制措施主要包括：

（一）公司應有清晰的發展戰略和短、中期工作計劃。

（二）公司的經營計劃、重大固有資產投資計劃、預決算等應經董事會批準，公司日常經營中的重大決策應有明確的決策和授權程序，應保留討論、決策過程的記錄。

（三）經營層、督察長應定期向董事會報告影響公司發展的內外部重大事項及應對措施。

第二十二條 投資管理風險的控制措施貫穿投資事前、事中和事后的整個過程，具體包括：

（一）投資決策委員會、投資總監和基金經理及其相應受托人必須依據投資管理制度的規定，在相應的授權范圍內按照規定的決策程序進行投資審查、決策，嚴禁個人決策、隨意決策或越權決策，最大限度地避免投資決策風險；

（二）投資決策委員會定期召開會議，研究宏觀經濟形勢和市場狀況，確定下一階段投資策略，制訂資產分配比例，控制基金市場風險；

（三）基金經理按照投資決策委員會討論決定的資產配置計劃，在權限范圍內制訂基金投資組合方案并對其投資行為負責。基金經理超越權限的操作必須事前經投資總監、投資決策委員會審批，避免由于基金經理個人的失誤導致基金投資出現重大損失。

（四）中央交易室應建立門禁制度，禁止非交易室成員進出中央交易室，切實保障交易執行過程的獨立性、保密性；

（五）除交易員以外任何人不得進行交易，同時依據業務授權管理規定，對交易員的交易系統操作權限予以設定，避免交易員越權操作給基金投資帶來風險；每日的交易指令以及交易修改指令必須經基金經理確認，防止交易員越權操作風險；

（六）對反向交易、關聯交易等根據不同情況進行嚴格的審批和禁止，對同向交易必須保證公平交易的原則；

（七）所有投資行為必須通過專門的交易系統實施，系統中應設置法規和基金合同規定的各項風控參數，參數調整和變更應由監察稽核部門實施；

（八）對銀行間債券交易等場外交易，必須對債券信用風險、交易對手風險、交易價格偏差進行嚴格控制，必須密切關注貨幣基金各項風險指標；

（九）對外部研究機構提供的信息，應對其全面性、及時性、真實性、完整性、準確性進行分析，避免虛假外部信息給基金投資帶來損失；

（十）實行嚴格的股票池管理和研究報告評價制度，保證研究工作質量；

（十一）核心股票池和重點投資的股票應建立嚴格的跟蹤和評級調整；

（十二）定期對公司各基金的投資風格、投資績效和風險水平進行分析和評估；

（十三）監察稽核部門實施的合規性監控貫穿始終，發現問題應及時通知基金經理和投資總監，確保各種投資比例及投資范圍符合法律法規的規定及基金合同的約定。

第二十三條 運營風險的控制：

（一）建立有效的內部人才培養機制，通過良好的公司文化、薪酬與激勵機制以及員工職業規劃，留住和吸引優秀人才；

（二）重要合同在簽署前應對對手方的背景、財務狀況、經營狀況、信用狀況作出全面評估；

（三）針對各類業務制訂標準化的操作流程，并據此進行日常業務的處理、監督和控制；

（四）建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，重要崗位不得有人員的重疊。重要業務部門和崗位進行物理隔離；

（五）對各操作員的權限按崗位分工進行設置，嚴禁跨權限操作，并對重要業務環節設定雙人復核制度；

（六）明確各類業務匯報程序，確保業務操作風險得到有效控制，對于突發性的操作風險有完善的處置預案。

（七）重要崗位和數據建立備份制度，并定期核查；

（八）建立成熟的產品設計團隊，制訂嚴格的產品設計流程，謹慎推出新產品；

（九）建立完整的市場銷售體系，確定代銷機構選擇標準；

（十）加強客戶資料管理，禁止任何人泄露客戶信息資料；

（十一）制訂銷售人員行為守則，規范、約束一線的市場營銷人員的行為，樹立并保持公司在業界的優良品牌和良好形象。

（十二）加強對員工的守法意識、職業道德的教育，加強員工行為監控； 第二十四條 合規風險控制：

（一）跟蹤有關法律法規和監管規則的變動情況，對相關制度流程及時進行相應的修改，并對管理層進行提示或培訓；

（二）公司對外所簽署的所有合同應經監察稽核部門和督察長審核，重要合同需經公司聘請的律師事務所審核，并由律師事務所出具法律意見；

（三）公司對外所簽署的任何合同均需由公司總經理或授權代表簽章 后生效。第七章 風險控制評價和檢查

第二十五條 為保證風險控制制度的持續性和有效性，公司應制訂可行的風險控制制度的評價和檢查機制，以合理的控制成本保證風險控制目標得到全面實現。第二十六條 監察稽核部門定期檢查公司各部門的風險控制工作，出具定期報告、臨時報告或提示函，上報總經理和督察長。

第二十七條 風險控制委員會定期召開會議，聽取各業務部門對上期風險控制工作總結及下階段風險控制工作計劃與建議。

第二十八條 風險管理委員會、督察長對內部風險控制情況定期進行檢查，并出具專項報告，上報董事會。第八章 附則

第二十九條 公司可在遵守本制度規定的前提下，根據需要制定風險控制各項具體業務的管理辦法，由總經理辦公會批準。

第三十條 本制度及其修訂經公司董事會審議通過后生效。

第三十一條 本制度未盡事宜，按國家有關法律法規和行業監管規定執行；本制度與新頒布的法律法規和行業監管規定相抵觸時，從其規定，并立即修訂本制度，報董事會審議通過。

第三十二條 本制度由公司監察稽核部門負責解釋。

第三篇：私募投資基金管理有限公司信息披露制度

XXX基金管理有限公司信息披露管理制度

第一章 總則

第一條 為規范XXX公司的信息披露行為，提高信息披露管理水平和信息披露質量，正確履行信息披露義務，切實保護投資者的合法權益，根據《私募基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》及其它相關法律法規制定XXX基金管理有限公司信息披露管理制度（以下簡稱“本制度”）。

第二條 本制度所稱“信息”是指根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及中國證券投資基金業協會（下稱“基金業協會”）私募基金備案系統要求披露的信息；所稱“披露”是指在規定的時間內、在基金業協會指定的私募基金備案系統、以規定的披露方式向社會公眾公布前述的信息。

第三條 信息披露是公司的持續性責任，公司應當根據基金業協會的相關規定，持續履行信息披露義務。

第二章 信息披露的基本原則

第四條 公司信息披露要體現公開、公平、公正的原則，應真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五條 公司除按照強制性規定披露信息外，還應主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關者決策產生實質性影響的信息。第六條 在內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。

第三章 信息披露的內容

第七條 一般情況下，需向投資者披露的信息，包括但不限于以下信息：

（一）招募說明書等宣傳推介文件；

（二）基金合同；

（三）基金的投資情況；

（四）基金的資產負債情況；

（五）基金的投資收益分配情況；

（六）基金承擔的費用和業績報酬安排；

（七）可能存在的利益沖突；

（八）涉及私募基金業務、基金財產、基金托管業務的重大訴訟

（九）中國證監會以及基金業協會規定的其他信息。

第八條 基金募集期間需向投資者披露的信息，包括但不限于以下信息：

（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有母子基金，還包括子基金的注冊地）、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續期限、基金聯系人和聯系信息、基金托管人（如有）；

（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在基金業協會的登記備案情況；

（三）基金的投資信息：基金的投資策略、投資目標、投資方向、業績比較基準（如有）、風險收益特征；

（四）基金的募集期限，應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項。

（五）基金估值政策、程序和定價模式；

（六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式、基金業務報告和財務報告提交制度等；

（七）基金的申購與贖回安排；

（八）基金管理團隊的主要成員名單（如關鍵人士、基金經理）、主要成員基本情況和投資經歷介紹；

（九）基金管理人和基金管理團隊主要成員最近三年的誠信情況說明；

（十）其他事項。

第九條 基金運營期間我司應當在每年結束之日起6個月內向投資披露以下信息：

（一）報告期末基金凈值和基金份額總額；

（二）基金的財務情況；

（三）基金投資運作情況和運用杠桿情況；

（四）投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

（五）投資收益分配和損失承擔情況；

（六）基金管理人取得的管理費和業績報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；

（七）合同約定的其他信息。

第十條 基金重大事項的信息披露，包括但不限于以下信息：

（一）基金名稱、注冊地址、組織形式發生變更的；

（二）投資范圍和投資策略發生重大變化的；

（三）變更基金管理人或托管人的；

（四）管理人的法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、實際控制人發生變更的；

（五）觸及基金止損線或預警線的；

（六）管理費率、托管費率發生變化的；

（七）基金收益分配事項發生變更的；

（八）基金觸發巨額贖回的；

（九）基金存續期變更或展期的；

（十）基金發生清盤或清算的；

（十一）發生重大關聯交易事項的；

（十二）基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的；

（十三）合同約定的影響投資者利益的其他重大事件。第十一條 根據《私募投資基金信息披露管理辦法（征求意見稿）》的規定，我司進行基金信息披露時，不得存在以下行為：

(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業績進行預測；(四)違規承諾收益或者承擔損失；

(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

(七)采用不具有可比性、公平性、準確性的數據來源和方法進行業績比較，任意使用“業績最佳”、“規模最大”等相關措辭；

(八)法律、行政法規、中國證監會和基金業協會禁止的其他行為。

第四章 信息披露的時間和形式

第十二條 信息披露的時間，包括：

（一）首次信息披露：基金成立；

（二）定期更新披露信息：季度，；

（三）臨時信息披露：基金重大事項更新。第十三條 信息披露的形式，包括：

（一）在基金業協會指定的私募基金備案系統進行信息披露；

（二）以郵件形式發至各基金合伙人，管理人留存紙質文件備案。第十四條 我司采用中文文體披露向境內投資者募集的基金信息披露文件，盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。若特殊情況同時采用外文文本的，應當保證兩種文本內容一致。兩種文本發生歧義時，以中文文本為準。

第五章 信息披露的管理和實施

第十五條 信息披露前應嚴格履行下列審查程序：

（一）提供信息的負責人應認真核對相關信息資料；

（二）行政辦公室按照信息披露的有關要求及時組織匯總各部門提供的材料，編寫信息披露文稿；

（三）風控及合規部門進行合規性審查；

（四）公司相關管理部門對信息進行核對確認；

（五）董事長或其授權的董事審核同意。第十六條 披露信息的組織與審議程序：

(一)執行總裁、財務負責人、投資經理等高級管理人員負責信息披露文件的編制組織工作；

(二)董事會審議和批準定期報告；

(三)董事長應當對信息披露文件簽署書面確認意見；

第十七條 凡可能屬于重大信息范圍的，公司有關部門及人員應事先及時征求首席運營官的意見，以決定是否需要及時披露或是否可以披露。未征求公司首席運營官的意見之前，公司有關部門及人員不得擅自傳播和泄露公司重大信息。

第十八條 首席運營官負責信息的保密工作，制定保密措施；當內幕信息泄露時，應及時采取補救措施加以解釋和澄清。第十九條 公司各部門在做出任何重大決定之前，應當從信息披露角度征詢首席運營官的意見。

第二十條 在可能涉及重大信息的情況下，公司任何人接受媒體采訪均必須先取得或征求首席運營官的意見，并將采訪內容要點提前提交首席運營官。未履行前述手續，不得對媒體發表任何關于公司的實質性信息。

第二十一條 公司相關部門和人員應向首席運營官提供必要的協助。

第六章 信息披露的備案及責任追究

第二十二條 公司的信息披露依據應完整留痕，行政辦公室應當建立完善信息披露的記錄和檔案管理制度。

第二十三條 稽核監察部對信息披露制度的實施情況進行記錄，相關文件資料應歸檔保存。

第二十四條 上述檔案資料均應當妥善保存，保存期限不得少于10年。

第二十五條 由于有關人員的失職，導致信息披露違規，給公司造成嚴重影響或損失時，應對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務的處分。

第七章 附 則

第二十六條 本辦法的內容如與國家有關部門頒布的法律、法規、規章和其他規范性文件有沖突的或本辦法未盡事宜，按有關法律、法規、規章及其他規范性文件的規定執行。第二十七條 本制度經公司總經理辦公會審議通過，自頒布之日起實施。

第二十八條 本制度由公司負責解釋、修訂。

第四篇：基金管理有限公司整改跟蹤管理制度

ⅩⅩ基金管理有限公司整改跟蹤管理制度

第一條 為充分發揮稽核監督效力，增強公司風險防范能力，切實落實整改，及時化解內控中存在的風險隱患，特制訂本制度。

第二條 稽核整改跟蹤工作原則

以稽核報告為稽核整改跟蹤工作的開始，實施“督導改進為導向”的稽核事后監督。

第三條 稽核整改跟蹤工作流程：

（一）問題歸類移交

對稽核或監控發現需整改的問題，按照重要性原則進行歸類：

1.第一類在現場稽核或監控中發現需立即整改的問題，即時向被稽核部門發《整改通知書》，同時監察稽核部對被稽核部門的整改進行指導、監督，并報告公司分管領導。

2.第二類是一般性問題，事后向被稽核部門發《整改通知書》，責成被稽核部門提出相應的整改計劃，并組織落實整改，同時通報公司分管領導。

3.第三類是重大問題和建議，向公司領導或董事會報告，確定解決方案和責任部門后，向責任部門發出《整改通知書》，由其提出相應整改計劃，并負責整改工作。

（二）整改期限

1.對于第一類問題，要求被稽核部門在收到《整改通知書》三個工作日內將整改結果書面報監察稽核部。

2.對于第二類問題，要求被稽核部門在收到《整改通知書》五個工作日內向監察稽核部提交整改計劃，十個工作日內將整改結果書面報監察稽核部。

3.對于第三類問題，要求責任部門在收到《整改通知書》五個工作日內向監察稽核部提交整改計劃、抄送分管領導及總經理，并在十五個工作日內將整改結果書面報監察稽核部。

（三）整改計劃

對第二類、第三類問題，被稽核部門在接到《整改通知書》時，在五個工

作日內提出整改計劃。

整改計劃要求有具體措施和方案，有明確時限和具體責任人，部門負責人為整改工作第一責任人。

整改計劃報監察稽核部備案，對不符合要求的整改計劃，監察稽核部有權退回要求重報。

（四）實施整改

被稽核部門在接到公司監察稽核部發出的《整改通知書》后，應認真進行整改，并將整改結果在限定時間內報監察稽核部。對不符合要求的整改報告，監察稽核部有權退回要求重報。

（五）整改催辦

若被稽核部門無法在上述期限內完成整改并提交整改報告的，被稽核部門在整改限期內須提出延期申請，說明原因及延期期限，報監察稽核部審批，監察稽核部應將審批結果抄報責任部門分管領導。

監察稽核部在規定期限內未收到整改報告或整改延期申請的，則進行催辦。第一次為口頭催辦，三個工作日后未達到整改要求，則以書面（或OA）形式催辦，三個工作日后仍未達到整改要求且無延期申請，監察稽核部將向督察長遞交報告，并建議追究相關責任人的責任。

第四條 被稽核部門遞交整改報告后，監察稽核部將對整改情況進行回訪檢查，對整改情況進行評估。

第五條 本制度由監察稽核部負責解釋與修訂。第六條 本制度在公司正式發文后執行。

第五篇：食品有限公司制度管理

食品有限公司員工守則

食品有限責任公司十大職業行為準則 1.嚴格遵守法律

2.致力于創造安全、健康的工作環境 3.努力促進多樣化，尊重員工的工作條件 4.保護正味公司的資產資源 5.保證嚴格保密

6.積極營造和諧全面的服務氛圍 7.拒絕任何形式的腐敗

8.發展忠誠、透明的商業行為規范 9.提供可信、準確的報告

10.所有員工應遵守“顧客至上”的基本原則

備注：正味食品有限責任公司《職業行為準則》是本《員工守則》的不可分割的組成部分，與本《員工守則》具有同等法律效力。

售貨員管理規定

售貨員作為我們公司一線工作人員，在我們日常的銷售中起到很大的作用。為保障公司一線營銷點的順利銷售，售貨員需接受本公司管理人員的現場管理，必須服從本公司的服務要求、組織紀律，并有義務接受本公司的安排。為了更好更完善的規范售貨員的日常管理，特制定如下管理制度： 第一條 錄用

一、錄用原則

1．員工的招聘將根據公司的需要進行。

2．公司采用公平、公正、公開的原則，招聘優秀、適用之才，無種 族、宗教、性別、年齡及殘疾等區別。3.公司的招聘以面試方式為主。

二、錄用條件

1．新聘員工一般實行試用期制度，試用期限按《勞動法》、《勞動合同法》及國家和地方的其他相關規定予以確定。

2.新聘人員試用期滿前，由相應負責人進行評估。試用期內如發現不符合錄用條件的，可隨時依法解除勞動合同。

三、錄用程序

1．公司根據內部發展或職位空缺情況提出招聘申請，由相應負責人進行招聘。

2.新售貨員在試用期開始以前都必須在指定醫院進行項目的體檢，持健康證方可上崗以保證銷售環境的全面衛生質量。

3.根據公司內部管理工作的需要，上崗前須到公司建立檔案，即需本人身份證復印件、1寸照片、家庭住址、聯系方式等建立檔案領取工作服完畢才可上崗。新售貨員試用期為1個月。試用期內無提成工資，只有底薪工資。第二條 服務

一、服務原則

1.恪盡職守，勤奮工作，高質量地完成工作任務。

2.不僅從語言上，更從行動上向顧客表明：顧客的需求就是我們的要求。

3.正確、有效、及時地與同事互相溝通意見看法。遇到問題不推卸責任，并保持內部團結。

二、日常行為規范

1.員工在崗應著工作服，注重儀表整潔，保持個人衛生。2.上班期間必須佩帶整潔的工牌/胸卡：工牌/胸卡內容必須清晰可見，不可任意遮蓋工牌/胸卡內容。

3.保持售貨現場整潔，特別是柜臺、用具和地面。

4.與顧客、同事交談應態度熱情和藹，注意使用禮貌用語，禁止工作時言語粗魯。禁止與顧客發生爭吵，售貨時出現差錯，主動道歉。

5.嚴禁在柜臺內做除工作之外的雜事、私事。

6.商品陳列豐滿，商品與價簽對位、醒目，主推商品擺放顯眼位臵。7.要求貨物勤翻，減少退貨現象防止造成不必要損耗。

8.門店進貨要少進、勤進，減少產品積壓，保持貨物新鮮。

三、工作紀律

1.嚴禁遲到早退、曠工，擅自離崗，違者罰款 元，次以上做辭退處理。

2.保持柜臺、貨物清潔衛生、陳列整齊。如發現衛生打掃不到位或不打掃者，每次罰款 元。

3.嚴禁以任何形式及理由與顧客爭吵，催促轟趕顧客或與顧客過于親近、糾纏、索要和自取消費行為。違者罰款 元，情節嚴重者做辭退處理。

4.珍惜公司資源，不浪費營業用品。嚴禁私自用或攜帶銷售產品外出。違者罰款 元。

5.按照公司規定的售貨方式售貨，不允許徇私舞弊

6.罰款必須在規定時間內交公司財務部，延時或不交者從工資中加倍扣除。月累計違規 次者將做辭退處理。

7.禁止出現空崗現象，每崗至少保持2人，特殊情況要提前一天請假或自動調休。

倉庫管理員管理規定

倉庫管理員是物資保管的直接責任人，負有對物資入庫驗收，出庫復核和保管檢查的責任。對公司具有極大的作用，是公司產品質量的保證。庫管員需接受本公司管理人員的管理，必須服從本公司的服務要求、組織紀律，并有義務接受本公司的安排。為了更好更完善的規范庫管員的日常管理，特制定如下管理制度： 第一條 錄用

一、錄用原則

1．員工的招聘將根據公司的需要進行。

2．公司采用公平、公正、公開的原則，招聘優秀、適用之才，無種 族、宗教、性別、年齡及殘疾等區別。3.公司的招聘以面試方式為主。

二、錄用條件

1．新聘員工一般實行試用期制度，試用期限按《勞動法》、《勞動合同法》及國家和地方的其他相關規定予以確定。

2.新聘人員試用期滿前，由相應負責人進行評估。試用期內如發現不符合錄用條件的，可隨時依法解除勞動合同。

三、錄用程序

1．公司根據內部發展或職位空缺情況提出招聘申請，由相應負責人進行招聘。

2.新售貨員在試用期開始以前都必須在指定醫院進行項目的體檢，持健康證方可上崗以保證銷售環境的全面衛生質量。

3.根據公司內部管理工作的需要，上崗前須到公司建立檔案，即需本人身份證復印件、1寸照片、家庭住址、聯系方式等建立檔案領取工作服完畢才可上崗。新售貨員試用期為1個月。試用期內無提成工資，只有底薪工資。第二條 服務

一、服務原則

1.恪盡職守，勤奮工作，高質量地完成工作任務。

2．不僅從語言上，更從行動上向顧客表明：顧客的需求就是我們的要求。

3．正確、有效、及時地與同事互相溝通意見看法。遇到問題不推卸責任，并保持內部團結。

二、庫管員崗位職責

1.保管員是物資保管的直接責任人，負有對物資入庫驗收，出庫復核和保管保養的責任。

2.嚴格手續，出入庫物資做到：收有憑，發有據，及時記帳，手續清楚，帳物相符。

3.掌握保管物資的性能和要求，提高保管水平。

4.加強管理，合理規劃，庫房使用要做到“堆垛整齊，方便收發，方便檢查”。

5.講究文明衛生，經常保持環境清潔。

6.要妥善保管好庫存物資，分門別類擺放整齊，按時做好物資的清盤報表工作。

三、庫管員工作紀律

1．倉庫每次發貨，必須按門店、按批次、隨車隨貨附發貨明細表，凡發貨未附明細清單，門店驗收后出現差異損失，由發貨承擔，并對責任人處以 元/人次的罰款。對應責任人：發貨方、業務員、發貨方倉庫管員。

2、倉庫收到異地來貨后（含辦事處、配送中心、供應商托運發貨 必須憑實物和發貨清單在 天之內接收完畢，有數量、價格差 的，由財務審單員在收貨后5天之內將差異表按發貨車次匯總 反饋至發貨方財務，凡在5天之內未反饋差異表的，所有的差異 損失由收貨方倉庫主管、收貨方財務審單員。（凡運輸途中正常損 耗，由收貨方計入費用，不得列為差異。）

3、嚴禁門店倉庫隨意處臵其他門店代轉貨物。如有其他門店轉運貨 物，門店倉庫須建代收貨物備查帳，并且在收貨 天之內通知實 際收貨門店倉庫提貨；收貨門店必須在 天之內將貨提走。凡未 建立代收貨物備查帳或未在規定時間內通知收貨方門店提貨的，對責任庫管員處以 元/人次的罰款。對代收貨物未經打單驗收 便隨意發往門店銷售的，發現一次對倉庫管理員處以 元/人次的 罰款。

4、嚴禁門店將未打單倉庫產品發往賣場銷售，發現一次對責任人處以 元/人次的罰款。對應責任人：柜組主管、倉庫主管。

5、門店退回公司的貨物，必須附退貨明細清單，公司必須做實物驗收（不管是否已退供應商），嚴禁門店虛打退廠單（即打了退廠

單，貨物放在倉庫未退）。凡門店退貨未附退廠清單和錄入退廠單之后 天之內未將貨物退走的，出現一次對倉庫主管和財務審單員處以 元/人次的罰款。倉庫收到退貨后，未做實物驗收，若有差異 天之內未反饋差異表的，差異損失由公司承擔，并對責任倉管員和會計處以 元/人次的罰款。

6、門店負責人每月到公司進行一次往來帳核對，并互相鑒字確認，因收貨時間差異產生的未確認余額，必須附余額調節表。凡當月往來帳未核對清楚、余額不對者，對門店處以 元/人次店的罰款。

7、對于當月所有異地貨物驗收清楚，無差異糾紛，帳目核對無誤的單位，對倉庫主管、審單員給予 元/月的獎勵。

包裝間管理規定

一、包裝人員管理制度

1.包裝人員必須做好個人衛生，進入包裝間必須穿戴工作服。2.包裝人員上崗前，必須做到水洗雙手，并泡消毒液后戴上包裝專用手套方可上崗。

3.包裝人員不得佩帶零碎飾品進入包裝間進行食品包裝。4.嚴禁穿戴工作服里考包裝間。

5.工作服等衣物必須是干凈整潔、經過消毒才能穿戴上崗。6.包裝作業過程中，從業人員不得大聲喧嘩及交頭接耳。7.嚴禁包裝人員在包裝過程中串崗等從事與正常工作無關事項。

二、包裝間衛生管理

1.保持地面清潔、干凈，無污垢及閑雜物。

2.天花板保持干凈、清潔，無蜘蛛網懸掛且無漏水現象。3.包裝間要求四面門窗潔凈，無存放廢棄物。

4.合理堆放各種已包裝成品并及時入庫或發至門店，防止堆積。5.包裝車間嚴禁存放有毒有害物質及與包裝無關產品。6.嚴防蒼蠅、蟑螂等有害昆蟲進入包裝間。

7.包裝后，機械設備及使用器具清洗干凈，無殘渣、灰塵存留。

辦公室管理制度

為加強辦公區的管理，創造文明的辦公環境，維護正常的辦公秩序，樹立良好的企業形象，提高辦公效率，有利于公司各項工作的開展，特制定本規定：

1.辦公室管理人員直接受行政人事主管領導，在直屬主管的領導下主持開展辦公室的各項工作。

2.公司職工應嚴格遵守作息制度。上班時間：上午8：30—11：30，下午2：00—6：00；按時上下班，不得遲到早退，工作時間不準隨意離開公司。

3.公司職工上班時須衣著整潔、得體。

4.公司辦公區域嚴禁吸煙。

5.下班或辦公室無人時，須關閉所有電器，公文、印章、票據及貴重物品、現金等須鎖人保險柜或抽屜內，關窗、鎖門后方可離開。6.公司實行嚴格的考勤制度，各種考勤與職工的總收入掛鉤。職工缺勤，區別缺勤事由扣發相應的工資及補貼。

7.員工因私事確需本人辦理的，可以請事假。員工請事假一天的，由部門經理批準，員工請事假超過一天的需要總經理批準。8.協調各環節之間的行政關系，為各部門工作開展提供相應的服務。9.負責公司對內、對外公共關系的維護和改善，做好公司的各項文化宣傳等工作。