第一篇：華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金

基金合同

基金管理人：華夏基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

目錄

一、前言和釋義..........................................................................................................................1

二、基金的基本情況...................................................................................................................4

三、基金份額的發(fā)售...................................................................................................................5

四、基金備案..............................................................................................................................6

五、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................7

六、基金合同當事人及權利義務................................................................................................12

七、基金份額持有人大會..........................................................................................................18

八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.......................................................................23

九、基金的托管........................................................................................................................24

十、基金份額的登記結算..........................................................................................................24

十一、基金的投資.....................................................................................................................25

十二、基金的財產(chǎn).....................................................................................................................29

十三、基金資產(chǎn)估值.................................................................................................................30

十四、基金費用與稅收..............................................................................................................33

十五、基金的收益與分配..........................................................................................................35

十六、基金的會計與審計..........................................................................................................36

十七、基金的信息披露..............................................................................................................36

十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................................................................40

十九、業(yè)務規(guī)則........................................................................................................................42

二十、違約責任........................................................................................................................42 二

十一、爭議的處理和適用的法律............................................................................................43 二

十二、基金合同的效力..........................................................................................................43 二

十三、其他事項.....................................................................................................................43

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

一、前言和釋義

前言

為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權利與義務，規(guī)范華夏滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號《基金合同的內容與格式》及其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。《基金合同》的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。《基金合同》的當事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權利，同時需承擔相應的義務。

本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

《基金合同》應當適用《基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

釋義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

本合同、《基金合同》： 《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本合同的任中國：

法律法規(guī)：

《基金法》： 《銷售辦法》： 《運作辦法》： 《信息披露辦法》： 元：

基金或本基金： 招募說明書：

托管協(xié)議：

發(fā)售公告： 《業(yè)務規(guī)則》： 中國證監(jiān)會： 銀行監(jiān)管機構： 基金管理人： 基金托管人： 基金份額持有人：

基金代銷機構：

銷售機構： 基金銷售網(wǎng)點： 登記結算業(yè)務：

何有效的修訂和補充。

中華人民共和國（僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）。

中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

《中華人民共和國證券投資基金法》。《證券投資基金銷售管理辦法》。《證券投資基金運作管理辦法》。《證券投資基金信息披露管理辦法》。中國法定貨幣人民幣元。

依據(jù)《基金合同》所募集的華夏滬深300指數(shù)證券投資基金 《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其定期的更新。

基金管理人與基金托管人簽訂的《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充。

《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》。《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》。中國證券監(jiān)督管理委員會。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務院授權的機構。華夏基金管理有限公司。中國工商銀行股份有限公司。

根據(jù)《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者。

符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務的代理機構

基金管理人及基金代銷機構。

基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點。基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

基金登記結算機構：

華夏基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金登記結算業(yè)務的機構。

《基金合同》當事人： 受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權利并承擔義務個人投資者：

機構投資者：

合格境外機構投資者：投資者：

基金合同生效日：

募集期： 基金存續(xù)期： 日/天： 月： 工作日： 開放日： T日： T+n日： 認購： 發(fā)售： 申購：

贖回： 的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人。

符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織。

符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法

律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構。

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱。

基金募集達到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日。

自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限。《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間。公歷日。公歷月。

上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務的工作日。申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務的申請日。

自T日起第n個工作日（不包含T日），n指自然數(shù)。在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為。在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金份額的行為 基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理。

基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，要求基金管理人購

巨額贖回：

基金賬戶：

交易賬戶：

轉托管：

基金轉換：

定期定額投資計劃：基金收益：

基金資產(chǎn)總值：

基金資產(chǎn)凈值： 基金資產(chǎn)估值：

指定媒體： 不可抗力：

（一）基金名稱

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

回基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理。

在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形。

基金登記結算機構給投資者開立的用于記錄投資者持有的由該登記結算機構辦理登記結算的開放式基金份額情況的賬戶。

各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶。

投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一銷售機構交易賬戶轉入另一銷售機構交易賬戶的業(yè)務。

基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效的公告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的某一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為。

投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。

基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入。

基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值。

計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。

二、基金的基本情況

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金

（二）基金的類別 股票型證券投資基金

（三）基金的運作方式 契約型開放式

（四）基金的投資目標

采用指數(shù)化投資方式，追求對標的指數(shù)的有效跟蹤，獲得與標的指數(shù)收益相似的回報及適當?shù)钠渌找妗?/p>

（五）標的指數(shù)

本基金的標的指數(shù)為滬深300指數(shù)。

如果中證指數(shù)有限公司變更或停止滬深300指數(shù)的編制及發(fā)布、或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法發(fā)生重大變更等原因導致滬深300指數(shù)不宜繼續(xù)作為標的指數(shù)，或市場有其他更適合投資的指數(shù)，基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權益的原則，變更基金的標的指數(shù)。

（六）基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。

（七）基金份額初始面值和認購費用 本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。

本基金認購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。

（八）基金存續(xù)期限 不定期

三、基金份額的發(fā)售

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。

（一）募集期

自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)售公告》。

（二）發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

（三）發(fā)售方式和銷售渠道

本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金認購采取全額繳款認購的方式。基金投資者在募集期內可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。

基金發(fā)售機構認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記結算機構或基金管理公司的確認結果為準。

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（四）認購費用

本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的5%，具體在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記結算等募集期間發(fā)生的各項費用。

（五）募集期利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入專門賬戶，不得動用。認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以基金登記結算機構的記錄為準。

（六）基金認購份額的計算

1、基金認購份額的具體計算方式見本基金招募說明書。

2、認購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

3、本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的招募說明書和發(fā)售公告。

（七）基金份額的認購和持有限額

基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見招募說明書或相關公告。

四、基金備案

（一）基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購戶數(shù)不少于200戶的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

《基金合同》生效時，認購款項在募集期內產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

（三）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

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《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

五、基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機構，并予以公告。

（二）申購與贖回的開放日及時間

本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內開始辦理，基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在指定媒體公告。

申購和贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。

若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調整，但此項調整應在實施日2日前在指定媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、贖回遵循“先進先出”的原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回；

4、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準；

5、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；

6、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。

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投資者在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認

T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金登記結算機構在T+1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者應向銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。

基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購申請。申購的確認以基金登記結算機構或基金管理公司的確認結果為準。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金登記結算機構及其相關基金銷售機構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述業(yè)務辦理時間進行調整，并提前公告。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

（六）申購費用和贖回費用

1、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。在申購時收取的申購費稱為前端申購費，在贖回時收取的申購費稱為后端申購費。

2、本基金的贖回費用由基金贖回人承擔。投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記結算費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于25%。

3、本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。

4、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在招募說明書中列示。基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在指定媒體公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后基金管

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理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

（七）申購份額與贖回金額的計算

1、本基金基金份額凈值的計算：

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

2、申購份額、余額的處理方式：

本基金申購份額的計算詳見招募說明書。申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

3、贖回金額的處理方式：

本基金贖回金額的計算詳見招募說明書。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

（八）申購和贖回的登記結算

投資者申購基金成功后，基金登記結算機構在T+1日為投資者登記權益并辦理登記結算手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記結算機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記結算手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述登記結算辦理時間進行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體公告。

（九）拒絕或暫停申購的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請：

1、不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；

4、因基金收益分配、或基金投資組合內某個或某些證券即將上市或進行權益分派等原因，使基金管理人認為短期內繼續(xù)接受申購可能會影響或損害已有基金份額持有人利益的；

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；

7、個別投資者的申購、贖回過于頻繁，導致基金的交易費用和變現(xiàn)成本增加，或使得基金管理人無法順利實施投資策略，繼續(xù)接受其申購可能對其他基金份額持有人的利益產(chǎn)生損害；

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

8、基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。

發(fā)生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述1到6項暫停申購情形時，基金管理人應當在指定媒體刊登暫停申購公告。

（十）暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：

1、不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；

2、證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值的情況；

4、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。

同時，在出現(xiàn)上述第4款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過20個工作日，并在指定媒體公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

暫停基金的贖回，基金管理人應及時在指定媒體上刊登暫停贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在指定媒體公告。

（十一）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不

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低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內通過指定媒體或代銷機構的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒體公告。

（十二）重新開放申購或贖回的公告

如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2日在指定媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

（十三）基金的轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。

（十四）轉托管

本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個銷售機構交易賬戶轉入另一個銷售機構交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定以及基金代銷機構的業(yè)務規(guī)則。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。

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（十六）基金的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金登記結算機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)登記結算機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金登記結算機構要求提供的相關資料。

基金登記結算機構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。（十七）基金的凍結與解凍

基金登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及登記結算機構認可的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權機關的要求來決定是否凍結。在國家有權機關作出決定之前，被凍結部分產(chǎn)生的權益先行一并凍結。被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。

（十八）未來，若條件允許，在不損害持有人利益的前提下，本基金可在交易所交易、進行場內申購、贖回，不需召開持有人大會。

六、基金合同當事人及權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人簡況

名稱：華夏基金管理有限公司

住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū) 法定代表人：凌新源 設立日期：1998年4月9日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]16號文 組織形式：有限責任公司 注冊資本：1.38億元 存續(xù)期限：100年

2、基金管理人的權利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：（1）依法募集基金；

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（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記結算業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業(yè)務規(guī)則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

（17）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

3、基金管理人的義務

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

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管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制半年度和年度基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

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為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他義務。

（二）基金托管人

1、基金托管人簡況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 成立時間：1984年1月1日

批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）

注冊資本：人民幣334,018,850,026元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號

2、基金托管人的權利

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；

（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金

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投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

3、基金托管人的義務

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

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機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）遵守法律法規(guī)、《基金合同》、《業(yè)務規(guī)則》以及其他有關規(guī)定；

（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當?shù)美?/p>

（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

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（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》規(guī)定的其他義務。

七、基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

（6）變更基金類別；

（7）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（8）變更基金份額持有人大會程序；

（9）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（10）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金資產(chǎn)承擔的費用；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式；

（4）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、登記結算機構、代銷機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、收益分配、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；

（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；

（7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

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集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30天，在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面

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表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票結果。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，按規(guī)定進行公告。

（2）大會召集人按本基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同地稱為“監(jiān)督人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。

（3）會議召集人按規(guī)定收取基金份額持有人的書面表決意見；并在監(jiān)督人和公證機關的監(jiān)督下統(tǒng)計基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力。

（4）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

（5）上述第（4）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定。

（6）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、證件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在監(jiān)督人和公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機構監(jiān)督下形成的決議有效。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

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采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人，但如基金管理人或基金托管人授權代表未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在監(jiān)督人派出的授權代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。如監(jiān)督人經(jīng)通知拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒體公告。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

（九）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形

1、基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：（1）被依法取消基金管理資格；（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準的其他情形。

2、基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：（1）被依法取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會解任；

（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

（4）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；（4）核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；

（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后2個工作日內在指定媒體公告；

（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；

（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

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2、基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；（4）核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；

（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準后2個工作日內在指定媒體公告；

（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

3、基金管理人與基金托管人的同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應當依照有關規(guī)定予以公告并報中國證監(jiān)會備案。

九、基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立托管協(xié)議。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。

十、基金份額的登記結算

（一）基金登記結算業(yè)務

本基金的登記結算業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持

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有人名冊等。

（二）基金登記結算業(yè)務辦理機構

本基金的登記結算業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記結算業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

（三）基金登記結算機構的權利 基金登記結算機構享有以下權利：

1、取得登記結算費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記結算業(yè)務的辦理時間進行調整，并依照有關規(guī)定于開始實施前在指定媒體上公告；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

（四）基金登記結算機構的義務 基金登記結算機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結算業(yè)務；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記結算業(yè)務；

3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄15年以上；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他必要的服務；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

十一、基金的投資

（一）投資目標

采用指數(shù)化投資方式，追求對標的指數(shù)的有效跟蹤，獲得與標的指數(shù)收益相似的回報及適當?shù)钠渌找妗?/p>

（二）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)成份股及備選成份股、新股、華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

固定收益產(chǎn)品、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種的（如ETF、股票指數(shù)期貨等金融產(chǎn)品），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于股票組合的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其中投資于相關標的指數(shù)成份股及備選成份股的組合比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。基金持有現(xiàn)金以及到期日在1年以內的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

（三）投資理念

未來，我國將繼續(xù)保持平穩(wěn)較快發(fā)展，中國經(jīng)濟以及資本市場仍然面臨良好的發(fā)展前景，而指數(shù)化投資可以以最低的成本和較低的風險獲取市場平均水平的長期回報。

標的指數(shù)具有良好的市場代表性、流動性與藍籌特征，通過選擇合理的指數(shù)復制方法，可以有效控制基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差，從而滿足投資者多樣化的投資需求，并力爭在長期內為投資者帶來較好的投資回報。

（四）投資策略

本基金主要采取復制法，即按照標的指數(shù)成份股及其權重構建基金的股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。但因特殊情況（比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等）導致本基金無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法（如買入非成份股等）進行適當?shù)奶娲?/p>

本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。開放式指數(shù)基金跟蹤誤差的來源包括對受限成份股的替代投資、成份股調整時的交易策略以及基金每日現(xiàn)金流入/流出的建倉/變現(xiàn)策略、成份股股息的再投資策略等。基金管理人將通過對這些因素的有效管理，追求實現(xiàn)正的跟蹤偏離。

此外，本基金還將積極參與風險低且可控的新股申購、債券回購等投資，以增加收益。如未來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，本基金還將投資于期權、期貨、ETF以及其他與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股相關的金融產(chǎn)品，投資目標是替代跟蹤標的指數(shù)的成份股及被選成份股，使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數(shù)。基金擬投資于新的金融產(chǎn)品的，需將有關投資方案通知基金托管人，并在報中國證監(jiān)會備案后公告。

（五）投資管理體制

基金管理人實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理制。基金經(jīng)理負責基金的日常投資運作，基金投資的重大事項需向投資決策委員會報告。

（六）投資程序

1、研究、決策、組合構建、交易、評估、組合維護的有機配合共同構成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風險的發(fā)生。

（1）研究：基金經(jīng)理、研究人員依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流動性分

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析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。

（2）投資決策：投資決策委員會依據(jù)研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關事項。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，每日進行基金投資管理的日常決策。

（3）組合構建：根據(jù)標的指數(shù)，結合研究報告，基金經(jīng)理構建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當?shù)姆椒ǎ越档唾I入成本、控制投資風險。

（4）交易執(zhí)行：交易管理部負責具體執(zhí)行交易，同時履行一線監(jiān)控的職責。（5）投資績效評估：風險管理部定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關報告。績效評估能夠確認組合是否實現(xiàn)了投資預期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進而調整投資組合。

（6）組合監(jiān)控與調整：基金經(jīng)理將跟蹤標的指數(shù)變動，結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結果，對投資組合進行監(jiān)控和調整，密切跟蹤標的指數(shù)。

（七）投資限制

1、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程序后可相應調整投資禁止行為的規(guī)定，不受上述規(guī)定的限制。

2、投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

（1）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（2）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；

（3）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；（4）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。

《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制的，履行適當程序后，本基金可相應調整投資組合限制的規(guī)定，不受上述限制。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（八）業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準為：滬深300指數(shù)收益率×95%＋1%（指年收益率，評價時應按期間折算）。

滬深300指數(shù)是中證指數(shù)公司依據(jù)國際指數(shù)編制標準并結合中國市場的實際情況編制的滬深兩市統(tǒng)一指數(shù)，其流動性高，可投資性強，綜合反映了中國證券市場最具市場影響力的一批優(yōu)質企業(yè)的整體狀況，適合作為本基金的標的指數(shù)。

如果中證指數(shù)有限公司變更或停止滬深300指數(shù)的編制及發(fā)布、或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法發(fā)生重大變更等原因導致滬深300指數(shù)不宜繼續(xù)作為標的指數(shù)，或市場有其他更適合投資的指數(shù)，本基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權益的原則，變更本基金的標的指數(shù)，相應更換基金名稱和業(yè)績比較基準，并在報中國證監(jiān)會備案后及時公告。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。

若基金變更投資比例范圍約定，基金管理人可相應變更基金業(yè)績比較基準的權重構成，無需召開基金份額持有人大會，但基金管理人應取得基金托管人同意后，報中國證監(jiān)會備案。

（九）風險收益特征

本基金屬于股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。

（十）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

3、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的利益；

4、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人的利益。

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（十一）基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。

（十二）未來，如果基金管理人推出滬深300ETF，在不改變本基金投資目標的前提下，本基金轉為滬深300ETF的聯(lián)接基金。ETF聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤同一標的指數(shù)的ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。

十二、基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

其構成主要有：

1、銀行存款及其應計利息；

2、結算備付金及其應計利息；

3、根據(jù)有關規(guī)定繳納的保證金及其應收利息；

4、應收證券交易清算款；

5、應收申購款；

6、股票投資及其估值調整；

7、債券投資及其估值調整和應計利息；

8、權證投資及其估值調整；

9、其他投資及其估值調整；

10、其他資產(chǎn)等。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金結算業(yè)務，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金登記結算機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

（四）基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人、基金登記結算機構和基金代銷機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權

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人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵消；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵消。

十三、基金資產(chǎn)估值

（一）估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)價值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

（二）估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

（三）估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。

（四）估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果加蓋業(yè)務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業(yè)務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（五）估值方法

本基金按以下方式進行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

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素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。

3、因持有股票而享有的配股權，采用估值技術確定公允價值。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。

（六）基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理

基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。

關于差錯處理，本合同的當事人按照以下約定處理：

1、差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結算機構、或代理銷售

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機構、或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。

2、差錯處理原則

（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。

（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序

差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責

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任方；

（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金登記結算機構的交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結算機構進行更正；

（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案。

（七）暫停估值的情形

1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（八）特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；

2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十四、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下：

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H＝E×0.5%÷當年天數(shù) H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算方法如下： H＝E×0.1%÷當年天數(shù) H為每日應計提的基金托管費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“

（一）基金費用的種類”中第3－7項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入或攤入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）費用調整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

調高基金管理費率、基金托管費率須召開基金份額持有人大會審議，但根據(jù)法律法規(guī)或證監(jiān)會的要求提高管理費、托管費的情形除外；調低基金管理費率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。

（五）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

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十五、基金的收益與分配

（一）基金收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤為截至收益分配基準日未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%，基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截至日）的時間不得超過15個工作日，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按分紅權益再投資日的基金份額凈值自動轉為基金份額（具體以屆時的基金分紅公告為準）進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在遵守法律法規(guī)的前提下，基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配的有關業(yè)務規(guī)則進行調整，并及時公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，基金管理人按法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會備案并公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

紅利分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記結算機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅權益再投資日的基金份額凈值自動轉為基金份額（具體以屆時的基金分紅公告為準）。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

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十六、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業(yè)資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人和基金托管人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事務所需在2日內在指定媒體公告并報中國證監(jiān)會備案。

十七、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

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3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息 公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（1）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金管理人在每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上；基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

（2）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上登載《基金合同》生效公告。

4、基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、37

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定媒體上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決議；（2）終止《基金合同》；（3）轉換基金運作方式；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；（6）基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；（7）基金募集期延長；

（8）基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

托管部門負責人發(fā)生變動；

（9）基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十；

（10）基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務人員在一年內變動超過百分之三十；

（11）涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟；（12）基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調查；

（13）基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

（14）重大關聯(lián)交易事項；（15）基金收益分配事項；

（16）管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；（17）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；（18）基金改聘會計師事務所；（19）變更基金銷售機構；（20）更換基金登記結算機構；（21）本基金開始辦理申購、贖回；

（22）本基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；（23）本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

（24）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；（25）本基金暫停接受申購、贖回；（26）本基金重新開始辦理申購、贖回；（27）基金份額的拆分；（28）基金推出新業(yè)務或服務；（29）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

8、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報國務院證券監(jiān)督管理機構核準或者備案，并予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的，召集人應當履行相關信息披露義務。

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露事務。

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

（七）信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復制。

十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、以下變更《基金合同》的事項應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：（1）更換基金管理人；（2）更換基金托管人；

（3）轉換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

（5）變更基金類別；

（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（7）變更基金份額持有人大會召開程序；（8）終止《基金合同》；

（9）其他可能對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的事項。

但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案：

（1）調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金資產(chǎn)承擔的費用；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式；

（4）經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、登記結算機構、代銷機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、收益分配、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；

（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；

（7）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行，自持有人大會決議生效之日起在指定媒體公告。

（二）《基金合同》的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

（6）將清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告；（7）對基金財產(chǎn)進行分配。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算結果于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

十九、業(yè)務規(guī)則

基金份額持有人應遵守《華夏基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》（以下稱《業(yè)務規(guī)則》）。《業(yè)務規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但《業(yè)務規(guī)則》的修改若實質修改了《基金合同》，則應召開基金份額持有人大會，對《基金合同》的修改達成決議。

二十、違約責任

（一）因《基金合同》當事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由違約的一方承擔違約責任；如屬《基金合同》當事人雙方或多方當事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任。但是發(fā)生下列情況，當事人可以免責：

1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等；

2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等；

3、不可抗力。

（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。

（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提

華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

二十一、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

《基金合同》受中國法律管轄。

二十二、基金合同的效力

《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人住所。投資者可登錄基金管理人和基金托管人網(wǎng)站查詢。

二十三、其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。

本頁無正文，為《華夏滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》簽字頁。

《基金合同》當事人蓋章及其法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日

基金管理人：華夏基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權代表：

（簽字）

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司（章）

法定代表人或授權代表：

（簽字）

簽訂地點：中國北京

簽 訂 日：二〇〇

****年**月**日

第二篇：廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同

廣發(fā)基金管理有限公司

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

基金合同

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

目 錄

第一部分 前言和釋義 前 言 釋 義

第二部分 基金的基本情況 第三部分 基金份額的發(fā)售 第四部分 基金備案

第五部分 基金份額的申購與贖回 第六部分 基金合同當事人及權利義務 第七部分 基金份額持有人大會

第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 第九部分 基金的托管

第十部分 基金份額的注冊登記 第十一部分 基金的投資 第十二部分 基金的財產(chǎn) 第十三部分 基金資產(chǎn)估值 第十四部分 基金費用與稅收 第十五部分 基金的收益與分配 第十六部分 基金的會計與審計 第十七部分 基金的信息披露

第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算 第十九部分 業(yè)務規(guī)則 第二十部分 違約責任

第二十一部分 爭議的處理和適用的法律 第二十二部分 基金合同的效力 第二十三部分 其他事項

第二十四部分 基金合同內容摘要 3 4 9 10 12 13 21 29 37 40 41 43 47 49 54 56 58 59 65 68 69 70 71 72 73 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

第一部分 前言和釋義

前 言

為保護基金投資者合法權益，明確《基金合同》當事人的權利與義務，規(guī)范廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，依照《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第6號< 基金合同的內容與格式>》及其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權益的原則基礎上，特訂立《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是規(guī)定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。《基金合同》的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。《基金合同》的當事人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定享有權利，同時需承擔相應的義務。

本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

《基金合同》應當適用《基金法》及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致《基金合同》的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

釋 義

《基金合同》中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

本合同、《基金合同》

中國

法律法規(guī)

《基金法》 《銷售辦法》 《運作辦法》 《信息披露辦法》 元

基金或本基金

招募說明書 《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充

中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))

中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

《中華人民共和國證券投資基金法》 《證券投資基金銷售管理辦法》 《證券投資基金運作管理辦法》 《證券投資基金信息披露管理辦法》 中國法定貨幣人民幣元

依據(jù)《基金合同》所募集的廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金招募說明書》，即用于公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息披露、風險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內容摘要、基金托管協(xié)議的內容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

托管協(xié)議 發(fā)售公告 《業(yè)務規(guī)則》 中國證監(jiān)會 銀行監(jiān)管機構

基金管理人 基金托管人 基金份額持有人

基金代銷機構 銷售機構 基金銷售網(wǎng)點

注冊登記業(yè)務 基金注冊登記機構 《基金合同》當事人 個人投資者

基金管理人與基金托管人簽訂的《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充

《廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

《廣發(fā)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》 中國證券監(jiān)督管理委員會

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務院授權的機構

廣發(fā)基金管理有限公司 中國工商銀行股份有限公司

根據(jù)《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者

符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協(xié)議，代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務的代理機構

基金管理人及基金代銷機構

基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點

基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

廣發(fā)基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基金注冊登記業(yè)務的機構

受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

機構投資者

合格境外機構投資者

投資者

基金合同生效日

募集期 基金存續(xù)期 日/天 月 工作日 開放日

T日 T+n日 認購

發(fā)售

申購

資基金的自然人

符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關部門批準設立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織

符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱

基金募集達到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日

自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限 《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間 公歷日 公歷月

上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務的工作日

申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務的申請日 自T日起第n個工作日（不包含T日）

在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額的行為

在本基金募集期內，銷售機構向投資者銷售本基金份額的行為

基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購自廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

贖回

巨額贖回

基金賬戶

交易賬戶

轉托管

基金轉換

定期定額投資計劃

基金收益

基金資產(chǎn)總值

《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理

基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間開始辦理

在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總份額的10%時的情形

基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶

各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶

投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的業(yè)務

投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉出基金）的全部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉入基金）的基金份額的行為

投資者通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約

基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)估值

貨幣市場工具

指定媒體

不可抗力 的價值總和

基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值

計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程

現(xiàn)金；一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券；期限在一年以內(含一年)的債券回購；期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具

中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客

觀事件。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

第二部分 基金的基本情況

一、基金名稱

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

二、基金的類別 股票型證券投資基金

三、基金的運作方式 契約型開放式

四、標的指數(shù) 滬深300指數(shù)

五、基金的投資目標

通過嚴格的投資程序約束和數(shù)量化風險管理手段，實現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，力爭控制本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

六、基金的最低募集份額總額 本基金的最低募集份額總額為2億份。

七、基金份額面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金認購費率最高不超過5%，具體費率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金存續(xù)期限 不定期

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

第三部分 基金份額的發(fā)售

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按發(fā)售面值發(fā)售。

一、募集期

自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《招募說明書》及《發(fā)售公告》。

二、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

三、募集目標 本基金不設募集目標。

四、發(fā)售方式和銷售渠道

本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金認購采取全額繳款認購的方式。基金投資者在募集期內可多次認購，一旦被注冊登記機構確認，就不再接受撤銷申請。

基金發(fā)售機構認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。

五、認購費用

本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率最高不超過認購金額的5%，具體在招募說明書中列示。基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。

六、募集期利息的處理方式

《基金合同》生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。認 10 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額以基金注冊登記機構的記錄為準。

七、基金認購份額的計算

1、基金認購采用金額認購的方式。基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算公式為：

（1）凈認購金額 = 認購金額/（1＋認購費率）；（2）認購費用 = 認購金額-凈認購金額；

（3）認購份額 =（凈認購金額＋認購期利息）/ 基金份額發(fā)售面值。

2、認購份額計算結果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

3、本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)慣例，結合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的《招募說明書》和《發(fā)售公告》。

八、基金份額的認購和持有限額

基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制，具體限制請參見《招募說明書》或相關公告。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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第四部分 基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購戶數(shù)不少于200戶的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

《基金合同》生效時，認購款項在募集期內產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

第五部分 基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機構，并予以公告。

二、申購與贖回的開放日及時間

本基金的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過3個月的時間內開始辦理，基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在至少一家指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）公告。

申購和贖回的開放日為證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外），投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。

若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調整，但此項調整應在實施日2日前在指定媒體公告。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；

4、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。

投資者在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認

T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構在T+1日內為投資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。

基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相關基金銷售機構在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。

五、申購與贖回的數(shù)額限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》；

2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》；

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請參見《招募說明書》；

4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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六、申購費用和贖回費用

1、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。

2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。

3、本基金申購費率最高不超過5%，贖回費率最高不超過5%。

4、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示。基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。

七、申購份額與贖回金額的計算

1、本基金申購份額的計算：

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中： 凈申購金額 =申購金額/（1＋申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

2、本基金贖回金額的計算：

采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：

贖回總金額=贖回份額?T日基金份額凈值 贖回費用=贖回總金額?贖回費率 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用

3、本基金基金份額凈值的計算：

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

4、申購份額、余額的處理方式：

申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，申購份額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

5、贖回金額的處理方式：

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準并扣除相應的費用，贖回金額計算結果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

八、申購和贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，但不得實質影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請：（1）不可抗力的原因導致基金無法正常運作；

（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；

（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；（5）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購。發(fā)生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。發(fā)生上述（1）到（4）項暫停申購情形時，基金管理人應當在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。

十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：

（1）不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項；

（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；

（4）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。

同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過20個工作日，并在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

暫停基金的贖回，基金管理人應及時在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上刊登暫停贖回公告。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應在2日內通過指定媒體及基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構的網(wǎng)點刊登公告，并在公開披露日向中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。同時以郵寄、傳真或《招募說明書》規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。

本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

十二、重新開放申購或贖回的公告

如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

十三、基金的轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以依照基金管理人的有關規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。

十四、轉托管

本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定以及基金代銷機構的業(yè)務規(guī)則。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。

十六、基金的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。

基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體應符合相關法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料。

基金注冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構不得辦理該項業(yè)務。

對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。

十七、基金的凍結與解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。

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第六部分 基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況 名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市鳳凰北路19號農行商業(yè)大廈1208室 法定代表人：馬慶泉 設立日期：2003年8月5日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字[2003]91號

組織形式：有限責任公司 注冊資本：人民幣1.2億元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營 聯(lián)系電話：020-89899117 傳真： 020-89899069 聯(lián)系人：段西軍

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部 21 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業(yè)務規(guī)則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制半和基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號 法定代表人：姜建清 成立時間：1984年1月1日

批準設立機關和批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)[1983]146號）

注冊資本：人民幣334,018,850,026元 電話： 010-66105799 傳真： 010-66105798 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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聯(lián)系人：蔣松云 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、半和基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）遵守《基金合同》； 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當?shù)美?/p>

（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

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第七部分 基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

一、召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；（4）轉換基金運作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率；

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（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；

（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票結果。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由會議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

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（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符；（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

五、議事內容與程序

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1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。

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募集申請材料－基金合同

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2、議事程序（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

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募集申請材料－基金合同

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

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募集申請材料－基金合同

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

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募集申請材料－基金合同

第八部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；

4、核準：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后2日內在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；

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6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份額的基金持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上（含2/3）表決通過；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；

4、核準：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準后2日內在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

（三）基金管理人與基金托管人的同時更換

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應當依照有關規(guī)定予以公告并報中國證監(jiān)會備案。

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第九部分 基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

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第十部分 基金份額的注冊登記

一、基金注冊登記業(yè)務

本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

二、基金注冊登記業(yè)務辦理機構

本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金注冊登記機構的權利 基金注冊登記機構享有以下權利：

1、取得注冊登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對注冊登記業(yè)務的辦理時間進行調整，并依照有關規(guī)定于開始實施前在指定媒體上公告；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

四、基金注冊登記機構的義務 基金注冊登記機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務；

3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄15年以上；

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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他必要的服務；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

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第十一部分 基金的投資

一、投資目標

通過嚴格的投資程序約束和數(shù)量化風險管理手段，實現(xiàn)指數(shù)投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下，力爭控制本基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日平均跟蹤誤差小于0.35%。

二、投資范圍

本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括滬深300指數(shù)成份股、備選成份股、新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）等，現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

本基金還可投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資的其他金融工具，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資理念

本基金以跟蹤滬深300指數(shù)為原則，進行被動式指數(shù)化長期投資，為投資者提供一個投資滬深300指數(shù)的有效投資工具，謀求通過中國證券市場來分享中國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、快速發(fā)展的成果。

四、投資策略

本基金為指數(shù)型基金，原則上采用完全復制法，按照成份股在滬深300指數(shù)中的基準權重構建指數(shù)化投資組合。當預期成份股發(fā)生調整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，基金經(jīng)理會對投資組合進行適當調整，降低跟蹤誤差。

（一）資產(chǎn)配置策略

本基金原則上將不低于90%的基金資產(chǎn)凈值投資于滬深300指數(shù)成份股和備選成分股，其中備選成份股投資比例不高于15%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值5%。本基金將根據(jù)市場的實際情況，適當調整基 43 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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金資產(chǎn)的配置比例，以保證對標的指數(shù)的有效跟蹤。如果法律法規(guī)允許，本基金的股票投資比例可以提高到基金資產(chǎn)凈值的100%，此事項無須經(jīng)基金份額持有人大會同意。

（二）股票組合構建

1、股票組合構建原則

本基金原則上采用完全復制法來跟蹤滬深300指數(shù)，按照個股在標的指數(shù)滬深300指數(shù)中的基準權重進行指數(shù)化投資組合構建。

2、股票組合構建方法

如有因受股票停牌、股票流動性或其他一些影響指數(shù)復制的市場因素的限制，使基金管理人無法依指數(shù)權重購買成份股，基金管理人可以根據(jù)市場情況，結合經(jīng)驗判斷，對投資組合管理進行適當變通和調整，最終獲得更接近標的指數(shù)的收益率。

3、股票組合調整（1）定期調整

本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的滬深300指數(shù)對其成份股的調整而進行相應的定期跟蹤調整。

（2）不定期調整 1）與指數(shù)相關的調整

根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當滬深300指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權變動而需進行成份股權重新調整時，本基金將根據(jù)滬深300指數(shù)在股權變動公告日次日發(fā)布的臨時調整決定及其需調整的權重比例，進行相應調整。

2）申購贖回調整

根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟蹤標的指數(shù)。

3）其他調整

針對我國證券市場新股發(fā)行制度的特點，本基金將參與一級市場新股認購，由此得到的非成份股將在規(guī)定持有期之后的一定時間以內賣出。

五、投資限制

（一）禁止行為

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為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；

7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

8、當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制。

（二）投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

2、本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；

3、本基金應在基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定；

4、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。

《基金法》及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當程序后，基金不受上述限制。

由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

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六、標的指數(shù)和業(yè)績比較基準

本基金以滬深300指數(shù)為標的指數(shù)。

本基金業(yè)績比較基準為：95%×滬深300指數(shù)收益率+5%×銀行同業(yè)存款收益率。

如果滬深300指數(shù)被停止編制及發(fā)布，或滬深300指數(shù)由其他指數(shù)替代（單純更名除外），或由于指數(shù)編制方法等重大變更導致滬深300指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的標的指數(shù)，本基金管理人在履行適當程序后，可以變更基金的標的指數(shù)和業(yè)績比較基準，并在變更前提前2個工作日在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

七、風險收益特征

本基金為股票型指數(shù)基金，具有較高風險、較高預期收益的特征，其風險和預期收益均高于貨幣市場基金和債券型基金。

八、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

3、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金份額持有人的利益。

4、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人的利益。

九、基金的融資融券

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。

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第十二部分 基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

其構成主要有：

1、銀行存款及其應計利息；

2、結算備付金及其應計利息；

3、根據(jù)有關規(guī)定繳納的保證金及其應收利息；

4、應收證券交易清算款；

5、應收申購款；

6、股票投資及其估值調整；

7、債券投資及其估值調整和應計利息；

8、權證投資及其估值調整；

9、其他投資及其估值調整；

10、其他資產(chǎn)等。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

本基金以基金托管人的名義開立資金結算賬戶和托管專戶用于基金的資金結算業(yè)務，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構和基金注冊登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的財產(chǎn)，并由基 47 廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

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金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構和基金代銷機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵消；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵消。

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第十三部分 基金資產(chǎn)估值

一、估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

二、估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

三、估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。

四、估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果加蓋業(yè)務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業(yè)務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

五、估值方法

本基金按以下方式進行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

廣發(fā)滬深300指數(shù)證券投資基金

募集申請材料－基金合同

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。

3、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

第三篇：證券投資基金合同

基金發(fā)起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金發(fā)起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金托管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務規(guī)則

二十九、違約責任

二十九、違約責任

三

十、爭議處理

三

十一、基金合同的效力

三

十二、基金合同的修改與終止

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1．基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金；

2．基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；

3．招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

4．中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5．銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及／或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6．《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7．《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；

8．《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9．《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務院批準發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10．《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11．元：指人民幣元；

12．基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13．基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

14．基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15．基金托管人：指_________銀行；

16．注冊登記業(yè)務：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

17．注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構。本基金的注冊登記機構為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業(yè)務的機構；

18．《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律法規(guī)規(guī)定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19．投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

20．個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21．機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經(jīng)有權政府部門批準設立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織；

22．合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

23．基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

24．設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

25．基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數(shù)達到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

26．基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金的日期；

27．存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28．工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29．認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

30．申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

31．贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

32．轉換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

33．轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為；

34．投資指令：指基金管理人在運用基金資產(chǎn)進行投資時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

35．銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；

36．銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；

37．基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

38．指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

39．基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

40．開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

41．t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；

42．基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；

43．基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和；

44．基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

45．基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程；

46．標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。

47．法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等；

48．不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金合同當事人

（一）基金發(fā)起人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經(jīng)理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準設立機關及批準設立文號：_________

經(jīng)營范圍：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續(xù)期間：_________

（二）基金管理人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經(jīng)理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準設立機關及批準設立文號：_________

經(jīng)營范圍：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續(xù)期間：_________

（三）基金托管人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

郵政編碼：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務批準文號：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續(xù)期間：_________

經(jīng)營范圍：_________

（四）基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權利與義務

（一）基金發(fā)起人的權利

1．申請設立基金；

2．法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

（二）基金發(fā)起人的義務

1．遵守基金合同；

2．公告招募說明書；

3．不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

4．基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；

5．法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。

五、基金管理人的權利與義務

（一）基金管理人的權利

1．自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn)；

2．根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則；

3．根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費用；

4．根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

5．提議召開基金份額持有人大會；

6．在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

7．依據(jù)本《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規(guī)定，并對基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；

8．選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

9．在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10．根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11．依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

12．按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利；

13．法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

14．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

（二）基金管理人的義務

1．遵守基金合同；

2．自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；

3．配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；

4．配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務或委托其他機構代理該項業(yè)務；

5．配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；

6．建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務管理等方面相互獨立；

7．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得委托其他人運作基金資產(chǎn)；

8．接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

9．按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；

10．嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

11．保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露；

12．按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

13．按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

14．不謀求對上市公司的控股和直接管理；

15．依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會；

16．編制基金的財務會計報告；

17．保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

18．確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

19．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

20．面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

21．因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除；

22．基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；

23．不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

24．公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

25．負責為基金聘請注冊會計師和律師；

26．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

六、基金托管人的權利與義務

（一）基金托管人的權利

1．安全保管基金財產(chǎn)；

2．依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

3．監(jiān)督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任；

4．在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

5．有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

6．法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

（二）基金托管人的義務

1．基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

2．設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜；

3．建立健全內部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔賠償責任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉為其自有財產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔賠償責任；

5．除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

6．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

7．以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；

8．對基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務；

9．復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10．對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見；

11．按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構；

12．在定期報告內出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規(guī)定進行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

13．保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；

14．按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

15．依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16．參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

17．面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

18．基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；

19．因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產(chǎn)承擔，其責任不因其退任而免除；

20．監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

21．不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

22．法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。

七、基金份額持有人的權利與義務

（一）基金份額持有人的權利

1．按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；

2．按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3．監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；

4．申購或贖回基金份額；

5．在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；

6．獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

7．要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務；

8．依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

9．要求基金管理人或基金托管人及時依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務；

10．法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。

（二）基金份額持有人的義務

1．遵守基金合同；

2．繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；

3．以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4．不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

5．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

八、基金份額持有人大會

（一）召開事由：

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1．修改基金合同；

2．更換基金管理人；

3．更換基金托管人；

4．決定終止基金；

5．與其它基金合并；

6．轉換基金運作方式；

7．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

8．更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；

10．法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1．調低基金管理費率、基金托管費率；

2．在本基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監(jiān)會允許的條件下調整收費方式；

3．因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4．對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

5．對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6．按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）召集方式

1．在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2．在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

3．在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10％（不含10％）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

（三）通知

1．召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和方式；

（2）會議擬審議的事項；

（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

（4）代理投票授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、委托書送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。

2．采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四）會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1．現(xiàn)場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

2．通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內在中國證監(jiān)會指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3．如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

4．屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

5．屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

（1）會議召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

（五）議事內容與程序

1．議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上（不含10％）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10％（不含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20％（不含20％）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

2．議事程序

（1）現(xiàn)場開會：在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數(shù)（不含50％）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

（2）通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2．基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的50％以上（不含50％）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3．基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4．采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5．基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1．現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點；監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證。

2．通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1．基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；

（4）中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2．基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；

（4）銀行監(jiān)管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1．基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

（3）批準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可退任。

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10％）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續(xù)；新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2．基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。

（3）批準：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準方可退任。

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監(jiān)會不指定，且沒有中國證監(jiān)會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金托管人應作出處理基金事務的報告，并與新任基金托管人進行基金資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。

十、基金的基本情況

（一）基金名稱：_________證券投資基金。

（二）基金類型：_________。

（三）基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機構投資者。

（四）基金的投資目標：本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

（五）存續(xù)期限：不定期。

（六）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

十一、基金的設立募集

（一）設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

（二）銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。

（三）投資者認購原則

1．投資者認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式備足認購的金額。

2．設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。

（四）認購費用

本基金認購費率不高于認購金額（含認購費）的_________%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發(fā)生的各項費用，不計入基金資產(chǎn)。

（五）認購份數(shù)的計算

本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

（1）認購費用＝認購金額×認購費率

（2）凈認購金額＝認購金額－認購費用

（3）認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）／基金份額面值

認購份數(shù)保留至小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

（六）基金認購的規(guī)定

關于本基金認購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

（七）首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

（八）認購的程序和方法

1．認購程序

投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)，請詳細查閱本基金的發(fā)行公告。

2．投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

3．認購確認

銷售網(wǎng)點（包括直銷中心和代銷網(wǎng)點）受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金合同的成立與生效

（一）基金合同的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

（二）基金合同的生效

1．基金募集期限屆滿，凈認購金額超過_________億元并且認購戶數(shù)達到或超過_________人。

2．基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告；基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

3．基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不得動用。

（三）基金募集失敗

1．募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

2．本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

3．基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。

（四）基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金存續(xù)期間內，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個工作日達不到_________人，或連續(xù)_________個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

十三、基金的申購與贖回

（一）申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的時間

1．開放日及開放時間

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，并報中國證監(jiān)會備案。

2．申購的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

3．贖回的開始時間

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。

4．在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1．未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2．基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3．基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回；

4．當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷；

5．基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。

（四）申購與贖回的程序

1．申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在銷售機構（網(wǎng)點）必須有足夠的基金份額余額。

2．申購與贖回申請的確認

基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。

3．申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關規(guī)定處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1．代銷網(wǎng)點每個賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣；

2．直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3．贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于_________份時，余額部分基金份額必須一同贖回；

5．基金管理人可根據(jù)市場情況，調整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報中國證監(jiān)會備案；

6．申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有；

7．贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

（六）申購和贖回的費用

1．本基金申購費率最高不超過申購金額的_________％，贖回費率最高不超過贖回金額的_________％。

2．本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

3．本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續(xù)費，25%歸基金資產(chǎn)。

4．基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監(jiān)會備案，并在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

（七）申購份數(shù)與贖回金額的計算方式

1．申購份數(shù)的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，申購費用＝申購金額×申購費率

凈申購金額＝申購金額－申購費用

申購份數(shù)＝凈申購金額／t日基金份額凈值

基金份數(shù)的計算保留小數(shù)點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

2．贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，贖回總額＝贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額－贖回費用

3．t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t＋1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（八）申購與贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t＋1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t＋1日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1．巨額贖回的認定

單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10％時，為巨額贖回。

2．巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1．在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

2．在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；

（4）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付；如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。

3．發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4．暫停基金的申購、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

5．暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。

如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

（十一）基金轉換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

十四、基金的非交易過戶

指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理，并按基金注冊登記機構規(guī)定的標準收費。

十五、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十六、基金資產(chǎn)的托管

本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定訂立《_________證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十七、基金的銷售

本基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務。

本基金的銷售業(yè)務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確保基金資產(chǎn)的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

銷售機構應嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務。

十八、基金的注冊登記

本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

注冊登記機構享有如下權利：

1．取得注冊登記費；

2．保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

3．法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

注冊登記機構承擔如下義務:

1．配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務；

2．嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務；

3．接受基金管理人的監(jiān)督；

4．保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄15年以上；

5．對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；

6．按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他必要的服務；

7．如因注冊登記人的過錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責任應該由注冊登記人承擔；

8．法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

十九、基金的投資

（一）投資目標

本基金將運用增強型指數(shù)化投資方法，通過嚴格的投資流程和數(shù)量化風險管理，在對標的指數(shù)有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

（二）投資理念

以指數(shù)化投資分享中國經(jīng)濟的發(fā)展成就，以適度增強實現(xiàn)對標的指數(shù)的適度超越。

本基金認為，中國經(jīng)濟增長將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢，為指數(shù)投資獲取長期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟基礎。本基金力求通過充分的分散化投資實現(xiàn)非系統(tǒng)風險的有效降低和流動性的提高，并以深入的基本面研究為基礎，通過適度增強的投資方法，力求取得高于標的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟增長和中國證券市場發(fā)展帶來的長期收益提供良好的機會。

（三）標的指數(shù)

本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)。

道中88指數(shù)是第一個由全球指數(shù)編制機構道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數(shù)，由道瓊斯中國指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動性綜合排名的前88名家上市公司構成。為了準確代表投資者可實際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計算自由流通股本時，排除了持股超過整個市值5%的個人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進行一次成份股的調整，同時道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。

（四）業(yè)績基準

本文中，業(yè)績基準與標的指數(shù)的定義相同。

（五）投資對象及投資范圍

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股（首發(fā)或增發(fā)）、債券資產(chǎn)（國債、金融債、企業(yè)債、可轉債等債券資產(chǎn)）以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

（六）投資風格

本基金的投資風格定位于增強型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強、流動性高為特色的道瓊斯中國88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍籌指數(shù)組合的風格特點，通過買入并持有的長期投資策略，力爭獲取中國經(jīng)濟長期高速增長帶來的資本市場收益。

（七）投資策略和投資組合的構建

本基金為增強型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標的指數(shù)的成份股票，增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業(yè)的股票，在控制與標的指數(shù)偏離風險的前提下，力求取得超越標的指數(shù)的投資收益率。

1．資產(chǎn)配置

本基金以追求標的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例；第二層，股票和債券的個券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎上進一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動性風險的雙重約束下構建跟蹤標的指數(shù)的投資組合。

在資產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券。

2．股票資產(chǎn)配置策略

在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強型指數(shù)化投資方法，以成份股在標的指數(shù)中的權重為基礎構建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業(yè)的股票對指數(shù)進行適度增強。

3．增強投資的標準

本基金增強部分的投資，是指基于價值選股原則在對企業(yè)基本面情況進行深入分析的基礎上，在控制跟蹤誤差的基礎上投資于核心競爭力增強，投資價值上升的股票。

本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經(jīng)驗和實力，對宏觀經(jīng)濟走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進行深入的分析，對上市公司未來業(yè)績進行預測，并在此基礎上，通過一定的價值評判標準對上市公司的投資價值進行分析。

4．債券資產(chǎn)的配置策略

本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動性風險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動性風險的前提下，構建債券投資組合。

5．投資組合調整原則

本基金所構建的股票投資組合的調整原則包括：根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調整；根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競爭力增強企業(yè)的投資比重；還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況、新股增發(fā)因素等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金凈值增長率與標的指數(shù)間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

本基金的債券投資為流動性風險約束下的被動式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進行相應調整。同時，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金凈值增長率與標的指數(shù)間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

6．增強性投資管理的限度和控制

本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對標的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對標的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40％。

為控制由于增強型投資可能帶來的過分偏離指數(shù)的風險，本基金力求將基金份額凈值增長率與標的指數(shù)增長率間的年跟蹤誤差控制在6％。

（八）標的指數(shù)的更換

1．更換基金標的指數(shù)，應按照有關法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開基金份額持有人大會進行表決，同時按照有關法定程序修改基金合同；

2．當且僅當出現(xiàn)下列原因：

（1）證券交易所停止向標的指數(shù)供應商提供標的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權利；

（2）任何法律法規(guī)的出臺導致標的指數(shù)供應商合理的認為其授權管理人使用標的指數(shù)的能力已被實質性削弱；

（3）任何直接或間接地針對標的指數(shù)或標的指數(shù)供應商而產(chǎn)生的訴訟或行動已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動已威脅到并且標的指數(shù)供應商合理地認為此類訴訟或行動可能對標的指數(shù)或授權基金管理人使用標的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響；

（4）任何法律法規(guī)的出臺使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動已經(jīng)開始；

（5）標的指數(shù)供應商確定標的指數(shù)不再符合或將無法符合標的供應商為維持指數(shù)所訂的標準；

導致現(xiàn)有標的指數(shù)供應商停止編輯、計算和公布標的指數(shù)價值或停止對基金管理人的標的指數(shù)使用授權時，基金管理人有權更換標的指數(shù)，并應提前15個工作日進行公告。

標的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標的指數(shù)相關的商號或字樣。

代表本基金10％（不含10％）以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標的指數(shù)有異議的，在符合有關法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關基金份額持有人大會的規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，基金管理人應立即著手召集基金份額持有人大會就變更標的指數(shù)的提案進行表決，表決生效后5個工作日之內，基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數(shù)并發(fā)布公告。

3．當出現(xiàn)任何可能導致標的指數(shù)供應商停止編輯、計算和公布標的指數(shù)價值或停止對基金管理人的標的指數(shù)使用授權的情況時，基金管理人應在獲悉事實的三個工作日內進行公告。

（九）投資決策及投資操作流程

本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：

1、金融工程小組的數(shù)量化風險分析報告，金融工程小組運用風險監(jiān)測模型以及各種風險監(jiān)控指標，對市場預期風險和指數(shù)化投資組合風險進行風險測算，由此提供數(shù)量化風險分析報告；

2、行業(yè)研究員對標的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報告；

3、市場部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報告。

1．基金資產(chǎn)分布決策

基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會是負責基金投資的最高決策機構，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會秘書可列席投資決策委員會會議。

投資決策委員會定期聽取公司投資管理部關于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟的分析，結合證券市場發(fā)展趨勢和標的指數(shù)的最新動態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。

2．基金投資組合決策

基金經(jīng)理在投資決策委員會制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風險分析報告和標的指數(shù)成份股研究報告及市場部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

評估和調整決策程序：基金管理人有權根據(jù)環(huán)境的變化和實際的需要調整決策的程序。

3．風險控制決策

合規(guī)控制委員會為公司非常設機構，其成員由董事長、總經(jīng)理、獨立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責為：制定公司內部風險控制制度；檢查公司內部風險控制制度的有效性和落實情況；并對公司投資管理中存在的風險隱患或出現(xiàn)的風險問題進行研究討論，做出決定。

投資決策委員會負責根據(jù)市場變化對指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調整提出風險防范建議。

在執(zhí)行投資決策委員會對本基金的風險控制決策的基礎上，績效與風險評估小組將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，并對風險隱患提出預警；監(jiān)察稽核部將對指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過程進行實時風險監(jiān)控；基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動性風險。

（十）基金投資的績效評估

績效與風險評估小組負責對基金投資組合進行投資績效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失；同時，績效與風險評估小組還必須對基金資產(chǎn)組合的將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，并對風險隱患提出客觀的評價和預警。績效與風險評估小組依據(jù)投資績效評估運行規(guī)則，定期向投資決策委員會及投資管理部提供績效評估報告，對基金投資收益與風險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎上的修正意見。

（十一）建倉期

本基金建倉時間為3個月，3個月之后本基金投資組合比例達到本基金合同相關規(guī)定。

（十二）投資組合比例限制

1．本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80％；

2．投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20％；

3．本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4．本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

5．法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

由于基金規(guī)模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

（十三）禁止行為

1．本基金不得投資于其他基金，但國務院另有規(guī)定的除外；

2．本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔保或者貸款；

3．本基金不得從事證券信用交易；

4．本基金不得進行房地產(chǎn)投資；

5．本基金不得從事可能使基金承擔無限責任的投資；

6．本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關系的公司發(fā)行的證券；

7．本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機關規(guī)定禁止從事的其他行為。

但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十四）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

1．不謀求對所投資企業(yè)的控股或者進行直接管理；

2．所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

二十、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資。

二十一、基金資產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和。

本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

（二）基金資產(chǎn)的保管及處分

本基金資產(chǎn)獨立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結、扣押和其他權利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

（三）基金資產(chǎn)的賬戶

本基金根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨立。

二十二、基金資產(chǎn)估值

（一）估值目的基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值，并為基金份額的申購與贖回提供計價依據(jù)。

（二）估值日

本基金合同生效后，每工作日對基金資產(chǎn)進行估值。

（三）估值對象

運用基金資產(chǎn)所購買的一切有價證券。

（四）估值方法

1．股票估值

（1）上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近1日的收盤價估值；

（2）未上市股票的估值：送股、轉增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；首次發(fā)行的股票，按成本價估值。

（3）配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價，則不進行估值；

（4）在任何情況下，基金管理人如采用本款第（1）、（2）、（3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣苏J為按本款第①、②、③項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；

（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

2．債券估值辦法：

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值；

（3）可轉換債券按交易所提供的該證券收盤價（減應收利息）進行估值；

（4）未上市債券按其成本價估值；

（5）銀行間債券以成本計價，在債券持有期逐日計提利息；

（6）在任何情況下，基金管理人如采用本款（1）-（5）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５牵绻鸸芾砣苏J為按本款（1）-（5）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；

（7）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）暫停公告凈值的情形

1．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3．中國證監(jiān)會認定的其他情形。

（七）基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式：基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)估值錯誤。基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；凈值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5％時，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

1．差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機構、代理銷售機構或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。

2．差錯處理原則：因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權根據(jù)過錯原則，向過錯人追償，本《基金合同》的當事人應將按照以下約定處理。

（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方根據(jù)各自的過錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正；

（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責；

（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；

（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生差錯的正確情形的方式；

（5）如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負責向差錯方追償；

（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

3．差錯處理程序：差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有當事人，根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯責任方；

（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；

（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；

（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計算錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。

因基金份額凈值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務規(guī)則中的相關規(guī)定；基金管理人和基金托管人之間的責任分擔按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關約定。

（八）特殊情形的處理

基金管理人按估值方法的第1項中的第（4）項條款、第2項中的第（6）項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

二十三、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1．基金管理人的管理費；

2．基金托管人的托管費；

3．投資交易費用；

4．基金合同生效以后的信息披露費用；

5．基金份額持有人大會費用；

6．基金合同生效以后的與基金相關的會計師費和律師費；

7．基金分紅手續(xù)費；

8．按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1．基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

h＝e×1.2％／當年天數(shù)

h為每日應計提的基金管理費

e為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

2．基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h＝e×0.25％／當年天數(shù)

h為每日應計提的基金托管費

e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

3．本條第（一）款第3至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

（四）基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務。

二十四、基金收益與分配

（一）收益的構成基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

（二）收益分配原則

1．基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資；

2．每一基金份額享有同等分配權；

3．基金當期收益先彌補上期虧損后，方可進行當期收益分配；

4．基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值；

5．如果基金當期出現(xiàn)虧損，則不進行收益分配；

6．基金收益分配比例按照有關規(guī)定執(zhí)行；

7．在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個月，收益可不分配；

法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關手續(xù)費等內容。

（四）收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金管理人公告。

（五）收益分配中發(fā)生的費用

1．收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用；采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊登記作業(yè)手續(xù)費，如收取該項費用，具體提取標準和方法在招募說明書或公開說明書中規(guī)定。

2．收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔；如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續(xù)費用，注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉為基金份額。

二十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1．基金的會計為公歷每年1月1日至12月31日。

2．基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

3．會計制度按國家有關的會計制度執(zhí)行。

4．本基金獨立建賬、獨立核算。

5．本基金會計責任人為基金管理人。

（二）基金審計

1．本基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師等機構對基金進行審計。

2．會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意，并報中國證監(jiān)會備案。

3．基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金托管人（或基金管理人）同意，并報中國證監(jiān)會備案后可以更換。更換會計師事務所須在5個工作日內公告。

二十六、基金的信息披露：本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定辦理。本基金的信息披露事項須在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（一）招募說明書

基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制并公告招募說明書。

（二）發(fā)行公告

基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制并發(fā)布發(fā)行公告。

（三）定期報告：本基金定期報告包括中期報告、報告、基金投資組合公告、基金凈值公告及公開說明書，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點辦法》的規(guī)定和中國證監(jiān)會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件進行編制并公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

1．中期報告：基金中期報告在基金會計前6個月結束后的60日內公告。

2．報告：基金報告經(jīng)注冊會計師審計后在基金會計結束后的90日內公告。

3．基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，于截止日后15個工作日內公告。

4．基金凈值公告：每開放日公布前一開放日的基金份額凈值。

5．公開說明書：公開說明書是對招募說明書的定期更新，由基金管理人編制并公告。本基金合同生效后，于每6個月結束后30日內公告公開說明書，并在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內容的截止日為每6個月的最后一日。

（四）臨時公告：基金在運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權益產(chǎn)生重大影響的事項時，基金管理人須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定及時報告并公告：

1．基金份額持有人大會決議；

2．基金管理人或基金托管人變更；

3．基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、監(jiān)事、高級管理人員變動；

4．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務人員一年內變更達30%以上；

5．基金經(jīng)理更換；

6．重大關聯(lián)事項；

7．基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；

8．重大訴訟、仲裁事項；

9．基金終止；

10．基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

11．基金暫停申購或贖回；

12．開始或者重新開始申購、贖回等一項或多項業(yè)務的辦理；

13．基金費用的調整；

14．基金投資限額的調整；

15．增加或減少銷售代理人；

16．基金或為基金提供服務的相關機構出現(xiàn)有關事項，可能影響投資人對基金風險和未來表現(xiàn)的評估；

17．標的指數(shù)的更換；

18．其他重大事項。

（五）標的指數(shù)的信息發(fā)布

指數(shù)編制人在至少一種指定信息披露媒體上發(fā)布標的指數(shù)的前日收盤。

指數(shù)編制人和基金管理人的網(wǎng)站將發(fā)布標的指數(shù)，指數(shù)編制人的網(wǎng)站為_________，基金管理人的網(wǎng)站為_________。

（六）信息披露文件的存放與查閱

本基金招募說明書或公開說明書、半年報告、報告、基金投資組合公告、臨時公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所和營業(yè)場所。投資者可免費查閱，在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。

基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

二十七、基金的終止與清算

（一）基金的終止：有下列情形之一的，本基金經(jīng)中國證監(jiān)會批準后終止：

1．存續(xù)期間內，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止；

2．基金經(jīng)基金份額持有人大會表決終止；

3．因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止；

4．基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人，而無其他適當?shù)幕鸸芾頇C構承接其權利及義務；

5．基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的托管人，而無其他適當?shù)幕鹜泄軝C構承接其權利及義務；

6．由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

7．法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他情況。

基金終止，應當按法律法規(guī)和本基金合同的有關規(guī)定對基金進行清算。

（二）基金的清算

1．基金清算小組

（1）自基金終止之日起30個工作日內成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算，在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責。

（2）基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金清算小組負責基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2．清算程序

（1）基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)；

（2）基金清算小組對基金資產(chǎn)進行清理和確認；

（3）對基金資產(chǎn)進行評估和變現(xiàn)；

（4）將基金清算結果報告中國證監(jiān)會；

（5）公布基金清算公告；

（6）對基金資產(chǎn)進行分配。

3．清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

4．基金剩余資產(chǎn)的分配

基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

5．基金清算的公告

基金終止并報中國證監(jiān)會核準后5個工作日內由基金清算小組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金清算結果由基金清算小組于中國證監(jiān)會批準后3個工作日內公告。

二十八、業(yè)務規(guī)則

基金份額持有人應遵守《_________開放式基金業(yè)務規(guī)則》（以下稱《業(yè)務規(guī)則》）。《業(yè)務規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業(yè)務規(guī)則》的制定、修改若構成對基金合同的實質修改，則應在本《基金合同》修改后方可對《業(yè)務規(guī)則》修改。

二十九、違約責任

（一）由于《基金合同》一方當事人的過錯，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬《基金合同》雙方或多方當事人的過錯，根據(jù)實際情況，雙方或多方當事人分別承擔各自應負的違約責任。

（二）當發(fā)生下列情況時，當事人可以免責：

1．管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；

2．在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則進行的投資所造成的損失等；

3．不可抗力。

（三）《基金合同》當事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應進行賠償。

（四）在發(fā)生一方或多方當事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。

（五）本合同當事人一方違約后，其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（六）第三方的過錯而導致本《基金合同》當事人一方違約，并造成其他當事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責任。

（七）當事人之一違約而導致其他當事人損失的，基金份額持有人應先于其他受損方獲得賠償。

三

十、爭議處理

（一）本《基金合同》適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（二）本《基金合同》的當事人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合同》有關的爭議可首先通過友好協(xié)商解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起60日內如果爭議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

（三）除爭議所涉內容之外，本《基金合同》的其他部分應當由本《基金合同》當事人繼續(xù)履行。

三

十一、基金合同的效力

（一）本《基金合同》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權代表簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效。

（二）本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。

（三）本《基金合同》對基金作出的規(guī)定自生效之日起對包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對基金作出的規(guī)定自生效之日起對包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和相應的基金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

（四）本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會各一份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

三

十二、基金合同的修改與終止

（一）基金合同的修改

1．本基金合同的修改需經(jīng)包括基金管理人和基金托管人在內的各方當事人同意。

2．修改基金合同應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監(jiān)會批準，自批準之日起生效。但如因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會備案。

（二）基金合同的終止

1．出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會批準后終止：

（1）存續(xù)期間內，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止；

（2）基金經(jīng)基金份額持有人大會表決終止；

（3）因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責令終止；

（4）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人，而無其他適當?shù)幕鸸芾頇C構承接其權利及義務；

（5）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的托管人，而無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其權利及義務；

（6）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

（7）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其他情況。

2．本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金合同對基金進行清算。中國證監(jiān)會對清算結果批準并予以公告后本基金合同終止。

基金發(fā)起人（蓋章）：_________基金管理人（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

_________年____月____日_________年____月____日

基金托管人（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

簽訂地點：_________

_________年____月____日

第四篇：關于建信滬深300指數(shù)證券投資基金(LOF)通過廣發(fā)華福證

關于建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）通過廣發(fā)華福證券

開辦基金定投業(yè)務的公告

為滿足廣大投資者的理財需求,建信基金管理有限責任公司（以下簡稱“本公司”）經(jīng)與廣發(fā)華福證券有限責任公司（以下簡稱“廣發(fā)華福證券”）協(xié)商一致，決定從2010年1月14日起，在廣發(fā)華福證券推出建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）（基金代碼：165309）定期定額投資業(yè)務（以下簡稱“基金定投”）。

基金定投，是指投資者通過本公司指定的基金銷售機構提交申請,約定每期扣款時間和扣款金額，由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內自動完成扣款和基金申購申請的一種長期投資方式。

現(xiàn)將有關事宜公告如下：

一、適用投資者范圍

依據(jù)國家有關法律法規(guī)和《基金合同》約定的可以投資證券投資基金的合法投資者。

二、適用基金

建信滬深300指數(shù)證券投資基金（LOF）（基金代碼：165309）

三、辦理時間及規(guī)則

自2010年1月14日起，投資者可到廣發(fā)華福證券各指定營業(yè)網(wǎng)點辦理基金定投業(yè)務申請，基金定投的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務受理時間相同。具體辦理規(guī)則請遵循廣發(fā)華福證券的相關規(guī)定。

四、申購費率的說明

基金定投申購費率同正常申購費率。

五、投資金額

投資者可到廣發(fā)華福證券各指定營業(yè)網(wǎng)點申請開辦基金定投業(yè)務并約定每期扣款時間及固定的投資金額，該投資金額即為申購金額，每期申購金額不低于人民幣100元(含100元)。

六、交易確認

每期實際扣款日即為基金申購申請日，并以該日(T日)的基金份額凈值為基準計算申購份額，申購份額將在T＋1工作日確認成功后直接計入投資人的基金賬戶內。基金份額確認查詢和贖回起始日為T＋2工作日。

為使您及時掌握定投申請的確認結果，請投資者在T＋2工作日起到本公司或廣發(fā)華福證券各指定營業(yè)網(wǎng)點查詢確認結果。

投資者辦理本業(yè)務后,可以在本基金交易時間內隨時辦理基金的贖回。如無另行公告,本業(yè)務已申購份額的贖回及贖回費率等同于正常的贖回業(yè)務。贖回時遵循“先進先出”規(guī)則。

七、咨詢方式

1、廣發(fā)華福證券有限責任公司

客服電話：96326（福建省外加撥0591）網(wǎng)址：www.tmdps.cn

八、風險提示 本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資人注意投資風險。特此公告。

建信基金管理有限責任公司 二〇一〇年一月十二日

第五篇：華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同摘要-20120327

華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

華泰柏瑞基金管理有限公司

華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

0 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法申請贖回或賣出其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：

（1）遵守《基金合同》；

（2）繳納基金認購、申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；（3）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構處獲得的不當?shù)美?/p>

（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

3、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集基金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

用并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、委托、更換基金代銷機構，對基金代銷機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（12）在符合有關法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調整《業(yè)務規(guī)則》，決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；

（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

4、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

同》、基金銷售與服務代理協(xié)議及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的對價；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制半和基金報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付投資者申購之基金份額或贖回之對價；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

相關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；但因第三方責任導致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任的情況下，基金管理人有權向第三方追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人，同時將已凍結的股票解凍；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

5、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他收入；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；

（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算；

（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權利。

6、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值；（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度、半和基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?/p>

（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價；

（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（即“華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”，以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。

聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。

聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上（含10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）提議時，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；（2）更換基金管理人；（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（11）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率；

（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；

（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前40天，在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；（4）授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點;（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對書 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人拒不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的50%（含50%）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%（含50%）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；

（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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審核，符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

2、議事程序（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

本基金的基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決效力。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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（九）其他

法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金收益分配原則

1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式；

2、每一基金份額享有同等分配權；

3、基金管理人每季度定期對基金相對標的指數(shù)的超額收益率進行一次評估，基金收益評價日核定的基金累計報酬率超過標的指數(shù)同期累計報酬率達到1%以上，方可對超額收益進行分配；

4、基于本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后有可能使還原后基金份額凈值低于面值；

5、基金收益分配比例為收益評價日符合上述基金分紅條件的基金超額收益的100%，自基金合同生效日起不滿3個月可不進行收益分配，基金收益分配每年至多4次；

6、法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（二）基金收益分配數(shù)額的確定原則

1、在收益評價日，基金管理人計算基金累計報酬率、標的指數(shù)同期累計報酬率。

基金累計報酬率為收益評價日基金份額凈值與基金份額折算日基金份額凈值之比減去1乘以100%；標的指數(shù)同期累計報酬率為收益評價日標的指數(shù)收盤價與基金份額折算日標的指數(shù)收盤價之比減去1乘以100%。

基金管理人將以此計算截至收益評價日基金超過標的指數(shù)的收益率=基金累計報酬率－標的指數(shù)同期累計報酬率

截至收益評價日基金超過標的指數(shù)的超額收益=（基金累計報酬率－標的指數(shù)同期累計報酬率）×收益評價日發(fā)行在外的基金份額總額×基金份額折算日基金份額凈值。

2、每基金份額的應分配收益為上述確定的基金超額收益數(shù)額除以收益評價日發(fā)行在外的基金份額總額，保留小數(shù)點后3位，第4位舍去。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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（三）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金超額收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。

（四）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金上市費及年費；

9、基金的注冊登記費；

10、基金收益分配中發(fā)生的費用；

11、指數(shù)使用費；

12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下： 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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H＝E×0.50%÷當年天數(shù) H為每日應計提的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù) H為每日應計提的基金托管費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

3、指數(shù)使用費

本基金的指數(shù)使用費即指數(shù)許可使用基點費，收取標準為基金資產(chǎn)凈值的0.03%，許可使用基點費的收取下限為每季人民幣伍（5）萬元（即不足5萬元部分按照5萬元收取）。在通常情況下，指數(shù)許可使用基點費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.03%的年費率計提。計算方法如下：

H = E×0.03%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的指數(shù)許可使用基點費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

指數(shù)使用費每日計算，逐日累計至每季度末，按季支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送指數(shù)使用費劃款指令，基金托管人復核后于次季前10個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給中證指數(shù)有限公司。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

上述

一、基金費用的種類中的其他項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

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（三）不列入基金費用的項目 下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）費用調整

基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調整基金管理費率、基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。

調高基金管理費率、基金托管費率等費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在至少一種指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上公告。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資方向

本基金以標的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于新股(一級市場初次發(fā)行或增發(fā))、債券、權證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

本基金根據(jù)相關法律法規(guī)或中國證監(jiān)會要求履行相關手續(xù)后，還可以投資于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會未來允許基金投資的其它金融工具。

本基金投資標的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的95%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。

（二）投資限制

1、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：（1）承銷證券； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

（2）向他人貸款或提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（8）當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規(guī)定的限制。

2、投資組合限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

（1）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；

（2）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（3）本基金不得違反《基金合同》關于投資范圍和投資比例的約定；（4）本基金投資于股指期貨的，在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、權證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；

（5）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn) 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；

（6）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例，不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

（一）估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回對價的基礎。

（二）估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

（三）估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。

（四）估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果加蓋業(yè)務公章以書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復核，復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業(yè)務公章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

（五）估值方法

本基金按以下方式進行估值：

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

3、因持有股票而享有的配股權，從配股除權日起到配股確認日止，如果收盤價高于配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。

（六）基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理

基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。因基金估值錯誤給投資者造成損失的，應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權向過錯人追償。

（七）公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半和最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上。

七、《基金合同》解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、以下變更《基金合同》的事項應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過：（1）更換基金管理人；（2）更換基金托管人；

（3）轉換基金運作方式（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（4）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；

（5）變更基金類別；

（6）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金份額持有人大會召開程序；（9）終止《基金合同》；

（10）其他可能對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的事項。

但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案：

（1）調低基金管理費、基金托管費；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率；

（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

（二）《基金合同》的終止

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書； 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。（7）對基金財產(chǎn)進行分配；

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于《基金合同》終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

《基金合同》受中國法律管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金

基金合同摘要

《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或復印件，但內容應以《基金合同》正本為準。