第一篇：證券法試題

證券法試題

一、股票

（一）股票的發行條件

1、首次發行股票的條件

（1）具備健全且運行良好的組織機構；（2）具有持續盈利能力，財務狀況良好；

（3）最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

2、募集資金用途

公司公開發行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經“股東大會”（注意單選題）作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得增發新股。

【例題1】上市公司發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。未經國務院證券監督管理委員會批準，不得改變招股說明書所列資金用途。（）（2003年）【答案】×

【例題2】根據證券法律制度的規定，上市公司公開發行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經（）作出決議。A、上市公司股東大會 B、上市公司董事會

C、上市公司監事會 D、中國證監會 【答案】A

（二）股票的發行程序

1、中國證監會負責核準股票的發行申請。參與審核和核準股票發行申請的人員，不得與發行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人進行接觸。

2、中國證監會應當自受理股票發行申請之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內；不予核準的，應當說明理由。

3、中國證監會對已作出的核準證券發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行證券的，應當予以撤銷、停止發行。已經發行尚未上市的，撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。保薦人應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。發行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人承擔連帶責任。

4、股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責；由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

【例題】根據證券法律制度的規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由（）確定。A、發行人自行確定

B、發行人與承銷的證券公司協商 C、中國證監會 D、證券交易所 【答案】B

5、承銷

（1）證券承銷業務采取代銷或者包銷方式。

（2）證券公司承銷證券，應當對公開發行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。發現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

（3）向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

（4）證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

（5）股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量“70％”的，為發行失敗；發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人（注意單選題）。

【例題】根據證券法律制度的規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量（）的，為發行失敗。

A、50％

B、60％

C、70％

D、80％ 【答案】C

（三）股票的上市（重點）

1、上市條件

（1）股票經中國證監會核準已公開發行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；

（3）公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上（原規定：15％）；

（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。【解釋】新《證券法》放寬了股票上市的條件：降低了股本總額標準（原規定：5000萬元），取消了開業時間在3年以上、最近3年連續盈利的要求，并取消了原“千人千股”的規定。

2、暫停上市條件

（1）上市公司股本總額（3000萬元）、股權分布（25％、10％）等發生變化不再具備上市條件；

（2）上市公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；（3）上市公司有重大違法行為；（4）上市公司最近3年連續虧損；

（5）證券交易所上市規則規定的其他情形。

【例題1】根據《中華人民共和國證券法》的規定，上市公司發生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。A、公司的股本總額由人民幣1.2億元減至人民幣1億元 B、公司有重大違法行為 C、公司最近2年連續虧損 D、公司未按規定公開其財務狀況 【答案】BD 【例題2】根據《中華人民共和國證券法》的規定，上市公司發生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（）。（2000年、2001年）

A、公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的70％

B、公司最近3年連續虧損

C、公司對財務會計報告作虛假記載

D、公司發生重大訴訟 【答案】BC 【解析】（1）在要約收購中，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75％以上的，該上市公司股票應當在證券交易所終止上市交易，因此選項A是錯誤的；（2）公司發生重大訴訟，應當向中國證監會和證券交易所提交臨時報告，并予公告，但并不涉及暫停上市，因此選項D是錯誤的。

【例題3】根據有關規定，下列選項中，證券交易所可以決定暫停上

市公司股票上市的情形有（）。

A、公司股本總額由1億元減少到4000萬元

B、公司不按照規定公開其財務狀況

C、公司最近2年連續虧損

D、公司編制虛假的財務會計報告 【答案】BD 【解析】上市公司股本總額低于3000萬元的，應暫停上市，因此選項A錯誤；（2）上市公司最近3年連續虧損時，應暫停上市，因此選項C錯誤。

3、終止上市條件

（1）上市公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件；

（2）上市公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；

（3）上市公司最近3年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利；（4）上市公司解散或者被宣告破產；（5）證券交易所上市規則規定的其他情形。

股票終止上市的公司可以依照有關規定與中國證券業協會批準的證券公司簽訂協議，委托“證券公司”辦理股份轉讓。

【例題1】根據有關規定，上市公司發生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。

A、最近3年連續虧損，在限定期限內未能扭虧為盈

B、收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數額達到該公司發行股份總數的70％

C、有重大違法行為，經查實后果嚴重

D、上市公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正 【答案】ACD 【解析】選項B未達到75％的法定界限。

【例題2】根據證券法律制度的規定，上市公司發生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。A、最近3年連續虧損，在限定期限內未能扭虧為盈 B、上市公司被宣告破產

C、有重大違法行為，經查實后果嚴重

D、上市公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正 【答案】ABCD

二、公司債券

（一）公司債券的發行

1、發行主體

新《公司法》允許“所有公司”均可以發行公司債券。

【解釋】原《公司法》規定，公司債券的發行主體只限于股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上的國有企業投資設立的有限責任公司。

2、公司債券的發行條件（重點）

（1）股份有限公司的凈資產不低于3000萬元，有限責任公司的凈資

產不低于6000萬元；

（2）累計債券余額不超過公司凈資產的40％；

（3）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；（4）籌集的資金投向符合國家產業政策；（5）債券利率不超過國務院限定的利率水平；（6）國務院規定的其他條件。

3、募集資金用途

公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

4、發行可轉債的條件

上市公司發行可轉換公司債券，除應當符合上述規定的條件外，還應當符合《證券法》關于公開發行股票的條件，并報中國證監會核準。

5、再次發行公司債券的條件

公司有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：（1）前一次公開發行的公司債券尚未募足；

（2）對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態；

（3）違反《證券法》規定，改變公開發行公司債券所募集資金的用途。

（二）公司債券的上市（重點）

1、上市條件

（1）公司債券的期限為1年以上；

（2）公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元； 【解釋】股票上市條件為3000萬元。

（3）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。

2、暫停上市

（1）公司有重大違法行為；

（2）公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件；

【解釋】股份有限公司的凈資產不低于3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于6000萬元。

（3）公司債券所募集資金不按照核準的用途使用；

【解釋】公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

（4）未按照公司債券募集辦法履行義務；（5）公司最近2年連續虧損。

【解釋】股票的暫停上市為連續3年虧損。

【例題】根據《中華人民共和國證券法》的規定，股份有限公司發行的公司債券上市交易后，公司發生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有（）。（1999年）A、最近2年連續虧損 B、有重大違法行為

C、凈資產額減至人民幣5000萬元

D、不按審批機關批準的用途使用公司債券募集資金

【答案】ABD 【解析】股份有限公司發行公司債券時凈資產額不得低于3000萬元，有限責任公司的凈資產額不得低于6000萬元，因此選項C錯誤。

第二篇：證券法試題（范文模版）

證券法試題

一、單選題

1、兩年前某公司凈資產2億元申請發行5千萬元債券，因承銷人原因剩余500萬元尚未發行完。該公司凈資產現已增加到3億元，欲申請再發行8千萬元債券。該公司的申請可否批準？

A.可以批準

B.若本次8千萬元中包括上次余額500萬元即可批準 C.不應批準

D.若該公司變更債券承銷人，可以批準

2、下列不屬于我國現行證券法明確規定的證券種類是？

A．股票

B．證券投資基金

C．政府債券

D．認股權證

3、下列證券中，投資風險最小的是？

A．基金

B．股票

C．公司債券

D．政府債券

4、關于證券市場的表述，下列錯誤的是？

A．甲證券公司承銷乙公司股票，二者處于證券發行市場

B．甲公司為新股發行服務的投資咨詢機構，其處于證券交易市場

C．甲公司在股票市場上買賣上市公司股票，其處于證券流通市場

D．場外交易活動與在證券交易所的場內交易活動都屬于在證券流通市場中的活動

5、甲公司是上市公司，公司董事長私自將公司募集的股款進入股市炒股，虧損大半。公司為了讓投資者繼續購買其股票，便在公開的財務報表中隱瞞了此事項。對此，甲公司違反了證券法的什么原則？

A．公開、公平、公正原則

B．平等、自愿原則

C．國家集中監管與行業自律原則

D．分業經營、分業管理原則

6、甲乙丙丁四個公司準備成立一證券公司，四個公司各投資5000萬元；甲公司去年因偷稅被當地工商局查處并通報；乙公司派出其總經理A擔任該證券公司董事長，A曾經在另一上市公司任職，但2年前因違法違紀被解除職務；該證券公司準備開設的業務有證券承銷、證券自營。下列選項中錯誤的是？

A．證券公司的主要股東應當在最近三年內無重大違法違紀記錄，甲公司不符合該條件

B．A可以擔任該證券公司董事長

C．A由于違法違紀被解職尚未超過5年時間，不得擔任證券公司董事長

D．該證券公司不得同時從事證券承銷和證券自營業務

7、證券公司的業務范圍決定其注冊資本最低限額，下列需要注冊資本最少的業務是？

A．證券經紀

B．證券承銷

C．證券自營 D．證券資產管理

8、甲股份公司準備發行公司債券，財務部門報告稱：本公司目前凈資產5000萬元，去年已經發行了1000萬元的公司債券。問甲公司今年若還可發行多少公司債券？

A．2000萬 B．500萬 C．1000萬 D．3000萬

9、某公司公開發行8000萬元股票，其與甲證券公司簽訂承銷協議，約定由甲負責該次股票的承銷，期限4個月。下列說法正確的是？

A．該公司的承銷協議是合法有效的

B．該公司的股票應當由承銷團承銷，而不只是一家證券公司

C．承銷協議規定的時間符合法律規定

D．股票承銷期限可以由承銷協議雙方當事人自行約定

10、甲公司準備將其股票上市。該公司股本總額為5000萬，公開發行的股份占到公司股份總數的20%，最近三年甲公司均盈利10%以上，財務會計報告無虛假。其是否有不滿足股票上市的條件？

A．全部滿足股票上市條件

B．公開發行的股份應當占到公司股份總數的25% C．上市公司最近三年盈利應當在15%以上

D．上市公司股本總額應達到8000萬

11、某上市公司上市后股本總額減少到2500萬元，已經連續兩年嚴重虧損，證券交易所規定其6個月內必須使股本總額達到上市條件，但該公司未能在6個月內改變現狀。為此，證券交易所可以？

A．暫停該公司股票上市交易

B．再給該公司3個月的寬限期

C．終止該公司股票上市交易

D．只有在該公司連續三年虧損的情況下才能終止該公司股票上市交易

12、某公司收購甲上市公司的股票，達到了該公司發行股份的5%，其應當如何進行報告？

A．在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并公告

B．應當在公開發行的報紙上公告

C．直接通告該上市公司即可

D．向證券交易所和該上市公司報告

二、多選題

1、依照證券法的相關規定，股份有限公司可以發行下列哪些類型的股票？

A.普通股和優先股 B.記名股和無記名股 C.額面股和無額面股

D.表決權股和無表決權股

2、中國證監會2006年3月1日接到多家上市公司申請發行新股的報告，下列哪些公司的申請依法不應被批準？

A.甲公司正在改組其組織機構，尚未完成 B.乙公司2004虧損 C.丙公司2005年發生了多起公司財務人員違法亂紀行為 D.丁公司上未按時公布報表被交易所通報

3、我國的證券交易所是？

A．自律性法人

B．提供證券集中交易的場所

C．設立和解散都由國務院決定

D．營利性法人

4、證券監督管理機構的職責是？

A.制定證券市場監督管理的規章、規則

B.對證券發行、上市、交易、登記、存管等進行監督管理

C.對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司等業務活動進行監督管理

D.制定證券從業者資格標準和行為準則并監督實施

5、某國有企業為了擴大生產規模，準備公開發行股票募集資本。在討論采取何種方式發行股票時，A經理發言認為應當聯系幾個大公司來認購股票，B經理不以為然，認為應當向普通公眾公開發行。對于以上發言，正確的是？

A．A經理的意見是非公開發行

B．A經理的意見是公開發行

C．B經理的意見是公開發行

D．兩位經理的意見都是公開發行

6、甲公司去年虧損，今年小有盈利，為了擴大生產經營，準備公開發行新股募集資金。該公司去年前曾因財務作假被稅務局查處。下列說法錯誤的是？

A．該公司2年前的財務問題不影響其公開發行新股

B．甲公司去年虧損，不得發行新股

C．甲公司今年已經扭虧為盈了，可以發行新股

D．除非甲公司今年也盈利，明年可以發行新股募集資金

7、下列人員中，哪些人禁止從事證券交易活動？

A．證券交易所的工作人員小劉，尚在任職期間

B．為甲公司股票發行出具審計報告的某會計師事務所主任會計在該股票承銷期內

C．為某公司股票作保薦人的賈某借其妻子的名義在該股票發行期間購買股票

D．為上市公司出具法律意見書的某律師事務所律師在法律意見書公開1個月后

8、下列哪些是內幕信息的知情人？

A．股票發行公司的股東

B．持有公司10%股份的股東

C．某上市公司的大股東

D．為某股份公司發行股票登記結算服務的機構

9、甲有限責任公司準備將其公司債券上市交易。其公司凈資產5000萬元，公司已發行債券2000萬，期限2年。下列說法正確的是？

A．甲為有限責任公司，如果要債券上市，凈資產應當達到6000萬

B．公司債券要上市，實際發行額2000萬太少，應不低于5000萬

C．甲公司的累計債券余額未超過公司凈資產的40%，符合法律規定的要求

D．甲公司的債券期限符合法律規定

三、判斷題：

1．公司債券和股票從標的物的角度考慮，并沒有區別，即都是貨幣。

2、某股份有限公司發行了可轉換公司債券，當轉換為公司股票的條件具備時，債券持有人必須將公司債券轉換為公司股票。（）

3、有限責任公司發行公司債券必須具備的條件之一，即凈資產額不低于5000萬元人民幣。

4、股票上市交易的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

5、股票是股份有限公司簽發的債務證書憑證。

四、簡答題

1.我國《證券法》規定的禁止的交易行為有哪些？

2、簡述我國證券管理體制的特點。

3、簡述上市公司的條件

4、論發行公司債券的條件。

五、案例題

1、A、B兩公司均為股票上市公司。A公司單獨設立證券投資部，集中大量貨幣資金與某證券公司聯合，利用公司報告和中期報告前的時間差，大量購入本公司股票；后利用發行債券的資金，委托其關聯企業代為收購B公司發行在外普通股，因未以A公司名義收購，故未上報國務院證券監督管理機構，也未對外公告，截止目前已累計收購B公司股份的40%。

請問：A公司上述行為有哪些不合法之處？

2、遠大股份有限公司經過法定程序批準，于1999年2月10日通過向社會公開發行股票成立，注冊資本為5000萬元。為了擴大生產經營規模，公司決定通過增資擴股方式籌集資金。1999年8月28日，該公司董事會向股東大會提交了一份增資擴股方案，該方案主要內容如下：

1.本次發行的新股一律為人民幣普通股，每股面額為1元人民幣，擬發行2000萬股，一律以配售方式發行。

2.根據公司盈利和財產增值情況，每股發行價格擬定為3元人民幣，并委托大海證券公司獨家承銷。

3.如果一切進展順利，新股銷售時間將安排在2000年2月2日至6月2日之間進行。

請問：上述內容是否符合法律的規定，為什么？

第十一章 證券法參考答案

一、單選題

1、C.根據證券法第16條第（二）項規定，該公司累計債券總額已經超過了公司凈資產的40%，所以不應當被批準。

2、D．認股權證不是我國證券法明確規定的證券種類，但其也屬于證券衍生品種，依然受到證券調整。

3、D．政府債券是政府或政府授權的代理機構基于財政或其他目的而發行的債券，以政府信用為后盾，其他的證券品種都沒有其風險小。

4、B．為新股發行提供咨詢服務的投資咨詢機構屬于證券發行市場中的主體。證券發行市場主體主要有證券發行人，一般指發行證券的公司、金融機構等，證券認購人和中介人。

5、A．公開原則是證券發行和交易制度的核心，要求證券發行人必須依法將與證券有關的一切真是情況予以公開，以供投資者決策參考。

6、B．證券法131條規定了證券公司高級管理人員的任職資格，A因違法違紀被解除職務尚未逾5年，所以不能擔任證券公司董事長。另外，證券公司股東最近三年無重大違法違紀記錄。同時經營證券承銷和證券自營業務，注冊資本應當達到5億元，題中情形不符。

7、A．證券公司經營證券經紀業務，注冊資本最低限額為5000萬；經營證券承銷、證券自營、證券資產管理的注冊資本最低限額為1億元。

8、C．我國證券法第16條規定，公司累計債券余額不得超過公司凈資產的40%，該公司去年已經發行了1000萬的公司債券，凈資產5000萬，故最多還能再發行1000萬公司債券。

9、B．我國證券法規定了公開發行證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團應當由兩個或兩個以上的證券公司組成。承銷期限不得超過90日。

10、B．股票上市的條件中，公司股本總額不少于人民幣3000萬元，公開發行的股份達到公司股份總數的25%，公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

11、C．證券交易所決定終止上市公司股票上市的情形之一即是：公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件。

12、A．見證券法第86條。

二、多選題

1、ABD。我國法律規定的股票不包括無面額股，這可以從法律規定招股說明書應載明的事項看出。

2、ABCD。根據證券法第13條。

3、ABC。見證券法第102條。

4、ABCD。見證券法179條。

5、AC。見證券法第10條規定，公開發行的條件之一即是向不特定的對象發行證券，除了公開發行，即為非公開發行。

6、ACD。證券法第13條規定了公司發行新股的條件。可發行新股的公司必須具有持續盈利能力，財務狀況良好，且最近三年財務會計文件無虛假記載。由于甲公司去年發生了財務問題，所以即使今年盈利，也不滿三年，不能發行新股。

7、ABC。見證券法第43條、第45條。

8、BCD。見證券法第74條。

9、ABD。債券上市的條件之一是符合法定的公司債券發行條件，所以甲公司的凈資產未達到法定條件，另外，其債券發行額也不滿足不少于5000萬元的條件。

三、判斷題

1、錯

2、錯。本題考核可轉換公司債券轉股的規定。可轉換公司債券轉股條件具備時，債券持有人擁有將公司債券轉換給公司股票的“選擇權”。

3、錯。有限責任公司發行公司債券必須具備的條件之一，即凈資產額不低于6000萬元人民幣。

4、對。

5、錯。股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證。

四、簡答題

1、答：在我國，證券禁止交易行為主要包括證券發行與交易及相關活動中的內幕交易行為、操縱市場行為、欺詐客戶行為和虛假陳述行為等。實施證券禁止交易行為者應視其行為及后果承擔相應的證券法律責任。

2、答：我國對證券市場管理實行國家集中統一管理和行業自律管理相結合的體制。

3、答：上市公司應當具備以下條件：（1）股票經過國務院證券管理部門批準已向社會公開發行。（2）公司的股本總額不少于人民幣五千萬元。（3）開業時間在三年以上，最近三年連續盈利。（4）持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少于一千人；向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為百分之二十五。（5）公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。（6）國務院規定的其他條件。需要說明的是以上條件是必須同時具備的條件，只有同時具備才可成為上市公司。

4、答： 1．主體資格，股份有限公司和國有獨資公司或者兩個或者兩個以上的國有投資主體投資設立的有限責任公司。2．有限責任公司的凈資產不少于6000萬元。股份有限公司的凈資產不少于3000萬元。3．公司發行債券累計不超過公司凈資產的40％。4．最近三年的平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； 5．籌集的資金投向符合國家產業政策； 6．債券的利率不超過國務院限制的利率水平；7．國務院規定的其他條件。

五、案例題

1、簡析：《證券法》規定，禁止任何人以不正當的手段獲取不正當的利益，或者轉嫁風險。A公司通過與其他證券公司聯合，集中資金優勢買賣本公司股票的行為屬于操縱證券交易價格的操縱市場行為；而利用財務報告公告前時間差買賣本公司股票，屬于利用尚未公開的信息牟取利益，因此屬于內幕交易行為。兩種行為均屬于《證券法》規定的禁止交易行為，根據法律規定，應當沒收A公司非法所得，對公司處以20萬元～50萬元的罰款，并追究主要責任人的刑事責任。

另外，本案中A公司收購B公司股票的行為錯誤。原因在于，法律規定，收購上市公司股票只能以本公司名義進行；當公司持有其他公司股份達到5%時應向中國證監會報告并公告，且以后持股比例每增減變化達到5%時，仍應履行上述手續；當持有該公司股份達到30%時，若繼續收購，則應公開發出收購要約。本案中A公司違反了上述規定。

2、簡析：根據證監會頒布的《關于上市公司送配股的暫行規定》，當年配股數量不得超過上一年股本總額的30%，而本次新股配售額將計劃發行2000萬股，超過了上一年股本總額數的30%，不符合該規定。

根據《股票發行與交易管理暫行條例》的規定，擬公開發行股票的面值總額超過3000萬元或者預期銷售總金額超過人民幣5000萬元的，應當由兩個以上承銷機構組成承銷團承銷，而本案中公司新股配售額預期銷售總金額超過了人民幣5000萬元，因此由一家證券公司承銷新股發售是不合法的。

根據《股票發行與交易管理暫行條例》的規定，承銷期不得少于10日，不得超過90日，而本次新股配售超過了90日，因而是違法的。

第三篇：證券法試題

證券法試題

發表時間：2007-01-15 16:58:00 閱讀次數: 1061 所屬分類：資料

一、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日 答案： A

2、依照《證券法》，以下對證券公開發行的敘述中，哪項是錯誤的？ A 向不特定對象發行證券，屬于公開發行

B向累計超過二百人的特定對象發行證券，屬于公開發行 C發行人公開發行的證券，必須由證券公司承銷 D未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券 答案： C

3、股份有限公司公開發行股票，向國務院證券監督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規定，不是必須要報送的是： A發行保薦書 B發起人協議 C招股說明書 D 公司章程 答案： A

4、依照《證券法》，以下關于公司公開發行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ A前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預期利潤率可達同期銀行存款利率 C最近三年連續盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內財務會計文件無虛假記載 答案： D

5、依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 C最近三年連續盈利

D公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出 答案： B

6、以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A前一次公開發行的公司債券尚未募足

B對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態 C違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十 答案： D

7、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月 B三個月 C五個月 D六個月 答案： B

8、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經銷 答案： B

9、《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的？ A適用于向不特定對象公開發行的證券 B發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成 D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 答案： B

10、股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十 答案： C

11、證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？ A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式 答案： D

12、依照《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易 B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易 D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 答案： C

13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規定，哪項是錯誤的？

A為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制 答案： D

14、上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在多少日內執行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十 答案： C

15、根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？ A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 答案： C

16、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。A 國務院證券監督管理機構 B 證券交易所 C 國務院授權的部門 D省級人民政府 答案： B

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B 持有股票面值達人民幣 1000元以上的股東人數不少于1000人

C 公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 答案： B

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經審計的公司最近三年的財務會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書 答案： C

19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣 1.5億元，擬申請其首次發行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年 B 該債券的累計發行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國家產業政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 答案： B 20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ A 上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續虧損的 C 公司解散或者被宣告破產的 D 公司有重大違法行為的 答案： D

21、以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

B公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的 C公司最近三年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利 D公司解散或者被宣告破產 答案： B

22、公 司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續虧損

C公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 答案： B

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：

A向國務院證券監督管理機構申請復核

B向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核 C向證券交易所設立的復核機構申請復核 D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴 答案： C

24、以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A證券交易所的上市規則可規定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應及時公告

C應報國務院證券監督管理機構備案 D 應報國務院證券監督管理機構批準 答案： D

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告：

A一個月 三個月 B 二個月 四個月 C三個月 六個月 D六個月 十二個月 答案： B

26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的 “重大事件”： A公司的經營方針和經營范圍的重大變化 B公司發生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監事或者經理發生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化 答案： A

27、發行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？ A 發行人應當承擔賠償責任 B上市公司應當承擔賠償責任

C發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外 D證券交易所、國務院證券監督管理機構應當承擔連帶賠償責任 答案： D

28、以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A證券交易所的有關人員 B證券監督管理機構工作人員 C發行人控股公司的監事

D持有公司百分之三以上股份的自然人 答案： D

29、以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權結構的重大變化

C公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 D公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 答案： A 30、依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

C國有企業和國有資產控股的企業，不得買賣上市交易的股票

D國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定 答案： C

31、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓 C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 答案： C

32、采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。A二十 B三十 C四十 D五十 答案： B

33、根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？ A 證券業協會

B 國務院證券監督管理機構 C 證券交易所會員大會 D 證券交易所理事會 答案： B

34、根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人 B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準 答案： A

35、根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

B證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

C實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案 答案： D

36、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？ A經國務院證券監督管理機構同意，采取技術性停牌的措施 B經國務院證券監督管理機構同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構 D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構 答案： C

37、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A有符合法律、行政法規規定的公司章程； B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格； D有完善的風險管理與內部控制制度 答案： B

38、經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：

A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣 五 億元 D人民幣十億元 答案： C

39、證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有： A設立、收購或者撤銷分支機構 B變更業務范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D變更公司章程中的一般條款 答案： D 40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格 B證券公司按照國家有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務 C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券 答案： B

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A通知處境管理機關依法阻止其處境 B責令其限期改正

C責令其轉讓所持證券公司的股權 D限制其股東權利 答案： A

42、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保

B必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收 C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

D 證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行 清算交收帳戶 答案： D

43、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年 答案： C

44、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的？ A證券賬戶、結算賬戶的設立 B證券的托管和過戶 C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發行人的委托派發證券權益 答案： B

45、國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？ A可以由一名工作人員進行監督檢查、調查 B應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書

C被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 D不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密 答案： A

46、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監督管理機構主要負責人批準？ A查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現場檢查

C 限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料 答案： C

47、投資咨詢機構及其從業人員從事的下列行為，符合法律規定的有：

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 B買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

答案： C

48、以下關于證券業協會的說法中，哪項是錯誤的？ A證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人 B證券公司應當加入證券業協會

C證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

D證券業協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構批準 答案： D

49、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C 對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： B 50、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？ A責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款 C給投資者造成損失的，應當與發行人承擔按份賠償責任

D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 答案： C

二、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優先適用其他法律、行政法規的特別規定，其他法律、行政法規沒有規定的，適用《證券法》。A、對 B、錯 答案： A

2、國務院證券監督管理機構發現股票發行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發行、上市與否，均應當撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應當承擔連帶責任。A、對 B、錯 答案： B

3、公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準，但非公開發行則可豁免核準要求。A、對 B、錯 答案： B

4、上市公司發行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監督管理機構核準。A、對 B、錯 答案： A

5、上市公司公開發行可轉換為股票的公司債券應當同時符合《證券法》關于公開發行公司債券的條件以及公開發行股票的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。A、對 B、錯 答案： A

6、申請公開發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。A、對 B、錯 答案： B

7、發行人申請首次公開發行股票的，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露所提交的有關申請文件。A、對 B、錯 答案： A

8、發行人向不特定對象公開發行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。A、對 B、錯 答案： A

9、只有依法公開發行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。A、對 B、錯 答案： B

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監督管理機構批準的其他交易方式。A、對 B、錯 答案： A

11、證券交易以現貨方式進行，但國務院證券監督管理機構可以對證券交易的其他方式作出規定。A、對 B、錯 答案： B

12、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據需要自主調整具體的收費標準。A、對 B、錯 答案： B

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。A、對 B、錯 答案： B

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規定的上市條件，但須報國務院證券監督管理機構批準。A、對 B、錯 答案： A

15、股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發行的股票。A、對 B、錯 答案： A

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構會同證券交易所共同規定。A、對 B、錯 答案： B

17、公司違反《證券法》規定擅自改變公開發行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發行公司債券，公司債券已經上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。A、對 B、錯 答案： B

18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。A、對 B、錯 答案： A

19、公司有重大違法行為和最近二年連續虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。A、對 B、錯 答案： B 20、如果發行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據《證券法》向發行人提出質疑。A、對 B、錯 答案： A

21、簽訂上市協議的公司公告股票上市的有關文件和上市公司的報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額。A、對 B、錯 答案： A

22、某上市公司監事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。A、對 B、錯 答案： B

23、上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。A、對 B、錯 答案： B

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。A、對 B、錯 答案： A

25、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。A、對 B、錯 答案： B

26、國有企業和國有資產控股的企業在遵守國家有關規定的前提下可以買賣上市交易的股票。A、對 B、錯 答案： A

27、投資者持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發生之日起三日內進行報告和公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。A、對 B、錯 答案： A

28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。A、對 B、錯 答案： A

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。A、對 B、錯 答案： B 30、收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。A、對 B、錯 答案： A

31、證券交易所和證券業協會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。A、對 B、錯 答案： A

32、實行會員制的證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續期間不得分配給會員。A、對 B、錯 答案： B

33、進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務院證券監督管理機構許可的其他金融機構及合格的機構投資者。A、對 B、錯 答案： B

34、證券營業部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉發給其他單位使用，應當經證券交易所許可。A、對 B、錯 答案： A

35、證券交易所在事先報國務院證券監督管理機構批準后，才能對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。A、對 B、錯 答案： B

36、根據《證券法》要求，證券公司如同時經營證券經紀、自營、投資咨詢業務的，其注冊資本不應低于人民幣一億元，且該注冊資本應當為實繳資本。A、對 B、錯 答案： A

37、擔任破產清算的公司的董事，對其破產負有個人責任的，自該公司破產清算完結之日起未逾五年的，不得擔任證券公司的董事。A、對 B、錯 答案： B

38、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院證券監督管理機構規定。A、對 B、錯 答案： B

39、證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。A、對 B、錯 答案： A 40、國務院證券監督管理機構可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內提供有關信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫停或者撤銷證券公司相關業務許可。A、對 B、錯 答案： A

41、證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規定的，嚴重危及該證券公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院證券監督管理機構可以責令控股股東轉讓股權。A、對 B、錯 答案： A

42、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。A、對 B、錯 答案： B

43、資產評估機構為股票發行出具的資產評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A、對 B、錯 答案： A

44、在按照國務院有關規定并經國務院證券監督管理機構批準的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。A、對 B、錯 答案： A

45、國務院證券監督管理機構對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經其主要負責人批準，可以凍結或者查封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶； A、對 B、錯 答案： A

46、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。A、對 B、錯 答案： A

47、國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書。A、對 B、錯 答案： A

48、非法開設證券交易場所的，由國務院證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。A、對 B、錯 答案： B

49、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員的制度。A、對 B、錯 答案： B 50、境內企業直接或者間接到境外發行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門依照國務院的規定批準。A、對 B、錯 答案： B

第四篇：2-證券法試題

《中華人民共和國證券法》部分考試題

一、判斷題

1、T政府債券、證券投資基金份額的交易優先適用其他法律、行政法規的特別規定，其他法律、行政法規沒有規定的，適用《證券法》。

2、F國務院證券監督管理機構發現股票發行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發行、上市與否，均應當撤銷發行核準決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應當承擔連帶責任。

3、F公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準，但非公開發行則可豁免核準要求。

4、T上市公司發行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監督管理機構核準。

5、T上市公司公開發行可轉換為股票的公司債券應當同時符合《證券法》關于公開發行公司債券的條件以及公開發行股票的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

6、F申請公開發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。

7、T發行人申請首次公開發行股票的，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露所提交的有關申請文件。

8、發行人向不特定對象公開發行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

9、只有依法公開發行的證券才能買賣，并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監督管理機構批準的其他交易方式。

11、證券交易以現貨方式進行，但國務院證券監督管理機構可以對證券交易的其他方式作出規定。

12、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法，并且可以根據需要自主調整具體的收費標準。

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規定的上市條件，但須報國務院證券監督管理機構批準。

15、股份有限公司申請上市的股票應當是依法公開發行的股票

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監督管理機構會同證券交易所共同規定。

17、公司違反《證券法》規定擅自改變公開發行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發行公司債券，公司債券已經上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。

18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元。

19、公司有重大違法行為和最近二年連續虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。

20、如果發行人公告的股票上市的有關文件中披露了董事、監事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據《證券法》向發行人提出質疑。

21、簽訂上市協議的公司公告股票上市的有關文件和上市公司的報告中均應披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數額。

22、某上市公司監事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務行為，上市公司無需就此事件作出披露。

23、上市公司董事、監事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見，并保證公司所披露的信息真實、準確、完整。

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與上市公司承擔連帶賠償責任。

25、為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構的有關人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。

26、國有企業和國有資產控股的企業在遵守國家有關規定的前提下可以買賣上市交易的股票。

27、投資者持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當在該事實發生之日起三日內進行報告和公告，同時上市公司亦應將該事件予以公告。

28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

30、收購期限屆滿，因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

31、證券交易所和證券業協會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。

32、實行會員制的證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續期間不得分配給會員。

33、進入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務院證券監督管理機構許可的其他金融機構及合格的機構投資者。

34、證券營業部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉發給其他單位使用，應當經證券交易所許可。

35、證券交易所在事先報國務院證券監督管理機構批準后，才能對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。

36、根據《證券法》要求，證券公司如同時經營證券經紀、自營、投資咨詢業務的，其注冊資本不應低于人民幣一億元，且該注冊資本應當為實繳資本。

37、擔任破產清算的公司的董事，對其破產負有個人責任的，自該公司破產清算完結之日起未逾五年的，不得擔任證券公司的董事。

38、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院證券監督管理機構規定。

39、證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。

40、國務院證券監督管理機構可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內提供有關信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫停或者撤銷證券公司相關業務許可。

41、證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規定的，嚴重危及該證券公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院證券監督管理機構可以責令控股股東轉讓股權。

42、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

43、資產評估機構為股票發行出具的資產評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發行人應當承擔賠償責任，資產評估機構承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

44、在按照國務院有關規定并經國務院證券監督管理機構批準的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。

45、國務院證券監督管理機構對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經其主要負責人批準，可以凍結或者查封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

46、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經其主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。

47、國務院證券監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書。

48、非法開設證券交易場所的，由國務院證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

49、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員的制度。

50、境內企業直接或者間接到境外發行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門依照國務院的規定批準。

51、《證券法》的制定，是為了規范證券發行和交易行為, 實現上市公司股東利益,維護社會經濟秩序和社會公共利益, 實現國有資產保值增值，促進社會主義市場經濟的發展

52、《證券法》規范的是在中華人民共和國境內的股票發行上市和交易行為。

53、證券發行、交易活動的當事人具有不同的法律地位,應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

54、我國證券業、銀行業、信托業、保險業實行混業經營、分業管理。

55、發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

56、公司對公開發行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用

57、發行人申請核準發行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門來規定。

58、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發行的決定,發現不符合法定條件或者法定程序,尚未發行證券的,可以撤銷,停止發行。

59、依法發行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內可以通過大宗交易市場轉讓。

二、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日

2、依照《證券法》，以下對證券公開發行的敘述中，哪項是錯誤的？ A向不特定對象發行證券，屬于公開發行

B向累計超過二百人的特定對象發行證券，屬于公開發行 C發行人公開發行的證券，必須由證券公司承銷

D未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券

3、股份有限公司公開發行股票，向國務院證券監督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規定，不是必須要報送的是： A發行保薦書 B發起人協議 C招股說明書 D 公司章程

4、依照《證券法》，以下關于公司公開發行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ A前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預期利潤率可達同期銀行存款利率 C最近三年連續盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內財務會計文件無虛假記載

5、依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？

A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 C最近三年連續盈利

D公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出

6、以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A前一次公開發行的公司債券尚未募足

B對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態 C違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途 D 公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十

7、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A一個月 B三個月 C五個月 D六個月

8、證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經銷

9、《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的？

A適用于向不特定對象公開發行的證券

B發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日

10、股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十

11、證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？ A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式

12、依照《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？

A依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易

B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規定，哪項是錯誤的？

A為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制

14、上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在多少日內執行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十

15、根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？

A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

16、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A 國務院證券監督管理機構 B 證券交易所 C 國務院授權的部門 D省級人民政府

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人 C 公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經審計的公司最近三年的財務會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年

B 該債券的累計發行額為人民幣8000萬元 C 籌集的資金投向符合國家產業政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A 上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續虧損的 C 公司解散或者被宣告破產的 D 公司有重大違法行為的21、以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

B公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的

C公司最近三年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利 D公司解散或者被宣告破產

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續虧損

C公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施： A向國務院證券監督管理機構申請復核

B向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核 C向證券交易所設立的復核機構申請復核 D 向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

24、以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的上市規則可規定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B 應及時公告

C應報國務院證券監督管理機構備案 D 應報國務院證券監督管理機構批準

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A一個月 三個月 B 二個月 四個月 C三個月 六個月 D六個月 十二個月

26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的 “重大事件”： A公司的經營方針和經營范圍的重大變化 B公司發生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監事或者經理發生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

27、發行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？ A 發行人應當承擔賠償責任 B上市公司應當承擔賠償責任

C發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務院證券監督管理機構應當承擔連帶賠償責任

28、以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的有關人員

B證券監督管理機構工作人員 C發行人控股公司的監事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權結構的重大變化

C公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 D公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

30、依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

C國有企業和國有資產控股的企業，不得買賣上市交易的股票

D國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定

31、以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

32、采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。

A二十 B三十 C四十 D五十

33、根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？ A 證券業協會

B 國務院證券監督管理機構 C 證券交易所會員大會 D 證券交易所理事會

34、根據《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院批準

35、根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

B證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

C實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案

36、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？

A經國務院證券監督管理機構同意，采取技術性停牌的措施 B經國務院證券監督管理機構同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術性停牌的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構 D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務院證券監督管理機構

37、設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A有符合法律、行政法規規定的公司章程； B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格； D有完善的風險管理與內部控制制度

38、經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理的證券公司，注冊資本的最低限額為： A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元

39、證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有： A設立、收購或者撤銷分支機構 B變更業務范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D變更公司章程中的一般條款

40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格

B證券公司按照國家有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務

C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A通知處境管理機關依法阻止其處境 B責令其限期改正

C責令其轉讓所持證券公司的股權 D限制其股東權利

42、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保 B必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

D證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行清算交收帳戶

43、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的？ A證券賬戶、結算賬戶的設立 B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發行人的委托派發證券權益

45、國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A可以由一名工作人員進行監督檢查、調查 B應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書

C被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密

46、國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監督管理機構主要負責人批準？ A查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現場檢查

C 限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

47、投資咨詢機構及其從業人員從事的下列行為，符合法律規定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 B買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

48、以下關于證券業協會的說法中，哪項是錯誤的？ A證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人 B證券公司應當加入證券業協會 C證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

D證券業協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構批準

49、未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

50、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？

第五篇：證券法習題

證券法律制度

一、單項選擇題

1、下列關于股票和公司債券法律特征的表述中，不正確的是（）。A.股票和公司債券都屬于有價證券

B.公司債券持有人在公司破產時，優先于股票持有人得到清償 C.發行股票和發行公司債券有不同的法律要求

D.公司債券持有人和股票持有人均與公司之間形成債權債務關系

2、根據《證券法》的規定，股票發行采取溢價發行的，發行價格的確定方式是（）。A.股東大會決議 B.董事會決定

C.發行人與承銷的證券公司協商確定 D.證券公司根據市場情況確定

3、根據《證券法》規定，公司公開發行新股，應當符合的條件之一是()。A.最近1年財務會計文件無虛假記載 B.最近2年財務會計文件無虛假記載 C.最近3年財務會計文件無虛假記載 D.最近5年財務會計文件無虛假記載 4、2006年5月某股份有限公司成功發行了3年期公司債券1200萬元，1年期公司債券800萬元。該公司截止到2008年9月30日的凈資產額為8000萬元，計劃于2008年10月再次發行公司債券。根據有關規定，該公司此次發行公司債券額最多不得超過()萬元。A.3200 B.2000 C.1200 D.1000

5、根據《證券法》的規定，為股票發行出具審計報告的注冊會計師在一定期限內不得購買該公司的股票。該期限為()。

A.該股票的承銷期內和期滿后1年內 B.該股票的承銷期內和期滿后6個月內 C.出具審計報告后6個月內 D.出具審計報告后1年內

6、某股份有限公司向國務院授權證券管理部門申請其股票上市交易，下列情形中將構成其股票不能上市交易的是（）。

A.公開發行的股份達到公司股份總數的35% B.公司股本總額為6000萬元

C.公司在前年因財務會計報告有虛假記載被處理

D.持有公司股票面值達人民幣1000元以上的股東人數有900多人

7、上市公司對于其發行的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》的規定向有關部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是（）。A.公司經理發生變動 B.公司董事發生變動

C.公司生產經營的外部條件發生重大變化

D.持有公司1％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的

8、下列各項中，依法不得收購戊上市公司股份的是（）。

A.財務狀況與公司信譽良好的甲上市公司

B.在過去一年中因存在虛假信息披露被中國證監會給予行政處罰的乙上市公司

C.丙上市公司已經擁有戊上市公司的股份，打算繼續收購

D.自然人丁，丁曾經擔任某股份有限公司董事長，因不可抗力原因，該股份有限公司已在三年前破產關閉

9、收購要約的期限不得少于（）日，并不得超過（）日。A.20 60 B.30 60 C.10 30 D.30 90

10、當投資者持有一個上市公司已發行的股份的（）后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或減少5％時，應予以公告和進行書面報告。A.10％ B.5％ C.6％ D.8％

二、多項選擇題

1、下列關于上市公司非公開發行股票的表述中，不符合證券法律制度規定的有（）。A.某次發行的股份自發行結束之日起，36個月內不得轉讓

B.發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價 C.募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶

D.除金融類企業外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業務的公司

2、根據證券法律制度的規定，上市公司發生下列事項時，證券交易所可以決定終止其股票上市的有（）。

A.最近3年連續虧損，在限定期限內未能扭虧為盈 B.上市公司被宣告破產

C.公司股本總額發生變化，不再具備上市條件

D.上市公司不按照規定公開其財務狀況，且拒絕糾正

3、根據《上市公司收購管理辦法》的規定，表明已經獲得或擁有上市公司控制權的情形是（）。A.投資者為上市公司持股50％以上的控股股東

B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30％

C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任 D.投資者可以實際支配的表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響

4、下列選項中，屬于簡式權益變動報告書包括的內容有()。A.投資者及其一致行動人的姓名

B.擁有權益的股份增減變化達到5%的時間及方式

C.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 D.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

5、上市公司收購行為完成后，下列情形符合法律規定的有（）。

A.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易

B.被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當解散

C.收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告 D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

6、下列股票交易行為中，屬于國家有關證券法律、法規禁止的有（）。

A.甲上市公司的董事乙，在離職1年后轉讓其所持甲上市公司全部的股票

B.W證券公司的從業人員Y，在任職期間，接受他人贈送的Z上市公司的股票，W證券公司、從業人員Y與Z上市公司無任何關聯關系

C.為N上市公司會計報表出具審計報告的會計師事務所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉讓其所持有N公司的股票

D.為M股份有限公司首次發行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

7、根據《中華人民共和國證券法》的規定，某上市公司發生的下列事項中，董事會應當立即向中國證監會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有（）。A.上市公司的董事長發生變動 B.1/4的監事發生變動 C.公司發生重大虧損

D.股東大會作出減少注冊資本的決定

8、有價證券有廣義和狹義之分，下列屬于狹義的有價證券范圍的是（）。A.股票

B.匯票、本票、支票 C.公司債券 D.提貨單

9、根據證券法律制度的規定，投資者通過證券交易所的證券交易持有一個上市公司已發行股份的5％時，應當在該事實發生之日起3日內（）。A.向國務院證券監督管理機構作出書面報告 B.向證券交易所作出書面報告

C.向證券登記結算機構作出書面報告 D.通知上市公司持股情況并予以公告

10、根據《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。A.經國務院證券監督管理機構批準

B.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C.主要股東最近1年沒有違法記錄

D.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣

11、根據《證券投資基金法》的規定，下列有關證券投資基金發行和交易的表述中，不正確的是（）。A.封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，基金份額持有人也可以申請贖回 B.開放式基金可以在銷售機構的營業場所銷售及贖回，也可以上市交易 C.申請上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后發生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市

12、公司申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門報送的文件有（）。A.公司營業執照 B.公司章程

C.公司債券募集辦法 D.資產評估報告和驗資報告

13、下列有關公開發行股票的說法正確的是（）。A.必須是向特定對象發行股票

B.向累計超過200人的特定對象發行證券為公開發行 C.向累計超過100人的特定對象發行證券為公開發行

D.向不特定對象公開發行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

三、判斷題

1、公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經董事會作出決議。（）Y.對 N.錯

2、開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。（）Y.對 N.錯

3、期貨可以分為商品期貨與金融期貨，其中金融期貨是指股指期貨。（）Y.對 N.錯

4、某股份有限公司于2008年5月成功發行了5000萬元的公司債券，為進一步籌集生產經營資金，該公司擬于同年11月再次發行6000萬元的公司債券。由于該公司兩次發行公司債券的間隔不足1年，其再次發行公司債券的申請將不會被批準。（）

Y.對 N.錯

5、無記名股票的轉讓，只要股東在依法設立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發生轉讓法律效力。（）

Y.對 N.錯

6、開放式基金和封閉式基金都可以上市交易。（）

Y.對 N.錯

7、公開發行的股份達到公司股份總數的30％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上，是股份有限公司申請股票上市交易應當符合的條件之一。（）Y.對 N.錯

8、根據《證券法》規定，任何人擔任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。（）Y.對 N.錯

9、上市公司應在會計前3個月、6個 月、9個月和12個月結束后的1個月內編制季度報告。（）Y.對 N.錯

10、甲某2003年1月1日因賄賂被判處刑罰，2006年1月1日執行期限屆滿，2009年2月1日，甲某進行上市公司收購活動。甲某的做法符合規定。（）

Y.對 N.錯

11、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定：被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人應全部收購。()Y.對 N.錯

四、簡答題

1、甲上市公司（以下簡稱“甲公司”）召開董事會會議，會議的召開情況以及討論的有關問題如下：（1）為適應市場變化，經出席本次董事會會議的董事一致通過，決定改變招股說明書所列資金用途。（2）因委托理財失敗，公司遭受3000萬元的重大投資損失，董事A提議對此不予公告。

（3）經出席本次董事會會議的董事一致通過，決定解聘張某的公司總經理職務，會議決定由王某擔任甲公司的總經理。董事D提議對公司經理的變動情況及時向證券交易所報告并予以公告。要求：根據以上事實和有關規定，分析回答下列問題：

（1）董事會會議決定改變招股說明書所列資金用途是否符合法律規定？并說明理由。

（2）董事A的提議是否符合法律規定？并說明理由。（3）董事D的主張是否符合法律規定？并說明理由。

五、綜合題

1、甲上市公司具備健全且運行良好的組織機構，自股票上市以來連續盈利，每年向股東支付股利，且最近3年財務會計文件無虛假記載，也沒有其他重大違法行為。2006年4月，甲公司擬增發新股，并決定選擇乙證券公司作為甲公司增發新股的承銷商承擔承銷業務。

甲公司向乙證券公司說明公司11位董事中有4位董事因反對此次新股發行而辭職，但乙證券公司為確保新股發行工作的順利進行，決定暫不公布該情況，并與某報記者丁聯系，為甲公司發行新股大做文章。記者丁撰稿報道該次發行新股的目的是為了擴大經營范圍，甲公司決定向高科技領域投資。甲公司新股發行工作如期成功進行。

乙證券公司集中資金優勢連續大量購進甲公司股票，致使甲公司股票連續漲停，其中投資者丙通過購買甲公司股票而持有的甲公司已發行的股份的比重達6%。直到報告披露之時，甲公司預報虧損，原來向高科技領域投資的計劃子虛烏有。此時，甲公司股票價格大跌。

丙在年報預報虧損公告前從乙證券公司得知預報虧損信息，遂將自己持有的甲公司股票全部賣出，獲利頗豐，但很多中小投資者則損失慘重。

要求：根據以上事實和有關規定，分析回答下列問題：（1）甲公司是否具有發行新股的條件？并說明理由。

（2）乙證券公司購買甲公司股票的行為是否合法？并說明理由。（3）甲公司應披露的重大事件包括哪些內容？并說明理由。（4）投資者丙的行為是否合法？并說明理由。（5）中小投資者的損失應如何處理？并說明理由。（6）記者丁的行為是否合法？并說明理由。

2、甲上市公司（以下簡稱“甲公司”）為A、B、C三位發起人采用募集設立方式成立的公司，C股東為甲公司的控股股東，2009年1月，甲上市公司擬增資發行股票。

截至2008年12月31日，公司經審計的有關財務情況及審計情況如下：

（1）股本總額12000萬元，其中A股東持股10％，B股東持股15％，C股東持股20％，剩余為向社會公開發行的股份。

（2）經專業機構計算，甲公司2006年、2007年、2008年3個會計的加權平均凈資產收益率平均為11.2％。

公司董事會擬定的發行方案部分要點如下：

（1）擬發行股份8000萬元，其中3800萬元向原有股東配售，另外4200萬元向社會不特定對象公開募集。

（2）本次募集資金的5000萬元用于購建新型生產流水線和廠房，3000萬元用于持有交易性金融資產。

2010年3月25日，乙公司通過場上交易已經持有股票上市的甲公司公開發行的股份比例達到4.1%。當日，乙公司了解到，原來從乙公司分立出去的丙公司也持有甲公司公開發行的股份比例達到2.2%。這之后，乙公司繼續收購，直至3月28日，乙公司作出公告，公告其所持乙公司股份比例超過5%。5月10日，乙公司持甲公司公開發行的股份比例超過30%后，決定繼續收購，并向甲公司所有股東發出收購要約。收購要約約定的收購期限為50天。

5月30日，乙公司得知甲公司因火災造成重大損失，即向國務院證券監督管理機構及證券交易所提出報告，申請撤銷其收購要約，但未得到批準。乙公司決定對出售1萬股以上的股民以要約中規定價格的70%折價收購。

要求：根據以上事實，并結合相關法律規定，分別回答下列問題：

（1）甲公司最近3年加權平均凈資產收益率是否符合公開募集股份的條件？并說明理由。（2）董事會擬定的發行方案中有哪些地方不符合規定？請指明并說明理由。

（3）乙公司和丙公司是否屬于一致行動人？在3月25日后，乙公司繼續收購的行為是否合法？（4）乙公司公告的收購期限是否符合法律規定？說明理由。（5）乙公司能否撤銷其收購要約？說明理由。

（6）乙公司折價收購的決定是否符合法律規定？說明理由。

答案部分

一、單項選擇題

1、【正確答案】：D 【答案解析】：根據規定，公司債券持有人與公司之間形成債權債務關系；股票持有人與公司之間形成股權關系。

【該題針對“證券與證券市場”知識點進行考核】

【10233380】

2、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核股票發行采用溢價發行方式的價格確定方式。根據規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。

【該題針對“證券發行概述”知識點進行考核】

【10233421】

3、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核點是公司公開發行新股應當符合的條件。根據《證券法》規定，公司公開發行新股，應當符合的條件之一是：最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

【該題針對“股票的發行條件 ”知識點進行考核】

【10233444】

4、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點是發行公司債券的條件。發行公司債券的次數沒有限定，但是發行公司債券額最多不得超過公司凈資產總額的40%，即3200萬元，但應減去未到期的債券1200萬元。因此該公司此次發行公司債券額最多不得超過8000×40%－1200＝2000(萬元)。

【該題針對“公司債券的發行條件 ”知識點進行考核】

【10233465】

5、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點是證券交易的規則。我國《證券法》規定：為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。

【該題針對“證券交易的一般規定 ”知識點進行考核】

【10233520】

6、【正確答案】：C 【答案解析】：本題考核點是股票上市交易條件。根據規定，股份有限公司申請其股票上市交易必須符合的條件之一是公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

【該題針對“股票上市的相關規定 ”知識點進行考核】

【10233536】

7、【正確答案】：D 【答案解析】：本題考核上市公司重大事件。根據規定，持有公司5％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的屬于重大事件。因此選項D是錯誤的。

【該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核】

【10233572】

8、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核點是上市公司收購。乙上市公司不得收購戊上市公司，因為乙上市公司在最近三年內存在嚴重的市場失信行為并受到中國證監會行政處罰。

【該題針對“上市公司收購的一般規定 ”知識點進行考核】

【10233627】

9、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核收購要約的期限。根據《證券法》的規定，收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日。

【該題針對“要約收購和協議收購的相關規定 ”知識點進行考核】

【10233631】

10、【正確答案】：B 【答案解析】：本題考核持股比例達到一定程度后的法定的報告義務履行期限。根據規定，當投資者持有一個上市公司已發行的股份的5％后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5％時，應當依照法律規定進行書面報告和公告。

【該題針對“上市公司收購的權益披露”知識點進行考核】

【10233652】

二、多項選擇題

1、【正確答案】：AB 【答案解析】：上市公司非公開發行股票，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；因此選項A不符合規定。本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓，控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓；因此選項B表述不符合規定。

【該題針對“股票的發行條件 ”知識點進行考核】

【10249716】

2、【正確答案】：ABD 【答案解析】：本題考核股票終止上市的規定。根據規定，公司股本總額發生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。因此選項C不符合規定。

【該題針對“股票上市的相關規定 ”知識點進行考核】

【10233530】

3、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核上市公司控制權的認定。根據規定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權：（1）投資者為上市公司持股50%以上的控股股東；（2）投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%；（3）投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任；（4）投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響；（5）中國證監會認定的其他情形。

【該題針對“要約收購和協議收購的相關規定 ”知識點進行考核】

【10233638】

4、【正確答案】：AB 【答案解析】：本題考核點是權益變動報告書。選項C和選項D屬于詳式權益變動報告書的內容。

【該題針對“上市公司收購的權益披露”知識點進行考核】

【10233649】

5、【正確答案】：ACD 【答案解析】：本題考核點是上市公司收購后事項的處理。收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式。

【該題針對“上市公司收購的一般規定 ”知識點進行考核】

【10233628】

6、【正確答案】：BC 【答案解析】：本題考核證券交易的一般規定。(1)上市公司的董事、監事、高級管理人員在離職后半年內不得轉讓其所持有本公司股份。因此，選項A中董事乙的行為并不違法；(2)證券從業人員(包括證券公司從業人員)在任職或者法定期限內，不得持有、買賣股票；(3)為上市公司出具審計報告和法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。選項C中該注冊會計師在審計報告公開后的第3日即轉讓其所持有的股票，屬于法律禁止的行為；(4)為股票發行(如發行新股)出具審計報告的注冊會計師,在股票的承銷期內和期滿后6個月內,不得買賣該股票，選項D已經超過了6個月，是合法的行為。

【該題針對“限制的交易行為”知識點進行考核】

【10233590】

7、【正確答案】：ACD 【答案解析】：本題考核重大事件的范圍。上市公司1/3以上的監事發生變動時，應當立即公告。

【該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核】

【10233573】

8、【正確答案】：AC 【答案解析】：本題考核狹義有價證券的范圍。狹義的有價證券僅指資本證券，包括股票、債券、證券衍生品種等。

【該題針對“證券與證券市場”知識點進行考核】

【10233379】

9、【正確答案】：ABD 【答案解析】：本題考核證券交易中的相關規定。當投資者通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司已發行的股份的5％時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司持股情況，并予以公告。

【該題針對“證券交易的一般規定 ”知識點進行考核】

【10233515】

10、【正確答案】：ABD

【答案解析】：本題考核點是設立證券投資基金的條件。選項C正確的說法是：主要股東最近3年沒有違法記錄。

【該題針對“證券投資基金的發行”知識點進行考核】

【10233505】

11、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核證券投資基金的發行和交易。（1）選項A：封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回；（2）選項B：開放式基金不上市交易；（3）選項C：封閉式基金申請上市的條件，基金持有人不得少于1000人；（4）選項D：封閉式基金合同期限屆滿，應終止上市（而非暫停上市）。本題只有選項B的說法是正確的。

【該題針對“證券投資基金的發行”知識點進行考核】

【10233508】

12、【正確答案】：ABCD 【答案解析】：本題考核公司申請公開發行公司債券應當報送的文件。以上四項均為應當報送的文件。

【該題針對“公司債券的發行條件 ”知識點進行考核】

【10233454】

13、【正確答案】：BD 【答案解析】：本題考核公開發行證券的規定。根據規定，有下列情形之一的，為公開發行：（1）向不特定對象發行證券；（2）向累計超過200人的特定對象發行證券，因此選項A、C均不正確，選項B正確。發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人，因此選項D正確。

【該題針對“證券發行概述”知識點進行考核】

【10233425】

三、判斷題

1、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點是發行股票的要求。公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。

【該題針對“股票的發行條件 ”知識點進行考核】

【10233432】

2、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核開放式基金。本題的表述是正確的，另外注意，封閉式基金是經核準的基

金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回。

【該題針對“證券與證券市場”知識點進行考核】

【10233383】

3、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點是證券的種類。金融期貨由中國金融期貨交易所負責經營，主要品種有外匯期貨、利率期貨和股指期貨等。

【該題針對“證券發行概述”知識點進行考核】

【10233417】

4、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核發行公司債券的限制性條件。公司發行公司債券的條件中并沒有“兩次發行公司債券需間隔1年以上”的規定。

【該題針對“公司債券的發行條件 ”知識點進行考核】

【10233466】

5、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核無記名股票轉讓的規定。根據規定，只要股東在依法設立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發生法律效力。

【該題針對“證券交易的一般規定 ”知識點進行考核】

【10233513】

6、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核基金上市交易的相關規定。根據規定，開放式基金在銷售機構的營業場所銷售及贖回，不上市交易。

【該題針對“證券投資基金的發行”知識點進行考核】

【10233506】

7、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核股票上市的條件。根據規定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：（1）股票經國務院證券監督管理機構核準已公開發行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；（3）公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上；（4）公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

【該題針對“股票上市的相關規定 ”知識點進行考核】

【10233528】

8、【正確答案】：Y 【答案解析】：本題考核點是證券交易的規則。證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

【該題針對“限制的交易行為”知識點進行考核】

【10233583】

9、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核季度報告的期限。根據規定，上市公司應在會計前3個月、9個月結束后的1個月內編制季度報告。

【該題針對“信息披露制度 ”知識點進行考核】

【10233569】

10、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核不得收購上市公司的情形。根據規定，屬于依法不得擔任董事、監事、高級管理人員的五種情形的，不得收購上市公司。本題甲某因賄賂被判處刑罰，執行期滿未逾5年，不得擔任公司董事、監事和高級管理人員，同時也不得收購上市公司。

【該題針對“上市公司收購的一般規定 ”知識點進行考核】

【10233622】

11、【正確答案】：N 【答案解析】：本題考核點是上市公司要約收購。預售要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預售要約的股份。

【該題針對“要約收購和協議收購的相關規定 ”知識點進行考核】

【10233637】

四、簡答題

1、【正確答案】：（1）董事會會議決定改變招股說明書所列資金用途不符合法律規定。根據規定，上市公司要改變招股說明書所列資金用途的，必須經股東大會批準。

（2）董事A的提議不符合法律規定。根據規定，上市公司發生重大虧損或者遭受重大損失，屬于重大事件，上市公司應當立即將有關情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予公告。

（3）董事D的主張符合法律規定。根據規定，公司的董事長、1/3以上的董事，或者經理發生變動，屬于重大事件，上市公司應當立即將有關情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交臨時報告，并予公告。【答案解析】：

五、綜合題

1、【正確答案】：（1）甲公司具備發行新股的條件。根據《證券法》的規定，公司發行新股的主要條件是：具備健全且運行良好的組織機構；公司具有持續盈利能力，財務狀況良好；最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

（2）乙證券公司購買甲公司股票的行為不合法。根據《證券法》的規定，通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣證券，操縱證券交易價格，屬于操縱市場行為。乙證券公司集中資金優勢連續大量購進甲公司股票，致使甲公司股票連續漲停屬于“操縱市場”的行為，違反了《證券法》的有關規定。

（3）甲公司應披露的重大事件是董事的變動。根據《證券法》的規定，公司的董事，1/3以上的監事，或經理發生變動，屬于重大事情件，應及時披露，屬臨時公告的范圍。甲公司11位董事中，有4位辭職，這屬于重大事件，應當公告。

（4）丙的行為不合法。首先，投資者持有一個上市公司已發行的股份5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。在上述期間內，不得再行買賣該公司的股票。

其次，丙賣出股票屬于利用內幕信息進行內幕交易的行為。因為丙持有甲公司6%的股份，屬于知悉證券交易內幕信息的知情人員，并且丙在年報預報虧損公告前從乙證券公司得知預報虧損信息。（5）中小投資者的損失應當由甲公司、乙證券公司承擔賠償責任，上述公司的負有責任的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員應承擔連帶賠償責任。根據《證券法》的規定，發行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任；發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。（6）記者丁的行為違法，該行為屬于制造虛假信息行為。根據規定，編制、傳播影響證券交易的虛假信息屬于制造虛假信息的行為，是違反法律規定的行為。【答案解析】：

2、【正確答案】：（1）甲公司最近3年加權平均凈資產收益率符合公開募集股份的條件。根據規定，上市公司向不特定對象公開募集股份的，最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于6％。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。本題中，最近3年加權平均凈資產收益率為11.2％，因此是符合規定的。

（2）①董事會擬定的配售股份的比例不符合規定。根據規定，配股發行新股的，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30％。本題中，向原有股東配售的股份比例為3800萬元，超過了股本總額12000萬元的30％（3600萬元），因此是不符合規定的。

②本次募集的資金用于持有交易性金融資產的決定不符合規定。根據規定，除金融類企業外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產。

（3）乙公司和丙公司不屬于一致行動人。在3月25日后，乙公司繼續收購的行為合法。

（4）乙公司公告的收購期限符合法律規定。根據規定，收購要約約定的收購期限不得少于30天，并不得超過60天。

（5）乙公司不能撤銷其收購要約。根據規定，在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。

（6）乙公司折價收購的決定不符合法律規定。根據規定，收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。要約收購條件具有統一性，應當適用于被收購的上市公司的全體股東，不能出現要約方面的差別待遇。