第一篇：遠程西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.上市公司董事應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司年度報告簽署書面確認意見

.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司年度報告簽署書面審核意見 標準答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？.集中競價交易方式.公開的交易方式.做市商交易方式

.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式 標準答案：

3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定 標準答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：.一個月 三個月.二個月 四個月.三個月 六個月.六個月 十二個月 標準答案：

5.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十.最近三年連續(xù)盈利

.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出 標準答案：

6.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上.公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利

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.最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 標準答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 標準答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬元。.2500.2000.1600.500 標準答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）.證券代銷.證券包銷.證券經(jīng)銷 標準答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：.公司有重大違法行為.公司最近三年連續(xù)虧損

.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 標準答案：

11.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？.證券交易所的有關(guān)人員.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

.持有公司百分之三以上股份的自然人 標準答案：

12.下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

.股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票.發(fā)行人股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 標準答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要

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求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？.十五.二十.三十.四十 標準答案：

14.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項是錯誤的？.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；.注冊資本不低于人民幣二億元

.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 標準答案：

15.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 標準答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

.上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的.上市公司最近二年連續(xù)虧損的.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的.公司有重大違法行為的 標準答案：

17.未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

標準答案：

18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。.一個月.三個月.五個月.六個月

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標準答案：

19.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元.由主承銷和參與承銷的證券公司組成.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 標準答案：

20.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài).違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 標準答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格.證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù).證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 標準答案： 22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 標準答案：

23.根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？.股東必須先向證券交易所報告.股東必須先提起仲裁

.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 標準答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。.五十.六十.七十.八十 標準答案：

25.2010年1月，上市公司準備增資發(fā)行股票，公司下列情形不構(gòu)成其申請發(fā)行股票障礙的有（）。

.2009年.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年營業(yè)利潤比2008年下降55％.2007年.公司的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

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.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競爭.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提了資產(chǎn)減值準備 標準答案：

26.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？.證券業(yè)協(xié)會

.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu).證券交易所會員大會.證券交易所理事會 標準答案：

27.對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

.應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行 清算交收帳戶 標準答案：

28.以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 標準答案：

29.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易.證券交易必須采用無紙化交易方式

.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 標準答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有：.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu).變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu).變更公司章程中的一般條款 標準答案：

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。.該上市公司的保薦人.該上市公司的董事

.該上市公司的承銷的證券公司.該上市公司的前5大股東 標準答案：

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進行的行為有（）。

.代理委托人從事證券投資

.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票.與委托人約定分享證券投資收益.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 標準答案：

3.下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證.擔(dān)保的范圍僅僅包括本金

.擔(dān)保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔(dān)保金額.擔(dān)保的財產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保 標準答案：

4.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）。.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保

.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保 標準答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。.特定的發(fā)行對象不超過10名

.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 標準答案：

6.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

.認股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

.認股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進行調(diào)整

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標準答案：

7.上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降35%.2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé).2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保 標準答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。.甲公司的母公司

.與甲公司同時受控于.公司的丙公司

.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 標準答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（）。

.甲投資者已經(jīng)持有上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持公司1％的股份

.乙投資者已經(jīng)持有 上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 公司1％的股份

.丙投資者在 上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 公司的上市地位

.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 標準答案：

10.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯誤的是（）

.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

.開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易 標準答案：

11.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務(wù)指標良好的是（）。.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 標準答案：

12.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會作出決議并提請股東大會批準

.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效

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.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會.增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 標準答案：

13.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（）。

.專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)

.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)

.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任 標準答案：

14.下列選項中，屬于詳式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。

.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 標準答案：

15.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議.承銷團應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 標準答案：

16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金（）。.會員費.席位費.交易費用.交易結(jié)算資金 標準答案：

17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有（）。

.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資.向商業(yè)銀行提供貸款.承銷證券

.購買上市交易的證券 標準答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票.為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出.公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

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標準答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 標準答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30%.公司最近3年連續(xù)虧損.公司董事長被罷免

.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 標準答案：

第二篇：西安交通大學(xué)16年9月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有：

A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D.變更公司章程中的一般條款

滿分：2 分

2.采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十

滿分：2 分 3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

滿分：2 分 4.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

滿分：2 分

5.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

滿分：2 分

6.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準？ A.查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B.現(xiàn)場檢查

C.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

滿分：2 分

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7.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。A.公司因經(jīng)濟糾紛被起訴 B.公司前一年發(fā)生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù) D.公司董事會成員組成發(fā)生重大變化

滿分：2 分

8.根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

滿分：2 分

9.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B.應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C.被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D.不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密

滿分：2 分 10.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

滿分：2 分

11.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月 D.六個月

滿分：2 分

12.以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會

D.證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

滿分：2 分

13.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十

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C.七十 D.八十

滿分：2 分

14.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見

滿分：2 分

15.以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

B.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的 C.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

滿分：2 分

16.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A.通知處境管理機關(guān)依法阻止其處境 B.責(zé)令其限期改正

C.責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D.限制其股東權(quán)利

滿分：2 分

17.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

滿分：2 分

18.下列行為中，符合證券投資基金法律制度規(guī)定的是()。A.甲基金管理公司為銷售基金，向購買人承諾收益 B.乙商業(yè)銀行同時擔(dān)任某投資基金管理人和基金托管人

C.丙商業(yè)銀行作為基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶

D.丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財產(chǎn)投資于某高科技普通合伙企業(yè)

滿分：2 分

19.某年2月，經(jīng)過國務(wù)院相關(guān)部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰(zhàn)略投資者非公開發(fā)行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發(fā)行股票的最低價格為每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元

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滿分：2 分

20.公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A.上市報告書

B.申請股票上市的股東大會決議

C.未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

滿分：2 分

21.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會

滿分：2 分

22.以下關(guān)于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B.應(yīng)及時公告

C.應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D.應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

滿分：2 分

23.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十

滿分：2 分

24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月

滿分：2 分

25.股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是： A.發(fā)行保薦書 B.發(fā)起人協(xié)議 C.招股說明書 D.公司章程

滿分：2 分

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26.以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A.已公開的公司分配股利的計劃 B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

滿分：2 分

27.未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

滿分：2 分

28.以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

滿分：2 分 29.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施：

A.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請復(fù)核

B.向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 C.向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核 D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

滿分：2 分

30.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關(guān)人員 B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

滿分：2 分

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月 D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進行調(diào)整

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滿分：2 分

2.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

滿分：2 分

3.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

滿分：2 分

4.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

滿分：2 分

5.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效 C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會 D.增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

滿分：2 分

6.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

滿分：2 分

7.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

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D.開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易

滿分：2 分

8.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東

滿分：2 分

9.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)

D.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任

滿分：2 分

10.照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

滿分：2 分

11.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

D.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保

滿分：2 分

12.A上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降35% C.2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé) D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保

滿分：2 分

13.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對象不超過10名

B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行

謀學(xué)網(wǎng)www.tmdps.cn 的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

滿分：2 分

14.下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證 B.擔(dān)保的范圍僅僅包括本金

C.擔(dān)保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔(dān)保金額 D.擔(dān)保的財產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保

滿分：2 分

15.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券

滿分：2 分

16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結(jié)算資金

滿分：2 分

17.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 滿分：2 分

18.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家

滿分：2 分

19.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務(wù)指標良好的是（）。A.最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

滿分：2 分

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20.下列選項中，屬于詳式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益 B.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

D.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

滿分：2 分

第三篇：西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）

1.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.上市公司董事應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 B.上市公司監(jiān)事應(yīng)對公司報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 D.上市公司監(jiān)事會應(yīng)對公司報告簽署書面審核意見 正確答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A.集中競價交易方式 B.公開的交易方式 C.做市商交易方式

D.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式 正確答案：

3.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定 正確答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月 正確答案：

5.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C.最近三年連續(xù)盈利

D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出 正確答案：

6.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的？

A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B.公司預(yù)期利潤率可達同期銀行存款利率 C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D.最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載 正確答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？ A.向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B.向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C.發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券 正確答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發(fā)行股票并上市，該公司凈資產(chǎn)為10000萬元，其中無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）的數(shù)額最多是（）萬元。A.2500 B.2000 C.1600 D.500 正確答案：

9.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A.證券代銷 B.證券包銷 C.證券經(jīng)銷 正確答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是： A.公司有重大違法行為 B.公司最近三年連續(xù)虧損

C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 正確答案：

11.以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關(guān)人員 B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C.發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人 正確答案：

12.下列有關(guān)首次公開發(fā)行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會收到申請文件后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

B.股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票 C.發(fā)行人股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行的股票一般由證券公司承銷 D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 正確答案：

13.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其

所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十 正確答案：

14.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B.注冊資本不低于人民幣二億元

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度 正確答案：

15.根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

C.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 正確答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A.上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B.上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D.公司有重大違法行為的 正確答案：

17.未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 正確答案：

18.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月

D.六個月 正確答案：

19.《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？ A.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 正確答案：

20.以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十 正確答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A.證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格

B.證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù) C.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D.證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 正確答案：

22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1 C.2006年6月1日 D.2006年9月1日 正確答案：

23.根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 正確答案：

24.股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。A.五十 B.六十 C.七十 D.八十 正確答案：

25.2010年1月，A上市公司準備增資發(fā)行股票，A公司下列情形不構(gòu)成其申請發(fā)行股票障礙的有（）。

A.2009年A.公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2009年營業(yè)利潤比2008年下降55％

B.2007年A.公司的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

C.本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競爭 D.2007年、2008年和2009年均按照企業(yè)會計準則的規(guī)定計提了資產(chǎn)減值準備 正確答案：

26.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？ A.證券業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會 正確答案：

27.對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保 B.必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關(guān)可以強制執(zhí)行 清算交收帳戶 正確答案：

28.以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 正確答案：

29.依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 正確答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有： A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu) B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu) D.變更公司章程中的一般條款 正確答案：

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《證券法》作業(yè)考核試題

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）

1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東 正確答案：

2.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 正確答案：

3.下列有關(guān)公司債券擔(dān)保的說法中，不符合證券法律制度規(guī)定的是（）。A.為公司債券提供保證擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證 B.擔(dān)保的范圍僅僅包括本金

C.擔(dān)保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔(dān)保金額 D.擔(dān)保的財產(chǎn)可以被設(shè)定擔(dān)保 正確答案：

4.下列有關(guān)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的表述，符合規(guī)定的是（）。A.提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為全額擔(dān)保

B.證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人 C.上市商業(yè)銀行不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保人

D.最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保 正確答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發(fā)行股票條件的是（）。A.特定的發(fā)行對象不超過10名

B.發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)、境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者認購的股份外，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 正確答案：

6.下列關(guān)于分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券的認股權(quán)證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權(quán)證的存續(xù)期間可以超過公司債券的期限

C.認股權(quán)證的存續(xù)期間自公司債券發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

D.募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期間可以進行調(diào)整 正確答案：

7.A上市公司于2007年5月向中國證監(jiān)會提出增發(fā)股票的申請，根據(jù)《發(fā)行管理辦法》規(guī)定，下列各項中，不符合上市公司增發(fā)股票條件的是（）。

A.2004年10月現(xiàn)任公司董事甲因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發(fā)行股票，發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降35% C.2006年3月現(xiàn)任董事會秘書未及時發(fā)布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責(zé) D.2007年1月為控股股東違規(guī)提供擔(dān)保 正確答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構(gòu)成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 正確答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經(jīng)持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經(jīng)持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發(fā)生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權(quán)益的股份達到51%，丙繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益，該增持已經(jīng)影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導(dǎo)致在 D上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 正確答案：

10.下列有關(guān)基金的相關(guān)規(guī)定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

D.開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易 正確答案：

11.根據(jù)《首發(fā)管理辦法》的規(guī)定，擬上市公司發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標良好方可首次公開發(fā)行股票并上市。下列各項中，符合財務(wù)指標良好的是（）。A.最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20% 正確答案：

12.下列關(guān)于上市公司增發(fā)股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發(fā)股票應(yīng)由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發(fā)行之日起，上市公司超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效

C.上市公司發(fā)行股票前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告證監(jiān)會 D.增發(fā)股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷 正確答案：

13.下列關(guān)于虛假陳述行為的規(guī)則與免責(zé)事由的說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)中介服務(wù)機構(gòu)及其直接責(zé)任人違反《證券法》的規(guī)定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)

B.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責(zé)

D.實際控制人操縱發(fā)行人或者上市公司違反證券法律規(guī)定，以發(fā)行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔(dān)賠償責(zé)任 正確答案：

14.下列選項中，屬于詳式權(quán)益變動報告書包括的內(nèi)容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益 B.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

D.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 正確答案：

15.根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議 D.承銷團應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人和參與承銷的證券公司組成 正確答案：

16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結(jié)算資金 正確答案：

17.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財產(chǎn)不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 B.向商業(yè)銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券 正確答案：

18.照法律規(guī)定，以下各項股份轉(zhuǎn)讓交易中不符合規(guī)定的有（）。

A.為股票發(fā)行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內(nèi)購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關(guān)文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發(fā)起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務(wù)后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

正確答案：

19.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 正確答案：

20.某上市公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續(xù)虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者 正確答案：

第四篇：遠程西安交通大學(xué)17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題（模版）

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西安交通大學(xué)17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.美國聯(lián)邦級政府采購的采購對象可分為以下三類：設(shè)備與器材、其他服務(wù)、（）。.開發(fā)研究.貨物.工程.服務(wù)。標準答案：

2.采購文件的保存期為從采購結(jié)束之日起至少保存（）年。.5.10.12.15。標準答案：

3.政府采購分為（）、工程和服務(wù)三大類。.科研項目.設(shè)計競賽.貨物.商品。標準答案：

4.根據(jù)政府采購組織模式的不同，可以將采購方式分為集中采購和（）。.小額采購

.半集中半分散采購.分散采購.批量采購。標準答案：

5.國際通用并已為各國確認的招標程序為：招標——投標——評標——（）——簽訂合同。.決策.財務(wù)結(jié)算.決標

.購買標書。標準答案：

6.新加坡政府規(guī)定小額采購適用于（）新元以下的采購項目，如果價格合理，可以直接向單一供應(yīng)商購買；如果不了解價格情況，則鼓勵采用口頭報價。.500.1000.5000.10000。

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標準答案：

7.政府采購制度的規(guī)范范圍，包括包括:空間范圍、（）、對象范圍、資金范圍、集中程度范圍等。.管理范圍.主體范圍.法律范圍.采購范圍。標準答案：

8.根據(jù)供應(yīng)商的基本屬性，可以將其劃分為法人供應(yīng)商、其他組織供應(yīng)商和（）。.自然人供應(yīng)商.企業(yè)供應(yīng)商.軍事供應(yīng)商.國際供應(yīng)商。標準答案：

9.在政府公開的采購活動中，根據(jù)供應(yīng)商參加投標與否、中標與否，可將供應(yīng)商分為（）、投標供應(yīng)商、成交供應(yīng)商。.中標供應(yīng)商.違約供應(yīng)商.國外供應(yīng)商.潛在供應(yīng)商。標準答案：

10.實施（）為標志，我國的政府采購工作逐步實現(xiàn)法制化。.《政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法》.《政府采購法》

.《政府采購信息公告管理辦法》.《合同法》。標準答案：

11.1992年歐盟成立后，相繼頒布的歐盟公共采購法律體系中有四部指令是關(guān)于政府采購的實體性法律，包括公共服務(wù)、公共供應(yīng)、公共工程和（）四個指令。.公用事業(yè).公用物品.公共管理.公共采購。標準答案：

12.1994年4月15日，韓國在世界貿(mào)易組織的（）上簽字，成為該協(xié)議的正式成員國。.《政府采購協(xié)議》.《政府采購辦法》.《政府采購指令》.《政府采購指南》 標準答案：

13.《暫行辦法》規(guī)定，實行全額支付方式的采購項目，采購機關(guān)應(yīng)當(dāng)在政府采購活動開始前（）個工作日內(nèi)，依據(jù)政府采購計劃將應(yīng)分擔(dān)的預(yù)算外資金(包括繳入財政專戶和財政部門批準留用的資金)及單位自籌資金足額劃入政府采購資金專戶。

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.一.二.三.五。標準答案：

14.采用了競爭性談判采購時，談判小組從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于（）家的供應(yīng)商參加談判，并向其提供談判文件。.二.三.四.五。標準答案：

15.大額采購是單項采購金額達到招標采購標準的采購。適用的具體采購方式有（）、競爭性談判采購等。.招標采購.傳統(tǒng)采購.現(xiàn)代化采購.批量采購。標準答案：

16.作為一門獨立的學(xué)科，公共管理學(xué)誕生于（）世紀初期，至今已有近百年的歷史。.17.18.19.20 標準答案：

17.在新加坡，政府采購的管理機關(guān)是（），只負責(zé)集中采購少數(shù)產(chǎn)品，主要負責(zé)對為政府采購提供產(chǎn)品、工程和服務(wù)的供應(yīng)商進行注冊。.稅務(wù)機關(guān).國會.地方政府.財政部。標準答案：

18.由政府指定的媒體，在收到信息公告文本之日起，應(yīng)該在（）個工作日內(nèi)發(fā)布信息公告，并快捷地向訂戶或用戶傳遞政府采購信息。.3.4.5.10； 標準答案：

19.我國有關(guān)單位進行政府采購的資金一般包括以下三個部分：（），預(yù)算外資金，采購單位的自籌資金。.財政收入.預(yù)算內(nèi)資金

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.稅收

.行政繳費； 標準答案：

20.政府采購計劃根據(jù)其實際應(yīng)用不同，可以分為（）、聯(lián)合采購計劃和綜合采購計劃。.個人采購計劃.企業(yè)采購計劃.單位采購計劃.政府采購計劃。標準答案：

21.政府采購管理是公共管理學(xué)科的一門基礎(chǔ)性課程，是一門以政府采購、（）以及政府采購監(jiān)督管理為研究對象的新興學(xué)科。.政府稅收管理.政府支出制度.政府采購制度.政府財政制度。標準答案：

22.對預(yù)算內(nèi)資金的法律規(guī)范，主要依據(jù)1994年全國人大通過的（）和1995午國務(wù)院頒布的預(yù)算法《實施條例》。.《中華人民共和國預(yù)算法》.《中華人民共和國政府采購法》.《中華人民共和國合同法》.《中華人民共和國招標投標法》。標準答案：

23.1997年9月，新加坡正式簽署世界貿(mào)易組織的（），該協(xié)定適用于新加坡所有的政府部門和25個法定機構(gòu)的政府采購工作。.《政府采購辦法》.《政府采購協(xié)議》.《政府采購指令》.《政府采購指南》。標準答案：

24.目前經(jīng)財政部門指定的發(fā)布政府采購信息的媒體，已經(jīng)我國形成了報紙()、《中國政府采購網(wǎng)》和雜志《中國政府采購》三位一體的政府采購信息發(fā)布體系。.人民日報.中國青年報.中國日報.中國財經(jīng)報。標準答案：

25.政府采購的當(dāng)事人主要包括：（）、集中采購機構(gòu)、供應(yīng)商、采購監(jiān)督管理機構(gòu)與評委會委員等。.業(yè)務(wù)員.公務(wù)員.采購人.財務(wù)人員。

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標準答案：

26.我國政府采購管理體系設(shè)置包括主管機構(gòu)、采購機關(guān)、中介組織、（）、仲裁機構(gòu)。.財政局.采購中心.供應(yīng)商.采購市場。標準答案：

27.歐盟通過其指定的《政府采購指令》確認了三項基本原則：（）、非歧視原則和競爭性原則。.公正原則.透明原則.公開原則.公平原則。標準答案：

28.政府采購監(jiān)督管理部門的監(jiān)管對象主要包括：（）、采購代理機構(gòu)和政府采購供應(yīng)商。.政府采購的采購人.政府采購的自然人.政府采購的財務(wù)人員.政府采購的檢查部門。標準答案：

29.對預(yù)算內(nèi)資金的法律規(guī)范，主要依據(jù)1994年全國人大通過的（）和1995午國務(wù)院頒布的預(yù)算法《實施條例》。.《中華人民共和國預(yù)算法》.《中華人民共和國政府采購法》.《中華人民共和國合同法》.《中華人民共和國招標投標法》。標準答案：

30.招標采購方式按其公開性的程度可分為競爭性招標采購、有限招標采購、（）和限制性招標采購四種。.單一來源采購.“采購卡”采購.“密封”投標招標法.選擇性招標采購。標準答案：

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題

二、多選題（共 4 道試題，共 8 分。）V 1.招標分為__________。（）

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.公開招標.定向招標.邀請招標.約定招標 標準答案：

2.供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條件：_______（）.具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力

.具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務(wù)會計制度.具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力.有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄

.參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄 F.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件 標準答案：F 3.采用競爭性談判方式采購的，資格公告的期限不得少于 個工作日,自談判文件發(fā)出之日起至參加談判供應(yīng)商遞交報價文件截止之日止，一般項目不得少于 個工作日，大型或技術(shù)復(fù)雜項目不得少于 個工作日。采購人或采購代理機構(gòu)需對談判文件做實質(zhì)性變動的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的遞交報價文件截止時間 工作日前以書面形式告知所有參加談判的供應(yīng)商。（）.5.7.10.3.20 標準答案：

4.供應(yīng)商投訴書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：.投訴人和被投訴人的名稱、地址、電話等.具體的投訴事項及事實依據(jù)

.質(zhì)疑和質(zhì)疑答復(fù)情況及相關(guān)證明材料.提起投訴的日期。標準答案：

西安交通大學(xué)17年3月課程考試《政府采購管理》作業(yè)考核試題

三、判斷題（共 16 道試題，共 32 分。）V 1.事業(yè)單位不能成為政府采購的采購人。（）.錯誤.正確 標準答案：

2.韓國政府規(guī)定對于金額超過1億韓元(約13萬特別提款權(quán))的物資采購、50億韓元(約500萬特別提款權(quán))以上的工程采購，面向國際公開招標。

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.錯誤.正確 標準答案：

3.新加坡對國內(nèi)供應(yīng)商并有特別的優(yōu)惠政策，對中小企業(yè)也有優(yōu)惠政策。在國際組織協(xié)議中，新加坡按有關(guān)規(guī)定給予組織成員國一定的優(yōu)惠。.錯誤.正確 標準答案：

4.我市貨物、工程、服務(wù)公開招標的限額標準是30萬元。（）.錯誤.正確 標準答案：

5.從根本上說，政府采購制度，就是規(guī)范政府采購當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的制度，而明確各方當(dāng)事人的權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任，就是對社會公共利益的有力保障。（）.錯誤.正確 標準答案：

6.在1995年5月以前，新加坡主要實行集中性的政府采購，由法定機構(gòu)負責(zé)集中采購，而中央采購處則自行采購。.錯誤.正確 標準答案：

7.政府采購的國際化是伴隨著國際貿(mào)易一體化的發(fā)展而發(fā)展的。（）.錯誤.正確 標準答案：

8.按照我國相關(guān)法律的規(guī)定，各級人民政府的采購部門是負責(zé)政府采購監(jiān)督管理的部門，依法履行對政府采購活動的監(jiān)督管理職責(zé)。().錯誤.正確 標準答案：

9.美國政府采購按照采購對象的規(guī)模大小，可以將政府采購分為大額采購(2500～25000美元之間)和小額采購(25000美元以上)。.錯誤.正確 標準答案：

10.政府采購預(yù)算編制完成后，需要提交相應(yīng)級次的人民代表大會審議通過和批復(fù)。（）.錯誤.正確 標準答案：

11.政府采購預(yù)算編制首先要解決的問題就是采購工程的明確劃分，并分類進行編制。().錯誤.正確

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標準答案：

12.投標人報價超過采購預(yù)算，采購人不能支付，投標人需重新報價。（）.錯誤.正確 標準答案：

13.在烏拉圭回合談判后期，在對原《政府采購協(xié)議》的內(nèi)容進行大幅度調(diào)整后，形成了世界貿(mào)易組織(WTO)的《政府采購守則》。（）.錯誤.正確 標準答案：

14.政府采購應(yīng)當(dāng)采購本國貨物、工程和服務(wù)。（）.錯誤.正確 標準答案：

15.搞好政府采購計劃和預(yù)算，是做好政府采購工作的前提條件，也是搞好政府采購管理的重要內(nèi)容。().錯誤.正確 標準答案：

16.美國的《聯(lián)邦政府采購法》經(jīng)過多次修正和完善,已經(jīng)形成一套較為完善的全面的采購和招標制度體系。.錯誤.正確 標準答案：

第五篇：西安交通大學(xué)17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

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西安交通大學(xué)17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

一、單選題（共30道試題，共60分。）

1.一般情況下，可將管理分為三個層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。A.戰(zhàn)術(shù)級管理 B.戰(zhàn)略級管理 C.控制層管理 D.作業(yè)層管理

2.管理信息系統(tǒng)概念的正確描述之一是()A.由計算機、網(wǎng)絡(luò)等組成的應(yīng)用系統(tǒng)

B.由計算機、數(shù)據(jù)庫等組成的信息處理系統(tǒng) C.由計算機、人等組成的社會技術(shù)系統(tǒng)

D.由計算機、數(shù)學(xué)模型等組成的管理決策系統(tǒng) 3.U/C矩陣的正確性檢驗沒有包含的一種是：（）A.完備性檢驗 B.準確性檢驗 C.一致性檢驗 D.無冗余性檢驗

4.用TV-C-25代表25寸彩色電視機，這個代碼屬于()A.順序碼 B.區(qū)間碼 C.助憶碼 D.尾數(shù)碼

5.智能決策支持系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上比決策支持系統(tǒng)增加了()A.知識庫和方法庫 B.模型庫和知識庫 C.知識庫和推理機 D.數(shù)據(jù)庫和推理機

6.管理信息系統(tǒng)主要解決（）A.結(jié)構(gòu)化決策問題 B.半結(jié)構(gòu)化決策問題 C.非結(jié)構(gòu)化決策問題

D.半結(jié)構(gòu)化和非結(jié)構(gòu)化決策問題 7.模塊的分解應(yīng)使每個模塊（）。A.外部互相之間的信息聯(lián)系緊密 B.執(zhí)行更多的功能 C.內(nèi)部處理相對獨立 D.內(nèi)部自身聯(lián)系緊密

8.數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的核心是（）A.數(shù)據(jù)庫 B.操作系統(tǒng)

C.數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng) D.數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

9.電子商務(wù)系統(tǒng)的基礎(chǔ)是()

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A.決策支持系統(tǒng) B.電子數(shù)據(jù)交換 C.商業(yè)信息系統(tǒng) D.財務(wù)信息系統(tǒng)

10.管理信息具有等級性，下面屬于策略級的信息是（）A.庫存管理信息 B.產(chǎn)品投產(chǎn) C.工資單

D.每天統(tǒng)計的產(chǎn)量數(shù)據(jù)

11.結(jié)構(gòu)化分析與設(shè)計是信息系統(tǒng)開發(fā)時常用的方法，按其生命周期特征，它應(yīng)屬于（）。A.螺旋模型 B.噴泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型

12.可行性分析的內(nèi)容包括()A.業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性、決策上的可行性 B.技術(shù)上的可行性、業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性 C.經(jīng)濟上的可行性、技術(shù)上的可行性、管理上的可行性 D.經(jīng)濟上的可行性、業(yè)務(wù)上的可行性、管理上的可行性 13.數(shù)據(jù)字典的內(nèi)容不包括()A.數(shù)據(jù)流 B.處理邏輯 C.數(shù)據(jù)管理機構(gòu) D.數(shù)據(jù)存儲

14.系統(tǒng)調(diào)試時，當(dāng)程序全部調(diào)試完成后，首先應(yīng)作的事是()A.系統(tǒng)試運行 B.系統(tǒng)正式運行 C.編寫程序文檔資料 D.系統(tǒng)交付使用

15.MRPII是廣泛應(yīng)用于哪種類型企業(yè)的一種管理思想和模式。（）A.商業(yè)企業(yè) B.制造企業(yè) C.流通企業(yè) D.零售企業(yè)

16.用于存放具有固定值屬性的數(shù)據(jù)，需要長期保存并不斷更新的文件，稱為()A.后備文件 B.主文件 C.工作文件 D.處理文件

17.數(shù)據(jù)流圖的組成不包括()A.輸入 B.外部實體 C.處理

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D.數(shù)據(jù)存儲

18.以轉(zhuǎn)換為中心結(jié)構(gòu)的模塊，可分解為三部分：輸入、（）、輸出模塊。A.調(diào)度 B.處理 C.查詢 D.打印

19.數(shù)據(jù)的邏輯組織形式有()A.順序組織、直接組織、鏈表組織 B.鏈表組織、樹型組織、直接組織 C.順序組織、樹型組織、網(wǎng)狀組織 D.網(wǎng)狀組織、樹型組織、鏈表組織 20.人類社會發(fā)展的三大資源是（）A.食、石油、水 B.物質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、信息 C.能源、物質(zhì)、信息 D.計算機、通信、網(wǎng)絡(luò)

21.下列工作哪些都屬于管理信息系統(tǒng)實施階段的內(nèi)容?()A.模塊劃分,程序設(shè)計,人員培訓(xùn)

B.選擇計算機設(shè)備,輸出設(shè)計,程序調(diào)試 C.可行性分析,系統(tǒng)評價,系統(tǒng)轉(zhuǎn)換 D.程序設(shè)計,設(shè)備購買,數(shù)據(jù)準備與錄入 22.VFP語言屬于第()代計算機語言。A.一 B.二 C.三 D.四

23.系統(tǒng)設(shè)計時（）

A.按用戶要求劃分子系統(tǒng) B.按領(lǐng)導(dǎo)要求劃分子系統(tǒng) C.按邏輯功能劃分子系統(tǒng) D.按機構(gòu)劃分子系統(tǒng)

24.數(shù)據(jù)流程圖是對原系統(tǒng)進行()的工具，也是用來描述新系統(tǒng)邏輯模型的主要工具。A.描述

B.分析和抽象 C.綜合 D.調(diào)整

25.數(shù)據(jù)庫的組織結(jié)構(gòu)中包括的模式有（）A.內(nèi)模式

B.（概念）模式 C.外模式

D.前三個選項都對

26.結(jié)構(gòu)化生命周期法的主要缺點之一是（）。A.系統(tǒng)開發(fā)周期長

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B.缺乏標準、規(guī)范 C.用戶參與程度低

D.要工作集中在實施階段

27.在系統(tǒng)流程圖符號中，▽表示()A.處理 B.脫機操作 C.手工輸入 D.人工操作

28.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化方法和原型法的描述錯誤的是()A.結(jié)構(gòu)化開發(fā)方法是以系統(tǒng)工程的思想和工程化的方法進行開發(fā) B.對于運算量大、邏輯性較強的程序模塊可采用原型法來構(gòu)造模型 C.結(jié)構(gòu)化方法要求嚴格區(qū)分開發(fā)階段

D.原型法要求的軟件支撐環(huán)境比結(jié)構(gòu)化方法高 29.事務(wù)流程圖的描述對象是()。A.一項業(yè)務(wù)

B.一項業(yè)務(wù)或一組相互關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù) C.多項業(yè)務(wù)

D.一項信息處理過程

30.在計算機系統(tǒng)中，()都應(yīng)該有代碼。A.每個人 B.每件事、物 C.每個部門 D.每個實體

西安交通大學(xué)17年9月課程考試《管理信息系統(tǒng)》作業(yè)考核試題

二、判斷題（共20道試題，共40分。）

1.功能分析的依據(jù)是信息系統(tǒng)目標，信息系統(tǒng)功能的主要來源是用戶需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.錯誤 B.正確

2.輸出信息一般包括內(nèi)部信息、外部信息兩種類型。()A.錯誤 B.正確

3.現(xiàn)代企業(yè)進行業(yè)務(wù)流程重組一般需要有信息技術(shù)的支持。()A.錯誤 B.正確

4.在多種信息系統(tǒng)規(guī)劃方法中，典型的有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法、戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)移法、關(guān)鍵成功因素法。（）A.錯誤 B.正確

5.實體分析所分析的實體都是與組織有密切關(guān)系的實體。（）A.錯誤 B.正確

6.在業(yè)務(wù)流程中伴隨著組織中大量的人流、物流和資金流。業(yè)務(wù)流程中沒有信息流。（）

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A.錯誤 B.正確

7.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細化、構(gòu)建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

8.概念類之間存在關(guān)聯(lián)、聚合、泛化和依賴關(guān)系。（）A.錯誤 B.正確

9.信息系統(tǒng)建設(shè)主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護。（）A.錯誤 B.正確

10.管理信息系統(tǒng)是一個能夠替代人的工作的系統(tǒng)。

（）A.錯誤 B.正確

11.業(yè)務(wù)分析是信息系統(tǒng)開發(fā)的第二項工作。（）A.錯誤 B.正確

12.與組織目標相類似，信息系統(tǒng)目標也呈結(jié)構(gòu)性，包括總目標、性能目標等。（）A.錯誤 B.正確

13.戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)移法的基本思想是把信息系統(tǒng)戰(zhàn)略目標轉(zhuǎn)化為組織戰(zhàn)略目標。（）A.錯誤 B.正確

14.信息系統(tǒng)開發(fā)共需要經(jīng)歷初始、細化、構(gòu)建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

15.組織使命是組織發(fā)展的長遠路線和趨勢，組織方向是組織存在的意義和價值。（）A.錯誤 B.正確

16.與系統(tǒng)分析相比，系統(tǒng)設(shè)計具有以下特點：設(shè)計性具體化復(fù)雜性往復(fù)性。（）A.錯誤 B.正確

17.不同的組織管理模型之間有一定的差異，但同一組織內(nèi)部不存在不同的管理模型。（）A.錯誤 B.正確

18.UML的建模元素包括基本建模元素、關(guān)系元素和圖三大類。（）A.錯誤 B.正確

19.信息系統(tǒng)建設(shè)主要包括信息系統(tǒng)規(guī)劃、信息系統(tǒng)開發(fā)、信息系統(tǒng)維護。（）A.錯誤 B.正確

20.組織參與者是指參與組織活動的各種主體。參與者只能在組織內(nèi)部。（）A.錯誤

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B.正確