第一篇：西安交通大學16年9月課程考試《證券法》作業考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有：

A.設立、收購或者撤銷分支機構 B.變更業務范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D.變更公司章程中的一般條款

滿分：2 分

2.采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十

滿分：2 分 3.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

C.國有企業和國有資產控股的企業，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定

滿分：2 分 4.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

B.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

C.實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案

滿分：2 分

5.以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態 C.違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十

滿分：2 分

6.國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監督管理機構主要負責人批準？ A.查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B.現場檢查

C.限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

滿分：2 分

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7.根據證券法律制度的規定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。A.公司因經濟糾紛被起訴 B.公司前一年發生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務 D.公司董事會成員組成發生重大變化

滿分：2 分

8.根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

滿分：2 分

9.國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.可以由一名工作人員進行監督檢查、調查 B.應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書

C.被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D.不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密

滿分：2 分 10.依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 C.最近三年連續盈利

D.公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出

滿分：2 分

11.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月 D.六個月

滿分：2 分

12.以下關于證券業協會的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人 B.證券公司應當加入證券業協會

C.證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

D.證券業協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構批準

滿分：2 分

13.股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。A.五十 B.六十

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C.七十 D.八十

滿分：2 分

14.上市公司董事、監事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規定的是（）。

A.上市公司董事應對公司年度報告簽署書面審核意見 B.上市公司監事應對公司年度報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應對公司年度報告簽署書面審核意見 D.上市公司監事會應對公司年度報告簽署書面審核意見

滿分：2 分

15.以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

B.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的 C.公司最近三年連續虧損，在其后一個年度內未能恢復盈利 D.公司解散或者被宣告破產

滿分：2 分

16.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A.通知處境管理機關依法阻止其處境 B.責令其限期改正

C.責令其轉讓所持證券公司的股權 D.限制其股東權利

滿分：2 分

17.依照《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

滿分：2 分

18.下列行為中，符合證券投資基金法律制度規定的是()。A.甲基金管理公司為銷售基金，向購買人承諾收益 B.乙商業銀行同時擔任某投資基金管理人和基金托管人

C.丙商業銀行作為基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

D.丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財產投資于某高科技普通合伙企業

滿分：2 分

19.某年2月，經過國務院相關部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰略投資者非公開發行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發行股票的最低價格為每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元

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滿分：2 分

20.公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A.上市報告書

B.申請股票上市的股東大會決議

C.未經審計的公司最近三年的財務會計報告 D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

滿分：2 分

21.根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？ A.證券業協會

B.國務院證券監督管理機構 C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會

滿分：2 分

22.以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的上市規則可規定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B.應及時公告

C.應報國務院證券監督管理機構備案 D.應報國務院證券監督管理機構批準

滿分：2 分

23.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在多少日內執行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十

滿分：2 分

24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月

滿分：2 分

25.股份有限公司公開發行股票，向國務院證券監督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規定，不是必須要報送的是： A.發行保薦書 B.發起人協議 C.招股說明書 D.公司章程

滿分：2 分

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26.以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是： A.已公開的公司分配股利的計劃 B.公司股權結構的重大變化

C.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 D.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

滿分：2 分

27.未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

滿分：2 分

28.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

滿分：2 分 29.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：

A.向國務院證券監督管理機構申請復核

B.向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核 C.向證券交易所設立的復核機構申請復核 D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

滿分：2 分

30.以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關人員 B.證券監督管理機構工作人員 C.發行人控股公司的監事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

滿分：2 分

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權證的存續期間可以超過公司債券的期限

C.認股權證的存續期間自公司債券發行結束之日起不少于6個月 D.募集說明書公告的權證存續期間可以進行調整

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滿分：2 分

2.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

滿分：2 分

3.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

滿分：2 分

4.某上市公司發生的下列情形中，國務院證券監督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

滿分：2 分

5.下列關于上市公司增發股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發行之日起，上市公司超過6個月未發行的，核準文件失效 C.上市公司發行股票前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證監會 D.增發股票，應當由證券公司承銷

滿分：2 分

6.根據《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔證券投資損失

滿分：2 分

7.下列有關基金的相關規定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

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D.開放式基金在銷售機構的營業場所銷售及贖回，不上市交易

滿分：2 分

8.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東

滿分：2 分

9.下列關于虛假陳述行為的規則與免責事由的說法中，正確的是（）。

A.專業中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

B.發起人、發行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

D.實際控制人操縱發行人或者上市公司違反證券法律規定，以發行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任

滿分：2 分

10.照法律規定，以下各項股份轉讓交易中不符合規定的有（）。

A.為股票發行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

滿分：2 分

11.下列有關發行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規定的是（）。A.提供擔保的，應當為全額擔保

B.證券公司或上市公司不得作為發行可轉換公司債券的擔保人 C.上市商業銀行不得作為發行可轉換公司債券的擔保人

D.最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發行可轉換公司債券，可以不提供擔保

滿分：2 分

12.A上市公司于2007年5月向中國證監會提出增發股票的申請，根據《發行管理辦法》規定，下列各項中，不符合上市公司增發股票條件的是（）。

A.2004年10月現任公司董事甲因違規行為受到中國證監會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發行股票，發行當年營業利潤比上年下降35% C.2006年3月現任董事會秘書未及時發布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責 D.2007年1月為控股股東違規提供擔保

滿分：2 分

13.下列各項中，符合上市公司非公開發行股票條件的是（）。A.特定的發行對象不超過10名

B.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業、境內外戰略投資者認購的股份外，本次發行

謀學網www.tmdps.cn 的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓

滿分：2 分

14.下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規定的是（）。A.為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證 B.擔保的范圍僅僅包括本金

C.擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額 D.擔保的財產可以被設定擔保

滿分：2 分

15.根據《證券投資基金法》的規定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔無限責任的投資 B.向商業銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券

滿分：2 分

16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結算資金

滿分：2 分

17.根據《證券法》規定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務

C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議 D.承銷團應當由發行人和參與承銷的證券公司組成 滿分：2 分

18.某股份有限公司公開發行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發行方式，公開發行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家

滿分：2 分

19.根據《首發管理辦法》的規定，擬上市公司發行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。A.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%

滿分：2 分

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20.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益 B.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃

D.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

滿分：2 分

第二篇：遠程西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業考核試題

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西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.上市公司董事、監事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規定的是（）。.上市公司董事應對公司報告簽署書面審核意見.上市公司監事應對公司報告簽署書面確認意見

.上市公司高級管理人員應對公司報告簽署書面審核意見.上市公司監事會應對公司報告簽署書面審核意見 標準答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？.集中競價交易方式.公開的交易方式.做市商交易方式

.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式 標準答案：

3.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的？.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

.國有企業和國有資產控股的企業，不得買賣上市交易的股票

.國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定 標準答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告：.一個月 三個月.二個月 四個月.三個月 六個月.六個月 十二個月 標準答案：

5.依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十.最近三年連續盈利

.公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出 標準答案：

6.依照《證券法》，以下關于公司公開發行新股的條件的敘述，哪項是正確的？.前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率.最近三年連續盈利，并可向股東支付股利

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.最近三年內財務會計文件無虛假記載 標準答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發行的敘述中，哪項是錯誤的？.向不特定對象發行證券，屬于公開發行

.向累計超過二百人的特定對象發行證券，屬于公開發行.發行人公開發行的證券，必須由證券公司承銷

.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券 標準答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發行股票并上市，該公司凈資產為10000萬元，其中無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）的數額最多是（）萬元。.2500.2000.1600.500 標準答案：

9.證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）.證券代銷.證券包銷.證券經銷 標準答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是：.公司有重大違法行為.公司最近三年連續虧損

.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 標準答案：

11.以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？.證券交易所的有關人員.證券監督管理機構工作人員.發行人控股公司的監事

.持有公司百分之三以上股份的自然人 標準答案：

12.下列有關首次公開發行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

.中國證監會收到申請文件后，應在5個工作日內作出是否受理的決定

.股票發行申請經核準后，發行人應自中國證監會核準發行之日起6個月內發行股票.發行人股票發行申請經核準后，發行的股票一般由證券公司承銷.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 標準答案：

13.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要

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求董事會在多少日內執行？.十五.二十.三十.四十 標準答案：

14.設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？.有符合法律、行政法規規定的公司章程；.注冊資本不低于人民幣二億元

.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；.有完善的風險管理與內部控制制度 標準答案：

15.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

.實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員

.證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案 標準答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的.上市公司最近二年連續虧損的.公司解散或者被宣告破產的.公司有重大違法行為的 標準答案：

17.未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

標準答案：

18.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。.一個月.三個月.五個月.六個月

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標準答案：

19.《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的？.適用于向不特定對象公開發行的證券

.發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元.由主承銷和參與承銷的證券公司組成.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 標準答案：

20.以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？.前一次公開發行的公司債券尚未募足

.對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態.違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途.公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十 標準答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

.證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格.證券公司按照國家有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾.證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券 標準答案： 22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？.2006年1月1日.2006年3月1.2006年6月1日.2006年9月1日 標準答案：

23.根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？.股東必須先向證券交易所報告.股東必須先提起仲裁

.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 標準答案：

24.股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。.五十.六十.七十.八十 標準答案：

25.2010年1月，上市公司準備增資發行股票，公司下列情形不構成其申請發行股票障礙的有（）。

.2009年.公司曾公開發行過一次股票，但2009年營業利潤比2008年下降55％.2007年.公司的財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

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.本次股票發行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產生同業競爭.2007年、2008年和2009年均按照企業會計準則的規定計提了資產減值準備 標準答案：

26.根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？.證券業協會

.國務院證券監督管理機構.證券交易所會員大會.證券交易所理事會 標準答案：

27.對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

.應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保

.必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

.證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行 清算交收帳戶 標準答案：

28.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 標準答案：

29.依照《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？.依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易.證券交易必須采用無紙化交易方式

.證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 標準答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有：.設立、收購或者撤銷分支機構.變更業務范圍或者注冊資本

.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構.變更公司章程中的一般條款 標準答案：

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業考核試題

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二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。.該上市公司的保薦人.該上市公司的董事

.該上市公司的承銷的證券公司.該上市公司的前5大股東 標準答案：

2.根據《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得進行的行為有（）。

.代理委托人從事證券投資

.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票.與委托人約定分享證券投資收益.與委托人約定分擔證券投資損失 標準答案：

3.下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規定的是（）。.為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證.擔保的范圍僅僅包括本金

.擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額.擔保的財產可以被設定擔保 標準答案：

4.下列有關發行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規定的是（）。.提供擔保的，應當為全額擔保

.證券公司或上市公司不得作為發行可轉換公司債券的擔保人.上市商業銀行不得作為發行可轉換公司債券的擔保人

.最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發行可轉換公司債券，可以不提供擔保 標準答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發行股票條件的是（）。.特定的發行對象不超過10名

.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

.除控股股東、實際控制人及其控制的企業、境內外戰略投資者認購的股份外，本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓 標準答案：

6.下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（）.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

.認股權證的存續期間可以超過公司債券的期限

.認股權證的存續期間自公司債券發行結束之日起不少于6個月.募集說明書公告的權證存續期間可以進行調整

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標準答案：

7.上市公司于2007年5月向中國證監會提出增發股票的申請，根據《發行管理辦法》規定，下列各項中，不符合上市公司增發股票條件的是（）。

.2004年10月現任公司董事甲因違規行為受到中國證監會的行政處罰.2005年8月曾公開發行股票，發行當年營業利潤比上年下降35%.2006年3月現任董事會秘書未及時發布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責.2007年1月為控股股東違規提供擔保 標準答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。.甲公司的母公司

.與甲公司同時受控于.公司的丙公司

.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 標準答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。

.甲投資者已經持有上市公司35％的股份，依法持有的事實發生起第6個月，甲增持公司1％的股份

.乙投資者已經持有 上市公司40％的股份，依法持有的事實發生起第三年，乙增持 公司1％的股份

.丙投資者在 上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 公司的上市地位

.丁投資者因繼承導致在 上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30% 標準答案：

10.下列有關基金的相關規定中，說法錯誤的是（）

.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

.開放式基金在銷售機構的營業場所銷售及贖回，不上市交易 標準答案：

11.根據《首發管理辦法》的規定，擬上市公司發行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。.最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

.最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元.發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20% 標準答案：

12.下列關于上市公司增發股票程序的說法中，正確的有（）。.上市公司增發股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

.自證券會核準發行之日起，上市公司超過6個月未發行的，核準文件失效

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.上市公司發行股票前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證監會.增發股票，應當由證券公司承銷 標準答案：

13.下列關于虛假陳述行為的規則與免責事由的說法中，正確的是（）。

.專業中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

.發起人、發行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

.實際控制人操縱發行人或者上市公司違反證券法律規定，以發行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 標準答案：

14.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。

.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

.未來12個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 標準答案：

15.根據《證券法》規定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務

.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議.承銷團應當由發行人和參與承銷的證券公司組成 標準答案：

16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。.會員費.席位費.交易費用.交易結算資金 標準答案：

17.根據《證券投資基金法》的規定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。

.從事承擔無限責任的投資.向商業銀行提供貸款.承銷證券

.購買上市交易的證券 標準答案：

18.照法律規定，以下各項股份轉讓交易中不符合規定的有（）。

.為股票發行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票.為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票.公司成立剛滿2年時，發起人將其持有的本公司股票賣出.公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

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標準答案：

19.某股份有限公司公開發行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發行方式，公開發行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發行的有（）。.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 標準答案：

20.某上市公司發生的下列情形中，國務院證券監督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。

.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30%.公司最近3年連續虧損.公司董事長被罷免

.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 標準答案：

第三篇：西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業考核試題

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業考核試題

一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）

1.上市公司董事、監事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規定的是（）。

A.上市公司董事應對公司報告簽署書面審核意見 B.上市公司監事應對公司報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應對公司報告簽署書面審核意見 D.上市公司監事會應對公司報告簽署書面審核意見 正確答案：

2.證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？ A.集中競價交易方式 B.公開的交易方式 C.做市商交易方式

D.公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式 正確答案：

3.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

C.國有企業和國有資產控股的企業，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定 正確答案：

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月 正確答案：

5.依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 C.最近三年連續盈利

D.公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出 正確答案：

6.依照《證券法》，以下關于公司公開發行新股的條件的敘述，哪項是正確的？

A.前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上 B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率 C.最近三年連續盈利，并可向股東支付股利 D.最近三年內財務會計文件無虛假記載 正確答案：

7.依照《證券法》，以下對證券公開發行的敘述中，哪項是錯誤的？ A.向不特定對象發行證券，屬于公開發行

B.向累計超過二百人的特定對象發行證券，屬于公開發行 C.發行人公開發行的證券，必須由證券公司承銷

D.未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券 正確答案：

8.某股份有限公司擬申請首次公開發行股票并上市，該公司凈資產為10000萬元，其中無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）的數額最多是（）萬元。A.2500 B.2000 C.1600 D.500 正確答案：

9.證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）A.證券代銷 B.證券包銷 C.證券經銷 正確答案：

10.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是： A.公司有重大違法行為 B.公司最近三年連續虧損

C.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用 正確答案：

11.以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關人員 B.證券監督管理機構工作人員 C.發行人控股公司的監事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人 正確答案：

12.下列有關首次公開發行股票的程序中，說法錯誤的是（）。

A.中國證監會收到申請文件后，應在5個工作日內作出是否受理的決定

B.股票發行申請經核準后，發行人應自中國證監會核準發行之日起6個月內發行股票 C.發行人股票發行申請經核準后，發行的股票一般由證券公司承銷 D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過120日 正確答案：

13.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其

所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在多少日內執行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十 正確答案：

14.設立證券公司，應當具備的下列條件中，哪項是錯誤的？ A.有符合法律、行政法規規定的公司章程； B.注冊資本不低于人民幣二億元

C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格； D.有完善的風險管理與內部控制制度 正確答案：

15.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

B.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

C.實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案 正確答案：

16.依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A.上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的 B.上市公司最近二年連續虧損的 C.公司解散或者被宣告破產的 D.公司有重大違法行為的 正確答案：

17.未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 正確答案：

18.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月

D.六個月 正確答案：

19.《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的？ A.適用于向不特定對象公開發行的證券

B.發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D.承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 正確答案：

20.以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態 C.違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十 正確答案：

21.證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A.證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格

B.證券公司按照國家有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務 C.證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D.證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券 正確答案：

22.《證券法》修訂案于 2005年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法將于何時正式開始實施？ A.2006年1月1日 B.2006年3月1 C.2006年6月1日 D.2006年9月1日 正確答案：

23.根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟 正確答案：

24.股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。A.五十 B.六十 C.七十 D.八十 正確答案：

25.2010年1月，A上市公司準備增資發行股票，A公司下列情形不構成其申請發行股票障礙的有（）。

A.2009年A.公司曾公開發行過一次股票，但2009年營業利潤比2008年下降55％

B.2007年A.公司的財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告

C.本次股票發行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產生同業競爭 D.2007年、2008年和2009年均按照企業會計準則的規定計提了資產減值準備 正確答案：

26.根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？ A.證券業協會

B.國務院證券監督管理機構 C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會 正確答案：

27.對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保 B.必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

D.證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行 清算交收帳戶 正確答案：

28.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日 正確答案：

29.依照《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動 正確答案：

30.證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有： A.設立、收購或者撤銷分支機構 B.變更業務范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D.變更公司章程中的一般條款 正確答案：

西安交通大學17年3月課程考試《證券法》作業考核試題

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）

1.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東 正確答案：

2.根據《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔證券投資損失 正確答案：

3.下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規定的是（）。A.為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證 B.擔保的范圍僅僅包括本金

C.擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額 D.擔保的財產可以被設定擔保 正確答案：

4.下列有關發行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規定的是（）。A.提供擔保的，應當為全額擔保

B.證券公司或上市公司不得作為發行可轉換公司債券的擔保人 C.上市商業銀行不得作為發行可轉換公司債券的擔保人

D.最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發行可轉換公司債券，可以不提供擔保 正確答案：

5.下列各項中，符合上市公司非公開發行股票條件的是（）。A.特定的發行對象不超過10名

B.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業、境內外戰略投資者認購的股份外，本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓 正確答案：

6.下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權證的存續期間可以超過公司債券的期限

C.認股權證的存續期間自公司債券發行結束之日起不少于6個月

D.募集說明書公告的權證存續期間可以進行調整 正確答案：

7.A上市公司于2007年5月向中國證監會提出增發股票的申請，根據《發行管理辦法》規定，下列各項中，不符合上市公司增發股票條件的是（）。

A.2004年10月現任公司董事甲因違規行為受到中國證監會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發行股票，發行當年營業利潤比上年下降35% C.2006年3月現任董事會秘書未及時發布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責 D.2007年1月為控股股東違規提供擔保 正確答案：

8.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份 正確答案：

9.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30% 正確答案：

10.下列有關基金的相關規定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

D.開放式基金在銷售機構的營業場所銷售及贖回，不上市交易 正確答案：

11.根據《首發管理辦法》的規定，擬上市公司發行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。A.最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20% 正確答案：

12.下列關于上市公司增發股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發行之日起，上市公司超過6個月未發行的，核準文件失效

C.上市公司發行股票前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證監會 D.增發股票，應當由證券公司承銷 正確答案：

13.下列關于虛假陳述行為的規則與免責事由的說法中，正確的是（）。

A.專業中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

B.發起人、發行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

D.實際控制人操縱發行人或者上市公司違反證券法律規定，以發行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任 正確答案：

14.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益 B.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃

D.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易 正確答案：

15.根據《證券法》規定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務

C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議 D.承銷團應當由發行人和參與承銷的證券公司組成 正確答案：

16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結算資金 正確答案：

17.根據《證券投資基金法》的規定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔無限責任的投資 B.向商業銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券 正確答案：

18.照法律規定，以下各項股份轉讓交易中不符合規定的有（）。

A.為股票發行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

正確答案：

19.某股份有限公司公開發行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發行方式，公開發行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家 正確答案：

20.某上市公司發生的下列情形中，國務院證券監督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者 正確答案：

第四篇：西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統》作業考核試題

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西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統》作業考核試題

一、單選題（共30道試題，共60分。）

1.一般情況下，可將管理分為三個層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。A.戰術級管理 B.戰略級管理 C.控制層管理 D.作業層管理

2.管理信息系統概念的正確描述之一是()A.由計算機、網絡等組成的應用系統

B.由計算機、數據庫等組成的信息處理系統 C.由計算機、人等組成的社會技術系統

D.由計算機、數學模型等組成的管理決策系統 3.U/C矩陣的正確性檢驗沒有包含的一種是：（）A.完備性檢驗 B.準確性檢驗 C.一致性檢驗 D.無冗余性檢驗

4.用TV-C-25代表25寸彩色電視機，這個代碼屬于()A.順序碼 B.區間碼 C.助憶碼 D.尾數碼

5.智能決策支持系統在結構上比決策支持系統增加了()A.知識庫和方法庫 B.模型庫和知識庫 C.知識庫和推理機 D.數據庫和推理機

6.管理信息系統主要解決（）A.結構化決策問題 B.半結構化決策問題 C.非結構化決策問題

D.半結構化和非結構化決策問題 7.模塊的分解應使每個模塊（）。A.外部互相之間的信息聯系緊密 B.執行更多的功能 C.內部處理相對獨立 D.內部自身聯系緊密

8.數據庫系統的核心是（）A.數據庫 B.操作系統

C.數據庫管理系統 D.數據庫系統

9.電子商務系統的基礎是()

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A.決策支持系統 B.電子數據交換 C.商業信息系統 D.財務信息系統

10.管理信息具有等級性，下面屬于策略級的信息是（）A.庫存管理信息 B.產品投產 C.工資單

D.每天統計的產量數據

11.結構化分析與設計是信息系統開發時常用的方法，按其生命周期特征，它應屬于（）。A.螺旋模型 B.噴泉模型 C.混合模型 D.瀑布模型

12.可行性分析的內容包括()A.業務上的可行性、管理上的可行性、決策上的可行性 B.技術上的可行性、業務上的可行性、管理上的可行性 C.經濟上的可行性、技術上的可行性、管理上的可行性 D.經濟上的可行性、業務上的可行性、管理上的可行性 13.數據字典的內容不包括()A.數據流 B.處理邏輯 C.數據管理機構 D.數據存儲

14.系統調試時，當程序全部調試完成后，首先應作的事是()A.系統試運行 B.系統正式運行 C.編寫程序文檔資料 D.系統交付使用

15.MRPII是廣泛應用于哪種類型企業的一種管理思想和模式。（）A.商業企業 B.制造企業 C.流通企業 D.零售企業

16.用于存放具有固定值屬性的數據，需要長期保存并不斷更新的文件，稱為()A.后備文件 B.主文件 C.工作文件 D.處理文件

17.數據流圖的組成不包括()A.輸入 B.外部實體 C.處理

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D.數據存儲

18.以轉換為中心結構的模塊，可分解為三部分：輸入、（）、輸出模塊。A.調度 B.處理 C.查詢 D.打印

19.數據的邏輯組織形式有()A.順序組織、直接組織、鏈表組織 B.鏈表組織、樹型組織、直接組織 C.順序組織、樹型組織、網狀組織 D.網狀組織、樹型組織、鏈表組織 20.人類社會發展的三大資源是（）A.食、石油、水 B.物質、網絡、信息 C.能源、物質、信息 D.計算機、通信、網絡

21.下列工作哪些都屬于管理信息系統實施階段的內容?()A.模塊劃分,程序設計,人員培訓

B.選擇計算機設備,輸出設計,程序調試 C.可行性分析,系統評價,系統轉換 D.程序設計,設備購買,數據準備與錄入 22.VFP語言屬于第()代計算機語言。A.一 B.二 C.三 D.四

23.系統設計時（）

A.按用戶要求劃分子系統 B.按領導要求劃分子系統 C.按邏輯功能劃分子系統 D.按機構劃分子系統

24.數據流程圖是對原系統進行()的工具，也是用來描述新系統邏輯模型的主要工具。A.描述

B.分析和抽象 C.綜合 D.調整

25.數據庫的組織結構中包括的模式有（）A.內模式

B.（概念）模式 C.外模式

D.前三個選項都對

26.結構化生命周期法的主要缺點之一是（）。A.系統開發周期長

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B.缺乏標準、規范 C.用戶參與程度低

D.要工作集中在實施階段

27.在系統流程圖符號中，▽表示()A.處理 B.脫機操作 C.手工輸入 D.人工操作

28.下列關于結構化方法和原型法的描述錯誤的是()A.結構化開發方法是以系統工程的思想和工程化的方法進行開發 B.對于運算量大、邏輯性較強的程序模塊可采用原型法來構造模型 C.結構化方法要求嚴格區分開發階段

D.原型法要求的軟件支撐環境比結構化方法高 29.事務流程圖的描述對象是()。A.一項業務

B.一項業務或一組相互關聯的業務 C.多項業務

D.一項信息處理過程

30.在計算機系統中，()都應該有代碼。A.每個人 B.每件事、物 C.每個部門 D.每個實體

西安交通大學17年9月課程考試《管理信息系統》作業考核試題

二、判斷題（共20道試題，共40分。）

1.功能分析的依據是信息系統目標，信息系統功能的主要來源是用戶需求，功能分析的主要手段是用例分析。（）A.錯誤 B.正確

2.輸出信息一般包括內部信息、外部信息兩種類型。()A.錯誤 B.正確

3.現代企業進行業務流程重組一般需要有信息技術的支持。()A.錯誤 B.正確

4.在多種信息系統規劃方法中，典型的有企業系統規劃法、戰略目標轉移法、關鍵成功因素法。（）A.錯誤 B.正確

5.實體分析所分析的實體都是與組織有密切關系的實體。（）A.錯誤 B.正確

6.在業務流程中伴隨著組織中大量的人流、物流和資金流。業務流程中沒有信息流。（）

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A.錯誤 B.正確

7.信息系統開發共需要經歷初始、細化、構建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

8.概念類之間存在關聯、聚合、泛化和依賴關系。（）A.錯誤 B.正確

9.信息系統建設主要包括信息系統規劃、信息系統開發、信息系統維護。（）A.錯誤 B.正確

10.管理信息系統是一個能夠替代人的工作的系統。

（）A.錯誤 B.正確

11.業務分析是信息系統開發的第二項工作。（）A.錯誤 B.正確

12.與組織目標相類似，信息系統目標也呈結構性，包括總目標、性能目標等。（）A.錯誤 B.正確

13.戰略目標轉移法的基本思想是把信息系統戰略目標轉化為組織戰略目標。（）A.錯誤 B.正確

14.信息系統開發共需要經歷初始、細化、構建和移交四個階段。（）A.錯誤 B.正確

15.組織使命是組織發展的長遠路線和趨勢，組織方向是組織存在的意義和價值。（）A.錯誤 B.正確

16.與系統分析相比，系統設計具有以下特點：設計性具體化復雜性往復性。（）A.錯誤 B.正確

17.不同的組織管理模型之間有一定的差異，但同一組織內部不存在不同的管理模型。（）A.錯誤 B.正確

18.UML的建模元素包括基本建模元素、關系元素和圖三大類。（）A.錯誤 B.正確

19.信息系統建設主要包括信息系統規劃、信息系統開發、信息系統維護。（）A.錯誤 B.正確

20.組織參與者是指參與組織活動的各種主體。參與者只能在組織內部。（）A.錯誤

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B.正確

第五篇：西安交通大學17年5月課程考試《管理信息系統》作業考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.決策過程的四個階段是()..收集、情報、選擇、實施..情報、選擇、實施、評價..情報、設計、選擇、評價..情報、設計、選擇、實施 標準答案：

2.管理信息通常按管理活動的層次分為三級().計劃級、控制級、操作級

.高層決策級、中層決策級、基層作業級.戰略級、戰術級、作業級.戰略級、戰術級、策略級 標準答案：

3.數據流圖的組成不包括().輸入.外部實體.處理.數據存儲 標準答案：

4.下列地址屬于類的是().210.42.35.43.172.17.13.2.61.126.5.150.240.4.3.5 標準答案：

5.MRPII是廣泛應用于哪種類型企業的一種管理思想和模式。（）.商業企業.制造企業.流通企業.零售企業 標準答案：

6.新系統的第一次評價，應該在().系統投入運行后立即進行.系統投入運行一段時間后進行.系統驗收的同時進行.系統驗收之前進行 標準答案：

7.用TV--25代表25寸彩色電視機，這個代碼屬于().順序碼.區間碼.助憶碼.尾數碼 標準答案：

8.VFP語言屬于第()代計算機語言。

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.一.二.三.四

標準答案：

9.下列系統開發的各階段中難度最大的是().系統分析.系統設計.系統實施.系統規劃 標準答案：

10.在系統開發過程中，企業管理人員直接參與執行的工作包括：系統分析和()。.系統運行、評價.系統調試.編寫程序.系統設計 標準答案：

11.人類社會發展的三大資源是（）.食、石油、水.物質、網絡、信息.能源、物質、信息.計算機、通信、網絡 標準答案：

12.對決策支持系統的正確描述之一是().能代替人進行決策的一類信息系統

.主要支持半結構化和非結構化的決策問題.系統內有數據庫和模型庫，且采用數據驅動.只能支持高層領導決策 標準答案：

13.某公司把庫存物資出入庫和出入庫財務記賬處理綜合成一個應用子系統，這種子系統是將（）

.供銷職能和生產職能關聯在一起.供銷職能和財務職能關聯在一起.財務職能和生產職能關聯在一起.供銷職能和市場職能關聯在一起 標準答案：

14.事務流程圖的描述對象是()。.一項業務

.一項業務或一組相互關聯的業務.多項業務

.一項信息處理過程 標準答案：

15.在銀行財務和一些企業的核心系統中，系統切換應采用（）方式。

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.直接切換.并行切換.分段切換

.試點后直接切換 標準答案：

16.模塊的分解應使每個模塊（）。.外部互相之間的信息聯系緊密.執行更多的功能.內部處理相對獨立.內部自身聯系緊密 標準答案：

17.信息系統發展成為管理信息系統，是因為信息系統的功能集中于（）.對管理信息進行處理.對生產管理進行控制.進行信息處理和信息傳輸.提供信息和支持決策 標準答案：

18.下列關于結構化方法和原型法的描述錯誤的是().結構化開發方法是以系統工程的思想和工程化的方法進行開發.對于運算量大、邏輯性較強的程序模塊可采用原型法來構造模型.結構化方法要求嚴格區分開發階段

.原型法要求的軟件支撐環境比結構化方法高 標準答案：

19.在一般信息系統運行中，絕大部分信息錯誤是產生于（）。.程序錯誤.輸出錯誤.操作錯誤

.原始數據的采集和輸入錯誤 標準答案：

20.用于支持領導層決策的信息系統是（）.專家系統.經理信息系統.戰略信息系統.電子數據交換 標準答案：

21.一般情況下，可將管理分為三個層次，即高層、中層和基層，其中高層管理屬于（）。.戰術級管理.戰略級管理.控制層管理.作業層管理 標準答案：

22.管理信息系統的特點是（）

.數據集中統一，應用數學模型，有預測和控制能力，面向操作人員

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.數據集中統一，應用人工智能，有預測和決策，面向高層管理人員.數據集中統一，應用數學模型，有預測和控制能力，面向管理和決策.應用數學模型，有預測和決策能力，應用人工智能，面向管理人員 標準答案：

23.某企業建立了生產、銷售、人事等從基層到高層的MIS，這種MIS的結構為().職能結構.橫向綜合結構.總的綜合結構.縱向綜合結構 標準答案：

24.U/矩陣的正確性檢驗沒有包含的一種是：（）.完備性檢驗.準確性檢驗.一致性檢驗.無冗余性檢驗 標準答案：

25.管理信息具有等級性，下面屬于策略級的信息是（）.庫存管理信息.產品投產.工資單

.每天統計的產量數據 標準答案：

26.比較常見的電子商務模式2（或稱 to）是指（）.消費者之間的直接電子商務

.企業與直接個人消費者間的電子商務.企業與企業之間的電子商務.以上都不對 標準答案：

27.系統分析報告的主要作用是（）.系統規劃的依據.系統實施的依據.系統設計的依據.系統評價的依據 標準答案：

28.在計算機的數據處理中，文件的組織方式可以分為以下三種().層次文件、網狀文件、關系文件.鏈表文件、樹型文件、網狀文件.順序文件、索引文件、直接文件.磁盤文件、磁帶文件、光盤文件 標準答案：

29.智能決策支持系統在結構上比決策支持系統增加了().知識庫和方法庫.模型庫和知識庫

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.知識庫和推理機.數據庫和推理機 標準答案：

30.在一個關系R中，所有的非關鍵字字段之間，不存在傳遞依賴關系，那么我們稱它是().第一范式.第二范式.第三范式.以上都不是 標準答案：

二、判斷題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.軟件平臺設計主要包括操作系統、支撐軟件、中間件協議和軟件的選擇。（）.錯誤.正確 標準答案：

2.在做業務分析時，應該全面展開，不需重視細節問題。（）.錯誤.正確 標準答案：

3.在詳細設計工作中，對每一個子系統都需要進行用例設計、設計類的設計和關系設計。（）.錯誤.正確 標準答案：

4.在研究信息系統建設內在規律時，提出的最著名的兩個模型是諾蘭模型和米歇模型。（）.錯誤.正確 標準答案：

5.信息系統開發共需要經歷初始、細化、構建和移交四個階段。（）.錯誤.正確 標準答案：

6.信息系統開發共需要經歷初始、細化、構建和移交四個階段。（）.錯誤.正確 標準答案：

7.在多種信息系統規劃方法中，典型的有企業系統規劃法、戰略目標轉移法、關鍵成功因素法。（）.錯誤.正確 標準答案：

8.信息系統規劃的特點包括服務性、微觀性、動態性。（）

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.錯誤.正確 標準答案：

9.實體分析所分析的實體都是與組織有密切關系的實體。（）.錯誤.正確 標準答案：

10.組織職能和組織功能是兩個不同的概念。（）.錯誤.正確 標準答案：

11.與系統分析相比，系統設計具有以下特點：設計性 具體化 復雜性 往復性。（）.錯誤.正確 標準答案：

12.新舊系統的切換一般可以采用三種方法進行：直接式 并行式 分段式。（）.錯誤.正確 標準答案：

13.組織機構呈層次結構，一般分為兩層、三層或多層。（）.錯誤.正確 標準答案：

14.數據庫管理系統也應根據用戶的具體要求進行分析和設計。

().錯誤.正確 標準答案：

15.一個組織內各部門的信息需求在范圍、內容、詳細程度和使用頻率等方面有差別。().錯誤.正確 標準答案：

16.用例分析類圖用來描述一個用例中的概念類之間的關系所呈現出的動態結構。（）.錯誤.正確 標準答案：

17.常見的系統測試有以下幾類：恢復測試、安全測試、強度測試和性能測試。（）.錯誤.正確 標準答案：

18.在做業務調查時，首先應該分析組織的使命、目標和策略。（）.錯誤.正確 標準答案：

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19.輸出信息一般包括內部信息、外部信息兩種類型。().錯誤.正確 標準答案：

20.圖形屏幕界面也叫圖形用戶界面（GUI）,它主要由窗口、菜單、控件三要素組成。（）.錯誤.正確 標準答案：