第一篇：深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

附件2：

深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

（1998年3月實施

2005年12月第一次修訂）

第一章 總 則

第一條

為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。

第二條

本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。

第三條

基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應(yīng)當遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

第四條

本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進行監(jiān)管。

第二章 上 市

第五條

基金在本所上市，應(yīng)當符合下列條件：

（一）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）核準募集且基金合同生效；

（二）基金合同期限為五年以上；

（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

（四）基金份額持有人不少于一千人；

（五）本所規(guī)定的其他條件。

第六條

基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：

（一）上市申請書；

（二）中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；

（三）基金合同；

（四）基金招募說明書；

（五）基金托管協(xié)議；

（六）經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金最近三年的財務(wù)報告（新募集基金除外）；

（七）中國證監(jiān)會對基金備案的確認文件；

（八）上市交易公告書；

（九）基金份額已全部托管的證明文件；

（十）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責(zé)人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

（十一）本所要求的其它文件。

基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。

第七條

基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市

— 2 — 通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。

第八條

《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。

第九條

基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當按下列標準向本所繳納上市費用：

（一）上市初費：3萬元人民幣；

（二）上市月費：5000元人民幣；自上市當月開始計算，按年預(yù)繳。

第三章 持續(xù)信息披露

第十條

基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。

第十一條

信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

第十二條

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十三條

基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，— 3 — 信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關(guān)備查文件報送本所。

第十四條

本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容的真實性和準確性不承擔責(zé)任。

本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。

第十五條

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。

第四章 停牌與復(fù)牌

第十六條

基金出現(xiàn)下列情形之一時，基金管理人應(yīng)當向本所申請對其例行停牌及復(fù)牌：

（一）于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告的，該基金自當日上午開市起停牌一小時，上午十點三十分復(fù)牌。

（二）以現(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會，會議時間為本所交易時間的，該基金自持有人大會召開當日起停牌，直至公布持有人大會決議當日上午十點三十分復(fù)牌（如持有人大會決議公布日為非交易日，則公布后首個交易日開市時復(fù)牌）。

第十七條

基金于交易日披露臨時報告，基金管理人應(yīng)當向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌及停、復(fù)牌時間。

第十八條

在交易時間內(nèi)，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申報的，應(yīng)當同時向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情 — 4 — 況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間；

在交易時間內(nèi)，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報的，應(yīng)當同時向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復(fù)牌時間。

第十九條

基金出現(xiàn)下列情形之一時，本所可對其予以停牌及復(fù)牌：

（一）在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對基金的交易價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露相關(guān)公告的當日上午十點三十分復(fù)牌；

（二）信息披露不充分、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾，信息披露義務(wù)人不按照本所要求作出修改的，本所可對該基金實施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露補充或者更正公告的當日上午十點三十分復(fù)牌；

（三）延遲公布年度報告或者半年度報告的，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或者半年度報告公告當日上午十點三十分復(fù)牌（如果公告日為非交易日，則于公告后首先個交易日開市時復(fù)牌）；

（四）基金管理人在基金運作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴重，被有關(guān)部門調(diào)查，可能對基金交易價格引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間；

（五）在交易時間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時實施停牌，至恢復(fù)接受申購、贖回申報時復(fù)牌；

（六）在交易時間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報的，本所對上市開放式基金同時實施停牌，至恢復(fù)接受贖回申報時復(fù)牌；

（七）本所認定的其它情形。

第二十條

本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認為合理的理由向本所申請對基金停牌與復(fù)牌。

第五章 暫停與終止上市

第二十一條

基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其暫停上市：

（一）不再具備本規(guī)則第五條規(guī)定的上市條件；

（二）違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；

（三）嚴重違反本規(guī)則的；

（四）本所認為應(yīng)當暫停上市的其他情形。

第二十二條

前條所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢復(fù)上市申請；經(jīng)本所核準后，可恢復(fù)該基金上市。

第二十三條

基金出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其終止上市：

（一）自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；

（二）基金合同期限屆滿未獲準續(xù)期的；

（三）基金份額持有人大會決定提前終止上市；

（四）基金合同約定的終止上市的其他情形；

（五）本所認為應(yīng)當終止上市的其它情形。

第六章 罰 則

第二十四條

基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：

（一）內(nèi)部通報批評；

（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。

基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可報告中國證監(jiān)會。

第二十五條

基金管理人、基金托管人的信息披露負責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：

（一）內(nèi)部通報批評；

（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)。

信息披露負責(zé)人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可以建議更換，并報中國證監(jiān)會。

第七章 附 則

第二十六條

本規(guī)則由本所負責(zé)解釋。

第二十七條

本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。

第二十八條

本規(guī)則自公布之日起施行。

第二篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。

第十條上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日

.動產(chǎn)贈與合同

贈與人（以下簡稱甲方）、受贈人（以下簡稱乙方），雙方就贈與圖書事宜訂本合同，其條件如下：

第一條 甲方將以下圖書贈與乙方： 全套 卷 冊 出版社發(fā)行

2全套 卷 冊 書店發(fā)行

第二條 甲方于 年 月 日前將上述圖書交付予乙方。

第三條 乙方將受贈的圖書陳設(shè)于乙方協(xié)會的閱覽室，并委托管理員，提供會員閱覽，保管費用由乙方負擔。

第四條 乙方若未能履約、或善盡保管的義務(wù)時，甲方可撤銷合同。

第五條 乙方如欲解散協(xié)會，則對所受贈圖書的處理須遵照甲方的指示。

本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份為憑。

贈與人（甲方）：

受贈人（乙方）：

.年 月 日

第三篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

企 業(yè) 合 同 大 全

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起

生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。

上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。

第十條上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)

首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

年 月 日 年 月 日

第四篇：深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：_________________

法定地址：___________________

聯(lián)系電話：___________________

乙方：_______________________

法定代表人：_________________

法定地址：___________________

聯(lián)系電話：___________________

第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條 乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條 乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。

第五條 乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔。

第六條 乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。

第七條 乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當遵守。

第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條 乙方應(yīng)當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準后予以實施。

經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。

第十條 上市初費應(yīng)當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條 乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條 乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：_____________________ 法定代表人：_______________ _________年______月______日

乙方：_____________________ 法定代表人：_______________ _________年______月______日

第五篇：深圳證券交易所上市開放式基金上市協(xié)議

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深圳證券交易所上市開放式基金上市協(xié)議

甲 方：深圳證券交易所（以下簡稱甲方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 聯(lián)系電話：_________________

乙 方（基金管理人）：_________________（以下簡稱乙方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 聯(lián)系電話：_________________

第一條 鑒于乙方作為基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)，且乙方就__________證券投資基金（以下簡稱基金）上市向甲方提出申請，為規(guī)范基金的上市行為，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》以及《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。

第二條 甲方依據(jù)《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為基金符合上市條件的，同意其上市。

第三條乙方應(yīng)當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

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第四條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市開放式基金主交易商業(yè)務(wù)指引》等規(guī)定對乙方及基金實施日常監(jiān)管。

第五條 乙方應(yīng)當指定兩名授權(quán)代表負責(zé)基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò)方式包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等告知甲方。

乙方更換授權(quán)代表的，應(yīng)當在更換后的三個工作日內(nèi)書面告知甲方。第六條 乙方必須嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

乙方應(yīng)當保證披露信息的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

乙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權(quán)利。

第七條 當基金成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要向乙方查詢有關(guān)問題時，乙方應(yīng)當如實答復(fù)甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進行形式審查，對內(nèi)容的真實性、準確性、完整性不承擔責(zé)任。

第九條 乙方向其它證券市場或交易所報告有關(guān)涉及乙方的信息，應(yīng)當同時向甲方報告。若乙方向其它證券市場或交易所報告和對外公開的信息與其向甲方報告和公開的信息有差異，應(yīng)當向甲方說明，并按照甲方要求披露更正或補充公告。

第十條 基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》第六章規(guī)定的停牌和復(fù)牌情況，乙方應(yīng)向甲方提交停牌和復(fù)牌申請，申請中要說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當及時點擊免費咨詢或官網(wǎng)咨詢www.tmdps.cn【企安寶竭誠為您服務(wù)】 3 企安寶——中小企業(yè)避險專家

報告甲方。

甲方有權(quán)依照《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》第六章的有關(guān)規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定基金的停、復(fù)牌事宜。

第十一條

乙方應(yīng)當按期向甲方繳納基金的上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為30,000元人民幣，上市月費為每月5,000元人民幣。

第十二條

上市初費應(yīng)當在上市日之前的三個工作日交納。上市月費從基金上市后第一個月起計算，按年在每年7月5日前一次性繳納。乙方逾期繳納上市費的，應(yīng)按每日千分之三的標準向甲方支付逾期付款的違約金。

第十三條

基金暫停上市后恢復(fù)上市的，乙方不再繳納上市初費；基金終止上市的，已經(jīng)繳納的上市費用不予返還。

第十四條

乙方如有違反法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方有關(guān)規(guī)定和/或本協(xié)議的行為，甲方有權(quán)采取下列一項或多項措施：

1、責(zé)令改正；

2、內(nèi)部批評；

3、公開譴責(zé)；

4、報中國證監(jiān)會查處。

甲方無須對基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責(zé)任。第十五條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。

第十六條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 及甲方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)點擊免費咨詢或官網(wǎng)咨詢www.tmdps.cn【企安寶竭誠為您服務(wù)】 4 企安寶——中小企業(yè)避險專家

生重大變化，雙方可重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十八條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。

甲方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授權(quán)代理人）（簽字）：______________ ____________年_________月_______日

乙方（公章）：____________________ 法定代表人（或其授權(quán)代理人）（簽字）：______________ ____________年_________月_______日

合同簽訂地點______________

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