第一篇：與數(shù)字相關(guān)的知識點

第二章

(1)：申請復驗的，收到檢驗結(jié)果之日起15日內(nèi)提出。收到申請的檢驗機構(gòu)，15日內(nèi)做出受理與否的決定。

(2)受理復驗申請的檢驗機構(gòu)收到復驗申請之日起60日內(nèi)做出復驗結(jié)論，技術(shù)復雜的，經(jīng)批準可延長期限最多不超過30日。

(3)《自理單位備案登記證明書》有效5年，期滿后到原備案機構(gòu)辦理延期換證。(4)5個工作日：代理單位注冊登記提交5個工作日內(nèi)一次性告知需補正的全部內(nèi)容。

(5)直屬局受理申請之日起20個工作日內(nèi)做出準予與否的決定，經(jīng)批準可10個工作日。準予的，10個工作日內(nèi)頒發(fā)《代理企業(yè)注冊登記證書》有效4年。

(6)代理單位名稱、地址、法定代表人、非法人企業(yè)的負責人、經(jīng)營范圍等重大事項發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起30日內(nèi)憑營業(yè)執(zhí)照等證明材料向直屬局申請變更。

（7）檢疫機構(gòu)每2年對代理單位實行一次例行審核制度，代理單位應(yīng)當在審核年度的3月1日至3月31日向所在地機構(gòu)申請例行審核，提交上2個年度的《例行審核報告》。檢疫機構(gòu)應(yīng)在當年的5月31日前完成代理企業(yè)的例行審核。

（8）代理業(yè)務(wù)檔案保存期限為4年。

（9）代理單位，逃避進出口商品檢驗的，沒收違法所得，并處商品金額5%以上至20%以下罰款，嚴重的，撤銷注冊登記。

（10）代理單位違規(guī)擾亂秩序，沒收違法所得，并處10萬元以下罰款，暫停其6個月以內(nèi)代理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴重的，撤銷其代理企業(yè)注冊登記的情況有：A、1年內(nèi)員3人次以上被撤銷報檢從業(yè)注冊；B、未按規(guī)定代委托人繳納檢疫費，未如實向委托人告知或借檢疫機構(gòu)名義向委托人亂收費用的；C、對檢疫機構(gòu)的調(diào)查和處理不予配合的，威脅賄賂工作人員的；D、出讓其名義供他人辦理業(yè)務(wù)的；E、例行審核不合格的。

（11）檢疫機構(gòu)有下列情形的，有違法所得的，責令改正，處以違法所得3倍以下罰款，最高不超過3萬元；無違法所得，處以1萬元以下罰款：A、未按規(guī)定建立檔案，或不能真實完整的記錄所辦業(yè)務(wù)；B、拒絕接受檢疫機構(gòu)監(jiān)督檢查；C、未按期申請例行審核的。

（12）報檢員獲得《報檢員資格證》后2年內(nèi)未從事報檢業(yè)務(wù)的，《報檢員資格證》自動失效。（13）《報檢員證》有效2年，辦理延期后，將以初次發(fā)證日期為起點，以2年為一周期續(xù)展，在有效期滿60日開始，通過網(wǎng)上申請或現(xiàn)場申請，提交延期申請。網(wǎng)上延期通過的，《報檢員證》有效期自動延長2年；網(wǎng)上申請未通過的，改人工延期申請，通過的，延長2年。

（14）跌報檢員證的，應(yīng)在7日內(nèi)向發(fā)證機構(gòu)遞交情況說明，并登報聲明作廢。

（15）記分方法：一次記分的分值，按嚴重程序分12、4、2、1分四種。記分周期為1個年度，從初次發(fā)證之日起計算，累計最高分為12分，一個記分周期內(nèi)記滿12分的，暫停報檢資格3個月。同一記分周期內(nèi)，暫停報檢期間或期限屆滿后，被再次記滿12分的，暫停報檢資格6個月。對計分有慌的，可當場或3日內(nèi)提出申訴。

（16）取消報檢資格的，同時取消《報檢員資格證》，3年內(nèi)不允許參加報檢員資格考試。（17）出境快件應(yīng)在運輸工具離境4小時前辦理報檢。（18）《入境貨物通關(guān)單》有效期為60天。一般報檢的《出境貨物換證憑單》和《出境貨物通關(guān)單》有效期為：一般貨物60天；植物和植物產(chǎn)品21天，北方冬季可延長至35天；鮮活類貨物14天。

（19）電訊衛(wèi)生檢疫的《交通工具衛(wèi)生證書》有效期為：用于船舶的12個月，用于飛機、列車的6個月；《船舶免予衛(wèi)生控制措施證書、船舶衛(wèi)生控制措施證書》的有效期為6個月；《國際旅行健康檢查證明書》的有有效期為12個月；《疫苗接種或預防措施國際證書》的有效期根據(jù)疫苗的有效保護期確定。

（20）出入境檢驗檢疫費以人民幣計算至元，元以下四舍五入。自檢疫機構(gòu)開具收費通知之日起20日內(nèi)，應(yīng)交請全部費用，逾期未交的，自第21日起，每日加收未交部分5‰的滯納金。

（21）①檢疫機構(gòu)根據(jù)對不同品質(zhì)檢驗的方式收取品質(zhì)檢驗費：A、屬檢疫機構(gòu)自驗的，收取全額；B、屬檢疫機構(gòu)會同有關(guān)單位共驗的，按全額的50%收取。②鑒定業(yè)務(wù)中的重量鑒定收費：A、由檢疫機構(gòu)鑒重的，收取全額；B、檢疫機構(gòu)監(jiān)督鑒重的（包括檢疫機構(gòu)不具備鑒重設(shè)備的重量鑒定業(yè)務(wù)），按

全額的50%收取。

（22）進料加工的出境貨物品質(zhì)檢驗費按收費標準的70%計收。來料加工的入境貨物不做品質(zhì)檢驗的，不收品質(zhì)檢驗費。來料加工的出境貨物品質(zhì)檢驗費安70%計收。出口貨物做型式試驗的，安標準的收取型式試驗費，做完型式試驗的出口貨物再品質(zhì)檢驗費，按70%收取。對危險貨物、有毒有害貨物的檢驗，加一倍收費。貴稀金屬，單價每公斤20000元的，超過部分免品質(zhì)費。同批貨物檢疫費超過5000元的，超過部分按80%計收。

（23）出入境貨物每批總值不足2000元的，免收品質(zhì)檢驗費，只收證書費。

（24）對檢疫不合格的出口貨物，簽發(fā)檢疫不合格通知單的，按全額收取檢疫費。對不合格的貨物重新加工整理后，檢疫機構(gòu)再一次檢疫的，減半收費。

（25）邊境小額貿(mào)易價值人民幣10萬元以下的（含10萬元）收取標準的70%，每批價值在人民幣5萬元以下（含五萬元）的小額貿(mào)易按50%計收。

（26）因故撤銷檢疫時：A、未實施檢疫的，不得收費；B、已實施檢疫，按100%計收；C、因檢疫機構(gòu)撤銷有，不得計費。

第三章

（1）異地施檢報檢是指已在口岸完成入境流向報檢，貨物到達目的地后，在規(guī)定的時間內(nèi)（海關(guān)旅行后20日內(nèi)），向目的地檢疫機構(gòu)申請入境貨物實施檢驗的報檢。

(2)出境貨物一般情況下最遲應(yīng)在出口報關(guān)或裝運前7天報檢,對于個別檢疫周期長的貨物,應(yīng)留有相應(yīng)的檢疫時間.(3)報檢時限和地點(動物及動物遺傳物質(zhì)):輸入種畜禽及其精液、胚胎的,在入境30日前報檢；輸入其他動物的，應(yīng)在入境15日前報檢；輸入動物及動物遺傳物質(zhì)的，應(yīng)在指定口岸進境。向入境口岸報檢，由口岸檢疫機構(gòu)實施檢驗檢疫。

（4）入境大中動物隔離檢疫期為45天，其他動物隔離檢疫期為30天。需延長或縮短的，應(yīng)報總局批準。

（5）水生動物輸往我國之前，需在輸出國家或地區(qū)官方認可的場地進行不少于14天的隔離養(yǎng)殖。（6）進口肉類產(chǎn)品或水產(chǎn)呂的收貨人應(yīng)建立產(chǎn)品進口和銷售記錄制度，記錄應(yīng)真實，保存期限不得少于2年。

（7）報檢時限和地點（苗木種子等植物繁殖材料）：輸入植物、種子、種苗及其他繁殖材料的，應(yīng)在入境前7天持有關(guān)資料向檢疫機構(gòu)報檢，預約檢疫時間。

（8）引種單位、個人或代理人應(yīng)在植物繁殖材料進境前10-15日，將《進境動植物檢疫許可證》或《引進種子、苗木檢疫審批單》、《引進林木種子、苗木和其他繁殖材料檢疫審批單》送入境口岸直屬檢疫局辦理備案手續(xù)。

（9）進口商應(yīng)嬉鬧食品進口和銷售記錄制度，保存期不少于2年。

（10）國家質(zhì)檢總局對允許進口飼料的國外生產(chǎn)企業(yè)實施注冊登記制度，《注冊登記證》自頒發(fā)之日起生效，有效期5年，需延期的，由國外主管部門在有效期屆滿前6個月向國家質(zhì)檢總局提出延期。

（11）飼料的進口企業(yè)應(yīng)嬉鬧經(jīng)營檔案，記錄期不少于2年。

（12）電池產(chǎn)品汞含量檢測的實驗實施檢驗并出具《電池產(chǎn)品汞含量檢測合格確認書》，有效期為一年。受理備案的檢疫機構(gòu)憑該確認書審核換發(fā)《進出口電池產(chǎn)品書》備案

（13）國家質(zhì)檢總局對進口涂料的檢驗采取登記備案、專項檢測制度。備案申請應(yīng)在涂料進口之前至少2個月向備案機構(gòu)申請

（14）進口涂料項目的抽查：同一品牌涂料的年度抽查比不少于進口批次的10%，每個批次抽查不少于進口規(guī)格型號各類的10%。

（15）出入境的特殊物品，準予許可的，簽發(fā)《衛(wèi)生檢疫審批單》只能限使用1交，有效期限為90天。

（16）移植用器官因特殊原因未辦理衛(wèi)生檢疫審批手續(xù)的，檢疫機構(gòu)可先予旅行，應(yīng)在旅行后10日內(nèi)申請補辦衛(wèi)生檢疫審批手續(xù)。

（17）木質(zhì)包裝及鋪墊材料有下列情況之一的，由檢疫機構(gòu)處以3萬元以下罰款：A、未經(jīng)檢疫機

構(gòu)許可，擅自拆除、遺棄木質(zhì)包裝的；B、未按要求對木質(zhì)包裝采取除害或銷毀處理的；C、偽造、變造、盜用IPPC專用標識的。

（18）出境動物的時間和地點：A、需隔離檢疫的，應(yīng)在出境前60天向啟運地檢疫機構(gòu)預報檢，隔離前7天向啟運地檢疫機構(gòu)正式報檢；B、出境觀賞動物（觀賞魚除外，下同），應(yīng)在出境前30天到出境口岸檢疫機構(gòu)報檢；C、出境野生捕撈小學生動物的應(yīng)在水生動物出境3天前向出境口岸檢疫機構(gòu)報檢；D、出境養(yǎng)殖水生動物（包括觀賞魚，下同），應(yīng)在水生動物出境7天前向注冊登記養(yǎng)殖場、中轉(zhuǎn)場所在地報檢。

（19）出境動物產(chǎn)品及其他檢疫物的報檢時間及地點：A、出境動物產(chǎn)品，應(yīng)在出境前7天報檢；須作薰蒸消毒處理的，應(yīng)在出境前15天報檢；B、出口肉類產(chǎn)品在啟運前向產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)所在地報檢。出口冷凍肉類產(chǎn)品應(yīng)在生產(chǎn)加工后六個月內(nèi)出口。出口冰鮮肉類產(chǎn)品應(yīng)在生產(chǎn)加工后72小時內(nèi)出口。

（20）出口水產(chǎn)品檢驗檢疫有效期為：A、冷卻（保鮮）水產(chǎn)品：七天；B、干凍、單凍：四個月；C、其他：六個月。

（21）小家電合格產(chǎn)品的型式試驗報告有效期為一年，逾期須重新進行型式試驗。（22）《進出口電池產(chǎn)品備案書》應(yīng)向生產(chǎn)企業(yè)所在地檢疫機構(gòu)申請，有效期為一年。

（23）出口規(guī)格為6英寸及以上的禮花彈產(chǎn)品時，在口岸查驗時，需提供檢疫機槍出具的分類定級試驗報告和12米跌落試驗合格報告。

（24）長期出口的煙花爆竹產(chǎn)品，檢疫機構(gòu)每年將進行不少于一次的煙火藥劑安全穩(wěn)定性能的檢測。（25）對木質(zhì)包裝加施標識的企業(yè)，進行考核，合格的頒發(fā)除害處理標識加施資格證書，標識回放資格有效期為三年。

（26）出口食品包裝生產(chǎn)企業(yè)備案登記后，檢疫機構(gòu)對同一個企業(yè)的同一種材料、同一種設(shè)計規(guī)格、同一種加工工藝的出口食品包裝，實行安全、衛(wèi)生項目的周期檢測。周期為三個月，連續(xù)三次周期檢驗合格的企業(yè)，可延長周期為六個月，連續(xù)兩次檢測不合格的企業(yè)，檢測周期縮短為一個月。檢測周期內(nèi)檢疫機構(gòu)將進行現(xiàn)場抽批驗證及部分安全、衛(wèi)生項目抽查。

（27）出口食品包裝經(jīng)檢疫合格的，由檢疫機構(gòu)出具《出入境食品包裝及材料檢驗檢疫結(jié)果單》有效期為一年。

（28）集裝箱檢疫有效期為21天，超過有效工作服的需重檢。

（29）入境船舶報檢時，船方或代理人應(yīng)在船舶預計抵達口岸24小時前（航程不足24小時的，在駛離上一口岸時）向入境口岸檢疫機構(gòu)報檢。

（30）出境的船舶必須在最后離開的出境港口接受檢疫，應(yīng)在船舶離境前4小時內(nèi)向出境口岸檢疫機構(gòu)申報。

（31）應(yīng)接受健康檢查的出入境人員包括：A、申請出國或出境一年以上的中國籍公民；B、在境外居住3個月以上的中國籍回國人員；C、來華工作或居留一年以上的外籍人員；D、國際通行交通工具上的中國籍員工。

（32）入境人員拾或手動伴侶動物進境時，每人只限1只，還須持有輸出國官方獸醫(yī)檢疫機關(guān)出具的檢疫證書和狂犬疫苗注射證明。

（33）出境快件在其運輸工具離境4小時前向離境口岸檢疫機構(gòu)完成報檢手續(xù)。

第四章

（1）出口玩具在完成產(chǎn)品檢測和工廠審查之日起10日內(nèi)，檢疫機構(gòu)對申請人做出是否批準決定，自批準之日起10日內(nèi)出具許可證書。

（2）檢疫機構(gòu)對下列情形之一的玩具生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)實施重點監(jiān)督管理：A、質(zhì)量安全體系未能有效運行的；B、發(fā)生國外通報召回退卻事件，屬國內(nèi)企業(yè)責任的；C、出口玩具經(jīng)抽批檢驗連續(xù)2次或6個月內(nèi)累計3次出現(xiàn)安全項目檢驗不合格的；D、發(fā)現(xiàn)安全，未主動報告或配合調(diào)查的；E、違反規(guī)定受到處罰的。

檢驗機構(gòu)對受到重點監(jiān)管的企業(yè)加嚴管理，對該企業(yè)的產(chǎn)品加大抽查比例，期限一般為6個月。

（3）獲知提供的玩具可能存在缺陷的，慶進行調(diào)查，確認風險，同時在24小時內(nèi)報告所在地機構(gòu)。在召回完成時限滿后15個工作日內(nèi)，向總局和直屬提交召回總結(jié)。

（4）①沒收違法所得，處貨值金額5%以上20%以下罰款：A、擅自銷售未檢驗或應(yīng)申請進口驗證而未申請的進口玩具；B、擅自出口未經(jīng)檢驗的出口玩具；C、未如實提供玩具真實情況，取得韻語，逃避檢驗，嚴重的，撤銷注冊。②擅自銷售或出口不合格的，責令停止，沒收違法所得，處違法銷售或出口玩具處貨值金額等值以上3倍以下罰款。③對委托人提供情況真實性未進行合理審查，因疏忽導致騙取主意結(jié)果的，處2萬元以上20萬元以下罰款。④偽造、變造、買賣或盜竊主意、印章、標志、款識、通關(guān)單或使用這些證單的，處貨值金額等值以下罰款。⑤處貨值金額10%以上50%以下罰款：A、擅自調(diào)換抽取的樣品或檢驗合格的進出口玩具的，責令改正，給予警告，嚴重的；B出口未獲得注冊登記的玩具。⑥擅自調(diào)換、損毀加施的標志、封識的，處5萬以下罰款。⑦有下列情形的，處警告或3萬元以下罰款：A、出口玩具發(fā)生安全事件隱瞞不報并造成嚴重后果的。B、應(yīng)報告的玩具缺陷未報告的。C、應(yīng)召回不召回的。

（5）出口肉類產(chǎn)品加工用動物備案飼養(yǎng)場取消備案的情況：A、存放或使用禁止藥物或其它有害物質(zhì)的、未按規(guī)定停藥的；B、提供虛假證明、轉(zhuǎn)讓、變相轉(zhuǎn)讓備案的；C、隱瞞重大疫病未及時報告的；D、拒不接受監(jiān)督管理的；E、備案飼養(yǎng)場名稱、法人、發(fā)生變化后30日內(nèi)未申請變更的；F、養(yǎng)殖規(guī)模擴大、使用新藥或新飼料或質(zhì)量安全體系發(fā)生重大變化后30日內(nèi)未報告的；G、一年內(nèi)未出口供貨的。

（6）直屬局應(yīng)對飼料生產(chǎn)企業(yè)提交的注冊登記申請資料，在5日內(nèi)作出受理與否的決定。資料不全應(yīng)當場或在5日內(nèi)一次書面告知補正。受理的，在受理后10日內(nèi)組成評審組，進行現(xiàn)場評審。評審結(jié)束后直屬局收到評審報告后應(yīng)在10日內(nèi)作出予以注冊決定，頒發(fā)《出口飼料生產(chǎn)、加工、存放企業(yè)檢疫注冊登記證》，自決定之日起10日內(nèi)送達。

（7）從事出境水生動物捕撈、養(yǎng)殖、中轉(zhuǎn)、包裝、運輸和貿(mào)易的企業(yè)處三萬元以下罰款，嚴重的，躒注冊登記證書的情況：A、發(fā)生該上報的疫情隱瞞不報的；B、在指定的場所之外換水、充氧、加冰、改變包裝或接駁更換運輸工具的；C、人為損毀檢疫款識的；、D、存放禁止使用的藥物；E、拒不接受監(jiān)管的。

（8）育肥場注冊條件：A、獨立法人資格；B、過去6個月內(nèi)育肥場及周圍0公里范圍內(nèi)未發(fā)生過口蹄疫，場內(nèi)未發(fā)生過炭疽、結(jié)核病和布氏桿菌病；C、設(shè)計存欄數(shù)及實際存欄量均不少于200頭；D、符合衛(wèi)生防疫要求。

（9）中轉(zhuǎn)倉注冊條件：A、具有獨立法人資格；B、中轉(zhuǎn)倉過去21天內(nèi)未發(fā)生過一燈傳染病；C、中轉(zhuǎn)倉設(shè)計存欄數(shù)不得少于20頭；D、符合中轉(zhuǎn)倉防疫要求。

（10）注冊育肥場、中轉(zhuǎn)倉連貫年未供應(yīng)港澳活牛的，應(yīng)注銷其資格，吊銷其注冊證。（11）供港澳活羊中轉(zhuǎn)場設(shè)計導火索九不得少于200只。

（12）注冊的活羊中轉(zhuǎn)場連續(xù)2年未用于供應(yīng)港澳活羊的，應(yīng)注銷注冊資格，吊銷其注冊證。（13）活禽飼養(yǎng)場必須符合存欄3萬只以上的條件。

（14）貨主向口岸提出臨時隔離檢疫場許可申請，口岸檢疫機構(gòu)接到申請在5個工作日內(nèi)對臨時隔離場進行審核。

（15）舊機電產(chǎn)品應(yīng)在合同或協(xié)議生效之日前，進口舊機電產(chǎn)品到貨90日前，向直屬申請備案。（16）進口舊機電應(yīng)在貨到使用地6個工作日內(nèi)，向使用地申請檢驗。

（17）應(yīng)在涂料進口至少2個月前提出備案申請。備案機構(gòu)對資料進行審核，在5個工作日內(nèi)簽發(fā)受理通知書。實驗室在接到樣品15個工作日內(nèi)，完成檢測和報告。備案機構(gòu)收到檢測報告3個工作日內(nèi)，進行審核，簽發(fā)備案書。

（18）進口棉花國外供貨商備案登記，國家總局受理申請并通知國外供貨企業(yè)，應(yīng)在5個工作日內(nèi)一次通知申請人補正資料。20個工作日內(nèi)未補正的，視為撤銷。總局在2個月內(nèi)組織評審組對資料進行評審。

（19）2011年6月1日開始實行的《進出口不產(chǎn)品檢驗檢疫監(jiān)督管理辦法》中規(guī)定，部分水產(chǎn)品進境前須辦理審批。

（20）對未依法辦理檢疫審批手續(xù)或未按檢疫審批規(guī)定執(zhí)行的，對責任人可處5000元以下的罰款。（21）栽培介質(zhì)必須是新合成或加工的，從工廠出口至運抵我國國境要求不超過四個月，且未經(jīng)使用。

（22）引種單位、個人或代理人應(yīng)在植物系列材料進境前10－15日，將許可證或?qū)徟鷨危腿刖晨诎吨睂倬洲k理備案手續(xù)。應(yīng)在植物繁殖材料進境前7日持經(jīng)直屬局核查備案的許可證、審批單、產(chǎn)地證、輸出國官方出具的植物檢疫證書、信用證、發(fā)票等向指定檢疫機構(gòu)報檢。

（23）自2010年4月1日起，對進口植物和種苗采取指定入境口岸的措施，并實施動態(tài)調(diào)整。（24）國家總局對進境廢物原料國外供貨企業(yè)的注冊申請材料不全的，當場或5日內(nèi)一次告知補正。受理注冊申請之日起10日內(nèi)組成專家評審組，總局自收到評審報告之日起10日內(nèi)作出是否準予注冊登記的決定。

（25）進口廢物國外供貨商注冊登記內(nèi)容自發(fā)生變化之日起30日內(nèi)向總局提出變更申請，總局收到變更申請之日起20日內(nèi)，作出是否準予決定。廢物國外供貨商名稱、法人均發(fā)生變化的，應(yīng)重新申請注冊登記。

（26）對進口廢物的國內(nèi)收貨人隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料申請注冊登記的，不予登記，該國內(nèi)收貨人一年內(nèi)不得再次申請該注冊登記；以苦難、賄賂等不正常手段取得注冊登記的，不予登記，直屬局給予行政處罰，三年內(nèi)不得再次申請。

（27）直屬局自收到進口廢物原料的國內(nèi)收貨人注冊登記申請材料之日起5個工作日內(nèi)一次告知補正材料，通知申請人在30人補正。受理的，應(yīng)于20個工作日內(nèi)進行評審，自受理申請之日起20個工作日內(nèi)做出批準或不予批準的決定。專家評審組須在現(xiàn)場評審實施日期前15日內(nèi)通知申請人。現(xiàn)場評審有條件通過的，應(yīng)限期整改，整改期一般不超過1個月。直屬局收到評審報告之日起10個工作日內(nèi)作出是否準予注冊的決定。

（28）廢物原料國內(nèi)收貨人注冊登記內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)自變化之日起30日內(nèi)向直屬局提出變更申請，直屬局自收到變更申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否冷變更的決定。

（29）已獲注冊登記的國內(nèi)收貨人，檢疫機構(gòu)對其進口的廢物原料實施90日全數(shù)檢驗的情況包括？（自己查教材）180日全數(shù)檢驗的情況包括？（自己查教材）。對已獲注冊登記的國內(nèi)收貨人無法正常聯(lián)系，經(jīng)查與注冊信息不符的，公示30日后，按不接受監(jiān)督處理，撤銷注冊資格。

（30）審核機構(gòu)為直屬局的，準予許可的，于10個工作日內(nèi)簽發(fā)進境植物隔離檢疫圃許可證。審核機構(gòu)為總局的，直屬局將初審意見報總局，總局準予許可的，在10個工作日內(nèi)簽發(fā)進境植物隔離檢疫圃許可證。

（31）出口煙花爆竹、打火機、點火槍生產(chǎn)企業(yè)登記申請，經(jīng)復核仍不合格的，半年后才能重新申請。

（32）直屬局對出口食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生備案登記申請準予許可的，于10日內(nèi)頒發(fā)相關(guān)證書。

（33）直屬局衛(wèi)生注冊評審員對衛(wèi)生備案企業(yè)實施監(jiān)督檢查。對肉類、水產(chǎn)、罐頭、腸衣類衛(wèi)生備案企業(yè)，每1年至少進行1次全面監(jiān)督檢查。對季節(jié)性出口產(chǎn)品的衛(wèi)生備案企業(yè)，按生產(chǎn)季節(jié)進行監(jiān)督檢查。對獲得國外衛(wèi)生注冊的企業(yè)，至少每半年（或生產(chǎn)季節(jié)）進行次全面監(jiān)督檢查。

（34）所在地自受理植物源性食品原料種植基地企業(yè)備案申請30日內(nèi)，考核合格，準予備案的，頒發(fā)《出口植物源性食品原料種植基地檢驗檢疫備案證書》。

（35）被 取消植物源性食品企業(yè)原料種植基地備案的，1年后方可重新提出備案申請。

（36）檢疫機構(gòu)對申請注冊的果園、果園包裝廠，自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，作出是否準予注冊的決定。

（37）檢疫機構(gòu)對果園、包裝廠處3萬元以下罰款的情況：A、注冊里混有非注冊果園、包裝廠水果的；B、效用注冊登記編號的；C、偽造或變造產(chǎn)地供貨證明的；D、檢疫合格后被調(diào)換的；E、違反規(guī)定，導致安全事故的。

（38）對出境竹木草制品生產(chǎn)企業(yè)不予注冊登記的，半年后才能重新申請。取消注冊登記資格的，1年內(nèi)不得重新申請注冊。

（39）供港澳蔬菜種植基地、生產(chǎn)企業(yè)備案申請，機構(gòu)接到申請后應(yīng)在5個工作日內(nèi)告知補正材料，審核工作應(yīng)自受理之日起10個工作日內(nèi)完成。

（40）供港澳蔬菜出貨清單、《出境貨物通關(guān)單》或《出境貨物換證憑單》實行一車/一柜單制度。廣東、深圳、珠海出具的有效期為3個工作日，其他檢疫機構(gòu)出具的有效期為7個工作日。

（41）種植基地備案主體和備案的生產(chǎn)加工企業(yè)應(yīng)于每年12月底前分別向所在地提出年審申請。檢疫機構(gòu)次年1月底前進行年審。

（42）供港澳蔬菜運輸包裝或銷售包裝上加貼、加施的標識不符合要求的，處1000元以上1萬元以下的罰款。發(fā)生安全質(zhì)量問題隱瞞不報的并造成嚴重后果的生產(chǎn)企業(yè)，無違法所得的，處1萬元以下罰款；有違法所得處3萬元以下罰款。

（43）總局對進出口免驗商品的申請文件審核1個月內(nèi)作出受理與否的決定。受理后，組成免驗專家審查組3個月內(nèi)完成考核審查。

（44）免驗企業(yè)應(yīng)在每年1月底前，提交上年度免驗商品進出口情況報告。發(fā)現(xiàn)免驗企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量不符合免驗要求，限期整改3至6個月。注銷的免驗企業(yè)，3年后方可重新申請免驗。

（45）直屬局對出口危險貨物包裝窗口質(zhì)量許可申請5日內(nèi)作出受理與否的決定。準予許可的，于10個工作日內(nèi)頒發(fā)《出口危險貨物包裝窗口質(zhì)量許可證》。

（46）國家認證認可監(jiān)督管理委員會對強制性產(chǎn)品的誰，自受理誰申請90日內(nèi)，作出決定，并頒發(fā)證書。

（47）檢疫機構(gòu)應(yīng)在30日內(nèi)依法對查封、扣押的商品或其他物品（場所），做出處理決定，復雜的，經(jīng)負責人批準，可延長時限，期限不超過30日。對于保質(zhì)期較短的，應(yīng)在7日內(nèi)作出處理決定。

第二篇：數(shù)字工程原理與方法知識點總結(jié)

數(shù)字工程原理與方法知識點總結(jié)

第一章

數(shù)字化技術(shù)

數(shù)字技術(shù)就是利用0和1兩位編碼，通過電子計算，光纜，通信衛(wèi)星等設(shè)備，來表達，傳輸和處理所有信息的技術(shù)。

數(shù)字信息

利用數(shù)字技術(shù)處來表達傳輸處理的所有信息。

數(shù)字工程概念

1.數(shù)字工程就是利用數(shù)字技術(shù)整合，挖掘綜合處理地理空間信息和其他專題信息的系統(tǒng)工程；2.是地球相關(guān)信息的數(shù)字化，智能化，可視化，網(wǎng)絡(luò)化的過程；

3.是以遙感技術(shù)，測繪技術(shù)，海量數(shù)據(jù)存儲與處理技術(shù)，寬帶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，網(wǎng)格技術(shù)，快速通信技術(shù)，虛擬現(xiàn)實技術(shù)等技術(shù)為核心的信息技術(shù)系統(tǒng)；

4.它將地球信息的各種載體向數(shù)字載體轉(zhuǎn)化，并使其在網(wǎng)絡(luò)上暢通流動，為社會各領(lǐng)域所廣泛應(yīng)用。

數(shù)字工程產(chǎn)生背景

①信息高速公路的產(chǎn)生（為數(shù)字工程的建設(shè)和集成提供了網(wǎng)絡(luò)平臺環(huán)境，為信息提供了物理通道）

②國家信息基礎(chǔ)設(shè)施的建立（提供了統(tǒng)一的數(shù)據(jù)框架）③數(shù)字地球概念的提出（數(shù)字工程有了概念升格）④數(shù)字思維與數(shù)字文化的產(chǎn)生 ⑤通信技術(shù)的發(fā)展 ⑥GIS技術(shù)的支撐 7社會應(yīng)用的需求 ○5.數(shù)字工程的特點

①空間載體性

②數(shù)據(jù)化，可視化，網(wǎng)絡(luò)化（數(shù)字化信息通過通信網(wǎng)絡(luò)暢通無阻地流動，各個系統(tǒng)連接成網(wǎng)絡(luò)），智能化（指信息與知識應(yīng)用的自動化）③融合與集成（體系數(shù)據(jù)和系統(tǒng)和兩方面，數(shù)據(jù)融合之后不再體現(xiàn)單個數(shù)據(jù)的特征而產(chǎn)生一種的新數(shù)據(jù)比如假彩色合成影像；數(shù)據(jù)集成：指各種異源異構(gòu)，不同時態(tài)，不同尺度，不同專業(yè)的數(shù)據(jù)在統(tǒng)一的地理框架下，以統(tǒng)一的空間定位為基準，以規(guī)范和協(xié)議為標準的無縫集成。系統(tǒng)類似）

④端對端連接（系統(tǒng)和系統(tǒng)的端對端；數(shù)據(jù)的采集與應(yīng)用的端對端）數(shù)字工程的總體框架（整體框架，邏輯框架，理論框架，技術(shù)框架）

整體框架：從整體上看，縱向多層次，橫向網(wǎng)格化。

多層次：每個應(yīng)用系統(tǒng)節(jié)點都是基于網(wǎng)絡(luò)的多層結(jié)構(gòu)；此外，各種應(yīng)用系統(tǒng)邏輯上組成更高級層次

網(wǎng)絡(luò)化：有各種應(yīng)用系統(tǒng)節(jié)點連成的一張分布式網(wǎng)絡(luò)。邏輯框架：

從邏輯上看數(shù)字工程是一個多層次多平臺的立體結(jié)構(gòu)。標準和安全貫穿于各個平臺中。

數(shù)字行業(yè)綜合平臺，基礎(chǔ)信息共享平臺，數(shù)據(jù)平臺，網(wǎng)絡(luò)平臺，軟硬件平臺（自下而上的支撐關(guān)系）

數(shù)字工程是一個集成的共享的平鋪的“面工程”和“網(wǎng)工程”

一個有機的整體：數(shù)據(jù)是共享的，網(wǎng)絡(luò)是通暢的，通信是實時的，決策是科學的。概括起來就是：大平臺，大共享，大應(yīng)用。

理論框架：以地球信息科學為核心與其他相關(guān)學科交叉融合。技術(shù)框架：見書本P21圖1-9

第二章

軟件體系結(jié)構(gòu)的目的及其對數(shù)字工程的作用

目的：解決軟件的重用，質(zhì)量和維護問題。

作用：為數(shù)字工程的應(yīng)用軟件系統(tǒng)了一個結(jié)構(gòu)，行為，屬性的高級抽象，由構(gòu)成系統(tǒng)的元素描述，這些元素相互作用，指導元素集成的模式以及這些模式的約束組成。

軟件體系結(jié)構(gòu)發(fā)展階段及特點

mainframe結(jié)構(gòu)：一種集中式結(jié)構(gòu)。

C/S結(jié)構(gòu)：客戶服務(wù)器分布式結(jié)構(gòu)，部署與拓展性存在不足。三層—多層結(jié)構(gòu)：三層即客戶端層，服務(wù)器層，數(shù)據(jù)層。

有更好的移植性；可跨平臺工作，負載平衡安全

多為基于Internet的應(yīng)用。

分布式計算的功能及其對數(shù)字工程的作用

分布式計算：數(shù)據(jù)處理由多臺計算機完成。

功能：1.將分布式軟件看做了直接反應(yīng)了現(xiàn)實社會中的分布性。

2.主要用于改進某些應(yīng)用程序的性能，使它們比單進程，集中式的實現(xiàn)更具有效率。

中間件的作用，數(shù)據(jù)庫中間件

在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下起一種承上（網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用軟件）啟下（操作系統(tǒng)）作用的基礎(chǔ)軟件。數(shù)據(jù)庫中間件DM：

本地中間件：為特定中間件設(shè)計；

呼叫層接口:提供多個數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)一界面。把一般通用的呼叫接口轉(zhuǎn)換任意的數(shù)據(jù)庫本地語言。

數(shù)據(jù)庫網(wǎng)關(guān)：提供對大型系統(tǒng)內(nèi)部數(shù)據(jù)的訪問。

集群的作用和分類

1.高性能科學集群（高吞吐計算集群和分布計算集群）

2.負載均衡集群（使負載盡可能在計算機集群中平均地分攤處理）3.高可用性集群（降低易錯性）

SOA功能模塊和工作原理

功能模塊：開發(fā)服務(wù)，發(fā)布服務(wù)，查找服務(wù)，使用服務(wù)。工作原理：由擅長軟件開發(fā)的技術(shù)人員把一個個業(yè)務(wù)功能包裝成一個個標準的服務(wù)，精通商業(yè)流程的專家通過組合這些服務(wù)可以很容易的搭建功能完善的企業(yè)應(yīng)用，或者重新組合這些服務(wù)成為全新的應(yīng)用以滿足企業(yè)不斷變化的需求（SOA的核心思想）

它根據(jù)需求通過網(wǎng)絡(luò)對松散耦合的粗粒度應(yīng)用組件進行分布式部署，組合和使用。

海量數(shù)據(jù)高效處理措施，異構(gòu)數(shù)據(jù)庫集成技術(shù)

高效處理措施： 存儲——數(shù)據(jù)庫

算法——高效的智能的錯誤處理

便于檢索——索引機制，數(shù)據(jù)分區(qū)，緩存機制

充分利用計算機資源，合理調(diào)度任務(wù)——虛擬內(nèi)存的使用，任務(wù)劃分機制 優(yōu)化SQL查詢語言，使用合適的格式存儲數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)倉庫——OLAP（聯(lián)機分析處理），利用采樣數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)挖掘 利用好的硬件及操作系統(tǒng)。異構(gòu)數(shù)據(jù)庫集成技術(shù)： 分類：數(shù)據(jù)模型不同；

不同的產(chǎn)品； 數(shù)據(jù)的遷移和轉(zhuǎn)換： 簡單易行但是實時性差。使用中間件：

多數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（對外集成，對內(nèi)自治）

云計算概念，特點及其與網(wǎng)格計算的區(qū)別

云計算：是并行計算，分布式計算，網(wǎng)格計算的發(fā)展，或者說是這些計算機科學概念的商業(yè)實現(xiàn)。

特點：超大規(guī)模；虛擬化；高可靠性；通用性；高可擴展性；按需服務(wù)；及其廉價。

云計算與網(wǎng)格計算:相對于網(wǎng)格計算與分布式計算，云計算的特點是低成本，虛擬機支持，鏡像部署的執(zhí)行以及強調(diào)服務(wù)化。

云計算是以相對集中的資源，運行分散的應(yīng)用，而網(wǎng)格計算則是聚合分散的資源，支持大型集中式應(yīng)用。

GIS數(shù)據(jù)的特征：空間，時間，屬性。

空間位置：經(jīng)度緯度高度

屬性數(shù)據(jù)：非空間數(shù)據(jù)，屬于一定地物，描述其特征的定量或定性的指標。時域特征：地理數(shù)據(jù)采集或地理現(xiàn)象發(fā)生的時刻或時段。

GIS常用的數(shù)據(jù)類型：矢量，柵格

柵格：基本單位是像素。以規(guī)則的像元陣列來表示（一般為影像數(shù)據(jù)和DEM數(shù)據(jù)兩種），數(shù)據(jù)量大，圖形精度低，圖形運算簡單，低效，數(shù)據(jù)格式一致或接近，輸出表示直觀便宜，容易實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，不易實現(xiàn)拓撲與網(wǎng)絡(luò)分析。

矢量：點，線，面，基本單位為坐標點。數(shù)據(jù)量小，圖形精度高，圖形運算復雜，高效，數(shù)據(jù)格式不一致，輸出表示抽象昂貴，不容易實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，易實現(xiàn)拓撲與網(wǎng)絡(luò)分析。

GIS的組成

其基本組成包括空間信息（地理數(shù)據(jù)），系統(tǒng)軟件，系統(tǒng)硬件，應(yīng)用人員（普通用戶或技術(shù)專家），應(yīng)用模型（數(shù)據(jù)處理方法GIS專業(yè)模型和經(jīng)驗），計算機硬件平臺。

GIS的功能，常用的空間分析

功能 ：數(shù)據(jù)采集與編輯；

數(shù)據(jù)存儲與管理；

數(shù)據(jù)處理與變換；

空間分析與統(tǒng)計；

產(chǎn)品制作與顯示；

二次開發(fā)與編程；

遙感技術(shù)的原理：

地球上的物體都在不停的吸收，發(fā)射，反射電磁波，并且不同物體的電磁波特性是不同的。

遙感常用的電磁波波段以及常見地物在不同波段的光譜特征

見ppt242至248 遙感技術(shù)的分類：按遙感平臺，波段，工作方式。

按遙感平臺（傳感器設(shè)置在什么上）分：

地面遙感，航空遙感，航天遙感，航宇遙感（傳感器設(shè)置在星際飛船上）按傳感器探測波段分： 紫外遙感，可見光遙感，紅外遙感，微波遙感，多波段遙感（在可見光和紅外線波段范圍內(nèi)，再分成若干窄波段來探測）

按記錄信息的表現(xiàn)形式：圖像方式和非圖像方式

按照感測目標的能源作用可分為：主動式遙感和被動式遙感 按應(yīng)用領(lǐng)域： 外層空間遙感 大氣層遙感 陸地遙感

海洋遙感（等）真彩色影像和假彩色影像的區(qū)別

真彩色圖像上影像的顏色與地物顏色基本一致。

利用數(shù)字技術(shù)合成真彩色影像圖像時，是把紅色（藍色，綠色）波段的影像作為合成圖像中的紅色（藍色，綠色）分量。

假彩色影像是指圖像上影像的色調(diào)與實際地物色調(diào)不一致的圖像。

合成過程中，近紅外波段作為紅色分量，紅色波段作為綠色分量，綠色波段作為藍色分量。

遙感數(shù)據(jù)應(yīng)用的一般程序：

1.根據(jù)目標選擇不同空間分辨率的遙感影像。2.購買進過校正的遙感影像，進行精校正。

3.遙感影像增強處理（色彩增強:色彩合成，灰度變換）4.遙感影像解譯（機助分類，目視判讀）

ＧＰＳ的系統(tǒng)組成

ＧＰＳ衛(wèi)星星座——空間部分（提供星歷和時間信息，發(fā)射偽距和載表信號，提供其他輔助信息）

地面監(jiān)控系統(tǒng)（一個主控站，三個注入站，五個監(jiān)控站）——地面控住部分（中心控制系統(tǒng)，實現(xiàn)時間同步，跟蹤衛(wèi)星進行定軌）

ＧＰＳ信號接收機——用戶接收設(shè)備（接受衛(wèi)星信號記錄處理數(shù)據(jù)，提供導航定位信息）

ＧＰＳ定位原理

利用衛(wèi)星的偽距，星歷，衛(wèi)星發(fā)射時間等觀測量以及用戶鐘差來進行定位的。由于偽距的引入，要獲得地面點的三維坐標，必須對四顆衛(wèi)星進行測量：由于衛(wèi)星的位置精確可知，在GPS觀測中，我們可以得到衛(wèi)星到接收機的距離，利用三維坐標中的距離公式，利用三顆衛(wèi)星就可以組成三個方程式，接觸觀測點的位置。考慮到衛(wèi)星的時鐘與接收機的時鐘之間的誤差，實際上有四個未知數(shù)，因而要引入四顆衛(wèi)星。從而得到觀測點的經(jīng)緯度和高程。

ＧＰＳ的特點

GPS具有高精度，全天候，高效率，多功能，操作簡便，應(yīng)用廣泛等特點。

第三章

平臺的概念

即集成的共享環(huán)境，是一種集成的共享資源，承載著各種前端應(yīng)用。

數(shù)字工程基礎(chǔ)平臺的組成，層次關(guān)系。

書本p90 軟硬件平臺和網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)都需要解決的三大關(guān)鍵問題

集成，共享，拓展 數(shù)據(jù)平臺的邏輯結(jié)構(gòu)，數(shù)據(jù)的主要生產(chǎn)者

書本p103圖3—12（邏輯結(jié)構(gòu)）

數(shù)據(jù)的主要生產(chǎn)者（應(yīng)用來源和生產(chǎn)主體）:政府，企業(yè)，個人（公眾）

數(shù)據(jù)共享的實現(xiàn)方式，異構(gòu)數(shù)據(jù)庫集成的技術(shù)

異構(gòu)數(shù)據(jù)庫集成技術(shù)：

數(shù)據(jù)的遷移和轉(zhuǎn)換，中間件技術(shù)（通用SQL，API；通用網(wǎng)關(guān)；通用協(xié)議；基于組件技術(shù)的一致數(shù)據(jù)訪問接口），多數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（全局統(tǒng)一模式，聯(lián)邦式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)）數(shù)據(jù)共享的實現(xiàn)方式：

數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)化（比較早期的數(shù)據(jù)集成共享方法）

直接數(shù)據(jù)操作（實現(xiàn)對其他軟件數(shù)據(jù)格式的直接訪問）數(shù)據(jù)互操作

標準平臺的建設(shè)原則，組成

組成：書本p121圖3-19 建設(shè)原則：標準參照服從順序：國家標準，行業(yè)標準，部頒標準，地方標準。無相關(guān)參照標準：根據(jù)實際需要，采用相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范或指導性技術(shù)文件。

自行制定必要的工程技術(shù)規(guī)范和規(guī)定。

安全平臺的組成

安全平臺和標準平臺一起貫穿數(shù)字工程建設(shè)的全程。體系結(jié)構(gòu)：硬件措施；軟件功能（或兩者結(jié)合）見ppt393 第四章

矢量數(shù)據(jù)可視化的實質(zhì)，主要手段

矢量數(shù)據(jù)的可視化實際上是矢量數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)的屬性信息的可視化。主要手段是符號化。（主要是如何用符號現(xiàn)象的描述出實體的屬性特征）可視化一般過程：

確定要繪制的空間實體---->獲取實體的坐標信息和屬性信息----->根據(jù)不同實體的屬性信息對實體進行符號化----->在相應(yīng)的坐標位置繪制實體 顯示優(yōu)先級：點最高，線次值，面最后。

提高柵格顯示效率的技術(shù)

索引技術(shù)（提高數(shù)據(jù)調(diào)度效率）

影像金字塔技術(shù)（對不同尺度的影像信息進行有效的組織管理，多尺度管理，分塊管理是技術(shù)關(guān)鍵）非空間信息可視化的常用形式

1.一維數(shù)據(jù)（文本數(shù)字表格）可視化 2.多維數(shù)據(jù)可視化 3.時態(tài)數(shù)據(jù)可視化 4.層次數(shù)據(jù)可視化 5.網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)可視化

虛擬現(xiàn)實技術(shù)的重要特征

多知性，沉浸感，交互性，自主感。

虛擬現(xiàn)實技術(shù)的一般構(gòu)成

實時三維圖生成技術(shù) 立體顯示和傳感器技術(shù) 應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)工具 系統(tǒng)集成技術(shù)

虛擬現(xiàn)實系統(tǒng)的分類

1.桌面虛擬現(xiàn)實 2.沉浸的虛擬現(xiàn)實

3.增強現(xiàn)實性的虛擬現(xiàn)實 4.分布式虛擬現(xiàn)實

第六章

數(shù)字工程的總體實施過程

數(shù)字工程的各組成部分的實施步驟 各平臺實施在調(diào)研階段的主要任務(wù) 數(shù)據(jù)平臺實施的重點

專業(yè)應(yīng)用實現(xiàn)包括兩方面工作的內(nèi)容 標準平臺體系級別 安全平臺的設(shè)計層次 項目管理過程中的重要活動

第三篇：財經(jīng)法規(guī)與會計職業(yè)道德.數(shù)字時間相關(guān)知識點歸納

財經(jīng)法規(guī)與會計職業(yè)道德相關(guān)數(shù)字和時間歸納

版本一

1.除前款規(guī)定的人員外，因違法違紀行為被吊銷會計從業(yè)資格證書的人員，自被吊銷從業(yè)資格證書之日起5年內(nèi)，不得重新取得會計從業(yè)資格證書。

2.上崗調(diào)轉(zhuǎn)90日，離崗6個月 3.高級會計師證3年有效

4.法律責任：不依法設(shè)置賬薄/私設(shè)財務(wù)賬薄/不按要求填制、取得憑證/以未經(jīng)審核的憑證為依據(jù)登記賬薄/隨意變更會計處理方法/提供的財務(wù)會計報告編制依據(jù)不同/未按規(guī)定使用會計記錄文字或記賬本位幣/未按規(guī)定保管會計資料/未按規(guī)定建立并實施單位內(nèi)部會計監(jiān)督制度/任用會計人員不符規(guī)定對單位罰3千到5萬，對個人罰2千到2萬；偽造、變造的單位罰5千到10萬，個人罰3千到5萬；隱匿或銷毀的單位罰5千到10萬，個人罰3千到5萬；授意、指使、強令的罰5千到5萬。對會計人員實行打擊報復處3年以下有期徒刑或拘役。

5.1、2、10月加零，1-9、10、20、30日加零，11-19日加壹。（票據(jù)出票日期）6.單位用現(xiàn)金支付結(jié)算起點為1000元，一般按單位3-5天日常零星開支確定，邊遠地單位不得超過15天日常零星開支。

7.存款人開立單位銀行結(jié)算賬戶，自正式開立之日起3個工作日后，方可辦理付款業(yè)務(wù)。但注冊驗資的臨時存款賬戶轉(zhuǎn)為基本存款賬戶和因借款轉(zhuǎn)存開立的一般存款賬戶除外。5天變更申請，存款人被撤銷、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉5天撤銷申請，撤銷基本存款賬戶2天撤銷申請，重新開立基本存款賬戶，在撤銷原基本存款賬戶后10天內(nèi)申請重新開立基本存款賬戶。對一年未發(fā)生收付活動且未負債的單位銀行賬戶，通知單位發(fā)出通知之日起30天辦理銷戶手續(xù)，逾期視為自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款列入久懸未取專戶管理。臨時存款有效期2年。銀行結(jié)算賬戶管理檔案保管期限為銀行結(jié)算賬戶撤銷后10年。違反規(guī)定開立銀行結(jié)算賬戶、偽造變造證明文件銀行結(jié)算賬戶、違反規(guī)定不及時撤銷銀行結(jié)算賬戶非經(jīng)營性人罰1000元，經(jīng)營性人罰1萬到3萬。違反規(guī)定單位款轉(zhuǎn)個人銀行結(jié)算賬戶、違反規(guī)定支取現(xiàn)金、利用開立銀行結(jié)算賬戶逃廢銀行債務(wù)、出租出借銀行結(jié)算賬戶、從基本存款賬戶之外的銀行銀行結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存入、將銷貨收入存入或現(xiàn)金存入單位信用卡賬戶的非經(jīng)營性人罰1000元，經(jīng)營性人罰5000到3萬元。

8.不能簽發(fā)遠期支票，支票的有效期為20天。支票的持票人應(yīng)當自出票日起10天內(nèi)提示付款。出票人簽發(fā)空頭支票、簽章與預留銀行簽章不符的支票，使用支付密碼地區(qū)、支付密碼錯誤的支票，銀行應(yīng)予以退票，并按票面金額處以5%但不低于1000元的罰款；持票人有權(quán)要求出票人賠償支票金額2%的賠償金。商業(yè)匯票的付款期限最長不得超過6個月，提示付款期限自匯票到期日起10天。見票后定期付款的匯票，持票人應(yīng)自出票日起1個月內(nèi)向付款人提示承兌。付款人對向其提示承兌的匯票，應(yīng)當自收到提示承兌的匯票之日起3日內(nèi)承兌（以第3天為承兌時間）或拒絕承兌。見票即付的匯票自出票日起1個月內(nèi)向付款人提示付款，定日付款、出票后定期付款或見票后定期付款的匯票自到期日起10天內(nèi)向承兌人提示付款。信用卡：同一持卡單筆透支發(fā)生額，單位卡不得超過5萬元，個人卡不得超過2萬元，此外單位卡不得超過發(fā)卡行對該單位綜合授信額度的3%；無綜合授信額度可參考的單位，其月透支余額不得超過10萬元。準貸記卡的透支期限最長為60天。貸記卡的首月最低還款額不得低于其當月透支余額的10%。銀行記賬日至發(fā)卡銀行規(guī)定的到期日之間為免息還款期。免息還款期最長為60天。發(fā)卡銀行對貸記卡未償還最低還款額和超信用額度用卡的行為，應(yīng)當分別按最低還款額未還部分、超過信用額度部分的5%收取滯納金和超限費。2個月無法交付的匯款，應(yīng)主動辦理退匯。

9.企業(yè)所得稅稅率為25%。小規(guī)模納稅人的認定標準：貨物生產(chǎn)/提供勞務(wù)年應(yīng)稅銷售額在50萬元以下；貨物批發(fā)/零售年應(yīng)稅銷售額在80萬元以下；年應(yīng)稅銷售額超過小規(guī)模納稅人標準的個人/非企業(yè)性單位/不經(jīng)常發(fā)生應(yīng)稅行為的企業(yè)。小規(guī)模納稅人增值稅征收率一律為13%。增值稅的納稅期限分別為1日、3日、5日、10日、15日、1個月或1個季度。偵企為某一年稅發(fā)生的虧損可以用下一的所得彌補，下一的所得不足以彌補的，可以逐年延續(xù)彌補，但最長不得超過5年。企業(yè)所得稅的納稅，自公歷1月1日起至12月31日止。若納稅實際經(jīng)營期不足12個月的，應(yīng)當以實際經(jīng)營期為一個納稅。依法繳納的企業(yè)所得稅，以人民幣計算，所得以人民幣以外的貨幣計算的，應(yīng)當折合成人民幣計算并繳納稅款。我國從2009年1 月1日起全面實行消費型增值稅。

10.稅務(wù)登記包括開業(yè)登記（領(lǐng)取核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)申報辦理稅務(wù)登記），變更登記（自工商管理機關(guān)或其他機關(guān)變更登記之日起30天內(nèi)申報辦理變更稅務(wù)登記），停業(yè)、復業(yè)登記，注銷登記(自營業(yè)執(zhí)照被吊銷之日起15日內(nèi)申報辦理注銷登記)，外出經(jīng)營報驗登記，稅務(wù)登記證管理(納稅人稅種登記，受理3日內(nèi)辦理)、扣繳稅款登記。

11.已開具的發(fā)票存根聯(lián)和發(fā)票登記薄應(yīng)當保存5年。

12.1994年3月22日第八屆全國人民代表大會第二次會議通過《預算法》（法律），自1995年1月1日起施行，該法是我國第一部財政基本法律。1995年11月22日國務(wù)院頒布了《預算法實施條例》（行政法規(guī)）。《政府采購法》于2002年6月29日頒布，自2003年1月1日起施行。

版本二

1.《會計法》：1999.10.31 九屆人大

2.會計機構(gòu)負責人（主管）任職資格：會計師以上資格或3年會計工作經(jīng)歷 3.新《會計從業(yè)資格管理辦法》：2005.1.22公布/2005.3.1實施

4.從業(yè)資格考試免試條件：會計專業(yè)（中專以上）畢業(yè)內(nèi)2年免試會基、電算 5.從業(yè)資格證管理：注冊（90日）;離崗（6個月）;調(diào)轉(zhuǎn)（90日）6.繼續(xù)教育時效>=24小時/年

7專業(yè)職務(wù)聘任 :會計師（碩士3年工作或博士）;助理會計師（大學專科2年工作或本科）;會計員（中等專業(yè)畢業(yè)）

8專業(yè)資格考試: 初級（高中畢業(yè)）/中級 :專科（5年工作）/ 本科（4年工作）/ 雙學位或研究生（2年工作）/ 碩士（1年工作）/ 博士 /（注：工作年限是取得學歷前后從事會計工作時間的總和）

9會計工作移交清冊一式三份

10對當事人同一違法行為，不給予兩次以上罰款行政處罰（一事不再罰）11違反會計法規(guī)：單位：3千~5萬 / 直接人員：2千~2萬

13.偽造、變造、編制虛假 /

1、刑事責任A納稅人:/ B公司：3年以下期刑，2萬~20萬罰金/C中介組織人員：

1、情節(jié)嚴重：5年以下期刑

2、非法收受財物，5~10年期刑

2、行政責任：單位：5千~10萬罰款/ 直接人員：3千~5萬 14.隱匿、銷毀

1、刑事責任 A納稅人:

1.偷稅比例10%~30%并且偷稅額1萬~10萬或二次行政處罰又偷稅 3年以下期刑，1~5倍罰金

2.偷稅比例30%以上并且偷稅額10萬以上 3~7年期刑，5~10倍罰金

2、行政責任：單位：5千~10萬罰款 直接人員：3千~5萬

15.濫權(quán)、徇私、泄密

1、濫用職權(quán)、玩忽職守、泄露國家秘密：3年以下期刑 / 情節(jié)特別嚴重：3~7年期刑

2、徇私舞弊：5年以下期刑 / 情節(jié)特別嚴重：5~10年期刑 2.同時違反其他法律

1、商業(yè)銀行：有違法所得：1~5倍罰款

無非法所得：10萬~50萬罰款

2、上市交易證券

A、未按規(guī)定揭露信息：發(fā)行人：30~60萬罰款

直接人員：3~30萬罰款 B、未按期公布文件：發(fā)行人：5~10萬罰款 C、中介機構(gòu)：1~5倍罰款

3、保險公司

A、未按規(guī)定報送資料：1~10萬罰款 B、提供虛假報告：10~50萬罰款

4、納稅人（稅收征管）

5、未按規(guī)定備查：2千以下罰款

情節(jié)特別嚴重：2千~1萬罰款 17.票據(jù)出票日期須大寫

加零：月：壹、貳、壹拾

日：壹至玖、壹拾、貳拾、叁拾

加壹：日為 拾壹至拾玖

18臨時存款賬戶有效期：2年 19.銀行結(jié)算賬戶撤銷：30日

20.銀行匯票提示付款期限：出票日1個月 21.支票提示付款期限：出票日10日

22.稅務(wù)登記

設(shè)立：30日（特殊：外出經(jīng)營/連續(xù)12個月累計超180天）變更：30日

停業(yè)：前一星期（定期定額、個體工商戶）/（停業(yè)期限不超1年）注銷：15日/30日 《外管證》：有效期30日（不超180日）/繳銷10日內(nèi)

1.偷稅比例10%~30%并且偷稅額1萬~10萬或二次行政處罰又偷稅 3年以下期刑，1~5倍罰金

2.偷稅比例30%以上并且偷稅額10萬以上 3~7年期刑，5~10倍罰金

學會計、干會計，法律制度莫忘記。

法律制度有四項，制定機關(guān)不能忘;

法律法規(guī)和規(guī)章，地方法規(guī)管地方;

《會計法》律地位高，;始于85121，現(xiàn)行法律7月1，只有人大定得了;

行政法規(guī)國務(wù)院，條例準則來實現(xiàn);

部門規(guī)章部長定，辦法應(yīng)有部長令;

制度規(guī)范財政部，不用部長來幫助;

地方法規(guī)省級定，對抗上級可不行。

第二節(jié)：會計工作管理體制

中國是個大家庭，管理體制不能省;

財政統(tǒng)一來管理，分級管理到縣級。

全國制度財政定，具體辦法有不同，特殊行業(yè)要審批，軍隊備案就可行;

單位領(lǐng)導管內(nèi)部，真實完整責任負;

保證會計履職責，不得授意和強迫。

第三節(jié)：會計核算

會計核算很重要，各項要求要知道;

一般要求有6項，第一依法來建帳

實際業(yè)務(wù)是前提，虛假業(yè)務(wù)要不的;

第三資料是生命，保證真實和完整

以假充真是偽造，變造常用挖和涂。

會計方法要正確，前后各期應(yīng)一致。

確有必要來變更，遵守制度并說明;

會計記錄用中文，照顧少數(shù)外國人

使用電腦來核算，會計資料不能亂。

核算內(nèi)容比較多，聽我慢慢來細說：

有價證券和錢款，財物收發(fā)與增減;

往來款項記清晰，資本基金莫忘記;

收支費用和成本，算出成果才放心;

如果國家有規(guī)定，其它業(yè)務(wù)也辦理。

會計用公歷，開始元旦終年底。

記帳需用人民幣，特殊情況選貨幣，編制報告要統(tǒng)一，期末折成人民幣。

關(guān)于原始憑證：

原始憑證如實填，及時送交好核算。

各個項目要完整，經(jīng)辦簽字不能省。xuekuaiji.com

遺漏項目可不行，單位不能用簡稱。

外來憑證有簽章，發(fā)票需有稅監(jiān)章。

如有大寫與小寫，兩者必須等金額。

實物驗收是必須，明確責任免猜疑。

一式幾聯(lián)要復寫，作廢憑證蓋“作廢”。

銷貨退回開紅票，還得入庫別忘記，對方索款要收據(jù)，退貨發(fā)票不能替。

職工借款打借據(jù)，報銷不得退回去。

原始憑證不外借，外人查閱找老一，批準之后要登記，誰都不能拿出去。

單據(jù)丟失開證明，實在不行寫詳細。

原始憑證必須審，不審不能作依據(jù)。

不真不法不受理，還要報告給老一。

不準不整退回去，按規(guī)更正補充去。

內(nèi)容錯誤蓋章改，金額錯誤必重開。

開具單位有義務(wù)，更正重開須幫助。

關(guān)于記帳憑證

根據(jù)原始憑證填，基本要素填寫全;

單張匯總均可編，不同內(nèi)容(類別)分開算;

憑證編號要連續(xù)，按照時間排順序;

除了更錯結(jié)帳外，附件多少須數(shù)清;

原始憑證有承擔，開具憑證分割單;

基本內(nèi)容和簽名，分擔多少要分清。

正確使用改錯法，不同情況法不同，記帳之前發(fā)現(xiàn)錯，作廢就當沒發(fā)生;

當年錯誤紅字沖，往年有錯藍字更;

如若只有金額錯，再編一張來調(diào)整。

實行電算的單位，憑證簽章不能省;

記帳憑證有空行，劃道斜線才完成。

編好憑證須審核，審核以下諸內(nèi)容：

原始憑證是否有，內(nèi)容填的是否清，會計分錄有無錯，編號順序是否明。

關(guān)于會計帳簿

帳頁記錄成帳簿，歸類整理用處多。

總帳明細日記帳，其它附助共四項

依法設(shè)帳最基本，按照規(guī)范來啟用

登記帳簿有要求，作為會計要記清：

傳票不審不能登，審后記帳有保證;

按照內(nèi)容逐項登，登后打√標注明;

書寫不要寫滿格，寫到一半顯水平;

字跡要用墨水寫，圓珠鉛筆可不行;

第四篇：2017證券法規(guī)數(shù)字知識點總結(jié)

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

3.承銷商應(yīng)當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

9.財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數(shù)限制

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

3.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

6.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

8.公司合并，在有限責任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

9.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗

(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機構(gòu)及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年或成立以來財務(wù)報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計報告。

11.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

12.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。13.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

19.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

三、百分數(shù)

1.募集設(shè)立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當年稅后利潤后，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止交易。

12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

15.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

17.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)當責改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

18.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10% 19.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。

20.上市公司在相關(guān)并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務(wù)顧問及其主辦人財務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。

21.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

22.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 23.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%(4)證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%(5)證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

24.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 25.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機構(gòu)、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30% 28.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25% 29.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

四、限期內(nèi)向中國證監(jiān)會、國監(jiān)機構(gòu)、證券交易、協(xié)會、派出機構(gòu)等備案、報送報告、申請等 補充：1證券公司離任-2個月報告，2公司重大事項變更（3個月批準），3從業(yè)人員的違紀（10日報告），4信息披露（15日報告）5 中間業(yè)務(wù)規(guī)定：半年出檢查報告，發(fā)生重大事項，2日內(nèi)報告。

1.證券公司代銷證券的，應(yīng)當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(以下簡稱“國監(jiān)機構(gòu)”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的報告。

4.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

5.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構(gòu)。

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構(gòu)。

8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

9.證券公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構(gòu)報送報告；自每月結(jié)束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

(3)從業(yè)人員收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

11.申請期間(保薦機構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

12.保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

13.保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。15.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應(yīng)自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

16.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

18.證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

19.證券公司應(yīng)當在審計結(jié)束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

20.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

21.財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

22.在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

23.財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告。24.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

25.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。26.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

29.證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

30.證券公司應(yīng)當在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

31.集合計劃審計報告應(yīng)當在每個結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

32證券公司應(yīng)當每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

33.證券金融公司應(yīng)當自每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送報告。證券金融公司應(yīng)當 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

五、國監(jiān)機構(gòu)、協(xié)會、中國證監(jiān)會、結(jié)算公司、上市委員會等限期內(nèi)做出審批、出具報告等行 為

1.國監(jiān)機構(gòu)應(yīng)對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。2.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。4.中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應(yīng)自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

6.協(xié)會應(yīng)當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)7.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8.股票上市的申請，上市委員會應(yīng)當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

六、設(shè)立公司、申請資格等條件

1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。3.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

4.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。5.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

1.注冊資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬，貨幣85% 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格：100萬

發(fā)行債券：股份有限公司：3000萬，有限責任公司：6000萬

累計債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬

發(fā)行的股份：25%，若股本超過4億的發(fā)行股份為10% 3年內(nèi)無重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實際發(fā)行額：5000萬，累計發(fā)行額不超過公司凈資產(chǎn)的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)：2000萬

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：5000萬

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：1億 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之二：2億 2.報告期限

有限責任公司股東大會召開前15日通知全體股東

股份有限公司發(fā)起人在股款繳足之日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會，開會前15日通知，結(jié)束后30日內(nèi)申請設(shè)立登記

股份有限公司：股東大會：20日，臨時股東大會：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)公告 代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)報備 代銷期滿后15日內(nèi)報告?zhèn)浒?/p>

上市公司收購協(xié)議達成后3日內(nèi)報告并公告 上市公司收購結(jié)束后15日內(nèi)報告并公告 證券公司解聘負責人：3個工作日內(nèi)報告

證券公司法定代表人或高管離職：2個月內(nèi)報送審計報告 報告：會計結(jié)束之日起4個月內(nèi) 月度報告：每個月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)

從業(yè)人員離職、變更聘用機構(gòu)、違反規(guī)定：10日內(nèi)向協(xié)會報告 證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個工作日內(nèi)備案 保薦代表人申請文件發(fā)生變化：2個工作日內(nèi)提交更新資料 保薦代表人注冊登記發(fā)生變化：5個工作日報告予以變更登記 保薦代表人資格注冊公示期限：5個工作日

保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化：3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料 投資主辦人離職：10日內(nèi)備案

誠信獎勵、處罰信息：10個工作日內(nèi)申報并記入系統(tǒng)

誠信信息所對應(yīng)的決定或行為變更、撤銷：10個工作日內(nèi)向系統(tǒng)申報 對誠信獎勵、處罰信息有異議：15個工作日內(nèi)處 理會員申請 經(jīng)紀人離職：5個工作日內(nèi)注銷登記，10個工作日內(nèi)公告 更換保薦代表人：5個工作日內(nèi)報告并說明原因

財務(wù)顧問申請人申請文件發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)提交更新資料

業(yè)務(wù)投訴及處理情況報告：每年4月底前

營業(yè)部負責人離任審計報告：3個月內(nèi)報告并備案

證券投資顧問業(yè)務(wù)的廣告宣傳活動：提前5個工作日報備 財務(wù)顧問和委托人終止委托協(xié)議：5個工作日內(nèi)報告 財務(wù)顧問持續(xù)督導定期報告披露后：15個工作日內(nèi)報告 財務(wù)顧問不符合條件：5個工作日內(nèi)報告并公告 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)報告 終止保薦協(xié)議：5個工作日內(nèi)報告并說明原因

持續(xù)督導結(jié)束后，發(fā)行人公告報告之日起10個工作日內(nèi)報送保薦總結(jié)報告書 公開發(fā)行的公司債券上市后10個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)將法律意見與總結(jié)報告報送 自營業(yè)務(wù)證券公司按月編制庫存證券報表并于次月5日前報送 每年6月30日和12月31日過后的報送證券自營業(yè)務(wù)的情況

至少每3個月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告 開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)備案 3.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后5個工 股份有限公司：3000萬 作日內(nèi)備案

每個結(jié)束之日起60日內(nèi)完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告并備案

集合計劃審計報告在每個結(jié)束之日起60日內(nèi)向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供并備案 報告：每結(jié)束之日起4個月內(nèi) 月度報告：每月度結(jié)束之日起7個工作日內(nèi) 4.批準期限

上市申請：20個工作日 期貨公司申請：6個月

期貨公司合并分立、變更信息、規(guī)定的事項：20日，設(shè)立或終止境內(nèi)分支機構(gòu)、其他事項：2個月證券：證券公司申請：6個月

增減資、合并分立等：3個月

變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程或?qū)彶楦吖苋温氋Y格：45個工作日 收購停業(yè)破產(chǎn)等：30個工作日

審查董事、監(jiān)事任職資格：20個工作日

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：協(xié)會要在30日內(nèi)審核回復并向證監(jiān)會備案 證券投資顧問、分析師注冊：協(xié)會在30日內(nèi)審核完畢 保薦機構(gòu)的資格申請：45個工作日 保薦代表人的資格申請：20個工作日

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊：20日內(nèi)完成注冊 5.法律責任

公司：虛報注冊資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬罰款

財務(wù)會計報告虛假：直接負責人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬以下罰款

基金財產(chǎn)未獨立：5—50萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶：1—5倍，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 其他行為：1—3倍，不足10萬，10—30萬，直接負責人：1—5萬

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 單位或個人：1—5倍罰款，不足20萬，20—100萬，直接負責人：1—10萬 中介服務(wù)機構(gòu)：1—5倍罰款，直接負責人：3—10萬

機構(gòu)弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

從業(yè)人員不配合調(diào)查：暫停從業(yè)3-12個月或吊銷執(zhí)業(yè)證書，對機構(gòu)3萬元以下的罰款 被吊銷執(zhí)業(yè)證書：3個月內(nèi)不受理其申請

保薦機構(gòu)違反規(guī)定：暫停保薦資格3個月，嚴重的6個月 保薦代表人和發(fā)行人違反規(guī)定：3-12個月不受理相關(guān)推薦

證券、期貨投資咨詢機構(gòu)違反規(guī)定：1—5萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬 證券發(fā)行與承銷違法違規(guī)：大問題：12—36個月，小問題：3—12個月 擅自或變相公開發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券（500萬以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標準：個人：10萬以上

單位：50萬以上

法律責任：0—5年，2—20萬罰金 5—10年，5—50萬罰金

10年以上，5—50萬罰金或沒收財產(chǎn)

死刑，沒收財產(chǎn)

刑事責任：個人：20萬，單位：100萬，情節(jié)嚴重：100萬，500萬

個人：30人，單位：150人，情節(jié)嚴重：100人，500人 個人：損失10萬，單位：損失50萬情節(jié)嚴重：50萬，250萬

違規(guī)披露：行政責任：30—60萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

刑事責任：3年以下，2—20萬罰金

誘騙投資者：追訴標準：獲利或避免損失5萬元以上

造成投資者損失5萬元以上

處罰：5年以下，1—10萬元罰金，情節(jié)嚴重：5—10年，2—20萬罰金 利用未公開信息：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節(jié)嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

內(nèi)幕交易：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節(jié)嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

操縱市場：追溯標準：單獨或合謀持有流通股份達30%且20個交易日內(nèi)成交量達30% 單獨或合謀持倉量達50%且20個交易日期貨合約成交量達30% 與他人串通，20個交易日內(nèi)成交量達20% 自買自賣，20個交易日內(nèi)成交量達20% 單獨或合謀，申報量達50% 責任認定：1—5倍罰款，不足30萬的30—60萬，直接負責人：10—60萬

6.資料保存時間

基金管理人保存基金的會計賬簿、記錄：15年 誠信查詢記錄保存：5年

基金份額持有人開戶與業(yè)務(wù)銷售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶投訴書面或電子材料：保存時間不少于3年

證券營業(yè)部自查及演練情況資料：保存時間不少于3年 開戶資料保存時間：不少于20年

投資咨詢資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年 投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期：自協(xié)議終止之日起不少于5年 財務(wù)顧問工作底稿：保存期不少于10年

證券發(fā)行與承銷的相關(guān)資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)材料保存：20年 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)文件資料保存：20年 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料保存：20年 中間介紹業(yè)務(wù)資料保存：5年

7.其他

預先核準的公司名稱保留期：6個月

有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓：其他股東接到通知30日內(nèi)未答復的視為同意轉(zhuǎn)讓，接到法院通知20日內(nèi)不行使優(yōu)先購買權(quán)的視為放棄不能達成收購股權(quán)協(xié)議：公司連續(xù)5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內(nèi)仍不能達成協(xié)議的股東，可以在90日內(nèi)向法院起訴

募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認購的股份不得少于35% 公司成立后6個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照 期貨公司成立3個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照

發(fā)行證券票面價值超過5000萬，必須采取承銷團的形式

主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經(jīng)歷或5年以上金融管理經(jīng)歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內(nèi)無起訴或行政處罰 代銷包銷期權(quán)不超過90天

上市公司收購的股份達30%仍要收購的要發(fā)出要約 收購要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質(zhì)測試的合格成績有效期為3年

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：最近3年未受過刑事處罰。申請投資咨詢和資信評估還需要2年以上從業(yè)經(jīng)驗 3年不在機構(gòu)從業(yè)的，要取消執(zhí)業(yè)證書 違反考試秩序的，2年內(nèi)不得參加考試

保薦代表人申請條件：3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)擔任過協(xié)辦人，3年內(nèi)無行政處罰 保薦機構(gòu)每年4月向證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類似從業(yè)經(jīng)歷，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產(chǎn)，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

財務(wù)顧問主辦人不能：24個月違反誠信，24個月收到紀律處分，36個月違法違規(guī) 獨立財務(wù)顧問不能：持有上市公司股份達到5%，上市公司持有財務(wù)顧問股份達到5% 誠信獎勵、處罰信息時效為3年，重大處罰時效為5年 違反規(guī)定的，市場禁入3-5年，情節(jié)嚴重的5-10年

對經(jīng)紀人進行不少于60小時的職前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓不少于20小時 每年1月31日前報送經(jīng)紀人管理報告 不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告：

首次發(fā)行：確定并公開價格之日起40日 增發(fā)配股：確定并公開價格之日起10日

回訪制度：新開客戶1個月內(nèi)回訪，對原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數(shù)的10% 證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每3年至少強制離崗一次，每次時間不少于10個工作日 營業(yè)部負責人離任審計發(fā)現(xiàn)違規(guī)：至少2年內(nèi)不能轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：5名以上取得從業(yè)資格的專職人員

同時：10名以上

高管中至少1名取得從業(yè)資格

證券投資顧問協(xié)議自簽訂之日起5個工作日內(nèi)客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目：10日內(nèi)不得發(fā)布 從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)：財務(wù)顧問主辦人不少于5人 3年內(nèi)重大違法違規(guī)記錄

收購人公告要約收購報告書摘要后15日未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問要督促公告原因并反饋意見 財務(wù)顧問不能持續(xù)督導：委托人在1個月內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問進行持續(xù)督導

利潤未達80%：財務(wù)顧問道歉，利潤未達50%：監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告 另行聘請的保薦機構(gòu)的持續(xù)督導時間不得少于1個完整的會計 代銷出售的股票未達70%為發(fā)行失敗

證券公司風險控制指標標準：凈資本/各項風險準備金之和100% 凈資本/凈資產(chǎn)40% 凈資本/負債8% 凈資產(chǎn)/負債20% 對單一證券公司的轉(zhuǎn)融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計額凈資本500% 持有一種權(quán)益類證券的成本凈資本30% 持有一種權(quán)益類證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：不低于5萬元

非限定性：不低于10萬元 合格投資者不得超過200人

合格投資者：個人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬

公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬 申請融資融券業(yè)務(wù)：2年內(nèi)沒有違法違規(guī) 2年內(nèi)風險控制指標達標

最近1年沒有發(fā)生因為公司管理問題導致的重大事件 融資融券標的為股票：上市3個月

融資買入股本1億元，市值5億元

融券賣出股本2億元，市值8億元

股東人數(shù)4000人 最近3個月無以下情形之一：日均換手率基準指數(shù)15%且成交額5000萬

日均漲跌幅均值與基準指數(shù)偏離值4% 波動幅度基準指數(shù)波動幅度5倍以上 融資融券標的為交易型開放式指數(shù)基金：上市5個交易日

近5個交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模5億元

基金持有戶數(shù)2000戶

轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

轉(zhuǎn)融通保證金貨幣比例不得低于15%

第五篇：數(shù)字與編碼

《數(shù)字與編碼》教學設(shè)計

紹興縣鑒湖小學 張盈菲

教學內(nèi)容：人教版小學數(shù)學五上P111---115數(shù)學廣角。教學目標：

1．通過生活中的事例，使學生初步體會理解生活中數(shù)字編碼蘊含的意義。（理解意義）

2．體會數(shù)字編碼在日常生活中的廣泛應(yīng)用，體會數(shù)字編碼的優(yōu)越性。（體會作用）

3．讓學生通過觀察、比較、猜測來探索數(shù)字編碼的簡單方法，學會用數(shù)進行編碼，初步培養(yǎng)抽象、概括能力。（學會編碼）教學重點：

理解生活中數(shù)字編碼的意義，學會簡單的數(shù)字編碼 教學難點：

體會數(shù)字編碼的優(yōu)越性 教學準備：

課前調(diào)查爺爺、奶奶、爸爸、媽媽和自己的身份證號碼。設(shè)計思路：

《數(shù)字與編碼》是五上數(shù)學廣角中的一節(jié)實踐活動課，主要是向?qū)W生滲透一些重要的數(shù)學思想方法，是通過日常生活中的一些事例，使學生初步體會數(shù)字編碼方法在解決實際問題中的應(yīng)用，并通過觀察、比較、猜測來探索數(shù)字編碼的簡單方法，讓學生學會運用數(shù)字進行編碼，初步培養(yǎng)學生的抽象、概括能力。《標準》中指出，第二學段要讓學生“進一步體會數(shù)在日常生活中的作用，會運用數(shù)表示事物，并能進行交流”。本節(jié)課就是在學生的生活經(jīng)驗和已有知識的基礎(chǔ)上，進一步體會數(shù)字編碼在日常生活中的應(yīng)用，并通過實踐活動進行簡單的數(shù)字編碼，培養(yǎng)學生的數(shù)學思維能力。

教學中，我選擇了以身份編碼這一內(nèi)容為載體來引導學生認識數(shù)字編碼，其理由是：我覺得身份證編碼所體現(xiàn)的信息量更大，內(nèi)容也更接近于學生的生活，學生的學習興趣也更為濃厚；因為，對于此塊內(nèi)容的學習，教師花了較得的筆墨。而教材安排的第一課時郵政編碼，這其實只是一個地址碼，更具體的說，它更是一個機器識別碼（便于郵局管理），在一般情況下，人們也并不常記于心。所以我也只是讓學生作了解。但整個重心還是依托生活情境努力體現(xiàn)編碼所蘊含的數(shù)學思想與方法。過程預設(shè)：

一、研究編碼規(guī)則

1、確定研究對象

同學們，你們知道我是誰嗎？

看看下列信息中描述的哪一條不是我，哪一個可能是我？說說你的判斷理由。

既然有這么多個同姓名的人，那怎樣才能斷定一個人的身份呢？ 身份證能確定一個人的身份，平時什么地方需要出示身份證？

2、研究身份證

①猜一猜身份證的主人。

課前老師讓大家收集了爺爺、奶奶、爸爸、媽媽的身份證號碼，誰能任意報一個，老師就能猜出是誰的？

想想老師為什么猜得這么準？ ②比一比，議一議。出示老師的身份證號碼

如果讓你來研究，一個身份證號碼夠嗎？

把小組成員收集的身份證號碼放一起研究討論。身份證號碼是如何編制的？這些數(shù)字能反映出哪些信息？（小組討論研究）

③交流總結(jié)。

通過剛才的研究討論，你們發(fā)現(xiàn)了什么？ 根據(jù)學生的回答總結(jié)：

都有18位數(shù)字組成。有沒有不是18位的身份證號碼？

你們是用什么方法發(fā)現(xiàn)的？當大量的數(shù)據(jù)材料放在我們面前時，比較是一種很好的方法。

身份證的前六位是“地址碼”。

大多數(shù)同學收集的身份證號碼開頭都是330621，但也有些同學收集的號碼不是330621開頭的。這是為什么呢？

前兩位數(shù)字表示省、直轄市、自治區(qū)。老師身份證中的33表示？ 第3、4位數(shù)字表示市、地區(qū)。06表示？ 第5、6位數(shù)字表示縣、區(qū)。21表示？

第7～14位數(shù)字表示出生日期。老師的出生日期是？

老師出生日期中的06什么意思？6月出生為什么不用6要用06呢？0在這起到了什么作用？

地區(qū)有了，出生日期有了如果身份證號碼就編到這，你認為可以嗎？ 第15～17位數(shù)字表示順序號。第17位數(shù)字單數(shù)給男性，雙數(shù)給女性。如：老師的第15～17位數(shù)字？

第18位數(shù)字表示校驗碼。根據(jù)一個特定的公式計算出來，并且一定是在0～9以及羅馬數(shù)字X這11個數(shù)字中產(chǎn)生。

想一想為什么不用阿拉伯數(shù)字10而要用羅馬數(shù)字X呢？

現(xiàn)在老師在猜你家里人號碼的奧秘你知道了嗎？第一根據(jù)出生日期來判斷年齡，再根據(jù)第17位數(shù)字來判斷性別。

3、運用研究成果

這里有四個身份證號碼分別是：我的爸爸、媽媽、弟弟和一個遠房親戚，誰能幫我確認一定主人嗎？

***462 ***415

***21X ***161

小結(jié)：生日前面會多1個0，校驗碼用羅馬數(shù)X減了一個0，這都是因為同類編碼一般情況下位數(shù)是相同的，也是編碼規(guī)范性的體現(xiàn)。

4、預示未來身份證

身份證里加入身高、體重、鞋碼、褲長、血型、民族等等，行嗎？ 如：身高163，體重95，鞋碼37，血型10，民族01 為什么不行？

（身高和體重鞋碼都有可能發(fā)生變化，不準確。）

5、體會生活中的編碼：家用電器型號；門牌號、信用卡號；車牌號、運動員競賽編號??

二、嘗試編碼。

1、某賓館有一裝2層的客房大樓，每層都有20個房間，你認為賓館應(yīng)該怎樣為房間編號才能使旅客一拿到房間號就明白自己房間的位置？試著給大樓的房間編號。

2、看警察破案的故事。尋找出現(xiàn)哪些對破案有幫助的編碼。體會編碼在生活中的作用。

三、課堂小結(jié)。

通過這節(jié)課的學習，你有哪些收獲？