第一篇：基金公司備案時要求設立的制度

根據《私募基金管理登記法律意見書指引》的要求，律師在出具法律意見書時，對申請機構的風險管理和內部控制制度的審查是出具法律意見書的重要工作內容。基金公司具備完善的內部制度既是開展具體業務類型的要求，也是基金業協會對管理機構的要求，應當引起基金公司的重視。

一、基金公司設立所需的制度有哪些？

從基金公司整體運營過程而言，具體主要包括公司基本管理制度、與部門設置有關的制度、與基金投資有關的制度、與基金管理有關的制度、與信息系統有關的規章制度、與基金銷售有關的規章制度、與法律有關的規章制度、與反洗錢有關的規章制度、與投資者有關的規章制度、與人力資源有關的規章制度、綜合管理有關的規章制度等十一項的具體制度。

律師出具法律意見書時，會對運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用于私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等進行重點審查。

二、基金公司制度包括哪些規則？

關于公司基本管理制度主要有以下具體規則文件：公司章程；“三會”議事規則；董事會各專業委員會議事規則；總經理辦公會議事規則；公司組織架構及崗位職責；公司內控管理大綱。

關于與部門設置有關的制度主要包括：投資研究部管理制度；交易部管理制度；產品開發部管理制度；監察稽核部管理制度；運營部管理制度；市場部管理制度；銷售部管理制度；客戶服務部管理制度；信息技術部管理制度；人力資源管理制度；綜合管理部管理制度；財務部管理制度。

關于與基金投資有關的制度主要包括：投資業務管理辦法；交易工作管理制度；保密管理制度；流通受限證券投資業務管理辦法；固定收益產品投資業務管理辦法；公平交易管理辦法；異常交易監控管理辦法。

關于與基金管理有關的制度主要包括：風險控制制度；投資管理制度；基金會計制度；信息披露制度；監察稽核制度；信息技術管理制度；檔案管理制度；防控內幕交易管理辦法；業績評估考核制度；突發事件緊急情況處理制度；基金資產關聯交易管理辦法；內部審計管理辦法；風險準備金管理制度。

關于與信息系統有關的規章制度主要包括：信息系統運行管理制度；信息系統安全管理制度；信息系統數據管理辦法；信息系統用戶及密碼管理辦法；外來技術人員管理辦法；移動存儲設備管理辦法；桌面電腦管理辦法；信息系統供應商管理辦法；信息系統變更管理辦法。

關于與基金銷售有關的規章制度主要包括：基金銷售管理制度；直銷業務管理辦法；渠道營銷管理辦法；電子商務業務管理辦法；營銷策劃及媒體公關管理辦法；銷售費用管理辦法；營銷人員行為規范守則；客戶服務標準規范；客戶服務重大應急事件操作指引；客戶投訴處理辦法。

與法律有關的規章制度主要包括：合同管理制度；授權管理制度；法律合規管理辦法。與反洗錢有關的規章制度主要包括：反洗錢內部控制制度；反洗錢客戶風險等級劃分辦法。

與投資者有關的規章制度主要包括：投資人風險能力調查辦法；投資者教育管理辦法。與人力資源有關的規章制度主要包括：員工招聘管理辦法；員工培訓管理辦法；員工績效考評辦法；員工考勤管理辦法；員工休假管理辦法；員工出差管理辦法；員工離職管理辦法；員工行為管理規范。

綜合管理有關的規章制度主要包括：公文管理制度；財務預算管理制度；印章管理制度財務管理制度；會計檔案管理辦法；車輛使用管理辦法；公務接待活動管理辦法；固定資產管理辦法；費用管理辦法。

第二篇：公司設立分公司情況備案

公司設立分公司情況備案提交材料規范

1、公司法定代表人簽署的《公司備案申請表》（公司加蓋公章）；

2、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》（公司加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證復印件（本人簽字）；

應標明具體委托事項、被委托人的權限、委托期限。、分公司《營業執照》副本的復印件；

4、法律、行政法規和國務院決定規定公司設立分公司必須報經批準的，提交有關的批準文件或者許可證書復印件；

5、公司《企業法人營業執照》副本的復印件

6、其他材料。

撤銷分公司的提交分公司的《準予注銷登記通知書》復印件 分公司變更名稱的，提交分公司的名稱《準予變更登記通知書》復印件和分公司變更后《營業執照》副本復印件。

注：依照《公司法》、《公司登記管理條例》設立的公司增設、撤銷分公司，分公司變更名稱，公司申請備案適用本規范。

分公司經公司登記機關準予設立（注銷/變更）登記后，公司應當在30日內持分公司營業執照副本的復印件向公司登記機關申請辦理該分公司的備案手續。

《公司備案申請表》、《指定代表或者共同委托代理人的證明》可以通過國家工商行政管理總局《中國企業登記網》（http://qyj.saic.gov.cn）下載或者到各工商行政管理機關領取。

以上各項未注明提交復印件的，應當提交原件。

提交復印件的，應當注明“與原件一致”并由公司加蓋公章。

第三篇：設立基金管理公司

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設立基金管理公司有那些條件

設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管 理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人 民幣；

（四）取得基金從業資格的人員達到法定人數；

（五）有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；

（六）有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；

（七）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條 件。本條是對基金管理公司設立條件及其批準的規定。

一、設立基金管理公司的條件 根據本條規定，設立基金管理公司應當符合下列條件： 1．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程。公司章程是記載公司組織規 范及行為準則的法律文件。根據本法和公司法的規定，基金管理公司為有限責任公司的，其 章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者 名稱；股東的權利和義務；股東的出資方式和出資額；股東轉讓出資的條件；公司的機構及 其產生辦法、職權、議事規則；

（八）公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法；股東認為 需要規定的其他事項。基金管理公司為股份有限公司的，其章程應當載明下列事項：公司名 稱和住所；公司經營范圍；公司設立方式；公司股份總數、每股金額和注冊資本；發起人的 姓名或者名稱、認購的股份數； 股東的權利和義務； 董事會的組成、職權、任期和議事規則； 公司法定代表人；監事會的組成、職權、任期和議事規則；公司利潤分配辦法；公司的解散 事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會認為需要規定的其他事項。同時，基金 管理公司與普通公司不同，本法對其人員、機構、內部稽核監控和風險控制制度以及行為規 范有特殊要求，基金管理公司的章程不得與這些要求相違背，其中的一些要求應當體現在公 司的章程中。2．注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。基金管理業務，屬于特殊 行業，應當對基金管理公司的注冊資本有嚴格要求，以保證基金管理公司維持較好的財務狀 況，保護投資人的利益。因此，本條規定，基金管理公司的注冊資本不得低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣。

注冊基金公司可聯系：***

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第四篇：基金管理公司設立條件是什么

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基金管理公司設立條件是什么

隨著我國經濟的不斷發展，現在很多人都開始投入到創業當中，一部分的創業者會選擇開公司。了解清楚開公司的設立流程，可以讓創業者搶占先機，并且為以后公司的發展打下良好的基礎，那么基金管理公司設立條件是什么呢！本文小編將針對這一問題，為大家整理資料。

一、基金管理公司設立條件主要有以下幾個方面：

(一)股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規定;

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監會規定的章程;

(三)注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資;

(四)有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員，擬任高級管理人員、法律咨詢s.yingle.com

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業務人員不少于15人，并應當取得基金從業資格;

(五)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施;

(六)設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;

(七)有符合中國證監會規定的監察稽核、風險控制等內部監控制度;

(八)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

二、申請設立基金管理公司需要經過的程序

根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監會《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》的規定、申請設立基金管理公司需要經過以下程序：

(1)申請設立基金管理公司應至少有兩個符合條件的發起人發起。由主要發起人作為申請人向中國證監會提出申請。

(2)設立基金管理公司應經過籌建和開業兩個階段，基金管理公司的籌建和開業必須經過中國證監會批準。

(3)申請籌建基金管理公司，應由主要發起人作為申請人向中國證監

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會提交以下申請材料：申請報告;可行性報告;發起人情況;發起人協議;負責籌建工作的人員名單、簡歷;以及中國證監會要求提交的其他材料。其中發起人協議主要包括：發起人的基本權利及義務、發起人認購基金單位的出資方式及首次認購和在存續期間持有基金單位的份額、發起人對主要發起人的授權等。

(4)經中國證監會批準籌建的基金管理公司的籌建期限為6個月。如遇特殊情況，經中國證監會批準可適當延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內，不得開展基金管理和其他業務活動。

(5)基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監會提出開業申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗資證明、人員情況、內部機構設置及職能、管理制度、公司章程、營業場所及技術設施、基金管理計劃與業務規則以及中國證監會要求提交的其他材料。其中公司章程應按照中國證監會頒發的《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

(6)經批準設立的基金管理公司，應持中國證監會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續，并憑工商行政管理部門核發的營業執照和中國證監會的批準文件領取中國證監會頒發的《基金管理公司法人許可證》。

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(7)經批準設立的基金管理公司，由中國證監會統一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支付。

對于基金管理公司設立條件，股東要符合相應的條件，并且注冊資金不得低于1億，要有符合法律的管理人員等，還要有符合要求的經營場所，同時要符合經國務院審批的中國政協會規定的其他條件等內容。應當持有中國證監會的批準文件到工商行相關部門進行辦理登記辦理手續，憑工商部門核發的營業執照等文件領取《基金管理公司法人許可證》。

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第五篇：基金管理公司設立流程

基金管理公司設立流程及所需材料

1.公司設立流程

（1）組織一定數量的發起人

發起人是指公司的籌建人。一般來說，可以是自然人，也可以是法人。

?

（2）制定公司章程

公司章程是規定公司組織和業務活動等事項的條件。通過制訂章程向公眾申明公司的設立宗旨、經營范圍、資本數額等。

?

（3）認購股份

公司發起人按協議商定認購股份。?

（4）選舉管理機構

股款募足以后，發起人便可召集認股人召開公司創立大會。

創立大會的任務是：(1)聽取發行人關于公司設立事項的報告及公司設立的經過；(2)選舉公司董事及監事；(3)修改公司章程。（5）辦理公司設立登記手續

登記時，應向政府部門提供公司章程、創立大會的決議等其它文件，登記完畢，經過批準，取得法人資格，宣告公司成立。2.公司登記流程

3.公司登記所需材料（附件）?

公司設立登記審核表 ?

企業名稱預先核準通知書

?

指定代表或者共同委托代理人的證明 ?

公司設立登記申請書

?

法人股東的資格證明或自然人股東的身份證明 ?

股東會第一次會議決議 ?

董事會第一次會議決議 ?

監事會第一次會議決議 ?

公司章程 ?

驗資報告 ?

住所使用證明

?

行業管理和專項審批文件

?

法律、行政法規規定應當提交的其它文件 企業登記頒證及歸檔記錄表

?XX旅游產業基金的設立

1.基本架構

基金名稱：XX旅游股權投資基金（有限合伙）

基金規模：XX億元人民幣

組織形式：有限合伙制

法定代表人：XX 注冊地：XX

基金性質：盈利性基金，以投資回報最大化為目標

基金管理人：XX股權投資基金管理有限公司 2.基金宗旨 3.基金業務定位 4.基金運作流程