第一篇：關于基金管理公司的備案提交的文件和材料

關于備案提交的文件和材料

（一）管理企業在參與設立或受托管理股權投資基金前，應向登記注冊工商行政管理部門的同級發展改革部門提交備案申請書并附送下列文件和材料：

1、公司章程或合伙協議；

2、營業執照復印件（有限合伙企業還應提供普通合伙人的相關材料：普通合伙人為自然人的提供本人身份證復印件；普通合伙人為法人機構的提供營業執照復印件）；

3、股東或合伙人名單、承諾出資協議、實收資本或實際繳付出資驗資報告；

4、高層管理人員情況。高層管理人員包括公司董事、監事和高級管理人員，合伙企業的普通合伙人（普通合伙人為機構的，包括該機構的高層管理人員）和合伙協議約定的合伙事務執行人；

5、開展股權投資基金管理業務情況及業績。

（二）以企業組織形式設立的股權投資基金在投資運作前，應向登記注冊工商行政管理部門的同級發展改革部門提交備案申請書并附送下列文件和材料：

1、公司章程或合伙協議；

2、資本招募說明書；

3、所有投資者簽署的資本認繳承諾書；

4、實收資本或實際繳付出資驗資報告；

5、營業執照復印件；

6、高層管理人員情況。高層管理人員包括公司董事、監事和高級管理人員，合伙企業的普通合伙人（普通合伙人為機構的，包括該機構的高層管理人員）和合伙協議約定的合伙事務執行人；

7、基金募集合法合規情況說明；

8、律師事務所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。

委托管理的還應提交委托管理協議和管理企業備案通知文件復印件；實行資產托管的還應提交與托管機構簽訂的基金托管協議。

（三）以非企業組織形式設立的股權投資基金（投資者人數不得超過200人）在完成資金募集后、投資運作前，由受托管理企業向其登記注冊工商行政管理部門的同級發展改革部門提交備案申請書附送下列備案文件和材料：

1、所有投資者簽訂的投資協議；

2、管理企業與所有投資者簽訂的委托管理協議；

3、招募說明書；

4、實際繳付出資驗資報告。

5、與托管機構簽訂的基金托管協議；

6、基金募集合法合規情況說明；

7、律師事務所出具的備案所涉文件與材料的法律意見書。

六、關于備案審查的內容和時限

（一）備案審查以書面審查方式為主，主要審查報送材料是否齊全、是否符合要求、資金募集是否合規等。

（二）發展改革部門收到備案申請文件和材料后，要及時進行審查。符合要求的，自受理之日起20個工作日內向申請企業出具備案通知文件；不符合要求的，于5個工作日內一次性書面告知申請企業需補正的全部內容。

（三）備案通知文件、股權投資基金和管理企業的基本信息，于備案通知文件印發后10個工作日內，由負責備案的發展改革部門在本部門或同級政府網站予以公布。

七、關于備案后的監督管理

（一）發展改革部門應當對股權投資基金和管理企業資金募集和投資運作是否符合要求進行年度檢查，年度檢查主要是采取對報送的年度業務報告、財務報告、資產管理報告和資產托管報告查閱的方式。必要時可以采取信函、電話詢問、走訪和聽取匯報等現場檢查和非現場檢測方式，了解其運作管理情況。

（二）發展改革部門在年度檢查前要發文通知所有備案企業。在年度檢查中沒有發現違規問題的，于6月10日前向提交報告企業出具年檢合格通知文件。在檢查中發現存在違規問題的，應限期進行整改，整改合格后及時出具年檢或整改合格通知文件。逾期未完成整改也未說明正當理由，或逾期一個月未報送年檢材料也無法與企業取得聯系的，應取消備案,并將取消備案通知文件抄送登記注冊工商行政管理部門，同時在相關網站予以公告，并逐級報告省發展改革部門。

（三）發展改革部門發現以設立股權投資基金名義開展非法集資活動的，或者雖已登記注冊但未備案的股權投資基金和管理企業開展涉嫌非法集資活動的，應及時通報相關打擊和處置非法集資工作牽頭部門，并逐級報告省發展改革部門；發現未經備案進行投資運作的，應當書面通知其立即停止投資運作并限期備案，對既不停止投資運作也不申報備案的，要會同工商行政管理等部門及時查處并在相關網站予以通告。

（四）取消備案的股權投資基金和管理企業，自取消備案之日起三年內不得以原企業名義重新申請備案，所享受的扶持獎補資金應當退回有關財政部門。未及時報告重大事件的，一經發現由負責備案的發展改革部門給予通報批評，造成嚴重后果的，通報有關部門進行處理。

（五）股權投資基金出現解散、變更主營業務、另行備案為創業投資企業情形的，負責備案的發展改革部門要及時注銷備案。

（六）發展改革部門出具備案通知、年度檢查合格通知、取消或注銷備案通知等文件，要抄送同級金融、財政和稅務等部門，同時抄報上一級發展改革部門，分別作為落實扶持獎補政策和追退已獲獎補資金的依據。

八、關于業務工作的指導

（一）各級發展改革部門要加強在本級登記并備案的股權投資基金及管理企業的備案和監督管理，上級發展改革部門要加強對下級發展改革部門相關業務工作的指導。

（二）研究建立全省股權投資基金業備案管理信息報告制度，及時分析和解決有關問題。

（三）各級發展改革部門要加強與同級金融、工商、財政、稅務等有關部門的協調配合，切實履行好促進發展和監督管理雙重職責，確保股權投資基金業健康有序發展。

（四）各級發展改革部門要充實工作力量，并加強業務學習，提高業務水平，認真履行職責，提高服務質量。

請遵照執行。執行中發現的問題及時向省發展改革委報告。附件：

1、股權投資基金管理企業備案申請書格式

2、股權投資基金企業備案申請書格式

3、非企業組織形式股權投資基金備案申請書格式

4、股權投資基金和管理企業備案通知書標準文本

第二篇：公司備案提交材料規范

公司備案提交材料規范

1.《公司登記（備案）申請書》。

2.《指定代表或者共同委托代理人授權委托書》及指定代表或委托代理人的身份證件復印件。

3.法律、行政法規和國務院決定規定備案事項必須報經批準的，提交有關的批準文件或者許可證件復印件。

4.備案事項證明文件。

◆章程備案。提交修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人簽署）；關于修改公司章程的決議、決定（其中股東變更登記無須提交該文件，公司章程另有規定的，從其規定。有限責任公司提交由代表三分之二以上表決權的股東簽署的股東會決議；股份有限公司提交由會議主持人及出席會議的董事簽署的股東大會會議記錄；一人有限責任公司提交股東簽署的書面決定；國有獨資公司提交國務院、地方人民政府或者其授權的本級人民政府國有資產監督管理機構的批準文件）。法律、行政法規和國務院決定規定修改公司章程必須報經批準的，提交有關的批準文件或者許可證書復印件。

◆董事、監事、經理備案。提交有關董事、經理、監事發生變動的文件。有限責任公司提交股東會決議（由符合章程規定表決通過比例的股東簽署）、董事會決議（由公司董事簽字）或其他批準文件。股份有限公司提交股東大會會議記錄（由股東大會會議主持人及出席會議的董事簽字確認）、董事會決議（由公司董事簽字）。一人有限責任公司提交股東簽署的書面決定、董事會決議（由公司董事簽字）。國有獨資公司提交國務院、地方人民政府或者其授權的本級人民政府國有資產監督管理機構的書面決定（加蓋公章）、董事會決議（由公司董事簽字）。提交新任董事、監事、經理身份證件復印件。

◆增設/注銷分公司備案。增設分公司備案提交分公司營業執照復印件，注銷分公司備案提交分公司注銷登記通知書。

◆公司清算組備案。有限責任公司提交股東會關于成立清算組的決議（由代表三分之二以上表決權的股東簽署）。股份有限公司提交關于成立清算組的股東大會記錄（由股東大會會議主持人及出席會議的董事簽字確認）。一人有限責任公司提交股東簽署的關于成立清算組的書面文件。國有獨資公司提交國務院、地方人民政府或者其授權的本級人民政府國有資產監督管理機構關于成立清算組的書面文件（加蓋公章）。人民法院組織清算的無須提交股東會決議，提交人民法院成立清算組的決定。人民法院裁定解散的，還應提交法院的裁定文件。依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷的還應提交行政機關的相關決定。

5.公司營業執照復印件。

注：

1.依照《公司法》、《公司登記管理條例》設立的公司修改章程等有關事項申請備案的適用本規范。其中，公司依照《公司法》第一百八十條規定解散、按照《公司登記管理條例》第四十二條規定申請清算組成員備案適用本規范。公司經人民法院裁定進入破產程序的，不適用本規范。

2.公司備案與公司有關變更登記同時申請時，可一并提交有關材料。

第三篇：公司備案提交材料規范

1．《公司登記（備案）申請書》。

2．《指定代表或者共同委托代理人授權委托書》。3．法律、行政法規和國務院決定規定備案事項必須報經批準的，提交有關的批準文件或者許可證件復印件。4．備案事項相關證明文件。

◆ 不涉及登記事項的章程修改章程備案。

（1）提交修改后的公司章程或者公司章程修正案（公司法定代表人簽署）；

（2）關于修改公司章程的決議、決定。

a．有限責任公司提交由代表三分之二以上表決權的股東簽署的股東會決議。

b．股份有限公司提交由會議主持人及出席會議的董事簽署的股東大會會議記錄。

c．一人有限責任公司提交股東簽署的書面決定。

d．國有獨資公司提交國務院、地方人民政府或者其授權的本級人民政府國有資產監督管理機構的批準文件。

◆ 董事、監事、經理備案。

（1）提交有關董事、經理、監事發生變動的文件。a．有限責任公司提交股東會決議（由符合章程規定表決通過比例的股東簽署）、董事會決議（由公司董事簽字）或其他任職文件。b．股份有限公司提交股東大會會議記錄（由股東大會會議主持人及出席會議的董事簽字確認）、董事會決議（由公司董事簽字）。

一人有限責任公司提交股東簽署的書面決定、董事會決議（由公司董事簽字）。

c．國有獨資公司提交國務院、地方人民政府或者其授權的本級人民政府國有資產監督管理機構的書面決定（加蓋公章）、董事會決議（由公司董事簽字）。

（2）提交新任董事、監事、經理身份證件復印件。◆ 經營場所備案，增加經營場所的提交場地使用證明：（1）屬于自有房產的，提交房屋產權證復印件或者產權證明復印件；未取得房屋產權證明的，提交國土房管部門出具的已申報預售合同或者預告登記證明復印件，《建筑工程規劃驗收合格證》及派出所編訂門牌的證明復印件。

（2）租賃（借用）房屋的，提交由公司簽署的租賃（借用）合同復印件，和房屋產權證明復印件、產權人身份證明復印件；其中，沒有房屋產權證明，但符合《關于解決生產經營場所場地證明若干問題的意見》規定的臨時經營場所要求的，房屋產權證明為鎮政府（街道辦事處）出具的《臨時生產經營場所使用證明》。

（3）租賃已取得消防驗收合格證、建設工程規劃驗收合格證及市場場地使用證明的市場鋪位，提交由公司簽署的鋪位租賃合同復印件和市場企業營業執照復印件。

（4）住所或經營場所位于區（縣級市）以上人民政府批準設立的工業園或科技園等園區的，提交由公司簽署的租賃合同復印件和園區管委會出具的場地使用證明。

（5）屬于軍隊房產的，提交由公司簽署的軍隊房地產租賃合同復印件、軍隊房地產租賃許可證復印件；承租人轉租軍隊房產的，還應提交軍隊出租單位同意轉租證明復印件。

◆ 分公司備案。

（1）增設分公司的，提交分公司營業執照副本復印件。

（2）注銷分公司的，提交準予注銷登記通知書復印件。

（3）分公司變更名稱的，提交準予變更登記通知書（名稱）復印件及分公司營業執照副本復印件。

◆ 公司清算組備案。

（1）提交關于成立清算組的決議或決定。

a．有限責任公司提交股東會關于成立清算組的決議（由代表三分之二以上表決權的股東簽署）。

b．股份有限公司提交關于成立清算組的股東大會記錄（由股東大會會議主持人及出席會議的董事簽字確認）。c．一人有限責任公司提交股東簽署的關于成立清算組的書面文件。

d．國有獨資公司提交國務院、地方人民政府或者其授權的本級人民政府國有資產監督管理機構關于成立清算組的書面文件（加蓋公章）。

e．人民法院組織清算的，提交人民法院成立清算組的決定。

（2）依法被吊銷營業執照、被責令關閉或者被撤銷的還應提交相關行政機關的決定文件。5．營業執照副本復印件。

注：

1．依照《公司法》《公司登記管理條例》設立的公司修改章程等有關事項申請備案的適用本規范。其中，公司依照《公司法》第一百八十條規定解散、按照《公司登記管理條例》第四十一條規定申請清算組成員備案適用本規范。公司經人民法院裁定進入破產程序的，不適用本規范。

2．聯絡員備案提交第1、2、5項材料（聯絡員為指定機構的，還需提交該指定機構的主體資格證明）。

3．公司備案與公司有關變更登記同時申請時，可一并提交有關材料，相同材料只需提交一份。

3．第3項材料按照《廣州市工商登記前置審批事項目錄》執行。

以上由廣州證客網知識庫提供。

第四篇：公司設立登記提交文件

公司設立登記提交文件、證件目錄

序號 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

謹此確認，本申請書所填內容不含虛假成份。

申請人（簽字）：20年月日

注：①在“有關說明”欄應提交的文件、證件是原件還是復印件

②“申請人”系指全體股東指定的代表或者共同委托的代理人，或董事長指定的代表。③本表不夠填時，可復印續填，粘貼于后。

文件、證件名稱

擬任公司法定代表人簽署的《公司設立登記申請表》（本表）股東指定代表或共同委托代理人的證明（原件1份）國家有關部門的批準文件 股東會議決議（原件1份）公司章程（原件1份）股東出資協議書（原件1份）

具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明（原件1份）股東的法人資格證明或者自然人身份證明（復印件各1份）董事長（或執行董事）、董事、監事、經理委派、選舉或者聘用的任職證明（原件各1份）

法定代表人任職文件（原件1份）和身份證明（復印件1份）《名稱預先核準通知書》（原件1份）

公司住所證明及房租協議（原件復印件各1份）主要管理人員和技術人員名單（原件1份）私營管理人員和技術人員名單（原件1份）

新注冊非公有制企業黨建工作情況申報表（原件1份）經營范圍中涉及前置審批的行政許可證件（復印件1份）

有關說明 √ √ × √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ×

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第五篇：公司章程備案提交材料

公司章程備案提交材料

國家工商總局門戶網站：

1、法定代表人簽署的《公司備案申請表》（公司加蓋公章）；

2、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》（公司加蓋公章）及指定代表或委托代理人的身份證復印件（本人簽字）； 應標明具體委托事項、被委托人的權限、委托期限。

3、公司章程修正案（公司法定代表人簽署）；

4、法律、行政法規和國務院決定規定修改公司章程必須報經批準的，提交有關的批準文件或者許可證書復印件；

5、公司營業執照副本復印件。

注：依照《公司法》、《公司登記管理條例》設立的公司修改章程申請備案適用本規范。

章程備案與公司有關變更登記同時申請時，可一并提交有關材料，不再填寫《企業登記備案申請表》；

《公司備案申請表》、《指定代表或者共同委托代理人的證明》可以通過國家工商行政管理總局《中國企業登記網》

（http://qyj.saic.gov.cn）下載或者到各工商行政管理機關領取。以上各項未注明提交復印件的，應當提交原件。

提交復印件的，應當注明“與原件一致”并由公司加蓋公章。