第一篇：外匯申報(bào)管理制度改革試點(diǎn)問(wèn)題解答

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)問(wèn)題解答

第一期

* 貿(mào)易外匯收支

問(wèn)題1：貿(mào)易付匯的退匯收入是否進(jìn)入待核查賬戶？

答：須進(jìn)入待核查賬戶。《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則）第十三條規(guī)定，待核查賬戶的收入范圍限于貿(mào)易外匯收入，但不含出口貿(mào)易融資項(xiàng)下境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)放款及境內(nèi)回款。貿(mào)易付匯的退匯收入屬于貿(mào)易外匯收入。* 企業(yè)報(bào)告

問(wèn)題2：試點(diǎn)之日前，企業(yè)尚未完成的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)是否需要在貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）中進(jìn)行報(bào)告？ 答：改革試點(diǎn)法規(guī)自12月1日起正式實(shí)施，試點(diǎn)開(kāi)始后，企業(yè)發(fā)生的貿(mào)易信貸應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)告。對(duì)于債權(quán)或債務(wù)關(guān)系發(fā)生在試點(diǎn)開(kāi)始前、了結(jié)于試點(diǎn)之日后的貿(mào)易信貸，企業(yè)自主判斷對(duì)其貿(mào)易外匯收支總量的影響；對(duì)于存在重大影響的，企業(yè)可采取網(wǎng)上或到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的方式主動(dòng)向外匯局報(bào)告。問(wèn)題4：企業(yè)進(jìn)出口報(bào)關(guān)金額與相應(yīng)收付匯金額是否只要存在差額就需要進(jìn)行差額報(bào)告？

答：按照實(shí)施細(xì)則規(guī)定，差額報(bào)告是一種企業(yè)主動(dòng)報(bào)告行為。對(duì) 于單筆進(jìn)口報(bào)關(guān)單金額與相應(yīng)付匯金額、單筆出口報(bào)關(guān)單金額與相應(yīng)收匯金額存在差額的，企業(yè)可根據(jù)該筆金額對(duì)其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向所在地外匯局報(bào)告差額金額及差額原因等信息。

問(wèn)題5：監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上業(yè)務(wù)報(bào)告管理的預(yù)收貨款報(bào)告中“修改”模塊與“調(diào)整”模塊有什么區(qū)別？

答：預(yù)收貨款報(bào)告的修改和調(diào)整同樣都是對(duì)已報(bào)告的預(yù)收貨款報(bào)告信息進(jìn)行變更。

其中，預(yù)收貨款報(bào)告修改操作的時(shí)間限制是，已報(bào)告預(yù)收貨款的收匯日期與當(dāng)前操作日期的時(shí)間跨度不超過(guò)30天（含）。在此情況下，企業(yè)可向前或向后調(diào)整預(yù)收貨款報(bào)告的預(yù)計(jì)出口日期，增加或者減少預(yù)計(jì)出口日期所對(duì)應(yīng)的預(yù)收金額。

預(yù)收貨款報(bào)告調(diào)整操作的時(shí)間限制是，已報(bào)告預(yù)收貨款的收匯日期與當(dāng)前操作日期的時(shí)間跨度超過(guò)30天且預(yù)計(jì)出口日期在操作當(dāng)月之后的。在此情況下，企業(yè)可拆分已報(bào)告預(yù)收貨款的報(bào)告金額，企業(yè)可向后調(diào)整預(yù)收貨款所報(bào)告預(yù)計(jì)出口日期。問(wèn)題6：30天以上（不含）的預(yù)收貨款或預(yù)付貨款、90天以上（不含）的延期收款或延期付款的進(jìn)出口日期是以報(bào)關(guān)單的哪一個(gè)日期計(jì)算的？

答:貿(mào)易信貸報(bào)告所涉及的進(jìn)出口日期是指報(bào)關(guān)單上的進(jìn)口、出口日期。

問(wèn)題7：由于客觀原因企業(yè)逾期未通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行貿(mào)易 信貸業(yè)務(wù)報(bào)告時(shí)，應(yīng)如何辦理？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引操作規(guī)程》中企業(yè)報(bào)告管理的規(guī)定，企業(yè)應(yīng)提交相應(yīng)材料到所在地外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告，說(shuō)明情況，包括未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因、需報(bào)告的事項(xiàng)和具體內(nèi)容等。

問(wèn)題8：跨境貿(mào)易人民幣業(yè)務(wù)企業(yè)是否需辦理貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)報(bào)告？

答：對(duì)于以人民幣報(bào)關(guān)進(jìn)出口且以人民幣結(jié)算的跨境貿(mào)易，依據(jù)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)人民銀行 財(cái)政部 商務(wù)部 海關(guān)總署 國(guó)家稅務(wù)總局 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公告?2009?第10號(hào)）進(jìn)行辦理的，無(wú)須進(jìn)行貿(mào)易信貸等企業(yè)報(bào)告。* 其他

問(wèn)題9：試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)在非試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)時(shí)，非試點(diǎn)地區(qū)銀行如何辦理？

答：根據(jù)匯發(fā)?2011?39號(hào)文件，試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)在非試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)時(shí)，非試點(diǎn)地區(qū)銀行無(wú)需為其辦理預(yù)付貨款信息核對(duì)和錄入及延期收款和延期付款注銷登記等手續(xù)。

問(wèn)題11：根據(jù)規(guī)定，外匯局可隨時(shí)降低分類等級(jí)，金融機(jī)構(gòu)辦理每筆外匯收支業(yè)務(wù)是否都需打印企業(yè)的名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)？ 答：《實(shí)施細(xì)則》第十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)與分類狀態(tài)。在實(shí)際操作，金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)本機(jī)構(gòu)具體操作流程和內(nèi)控制度的規(guī)定打印并留存相關(guān)材料。

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)問(wèn)題解答

第二期

*名錄管理

問(wèn)題1：關(guān)于企業(yè)名錄變動(dòng)情況銀行如何把握。

1）企業(yè)在銀行開(kāi)立信用證時(shí)，名錄狀態(tài)為“A”，在收到單據(jù)準(zhǔn)備付匯時(shí)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)名錄狀態(tài)變更為“B”，銀行針對(duì)此筆付匯時(shí)是否需要進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查？

2）企業(yè)在銀行辦理出口信用證業(yè)務(wù)，銀行給企業(yè)進(jìn)行出口融資，此時(shí)名錄狀態(tài)為“A”，在企業(yè)收回款項(xiàng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)名錄狀態(tài)變更為了“B”，銀行針對(duì)此筆還款是否需要進(jìn)行電子核查？ 答：根據(jù)匯發(fā)[2011]39號(hào)文所附《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引操作規(guī)程》，對(duì)于B類企業(yè)，銀行在信用證開(kāi)證和出口融資放款時(shí)進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查。對(duì)于上述跨分類監(jiān)管期的情形，企業(yè)成為“B”類時(shí)，已經(jīng)辦理了信用證開(kāi)證或出口融資放款（當(dāng)時(shí)無(wú)需進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查），已經(jīng)越過(guò)了“B”類企業(yè)電子數(shù)據(jù)核查的實(shí)施環(huán)節(jié)。因此，在企業(yè)信用證付匯和出口融資回款時(shí)，不需要電 子核查。

問(wèn)題2：試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)在非試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，非試點(diǎn)地區(qū)銀行是否可以通過(guò)該銀行在試點(diǎn)地區(qū)網(wǎng)點(diǎn)查詢企業(yè)分類狀態(tài)，而不需企業(yè)主動(dòng)說(shuō)明？

答：可以通過(guò)該銀行在試點(diǎn)地區(qū)網(wǎng)點(diǎn)查詢企業(yè)分類狀態(tài)。* 貿(mào)易外匯收支

問(wèn)題3：銀行為企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行單證審核？

答：試點(diǎn)地區(qū)銀行為名錄企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的分類狀態(tài)，分別進(jìn)行單證審核。

對(duì)A類企業(yè)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、退匯以外的業(yè)務(wù)，若企業(yè)通過(guò)銀行柜臺(tái)辦理國(guó)際收支申報(bào)和貿(mào)易外匯收支核查專用信息申報(bào)（以下簡(jiǎn)稱收支申報(bào)）的，銀行應(yīng)當(dāng)在審核企業(yè)填寫(xiě)的申報(bào)單證后，為企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。若企業(yè)通過(guò)國(guó)際收支網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)辦理收支申報(bào)的，銀行可先行根據(jù)企業(yè)的結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)指令辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)，并在企業(yè)完成網(wǎng)上申報(bào)后，核對(duì)企業(yè)申報(bào)的待核查賬戶入賬資金性質(zhì)是否符合《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定的貿(mào)易外匯收入；對(duì)于兩者不一致的，銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告外匯局，外匯局將按規(guī)定對(duì)相關(guān)企業(yè)予以處理。對(duì)B類企業(yè)的業(yè)務(wù)以及A類企業(yè)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、退匯業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)當(dāng)在審核企業(yè)填寫(xiě)的申報(bào)單證或網(wǎng)上申報(bào)信息、提交的相應(yīng)有效憑證和商業(yè)單據(jù)后，為企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。

對(duì)C類企業(yè)的業(yè)務(wù)以及其他按規(guī)定應(yīng)當(dāng)憑登記表辦理的業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)當(dāng)在審核企業(yè)填寫(xiě)的申報(bào)單證或網(wǎng)上申報(bào)信息、提交的登記表和登記表簽注后，為企業(yè)辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。

問(wèn)題4：非試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)在試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理出口收匯業(yè)務(wù)時(shí)，由于企業(yè)需要辦理核銷，銀行是否需要出具出口收匯核銷專用聯(lián)？

答：根據(jù)匯發(fā)?2011?39號(hào)文件，非試點(diǎn)地區(qū)的出口企業(yè)在試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的，銀行按試點(diǎn)地區(qū)A類企業(yè)適用措施進(jìn)行業(yè)務(wù)審核后，仍需出具出口收匯核銷專用聯(lián)。

*企業(yè)報(bào)告

問(wèn)題5：A類企業(yè)90天以上的延期付款，如果為2011年5月甚至更早的報(bào)關(guān)單，是必須在付款之前在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中進(jìn)行報(bào)告還是在付款后30天內(nèi)進(jìn)行報(bào)告？

答：第一，關(guān)于12月1日前的貿(mào)易信貸是否需要補(bǔ)充報(bào)告。改革試點(diǎn)法規(guī)自12月1日起正式實(shí)施，試點(diǎn)開(kāi)始后，企業(yè)發(fā)生的 貿(mào)易信貸應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)告。對(duì)于債權(quán)或債務(wù)關(guān)系發(fā)生在試點(diǎn)開(kāi)始前、了結(jié)于試點(diǎn)之日后的貿(mào)易信貸，企業(yè)自主判斷對(duì)其貿(mào)易外匯收支總量的影響；對(duì)于存在重大影響的，企業(yè)可采取網(wǎng)上或到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的方式主動(dòng)向外匯局報(bào)告。

第二，關(guān)于貿(mào)易信貸報(bào)告時(shí)間點(diǎn)。預(yù)收、預(yù)付報(bào)告是在實(shí)際收款、付款發(fā)生之后，延收、延付報(bào)告是在實(shí)際出口、進(jìn)口發(fā)生之后，故延期付款的報(bào)告時(shí)間不應(yīng)當(dāng)以最后實(shí)際付款為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。*其他

問(wèn)題6：為何有的企業(yè)最近的監(jiān)測(cè)指標(biāo)沒(méi)有超過(guò)閾值，卻被系統(tǒng)總量篩選為重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)？

答：監(jiān)測(cè)系統(tǒng)按月匯總企業(yè)各類指標(biāo)數(shù)據(jù)并根據(jù)總量篩選閾值檔位篩選重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)。匯總和篩選的時(shí)間點(diǎn)為每月第一個(gè)周末。其中，匯總計(jì)算截止上月末的企業(yè)各類指標(biāo)數(shù)據(jù)，篩選則根據(jù)企業(yè)在前溯第2個(gè)月的總量篩選指標(biāo)進(jìn)行。例如，2011年12月3、4日匯總計(jì)算截止2011年11月底的企業(yè)各類指標(biāo)數(shù)據(jù)，按照既定檔位對(duì)2011年10月的總量核查指標(biāo)（核查期從2010年11月到2011年10月）篩選重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)。以后各月照此類推。

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)問(wèn)題解答

第三期

*企業(yè)用戶

問(wèn)題1：企業(yè)如何開(kāi)通貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)？ 答：企業(yè)應(yīng)到注冊(cè)所在地外匯局辦理名錄登記、開(kāi)通監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)、并打印業(yè)務(wù)管理員（ba）的初始密碼，開(kāi)通第二天可以登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)添加業(yè)務(wù)操作員、分配權(quán)限并進(jìn)行瀏覽器設(shè)置等工作，具體操作方法詳見(jiàn)應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中的《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》。問(wèn)題2：無(wú)法訪問(wèn)應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)，如何處理？ 答：通常是用戶輸錯(cuò)網(wǎng)址，正確網(wǎng)址為： http://asone.safesvc.gov.cn/asone/ 建議通過(guò)百度等搜索網(wǎng)站搜索“國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)”，通過(guò)點(diǎn)擊顯示的鏈接打開(kāi)網(wǎng)頁(yè)。

問(wèn)題3：ba用戶（業(yè)務(wù)管理員）和業(yè)務(wù)操作員用戶有什么區(qū)別？ 答：ba用戶是國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)的業(yè)務(wù)管理員，可以為本企業(yè)新增/刪除業(yè)務(wù)操作員、設(shè)置/修改業(yè)務(wù)操作員基本信息和權(quán)限、重置業(yè)務(wù)操作員密碼。ba用戶不可以選擇業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理網(wǎng)上業(yè)務(wù)。

業(yè)務(wù)操作員是ba用戶（業(yè)務(wù)管理員）建立的業(yè)務(wù)操作用戶，可以根據(jù)ba用戶分配的一個(gè)或多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限選擇相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理網(wǎng)上業(yè)務(wù)。

問(wèn)題4：企業(yè)用戶登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)時(shí)，登錄不成功。答： 若企業(yè)是使用業(yè)務(wù)管理員（ba用戶）登錄的： 情況一：登錄時(shí)提示“用戶名不存在”。

該企業(yè)未開(kāi)通應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)服務(wù)，需聯(lián)系當(dāng)?shù)赝鈪R局通過(guò)“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”開(kāi)通貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)，并打印ba用戶的初始密碼，開(kāi)通將在第二天生效。

情況二：登錄時(shí)提示“密碼錯(cuò)誤”。

企業(yè)用戶忘記密碼，可聯(lián)系當(dāng)?shù)赝鈪R局通過(guò)“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”為該企業(yè)重置ba用戶密碼，密碼重置將在第二天生效。

若企業(yè)是使用業(yè)務(wù)操作員（非ba用戶）登錄的： 登錄時(shí)提示“密碼錯(cuò)誤”，應(yīng)首先使用企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員（ba用戶）登錄，為業(yè)務(wù)操作員重置密碼后，再使用該業(yè)務(wù)操作員用戶登錄，辦理業(yè)務(wù)。

問(wèn)題5：企業(yè)登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)后看不到貨物貿(mào)易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。答：

若企業(yè)是使用業(yè)務(wù)管理員（ba用戶）登錄的：

情況一：登錄成功，但為業(yè)務(wù)操作員分配權(quán)限時(shí)看不到“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”。

該企業(yè)未開(kāi)通“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)”，需聯(lián)系當(dāng)?shù)赝鈪R局通過(guò)“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”開(kāi)通貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上業(yè)務(wù)，開(kāi)通將在第二天生效。

情況二：登錄成功，但看不到“貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上監(jiān)測(cè)系統(tǒng)”，無(wú)法辦理業(yè)務(wù)。

ba用戶只能用來(lái)管理業(yè)務(wù)操作員，不能用來(lái)辦理業(yè)務(wù)。企業(yè)應(yīng)使用非ba用戶（業(yè)務(wù)操作員）代碼登錄系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)。

若企業(yè)是使用業(yè)務(wù)操作員（非ba用戶）登錄的： 登錄進(jìn)入后無(wú)法看到監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，應(yīng)首先使用企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員（ba用戶）登錄，為相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作員添加權(quán)限后再使用業(yè)務(wù)操作員用戶登錄，辦理業(yè)務(wù)。

問(wèn)題6：企業(yè)使用ba用戶和初始密碼登錄后，按要求修改了ba用戶初始密碼，然后新建了業(yè)務(wù)操作員；隨后使用業(yè)務(wù)操作員代碼登錄，修改了其初始密碼。再次使用ba用戶登錄時(shí)，提示密碼錯(cuò)誤。

答：企業(yè)用戶自己修改ba用戶或業(yè)務(wù)操作員密碼時(shí)，新密碼立即生效。由于進(jìn)行上述操作時(shí)涉及密碼較多，用戶很可能將密碼記錯(cuò)、混淆，建議其試下所有可能的密碼，尤其要注意大小寫(xiě)問(wèn)題，確實(shí)不行，需要去當(dāng)?shù)赝鈪R局重置ba用戶密碼，重置第二天生效。

問(wèn)題7：企業(yè)的業(yè)務(wù)操作員丟失/遺忘密碼。

答：可以向本企業(yè)業(yè)務(wù)管理員（ba）申請(qǐng)重置密碼。企業(yè)業(yè)務(wù)管理員可以為本企業(yè)的業(yè)務(wù)操作員用戶重置密碼。具體步驟如下：

1、企業(yè)使用業(yè)務(wù)管理員（ba）登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（企業(yè)版）http://asone.safesvc.gov.cn/asone/，選擇“國(guó)家外匯局應(yīng)用 服務(wù)平臺(tái)”應(yīng)用；

2、選擇“用戶角色管理”模塊下的“業(yè)務(wù)操作員維護(hù)”子模塊，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，在查詢結(jié)果列表中找到需要重置密碼的業(yè)務(wù)操作員，點(diǎn)擊該業(yè)務(wù)操作員的用戶代碼將進(jìn)入“用戶角色管理->業(yè)務(wù)操作員維護(hù)->明細(xì)”頁(yè)面，在該頁(yè)面中點(diǎn)擊“重置密碼”按鈕，將把該業(yè)務(wù)操作員密碼置為初始密碼，密碼重置即刻生效。問(wèn)題8：企業(yè)如何為業(yè)務(wù)操作員添加貨物貿(mào)易外匯網(wǎng)上監(jiān)測(cè)系統(tǒng)權(quán)限？

答：可以從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》按照手冊(cè)進(jìn)行相關(guān)操作。

問(wèn)題9：使用系統(tǒng)操作時(shí)，彈出對(duì)話框提示“會(huì)話超時(shí)，請(qǐng)重新登錄系統(tǒng)”、或“回調(diào)方法出錯(cuò)，請(qǐng)檢查自定義load回調(diào)函數(shù)”等。

答：從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》，按照《訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》將受信站點(diǎn)、cookie設(shè)置、彈出窗口設(shè)置等配置好后，問(wèn)題可以解決。

問(wèn)題10：試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)后，只能看到貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，為什么沒(méi)有貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)？

答：2011年12月1日開(kāi)始，試點(diǎn)地區(qū)上線運(yùn)行貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，暫停使用出口收匯核報(bào)系統(tǒng)（含網(wǎng)上核銷子系統(tǒng)）、貿(mào) 易收付匯核查系統(tǒng)、貿(mào)易進(jìn)口付匯監(jiān)管系統(tǒng)、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)、中國(guó)電子口岸-進(jìn)口付匯系統(tǒng)、貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)以及出口收入存放境外管理輔助軟件。

問(wèn)題11：企業(yè)如何進(jìn)行瀏覽器設(shè)置、Java運(yùn)行環(huán)境安裝、打印設(shè)置、操作員增加和權(quán)限分配？。

答：可以從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》按照手冊(cè)進(jìn)行相關(guān)操作。

問(wèn)題12：網(wǎng)頁(yè)顯示不正常，錯(cuò)誤腳本提示為“store為空或不是對(duì)象”。

答：如果已按照《訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》進(jìn)行相關(guān)配置，那么出現(xiàn)該問(wèn)題是由于點(diǎn)擊了系統(tǒng)中一個(gè)功能菜單后，在系統(tǒng)沒(méi)有顯示出頁(yè)面之前，又點(diǎn)擊了其它功能菜單，那么在最后點(diǎn)擊的功能頁(yè)面顯示出來(lái)后，就會(huì)出現(xiàn)這樣的腳本錯(cuò)誤提示。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)速度較慢的用戶，建議用戶在點(diǎn)擊某個(gè)功能菜單后，等待頁(yè)面顯示完整后，再點(diǎn)擊其它功能菜單。*外匯局用戶

問(wèn)題1：如何為企業(yè)重置業(yè)務(wù)管理員（ba）密碼？

答：企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員（ba）若發(fā)生丟失/遺忘密碼的情況，可以向所在地外匯局申請(qǐng)重置密碼。外匯局可以使用業(yè)務(wù)操作員用戶通過(guò)貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（外匯局版）為本外匯局轄內(nèi)企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員重置密碼。具體步驟如下：

1、外匯局使用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作員用戶登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（外匯局版）http://100.1.48.51:9101/asone/，選擇“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（外匯局版）”應(yīng)用；

2、選擇“主體管理”模塊下的“網(wǎng)上業(yè)務(wù)管理”子模塊，選擇“企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開(kāi)通”功能，輸入企業(yè)代碼并點(diǎn)擊“查詢”按鈕，在查詢結(jié)果列表中選擇需要重置密碼的企業(yè)，然后點(diǎn)擊“密碼重置”按鈕，把該企業(yè)的業(yè)務(wù)管理員密碼置為初始密碼，然后點(diǎn)擊“查看密碼”按鈕將重置后的初始密碼告訴企業(yè)，密碼重置將在第二天生效。

問(wèn)題2：如何為銀行重置業(yè)務(wù)管理員（ba）密碼？

答：銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)管理員（ba）若發(fā)生丟失/遺忘密碼的情況，可以向所在地外匯局申請(qǐng)重置密碼。外匯局可以使用業(yè)務(wù)管理員（tradeba）為本外匯局轄內(nèi)銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)管理員重置密碼。具體步驟如下：

1、外匯局使用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理員（tradeba）登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（外匯局版）http://100.1.48.51:9101/asone/，選擇“國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)”應(yīng)用；

2、選擇“用戶角色管理”模塊下的“業(yè)務(wù)管理員維護(hù)”子模塊，選擇“銀行業(yè)務(wù)管理員密碼重置”功能，在“金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼”輸入框中輸入需要重置密碼的銀行網(wǎng)點(diǎn)的金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼，然后點(diǎn)擊“確定”按鈕，將把該銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)管理員密碼置為初始密碼，密碼重置即刻生效。

問(wèn)題3：如何為外匯局重置業(yè)務(wù)管理員（ba）密碼？

答：外匯局的業(yè)務(wù)管理員（tradeba）若發(fā)生丟失/遺忘密碼的情況，可以向上級(jí)外匯局申請(qǐng)重置密碼。外匯局可以使用業(yè)務(wù)管理員（tradeba）為轄內(nèi)外匯局的業(yè)務(wù)管理員（tradeba）重置密碼。具體步驟如下：

1、外匯局使用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理員（tradeba）登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（外匯局版）http://100.1.48.51:9101/asone/，選擇“國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)”應(yīng)用；

2、選擇“用戶角色管理”模塊下的“業(yè)務(wù)管理員維護(hù)”子模塊，選擇“外匯局業(yè)務(wù)管理員密碼重置”功能，“應(yīng)用系統(tǒng)”下拉框中選擇“貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（外匯局版）”，在“外匯局代碼”輸入框中輸入需要重置密碼的外匯局的外匯局代碼，然后點(diǎn)擊 “確定”按鈕，將把該外匯局的業(yè)務(wù)管理員密碼置為初始密碼，密碼重置即刻生效。

問(wèn)題4：如何為外匯局重置業(yè)務(wù)操作員密碼？

答：外匯局的業(yè)務(wù)操作員用戶若發(fā)生丟失/遺忘密碼的情況，可以向本外匯局業(yè)務(wù)管理員（tradeba）申請(qǐng)重置密碼。外匯局業(yè)務(wù)管理員可以為本外匯局的業(yè)務(wù)操作員用戶重置密碼。具體步驟如下：

1、外匯局使用貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理員（tradeba）登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（外匯局版）http://100.1.48.51:9101/asone/，選擇“國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)”應(yīng)用；

2、選擇“用戶角色管理”模塊下的“業(yè)務(wù)操作員維護(hù)”子模塊，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，在查詢結(jié)果列表中找到需要重置密碼的業(yè)務(wù)操作員，點(diǎn)擊該業(yè)務(wù)操作員的用戶代碼將進(jìn)入“用戶角色管理->業(yè)務(wù)操作員維護(hù)->明細(xì)”頁(yè)面，在該頁(yè)面中點(diǎn)擊“重置密碼”按鈕，將把該業(yè)務(wù)操作員密碼置為初始密碼，密碼重置即刻生效。問(wèn)題5：新增企業(yè)檔案時(shí)提示“請(qǐng)檢查企業(yè)代碼”，無(wú)法保存該企業(yè)檔案。

答：監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)于企業(yè)代碼有校驗(yàn)功能，使用組織機(jī)構(gòu)代碼的編碼規(guī)則進(jìn)行校驗(yàn)，不符合規(guī)則的不能保存。出現(xiàn)該問(wèn)題請(qǐng)檢查企業(yè)的“組織機(jī)構(gòu)代碼證”上的代碼。

問(wèn)題6：使用系統(tǒng)操作時(shí)，彈出對(duì)話框提示“會(huì)話超時(shí)，請(qǐng)重新登錄系統(tǒng)”、或“回調(diào)方法出錯(cuò)，請(qǐng)檢查自定義load回調(diào)函數(shù)” 等。

答：從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（外匯局版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》，按照《訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》將受信站點(diǎn)、cookie設(shè)置、彈出窗口設(shè)置等配置好后，問(wèn)題可以解決。

問(wèn)題7：使用系統(tǒng)打印功能出現(xiàn)錯(cuò)誤提示如何處理？

答：從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（外匯局版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》，按照《訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》安裝Java運(yùn)行環(huán)境，并將受信站點(diǎn)、cookie設(shè)置、彈出窗口設(shè)置等配置好后，問(wèn)題可以解決。

問(wèn)題8：打印通知書(shū)和告知書(shū)時(shí)，頁(yè)眉和頁(yè)腳位置會(huì)打印出“頁(yè)碼”和“URL地址”等信息，如何處理？

答：打印“現(xiàn)場(chǎng)核查通知書(shū)”和“分類結(jié)論告知書(shū)”時(shí)，有的客戶端會(huì)在頁(yè)眉和頁(yè)腳位置會(huì)打印出“頁(yè)碼”和“URL地址”信息等無(wú)用的信息。解決方法為：

在IE6和IE7瀏覽器中，點(diǎn)擊IE菜單中的“文件”，選擇“頁(yè)面設(shè)置”，將頁(yè)眉和頁(yè)腳打印內(nèi)容刪除為空，參見(jiàn)下圖：

在IE8瀏覽器中，點(diǎn)擊IE菜單中的“文件”，選擇“頁(yè)面設(shè)置”，頁(yè)眉和頁(yè)腳全部選擇“-空-”選項(xiàng)，參見(jiàn)下圖：

問(wèn)題9：系統(tǒng)中某家企業(yè)所屬外匯局與實(shí)際情況不符如何處理？ 答：通過(guò)“企業(yè)檔案查詢”功能查詢?cè)撈髽I(yè)在系統(tǒng)中的所屬外匯局，聯(lián)系其所屬分局，由該分局使用系統(tǒng)中的“企業(yè)所屬外匯局信息管理”功能將該企業(yè)在系統(tǒng)中的所屬外匯局變更為實(shí)際的所屬外匯局，變更將在第二日生效。*銀行用戶

問(wèn)題1：銀行如何開(kāi)通貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)？ 答：銀行網(wǎng)點(diǎn)在取得金融機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)碼賦碼后，應(yīng)到注冊(cè)所在地外匯局辦理開(kāi)通監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)管理員（ba）的初始密碼向其總行獲取或通過(guò)其總行向國(guó)家外匯管理局獲取。

開(kāi)通第二天可以登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)、添加業(yè)務(wù)操作員、分配權(quán)限并進(jìn)行瀏覽器設(shè)置等工作，可以從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（銀行版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》按照手冊(cè)進(jìn)行相關(guān)操作。

問(wèn)題2：業(yè)務(wù)管理員（ba）若發(fā)生丟失/遺忘密碼如何處理？ 答：銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)管理員（ba）若發(fā)生丟失/遺忘密碼的情況，可以向所在地外匯局申請(qǐng)重置密碼。外匯局可以把該銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)管理員密碼置為初始密碼，密碼重置即刻生效。問(wèn)題3：業(yè)務(wù)操作員若發(fā)生丟失/遺忘密碼如何處理？ 答：銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作員用戶若發(fā)生丟失/遺忘密碼的情況，可以向本銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)管理員（ba）申請(qǐng)重置密碼。銀行網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)管理員可以為本銀行網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作員用戶重置密碼。具體步驟如下：

1、銀行網(wǎng)點(diǎn)使用業(yè)務(wù)管理員（ba）登錄應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)（銀行版）http://asone.safe:9101/asone/，選擇“國(guó)家外匯管理局應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)”應(yīng)用；

2、選擇“用戶角色管理”模塊下的“業(yè)務(wù)操作員維護(hù)”子模塊，點(diǎn)擊“查詢”按鈕，在查詢結(jié)果列表中找到需要重置密碼的業(yè)務(wù)操作員，點(diǎn)擊該業(yè)務(wù)操作員的用戶代碼將進(jìn)入“用戶角色管理->業(yè)務(wù)操作員維護(hù)->明細(xì)”頁(yè)面，在該頁(yè)面中點(diǎn)擊“重置密碼”按鈕，將把該業(yè)務(wù)操作員密碼置為初始密碼，密碼重置即刻生效。問(wèn)題4：使用系統(tǒng)操作時(shí)，彈出對(duì)話框提示“會(huì)話超時(shí)，請(qǐng)重新登錄系統(tǒng)”、或“回調(diào)方法出錯(cuò)，請(qǐng)檢查自定義load回調(diào)函數(shù)”等。

答：從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（銀行版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》，按照《訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》將受信站點(diǎn)、cookie設(shè)置、彈出窗口設(shè)置等配置好后，問(wèn)題可以解決。

問(wèn)題5：使用系統(tǒng)打印功能出現(xiàn)錯(cuò)誤提示如何處理？

答：從應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)主頁(yè)“常用下載”欄目中下載《貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（銀行版）訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》，按照《訪問(wèn)設(shè)置手冊(cè)》安裝Java運(yùn)行環(huán)境，并將受信站點(diǎn)、cookie設(shè)置、彈出窗口設(shè)置等配置好后，問(wèn)題可以解決。

第二篇：管理制度改革試點(diǎn)問(wèn)題解答(第一期)

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革試點(diǎn)問(wèn)題解答

第一期

* 貿(mào)易外匯收支

問(wèn)題1：貿(mào)易付匯的退匯收入是否進(jìn)入待核查賬戶？

答：須進(jìn)入待核查賬戶。《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)則）第十三條規(guī)定，待核查賬戶的收入范圍限于貿(mào)易外匯收入，但不含出口貿(mào)易融資項(xiàng)下境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)放款及境內(nèi)回款。貿(mào)易付匯的退匯收入屬于貿(mào)易外匯收入。* 企業(yè)報(bào)告

問(wèn)題2：試點(diǎn)之日前，企業(yè)尚未完成的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)是否需要在貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）中進(jìn)行報(bào)告？ 答：改革試點(diǎn)法規(guī)自12月1日起正式實(shí)施，試點(diǎn)開(kāi)始后，企業(yè)發(fā)生的貿(mào)易信貸應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)告。對(duì)于債權(quán)或債務(wù)關(guān)系發(fā)生在試點(diǎn)開(kāi)始前、了結(jié)于試點(diǎn)之日后的貿(mào)易信貸，企業(yè)自主判斷對(duì)其貿(mào)易外匯收支總量的影響；對(duì)于存在重大影響的，企業(yè)可采取網(wǎng)上或到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的方式主動(dòng)向外匯局報(bào)告。問(wèn)題3：保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)（保稅業(yè)務(wù)和非保稅業(yè)務(wù)）是否要進(jìn)行貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)報(bào)告？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》（簡(jiǎn)稱試點(diǎn)指引），保稅 監(jiān)管區(qū)域企業(yè)貿(mào)易外匯收支參照適用試點(diǎn)指引，保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理政策另有規(guī)定除外。因此，保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)保稅業(yè)務(wù)按照現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定辦理，企業(yè)無(wú)須進(jìn)行義務(wù)性報(bào)告；非保稅業(yè)務(wù)的貿(mào)易外匯收支需要按照試點(diǎn)法規(guī)進(jìn)行貿(mào)易信貸等義務(wù)性報(bào)告。

此外，試點(diǎn)地區(qū)保稅監(jiān)管區(qū)企業(yè)其他相關(guān)業(yè)務(wù)均按保稅與否區(qū)分適用的政策原則，企業(yè)經(jīng)營(yíng)非保稅品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵照《試點(diǎn)指引》和《實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)試點(diǎn)法規(guī)中有關(guān)A類企業(yè)適用政策。企業(yè)在金融機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)前，需主動(dòng)說(shuō)明相關(guān)進(jìn)出口是否為保稅業(yè)務(wù)。

問(wèn)題4：企業(yè)進(jìn)出口報(bào)關(guān)金額與相應(yīng)收付匯金額是否只要存在差額就需要進(jìn)行差額報(bào)告？

答：按照實(shí)施細(xì)則規(guī)定，差額報(bào)告是一種企業(yè)主動(dòng)報(bào)告行為。對(duì)于單筆進(jìn)口報(bào)關(guān)單金額與相應(yīng)付匯金額、單筆出口報(bào)關(guān)單金額與相應(yīng)收匯金額存在差額的，企業(yè)可根據(jù)該筆金額對(duì)其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度，自主決定是否向所在地外匯局報(bào)告差額金額及差額原因等信息。

問(wèn)題5：監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上業(yè)務(wù)報(bào)告管理的預(yù)收貨款報(bào)告中“修改”模塊與“調(diào)整”模塊有什么區(qū)別？

答：預(yù)收貨款報(bào)告的修改和調(diào)整同樣都是對(duì)已報(bào)告的預(yù)收貨款報(bào)告信息進(jìn)行變更。

其中，預(yù)收貨款報(bào)告修改操作的時(shí)間限制是，已報(bào)告預(yù)收貨款的收匯日期與當(dāng)前操作日期的時(shí)間跨度不超過(guò)30天（含）。在 此情況下，企業(yè)可向前或向后調(diào)整預(yù)收貨款報(bào)告的預(yù)計(jì)出口日期，增加或者減少預(yù)計(jì)出口日期所對(duì)應(yīng)的預(yù)收金額。

預(yù)收貨款報(bào)告調(diào)整操作的時(shí)間限制是，已報(bào)告預(yù)收貨款的收匯日期與當(dāng)前操作日期的時(shí)間跨度超過(guò)30天且預(yù)計(jì)出口日期在操作當(dāng)月之后的。在此情況下，企業(yè)可拆分已報(bào)告預(yù)收貨款的報(bào)告金額，企業(yè)可向后調(diào)整預(yù)收貨款所報(bào)告預(yù)計(jì)出口日期。問(wèn)題6：30天以上（不含）的預(yù)收貨款或預(yù)付貨款、90天以上（不含）的延期收款或延期付款的進(jìn)出口日期是以報(bào)關(guān)單的哪一個(gè)日期計(jì)算的？

答:貿(mào)易信貸報(bào)告所涉及的進(jìn)出口日期是指報(bào)關(guān)單上的進(jìn)口、出口日期。

問(wèn)題7：由于客觀原因企業(yè)逾期未通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告時(shí)，應(yīng)如何辦理？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引操作規(guī)程》中企業(yè)報(bào)告管理的規(guī)定，企業(yè)應(yīng)提交相應(yīng)材料到所在地外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告，說(shuō)明情況，包括未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因、需報(bào)告的事項(xiàng)和具體內(nèi)容等。

問(wèn)題8：跨境貿(mào)易人民幣業(yè)務(wù)企業(yè)是否需辦理貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)報(bào)告？

答：對(duì)于以人民幣報(bào)關(guān)進(jìn)出口且以人民幣結(jié)算的跨境貿(mào)易，依據(jù)《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法》（中國(guó)人民銀行 財(cái)政部 商務(wù)部 海關(guān)總署 國(guó)家稅務(wù)總局 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公 告〔2009〕第10號(hào)）進(jìn)行辦理的，無(wú)須進(jìn)行貿(mào)易信貸等企業(yè)報(bào)告。* 其他

問(wèn)題9：試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)在非試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)時(shí)，非試點(diǎn)地區(qū)銀行如何辦理？

答：根據(jù)匯發(fā)〔2011〕39號(hào)文件，試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)在非試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)時(shí)，非試點(diǎn)地區(qū)銀行無(wú)需為其辦理預(yù)付貨款信息核對(duì)和錄入及延期收款和延期付款注銷登記等手續(xù)。問(wèn)題10：試點(diǎn)之日前企業(yè)尚未核銷的出口業(yè)務(wù)如何處理？ 答：根據(jù)匯發(fā)〔2011〕39號(hào)文件，在2011年12月1日前出口且截至該日尚未核銷的出口業(yè)務(wù)，企業(yè)不再辦理出口收匯核銷手續(xù)。

問(wèn)題11：根據(jù)規(guī)定，外匯局可隨時(shí)降低分類等級(jí)，金融機(jī)構(gòu)辦理每筆外匯收支業(yè)務(wù)是否都需打印企業(yè)的名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)？ 答：《實(shí)施細(xì)則》第十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)與分類狀態(tài)。在實(shí)際操作，金融機(jī)構(gòu)可根據(jù)本機(jī)構(gòu)具體操作流程和內(nèi)控制度的規(guī)定打印并留存相關(guān)材料。

問(wèn)題12：非試點(diǎn)地區(qū)金融機(jī)構(gòu)在為試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，如何查詢企業(yè)分類狀態(tài)，在辦理出口收匯業(yè)務(wù)時(shí)是否需要進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查？ 答：非試點(diǎn)地區(qū)銀行在為試點(diǎn)地區(qū)企業(yè)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)法通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端查詢其分類狀態(tài)。銀行可主動(dòng)詢問(wèn)企業(yè)的分類狀態(tài)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向銀行說(shuō)明。

根據(jù)匯發(fā)〔2011〕39號(hào)文件，試點(diǎn)地區(qū)的B、C類企業(yè)憑企業(yè)所在地外匯局出具的登記表在非試點(diǎn)地區(qū)銀行辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，其中B類企業(yè)暫由企業(yè)所在地外匯局實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查；對(duì)于試點(diǎn)地區(qū)A類企業(yè)，非試點(diǎn)地區(qū)銀行按照非試點(diǎn)地區(qū)現(xiàn)行出口收匯有關(guān)規(guī)定和A類進(jìn)口企業(yè)適用措施辦理。因此試點(diǎn)地區(qū)A類企業(yè)在非試點(diǎn)地區(qū)銀行的出口收匯需由銀行進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

第三篇：貨物貿(mào)易外匯管理制度改革問(wèn)題解答(第二期)

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革相關(guān)問(wèn)題解答

（第二期）

問(wèn)題1：企業(yè)如何知曉自身的名錄狀況？

答：企業(yè)可登陸貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）通過(guò)【企業(yè)信息管理】—【企業(yè)管理狀態(tài)查詢】—【企業(yè)管理信息查詢】模塊，可查看自身名錄狀況、分類狀態(tài)等主體監(jiān)管信息。問(wèn)題2：進(jìn)口企業(yè)已在名錄內(nèi)，是否還需簽署《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》？

答：對(duì)于已辦理貿(mào)易收付匯核查系統(tǒng)名錄登記，且已簽署了《貨物貿(mào)易進(jìn)口付匯業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》的企業(yè)，無(wú)需再簽署《貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書(shū)》。

問(wèn)題3：企業(yè)如何了解企業(yè)資金流與貨物流的匹配情況？

答：企業(yè)可登陸貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（企業(yè)版）進(jìn)行如下操作：

（1）通過(guò)【企業(yè)信息管理】—【企業(yè)管理狀態(tài)查詢】—【業(yè)務(wù)指標(biāo)情況】，可查看在最近一個(gè)核查周期，本企業(yè)各項(xiàng)總量核查指標(biāo)的預(yù)警情況，以及同期各類分項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)，以便企業(yè)及時(shí)開(kāi)展自查；

（2）通過(guò)【企業(yè)信息管理】—【企業(yè)管理狀態(tài)查詢】—【基礎(chǔ)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)】，可查看在最近一個(gè)核查周期，本企業(yè)的月度進(jìn)出口和收付匯基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。問(wèn)題4：改革后進(jìn)口付匯手續(xù)簡(jiǎn)化，但企業(yè)的進(jìn)口付匯仍需按照貨物實(shí)際進(jìn)口情況辦理是嗎？

答：是的。此次改革大幅簡(jiǎn)化了企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的手續(xù)，但是企業(yè)關(guān)于貿(mào)易外匯收支的真實(shí)性、合規(guī)性義務(wù)沒(méi)有變化。《外匯管理?xiàng)l例》第十二條明確規(guī)定“經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)”，《貨物貿(mào)易外匯管理指引》進(jìn)一步明確“境內(nèi)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的貿(mào)易外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易背景，與貨物進(jìn)出口一致”。

問(wèn)題5：過(guò)去，出口后180天內(nèi)收匯為即期收匯，超過(guò)180天的企業(yè)需要辦理遠(yuǎn)期收匯備案。改革后，對(duì)收匯期限較長(zhǎng)的業(yè)務(wù)，企業(yè)需要辦理哪些手續(xù)？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》，對(duì)收匯期限較長(zhǎng)的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照分類管理有關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)：

（1）對(duì)于A類企業(yè)90天以上（不含）的延期收款，以及B、C類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期內(nèi)發(fā)生的30天以上（不含）的延期收款，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在貨物出口之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向所在地外匯局進(jìn)行延期收款報(bào)告。

（2）B、C類企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同。

問(wèn)題6：2012年８月１日之前發(fā)生的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，是否還需要通過(guò)貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)進(jìn)行登記？是否需要通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行貿(mào)易信貸報(bào)告？ 答：2012年８月１日之前發(fā)生的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，8月1日后無(wú)需再通過(guò)貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)進(jìn)行注銷等登記操作。

2012年8月1日后，企業(yè)通過(guò)貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)報(bào)告新發(fā)生的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)信息。對(duì)于債權(quán)或債務(wù)關(guān)系發(fā)生在8月1日之前、了結(jié)于8月1日之后的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)其對(duì)本企業(yè)進(jìn)出口與收付匯匹配情況的影響程度，自行決定是否報(bào)告。若企業(yè)決定進(jìn)行報(bào)告，報(bào)告日期距貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)發(fā)生日期未超過(guò)30天的，可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)網(wǎng)上報(bào)告；超過(guò)30天的，須到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。

問(wèn)題7：貿(mào)易信貸30天報(bào)告期限如何計(jì)算？延期收付款報(bào)告期限的計(jì)算是以實(shí)際進(jìn)出口日期為準(zhǔn)還是報(bào)關(guān)單簽發(fā)日期為準(zhǔn)？

答：《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，符合第三十七條情況之一的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在貨物進(jìn)出口或收付匯業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向所在地外匯局報(bào)送對(duì)應(yīng)的預(yù)計(jì)收付匯或進(jìn)出口日期等信息。關(guān)于貿(mào)易信貸報(bào)告期限，對(duì)于預(yù)收貨款和預(yù)付貨款，系指在收款或付款之日起30天內(nèi)；對(duì)于延期收款和延期付款，系指在貨物出口或進(jìn)口之日起30天內(nèi)，30天的計(jì)算起點(diǎn)以報(bào)關(guān)單上注明的出口日期或進(jìn)口日期為準(zhǔn)。問(wèn)題8：企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告窗口期的含義是什么？對(duì)于延期收款和延期付款業(yè)務(wù)，若企業(yè)無(wú)法在30天內(nèi)取得紙質(zhì)報(bào)關(guān)單，如何及時(shí)報(bào)告？

答：貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)的30天報(bào)告期限同時(shí)也是企業(yè)網(wǎng)上報(bào)告窗口期，決定了企業(yè)可采取的報(bào)告方式以及對(duì)已報(bào)告數(shù)據(jù)做相應(yīng)處理的方式和權(quán)限。具體而言就是，在30天內(nèi)企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)版在網(wǎng)上進(jìn)行新增業(yè)務(wù)報(bào)告，或?qū)σ褕?bào)告數(shù)據(jù)做修改、刪除操作；30天后企業(yè)在網(wǎng)上只能對(duì)已報(bào)告數(shù)據(jù)中截止上月末未到期部分進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，新增業(yè)務(wù)報(bào)告和對(duì)已報(bào)告數(shù)據(jù)的修改、刪除操作必須到所在地外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告金額較大或操作較頻繁的，外匯局要嚴(yán)格審核，評(píng)估報(bào)告數(shù)據(jù)變動(dòng)對(duì)總量核查結(jié)果的影響程度，可將存在異常的企業(yè)列入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)。

網(wǎng)上報(bào)告30天窗口期的設(shè)計(jì)是與貨物貿(mào)易收支總量核查的周期（按月）相適應(yīng)的，目的是確保報(bào)告業(yè)務(wù)的嚴(yán)肅性，提高報(bào)告數(shù)據(jù)質(zhì)量，并使得監(jiān)測(cè)系統(tǒng)在對(duì)企業(yè)進(jìn)行總量篩選前能夠?qū)A(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行較為充分的時(shí)間差調(diào)整，提高篩選精度。

需要強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)報(bào)告操作是基于電子數(shù)據(jù)，而非紙質(zhì)單證進(jìn)行的。企業(yè)完成貨物進(jìn)出口報(bào)關(guān)后，海關(guān)會(huì)將結(jié)關(guān)電子數(shù)據(jù)及時(shí)傳輸給外匯局，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)版及時(shí)查詢到滿足報(bào)告需要的報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)。為做好貿(mào)易信貸等業(yè)務(wù)報(bào)告工作，部分企業(yè)需要加強(qiáng)自律管理，優(yōu)化內(nèi)部流程，有效提升外貿(mào)、單證、財(cái)務(wù)等部門的協(xié)作效率。

問(wèn)題9：企業(yè)貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行完畢后是否需要在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)相應(yīng)報(bào)告進(jìn)行注銷操作？

答：企業(yè)貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)無(wú)須通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行注銷操作。問(wèn)題10：銀行為企業(yè)辦理貿(mào)易收付匯涉及延收、延付、預(yù)收、預(yù)付等情況的，是否需要在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢企業(yè)貿(mào)易信貸報(bào)告情況以及有關(guān)額度？

答：銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的名錄和分類狀況辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，無(wú)須查詢企業(yè)貿(mào)易信貸報(bào)告情況。對(duì)A類企業(yè)的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)不再實(shí)行額度管理；B類企業(yè)的電子數(shù)據(jù)核查總額度中包含了預(yù)收貨款和預(yù)付貨款的額度；C類企業(yè)逐筆貿(mào)易外匯收支，無(wú)論是否涉及貿(mào)易信貸，均應(yīng)當(dāng)在外匯局出具的《登記表》的登記金額范圍內(nèi)辦理。

問(wèn)題11：外匯局如何對(duì)企業(yè)報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)行審核？企業(yè)在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中如何查看外匯局審核結(jié)果？

答：外匯局對(duì)企業(yè)報(bào)告的信息不進(jìn)行逐筆審核，而是通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)核查企業(yè)報(bào)告信息的真實(shí)性與合規(guī)性。企業(yè)報(bào)告的信息納入總量核查指標(biāo)計(jì)算，用于監(jiān)測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)篩選總量核查指標(biāo)預(yù)警的企業(yè)，同時(shí)，外匯局對(duì)企業(yè)報(bào)告業(yè)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)測(cè)。企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢與企業(yè)報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)以及有關(guān)貿(mào)易信貸余額信息。

問(wèn)題12：收入申報(bào)單證中可否參照支出申報(bào)單證，增加“合同號(hào)”欄目？

答：國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證內(nèi)容的管理有系統(tǒng)性安排。目前，涉外和境內(nèi)收入申報(bào)單中暫無(wú)“合同號(hào)”欄目，企業(yè)在進(jìn)行貿(mào)易收入申報(bào)時(shí)，可將“合同號(hào)”填報(bào)于“交易附言１”欄目中。貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的預(yù)收貨款報(bào)告模塊可按照“交易附言１”進(jìn)行合同號(hào)的模糊查詢，提供按合同號(hào)管理預(yù)收貨款報(bào)告數(shù)據(jù)的便利。在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)查詢模塊，也可根據(jù)輸出項(xiàng)“交易附言１”的內(nèi)容，按照合同號(hào)對(duì)收入數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。

問(wèn)題13：對(duì)于應(yīng)憑《登記表》辦理的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)除核驗(yàn)《登記表》外，是否還需要審核其他相關(guān)憑證？

答：對(duì)于應(yīng)憑《登記表》辦理的貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)提交的《登記表》，在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行版查詢并核對(duì)相應(yīng)《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務(wù)類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行版簽注《登記表》使用情況。除上述外匯管理操作外，是否需要審核其他相關(guān)憑證，由金融機(jī)構(gòu)自行決定。

問(wèn)題14：以人民幣結(jié)算的跨境貿(mào)易收支，企業(yè)是否需要進(jìn)行貿(mào)易信貸、貿(mào)易融資、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、差額等報(bào)告？

答：貨物貿(mào)易外匯管理的總量核查、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)等工作涵蓋了人民幣報(bào)關(guān)或人民幣結(jié)算的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。對(duì)于以外幣報(bào)關(guān)、人民幣結(jié)算或以人民幣報(bào)關(guān)、外幣結(jié)算的跨境貿(mào)易收支，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向外匯局進(jìn)行貿(mào)易信貸等報(bào)告；對(duì)于以人民幣報(bào)關(guān)并以人民幣結(jié)算的跨境貿(mào)易收支，企業(yè)可參照外匯管理關(guān)于貿(mào)易信貸報(bào)告等規(guī)定辦理，以免對(duì)后續(xù)現(xiàn)場(chǎng)核查、企業(yè)分類等工作產(chǎn)生不必要的干擾。

問(wèn)題15：以人民幣結(jié)算的境內(nèi)貿(mào)易收支，是否需要進(jìn)行收支信息申報(bào)？申報(bào)時(shí)，應(yīng)由收款方還是付款方填寫(xiě)有關(guān)憑證？

答：《國(guó)家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報(bào)送準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)?2011?49號(hào)）第二條第（三）項(xiàng)明確規(guī)定，境內(nèi)居民（包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人）之間通過(guò)境內(nèi)銀行辦理的外匯收付款以及貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下人民幣收付款應(yīng)按要求填報(bào)境內(nèi)收付款憑證。其中，貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下外匯和人民幣收付款，收付款雙方均應(yīng)填寫(xiě)境內(nèi)收付款憑證；非貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下外匯收付款，由付款方填寫(xiě)《境內(nèi)匯款申請(qǐng)書(shū)》或《境內(nèi)付款／承兌通知書(shū)》，收款方無(wú)需填寫(xiě)《境內(nèi)收入申報(bào)單》。上述“貨物貿(mào)易核查項(xiàng)下”收付款系指符合《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定范圍的收支業(yè)務(wù)。

第四篇：貨物貿(mào)易外匯管理制度改革問(wèn)題解答(第三期)

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革相關(guān)問(wèn)題解答

（第三期）

問(wèn)題1：90天以上海外代付，企業(yè)應(yīng)如何認(rèn)定是否需要進(jìn)行報(bào)告，是按實(shí)際付款時(shí)間為準(zhǔn)還是以還款給銀行的時(shí)間為準(zhǔn)來(lái)計(jì)算？

答：90天以上海外代付報(bào)告，以企業(yè)還款給銀行的日期與進(jìn)口報(bào)關(guān)單進(jìn)口日期的間隔為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。

問(wèn)題2：C類企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立信用證時(shí)，是否以信用證條款中的期限來(lái)判斷是否超90天？

答：《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第六十一條規(guī)定，C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證（含展期）。此條款中的90天以符合國(guó)際結(jié)算慣例的信用證條款中的期限為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷。

《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第三十七條規(guī)定，對(duì)于90天以上（不含）的遠(yuǎn)期信用證（含展期）業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)向所在地外匯局進(jìn)行報(bào)告。此條款中的90天以實(shí)際對(duì)外付款日期與進(jìn)口報(bào)關(guān)單進(jìn)口日期的間隔為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。問(wèn)題3：C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的托收業(yè)務(wù)，此處是否僅指進(jìn)口托收，不包括出口托收？

答：《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第六十一條第三款規(guī)定，C類企業(yè)不得辦理90天以上（不含）的托收業(yè)務(wù)，此處指的是進(jìn)口托收。該條款同時(shí)規(guī)定，C類企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同。

問(wèn)題4：A類企業(yè)辦理90天內(nèi)信用證業(yè)務(wù)后續(xù)做海外代付等其他銀行表外融資業(yè)務(wù)，造成了進(jìn)口日期早于付匯日期90天以上。此時(shí)，企業(yè)報(bào)告已經(jīng)過(guò)了進(jìn)口后30天內(nèi)報(bào)告的報(bào)告時(shí)間窗口期限，該如何報(bào)告？是報(bào)遠(yuǎn)期信用證業(yè)務(wù)還是海外代付業(yè)務(wù)？

答：對(duì)于進(jìn)口項(xiàng)下90天以內(nèi)信用證業(yè)務(wù)，企業(yè)擬通過(guò)續(xù)辦新的表外貿(mào)易融資產(chǎn)品延遲對(duì)外付款日期，造成實(shí)際對(duì)外付款日期遲于貨物進(jìn)口日期超過(guò)90天的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行貿(mào)易融資業(yè)務(wù)報(bào)告。報(bào)告時(shí)須按照所涉貿(mào)易融資產(chǎn)品的合計(jì)期限填寫(xiě)預(yù)計(jì)付款日期，并根據(jù)所涉產(chǎn)品中期限較長(zhǎng)的類型來(lái)選擇報(bào)告業(yè)務(wù)性質(zhì)。報(bào)告日期遲于進(jìn)口日期30天的，攜情況說(shuō)明及外匯局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行報(bào)告。

問(wèn)題5：C類企業(yè)辦理90天內(nèi)信用證業(yè)務(wù)后續(xù)做海外代付等其他銀行表外融資業(yè)務(wù)，是否先后應(yīng)出具兩份登記表供銀行在開(kāi)證和進(jìn)行海外代付業(yè)務(wù)時(shí)審查？

答：C類企業(yè)開(kāi)立信用證前，需到外匯局開(kāi)立《貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表》。C類企業(yè)辦理90天內(nèi)信用證結(jié)算業(yè)務(wù)后不允許續(xù)作海外代付。

問(wèn)題6：銀行辦理貿(mào)易外匯收支手續(xù)時(shí)，須審核企業(yè)提交的有效憑證和商業(yè)單據(jù)，并在單證正本上簽注付匯金額、日期并加蓋業(yè)務(wù)印章，并留存相關(guān)單證正本或復(fù)印件備查。（1）企業(yè)提交的有效憑證和商業(yè)單據(jù)可否為電子方式的合同、訂單、發(fā)票等？對(duì)于無(wú)具體金額、數(shù)量的框架性合同，是否為有效憑證？

（2）企業(yè)提交的報(bào)關(guān)單，是否仍限定為加蓋海關(guān)驗(yàn)訖章的“付匯證明聯(lián)”或“收匯證明聯(lián)”？

（3）銀行需在審核的所有憑證和單據(jù)上都進(jìn)行簽注和加蓋業(yè)務(wù)章嗎？

答：（1）企業(yè)提交的憑證和商業(yè)單據(jù)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)規(guī)定。例如，對(duì)于進(jìn)出口合同，形式、要素等符合《中華人民共和國(guó)合同法》規(guī)定的即可視為有效合同。

（2）企業(yè)提交的報(bào)關(guān)單，須為加蓋海關(guān)驗(yàn)訖章的“進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單付匯證明聯(lián)”或“出口貨物報(bào)關(guān)單收匯證明聯(lián)”。

（3）對(duì)于已經(jīng)審核的憑證和單據(jù)，若留存單證正本，可以不進(jìn)行簽注；若單證正本退還企業(yè)，須在單證正本上簽注收付匯金額、日期和加蓋業(yè)務(wù)印章，并留存簽注后的單證復(fù)印件。問(wèn)題7：銀行查詢企業(yè)名錄狀況后，是否需要打印查詢結(jié)果作為業(yè)務(wù)留存資料備查？同一家企業(yè)一天之內(nèi)可否不再查詢？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及實(shí)施細(xì)則，金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)與分類結(jié)果。

外匯局對(duì)企業(yè)名錄狀態(tài)和分類結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。名錄狀態(tài)在同一工作日內(nèi)可能發(fā)生變化。不在名錄的企業(yè)到外匯局完成名錄登記手續(xù)后，貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)（外匯局端、銀行端、企業(yè)端，下同）可實(shí)時(shí)顯示其名錄狀態(tài)為“是”；外匯局依據(jù)法規(guī)將企業(yè)從名錄中撤銷后，貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)實(shí)時(shí)顯示其名錄狀態(tài)為“否”。

分類結(jié)果在同一工作日內(nèi)不會(huì)發(fā)生變化。根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程》，分類結(jié)果自發(fā)布次日起生效，即外匯局操作人員當(dāng)日發(fā)布分類結(jié)果后，貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中企業(yè)的分類結(jié)果仍保持原狀；從第二天開(kāi)始，貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)顯示企業(yè)新的分類結(jié)果。

銀行可根據(jù)其內(nèi)部管理需要，自主決定在查詢相應(yīng)信息后是否打印資料留存?zhèn)洳椤Ｘ浳镔Q(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端在查詢企業(yè)主體管理信息的功能中提供了打印服務(wù)。

問(wèn)題8：有的貿(mào)易收付款（包括融資業(yè)務(wù)）跨越了重要時(shí)點(diǎn)，如銀行接企業(yè)單證的時(shí)點(diǎn)上，企業(yè)為A類；實(shí)際支付（開(kāi)證）的時(shí)點(diǎn)上，企業(yè)成為B類或C類，銀行如何審查才能免責(zé)？

答：外匯局對(duì)企業(yè)名錄和分類實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。同一工作日內(nèi)，企業(yè)名錄狀況可能發(fā)生變化，分類狀態(tài)不會(huì)發(fā)生變化。因此，銀行為企業(yè)辦理收付款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握好企業(yè)和銀行責(zé)任交接的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。例如，銀行應(yīng)當(dāng)在完成實(shí)際支付或者確定開(kāi)證時(shí)，確認(rèn)企業(yè)名錄和分類狀態(tài)符合相關(guān)分類管理政策規(guī)定。

問(wèn)題9：對(duì)于進(jìn)口托收（DA）銀行加保的業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)當(dāng)在為該筆托收加保付的時(shí)點(diǎn)查詢企業(yè)名錄和分類狀態(tài)嗎？在進(jìn)口托收需要到期支付時(shí)，如果企業(yè)分類等級(jí)下降或被取消名錄，企業(yè)還能自行向境外付款嗎？

答：銀行應(yīng)當(dāng)在為企業(yè)辦理進(jìn)口托收加保付業(yè)務(wù)前，查詢企業(yè)名錄和分類狀態(tài)。

對(duì)于上述跨分類監(jiān)管期的情形，由于企業(yè)分類等級(jí)下降或被取消名錄前，銀行已受理保付業(yè)務(wù)，因此，在進(jìn)口托收到期支付時(shí)，可由企業(yè)向境外付款。

問(wèn)題10：根據(jù)規(guī)定，B/C類企業(yè)不得簽訂包含90天以上（不含）收匯條款的出口合同。如銀行收到以B/C類企業(yè)為受益人的出口信用證通知，發(fā)現(xiàn)信用證包含90天以上（不含）的收匯條款，銀行該如何操作？是否能夠正常對(duì)B/C類企業(yè)進(jìn)行信用證通知？是否需通知企業(yè)對(duì)信用證付款期限進(jìn)行修改，使其符合政策規(guī)定？是否要在上述條款修改符合政策后才可向開(kāi)證行寄單？

答：銀行收到以B/C類企業(yè)為受益人的包含90天以上（不含）收匯條款的出口信用證通知，首先應(yīng)登陸貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測(cè)系統(tǒng)確定該企業(yè)分類結(jié)果的生效日期，區(qū)分以下情況進(jìn)行處理：

（1）若該信用證在分類結(jié)果發(fā)布前已開(kāi)立，銀行可為該企業(yè)正常辦理該筆業(yè)務(wù)。

（2）若該信用證在分類結(jié)果發(fā)布后開(kāi)立，但對(duì)應(yīng)合同簽訂于分類結(jié)果發(fā)布前，銀行應(yīng)通知企業(yè)到所在地外匯局開(kāi)立《貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表》。

（3）若該信用證在分類結(jié)果發(fā)布后開(kāi)立，對(duì)應(yīng)合同也簽訂于分類結(jié)果發(fā)布后，銀行應(yīng)通知企業(yè)修改信用證付款期限，并將相關(guān)情況報(bào)告所在地外匯局。

問(wèn)題11：根據(jù)規(guī)定，B類企業(yè)不得辦理收支日期間隔超過(guò)90天（不含）的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)該如何把握時(shí)間跨度？對(duì)先支后收業(yè)務(wù)，B類企業(yè)辦理支出時(shí)，并未預(yù)知收入時(shí)間在90天以后，銀行是否可以先為企業(yè)辦理付匯？如付匯后發(fā)現(xiàn)企業(yè)收匯日期晚于付匯日期90天以上，收匯業(yè)務(wù)不得辦理，但前期辦理的付匯業(yè)務(wù)是否構(gòu)成違規(guī)？

答：《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第六十條規(guī)定，對(duì)于B類企業(yè)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核買賣合同、支出申報(bào)憑證及相關(guān)貨權(quán)憑證。銀行為B類企業(yè)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易支出業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)提交的買賣合同上約定的付款和收款日期，判斷兩者間隔是否超過(guò)90天；合同約定不明確的，可要求企業(yè)說(shuō)明；合同約定或企業(yè)說(shuō)明的時(shí)間間隔未超過(guò)90天的，銀行方可為企業(yè)辦理相應(yīng)轉(zhuǎn)口貿(mào)易支出業(yè)務(wù)。

B類企業(yè)應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)口貿(mào)易對(duì)外支付后方可辦理相應(yīng)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入的結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)；銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)B類企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入日期與相應(yīng)支出日期間隔超過(guò)90天的，不得辦理該筆收匯從待核查賬戶的結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)將該企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支的異常情況報(bào)告所在地外匯局。

問(wèn)題12：代理進(jìn)口業(yè)務(wù)項(xiàng)下，委托方是否可憑委托代理協(xié)議購(gòu)匯？

答：代理進(jìn)口業(yè)務(wù)項(xiàng)下，委托方不得購(gòu)匯。委托方可憑委托代理協(xié)議將外匯劃轉(zhuǎn)給代理方，也可由代理方購(gòu)匯。

問(wèn)題13：企業(yè)可否跨行辦理貨物貿(mào)易項(xiàng)下提前購(gòu)匯業(yè)務(wù)？對(duì)于貨物貿(mào)易項(xiàng)下提前購(gòu)買的外匯，可否辦理同名劃轉(zhuǎn)？在實(shí)際對(duì)外支付前，可否用于理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)？若可，企業(yè)在需對(duì)外支付貨款時(shí)，由于提前購(gòu)買的外匯已用于理財(cái)業(yè)務(wù)暫不能用于支付的，可否再次購(gòu)匯對(duì)外支付？

答：企業(yè)貨物貿(mào)易項(xiàng)下提前購(gòu)匯業(yè)務(wù)，只能在同一家銀行辦理購(gòu)匯、付匯手續(xù)；提前購(gòu)匯資金入經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶后，不能在不同銀行間辦理同名劃轉(zhuǎn)。提前購(gòu)匯資金用于符合規(guī)定的理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的，應(yīng)充分考慮支付貨款的時(shí)間周期，實(shí)際對(duì)外支付時(shí)不得再次購(gòu)匯。

問(wèn)題14：保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)經(jīng)營(yíng)保稅貨物項(xiàng)下外匯收入、轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入是否需入待核查賬戶？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》，保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)的貿(mào)易外匯收支參照適用指引，保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理政策另有規(guī)定除外。按照現(xiàn)行保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理政策，保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)經(jīng)營(yíng)保稅貨物項(xiàng)下外匯收入、轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入不需入待核查賬戶。

問(wèn)題15：專營(yíng)保稅業(yè)務(wù)的保稅區(qū)企業(yè)，以及無(wú)需辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的保稅區(qū)企業(yè)（如提供倉(cāng)儲(chǔ)租賃服務(wù)的企業(yè)），是否需要辦理名錄登記？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及實(shí)施細(xì)則，發(fā)生貨物貿(mào)易外匯收支的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在事前持有關(guān)材料到外匯局辦理名錄登記手續(xù)。金融機(jī)構(gòu)不得為不在名錄的企業(yè)直接辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。保稅區(qū)企業(yè)如需辦理貨物貿(mào)易外匯收支（無(wú)論保稅還是非保稅業(yè)務(wù)），應(yīng)當(dāng)遵照法規(guī)要求，及時(shí)辦理名錄登記手續(xù)。問(wèn)題16：銀行在為保稅區(qū)企業(yè)辦理保稅貨物項(xiàng)下外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，是否需要查詢名錄？

答：根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引》及實(shí)施細(xì)則，發(fā)生貨物貿(mào)易外匯收支的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在事前持有關(guān)材料到外匯局辦理名錄登記手續(xù)。金融機(jī)構(gòu)不得為不在名錄的企業(yè)直接辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)。保稅區(qū)企業(yè)辦理貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時(shí)，銀行須查詢企業(yè)的名錄狀態(tài)。

問(wèn)題17：目前，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)不少報(bào)關(guān)單錯(cuò)誤數(shù)據(jù)（保存在錯(cuò)誤數(shù)據(jù)表中），錯(cuò)誤原因均為“企業(yè)代碼為空”。造成此類錯(cuò)誤數(shù)據(jù)的原因是什么？外匯局和企業(yè)應(yīng)當(dāng)如何處理？

答：目前，海關(guān)發(fā)送給外匯局的報(bào)關(guān)單電子數(shù)據(jù)中有部分?jǐn)?shù)據(jù)的“企業(yè)代碼”為空。監(jiān)測(cè)系統(tǒng)在數(shù)據(jù)校驗(yàn)時(shí)會(huì)將報(bào)關(guān)單電子數(shù)據(jù)中的“海關(guān)注冊(cè)號(hào)”與企業(yè)檔案信息中的“海關(guān)注冊(cè)號(hào)”自動(dòng)關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)上的會(huì)自動(dòng)補(bǔ)全缺失的企業(yè)代碼（組織機(jī)構(gòu)代碼）。若企業(yè)檔案信息中未登記“海關(guān)注冊(cè)號(hào)”，“企業(yè)代碼”為空的報(bào)關(guān)單會(huì)存入錯(cuò)誤數(shù)據(jù)表。

若錯(cuò)誤數(shù)據(jù)較多，企業(yè)總量核查預(yù)警指標(biāo)會(huì)受到一定影響。企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端“企業(yè)管理信息查詢”功能確認(rèn)自身檔案信息中是否已準(zhǔn)確登記“海關(guān)注冊(cè)號(hào)”，若該要素為空，要及時(shí)到外匯局補(bǔ)全檔案信息。對(duì)于錯(cuò)誤數(shù)據(jù)表中的存量報(bào)關(guān)單數(shù)據(jù)，外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)“報(bào)關(guān)單錯(cuò)誤數(shù)據(jù)修正”功能進(jìn)行修改操作后，相應(yīng)數(shù)據(jù)即可正常入庫(kù)。

第五篇：外匯管理制度改革

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革

外匯局決定于2012年8月起，在全國(guó)推廣貨物貿(mào)易外匯管理制度改革。

貨物貿(mào)易外匯管理制度改革的總體目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易外匯管理由逐筆核銷向總量核查，由行為審核向主體分類監(jiān)管轉(zhuǎn)變，構(gòu)建企業(yè)進(jìn)出口綜合檢測(cè)，主體分類監(jiān)管、部門信息共享的新型外匯管理模式。基本做法，全面采集企業(yè)進(jìn)出口收付匯及貨物流的完整信息，以貿(mào)易主體為中心，依托貨物貿(mào)易外匯檢測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行總量核查，篩選異常主體；在此基礎(chǔ)上通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)識(shí)別異常行為，鎖定排查范圍；開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查，核實(shí)可疑情況；根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)核查等情況對(duì)企業(yè)實(shí)施分類管理。

進(jìn)口企業(yè)分類

進(jìn)出口企業(yè)分為3類：A類；B類；C類。

A類，除退匯應(yīng)按規(guī)定辦理外，金融機(jī)構(gòu)可直接為其辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)。

B類，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查，通過(guò)檢測(cè)系統(tǒng)扣減企業(yè)對(duì)應(yīng)的出口收匯額度后，方可為其辦理結(jié)匯和劃出手續(xù)，超過(guò)可收匯額度的，應(yīng)憑外匯局出具的《貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表》辦理。

C類，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)憑外匯局出具的《貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記表》及相應(yīng)有效憑證和商業(yè)單據(jù)辦理結(jié)匯和劃出手續(xù)。

企業(yè)報(bào)告

企業(yè)報(bào)告，是指企業(yè)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或外匯局現(xiàn)場(chǎng)對(duì)貿(mào)易信貸、進(jìn)出口與收付匯存在較大差額、進(jìn)出口與收付匯主體不一致等可能導(dǎo)致貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口不匹配的交易進(jìn)行報(bào)告的制度。按業(yè)務(wù)性質(zhì)和約束程度可分為義務(wù)性報(bào)告和主動(dòng)性報(bào)告。義務(wù)性報(bào)告

義務(wù)性報(bào)告是指企業(yè)必須按法規(guī)規(guī)定對(duì)貿(mào)易外匯收支及進(jìn)出口情況進(jìn)行的報(bào)告。貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告：

A類企業(yè)30天（不含）以上的預(yù)收或預(yù)付款;B、C類企業(yè)監(jiān)管期內(nèi)的預(yù)收預(yù)付款，應(yīng)在收付款之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)報(bào)告相應(yīng)的預(yù)計(jì)出口或進(jìn)口日期，金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。

A類企業(yè)90天（不含）以上的延期收款或延期付款;B、C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)30天以上的延期收款或延期付款，應(yīng)在進(jìn)出口之日起30天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)報(bào)告相應(yīng)的預(yù)計(jì)首付款日期、延收延付對(duì)應(yīng)的報(bào)關(guān)單金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。

如未在30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)報(bào)告，應(yīng)提交情況說(shuō)明和外匯局要求的相關(guān)證明資料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。注意: 1.B類企業(yè)不得辦理90天以上的延收延付（在分類監(jiān)管有效期內(nèi)指標(biāo)情況好轉(zhuǎn)且沒(méi)有發(fā)生違規(guī)的B類企業(yè)，經(jīng)登記可辦理該業(yè)務(wù)），C類企業(yè)不得辦理90天以上的延收延付和托收業(yè)務(wù)。2.對(duì)已報(bào)告的信息，在進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生日起30天內(nèi)，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除；在進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生日起30天后，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)截至上月末貿(mào)易信貸未到期部分進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整，或攜情況說(shuō)明及相關(guān)證明資料到外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行數(shù)據(jù)的修改或刪除。

3.對(duì)于企業(yè)頻繁到外匯局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行已報(bào)告數(shù)據(jù)修改或刪除且涉及金額較大的，外匯局要加大對(duì)其數(shù)據(jù)修改或刪除操作的審核力度，并可根據(jù)數(shù)據(jù)變動(dòng)對(duì)總量核查結(jié)果的影響程度，將存在異常的列為重點(diǎn)監(jiān)測(cè)企業(yè)。

主動(dòng)性報(bào)告

1.貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報(bào)告 2.差額業(yè)務(wù)報(bào)告 3.其他特殊交易報(bào)告 非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)與分析

外匯局依托監(jiān)測(cè)系統(tǒng)按月對(duì)企業(yè)的貿(mào)易外匯收支進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。非現(xiàn)場(chǎng)核查的數(shù)據(jù)包括企業(yè)最近12個(gè)月的相關(guān)貿(mào)易外匯收支、貨物進(jìn)出口和企業(yè)報(bào)告數(shù)據(jù)。

外匯局結(jié)合其貿(mào)易信貸報(bào)告等信息，對(duì)企業(yè)進(jìn)出口和貿(mào)易外匯收支數(shù)據(jù)進(jìn)行時(shí)間差等必要調(diào)整，通過(guò)計(jì)算總量差額、總量差額比率、資金貨物比率、貿(mào)易信貸報(bào)告余額比率等總量核查指標(biāo)，衡量企業(yè)一定時(shí)間內(nèi)資金流與貨物流的偏離和貿(mào)易信貸余額變化等情況，將總量核查指標(biāo)超過(guò)一定范圍的企業(yè)列入重點(diǎn)監(jiān)測(cè)范圍。現(xiàn)場(chǎng)核查

對(duì)核查期內(nèi)存在下列情況之一的企業(yè)，外匯局可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)核查： 1.任一總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上。2.任一總量核查指標(biāo)連續(xù)4個(gè)核查期超過(guò)本地區(qū)指標(biāo)閾值。3.預(yù)收、預(yù)付、延收、延付各項(xiàng)貿(mào)易信貸余額比率大于25%。4.1年期以上預(yù)收、預(yù)付、延收、延付各項(xiàng)貿(mào)易信貸發(fā)生額比率大于10%。

5.來(lái)料加工工繳費(fèi)率大于30%。

6.轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%。

7.單筆退匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元且退匯筆數(shù)大于12次。8.外匯局認(rèn)定的其他情況。

企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)

A類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：核查期內(nèi)遵守外匯管理相關(guān)規(guī)定，且非現(xiàn)場(chǎng)或現(xiàn)場(chǎng)核查正常的。

B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：存在以下情況之一的企業(yè)，可列為B類企業(yè) 1.任一總量核查指標(biāo)與本地區(qū)指標(biāo)閾值偏離程度50%以上,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)合理解釋。

2.任一總量核查指標(biāo)連續(xù)4個(gè)核查期超過(guò)本地區(qū)指標(biāo)閾值,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)合理解釋。

3.預(yù)收、預(yù)付、延收、延付各項(xiàng)貿(mào)易信貸余額比率大于25%,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)合理解釋。4.年期以上預(yù)收、預(yù)付、延收、延付各項(xiàng)貿(mào)易信貸發(fā)生額比率大于10%,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)合理解釋。

5.來(lái)料加工工繳費(fèi)率大于30%,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)合理解釋。6.轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支差額占支出比率大于20%,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)合理解釋。

7.單筆退匯金額超過(guò)等值50萬(wàn)美元且退匯筆數(shù)大于12次,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查無(wú)合理解釋。

8.未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

9.未按規(guī)定辦理貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)登記。

10．現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，未按規(guī)定時(shí)間和方式向外匯局報(bào)告或提供資料。

11.應(yīng)國(guó)家相關(guān)主管部門要求實(shí)施聯(lián)合監(jiān)管的。12.外匯局認(rèn)定的其他情況。

C類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：存在以下情況之一的企業(yè)，可列為C類企業(yè) 1.最近12個(gè)月內(nèi)嚴(yán)重違規(guī)受到外匯局處罰或司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查。2.阻撓或拒不接受現(xiàn)場(chǎng)核查，提供虛假材料。

3.B類企業(yè)在分類監(jiān)管有效期屆滿經(jīng)外匯局綜合評(píng)估，相關(guān)情況仍符合列入B類企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

4.因存在嚴(yán)重違規(guī)被海關(guān)、稅務(wù)等處罰。5.外匯局認(rèn)定的其他情況。分類管理措施

在分類監(jiān)管有效期內(nèi)，A類企業(yè)貿(mào)易外匯收支適用便利化的管理措施。對(duì)B、C類在單證審核、業(yè)務(wù)類型及辦理程序、結(jié)算方式等方面實(shí)施審慎監(jiān)管。

1.B類企業(yè)管理措施

（1）對(duì)于匯款方式結(jié)算的（預(yù)收、預(yù)付款除外），金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審核相應(yīng)的進(jìn)出口報(bào)關(guān)單和合同；對(duì)以預(yù)收、預(yù)付款結(jié)算的，應(yīng)審核進(jìn)出口合同和發(fā)票；

（2）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其貿(mào)易外匯收支進(jìn)行電子數(shù)據(jù)核查；超過(guò)可收、付匯額度的貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)，憑《登記表》辦理；（3）對(duì)于預(yù)收、預(yù)付及30天以上的延收、延付款，企業(yè)須按照規(guī)定向外匯局報(bào)送信息；

（4）不得辦理90天（不含）以上的延期收、付款業(yè)務(wù)。2.C類企業(yè)管理措施

（1）逐筆到外匯局辦理登記手續(xù)。外匯局辦理登記手續(xù)時(shí)，對(duì)企業(yè)以匯款方式結(jié)算的（預(yù)收、預(yù)付款除外）,審核相應(yīng)的進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單和進(jìn)出口合同;以預(yù)收、預(yù)付款結(jié)算的，審核進(jìn)出口合同和發(fā)票；

（2）對(duì)于預(yù)收、預(yù)付及30天以上的延收、延付款，企業(yè)須按照規(guī)定向外匯局報(bào)送信息；

（3）不得辦理90天（不含）以上的延期收、付款業(yè)務(wù)。分類監(jiān)管的有效期為1年。