第一篇：海南非煤礦山企業安全生產

海南省非煤礦山企業安全生產

風險分級管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強和規范我省非煤礦山企業安全生產監督檢查工作，按照《國家安全監管總局關于全面開展非煤礦山“三項監管”工作的通知》（安監總管一〔2015〕22號）和《國家安全監管總局關于非煤礦山安全生產風險分級監管工作的指導意見》（安監總管一〔2015〕91號）的要求，制定本辦法。

第二條 我省行政區域內依法取得非煤礦礦山企業安全生產許可證的地下礦山、露天礦山、尾礦庫和陸上石油天然氣開采企業的安全生產風險分級監督管理，適用本辦法。

第三條 非煤礦山企業安全生產風險分級監督管理是指安全監管部門根據企業安全生產狀況和風險程度，進行安全風險分級，實行差異化和動態化安全監管的過程。

第四條 省安全監管部門負責指導、協調全省非煤礦山安全生產風險分級監督管理工作。

市縣安全監管部門負責本轄區非煤礦山企業的風險分級評定和監督管理。

第二章 企業風險分級

第五條 綜合評估非煤礦山企業固有風險、管理水平、人員素質和安全業績等方面的風險因素，結合安全生產標準化評級和

－ 1 － 專家“會診”結果，將非煤礦山企業安全生產風險等級從低到高劃分為A、B、C、D四個級別，A為一般風險、B為較高風險、C為高風險、D為最高風險。

（一）A級企業。安全生產標準化二級以上企業，其安全生產條件好，安全生產管理基礎扎實。已建立完善的安全生產標準化管理體系，并在實際安全生產管理中切實運行，特別是具備隱患自檢和及時治理的能力。

1.露天礦山：

（1）穿孔、鏟裝、運輸作業全部實現機械化；

（2）有規范設計并按設計開采，工程地質、水文地質條件較為簡單；

（3）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

2.地下礦山：

（1）礦山采用平硐開拓，鑿巖鏟裝運輸作業全部機械化，安全避險“六大系統”全部運行正常；

（2）有規范設計并按設計開采，工程地質、水文地質條件為簡單；

（3）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

3.尾礦庫：

（1）尾礦庫等別四等庫以下，尾礦庫下游1公里范圍內沒有－ 2 －

生產生活設施；

（2）尾礦采用干式排放，建立了在線監測監控系統并運行正常；

（3）有規范設計并按設計排放，工程地質、水文地質條件較為簡單；

（4）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

4.陸上石油天然氣開采企業：

（1）油氣井不含硫化氫，有規范設計并按設計開采，工程地質、水文地質條件為簡單；

（2）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

（二）B級企業。安全生產標準化三級以上企業，動態管理水平較好的企業，其安全生產條件較好，有較好的安全生產管理基礎。已建立完整的安全生產標準化管理體系，并能在實際安全生產管理中得到運行，具有隱患治理的意識和能力，隱患排查自診的制度管理體系和執行能力有待進一步完善和提高。

1.露天礦山：

（1）穿孔、鏟裝、運輸作業部分實現機械化；

（2）有規范設計但并未完全按設計開采，工程地質、水文地質條件為中等；

（3）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操

－ 3 － 作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

2.地下礦山：

（1）礦山采用斜井或立井開拓；鑿巖鏟裝運輸作業部分機械化，安全避險“六大系統”部分建成并正常使用；

（2）有規范設計但并未完全按設計開采，工程地質、水文地質條件為中等；

（3）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

3.尾礦庫：

（1）尾礦庫等別三等庫以下，尾礦庫下游1公里范圍內有少量生產生活設施；

（2）尾礦采用干式排放或濕式排放，建立了在線監測監控系統并運行正常；

（3）有規范設計但并未完全按設計排放，工程地質、水文地質條件為中等；

（4）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

4.陸上石油天然氣開采企業：

（1）油氣井不含或者含硫化氫，有規范設計并按設計開采，工程地質、水文地質條件為中等；

（2）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

－ 4 －

（三）C級企業。尚未安全生產標準化評級，且動態管理水平有較大滑坡的企業，其基本符合安全生產條件要求，有相應的安全生產管理基礎。已建立或基本建有安全生產標準化管理體系，但標準化管理體系相關制度針對性不強或未有效運行和效果有限，隱患自查自糾能力較弱，需通過外部安全監管力量檢查督促才能發現隱患問題和進行落實整改。

1.露天礦山：

（1）穿孔、鏟裝、運輸作業部分實現機械化；

（2）有規范設計但并未完全按設計開采，工程地質、水文地質條件為復雜；

（3）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

2.地下礦山：

（1）礦山采用混合開拓，鑿巖鏟裝運輸作業部分機械化或者人工裝運，安全避險“六大系統”未建或者使用不正常；

（2）有規范設計但并未完全按設計開采，工程地質、水文地質條件為復雜；

（3）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

3.尾礦庫：

（1）尾礦庫等別二等庫以下，尾礦庫下游1公里范圍內有較多生產生活設施；

－ 5 －（2）尾礦采用干式排放或濕式排放，未建立在線監測監控系統；

（3）有規范設計但并未完全按設計排放，工程地質、水文地質條件較為復雜；

（4）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

4.陸上石油天然氣開采企業：

（1）油氣井含硫化氫，有規范設計但并未完全按設計開采，工程地質、水文地質條件為復雜；

（2）證照齊全，建立完善安全生產責任制、規章制度和操作規程，成立專職或兼職救援隊伍。

（四）D級企業。尚未安全生產標準化評級的企業，其安全生產條件基本符合安全許可的最低標準，或經整改后基本符合相關標準規范要求。缺乏隱患排查治理的意識和能力，一些隱患問題特別是“三違”問題突出。

1.露天礦山：

（1）未進行自上而下、分臺階（分層）開采；（2）未建立邊坡管理和檢查制度；

（3）未采用機械鏟裝、機械二次破碎，未采用中深孔爆破；（4）排土場無正規設計，排土場為病級或者危險級；（5）未配備相關工程技術人員等。2.地下礦山：

－ 6 －

（1）未形成完善的機械通風系統，通風設備、提升設備、排水設備未按規定檢測檢驗合格；

（2）水文地質條件復雜且未建立排水設施、未按要求進行探放水工作的；

（3）未為井下作業人員配備符合要求的自救器和便攜式氣體檢測報警儀，井下單班作業人數超過30人未建立人員定位系統；

（4）井下存在獨立規模大于3萬立方米或者總規模大于50萬立方米采空區；

（5）未配備相關工程技術人員，圖紙與實際情況嚴重不符；（6）排土場無正規設計，排土場為病級或者危險級等。3.尾礦庫：

（1）安全度為危庫或者險庫；（2）防排洪系統缺失或者失效；

（3）調洪庫容不足，安全超高或者最小干灘長度均不滿足要求；

（4）排滲設施失效；

（5）浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深；（6）壩體出現貫穿性橫向裂縫等。4.陸上石油天然氣開采企業：

（1）在含硫化氫環境中的作業人員上崗前未經培訓合格；（2）高含硫油氣井的井下工具及地面配套管材不滿足抗硫

－ 7 － 要求等。

第六條 非煤礦山企業安全生產風險分級評估中應重點考慮的影響因素：

（一）企業存在的安全生產固有風險重點對以下因素進行評估：

1.露天礦山：邊坡高度、邊坡角度、機械化水平、礦山運輸、設備設施情況、水文地質條件、工程地質條件、封閉圈以下深度、排土場情況和周邊環境等；

2.地下礦山：井下同期作業人數、開采深度、開拓方式、采礦方法、通風系統、設備設施情況、采空區情況、水文地質條件、工程地質條件、排土場情況和周邊環境等；

3.尾礦庫：庫容、壩高、匯水面積、筑壩方式、庫址地質條件和周邊環境等；

4.陸上石油天然氣開采企業：高含硫井口數、產出物硫化氫含量、原油儲罐容量、凈化處理能力和周邊環境等。

（二）設備設施重點評估內容：

1.采掘、支護和運輸系統的機械化程度，通風、排水和提升系統的自動化水平；

2.生產、調度、管理、監控信息化和智能化水平； 3.設備設施的技術水平，先進適用技術和裝備的應用情況； 4.設備設施取得礦用產品安全標志情況； 5.設備設施定期檢測檢驗執行情況。

－ 8 －

6.禁止使用設備的淘汰情況。

（三）企業的安全管理水平重點對以下因素進行評估： 1.安全管理機構設置和安全管理人員配備情況；

2.安全生產責任制、安全管理制度、作業安全規程和各工種操作規程等制度建立和落實情況；

3.隱患排查治理體系建立和運行情況； 4.安全生產標準化體系建立和運行情況； 5.事故應急救援預案編制和演練情況； 6.作業現場管理情況；

7.企業安全資金投入管理使用情況； 8.安全風險公告情況。

（四）企業的人員素質重點對以下因素進行評估： 1.主要負責人和安全生產管理人員培訓和考核情況； 2.特種作業人員培訓和考核情況； 3.從業人員安全教育和培訓情況； 4.各類專業技術人員配備情況；

（五）企業的安全業績重點對以下因素進行評估： 1.建礦以來生產安全事故情況；

2.建礦以來安全生產監管指令落實情況； 3.安全生產非法違法情況。

第七條 非煤礦山企業安全生產風險等級初次評定，按照以下程序確定：

－ 9 －

（一）非煤礦山企業填寫安全生產管理信息，客觀、完整地反映本單位的安全生產狀況；

（二）市縣安全監管部門核實非煤礦山企業自報信息，對企業進行安全生產風險分級，并公開公示初次分級結果；

（三）對初次分級結果有異議的，非煤礦山企業可以進行申辯與復核；

（四）市縣安全監管部門將轄區內非煤礦山企業初次風險分級評定結果匯總后報省安全監管部門。

第八條 非煤礦山企業安全生產風險分級實行動態管理，根據企業安全生產風險變化情況及時調整風險級別，一般采用逐級升降的形式，特殊情況可越級升降。

第九條 連續兩年未發生導致人員重傷或者死亡的生產安全責任事故的非煤礦山企業，對其安全生產風險分級可根據實際予以降低一級。

第十條 非煤礦山企業存在下列情形之一的，對其安全生產風險分級可根據實際予以提高一級：

（一）地下礦山當年發生導致人員死亡的生產安全責任事故；

（二）露天礦山當年發生導致人員重傷以上的生產安全責任事故；

（三）一年內受到2次（含）以上安全生產行政處罰的；

（四）掛牌督辦的安全生產隱患沒有及時整改的。

－ 10 －

第十一條 對于存在以下固有風險情形的企業，結合其技術裝備水平、風險管理能力、人員素質和安全業績等方面情況，其安全生產風險分級應當提高一級：

（一）露天礦山：邊坡高度超過200米及水文地質條件、工程地質條件或者周邊環境復雜；

（二）地下礦山：井下同期作業人數超過30人（含30人，下同）、開采深度超過800米、“三下開采”以及水文地質條件、工程地質條件或者周邊環境復雜；

（三）尾礦庫：庫容超過1億立方米、壩高超過200米以及庫址地質條件或者周邊環境復雜；

（四）陸上石油天然氣開采企業：井口產出天然氣中硫化氫含量超過20ppm、原油站場儲罐容量超過3萬立方米、天然氣站場凈化處理能力超過100萬立方米/天或者周邊環境復雜。

第十二條 非煤礦山企業存在下列情形之一的，安全生產風險分級提高至D級：

（一）地下礦山發生較大以上生產安全責任事故；

（二）露天礦山發生一般以上生產安全責任事故；

（三）對存在的重大事故隱患整改不合格或者未經安全監管部門同意擅自恢復生產的。

第十三條 被評定為D級的企業，應責令其限期整改，逾期不整改或者整改不到位的，依法提請政府關閉。

第十四條 非煤礦山企業符合本辦法規定的風險等級升降

－ 11 － 條件，自升降級情形產生之日起6個月內，由市縣安全監管部門重新評定風險等級。

第十五條 非煤礦山企業分級原則上一年內只能升降級一次；被給予升級的，一年內不得予以降級。

市縣安全監管部門應根據企業風險變化，及時調整其風險級別，實施動態化評估分級。企業安全生產條件有較大改善或整改完成后，應根據情況重新評估并確定其風險級別。

第三章 監督管理

第十六條 市縣安全監管部門根據非煤礦山企業安全生產風險等級，負責實施差異化監管。對不同等級企業分別按年、半年、季度、月檢查。檢查工作由市縣安全監管部門統籌協調完成：

（一）A級企業每年不少于1次；

（二）B級企業每年不少于2次；

（三）C級企業每年不少于3次；

（四）D級企業為每年不少于4次，每季度不少于1次。檢查后應形成檢查報告，詳細列出檢查中發現的問題，并報省安全監管部門。省安全監管部門可對各市縣開展檢查情況進行隨機抽查。

第十七條 對地下礦山、尾礦庫、陸上石油天然氣企業的監督檢查時，市縣安全監管部門每年應至少一次專家“會診”，邀請兩名或兩名以上的礦山專家，對礦山進行全面檢查。

對露天礦山的檢查，市縣安全監管部門可根據被檢查礦山實－ 12 －

際情況，自行決定是否邀請礦山專家進行“會診”。

第十八條 各級安全監管部門在制定本部門年度安全生產執法工作計劃時，應將非煤礦山企業安全生產風險分級評定的監督檢查頻次列入年度執法計劃，強化監管執法。

第十九條 各級安全監管部門應鼓勵A級企業強化自我管理，促進B級企業提升安全管理水平，推動C級企業強化安全生產條件，督促D級企業采取有效的風險控制和消減措施，努力降低風險等級。

第四章 附則

第二十條 本辦法由省安全監管局負責解釋。第二十一條 本辦法自發布之日起施行。

－ 13 －

第二篇：非煤礦山企業安全生產承諾書樣本

安全生產承諾書

(非煤礦山)

xxxxxxxxx安監局：

我作為xxxxxxxxxxxxxxx公司的法定代表人和安全生產第一責任人，對本單位安全生產工作負全面責任，根據《xxxxxxx企業法人代表安全生產承諾制度工作方案》的要求及相關法律法規的規定，為做好安全生產工作，有效防范和遏制事故發生，現鄭重承諾如下：

一、遵守和執行國家法律法規和標準規范，結合本企業實際建立健全安全生產責任制、安全生產管理制度、崗位安全技術操作規程，并嚴格落實。

二、依法建立安全生產管理機構，按法定人數足額配備安全管理人員，保證安全機構充分發揮職能作用，使安全生產管理做到科學化、標準化、規范化。

三、定期組織召開安全生產會議，研究安全生產重大事項，解決安全生產關鍵問題。

四、加大安全生產投入，按規定足額提取并合理使用安全費用，保證企業持續具備法律、法規、規章、國家標準和行業標準規定的安全生產條件。

五、依法參加工傷保險，按期為從業人員繳納保險費。

六、認真開展全員化安全教育培訓，確保從業人員依法接受安全生產教育和安全知識培訓，做到按要求持證上崗。

七、保障從業人員在安全生產方面的權力，為從業人員

創造良好的工作環境；鼓勵從業人員對安全生產違法、違章行為提出改正建議，甚至批評、舉報。

八、如實告知從業人員作業場所存在的危險、危害因素、防范措施和事故應急措施，為從業人員提供符合國家標準或行業標準的勞動防護用品，并教育督促其正確使用，嚴格執行職業危害因素接觸人員體檢制度。

九、按規定對本單位重大危險源進行辨識、評估、建檔

和備案，落實重大危險源管理、監控責任，建立安全監控系統并保證其有效運行。

十、按規定對本單位安全設施、設備進行維護、保養，并定期檢測，保證安全設施、設備正常運轉，不使用未經檢驗合格、無安全保障的特種設備。積極采用安全生產新科技成果，及時淘汰陳舊落后及安全保障能力下降的安全防護設施、設備與技術，提高安全生產科技保障水平。

十一、認真貫徹執行國家安監總局《安全生產事故隱患

排查治理暫行規定》，深入開展隱患排查治理活動，及時發現并治理各類生產安全事故隱患。

十二、加強本單位建設項目安全管理，保證不使用不具

備國家規定資質和安全保障能力的外協施工和項目承包單位，確保作業環境安全和施工安全。

十三、加強本單位班組建設、標準化建設和企業文化建

設，爭創一流班組，豐富企業文化。

十四、嚴格按規定管理使用火工品，不發生丟失、挪用、轉賣等現象。

十五、依法制定本單位生產安全事故應急救援預案，建

立應急隊伍，配備必要的應急救援設施和器材，并定期組織演練，保障應急響應能力。

十六、按要求及時、如實、準確地上報生產安全事故，做好事故搶險救援，積極配合事故調查，并做好傷亡人員處理及依法賠償等事故善后工作。

十七、自覺接受各級安全監管部門的監督檢查，自覺履

行法律、法規規定的其他安全生產職責。

承諾期內，若違反上述承諾內容，依照有關法律法規接

受從嚴處罰，導致發生生產安全事故，按下例條款規定接受處罰：

1.法定代表人（實際控制人）方面

（1）一般事故接受上一年年收入的30%罰款；

（2）較大事故接受上一年年收入的40%罰款；

（3）重大事故接受上一年年收入的60%罰款；

（4）特別重大事故接受上一年年收入80%罰款；

（5）發生重大及以上事故的，接受終身不再擔任本行業

企業主要領導職務的處罰；

（6）同時接受相應的黨紀、政紀處分；構成犯罪時，接

受相應的刑事處罰。

2、企業方面

（1）一般事故接受10萬元以上20萬元以下罰款；

（2）較大事故接受20萬元以上50萬元以下罰款；

（3）重大事故接受50萬元以上200萬元以下罰款；

（4）特別重大事故接受200萬元以上500萬元以下罰款；

（5）同時接受有關部門作出的暫扣或吊銷有關證照的處罰。

3、如發生不依法報告或者妨礙、拒絕事故調查等嚴重

行為的，單位接受100萬元以上500萬元以下的處罰。法定代表人（實際控制人）接受上一年年收入60%至100%罰款；屬于國家工作人員的，接受相應的黨紀、政紀處分。

承諾期限：2012年1月1日——2014年12月31日。

承諾單位（蓋章）法人代表簽字：

二〇一二年月日

第三篇：非煤礦山企業安全生產承諾書

柳林鄉非煤礦山企業安全生產

承

諾

書

承諾單位：（加章）承諾時間：

柳林鄉人民政府安全生產委員會制

非煤礦山企業安全生產承諾書

柳林鄉人民政府安全生產委員會：

我作為（企業名稱）的法定代表人（實際控制人）和安全生產的第一責任人，對本企業的安全生產工作負全面責任，根據相關法律法規的規定，為做好本礦安全生產工作，有效防范和遏制安全事故發生，現鄭重承諾如下：

1、認真貫徹執行安全生產的法律法規、方針政策，落實各級政府和安委會有關安全生產的會議、文件精神和指示要求，依法加強礦山安全生產管理，配備相應的安全管理人員和安全技術人員，并能切實履行安全管理職責，不違章指揮，不強令從業人員違章冒險作業。

2、積極推進礦山安全生產標準化建設，建立健全安全生產“三項制度”（安全生產責任制、安全管理規章制度、崗位操作規程），做到制度健全、職責明確、責任落實到位。

3、確保安全資金投入，按規定提取安全費用和繳納安全生產風險抵押金或安全生產責任險費用，使企業持續具備法律、法規、規章、國家標準和行業標準規定的安全生產條件。

4、加強礦區安全生產管理。嚴格按照有關部門規劃設計的礦山開采方式、邊坡治理、爆破作業、運輸系統、排棄場所等作業環境要求組織落實，對開采作業面、排土場等重大危險源實施有效的監控和整改；積極做好安全自查工作，及時消除事故隱患，對上級部門檢查出的安全隱患，按時完成整改，達到有關法律法規和標準規定的要求，堅決杜絕僥幸心理。加強從業人．．．．．．．．員安全管理，確保從業人員嚴格按照安全操作規程作業，不違規操作。

5、礦區設置完善各種安全警示標志標牌（如 “當心墜落”、“進入礦區，注意安全”、“當心落物”、“必須系安全帶”、“必須戴安全帽”、“嚴禁違章操作”、“禁止酒后上崗”、“當心觸電”等）。

6、加強生產場所機械設備、工程車輛的安全管理和使用，特種設備受檢率100%；加強礦山工程車輛交通安全管理，不使用拼裝車、報廢車、帶病車運送物料，不超載、不超速。

7、嚴格按照采礦許可證審批范圍開采，不越界開采，保證不引發越界開采等群眾糾紛。

8、嚴格按照公安部門規定加強爆炸物品管理，做到按規定存放，專人

保管、使用，爆破作業嚴格按操作規程進行。

9、嚴格執行建設項目安全許可。新建、改建、擴建項目時，依法履行建設項目安全設施“三同時”的規定：即建設項目中的安全設施設備與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。

10、依法對從業人員進行安全生產教育和安全知識培訓, 保證從業人員安全生產教育培訓的資金，不斷提高職工的安全意識和安全素質，各工種人員做到熟知本崗位的安全知識和操作技能。礦長、安全員、管理員、特種作業人員持證上崗率100%。

11、加強職業危害因素管理，不斷改善生產環境、作業條件。印發不同工種《崗位危險告知書》，如實告知從業人員作業場所和工作崗位存在的危險、危害因素、防范措施和事故應急措施；礦山安全防范設施、設備、裝備齊全，為從業人員提供符合國家標準或行業標準的安全帽、勞保手套、防塵口罩等勞動防護用品，并監督教育從業人員正確佩戴、使用；定期組織員工進行體檢，夏季提供必要的防暑藥品；為全體職工及時辦理工傷保險或意外傷害保險。

12、建立完善企業安全檢查、會議記錄、隱患整改、職工信息、爆炸物品管理等一整套規范的安全管理檔案；礦區有標準的辦公用房，做到各項規章制度、操作規程上墻。

13、制定實用性強的事故應急救援預案并定期組織演練，配備必要的應急器材，發生事故迅速開展搶險救援，防止事態擴大和蔓延，并按程序及時上報，不瞞報、不謊報，妥善處理事故傷亡人員賠償等善后工作。

14、自覺接受各級安全監管部門、監察機構的監督和檢查，絕不弄虛作假；履行法律法規規定的其他安全生產職責。

15、保證本礦在承諾期內不發生生產安全死亡事故及影響惡劣的其它嚴重事故。承諾期內，若因違反上述承諾內容，導致發生生產安全事故，本企業及負責人愿承擔相應的經濟賠償和法律責任，并接受有關部門從嚴處罰。

承諾單位（蓋章）：

法人或主要負責人（簽字）：

年月日

注：本承諾書一式二份，礦山開采企業自存一份，鄉安委辦備案一份。

第四篇：非煤礦山企業安全生產承諾書

非煤礦山企業安全生產承諾書

市、縣安監局：

根據《安全生產法》和《河北省安全生產條例》，我作為企業的法定代表人和安全生產第一責任人，對本企業的安全生產工作負全面責任。本人保證：認真貫徹執行國家、省、市關于安全生產的法律、法規、政策和工作要求，積極落實安全生產主體責任，加強基礎建設，提升企業安全生產本質水平，努力做好企業的安全生產工作，減少和杜絕安全生產事故，創造良好的安全環境。我企業鄭重承諾：

一、依法建立安全生產管理機構，配備符合法定人數的安全生產管理人員，保證安全生產管理機構發揮職能作用，安全生產管理人員履行安全管理職責，使安全生產管理做到標準化、規范化、制度化。

二、依據國家有關安全生產法律、法規、標準，建立健全安全生產責任制和各項規章制度、操作規程并嚴格落實到位。

三、確保資金投入，按規定提取安全費用和繳納安全生產風險抵押金，具備法律、法規、規章、國家標準和行業標準規定的安全生產條件。

四、依法對從業人員特別是農民工進行安全生產教育和安全知識培訓,做到按要求持證上崗。

五、建設項目嚴格履行安全“三同時”手續。在基建期間嚴格按照《開采設計與安全專篇》組織基建，在所簽訂安全幫扶協議專家指導下進行基建，規范修建上山道路和完善首采平臺，在基建期間絕不組織生產，若在基建到期后，未能完成基建工作量或未能達到驗收標準，我企業主動不再辦理安全生產許可證，以后決不再進行礦山開采，否則自愿從重接受處罰。

六、深入生產現場，定期檢查安全生產，防范生產安全事故，堅決杜絕較大以上事故，不發生死亡事故；嚴格控制重傷、輕傷事故，保障從業人員在生產活動中不受事故傷害。按上級要求認真落實隱患排查制度，每月帶領安全隱患排查領導小組進行事故隱患排查，及時發現、上報和排除安全隱患，主動上報和錄入安全生產信息。

七、尊重從業人員依法享有的權益，告知從業人員作業場所和工作崗位存在的危險、危害因素、防范措施和事故應急措施。為從業人員提供符合國家標準或行業標準的勞動防護用品，并監督教育從業人員按照規則佩戴、使用。

八、依法參加工傷社會保險，為從業人員繳納保險費，按標準儲存安全風險抵押金。

九、自覺接受各級安全監管部門、監察機構的監督和監察，絕不弄虛作假。按要求上報生產安全事故，做好事故搶險救援，妥善處理對事故傷亡人員依法賠償等事故善后工作。

十、基建完成并取得安全生產許可證后，依然嚴格按照《金屬非金屬露天礦山安全規程》、《小型露天采石場安全生產暫行規定》等法律法規和《開采設計與安全專篇》組織生產，做到分臺階（分層）開采，消除一面坡和傘檐開采，杜絕掏底崩落、擴壺爆破等違法違規行為。不違章指揮，不強令從業人員違章冒險作業。與外包單位（爆破、運輸等）簽訂承包協議，簽訂安全生產責任書，明確安全責任,落實各項安全措施。

十一、依法制定生產安全事故應急救援預案并定期組織演練，落實操作崗位應急措施。

十二、履行法律法規規定的其他安全生產職責。

承諾單位（蓋章）：

法定代表人（主要負責人）簽名：

年月日

備注：本承諾書一式三份，一份由礦山企業留存，另兩份交市、縣安監局備案。

第五篇：非煤礦山企業安全生產行政處罰事項

非煤礦山企業日常監管安全生產行政處罰事項

目 次

第一部分 綜 合 類

一、《中華人民共和國安全生產法》相關規定實施標準 ………….2

二、《安全生產許可證條例》相關規定實施標準………………….14

三、《安全生產違法行為行政處罰辦法》相關規定實施標準….…16

四、《生產經營單位安全培訓規定》相關規定實施標準………….21

五、《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》相關規定實施標準………………………………………………………………………24

六、《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》相關規定實施標準..26

七、《安全生產培訓管理辦法》相關規定實施標準………………..31

八、《生產安全事故應急預案管理辦法》相關規定實施標準……..33 第二部分 中介服務類

一、《注冊安全工程師管理規定》相關規定實施標準………………..39 第三部分 職業健康類

一、《職業病危害項目申報辦法》相關規定實施標準………………..44

二、《工作場所職業衛生監督管理規定》相關規定實施標準………46

三、《建設項目職業病防護設施“三同時”監督管理辦法》相關規定實施標準……………….……………….…………………………...63 第四部分 非煤礦山類

一、《中華人民共和國礦山安全法》相關規定實施標準………………69

二、《中華人民共和國礦山安全法實施條例》相關規定實施標準…73

三、《非煤礦礦山企業安全生產許可證實施辦法》相關規定實施標準…………………………………………………….………………..82

四、《尾礦庫安全監督管理規定》相關規定實施標準……..………86

五、《小型露天采石場安全管理與監督檢查規定》相關規定實施標準…………………………………………………….………………..90

六、《建設項目安全設施“三同時”監督管理暫行辦法》相關規定實施標準…………………………………………………….……………96

七、《金屬與非金屬礦產資源地質勘探安全生產監督管理暫行規定》相關規定實施標準……………………………………………………101

八、《金屬非金屬地下礦山企業領導帶班下井及監督檢查暫行規定》相關規定實施標準…………………………………………………..103

九、《非煤礦山外包工程安全管理暫行辦法》相關規定實施標準..108

第一部分 綜 合 類

一、《中華人民共和國安全生產法》相關規定實施標準

主題詞：安全投入

（一）違法行為描述：生產經營單位的決策機構、主要負責人或者個人經營的投資人不依照本法規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，或導致發生生產安全事故的。

法律依據： 《安全生產法》第二十條規定：生產經營單位應當具備的安全生產條件所必需的資金投入，由生產經營單位的決策機構、主要負責人或者個人經營的投資人予以保證，并對由于安全生產所必需的資金投入不足導致的后果承擔責任。

有關生產經營單位應當按照規定提取和使用安全生產費用，專門用于改善安全生產條件。安全生產費用在成本中據實列支。安全生產費用提取、使用和監督管理的具體辦法由國務院財政部門會同國務院安全生產監督管理部門征求國務院有關部門意見后制定。

處罰依據：《安全生產法》第九十條規定：生產經營單位的決策機構、主要負責人或者個人經營的投資人不依照本法規定保證安全生產所必需的資金投入，致使生產經營單位不具備安全生產條件的，責令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責令生產經營單位停產停業整頓。

有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，對生產經營單位的主要負責人給予撤職處分，對個人經營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

主題詞：主要負責人 安全生產管理職責

（二）違法行為描述：主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致發生生產安全事故。

法律依據：《安全生產法》第十八條規定：生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：

（一）建立、健全本單位安全生產責任制；

（二）組織制定本單位安全生產規章制度和操作規程；

（三）組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃；

（四）保證本單位安全生產投入的有效實施；

（五）督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；

（六）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案；

（七）及時、如實報告生產安全事故。

處罰依據：《安全生產法》第九十一條規定：生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責令生產經營單位停產停業整頓。

生產經營單位的主要負責人有前款違法行為，導致發生生產安全事故的，給予撤職處分；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

生產經營單位的主要負責人依照前款規定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執行完畢或者受處分之日起，五年內不得擔任任何生產經營單位的主要負責人；對重大、特別重大生產安全事故負有責任的，終身不得擔任本行業生產經營單位的主要負責人。

《安全生產法》第九十二條規定：生產經營單位的主要負責人未履行本法規定的安全生產管理職責，導致發生生產安全事故的，由安全生產監督管理部門依照下列規定處以罰款：

（一）發生一般事故的，處上一年年收入百分之三十的罰款；

（二）發生較大事故的，處上一年年收入百分之四十的罰款；

（三）發生重大事故的，處上一年年收入百分之六十的罰款；

（四）發生特別重大事故的，處上一年年收入百分之八十的罰款。

主題詞：安全管理機構、人員

（三）違法行為描述：生產經營單位未按照規定設立安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員的。

法律規定：《安全生產法》第二十一條規定： 礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產、經營、儲存單位，應當設臵安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。

處罰依據：《安全生產法》第九十四條第一項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元 3

以下的罰款：

（一）未按照規定設臵安全生產管理機構或者配備安全生產管理人員的……

主題詞：安全管理機構職責

（四）違法行為描述： 生產經營單位的安全生產管理人員未履行本法規定的安全生產管理職責的。

法律規定：《安全生產法》第二十二條規定：生產經營單位的安全生產管理機構以及安全生產管理人員履行下列職責：

（一）組織或者參與擬訂本單位安全生產規章制度、操作規程和生產安全事故應急救援預案；

（二）組織或者參與本單位安全生產教育和培訓，如實記錄安全生產教育和培訓情況；

（三）督促落實本單位重大危險源的安全管理措施；

（四）組織或者參與本單位應急救援演練；

（五）檢查本單位的安全生產狀況，及時排查生產安全事故隱患，提出改進安全生產管理的建議；

（六）制止和糾正違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為；

（七）督促落實本單位安全生產整改措施。

處罰依據：《安全生產法》第九十三條規定：生產經營單位的安全生產管理人員未履行本法規定的安全生產管理職責的，責令限期改正；導致發生生產安全事故的，暫停或者撤銷其與安全生產有關的資格；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

主題詞：考核 合格

（五）違法行為描述：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的。

法律規定：《安全生產法》第二十四條規定：生產經營單位的主要負責人和安全生產管理人員必須具備與本單位所從事的生產經營活動相應的安全生產知識和管理能力。

危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位的主要負責人和安全生產管理人員，應當由主管的負有安全生產監督管理職責的部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。考核不得收費。

處罰依據：《安全生產法》第九十四條第二項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……

（二）危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位的主要負責人和安全生產管理人員未按照規定經考核合格的…… 主題詞：教育培訓

（六）違法行為：未按照規定對從業人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培訓，或者未按照規定如實告知有關的安全生產事項的；未如實記錄安全生產教育和培訓情況的。

法律規定：《安全生產法》第二十五條規定：生產經營單位應當對從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權利和義務。未經安全生產教育和培訓合格的從業人員，不得上崗作業。

生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業人員統一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規程和安全操作技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產教育和培訓。

生產經營單位接收中等職業學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協助生產經營單位對實習學生進行安全生產教育和培訓。

生產經營單位應當建立安全生產教育和培訓檔案，如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。

《安全生產法》第四十一條規定:生產經營單位應當教育和督促從業人員嚴格執行本單位的安全生產規章制度和安全操作規程；并向從業人員如實告知作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。

處罰依據：《安全生產法》第九十四條第三、四項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰

款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……

（三）未按照規定對從業人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培訓，或者未按照規定如實告知有關的安全生產事項的；

（四）未如實記錄安全生產教育和培訓情況的……

主題詞：隱患排查治理 記錄或通報

（七）違法行為描述：未將事故隱患排查治理情況如實記錄或者未向從業人員通報的。

法律規定：《安全生產法》第三十八條規定：生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。

執法依據：《安全生產法》第九十四條第五項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……

（五）未將事故隱患排查治理情況如實記錄或者未向從業人員通報的……

主題詞：預案、演練

（八）違法行為描述：未按照規定制定生產安全事故應急救援預案或者未定期組織演練的。

法律規定：《安全生產法》第七十八條規定：生產經營單位應當制定本單位生產安全事故應急救援預案，與所在地縣級以上地方人民政府組織制定的生產安全事故應急救援預案相銜接，并定期組織演練。

執法依據：《安全生產法》第九十四條第六項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……

（六）未按照規定制定生產安全事故應急救援預案或者未定期組織演練的……

主題詞：特種作業人員 資格

（九）違法行為描述：特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得相應資格，上崗作業的。

法律規定：《安全生產法》第二十七條規定：生產經營單位的特種作業人員必須按照國家有關規定經專門的安全作業培訓，取得相應資格，方可上崗作業。特種作業人員的范圍由國務院安全生產監督管理部門會同國務院有關部門確定。

執法依據：《安全生產法》第九十四條第七項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：……

（七）特種作業人員未按照規定經專門的安全作業培訓并取得相應資格，上崗作業的。

主題詞：三同時

（十）違法行為描述：未按照規定對礦山、金屬冶煉建設項目或者用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目進行安全評價的；沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經有關部門審查同意的；施工單位未按照批準的安全設施設計施工的；建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的。

法律規定：《安全生產法》第二十八條規定：生產經營單位新建、改建、擴建工程項目（以下統稱建設項目）的安全設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算。

第二十九條規定：礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目，應當按照國家有關規定進行安全評價。

第三十條規定：建設項目安全設施的設計人、設計單位應當對安全設施設計負責。

礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目的安全設施設計應當按照國家有關規定報經有關部門審查，審查部門及其負責審查的人員對審查結果負責。

第三十一條規定：礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目的施工單位必須按照批準的安全設施設計施工，并對安全設施的工程質量負責。

礦山、金屬冶煉建設項目和用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，應當由建設單位負責組織對安全設施進行驗收；驗收合格后，方可投入生產和使用。安全生產監督管理部門應當加強對建設單位驗收活動和驗收結果的監督核查。

處罰依據：《安全生產法》第九十五條規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令停止建設或者停產停業整頓，限期改正；逾期未改正的，處五十萬元以上一百萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：

（一）未按照規定對礦山、金屬冶煉建設項目或者用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目進行安全評價的；

（二）礦山、金屬冶煉建設項目或者用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目沒有安全設施設計或者安全設施設計未按照規定報經有關部門審查同意的；

（三）礦山、金屬冶煉建設項目或者用于生產、儲存、裝卸危險物品的建設項目的施工單位未按照批準的安全設施設計施工的；

（四）礦山、金屬冶煉建設項目或者用于生產、儲存危險物品的建設項目竣工投入生產或者使用前，安全設施未經驗收合格的。

主題詞：較大危險因素 安全警示標志

（十一）違法行為描述：未在較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志的。

法律規定：《安全生產法》第三十二條規定：生產經營單位應當在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置明顯的安全警示標志。

處罰依據：《安全生產法》第九十六條第一項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：

（一）未在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上設臵明顯的安全警示標志的……

主題詞：安全設備 標準

（十二）違法行為描述：安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的。

法律規定：《安全生產法》第三十三條第一款規定：安全設備的設計、制造、安裝、使用、檢測、維修、改造和報廢，應當符合國家標準或者行業標準。

處罰依據：《安全生產法》第九十六條第二項規定： 生產經營單

位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（二）安全設備的安裝、使用、檢測、改造和報廢不符合國家標準或者行業標準的……。

主題詞：安全設備 維護保養檢測

（十三）違法行為描述：未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的。

法律規定：《安全生產法》第三十三條第二款規定：生產經營單位必須對安全設備進行經常性維護、保養，并定期檢測，保證正常運轉。維護、保養、檢測應當作好記錄，并由有關人員簽字。

處罰依據：《安全生產法》第九十六條第三項規定： 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（三）未對安全設備進行經常性維護、保養和定期檢測的……。

主題詞：勞動防護用品

（十四）違法行為描述：未按規定為從業人員提供符合標準的勞動防護用品的。

法律規定：《安全生產法》第四十二條規定：生產經營單位必須為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用。

處罰依據《安全生產法》第九十六條第四項規定： 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任……

（四）未為從業人員提供符合國家標準或者行業標準的勞動防護用品的；……。

主題詞：礦山井下特種設備 使用

（十五）違法行為描述：礦山井下特種設備未經具有專業資質的機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，投入使用的。

法律規定：《安全生產法》第三十四條規定：生產經營單位使用的危險物品的容器、運輸工具，以及涉及人身安全、危險性較大的海洋石油開采特種設備和礦山井下特種設備，必須按照國家有關規定，由專業生產單位生產，并經具有專業資質的檢測、檢驗機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，方可投入使用。檢測、檢驗機構對檢測、檢驗結果負責。

處罰依據：《安全生產法》第九十六條第五項規定： 生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任……

（五）礦山井下特種設備未經具有專業資質的機構檢測、檢驗合格，取得安全使用證或者安全標志，投入使用的……

主題詞：淘汰工藝設備

（十六）違法行為描述：使用應當淘汰的危及生產安全的工藝、設備的。

法律規定：《安全生產法》第三十五條規定：國家對嚴重危及生產安全的工藝、設備實行淘汰制度，具體目錄由國務院安全生產監督管理部門會同國務院有關部門制定并公布。法律、行政法規對目錄的制定另有規定的，適用其規定。

省、自治區、直轄市人民政府可以根據本地區實際情況制定并公布具體目錄，對前款規定以外的危及生產安全的工藝、設備予以淘汰。

生產經營單位不得使用應當淘汰的危及生產安全的工藝、設備。

處罰依據：《安全生產法》第九十六條第六項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，處五萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停產停業整頓；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任……

（六）使用應當淘汰的危及生產安全的工藝、設備的。

主題詞：爆破 吊裝

（十七）違法行為描述：進行爆破、吊裝以及國務院安全生產監督管理部門會同國務院有關部門規定的其他危險作業，未安排專門

人員進行現場安全管理的。

法律規定： 《安全生產法》第四十條規定：生產經營單位進行爆破、吊裝以及國務院安全生產監督管理部門會同國務院有關部門規定的其他危險作業，應當安排專門人員進行現場安全管理，確保操作規程的遵守和安全措施的落實。

處罰依據：《安全生產法》第九十八條第三項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（三）進行爆破、吊裝以及國務院安全生產監督管理部門會同國務院有關部門規定的其他危險作業，未安排專門人員進行現場安全管理的；……

主題詞：事故隱患排查治理制度

（十八）違法行為描述：未建立事故隱患排查治理制度的。法律規定：《安全生產法》第三十八條規定：生產經營單位應當建立健全生產安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發現并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應當如實記錄，并向從業人員通報。

縣級以上地方各級人民政府負有安全生產監督管理職責的部門應當建立健全重大事故隱患治理督辦制度，督促生產經營單位消除重大事故隱患。

處罰依據：《安全生產法》第九十八條第四項規定：生產經營單位有下列行為之一的，責令限期改正，可以處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任：……

（四）未建立事故隱患排查治理制度的。

主題詞：消除事故隱患

（十九）違法行為描述：未采取措施消除事故隱患的。法律規定：《安全生產法》第四十三條規定：生產經營單位的安全生產管理人員應當根據本單位的生產經營特點，對安全生產狀況進行經常性檢查；對檢查中發現的安全問題，應當立即處理；不能處理 11 的，應當及時報告本單位有關負責人，有關負責人應當及時處理。檢查及處理情況應當如實記錄在案。

生產經營單位的安全生產管理人員在檢查中發現重大事故隱患，依照前款規定向本單位有關負責人報告，有關負責人不及時處理的，安全生產管理人員可以向主管的負有安全生產監督管理職責的部門報告，接到報告的部門應當依法及時處理。

處罰依據：《安全生產法》第九十九條規定：生產經營單位未采取措施消除事故隱患的，責令立即消除或者限期消除；生產經營單位拒不執行的，責令停產停業整頓，并處十萬元以上五十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款。

主題詞：發包出租 條件資質 安全管理協議

（二十）違法行為描述：生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人的。

法律規定：《安全生產法》第四十六條規定：生產經營單位不得將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人。

生產經營項目、場所發包或者出租給其他單位的，生產經營單位應當與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議，或者在承包合同、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責；生產經營單位對承包單位、承租單位的安全生產工作統一協調、管理，定期進行安全檢查，發現安全問題的，應當及時督促整改。

處罰依據：《安全生產法》第一百條規定：生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人的，責令限期改正，沒收違法所得；違法所得十萬元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，單處或者并處十萬元以上二十萬元以下的罰款；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款；導致發生生產安全事故給他人造成損害的，與承包方、承租方承擔連帶賠償責任。

生產經營單位未與承包單位、承租單位簽訂專門的安全生產管理協議或者未在承包合同、租賃合同中明確各自的安全生產管理職責，或者未對承包單位、承租單位的安全生產統一協調、管理的，責

令限期改正，可以處五萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓。

主題詞：同一作業區域 危及對方

（二十一）違法行為描述：兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行可能危及對方安全生產的生產經營活動，未簽訂安全生產管理協議或者未指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調的。

法律規定：《安全生產法》第四十五條規定：兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，應當簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調。

處罰依據：《安全生產法》第一百零一條規定： 兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行可能危及對方安全生產的生產經營活動，未簽訂安全生產管理協議或者未指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業。

主題詞：免責協議

（二十二）違法行為描述：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法承擔的責任的。

法律規定：《安全生產法》第四十九條規定：生產經營單位與從業人員訂立的勞動合同，應當載明有關保障從業人員勞動安全、防止職業危害的事項，以及依法為從業人員辦理工傷保險的事項。

生產經營單位不得以任何形式與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任。

處罰依據：《安全生產法》第一百零三條規定：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

二、《安全生產許可證條例》（國務院令第653號）相關規定實施標準

主題詞：擅自生產

（一）違法行為描述：未取得安全生產許可證擅自進行生產的。

法律規定：《安全生產許可證條例》第二條規定：國家對礦山企業、建筑施工企業和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業（以下統稱企業）實行安全生產許可制度。企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第十九條規定：違反本條例規定，未取得安全生產許可證擅自進行生產的，責令停止生產，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；造成重大事故或者其他嚴重后果，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

主題詞：有效期滿未延期

（二）違法行為描述：安全生產許可證有效期滿未辦理延期手續，繼續進行生產的。

法律規定：《安全生產許可證條例》第九條規定：安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續。企業在安全生產許可證有效期內，嚴格遵守有關安全生產的法律法規，未發生死亡事故的，安全生產許可證有效期屆滿時，經原安全生產許可證頒發管理機關同意，不再審查，安全生產許可證有效期延期3年。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第二十條規定：違反本條例規定，安全生產許可證有效期滿未辦理延期手續，繼續進行生產的，責令停止生產，限期補辦延期手續，沒收違法所得，并處5萬元以上10萬元以下的罰款；逾期仍不辦理延期手續，繼續進行生產的，依照本條例第十九條的規定處罰。

主題詞：轉讓、冒用、偽造

（三）違法行為描述：轉讓、接受轉讓、冒用或者使用偽造的安全生產許可證的。

法律規定：《安全生產許可證條例》第十三條規定：企業不得轉讓、冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證。

處罰依據：《安全生產許可證條例》第二十一條規定：違反本條例規定，轉讓安全生產許可證的，沒收違法所得，處10萬元以上50

萬元以下的罰款，并吊銷其安全生產許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任；接受轉讓的，依照本條例第十九條的規定處罰。冒用安全生產許可證或者使用偽造的安全生產許可證的，依照本條例第十九條的規定處罰。

三、《安全生產違法行為行政處罰辦法》（總局令第15號）相關規定實施標準

主題詞：主要負責人 未依法履職

（一）違法行為描述：生產經營單位的主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致生產安全事故發生的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十四條規定： 生產經營單位的主要負責人未依法履行安全生產管理職責，導致生產安全事故發生的，依照《生產安全事故罰款處罰規定（試行）》的規定給予處罰。

主題詞：違反操作規程或者安全管理規定

（二）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員違反操作規程或者安全管理規定作業

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條第一項規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款：

（一）違反操作規程或者安全管理規定作業的……

主題詞：違章指揮

（三）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條第二項規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款……

（二）違章指揮從業人員或者強令從業人員違章、冒險作業的……

主題詞：不制止違章作業

（四）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員發現從業人員違章作業不加制止的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條第三項規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款……

（三）發現從業人員違章作業不加制止的……

主題詞：三超行為

（五）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條第四項規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款……

（四）超過核定的生產能力、強度或者定員進行生產的；……

主題詞：擅自啟封使用

（六）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員對被查封或者扣押的設施、設備、器材、危險物品和作業場所，擅自啟封或者使用的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條第五項規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款……

（五）對被查封或者扣押的設施、設備、器材、危險物品和作業場所，擅自啟封或者使用的；……

主題詞：提供虛假情況 隱瞞事故隱患

（七）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條第六項規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款……

（六）故意提供虛假情況或者隱瞞存在的事故隱患以及其他安全問題的；……

主題詞：拒不執行指令

（八）違法行為描述：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員拒不執行安全監管監察部門依法下達的安全監管監察指令的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十五條第七項規定：生產經營單位及其主要負責人或者其他人員有下列行為之一的，給予警告，并可以對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下罰款，對其主要負責人、其他有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款……

（七）拒不執行安全監管監察部門依法下達的安全監管監察指令的

主題詞：應急救援 組織人員

（九）違法行為描述：礦山單位未建立應急救援組織或者生產經營規模較小、未指定兼職應急救援人員的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十六條第一項規定：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位有下列行為之一的，責令改正，并可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）未建立應急救援組織或者生產經營規模較小、未指定兼職應急救援人員的；……

主題詞：應急物資 維護保養

（十）違法行為描述：礦山單位未配備必要的應急救援器材、設備和物資，并進行經常性維護、保養，保證正常運轉。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十六條第二項規定：危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位有下列行為之一的，責令改正，并可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：……

（二）未配備必要的應急救援器材、設備和物資，并進行經常性維護、保養，保證正常運轉的……

主題詞：免責協議

（十一）違法行為描述：生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十七條規定： 生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的，該協議無效；對生產經營單位的主要負責人、個人經營的投資人按照下列規定處以罰款：

（一）在協議中減輕因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處2萬元以上5萬元以下的罰款；

（二）在協議中免除因生產安全事故傷亡對從業人員依法應承擔的責任的，處5萬元以上10萬元以下的罰款。

主題詞：經整頓仍不具備安全生產條件

（十二）違法行為描述：生產經營單位不具備法律、行政法規和國家標準、行業標準規定的安全生產條件，經責令停產停業整頓仍不具備安全生產條件的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十八條規定：生產經營單位不具備法律、行政法規和國家標準、行業標準規定的安

全生產條件，經責令停產停業整頓仍不具備安全生產條件的，安全監管監察部門應當提請有管轄權的人民政府予以關閉；人民政府決定關閉的，安全監管監察部門應當依法吊銷其有關許可證。

主題詞：轉讓安全生產許可證

（十三）違法行為描述：生產經營單位轉讓安全生產許可證的。處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第四十九條規定：生產經營單位轉讓安全生產許可證的，沒收違法所得，吊銷安全生產許可證，并按照下列規定處以罰款：

（一）接受轉讓的單位和個人未發生生產安全事故的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；

（二）接受轉讓的單位和個人發生生產安全事故但沒有造成人員死亡的，處30萬元以上40萬元以下的罰款；

（三）接受轉讓的單位和個人發生人員死亡生產安全事故的，處40萬元以上50萬元以下的罰款。

主題詞：為無證單位提供生產條件

（十四）違法行為描述：知道或者應當知道生產經營單位未取得安全生產許可證或者其他批準文件擅自從事生產經營活動，仍為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第五十條規定： 知道或者應當知道生產經營單位未取得安全生產許可證或者其他批準文件擅自從事生產經營活動，仍為其提供生產經營場所、運輸、保管、倉儲等條件的，責令立即停止違法行為，有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5000元以上1萬元以下的罰款。

主題詞：騙取安全生產許可證

（十五）違法行為描述：生產經營單位及其有關人員弄虛作假，騙取或者勾結、串通行政審批工作人員取得安全生產許可證書及其他批準文件的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第五十一條規定： 生產經營單位及其有關人員弄虛作假，騙取或者勾結、串通行政審批工作人員取得安全生產許可證書及其他批準文件的，撤銷許可及批準文件，并按照下列規定處以罰款：

（一）生產經營單位有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，但是最高不得超過3萬元；沒有違法所得的，并處5000元以上1萬元以下的罰款；

（二）對有關人員處1000元以上1萬元以下的罰款。有前款規定違法行為的生產經營單位及其有關人員在3年內不得再次申請該行

政許可。生產經營單位及其有關人員未依法辦理安全生產許可證書變更手續的，責令限期改正，并對生產經營單位處1萬元以上3萬元以下的罰款，對有關人員處1000元以上5000元以下的罰款。

主題詞：從重處罰

（十六）違法行為描述：生產經營單位及其有關人員1.危及公共安全或者其他生產經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；2.一年內因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；3.拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續狀態的；4.拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執法人員的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第五十五條規定： 生產經營單位及其有關人員有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為呈持續狀態的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執法人員的。

主題詞：減輕處罰

（十七）違法行為描述：生產經營單位及其有關人員1.已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產違法行為的；2.主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；3.受他人脅迫實施安全生產違法行為的；4.配合安全監管監察部門查處安全生產違法行為，有立功表現的；5.主動投案，向安全監管監察部門如實交待自己的違法行為的；6.具有法律、行政法規規定的其他從輕或者減輕處罰情形的。

處罰依據：《安全生產違法行為行政處罰辦法》第五十六條條規定： 生產經營單位及其有關人員有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的公民實施安全生產違法行為的；

（二）主動消除或者減輕安全生產違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實施安全生產違法行為的；

（四）配合安全監管監察部門查處安全生產違法行為，有立功表現的；

（五）主動投案，向安全監管監察部門如實交待自己的違法行為的；

（六）具有法律、行政法規規定的其他從輕或者減輕處罰情形的。有從輕處罰情節的，應當在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標準，但不得低于法定處罰幅度的下限。

四、《生產經營單位安全培訓規定》（總局令第3號）相關規定實施標準

主題詞：安全培訓計劃、資金

（一）違法行為描述：生產經營單位1.未將安全培訓工作納入本單位工作計劃并保證安全培訓工作所需資金的；2.從業人員進行安全培訓期間未支付工資并承擔安全培訓費用的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第二十一條規定：生產經營單位應當將安全培訓工作納入本單位工作計劃。保證本單位安全培訓工作所需資金。生產經營單位的主要負責人負責組織制定并實施本單位安全培訓計劃。

第二十三條規定： 生產經營單位安排從業人員進行安全培訓期間，應當支付工資和必要的費用。

處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第二十九條規定：生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）未將安全培訓工作納入本單位工作計劃并保證安全培訓工作所需資金的；

（二）從業人員進行安全培訓期間未支付工資并承擔安全培訓費用的。

主題詞：考核合格

（二）違法行為描述：非煤礦山主要負責人和安全生產管理人員未按規定經考核合格的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第二十四條規定：煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員，自任職之日起6個月內，必須經安全生產監管監察部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。

處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第三十條第一項規定：生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：

（一）煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產經營單位主要負責人和安全管理人員未按照規定經考核合格的；

……。

主題詞：進行教育培訓 如實告知事項

（三）違法行為描述：未按照規定對從業人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培訓或者未如實告知其有關安全生產事項的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第四條規定： 生產經營單位應當進行安全培訓的從業人員包括主要負責人、安全生產管理人員、特種作業人員和其他從業人員。

生產經營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業人員統一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規程和安全操作技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產教育和培訓。

生產經營單位接收中等職業學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協助生產經營單位對實習學生進行安全生產教育和培訓。

生產經營單位從業人員應當接受安全培訓，熟悉有關安全生產規章制度和安全操作規程，具備必要的安全生產知識，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產方面的權利和義務。

未經安全培訓合格的從業人員，不得上崗作業。處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第三十條第二項規定： 生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：……

（二）未按照規定對從業人員、被派遣勞動者、實習學生進行安全生產教育和培訓或者未如實告知其有關安全生產事項的；……

主題詞：如實記錄

（四）違法行為描述：未如實記錄安全生產教育和培訓情況的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第二十二條規定： 生產經營單位應當建立健全從業人員安全生產教育和培訓檔案，由生產經營單位的安全生產管理機構以及安全生產管理人員詳細、準確記錄培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。

處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第三十條第三項規定： 生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：……

（三）未如實記錄安全生產教育和培訓情況的；……

主題詞：特種作業人員操作資格證

（五）違法行為描述：特種作業人員未按照規定經專門的安全技術培訓并取得特種作業人員操作資格證書，上崗作業的。

法律規定：《生產經營單位安全培訓規定》第十八條規定： 生產經營單位的特種作業人員，必須按照國家有關法律、法規的規定接受專門的安全培訓，經考核合格，取得特種作業操作資格證書后，方可上崗作業。

處罰依據：《生產經營單位安全培訓規定》第三十條第四項規定： 生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監管監察部門責令其限期改正，可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：……

（四）特種作業人員未按照規定經專門的安全技術培訓并取得特種作業人員操作資格證書，上崗作業的。

五、《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》（總局令第30號）相關規定實施標準

主題詞：建立健全檔案

（一）違法行為描述：生產經營單位未建立健全特種作業人員檔案的。

法律規定：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第三十四條規定： 生產經營單位應當加強對本單位特種作業人員的管理，建立健全特種作業人員培訓、復審檔案，做好申報、培訓、考核、復審的組織工作和日常的檢查工作。

處罰依據：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第三十八條規定： 生產經營單位未建立健全特種作業人員檔案的，給予警告，并處1萬元以下的罰款。

實施標準：給予警告，并按以下標準處以罰款：

1.特種作業人員檔案不健全的，處5000元以下的罰款；

2.未建立特種作業人員檔案的，處5000元以上1萬元以下的罰款。

主題詞：無證上崗

（二）違法行為描述：生產經營單位使用未取得特種作業操作證的特種作業人員上崗作業的。

法律規定：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第五條規定：特種作業人員必須經專門的安全技術培訓并考核合格，取得《中華人民共和國特種作業操作證》（以下簡稱特種作業操作證）后，方可上崗作業。

處罰依據：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第三十九條規定： 生產經營單位使用未取得特種作業操作證的特種作業人員上崗作業的，責令限期改正,可以處5萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款。

主題詞：制作倒賣假證

（三）違法行為描述：生產經營單位非法印刷、偽造、倒賣特種作業操作證，或者使用非法印刷、偽造、倒賣的特種作業操作證的。

法律規定：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第

三十六條第一款規定： 生產經營單位不得印制、偽造、倒賣特種作業操作證，或者使用非法印制、偽造、倒賣的特種作業操作證。

處罰依據：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第四十條規定： 生產經營單位非法印制、偽造、倒賣特種作業操作證，或者使用非法印制、偽造、倒賣的特種作業操作證的，給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

主題詞：偽造涂改 使用假證

（四）違法行為描述：特種作業人員偽造、涂改特種作業操作證或者使用偽造的特種作業操作證的。

法律規定：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第三十六條第二款規定：特種作業人員不得偽造、涂改、轉借、轉讓、冒用特種作業操作證或者使用偽造的特種作業操作證。

處罰依據：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第四十一條規定： 特種作業人員偽造、涂改特種作業操作證或者使用偽造的特種作業操作證的，給予警告，并處1000元以上5000元以下的罰款。

主題詞：轉借、轉讓、冒用

（五）違法行為描述：特種作業人員轉借、轉讓、冒用特種作業操作證的。

法律規定：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第三十六條第二款規定：特種作業人員不得偽造、涂改、轉借、轉讓、冒用特種作業操作證或者使用偽造的特種作業操作證。

處罰依據：《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》第四十一條第二款規定：特種作業人員轉借、轉讓、冒用特種作業操作證的，給予警告，并處2000元以上1萬元以下的罰款。

六、《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（總局令第16號）相關規定實施標準

主題詞：建立健全制度

（一）違法行為描述：未建立安全生產事故隱患排查治理等各項制度的。

法律規定：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第四條規定：生產經營單位應當建立健全事故隱患排查治理制度。生產經營單位主要負責人對本單位事故隱患排查治理工作全面負責。

第八條規定：生產經營單位是事故隱患排查、治理和防控的責任主體。生產經營單位應當建立健全事故隱患排查治理和建檔監控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業人員的隱患排查治理和監控責任制。

第九條規定：生產經營單位應當保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金使用專項制度。

第十條規定：生產經營單位應當定期組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員排查本單位的事故隱患。對排查出的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責分工實施監控治理。

第十一條規定：生產經營單位應當建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，鼓勵、發動職工發現和排除事故隱患，鼓勵社會公眾舉報。對發現、排除和舉報事故隱患的有功人員，應當給予物質獎勵和表彰。

第十二條規定：生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發包、出租的，應當與承包、承租單位簽訂安全生產管理協議，并在協議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責。生產經營單位對承包、承租單位的事故隱患排查治理負有統一協調和監督管理的職責。

處罰依據：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第二十六條規定：生產經營單位違反本規定，有下列行為之一的，由安全監管監察部門給予警告，并處三萬元以下的罰款：

（一）未建立安全生產事故隱患排查治理等各項制度的；……。

實施標準：給予警告，并按以下標準處以罰款：

1.缺少1項安全生產事故隱患排查治理制度的，處5000元以上1萬元以下的罰款；

2.缺少2項安全生產事故隱患排查治理制度的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

3.缺少3項以上安全生產事故隱患排查治理制度的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

主題詞：上報統計分析表

（二）違法行為描述：未按規定上報事故隱患排查治理統計分析表的。

法律規定：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第十四條第一款規定：生產經營單位應當每季、每年對本單位事故隱患排查治理情況進行統計分析，并分別于下一季度15日前和下一年1月31日前向安全監管監察部門和有關部門報送書面統計分析表。統計分析表應當由生產經營單位主要負責人簽字。

處罰依據：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第二十六條規定：生產經營單位違反本規定，有下列行為之一的，由安全監管監察部門給予警告，并處三萬元以下的罰款：……

（二）未按規定上報事故隱患排查治理統計分析表的；……。

實施標準：給予警告，并按以下標準處以罰款：

1.超過規定時間上報事故隱患排查治理統計分析表的，處1萬元以下的罰款；

2.季度、內未上報事故隱患排查治理統計分析表的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。

主題詞：制定重大事故隱患治理方案

（三）違法行為描述：未制定重大事故隱患治理方案的。

法律規定：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第十四條第二款規定：對于重大事故隱患，生產經營單位除依照前款規定報送外，應當及時向安全監管監察部門和有關部門報告。重大事故隱患報告內容應當包括：

（一）隱患的現狀及其產生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理方案。

第十五條第二款規定：對于重大事故隱患，由生產經營單位主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應當包括以下內容：

（一）治理的目標和任務；

（二）采取的方法和措施；

（三）經費和物資的落實；

（四）負責治理的機構和人員；

（五）治理的時限和要求；

（六）安全措施和應急預案。

處罰依據：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第二十六條

規定：生產經營單位違反本規定，有下列行為之一的，由安全監管監察部門給予警告，并處三萬元以下的罰款：……

（三）未制定事故隱患治理方案的；……。

實施標準：給予警告，并按以下標準處以罰款：

1.發現1處事故隱患未制定治理方案的，處1萬元以下的罰款；

2.發現2處事故隱患未制定治理方案的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

3.發現3處以上事故隱患未制定治理方案的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

主題詞：重大事故隱患報告

（四）違法行為描述：重大事故隱患不報或者未及時報告的。

法律規定：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第十四條第二款規定：對于重大事故隱患，生產經營單位除依照前款規定報送外，應當及時向安全監管監察部門和有關部門報告。重大事故隱患報告內容應當包括：

（一）隱患的現狀及其產生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理方案。

處罰依據：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第二十六條規定：生產經營單位違反本規定，有下列行為之一的，由安全監管監察部門給予警告，并處三萬元以下的罰款：……

（四）重大事故隱患不報或者未及時報告的；……。

實施標準：給予警告，并按以下標準處以罰款：

1.重大事故隱患未及時報告的，處5000元以上2萬元以下的罰款；

2.重大事故隱患隱瞞不報的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

主題詞：未治理 擅自生產

（五）違法行為描述：未對事故隱患進行排查治理擅自生產經營的。

法律規定：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第十五條規定：對于一般事故隱患，由生產經營單位（車間、分廠、區隊等）負責人或者有關人員立即組織整改。對于重大事故隱患，由生產經營單位主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應當包括以下內容：

（一）治理的目標和任務；

（二）采取的方法和措施；

（三）經費和物資的落實；

（四）負責治理的機構和人員；

（五）治理的時限和要求；

（六）安全措施和應急預案。

第十六條規定：生產經營單位在事故隱患治理過程中，應當采取相應的安全防范措施，防止事故發生。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設臵警戒標志，暫時停產停業或者停止使用；對暫時難以停產或者停止使用的相關生產儲存裝臵、設施、設備，應當加強維護和保養，防止事故發生。

處罰依據：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第二十六條規定：生產經營單位違反本規定，有下列行為之一的，由安全監管監察部門給予警告，并處三萬元以下的罰款：……

（五）未對事故隱患進行排查治理擅自生產經營的；……。

實施標準：給予警告，并按以下標準處以罰款：

1.一般事故隱患未進行排查治理擅自生產經營的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

2.重大事故隱患未進行排查治理擅自生產經營的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

主題詞:整改不合格 擅自生產

（六）違法行為描述：整改不合格或者未經安全監管監察部門審查同意擅自恢復生產經營的。

法律規定：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第十八條規定：地方人民政府或者安全監管監察部門及有關部門掛牌督辦并責令全部或者局部停產停業治理的重大事故隱患，治理工作結束后，有條件的生產經營單位應當組織本單位的技術人員和專家對重大事故隱患的治理情況進行評估；其他生產經營單位應當委托具備相應資質的安全評價機構對重大事故隱患的治理情況進行評估。

經治理后符合安全生產條件的，生產經營單位應當向安全監管監察部門和有關部門提出恢復生產的書面申請，經安全監管監察部門和有關部門審查同意后，方可恢復生產經營。申請報告應當包括治理方案的內容、項目和安全評價機構出具的評價報告等。

處罰依據：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第二十六條規定：生產經營單位違反本規定，有下列行為之一的，由安全監管監察部門給予警告，并處三萬元以下的罰款：……

（六）整改不合格或者未經安全監管監察部門審查同意擅自恢復生產經營的。

實施標準：給予警告，并按以下標準處以罰款：

1.整改完畢經安全監管監察部門審查不合格擅自恢復生產經營 的，處5000元以上2萬元以下的罰款；

2.整改完畢未經安全監管監察部門審查同意擅自恢復生產經營的，處2萬元以上3萬元以下的罰款；

3.未經整改擅自恢復生產經營的，處3萬元的罰款。

主題詞：虛假評價證明

（七）違法行為描述：承擔檢測檢驗、安全評價的中介機構，出具虛假評價證明，尚不夠刑事處罰的。

處罰依據：《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第二十七條規定：承擔檢測檢驗、安全評價的中介機構，出具虛假評價證明，尚不夠刑事處罰的，沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬元以下的罰款，同時可對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處五千元以上五萬元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產經營單位承擔連帶賠償責任。對有前款違法行為的機構，撤銷其相應的資質。

實施標準：按照《安全生產法》第七十九條的規定執行。

七、《安全生產培訓管理辦法》（總局令第44號）相關規定實施標準

主題詞：不正當手段取證(一)違法行為描述：生產經營單位主要負責人、安全生產管理人員、特種作業人員以欺騙、賄賂等不正當手段取得安全合格證或者特種作業操作證的。

處罰依據：《安全生產培訓管理辦法》第三十五條規定： 生產經營單位主要負責人、安全生產管理人員、特種作業人員以欺騙、賄賂等不正當手段取得安全合格證或者特種作業操作證的，除撤銷其相關證書外，處3000元以下的罰款，并自撤銷其相關證書之日起3年內不得再次申請該證書。

主題詞：培訓時間不足(二)違法行為描述：生產經營從業人員安全培訓的時間少于《生產經營單位安全培訓規定》或者有關標準規定的。

處罰依據：《安全生產培訓管理辦法》第三十六條第一款規定：生產經營單位有下列情形之一的，責令改正，處3萬元以下的罰款：

（一）從業人員安全培訓的時間少于《生產經營單位安全培訓規定》或者有關標準規定的……

主題詞：新招井下人員 實習期滿(三)違法行為描述：礦山新招的井下作業人員和危險物品生產經營單位新招的危險工藝操作崗位人員，未經實習期滿獨立上崗作業的。

處罰依據：《安全生產培訓管理辦法》第三十六條第二款規定：生產經營單位有下列情形之一的，責令改正，處3萬元以下的罰款：……

（二）礦山新招的井下作業人員和危險物品生產經營單位新招的危險工藝操作崗位人員，未經實習期滿獨立上崗作業的……

主題詞：死亡事故 重新培訓

(四)違法行為描述： 中央企業的分公司、子公司及其所屬單位和其他生產經營單位，發生造成人員死亡的生產安全事故的，其主要負責人和安全生產管理人員未重新參加安全培訓的；特種作業人員對造成人員死亡的生產安全事故負有直接責任的，未按照《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》重新參加安全培訓的。

處罰依據：《安全生產培訓管理辦法》第三十六條規定：生產經營單位有下列情形之一的，責令改正，處3萬元以下的罰款：……

（三）相關人員未按照本辦法第十二條規定重新參加安全培訓的……

（《安全生產培訓管理辦法》第十二條規定：中央企業的分公司、子公司及其所屬單位和其他生產經營單位，發生造成人員死亡的生產安全事故的，其主要負責人和安全生產管理人員應當重新參加安全培訓。特種作業人員對造成人員死亡的生產安全事故負有直接責任的，應當按照《特種作業人員安全技術培訓考核管理規定》重新參加安全培訓。）

八、《生產安全事故應急預案管理辦法》（總局令第88號）相關規定實施標準

主題詞：編制應急預案

（一）違法行為描述：生產經營單位未按照規定編制應急預案的。處罰依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第四十四條第一項規定：生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門依照《中華人民共和國安全生產法》第九十四條的規定，責令限期改正，可以處5萬元以下罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：

（一）未按照規定編制應急預案的……

主題詞：定期演練

（二）違法行為描述：生產經營單位未按照規定定期組織應急預案演練的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第三十三條規定：生產經營單位應當制定本單位的應急預案演練計劃，根據本單位的事故風險特點，每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現場處臵方案演練。

處罰依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第四十四條第二項規定：生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門依照《中華人民共和國安全生產法》第九十四條的規定，責令限期改正，可以處5萬元以下罰款；逾期未改正的，責令停產停業整頓，并處5萬元以上10萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：……

（二）未按照規定定期組織應急預案演練的。

主題詞：風險評估 應急資源調查

（三）違法行為描述：生產經營單位在應急預案編制前未按照規定開展風險評估和應急資源調查的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第十條規定：編制應急預案前，編制單位應當進行事故風險評估和應急資源調查。

事故風險評估，是指針對不同事故種類及特點，識別存在的危險危害因素，分析事故可能產生的直接后果以及次生、衍生后果，評估 33

各種后果的危害程度和影響范圍，提出防范和控制事故風險措施的過程。

應急資源調查，是指全面調查本地區、本單位第一時間可以調用的應急資源狀況和合作區域內可以請求援助的應急資源狀況，并結合事故風險評估結論制定應急措施的過程。

處罰依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第四十五條第一項規定：生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）在應急預案編制前未按照規定開展風險評估和應急資源調查的……

主題詞：評審或論證

（四）違法行為描述：生產經營單位未按照規定開展應急預案評審或者論證的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第二十一條規定：礦山、金屬冶煉、建筑施工企業和易燃易爆物品、危險化學品的生產、經營（帶儲存設施的，下同）、儲存企業，以及使用危險化學品達到國家規定數量的化工企業、煙花爆竹生產、批發經營企業和中型規模以上的其他生產經營單位，應當對本單位編制的應急預案進行評審，并形成書面評審紀要。

前款規定以外的其他生產經營單位應當對本單位編制的應急預案進行論證。

第二十二條規定：參加應急預案評審的人員應當包括有關安全生產及應急管理方面的專家。

評審人員與所評審應急預案的生產經營單位有利害關系的，應當回避。

第二十三條規定：應急預案的評審或者論證應當注重基本要素的完整性、組織體系的合理性、應急處臵程序和措施的針對性、應急保障措施的可行性、應急預案的銜接性等內容。

處罰依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第四十五條第二項規定生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：……

（二）未按照規定開展應急預案評審或者論證的……

主題詞：備案

（五）違法行為描述：生產經營單位未按照規定進行應急預案備案的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第二十六條規定：生產經營單位應當在應急預案公布之日起20個工作日內，按照分級屬地原則，向安全生產監督管理部門和有關部門進行告知性備案。

中央企業總部（上市公司）的應急預案，報國務院主管的負有安全生產監督管理職責的部門備案，并抄送國家安全生產監督管理總局；其所屬單位的應急預案報所在地的省、自治區、直轄市或者設區的市級人民政府主管的負有安全生產監督管理職責的部門備案，并抄送同級安全生產監督管理部門。

前款規定以外的非煤礦山、金屬冶煉和危險化學品生產、經營、儲存企業，以及使用危險化學品達到國家規定數量的化工企業、煙花爆竹生產、批發經營企業的應急預案，按照隸屬關系報所在地縣級以上地方人民政府安全生產監督管理部門備案；其他生產經營單位應急預案的備案，由省、自治區、直轄市人民政府負有安全生產監督管理職責的部門確定。

油氣輸送管道運營單位的應急預案，除按照本條第一款、第二款的規定備案外，還應當抄送所跨行政區域的縣級安全生產監督管理部門。

煤礦企業的應急預案除按照本條第一款、第二款的規定備案外，還應當抄送所在地的煤礦安全監察機構。

第二十七條規定：生產經營單位申報應急預案備案，應當提交下列材料：

（一）應急預案備案申報表；

（二）應急預案評審或者論證意見；

（三）應急預案文本及電子文檔；

（四）風險評估結果和應急資源調查清單。第二十八條規定：受理備案登記的負有安全生產監督管理職責的部門應當在5個工作日內對應急預案材料進行核對，材料齊全的，應當予以備案并出具應急預案備案登記表；材料不齊全的，不予備案并一次性告知需要補齊的材料。逾期不予備案又不說明理由的，視為已經備案。

對于實行安全生產許可的生產經營單位，已經進行應急預案備案的，在申請安全生產許可證時，可以不提供相應的應急預案，僅提供應急預案備案登記表。

處罰依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第四十五條第三項規定：生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：……

（三）未按照規定進行應急預案備案的……

主題詞：告知風險 周邊單位人員

（六）違法行為描述：生產經營單位未將事故風險可能影響周邊單位、人員的，未將事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊單位和人員的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第二十四條規定：生產經營單位的應急預案經評審或者論證后，由本單位主要負責人簽署公布，并及時發放到本單位有關部門、崗位和相關應急救援隊伍。

事故風險可能影響周邊其他單位、人員的，生產經營單位應當將有關事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊的其他單位和人員。

處罰依據：第四十五條第四項規定：生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：……

（四）事故風險可能影響周邊單位、人員的，未將事故風險的性質、影響范圍和應急防范措施告知周邊單位和人員的……

主題詞：評估

（七）違法行為描述：生產經營單位未按照規定開展應急預案評估的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第三十四條規定：應急預案演練結束后，應急預案演練組織單位應當對應急預案演練效果進行評估，撰寫應急預案演練評估報告，分析存在的問題，并對應急預案提出修訂意見。

第三十五條規定：應急預案編制單位應當建立應急預案定期評估制度，對預案內容的針對性和實用性進行分析，并對應急預案是否需要修訂作出結論。

礦山、金屬冶煉、建筑施工企業和易燃易爆物品、危險化學品等危險物品的生產、經營、儲存企業、使用危險化學品達到國家規定數量的化工企業、煙花爆竹生產、批發經營企業和中型規模以上的其他生產經營單位，應當每三年進行一次應急預案評估。

應急預案評估可以邀請相關專業機構或者有關專家、有實際應急救援工作經驗的人員參加，必要時可以委托安全生產技術服務機構實施。

處罰依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第四十五條第五項規定：生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：……

（五）未按照規定開展應急預案評估的……

主題詞：修訂并重新備案

（八）違法行為描述：生產經營單位未按照規定開展應急預案評估的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第三十六條規定：有下列情形之一的，應急預案應當及時修訂并歸檔：

（一）依據的法律、法規、規章、標準及上位預案中的有關規定發生重大變化的；

（二）應急指揮機構及其職責發生調整的；

（三）面臨的事故風險發生重大變化的；

（四）重要應急資源發生重大變化的；

（五）預案中的其他重要信息發生變化的；

（六）在應急演練和事故應急救援中發現問題需要修訂的；

（七）編制單位認為應當修訂的其他情況。第三十七條規定：應急預案修訂涉及組織指揮體系與職責、應急處臵程序、主要處臵措施、應急響應分級等內容變更的，修訂工作應當參照本辦法規定的應急預案編制程序進行，并按照有關應急預案報備程序重新備案。

處罰依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第四十五條第六項規定：生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：……

（六）未按照規定進行應急預案修訂并重新備案的……

主題詞：應急物資裝備

（九）違法行為描述：生產經營單位未落實應急預案規定的應急物資及裝備的。

法律依據：《生產安全事故應急預案管理辦法》第三十八條規定： 生產經營單位應當按照應急預案的規定，落實應急指揮體系、應急救 37

援隊伍、應急物資及裝備，建立應急物資、裝備配備及其使用檔案，并對應急物資、裝備進行定期檢測和維護，使其處于適用狀態。

處罰依據：第四十五條第七項規定： 生產經營單位有下列情形之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門責令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：……

（七）未落實應急預案規定的應急物資及裝備的。

第二部分 中介服務類

一、《注冊安全工程師管理規定》（總局令第11號）相關規定實施標準

（一）違法行為描述：未經注冊擅自以注冊安全工程師名義執業的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第七條規定：取得資格證書的人員，經注冊取得執業證和執業印章后方可以注冊安全工程師的名義執業。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十條規定：未經注冊擅自以注冊安全工程師名義執業的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構責令其停止違法活動，沒收違法所得，并處三萬元以下的罰款；造成損失的，依法承擔賠償責任。

實施標準：責令其停止違法活動，并按以下標準處以罰款：

1.沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，處5000元以下的罰款；

2.違法所得5000元以上2萬元以下的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

3.違法所得2萬元以上的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

（二）違法行為描述：注冊安全工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得執業證的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第七條規定：取得資格證書的人員，經注冊取得執業證和執業印章后方可以注冊安全工程師的名義執業。

第八條規定：申請注冊的人員，必須同時具備下列條件：

（一）取得資格證書；

（二）在生產經營單位從事安全生產管理、安全技術工作或者在安全生產中介機構從事安全生產專業服務工作。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十一條規定：注冊安全工程師以欺騙、賄賂等不正當手段取得執業證的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關撤銷其注冊，當事人三年內不得再次申請注冊。

實施標準：按以下標準處以罰款：

1.以欺騙、賄賂等不正當手段取得執業證但未執業的，處2萬元以下的罰款；

2.以欺騙、賄賂等不正當手段取得執業證進行執業的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

（三）違法行為描述：注冊安全工程師準許他人以本人的名義執業的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第四條規定：注冊安全工程師應當嚴格執行國家法律、法規和本規定，恪守職業道德和執業準則。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十二條規定：注冊安全工程師有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證,當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）準許他人以本人名義執業的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款，由執業證頒發機關吊銷其執業證，當事人五年內不得再次申請注冊：

1.發現1次準許他人以本人名義執業的，處1萬元以下的罰款；

2.發現2次以上準許他人以本人名義執業的，處1萬元以上3萬元以下的罰款。

（四）違法行為描述：注冊安全工程師以個人名義承接業務、收取費用的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第十八條規定：注冊安全工程師應當由聘用單位委派，并按照注冊類別在規定的執業范圍內執業，同時在出具的各種文件、報告上簽字和加蓋執業印章。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十二條規定：注冊安全工程師有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證,當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（二）以個人名義承接業務、收取費用的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款，由執業證頒發機關吊銷其執業證，當事人五年內不得再次申請注冊：

1.沒有違法所得或者違法所得不足5000元的，處1萬元以下的

罰款；

2.違法所得5000元以上2萬元以下的，處1萬元以上2萬元以下的罰款；

3.違法所得2萬元以上的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

（五）違法行為描述：注冊安全工程師出租、出借、涂改、變造執業證和執業印章的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第二十二條規定：注冊安全工程師應當履行下列義務：……

（六）不得出租、出借、涂改、變造執業證和執業印章；……。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十二條規定：注冊安全工程師有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證,當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（三）出租、出借、涂改、變造執業證和執業印章的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款，由執業證頒發機關吊銷其執業證，當事人五年內不得再次申請注冊：

1.出借、出租執業證和執業印章的，處2萬元以下的罰款；

2.涂改、變造執業證和執業印章的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

（六）違法行為描述：注冊安全工程師泄漏執業過程中應當保守的秘密并造成嚴重后果的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第二十二條規定：注冊安全工程師應當履行下列義務：……

（五）保守執業活動中的秘密。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十二條規定：注冊安全工程師有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證,當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（四）泄漏執業過程中應當保守的秘密并造成嚴重后果的；……。

實施標準：按以下標準處以罰款，由執業證頒發機關吊銷其執業證，當事人五年內不得再次申請注冊：

1.過失泄露秘密并造成嚴重后果的，處1萬元以下的罰款；

2.故意泄露秘密并造成嚴重后果的，處1萬元以上3萬元以下的

罰款。

（七）違法行為描述：注冊安全工程師利用執業之便貪污、索賄、受賄或者謀取不正當利益的。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十二條規定：注冊安全工程師有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證,當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（五）利用執業之便，貪污、索賄、受賄或者謀取不正當利益的；……。

實施標準：處3萬元的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證，當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（八）違法行為描述：注冊安全工程師提供虛假執業活動成果的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第四次條規定：注冊安全工程師應當嚴格執行國家法律、法規和本規定，恪守職業道德和執業準則。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十二條規定：注冊安全工程師有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證,當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（六）提供虛假執業活動成果的；……

實施標準：處3萬元的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證，當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（九）違法行為描述：注冊安全工程師超出執業范圍或者聘用單位業務范圍從事執業活動的。

法律規定：《注冊安全工程師管理規定》第十七條規定：注冊安全工程師的執業范圍包括：

（一）安全生產管理；

（二）安全生產檢查；

（三）安全評價或者安全評估；

（四）安全檢測檢驗；

（五）安全生產技術咨詢、服務；

（六）安全生產教育和培訓；

（七）法律、法規規定的其他安全生產技術服務。

第十八條規定：注冊安全工程師應當由聘用單位委派，并按照注冊類別在規定的執業范圍內執業，同時在出具的各種文件、報告上簽

字和加蓋執業印章。

處罰依據：《注冊安全工程師管理規定》第三十二條規定：注冊安全工程師有下列行為之一的，由縣級以上安全生產監督管理部門、有關主管部門或者煤礦安全監察機構處三萬元以下的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證,當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：……

（七）超出執業范圍或者聘用單位業務范圍從事執業活動的；……。

實施標準：處3萬元的罰款；由執業證頒發機關吊銷其執業證，當事人五年內不得再次申請注冊；造成損失的，依法承擔賠償責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三部分 職業健康類

一、《職業病危害項目申報辦法》（總局令第48號）相關規定實施標準

主題詞：及時如實申報

（一）違法行為描述： 用人單位未按照本辦法規定及時、如實地申報職業病危害項目的。

法律依據：《職業病危害項目申報辦法》第二條規定： 用人單位（煤礦除外）工作場所存在職業病目錄所列職業病的危害因素的，應當及時、如實向所在地安全生產監督管理部門申報危害項目，并接受安全生產監督管理部門的監督管理。

第三條規定： 本辦法所稱職業病危害項目，是指存在職業病危害因素的項目。

職業病危害因素按照《職業病危害因素分類目錄》確定。第五條規定： 用人單位申報職業病危害項目時，應當提交《職業病危害項目申報表》和下列文件、資料：

（一）用人單位的基本情況；

（二）工作場所職業病危害因素種類、分布情況以及接觸人數；

（三）法律、法規和規章規定的其他文件、資料。

第六條規定： 職業病危害項目申報同時采取電子數據和紙質文本兩種方式。

用人單位應當首先通過“職業病危害項目申報系統”進行電子數據申報，同時將《職業病危害項目申報表》加蓋公章并由本單位主要負責人簽字后，按照本辦法第四條和第五條的規定，連同有關文件、資料一并上報所在地設區的市級、縣級安全生產監督管理部門。

受理申報的安全生產監督管理部門應當自收到申報文件、資料之日起5個工作日內，出具《職業病危害項目申報回執》。

處罰依據：《職業病危害項目申報辦法》第十四條規定： 用人單位未按照本辦法規定及時、如實地申報職業病危害項目的，責令限期改正，給予警告，可以并處5萬元以上10萬元以下的罰款。

主題詞：重大變化 申報變更

（二）違法行為描述：用人單位有關事項發生重大變化，未按照本辦法的規定申報變更職業病危害項目內容的。

法律依據：《職業病危害項目申報辦法》第八條規定：用人單位有下列情形之一的，應當按照本條規定向原申報機關申報變更職業病危害項目內容：

（一）進行新建、改建、擴建、技術改造或者技術引進建設項目的，自建設項目竣工驗收之日起30日內進行申報；

（二）因技術、工藝、設備或者材料等發生變化導致原申報的職業病危害因素及其相關內容發生重大變化的，自發生變化之日起15日內進行申報；

（三）用人單位工作場所、名稱、法定代表人或者主要負責人發生變化的，自發生變化之日起15日內進行申報；

（四）經過職業病危害因素檢測、評價，發現原申報內容發生變化的，自收到有關檢測、評價結果之日起15日內進行申報。

處罰依據：《職業病危害項目申報辦法》第十五條規定：用人單位有關事項發生重大變化，未按照本辦法的規定申報變更職業病危害項目內容的，責令限期改正，可以并處5千元以上3萬元以下的罰款。

二、《工作場所職業衛生監督管理規定》（總局令第47號）相關規定實施標準

主題詞：有害無害 工作生活 分開

（一）違法行為描述： 用人單位未按照規定實行有害作業與無害作業分開、工作場所與生活場所分開的。

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第十二條第一、二寬規定： 產生職業病危害的用人單位的工作場所應當符合下列基本要求：

（一）生產布局合理，有害作業與無害作業分開；

（二）工作場所與生活場所分開，工作場所不得住人……

處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十八條第一款規定： 用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正，可以并處5千元以上2萬元以下的罰款：

（一）未按照規定實行有害作業與無害作業分開、工作場所與生活場所分開的……

主題詞：主要負責人、職業衛生管理人員 職業衛生培訓

（二）違法行為描述：用人單位的主要負責人、職業衛生管理人員未接受職業衛生培訓的。

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第九條規定： 用人單位的主要負責人和職業衛生管理人員應當具備與本單位所從事的生產經營活動相適應的職業衛生知識和管理能力，并接受職業衛生培訓。

用人單位主要負責人、職業衛生管理人員的職業衛生培訓，應當包括下列主要內容：

（一）職業衛生相關法律、法規、規章和國家職業衛生標準；

（二）職業病危害預防和控制的基本知識；

（三）職業衛生管理相關知識；

（四）國家安全生產監督管理總局規定的其他內容。處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十八條第二款規定： 用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正，可以并處5千元以上2萬元以下的罰款：……

（二）用人單位的主要負責人、職業衛生管理人員未接受職業衛生培訓的。

主題詞：職業病防治計劃和實施方案

（三）違法行為描述:用人單位未按照規定制定職業病防治計劃和實施方案的。

法理依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第十一條規定： 存在職業病危害的用人單位應當制定職業病危害防治計劃和實施方案……

處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：

（一）未按照規定制定職業病防治計劃和實施方案的……

主題詞：職業病防治計劃和實施方案

（四）違法行為描述:用人單位未按照規定設置或者指定職業衛生管理機構或者組織，或者未配備專職或者兼職的職業衛生管理人員的。

法律依據: 《工作場所職業衛生監督管理規定》第八條規定：職業病危害嚴重的用人單位，應當設臵或者指定職業衛生管理機構或者組織，配備專職職業衛生管理人員。

其他存在職業病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當設臵或者指定職業衛生管理機構或者組織，配備專職職業衛生管理人員；勞動者在100人以下的，應當配備專職或者兼職的職業衛生管理人員，負責本單位的職業病防治工作。

處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：……

（二）未按照規定設臵或者指定職業衛生管理機構或者組織，或者未配備專職或者兼職的職業衛生管理人員的……

主題詞：職業衛生管理制度和操作規程

（五）違法行為描述:用人單位未按照規定建立、健全職業衛生管理制度和操作規程的。

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第十一條規定：存在職業病危害的用人單位應當制定職業病危害防治計劃和實施方案，建立、健全下列職業衛生管理制度和操作規程：

（一）職業病危害防治責任制度；

（二）職業病危害警示與告知制度；

（三）職業病危害項目申報制度；

（四）職業病防治宣傳教育培訓制度；

（五）職業病防護設施維護檢修制度；

（六）職業病防護用品管理制度；

（七）職業病危害監測及評價管理制度；

（八）建設項目職業衛生“三同時”管理制度；

（九）勞動者職業健康監護及其檔案管理制度；

（十）職業病危害事故處臵與報告制度；

（十一）職業病危害應急救援與管理制度；

（十二）崗位職業衛生操作規程；

（十三）法律、法規、規章規定的其他職業病防治制度。處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：……

（三）未按照規定建立、健全職業衛生管理制度和操作規程的……

主題詞：職業病防治計劃和實施方案

（六）違法行為描述: 用人單位未按照規定建立、健全職業衛生檔案和勞動者健康監護檔案的。

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第十一條規定：存在職業病危害的用人單位應當制定職業病危害防治計劃和實施方案，建立、健全下列職業衛生管理制度和操作規程：……

（九）勞動者職業健康監護及其檔案管理制度；……

處罰依據：處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：……

（四）未按照規定建立、健全職業衛生檔案和勞動者健康監護檔案的……

主題詞：職業病危害因素監測及評價制度

（七）違法行為描述: 用人單位未建立、健全工作場所職業病危害因素監測及評價制度的。

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第十一條規定：存在職業病危害的用人單位應當制定職業病危害防治計劃和實施方案，建立、健全下列職業衛生管理制度和操作規程：……

（七）職業病危害監測及評價管理制度……

處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：……

（五）未建立、健全工作場所職業病危害因素監測及評價制度的……

主題詞：公布 職業病防治規章制度、操作規程、職業病危害事故應急救援措施

（八）違法行為描述: 用人單位未按照規定公布有關職業病防治的規章制度、操作規程、職業病危害事故應急救援措施的。

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第十五條規定：產生職業病危害的用人單位，應當在醒目位臵設臵公告欄，公布有關職業病防治的規章制度、操作規程、職業病危害事故應急救援措施和工作場所職業病危害因素檢測結果。

存在或者產生職業病危害的工作場所、作業崗位、設備、設施，應當按照《工作場所職業病危害警示標識》（GBZ158）的規定，在醒目位臵設臵圖形、警示線、警示語句等警示標識和中文警示說明。警示說明應當載明產生職業病危害的種類、后果、預防和應急處臵措施等內容。

存在或產生高毒物品的作業崗位，應當按照《高毒物品作業崗位職業病危害告知規范》（GBZ/T203）的規定，在醒目位臵設臵高毒物品告知卡，告知卡應當載明高毒物品的名稱、理化特性、健康危害、防護措施及應急處理等告知內容與警示標識。

處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：……

（六）未按照規定公布有關職業病防治的規章制度、操作規程、職業病危害事故應急救援措施的……

主題詞：職業病防治計劃和實施方案

（九）違法行為描述: 用人單位未按照規定組織勞動者進行職業衛生培訓，或者未對勞動者個體防護采取有效的指導、督促措施的。

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第十條規定：用人單位應當對勞動者進行上崗前的職業衛生培訓和在崗期間的定期職業衛生培訓，普及職業衛生知識，督促勞動者遵守職業病防治的法律、法規、規章、國家職業衛生標準和操作規程。

用人單位應當對職業病危害嚴重的崗位的勞動者，進行專門的職業衛生培訓，經培訓合格后方可上崗作業。

因變更工藝、技術、設備、材料，或者崗位調整導致勞動者接觸的職業病危害因素發生變化的，用人單位應當重新對勞動者進行上崗前的職業衛生培訓。

第十六條規定：用人單位應當為勞動者提供符合國家職業衛生標準的職業病防護用品，并督促、指導勞動者按照使用規則正確佩戴、使用，不得發放錢物替代發放職業病防護用品。

用人單位應當對職業病防護用品進行經常性的維護、保養，確保防護用品有效，不得使用不符合國家職業衛生標準或者已經失效的職業病防護用品。

處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：……

（七）未按照規定組織勞動者進行職業衛生培訓，或者未對勞動者個體防護采取有效的指導、督促措施的……

主題詞：檢測評價結果 存檔、上報和公布

（十）違法行為描述: 用人單位工作場所職業病危害因素檢測、評價結果未按照規定存檔、上報和公布的

法律依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第二十條規定：存在職業病危害的用人單位，應當委托具有相應資質的職業衛生技術服務機構，每年至少進行一次職業病危害因素檢測。

職業病危害嚴重的用人單位，除遵守前款規定外，應當委托具有相應資質的職業衛生技術服務機構，每三年至少進行一次職業病危害現狀評價。

檢測、評價結果應當存入本單位職業衛生檔案，并向安全生產監督管理部門報告和勞動者公布。

第二十一條規定：存在職業病危害的用人單位，有下述情形之一的，應當及時委托具有相應資質的職業衛生技術服務機構進行職業病危害現狀評價：

（一）初次申請職業衛生安全許可證，或者職業衛生安全許可證有效期屆滿申請換證的；

（二）發生職業病危害事故的；

（三）國家安全生產監督管理總局規定的其他情形。

用人單位應當落實職業病危害現狀評價報告中提出的建議和措施，并將職業病危害現狀評價結果及整改情況存入本單位職業衛生檔案。

處罰依據：《工作場所職業衛生監督管理規定》第四十九條規定：用人單位有下列情形之一的，給予警告，責令限期改正；逾期未改正