第一篇：設立審批交易場所試行辦法

**市設立審批交易場所試行辦法

第一條 為促進我市交易場所健康發展，依據國家相關法律法規及《陜西省金融辦關于規范全省交易場所監督工作的通知》（陜金融發?2013?10號）要求，制定本辦法。

第二條 本辦法所指交易場所，是指在本市行政區域內依法設立的從事權益類交易、大宗商品類交易的各類交易機構，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易及國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所除外。

第三條 建立**市交易場所業務監管聯席會議（以下簡稱聯席會議）制度，聯席會議原則上由原清理和整頓各類交易場所聯席會議成員單位組成，包括市金融辦、市商務局、市工商局、人行**市中心支行、**銀監分局等有關單位。聯席會議召集人由市政府分管金融的副市長擔任，各成員單位有關負責人為聯席會議成員。聯席會議可根據需要，邀請相關部門參加。聯席會議辦公室設在市金融辦。

第四條 聯席會議職責：

（一）確定交易場所行業主管部門；

（二）研究交易場所發展的重大問題；

（三）審議交易場所設立申請；

（四）向市政府提出是否設立的意見；

（五）完成市政府交辦的其他事項。

聯席會議辦公室職責：負責聯席會議日常工作和落實聯席會議的有關決定。

聯席會議各成員單位職責：按照行業管理原則及各自工作職能做好交易場所的統計監測、日常監管、違法違規認定處理及風險處置工作。

第五條 本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統籌規劃本市交易場所的數量規模和功能布局，制定交易場所品種結構規劃，審慎批準設立交易場所。

第六條 申請設立交易場所，應符合以下條件：

（一）主發起人須為法人，具有相關行業背景，財務狀況良好，凈資產2000萬元人民幣以上且資產負債率50%以下，近三年連續盈利且凈利潤均為正數，最近一期末不存在未彌補虧損。

（二）有符合規定的注冊資本最低限額。新設交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本不低于人民幣5000萬元；其他交易場所注冊資本最低限額為人民幣2000萬元。

（三）有符合任職資格條件的董事、監事和高級管理人員（包括總經理、副總經理及相應級別人員，下同），以及具備相應專業知識和從業經驗的工作人員。

（四）有完善的交易制度、公司治理、風險控制、信息

披露、交易安全保障、投資者適當性等制度。

（五）有與業務經營相適應的營業場所、安全防范措施和其他設施。

（六）法律法規規定的其他審慎性條件。

第七條 交易場所的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人任職應具備以下條件：

1、具有3年以上管理經驗，有大專（含）以上學歷或中級（含）以上職稱；

2、具備與交易場所業務有關的經濟、金融、管理等相關專業知識；

3、無刑事違法犯罪記錄或嚴重不良信用記錄。第八條 申請設立交易場所，主發起人應向市金融辦提出申請，并提交下列材料：

（一）設立申請書，內容包括：擬設立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、股權結構、經營范圍、交易品種等基本信息。

（二）工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書。

（三）主發起人的名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人，經年檢的營業執照復印件、經營發展情況、經審計的近2年財務報告、近3年信用情況等。其他發起人的資信證明和有關材料。

（四）擬任董事、監事、高級管理人員的簡歷及資格證明。

（五）交易場所住所證明。

（六）交易規則、管理制度及投資者適當性制度等相關材料。

第九條

市金融辦受理申請材料后，予以初審，并分送相關聯席會議成員單位，對交易場所設立的必要性、發起人資質、董事監事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規性、風險控制的有效性等提出書面審查意見。

第十條

由聯席會議召集人主持召開聯席會議，對交易場所進行研究審核。

第十一條

聯席會議審核后，由聯席會議辦公室（市金融辦）報市政府批準。

第十二條

市政府批準后，向申請人出具批復文件，申請人持批復文件到工商管理部門辦理設立登記。

第二篇：北京交易場所管理辦法試行

北京市交易場所管理辦法(試行)

京政發〔2012〕36號 第一章 總

則

第一條 為切實防范金融風險，規范本市交易場所的行為，促進交易場所健康發展，根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區域內依法設立的，從事權益類交易、大宗商品交易以及其他標準化合約交易的交易場所，包括名稱中未使用 “交易所”字樣的交易場所，但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所，也不包括由國務院金融管理部門履行日常監管職責的從事金融產品交易的交易場所。

外地交易場所在本市設立分支機構的管理，亦適用本辦法。

第三條 市金融工作部門作為本市交易場所的統籌管理部門，會同市商務、科技、文化管理、國有資產監督管理等行業主管部門，做好本市交易場所的設立審核及變更審批(備案)、日常經營行為及資金安全監管、政策支持指導、統計監測、發展規劃編制、違規處理、風險防控和處置、重大事項協調等工作。區(縣)金融工作部門協助市金融工作部門做好本行政區域內交易場所的統籌管理工作。

第二章 設立、變更和終止

第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布，制定交易場所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場所，使本市交易場所的設立與監管能力及實體經濟發展水平相協調。

大宗商品、國有產權、文化產權等領域交易場所的設立、變更和終止，國家另有規定的，從其規定。

第五條 新設交易場所應當采取公司制組織形式。設立交易場所，除符合《中華人民共和國公司法》規定外，還應當符合以下條件：

(一)符合本辦法規定的注冊資本要求;(二)股東近三年內信用記錄良好，無違法違規記錄;(三)董事、監事、高級管理人員近三年內無不良信用記錄及違法違規記錄，并具備超過五年的相關領域從業經驗;(四)建立公平、公正、公開的交易規則及健全的管理制度，主要包括：風險控制制度、信息披露制度和投資者適當性制度等;(五)其他相關條件。

第六條 新設交易場所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。其他新設交易場所注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

第七條 新設交易場所應當先取得工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書。

第八條 新設交易場所，申請人需向所在區(縣)金融工作部門提交以下申請材料：

(一)申請書，包括擬設立交易場所的名稱、注冊資本和經營范圍等事項;(二)工商行政管理部門出具的企業名稱預先核準通知書;(三)股東的資信證明和有關資料;(四)擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明;(五)交易場所住所證明;(六)交易規則、管理制度及投資者適當性制度等相關材料;(七)其他相關材料。

第九條 區(縣)金融工作部門對申請材料進行初審后報市金融工作部門。市金融工作部門征求相關行業主管部門意見后報市政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

新設交易場所的申請獲得市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請人出具書面答復。

第十條 申請人應當持批復文件，到工商行政管理部門辦理設立登記。第十一條 交易場所有下列事項之一的，由區(縣)金融工作部門初審后報市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關行業主管部門意見后報市政府批準：

(一)調整經營范圍;(二)變更交易規則或新設交易品種;(三)分立或合并;(四)其他重大事項。

第十二條 交易場所有下列事項之一的，由區(縣)金融工作部門初審后報市金融工作部門復審備案，同時抄送相關行業主管部門：

(一)變更名稱;(二)變更注冊資本;(三)變更住所;(四)變更法定代表人;(五)變更董事、監事、高級管理人員;(六)變更股東;(七)修改章程;(八)注銷;(九)其他事項。

第十三條 本市各類交易場所原則上不得在本市設立分支機構開展經營活動;確有必要在異地設立分支機構的，應當分別經市政府和擬設立分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地原則進行監管。

第十四條 交易場所因解散而終止的，應當成立清算組，按照法定程序進行清算。

第三章 日常監管

第十五條 交易場所不得將任何權益拆分為均等份額公開發行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人;不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。

第十六條 本市建立統一的資金結算和監管平臺。交易場所應當切實維護客戶資金安全，按照國家及本市相關要求實行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統符合安全穩定性有關要求。

第十七條 建立交易場所信息報送制度。交易場所應當定期經所在區(縣)金融工作部門向市金融工作部門報送月度交易數據、季度工作報告、財務報告，同時抄送各自行業主管部門。

根據監管工作需要，市金融工作部門可以要求交易場所報送專項報告。

第十八條 交易場所應當建立投資者適當性制度，定期進行市場風險信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權益。

第十九條 市金融工作部門會同相關行業主管部門、有關區(縣)金融工作部門可以采取適當方式依法對交易場所進行檢查，交易場所應當予以配合。

第二十條 行業自律組織應當做好行業自律管理、開展業務培訓、促進行業交流等工作，在維護會員合法權益、保護行業利益、改善行業發展環境等方面發揮積極作用。

第四章 風險防控和違規處理

第二十一條 交易場所應當為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無關或有損投資者利益的活動。

第二十二條 交易場所需制定突發事件處置預案，明確職責、措施和程序，經所在區(縣)金融工作部門報市金融工作部門備案，同時抄送各自行業主管部門。各區(縣)人民政府按照屬地原則負責本行政區域內交易場所的應急處置工作。

第二十三條 交易場所在經營過程中，若存在違法違規或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風險提示、責令整改等方式依法進行處置;情節嚴重的，責令其取消違規交易品種、停止違規交易行為;對涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第二十四條 未經批準設立的交易場所，依法予以取締。

第五章

附則 第二十五條 市金融工作部門等可以依據本辦法，根據職責制定交易場所管理相關的操作流程和實施細則。

第二十六條 本辦法實施過程中遇到的問題，由市金融工作部門會同有關部門協調解決。

第二十七條 本辦法自發布之日起施行。

二〇一二年十一月七日

第三篇：福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)

福建省交易場所管理辦法實施細則(試行)

第一章總則

第一條為切實防范金融風險，規范交易場所的行為，促進交易場所健康發展，根據《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發?2011?38號)、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發?2012?37號)和《福建省交易場所管理辦法》(福建省人民政府令第142號，以下簡稱《辦法》)等有關規定，結合本省實際，制定本實施細則。

第二條本實施細則所稱交易場所是指在我省行政區域內，由省政府批準設立，從事權益類交易、大宗商品類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、海域使用權、排污權、碳排放權、知識產權、專利權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易。

省外交易場所在本省設立分支機構，適用本辦法。第三條福建省金融工作辦公室(以下簡稱省金融辦)是交易場所的統籌管理部門。大宗商品類交易場所按照《商品現貨市場交易特別規定》(商務部令2013年第3號)進行行業管理。

設區市政府(含平潭綜合實驗區管委會，下同)應當指定一個部門(以下統稱行業管理部門)負責本行政區域內交易場所的日常監管工作。

所轄行政區域內設有交易場所的縣(市、區)政府可以指定一個部門(以下統稱行業管理部門)負責本行政區域內交易場所的監督檢查工作。

第四條交易場所經營要遵循公平、公開、公正的原則，不得損害國家利益和社會公共利益，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場等行為，維護正常市場秩序和各類交易主體的合法權益。

第五條各市、縣(區)政府，平潭綜合實驗區管委會按照屬地原則承擔本行政區域內交易場所的風險防范、化解和處臵責任。省金融辦負責指導交易場所的金融風險防范、化解和處臵工作。

第二章設立

第六條設立交易場所，應當按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，結合經濟社會發展水平，統籌規劃交易場所數量、規模和區域分布，重點支持設立專業化、特色化的交易場所。

第七條新設交易場所，由各設區市政府對市場環境、交易場所擬采用的運營模式和地方經濟特點進行充分論證和調研，并在監管措施完備的情況下，報省政府批準。第八條省政府批準前，由省金融辦牽頭征求有關部門意見后，提出是否同意設立的審核意見，報省政府批準。

第九條省金融辦可根據需要，將交易場所審批事項提請由高校、研究機構、交易場所、行業協會及政府相關部門人員組成的咨詢專家委員會審核，出具專業意見，作為審批參考。

第十條新設交易場所，應當符合《辦法》第七條規定，并具備下列條件：

(一)注冊資本不低于5000萬元人民幣；股東應當以貨幣或者交易場所經營必需的非貨幣財產出資，貨幣和非貨幣出資比例應符合有關規定；

(二)具有2家以上法人股東，第一大股東及其關聯方持股比例不低于1／4，且不超過2／3；最大自然人股東及其關聯方持股比例不超過1／2；第一大股東原則上凈資產不低于1億元，且資產負債率不超過70%；

(三)有符合規定的章程和交易規則、管理制度和風險控制制度等；

(四)具有3年以上從事金融或交易場所工作經歷的高級管理人員不少于3人，且近五年內沒有違法記錄；

(五)有符合要求的營業場所、安全防范措施及其他必要設施；

(六)出資人近三年內無不良信用記錄，以合法的自有資金出資，企業作為出資人不得有重大經濟糾紛訴訟案件，自然人作為出資人近五年內沒有相關違法記錄；

(七)法律法規規定的其他條件。

交易場所設立全資或持股比例超過50%的子公司，該子公司注冊資本應不低于1000萬元人民幣，但不受前款第(二)項約束。

第十一條申請設立交易場所，應當提交下列材料：(一)設立申請書。內容包括擬設立交易場所的名稱、擬注冊地、注冊資本、經營范圍、組織形式、交易品種、交易方式等基本信息；

(二)可行性研究報告。內容至少包括設立交易場所的可行性、必要性、市場條件、風險防范措施、社會效益分析、未來發展規劃等；

(三)總體架構方案。包括股權結構、內部組織架構、運營架構、業務流程、信息系統架構、風險控制體系、資金清算和結算模式等；

(四)持有5%以上股權股東的基本情況。企業股東應當包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業執照、經營情況、信用報告、稅務登記證、上經會計師事務所審計的報告及其他資信材料等；自然人股東應當包括個人簡歷(包括個人姓名、出生年月、家庭主要成員、主要社會關系、學習經歷、工作經歷等)、身份證復印件、個人信用報告、無犯罪記錄證明等；

(五)工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》復印件；

(六)規章制度材料。包括公司章程草案、交易規則、交易資金管理制度、會員管理制度、信息披露制度、投資者適當性制度、風險管理制度、財務管理制度、客戶投訴處理制度、應急處臵預案和數據備份、保存制度等；

(七)擬任用高級管理人員簡歷和相關資格證明；(八)所在地設區市政府出具的風險防范、化解和處臵預案及承諾書等，并在承諾書中明確交易場所日常監管部門；

(九)要求提供的其他必要材料。

第十二條交易場所開業應當經所在地設區市行業管理部門審核同意，報省金融辦備案。

設區市行業管理部門審核時，應對交易場所信息系統安全穩定性評測報告、交易場所住所所有權或使用權證明材料、大宗商品類交易場所交收倉庫證明材料等進行重點審核。

第十三條交易場所設立分支機構，應當報經省政府或其授權部門批準。

第三章變更和終止

第十四條交易場所申請變更名稱，應提交下列申請材料，經所在地設區市行業管理部門初審后，報省金融辦審核：(一)變更名稱申請書；

(二)關于變更名稱的法定有效決策文件；

(三)工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》復印件。

變更后名稱中有使用“交易所”字樣的，由省政府按規定先征求國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議意見后作出是否批準的決定。

第十五條交易場所申請變更注冊資本，應提交下列申請材料，經所在地設區市行業管理部門初審后，報省金融辦審核：

(一)變更注冊資本申請書；

(二)關于變更注冊資本的法定有效決策文件；(三)股東變更出資的合同；

(四)新增持有5%以上股權的股東基本情況。

交易場所變更后的注冊資本不得低于規定的注冊資本最低限額。

第十六條交易場所申請調整經營范圍、新增或者變更交易品種，應提交下列申請材料，經所在地設區市行業管理部門初審后，報省金融辦審核：

(一)調整經營范圍、新增或者變更交易品種申請書；(二)關于調整經營范圍、新增或者變更交易品種申請書的法定有效決策文件；(三)可行性研究報告；

(四)與申請新增業務、交易品種有關的規章制度材料。第十七條交易場所變更持有5%以上股權的股東，應當提交下列申請材料，經所在地設區市行業管理部門初審同意后，報省金融辦審核：

(一)變更股權申請書；(二)股權轉讓合同；

(三)變更后交易場所股東股權背景情況圖；(四)擬變更股權股東的法定有效決策文件；(五)新增持有5%以上股權的股東基本情況；(六)要求提供的其他必要材料。

前款所述變更持有5%以上股權的股東包括以下情形：(一)交易場所股東轉讓5%以上股權；

(二)交易場所股東股權轉讓比例不到5%，但存在下列情形：股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上；股權變更導致他人以持有交易場所股東的股權或其他方式，實際控制交易場所5%以上的股權。

第十八條交易場所變更董事、監事和其他高級管理人員的，應當提交擬新任的董事、監事和其他高級管理人員簡歷和相關資格證明，經所在地設區市行業管理部門初審后，報省金融辦審核。

第十九條交易場所變更公司章程中規定解散事由與清算辦法的條款，應當提交下列申請材料，經所在地設區市行業管理部門初審同意后，報省金融辦審核：

(一)變更公司章程重要條款的申請書，應當至少包括變更的原因、背景、內容及新舊條文對照表；

(二)公司關于變更公司章程的股東(大)會決議和相關議案；

(三)公司現行有效的章程；(四)公司修改后的章程。

交易場所變更第十四條、第十五條、第十六條、第十七條及本條以外的公司章程條款，可直接到工商部門辦理相關手續。

第二十條交易場所設立或發生《辦法》第十一條所列變更事項的，應及時到工商部門辦理相關手續，并于完成工商手續后10個工作日內將營業執照等相關文件報所在地設區市行業管理部門、省金融辦備案。

第二十一條交易場所停業、解散、破產的，應當妥善處理客戶資金和其他資產。

交易場所停業期為6個月，在規定停業期間恢復營業的，應當向設區市行業管理部門提交恢復營業申請，設區市行業管理部門根據交易場所持續性經營條件，在20個工作日內作出批準或者不批準的決定，并向省金融辦備案。

交易場所自行停業連續6個月以上的，仍未能恢復營業的或者仍不符合持續性經營條件的，省金融辦可以根據有關規定撤銷批準文件，工商行政管理部門可以依照有關規定吊銷營業執照。

第二十二條交易場所因解散而終止的，應當至少提前3個月將相關安排告知客戶及相關方，成立清算組按照法定程序進行清算，清算方案至少包括會員或客戶資金處理、未決訴訟處理等相關事項的說明，并及時向省金融辦、設區市行業管理部門報告。清算結束后，交易場所應當向工商行政管理部門辦理注銷登記。

第二十三條交易場所設立、停業、破產或者其分支機構設立、停業、撤銷的，應在機構所在地設區市以上主要報刊或者電視媒體上公告。

第四章經營管理

第二十四條交易場所應當根據交易品種風險程度的高低，建立投資者適當性管理制度和風險警示制度。自然人投資者申請在交易場所交易的，其名下金融資產不低于10萬元人民幣。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

交易場所在投資者開戶前，要進行必要的風險提示，做好風險承受能力測試，履行入市協議書、客戶資金第三方存管協議等合同文本的簽訂手續，并加強投資者教育，向投資者充分揭示交易市場存在的投資風險，提示投資者謹慎投資，并做好相關材料的留存歸檔。

第二十五條交易場所實行會員制的，應當設臵合理的會員準入門檻，并建立健全會員監督管理機制，履行對會員合規管理職責。交易場所交易系統后臺應當管理完善，隔離交易所及會員權限，嚴禁會員通過交易系統后臺篡改客戶信息、交易信息等。對會員業務開展情況進行定期不定期檢查，防范會員風險蔓延。交易場所和會員不得向客戶承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，不得在業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險，不得接受客戶的全權委托而決定買賣、選擇交易品種、決定買賣數量或者買賣價格。

第二十六條交易場所應當根據自身風險狀況在風險管理制度中明確按照交易規模的一定比例提取風險準備金。風險準備金應覆蓋交易場所自身風險。風險準備金應當專戶存儲，專款專用。

第二十七條交易場所應當建立客戶資金第三方存管制度，在商業銀行開立獨立的專用結算賬戶，專門用于存放客戶資金。專用結算賬戶與交易場所自有資金賬戶要嚴格分離，不得混同。交易場所應將存管客戶資金的商業銀行賬戶情況及資金存管協議，報送所在地設區市行業管理部門、省金融辦備案。客戶入市交易前應與交易場所及銀行簽訂客戶資金第三方存管協議書。

第二十八條交易場所應具有獨立的營業場所，符合消防等部門的相關要求，重要部位應配備安全監控系統和安保人員。

第二十九條交易場所信息系統應符合業務開展及監管的要求，方可正式上線運行。系統應具備數據安全保護和數據備份措施，能夠及時向行業管理部門或其指定機構提供符合要求的數據信息。系統應能為行業管理部門提供遠程接入，便于行業管理部門監管工作開展。

第三十條交易場所制定的交易規則及對會員、代理商、經紀商等的具體管理規定報所在地設區市行業管理部門備案后，應及時在該交易場所的網站上對外公布。

第五章監督管理

第三十一條省金融辦和有關行業管理部門按監管職責分工負責貫徹落實國家和省委、省政府有關交易場所的方針政策；擬定市場發展規劃，辦理重大審核事項，指導、協調風險處臵；組織查處交易場所重大違法違規事件；指導、檢查、督促和協調各設區市相關行業管理部門開展監管工作。

第三十二條各市、縣(區)行業管理部門負責對本行政區域內交易場所的下列事項進行監督管理：

(一)對交易場所及分支機構的業務活動進行日常監管，通過現場檢查、非現場檢查依法履行監督管理職責；

(二)負責對交易場所的治理結構、內部控制制度的健全、完善及運行情況進行監督檢查；

(三)依托客戶資金第三方存管制度，定期對交易場所客戶資金安全進行日常監管；

(四)負責監控并及時處臵交易場所和分支機構的風險，遇有重大風險及時向當地政府和省金融辦報告；

(五)負責對交易場所的投訴依法依規進行調查處理；(六)與當地相關部門配合，打擊非法設立交易場所的行為。

第三十三條交易場所應當在每年4月30日前向設區市行業管理部門報送上一審計報告、業務開展情況報告、會員合規管理情況以及客戶投訴處理情況等報告，在每月第5個工作日前將包括交易場所主要經營指標的上月度報表報送設區市行業管理部門，設區市行業管理部門應于10個工作日內匯總報省金融辦。

交易場所法定代表人、財務負責人應當對報告、月度報表簽署確認意見，審計報告應當經會計師事務所審計。

交易場所報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

第三十四條發生影響或者可能影響交易場所經營管理、財務狀況或者客戶交易安全重大事件的，交易場所應當立即向所在設區市行業管理部門報告，說明事件起因、目前狀態、可能發生的后果以及應對方案或者措施。

設區市行業管理部門應將處臵情況及時報告省金融辦。第三十五條行業管理部門應對交易場所進行定期或者不定期的現場檢查。

行業管理部門進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法工作證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業秘密。

第三十六條行業管理部門進行現場檢查時，可以采取以下措施：

(一)進入涉嫌違法違規行為發生現場調查取證；(二)詢問當事人與被檢查事件有關的單位和個人，要求其對與被檢查事件有關的事項作出說明；

(三)查閱、復制與被檢查事件有關的財產權登記等資料；(四)約談交易場所高管人員及其他與被檢查事件有關的工作人員；

(五)檢查交易場所交易系統及其他后臺設備；(六)法律、法規規定的其他措施。

交易場所應積極配合現場檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第三十七條省金融辦、設區市行業管理部門認為交易場所可能存在下列情形之一的，可以要求交易場所聘請經省金融辦、設區市行業管理部門認可的第三方中介服務機構進行專項審計、評估或者出具審計意見：

(一)交易場所的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

(二)違反有關規定，存在重大風險隱患的；

(三)省金融辦、設區市行業管理部門認定的其他重大情形。

交易場所應當配合有關中介服務機構工作，如實提供有關文件和資料。

第三十八條交易場所有下列情形之一的，省金融辦、設區市行業管理部門可責令其限期整改：

(一)違反《辦法》第十五條有關規定的情形；(二)業務規則不健全或者未有效執行，可能損害客戶的合法權益；風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響交易場所經營安全或者交易安全；

(三)披露信息存在虛假情形；

(四)不符合有關客戶資產保護或者客戶資金安全存管規定，可能影響客戶資產安全；

(五)業務系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；

(六)股東、實際控制人或者其他重大關聯人出現停業、重大風險或者涉嫌嚴重違法違規等重大情況，可能影響交易場所持續經營；(七)存在可能影響客戶交易安全的糾紛、仲裁、訴訟；(八)報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏；

(九)不符合其他持續性經營或者出現其他經營風險的情形。

第三十九條整改期間，省金融辦、設區市行業管理部門可以限制或暫停交易場所部分交易業務，限制交易場所轉讓財產或在財產上設定其他權利。

逾期未整改的，省金融辦、設區市行業管理部門可以責令交易場所進行停業整頓，或視情節輕重可以約談、責令更換高級管理人員及有關業務部門負責人員；對嚴重危害市場秩序、損害客戶利益的，可以通知出境管理機關依法阻止高管人員出境，并可申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產等。

對經過整改仍未達到經營條件的交易場所，省金融辦有權依法關閉該交易場所。

第四十條行業管理部門可以根據市場發展和交易場所規范狀況，開展或專項檢查，并將檢查情況適時在媒體予以公布。

第四十一條省金融辦、設區市行業管理部門依法按《辦法》第三十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條、第三十四條、第三十五條對交易場所相關違規行為進行處罰。第四十二條全省交易場所可經協商設立行業自律性協會，接受省金融辦的指導和監督。協會履行下列職責：

(一)教育和組織會員遵守交易場所有關法律法規和政策；

(二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督檢查會員行為，對會員之間發生的糾紛進行調解；

(三)依法維護會員的合法權益，向有關監督管理機構反映會員的建議和要求；

(四)組織交易場所從業人員的業務培訓，開展會員間以及對外的交流合作；

(五)組織會員就交易場所的發展以及有關內容進行研究；

(六)協會章程規定的其他職責。

第六章附則

第四十三條省金融辦可會同有關部門適時修訂本實施細則。

第四十四條本實施細則自下發之日起施行。

第四篇：深圳市交易場所設立申請工作指引

深圳市交易場所設立申請工作指引

2013-08-07來源：市金融發展服務辦公室字體：大中小[內容糾錯]

深圳市交易場所監督管理聯席會議辦公室

為規范深圳市交易場所申請設立工作程序，創造公開、公平、公正的交易場所申報環境，依據《深圳市交易場所監督管理暫行辦法》規定，結合工作實際，制定本指引：

一、指導原則

（一）“總量控制、審慎審批、合理布局”原則。結合我市實際情況及交易場所申請人的資質情況，擇優限量予以審批。

（二）“公開、公平、公正”原則。保證交易場所申請設立程序公開透明，引入第三方專家論證機制，作為聯席會議科學決策的參考依據。

二、申請材料

（一）設立申請書。內容應包括擬設交易場所的名稱、地址、經營范圍、注冊資本、首期實繳資本、股權結構、交易品種等基本信息，含名稱預核準通知書、經營場所信息等材料。

（二）可行性研究報告。內容應包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業務發展規劃及社會經濟效益分析等。

（三）公司設立方案。內容包括擬設公司章程草案、主要交易規則、交易制度、管理制度、風險控制制度及交易信息系統安全穩定性分析等。

（四）主發起人基本情況。包括主發起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢的營業執照復印件、經營發展情況、經審計的近三年財務報告、近三年納稅證明、企業信用報告等基本信息，含主發起人具有良好社會聲譽、合規合法經營的證明材料。

（五）其他發起人基本情況。包括其他發起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢的營業執照復印件、經營發展情況、經審計的最近一年的財務報告、企業信用報告等基本信息，含其他發起人具有良好社會聲譽、合規合法經營的證明材料。

（六）法定代表人、董事、監事和高級管理人員的資格證明及身份證明，含從業經驗證明、學歷證明、專業技術職稱證明、無犯罪記錄證明、個人信用報告等。

（七）依法設立的驗資機構出具的驗資報告（可在取得交易場所業務資格后提供）。

（八）承諾書。對交易場所申報材料真實性及交易場所獲批后合規經營等問題進行承諾（參照附件1）。

（九）深圳市交易場所監督管理聯席會議（以下簡稱“聯席會議”）及其辦公室要求的其他材料。

三、申請材料格式

（一）申請材料應該按照前款所列順序裝訂成冊。裝訂冊應該有封面、封底、目錄和頁碼。封面應標有“深圳市交易場所申報材料”字樣、具體申報交易場所名稱（不帶有交易所字樣）、申報單位名稱和申報日期。頁碼用阿拉伯數字連續編頁，并位于頁腳的外側。材料各部分之間應有明顯的分隔標識，并與目錄相符。

（二）采用標準A4規格的紙張，雙面打印，活頁裝訂，一份申報材料裝訂成一冊，一式十五份。

（三）原則上均要求中文書寫，如所提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。

（四）申報材料需加蓋申報單位公章。

（五）除紙質申報材料外，申報單位必須以光盤形式提交申報材料的電子文檔。電子文檔一律采用光盤形式，以××××（申報單位名稱）—××××（申報交易場所名稱）.文件格式”命名。

四、申請程序

(一)主發起人向聯席會議辦公室（市金融辦）遞交申請材料。

（二）聯席會議辦公室受理申請材料后，對申請材料進行初步形式審查，同時函請相關聯席會議成員單位對交易場所發起人資質、董事監事和高級管理人員任職資格等內容真實性進行核實。

（三）聯席會議辦公室初步形式審查合格后，組織專家進行項目論證，并出具專家論證意見，專家論證意見作為聯席會議審議的參考依據。專家論證程序如下：

1、聯席會議辦公室提前1天隨機從深圳市交易場所項目論證專家庫中抽取專家組成項目論證專家組，專家論證采取路演和答辯的方式進行；

2、專家論證會前，聯席會議辦公室組織項目申報單位以抽簽方式決定項目論證順序；

3、聯席會議辦公室組織項目論證專家組專家簽署保密及紀律要求承諾書；

4、聯席會議辦公室向項目論證專家組介紹交易場所申報項目概況、注意事項、論證規則、流程及有關要求，并現場發放項目申報材料（會后收回）；

5、聯席會議辦公室推薦項目論證專家組組長，項目論證專家組專家表決確認，由組長主持項目專家論證會；

6、項目論證專家組專家審閱交易場所申報材料，整體審閱時間不少于90分鐘；

7、交易場所申報單位通過投影儀向項目論證專家組路演申報項目，每家申報單位路演時間不超過30分鐘，申報單位應準備路演PPT，內容包括但不局限于以下幾個方面：一是交易場所設立的必要性和可行性，含交易場所籌建情況、業務發展規劃及社會經濟效益、宏觀經濟環境及市場前景等內容，二是股東資質與股權結構，含擬設交易場所注冊資本、股東經營實力、經營團隊情況等內容，三是商業模式與業務設計，含商業模式創新性、交易品種設計、與港澳及國際市場對接等內容，四是交易規則、交易制度、投資者保護制度、風險控制制度、交易系統等制度、系統制定或建設情況的內容；

8、項目論證專家組向申報單位提問，申報單位進行答辯，每家單位答辯時間不超過30分鐘；

9、專家根據項目資料、路演和答辯情況出具獨立專家論證意見，并由聯席會議辦公室根據論證規則在項目論證專家組組長見證下匯總形成項目論證專家組論證意見；

10、聯席會議辦公室將交易場所申報材料及專家論證意見報聯席會議審議。

（四）聯席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

（五）市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。

（六）申請人持批復文件到市市場監督管理部門辦理設立登記。

五、特別事項說明

（一）新設交易場所申請方面

1、根據審慎審批的原則，為合理選擇優質交易場所項目，聯席會議辦公室推薦專家論證組評分高于75分（含75分）的項目報聯席會議審議;交易場所申報項目未獲批準，在項目發起人資質、申報條件未發生重大改變前，聯席會議辦公室不再受理其申請材料。

2、聯席會議將審慎審批交易場所使用“交易所”名稱，擬設交易場所專家論證組評分較高，且交易場所發展前景較好，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，聯席會議可考慮擬設交易場所名稱中使用“交易所”字樣。

已批設名稱中不帶有“交易所”字樣的交易場所正式開業運營1年后，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，可以向聯席會議辦公室提出“交易所”名稱使用申請，由聯席會議辦公室綜合評估后報聯席會議審議。

（二）交易場所發展方面

1、積極引導和支持同質或類似的申報單位共同發起設立交易場所，實現優勢互補。

2、交易場所申報獲批后，應自獲批之日起半年內正式開業運作。

3、為保證交易場所股東質量、防控金融風險，原則上交易場所自獲批之日起3年內不得進行股權結構變更。交易場所增資擴股或變更股權，應當事先征得聯席會議辦公室同意，并履行相應程序。

附件：承諾書

深圳市交易場所監督管理聯席會議辦公室

（市金融辦）

2013年8月6日

附件：

承 諾 書

××公司現鄭重承諾如下：

1．本公司自愿出資×××萬元，入股深圳市×××交易中心有限責任公司（或股份有限公司），占股份總額×%。作為股東，保證入股資金來源真實合法，均為自有資金，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股，保證按時足額交納出資，保證不抽回資金。

2．本公司嚴格按照《深圳市交易場所監督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設立申請工作指引》的規定辦理相關手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏，若存在虛假或重大遺漏，本公司自愿承擔法律責任。

3．本公司同意深圳市交易場所監督管理聯席會議及其辦公室基于項目審查、專家論證需要合法合理使用或授權相關行業主管部門、項目論證專家使用項目申請材料；

4．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所在運營過程中遵守法律法規、國家和本市有關交易場所的規定，接受監督管理，依法規范經營，嚴格防范風險。

5．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起半年內正式開業運作。

6．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起3年內不進行股權結構變更。本公司將遵照《深圳市交易場所監督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設立申請工作指引》相關規定進行股權結構變更。公

司署名蓋章：

年月日

第五篇：交易場所審批-北京金融工作局

交易場所審批

1.事項名稱：交易場所審批。2.事項編碼：01107790020038。3.事項類別：非行政許可審批。

4.設定依據：《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號）；《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發〔2012〕37號）；《北京市人民政府關于印發北京市交易場所管理辦法（試行）的通知》（京政發〔2012〕36號）。

5.審批對象：企業法人。

6.實施機關：區（縣）金融工作部門受理并初審，市金融工作部門復審并征求相關行業主管部門意見，市政府審批。

7.辦理處室：北京市金融工作局金融市場處。8.受理方式：現場受理。

9.受理地點：注冊地所在區（縣）金融辦。

10.審批流程： 企業申請→注冊地所在區縣主管部門（金融辦）受理并初審，出具初審意見→市金融局審核并征求行業主管部門意見后報市政府→市政府審批→獲得市政府批準的，由市金融局代市政府出具批復文件；未獲批準的，由市金融局向申請人出具書面答復→告知（注：新設審批與變更審批流程相同）。

11.申請材料：

（1）新設審批：申請設立交易場所，申請人將下列申請材料報送擬設交易場所所在區（縣）金融工作部門：

a.關于設立XXX（交易場所名稱）的申請；

b.授權委托書；

c.擬設立交易場所基本情況表；

d.股東名冊（機構股東：包含營業執照復印件、股東簡介、開戶行出具的資信證明、企業信用報告、內部有權機構決議等；自然人股東：簡歷、身份證復印件、個人信用報告、無犯罪證明等）；

e.董事、監事、高級管理人員情況表；

f.經營場所證明；

g.可行性研究報告（包括設立背景、設立必要性、可行性、發展規劃、組織架構、交易模式、財務評價分析及風險防控措施等）；

h.擬設立交易場所的規章制度：包括交易規則、風險控制制度、信息披露制度、資金管理制度、會員管理制度、突發事件處置制度等；

i.認繳注冊資本承諾函及出資人協議；

j.公司章程

k.企業名稱預先核準通知書； l.主管部門的支持性文件等； m.承諾書。

（2）變更審批：交易場所發生《北京市交易場所管理辦法（試行）》規定的變更審批事項時，申請人應將下列申請材料報送擬設交易場所所在區（縣）金融工作部門：

a.關于XXX（交易場所變更審批事項）的申請；

b.授權委托書；

b.擬變更交易場所基本情況表； d.可行性研究報告； e.承諾書；

f.通過上一工商年檢的《企業法人營業執照》復印件及副本復印件；

g.公司內部有權機構決議；

h.公司最新章程或章程修正案（若有）；

i.中國人民銀行征信中心出具的《企業信用報告》； j.交易場所交易業務情況，包括全部交易品種、交易方式、交易額等；

k.擬新設交易品種的規章制度：包括交易規則、風險控制制度、信息披露制度、資金管理制度、會員管理制度、突發事件處置制度等（如新設交易品種需提供）；

12.審查內容:（1）新設審批：

a.申請:申請人按照申請材料要求申報籌建申請材料;b.區縣金融工作部門受理并初審:籌建材料是否齊全，是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發〔2012〕36

號）相關規定；

c.出具初審意見:出具初審意見，說明初審單位是否支持XXX公司本次申請事項，報市金融工作部門；

d.市金融工作部門審核并征求相關行業主管部門意見:籌建材料是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發〔2012〕36號）的相關要求；

e.報市政府審批；

f.告知：將審批意見送申請人、區縣金融工作部門及行業主管部門。

（2）變更審批：

a.申請：申請人按照申請材料要求申報籌建申請材料； b.區縣金融工作部門受理并初審：籌建材料是否齊全，是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發〔2012〕36號）相關規定；

c.出具初審意見：出具初審意見，說明初審單位是否支持XXX公司本次申請事項，報市金融工作部門；

d.市金融工作部門審核并征求相關行業主管部門意見：籌建材料是否符合《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京政發〔2012〕36號）的相關要求；

e.報市政府審批；

f.告知：將審批意見送申請人、區縣金融工作部門及行業主管部門。

13.審查標準：《北京市交易場所管理辦法（試行）》（京

政發〔2012〕36號）。

14.批準形式：北京市金融工作局關于同意XXX公司設立的批復。

15.收費依據與收費標準：不收費。16.辦理時限：（1）設立審批：

a.初審：區、縣金融工作部門根據《北京市交易場所管理辦法（試行）》相關規定，對申請人提交的申請材料進行初審，對于申請材料齊全、內容準確和完整及符合相關規定的，需自收到全部申請材料之日起10日內出具相關初審意見，并將初審意見連同一份申請材料報市金融工作部門。市金融工作部門征求相關行業主管部門意見后報市政府批準。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

b.審批：新設交易場所的申請獲得市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。申請未獲批準的，由市金融工作部門向申請人出具書面答復。

（2）變更審批：

區、縣金融工作部門根據《北京市交易場所管理辦法（試行）》相關規定，對申請人提交的申請材料進行初審，對于申請材料齊全、內容準確和完整及符合相關規定的，需自收到全部申請材料之日起10日內出具相關初審意見，并將初審意見連同一份申請

材料報市金融工作部門。市金融工作部門征求相關行業主管部門意見后報市政府批準。

17.有效時限：交易場所法人資格終止前有效。18.咨詢電話：88011081。

19.咨詢時間：工作日9:00-12:00

14:00-18:00。20.收集社會各界對進一步取消和下放行政審批事項意見的具體方式：通過北京市金融工作局門戶網站“人民建議征集”欄目征集。