第一篇：姜家灣礦“六個標準”自我評價匯報材料

地煤公司姜家灣礦

“六個標準”自我評價匯報材料

主管領導：

2013年11月13日

地煤公司姜家灣礦

“六個標準”自我評價匯報材料

為了加快“六個標準”的貫徹落實，按照同煤經生字【2013】718號文件和地煤生技字【2013】第16號文件規定，我礦結合實際情況，通過制定方案、組織實施、對標自檢、找尋不足以及制定整改措施等幾個方面分步進行落實和推進。現將具體情況匯報如下：

一、“六個標準”推進落實方案制定情況

成立“六個標準”貫徹落實工作領導組，下設領導組辦公室和具體推進落實工作組

組 長：王慶水 李小平

副組長：韓云林 許殿晟 張大為

成 員：姜澤春 田興福 楊貴文 曹建兵 舒 鈞 張 慧 張 琳 薛 鵬 郭作乾 韓存勝 康志剛 杜文宏 王金榮

領導組辦公室設在生產部，辦公室主任：張 慧 領導組職責：

1、全面負責公司“六個標準”的貫徹落實工作，指導、協調和監督各礦和各部門、區隊認真開展標準推進。

2、協調解決各推進落實工作組在推進過程中存在的困難和問題，并對各推進落實工作組工作開展情況進行檢查考核。

領導組辦公室職責：

1、負責建立貫徹落實“六個標準”的目標體系，分年度分階段規劃實施。

2、負責制定公司“六個標準”貫徹落實推進措施，安排布置各階段標準落實的評價考核工作。

3、牽頭組織召開“六個標準”推進落實工作會，對部門、區隊工作開展情況考核通報。

4、負責協調上級部門“六個標準”的檢查評價工作，按時向上級部門報送相關資料。

（一）《煤礦管理標準》推進落實工作組 牽頭單位：生產部

成員單位：技術部、機電部、安監部、通風區、地測部、安培中心

1、技術部負責優化礦井和采區設計，積極推廣采煤新工藝、新技術，制定措施，加強煤礦資源回采率管理，加強頂板和輔助運輸管理，制定標準落實評價考核辦法和標準，組織考核落實。

2、機電部負責礦井機械化、信息化管理，淘汰落后技術、工藝和裝備，加快機械化、信息化兩化融合改造提升。

3、安監部負責建立健全安全生產管理機構和各項安全生產管理制度，加強礦井安全質量標準化達標創建和現場安全監督管理。

4、通風區負責以瓦斯防治為重點的“一通三防”管理，落實瓦斯治理方針和瓦斯治理工作體系。

5、地測部負責煤礦防治水管理機構和人員配置的監督管理，落實防治水工作體系和防治水有關規定。

6、技術部負責建立健全礦山生態環境恢復治理責任機制，落實矸石山治理、土地復墾、水土保護、植被恢復等生態綜合整治。

7、安培中心負責特種作業人員、班組長及其它從業人員的培訓和持證上崗管理。

（二）《煤礦安全質量標準化標準》推進落實工作組 牽頭單位：安監部

成員單位：生產部、機電部、通風區、地測科、安培中心

1、安監部負責煤礦安全質量標準化目標規劃、日常監管等方面的綜合管理，制定安全質量標準化標準落實考核評價辦法和標準，對所屬礦井和子公司進行評價考核，同時負責安全管理、地面設施、職業健康專業安全質量標準化達標創建工作。

2、生產部負責采煤、掘進、運輸、信息調度和應急救援專業安全質量標準化建設工作，建立健全本專業系統制度、標準，組織開展業務指導、檢查考核。

3、機電部負責機電專業安全質量標準化建設工作，建立健全本專業系統制度、標準，組織開展業務指導、檢查考核。

4、通風區負責“一通三防”專業安全質量標準化建設工作，建立健全本專業系統制度、標準，組織開展業務指導、檢查考核。

5、地測科負責地測防治水專業安全質量標準化建設工作，建立健全本專業系統制度、標準，組織開展業務指導、檢查考核。

6、安培中心負責安全質量標準化標準的培訓工作，建立健全安全質量標準化培訓考核制度，組織開展業務指導、檢查考核。

（三）《煤礦現代化礦井標準》推進落實工作組 牽頭單位：生產部

成員單位：技術部、地測科、機電部、安監部、通風區

1、生產部負責現代化礦井的的總體規劃和管理，制定標準落實評價考核辦法和標準，組織考核落實，并按規定組織集團公司現代化礦井的初評和上報工作。

2、地測部負責現代化礦井的資源與地質保障管理，建立地理信息系統和完善的地測資料數據庫，指導礦井安全高效生產，同時對礦井防治水工作進行監督管理。

3、技術部負責現代化礦井的井田開拓、采煤方法及采煤工藝等方面的設計，科學布置高產高效工作面。

4、機電部負責現代化礦井裝備的選型配套，按照現代化礦井的建設標

準，合理選擇采掘裝備和提升運輸裝備，保證礦井生產裝備程度符合規定要求。

5、安監部負責現代化礦井安全管理機構及制度建設的監督管理，保證各項制度措施現場執行落實到位。

6、通風區負責以瓦斯防治為重點的“一通三防”管理，落實瓦斯治理方針和瓦斯治理工作體系。

7、技術部信息中心負責現代化礦井綜合信息化管理，建立信息化管理系統，對礦井安全、生產等信息集中監控。

8、技術部負責現代化礦井生態環境監管管理，保證礦井環境達到國家有關標準。

二、具體組織實施情況

1、《煤礦辦礦企業標準》實施情況

按照《山西省煤礦辦礦企業標準》要求，我礦生產能力90噸／年，資質等級屬丁級，主要負責人專業職稱：高級工程師；礦井主要專業技術人員中級及以上職稱（含注工）共計43名；礦井綜采機械化程度：78%，掘進機械化程度：100%；礦井安全質量標準化達省一級；近三年平均年死亡人數不超規定（2013年死亡1人）；礦井安全培訓機構為四級資質；礦井安全生產管理機構健全，且都按規定配備了相應專業人員；安全生產管理制度健全；現場管理均能按規定執行；企業注冊資本為：7228萬元，企業固定資產凈值： 21246萬元。

2、《煤礦管理標準》實施情況

公司按照《山西省煤礦管理標準》要求，加強井下頂板管理，嚴格按規程作業；“六大系統”建立完成；礦井“雙回路”供電穩定可靠；開展應急救災演練，深入開展安全隱患排查治理工作；企業用工達到“五個百分之百”；加強環境保護，建設綠色礦區，實行公寓化管理；堅持合理正規開采，加強

“一通三防”和防治水管理；推進機械化信息化建設；開展職業危害防治，打造特色礦區文化。

3、《山西省煤礦現代化礦井標準》實施情況

根據山西省現代化礦井標準要求。本標準適用于建設、生產規模在150萬噸/年及以上井工礦，我礦受通風、采掘能力制約，無法實現年產150萬噸的礦井，所以此項不涉及。

4、《煤礦建設標準》實施情況

按照標準要求，我礦不屬于新建、改建和擴建礦井建設項目，生產礦井技術改造、產業升級等礦井，所以此項不涉及。

5、《煤礦建設施工管理標準》實施情況

我礦作業隊組全部由內部作業隊伍構成，不存在外委等施工隊伍，所以此項不涉及。

6、《煤礦安全質量標準化標準》

2012年經省廳標準化驗收組驗收，我礦安全質量標準達省一級。

三、存在的問題和差距及下一步的整改措施

1、《山西省煤礦管理標準》

存在問題：在管理、技術人員中高級專業技術職稱低于5%；水土保持方案未制定年度治理計劃；8438工作面個別支架存在漏液現象；生產礦井地質報告過期；工作面個數超過規定；礦井回采機械化率未達到100%。

2、整改措施

對于自檢存在的問題，由“六個標準”貫徹落實工作領導組根據實際，按照“五定”管理分步進行實施和完善，涉及資金方面的整改項目，希望公司能給予大力幫助，共同促進我礦各項標準的提升。

四、礦井各個標準自檢得分情況

1、《山西省辦礦企業標準》自檢得分 本礦通過組織自檢考核為丁級企業。

2、《山西省煤礦管理標準礦井》自檢得分 本礦通過組織自檢考核得分為90.5分。后附：

煤礦管理標準礦井考核得分表（附件1）

煤礦安全質量標準化工作考核表（附件4）姜家灣煤礦“六個標準”自我評價整改方案（表1）

第二篇：姜家灣煤礦調度室簡介

姜家灣煤礦調度室簡介

姜家灣煤礦調度室始建于1982年，是安全生產的中樞，2010年在礦領導支持下對辦公樓進行重新規范裝修，全樓共有三層，其中有辦公室30余間，大型會議室一個，小型會議室一個。負責掌握全礦當日生產、安全和各生產區隊任務的完成情況，平衡協調生產過程中出現的各類擋手問題，做好“上傳下達”工作，為礦領導提供準確、及時的安全生產信息。在礦井發生重大事故時，立即向礦領導和相關部門匯報，調動一切力量積極組織搶救工作。

第三篇：大同市裝飾修繕預算書.姜家灣礦營業廳

工程預（結）算書

建設單位:

中國聯合網絡通信有限公司大同分公司

施工單位：

廣靈縣達鑫建筑安裝有限責任公司 工程名稱： 聯通云岡分局姜家灣礦營業廳裝修

建筑面積：

平方米

工程結構：

檐

高：

米

工程地處：

預算總價

19460.00 元

建設單位：

施工單位：（公章）

（公章）

負責人：

編制人：

經手人：

編批準人：

2011年

日

日期：

月

日期：2011年3月15日

第四篇：五礦自我評價

內部控制自評價報告模板使用說明：

本模板中，【】“”內文字指可以根據實際情況具體化；“{ }”內的文字提供選擇的條件，應根據實際情況描述或刪除”。

【xx中心 / xx單位】20xx年xx月xx日

內部控制自評價報告（模板）

【五礦股份 / xx中心】內控項目組：

【本中心 / 本公司/本部門】已對20xx年x月x日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價。現將情況報告如下：

一、管理層聲明

【本中心 / 本公司】管理層保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。

內部控制的目標是：合理保證財務報告及相關信息真實完整、合理保證經營合法合規、資產安全，提高經營效率和效果。

二、內部控制自評價工作的總體情況

內部控制自評價工作的組織、領導、工作開展情況簡要介紹。

三、內部控制自評價的依據和范圍

【本中心 / 本公司/本部門】依據《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》中的相關規定，在五礦股份總部統一要求下，開展內部控制自我評價工作。自評價范圍結合了最新財務報表數據信息、業務特征、主要相關風險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業務和事項。納入自評價范圍的單位和業務流程包括：

【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業務流程】

上述業務和事項的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

內控自評價報告

四、內部控制自評價的程序和方法

【本中心 / 本公司/本部門】內部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》規定的程序執行。自評價過程中，我們采用了【個別訪談、調查問卷、專題討論】等方法，廣泛收集了【本中心 / 本公司/本部門】內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫了自評價工作底稿、分析并認定了內部控制缺陷。

五、內部控制缺陷認定

【本中心 / 本公司/本部門】內部控制缺陷認定遵循五礦股份統一的技術標準，根據認定標準，截至基準日存在的重大缺陷【xx】個、重要缺陷【xx】個、一般缺陷【xx】個。針對上述內部控制缺陷，擬進一步采取相應措施加以整改（詳見附件2：內部控制缺陷匯總及整改方案）。

【對重大缺陷逐一進行描述】

六、內部控制有效性的結論 {若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司在內部控制設計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來【xx風險】。{若不存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司對納入自評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標。{自基準日至內部控制自評價報告發出日之間是/否發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。如存在，描述該事項對評價結論的影響及管理層擬采取的應對措施}。附：《內部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）管理層：（簽名）

【xx中心 / xx單位/ xx部門】 20xx年xx月xx日篇二：五礦招聘資料

聯系方式

招聘咨詢電話：86-10-68495625 網申技術支持：86-10-68494251 2010 實習面試開放式問題： 1.說明您選擇五礦的理由(字數不超過500字)2.您如何規劃自己的職業生涯(字數不超過500字)五彩假期，五礦開啟,中國五礦集團公司2011暑期實習生招募活動開始了！作為校園招聘工作向前的延伸，中國五礦暑期實習生計劃立足集團公司戰略發展的需要，為廣大優秀在校生提供提前步入職場的機會，對實習生進行定向及專業化的培養，充分踐行央企社會責任。在五礦100天的實習，將帶你體驗一個全球化的世界500強大型央企的全新感受，國際化的工作舞臺，快節奏的工作模式，精英薈萃的工作團隊，在這里，你能與行業精英面對面切磋；在這里，你能充分施展你的才能；在這里，你能盡情揮灑自己滿腔的熱誠！

我們承諾，在暑期實習期間表現優異者，將獲得直接進入校園招聘筆試環節的機會！

本次暑期實習生招募職位涵蓋集團公司總部職能部門及各大業務中心的多個職位，歡迎年輕活力、有思想、愛挑戰的你走近五礦！

一、招聘計劃

根據集團戰略發展需要，2011年中國五礦集團公司擬面向全球各大高校招募50名暑期實習生，實習期為7-9月，招聘職位詳見中國五礦人才招聘官方網站。

需求的專業包括：工商管理類、經濟學類、材料類、地礦類、文學類、房地產開發類、工程建筑類、法律類等九大專業類別。

招聘流程及時間安排

★網申：2011年5月24日至2011年6月8日

★面試：2011年6月中旬至2011年6月下旬

★體檢：2011年6月下旬

★錄用：2011年6月下旬至2011年7月上旬

二、簡歷投遞方式及注意事項 1.按照網申流程，注冊賬號、創建簡歷，并申請職位； 2.每位應聘者申請的職位總數最多為3個。

四、聯系方式

招聘咨詢電話：86-10-68495958 網申技術支持：86-10-68494251 期待您的參與！

中國五礦集團公司人力資源部

二〇一一年五月二十四日

什么樣的面試禮儀最合適？送給大家四字箴言——順其自然

注意傾聽。聽清楚面試者的話語。不要打斷對方的談話。準備好如何回答一些普遍的問題，并把這些問題引向一些能夠證明自己勝任工作的事例。1．第一印象非常重要。禮貌的問候，有力的握手和自信是至關重要的。

衣著要得體，在走入大廈前，就應該做好準備：關掉手機、檢查領帶、整理好妝容、喝掉手上的飲料。進入大廈后，碰到的任何一個公司內的員工可能都會是待會兒要面試你的人。2．面試者至少會考察候選人是否在以下三方面達到要求： 能否勝任工作。一般通過了解求職者的工作經歷和經驗與現有職位空缺的聯系來確定。對于技術性的工作，有時會組織特殊的測試。

能否適應公司和工作的部門。每個公司都有自己的文化，或保守，或進取，或事事講求按部就班，或重視創意。在交談中，對方需要清楚求職者是否能夠適應這樣的環境。是否對工作富有激情。對方要確定求職者對工作和公司有興趣和激情。你可以事先做好對公司和行業的調研，并在面試中以積極的態度，表現出自己對公司的熱情。

恭敬不如從命：

進入面試房間之后，你的一舉一動要按照招聘人員的指示來做，既不要過分拘謹，也不能太過謙讓，大方得體才最重要。

眼觀六路：眼神的交流（eye contact）

交流中你的目光要不時注視著對方，萬萬不可目光呆滯地死盯著別人看，這樣會讓他以為你對他“滿懷深情”，或是和他有什么“深仇大恨”，讓他感到很不舒服。如果有不只一個人在場，你說話的時候要經常用目光掃視一下其他人，以示尊重和平等。耳聽八方：主動的積極聆聽者

最優秀的銷售人員往往不是滔滔不絕地大侃，而是積極地聆聽。招聘人員不希望應聘者像木頭樁子一樣故作深沉、面無表情。應聘者在聽對方說話時，要不時做出點頭同意狀，表示自己聽明白了，或正在注意聽。同時還要面帶微笑，當然也不宜笑得太僵硬，要發自內心。在面試中如果招聘經理多說話，說明他對你感興趣，愿意向你介紹情況，熱情交流。但許多學生誤認為只有自己說話才是最好的銷售，往往會搶著說話，或打斷對方的講話，這些都是很不懂禮貌的表現，會使自己陷于被動，言多必失。

舉手投足：常犯的錯誤

面試中亂摸頭發、胡子、耳朵，可被理解為你在面試前沒有對這些部位好好打理，個人衛生注意不夠，其實你是因為非常緊張，但亂摸中會分散注意力，使你不能專心交談，用手捂嘴說話是一種緊張的表現。

穩如泰山：只坐三分之二

面試時的坐姿，有兩種極端不可取。一是全身癱倒在椅背上，二是戰戰兢兢地只坐椅邊。正如花有花語一樣，坐也有坐意：仰坐表明輕視、無關緊要；少坐意味著緊張、如坐針氈；端坐，意味著重視、聚精會神。面試時，輕易不要緊貼著椅背坐，也不要坐滿，坐下后身體要略向前傾。一般以坐滿椅子的三分之二為宜。面對當前人才的流動越來越頻繁、求職競爭越來越大的現實，怎樣找到一份稱心如意的工作，成為困擾求職者的問題。所以，每位求職者都必須重視自己、把握自己，并結合個人的實際條件去擇業。

求職者除了要具備良好的專業素養外，掌握一些禮儀慣例和技巧是非常必要的，有時這些禮儀形式甚至會起到舉足輕重的作用。

毫無疑問的是，用人單位除了看你是否具備相當專業知識和潛力外，還要看你在別人面前的言行舉止如何，也就是你是否有修養。只有這樣，才是積極、團隊、開拓型現代企業所需要的人才。

我們與人初次見面的時候，往往都會不知不覺地給對方造成“此人很不友善”、“此人很直爽”之類的印象。這是拿對方跟自己的經驗來比較，并以其外貌、著裝、舉止等為基準，對對方產生的一種觀念。如果給對方的印象有所錯覺的話，就很難修正自我的第一印象。即使能修正過來，也要花費很長時間、很大的力氣。如果你是一個謙恭有禮，非常注意禮儀準則的人，就會給人留下積極而美好的印象；否則，你落選的可能性會更大。

某知名企業在招聘時，曾經設計過一道看起來不起眼的小題目，使許多自恃有高學歷的“才子”、“才女”們紛紛落于馬下。所有的簡歷初審合格者，被通知在同一天下午來面試。那天，二十多位求職者坐滿了會議室。奇怪的是，這么多人怎么可能一一面試得完呢？ 這時候，一位捧著很多材料的工作人員，進會議室艱難地拿了其他東西以后，出門的時候一不小心把材料掉到了地上。然后他極不方便地想彎下腰撿地下的東西。在他周圍的這些求職者誰也沒動，好像沒看到一樣。這時候，離這位工作人員最遠的一位求職者過來幫他撿起了東西并開了門。

約半小時后，被通知除了剛才那位幫忙撿拾東西的求職者外，其余人都可以回去了。

冰凍三尺非一日之寒。合格的人才，不僅要掌握專業知識，還必須具備良好的修養。唯有兩方面都合格的人才，才能立足社會，發展自我。

所以，作為一個求職者，首先就要在求職過程中，注意自己的行為舉止，以表現出自己的良好專業知識和修養，以獲得成功的第一步。篇三：五礦股份內控評價技術指南

內部控制評價技術指南

為便于中國五礦股份有限公司（以下簡稱“五礦股份”）職能部門、業務中心及所屬單位更好的開展內部控制評價工作，特制定本指南，以指導內部控制評價的具體操作。本指南重點對內控評價基本流程中關鍵環節的具體技術內容進行說明。1.實施內部控制自評價工作 1.1 下發自評價通知

五礦股份內部控制實施及評價方案經審批后，五礦股份據此組織安排內部控制自評價工作，下發方案及相關文檔模板，明確內部控制自評價工作要求、完成時間、提交成果、上報審批流程等。

1.2 完成自評價工作

內部控制自評價主體按照五礦股份總部的統一要求,在規定的時間內完成自評價工作，填寫相關工作文檔，并及時將經本層級管理層確認的相關工作成果逐級上報。1.2.1 自評價測試方法的選擇

各業務中心和下屬單位在開展自評價工作時，可參考以下方法開展自評價測試工作：

（一）訪談法

指通過口頭或書面的方式對執行控制的相關人員提出問題，根據被訪談人的回答確定控制是否存在，以及控制執行人對控制的理解程度。訪談原則上應該以執行該項控制的人員作為訪談對象，如果相關人員（如部門負責人）能夠說明具體情況，也可以訪談相關人員，不需要具體訪談到每個崗位。

（二）調查問卷法 針對重要風險或控制問題設計問卷調查表，分別對不同層次的員工進行問卷調查，根據調查結果對相關項目做出評價。

（三）專題討論會法 通過召集與業務流程相關的管理人員就業務流程中的特定項目或具體問題進行討論及評估的一種方法。

1.2.2 內部控制自評價底稿

內部控制自評價主體在開展自評價工作時，需按五礦股份總部統一要求，填寫評價工作底稿。工作底稿及填寫方法參見“附件2-2-3.內控評價工作底稿”。內部控制自評價工作僅需填列“內控評價工作底稿”主頁面的d至l列，其他內容在實施內控控制抽查工作時完成。1.2.3 缺陷匯總表及整改方案

內部控制自評價主體針對內部控制自評價過程中發現的缺陷，應匯總缺陷，并制定有針對性的整改方案，整改方案應明確整改措施、責任人、計劃完成時間等，并經自評價主體總經理辦公會或類似權利機構審批。具體填寫模板參見“附件2-2-2.內部控制缺陷匯總及整改方案模板”。

1.2.4 內部控制自評價報告

內部控制自評價主體需完成內部控制自評價報告，并經自評價主體總經理辦公會或類似權利機構審批。報告形式參見“附件2-2-1.內部控制自評價報告模板”。2.實施內部控制抽查工作

本部分內容對確定抽查范圍、抽樣方法等內容進行了界定，用于指導抽查工作的開展。因大部分自評價單位不涉及此部分工作內容，這里不再進行詳細闡述，如果有相關工作需求，可與五礦股份審計部溝通。3.缺陷認定及評價 3.1 內部控制缺陷分類

內部控制缺陷按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷可以是重要缺陷的組合，重要缺陷可以是一般缺陷的組合。

重大缺陷是指一個或多個控制缺陷的組合，可能導致企業嚴重偏離控制目標。

重要缺陷是指一個或多個控制缺陷的組合，其嚴重程度低于重大缺陷，但仍有可能導致企業偏離控制目標。重要缺陷的嚴重程度低于重大缺陷，不會嚴重危及內部控制的整體有效性，但也應當引起經理層的充分關注。

一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。3.2 缺陷認定及評價步驟

內部控制缺陷認定可參考以下步驟： 3.2.1 步驟一：判斷缺陷導致財務報表錯報的可能性

內部控制缺陷的嚴重程度主要取決于其可能導致的財務報表錯報的程度或非財務報告內控目標偏離的程度。因此在進行財務報告內部控制缺陷評價時，需要關注該缺陷與財務報表認定的關聯性，進而判斷缺陷導致財務報表錯報的可能性。錯報可能性的界定需要專業判斷，在判斷錯報的可能性時，一般可以定性分析而無需定量分析，需要考慮的因素包括但不限于： ? ? ? ? ? ? 影響到的財務報表科目或非財務報告的內控事項的性質； 需要的主觀判斷程度、復雜性； 控制執行中的異常情況發生的頻率和原因； 與其他控制的關聯性； 缺陷可能造成的后果； 歷史錯報行為。

3.2.2 步驟二：判斷是否存在補償性控制

對于內部控制缺陷，應評估其是否存在補償性控制，并且對補償性控制開展必要的測試驗證工作，獲取該補償性控制是否有效運行的證據，進而判斷補償性控制是否能夠降低導致錯報或對公司產生不利財務影響的程度。3.2.3 步驟三：判斷此缺陷在考慮補償性控制后仍然可能導致的財務報表錯

報

在考慮補償性控制后，對缺陷導致錯報的影響程度判斷包括定量和定性兩種方法。從定量角度看，可以認為錯報金額大于等于財務報表總體重要性水平的100％的錯報程度為重大，小于重要性水平的100%而大于等于重要性水平的20%的錯報程度為重要，其他為一般。重要性水平的設定隨著公司的不同情況以及財務報表使用者使用財務報表的目的而有所不同，此外還和公司的性質和行業、以及財務指標的穩定性有關。例如，公司的財務報表使用者關注企業的盈利能力，則可以以稅前利潤、凈利潤的一定比例（如5%-10%）作為重要性水平；如果稅前利潤或凈利潤波動較大，而財務報表使用者又關注公司的成長，則可以以收入的一定比例（如0.5%-1%）作為重要性水平；同樣，如果財務報表使用者更關注公司的凈資產，則可以按凈資產的一定比例（如1%-5%）作為重要性水平。在實際操作中，建議按下述原則確定重要性水平：

? 反映公司正常盈利水平，且盈利水平穩定的情況下，以凈利潤的5% 作為重要性水平；

? 如果稅前利潤或凈利潤波動幅度較大情況或不能正常反映其盈利水

平，但收入相對穩定的情況下，以收入的0.5%作為重要性水平； ? 如上述2種情況均不適合的情況下，以凈資產的1%作為重要性水

平。

從定性角度看，對于某些性質的控制缺陷，即使其錯報小于總體重要性水平的20％，其缺陷的認定結果也應調高。內部控制存在重大缺陷的跡象包括但不限于： ? 發現董事、監事和高級管理人員舞弊； ? 更正已公布的財務報表； ? 發現當期財務報表存在重大錯報，而內部控制在運行過程中未能發

現該錯報；

? 內部審計職能對內部控制的監督無效。

對于與財務報表認定不相關的缺陷，直接執行3.2.4 步驟四。3.2.4 步驟四：判斷財務主管或相關負責人對缺陷的重視程度

當在缺陷不存在合理的可能性導致財務報表錯報時，或是存在補償性控制，或是缺陷導致的財務報表錯報不重大時，測試人員對于內控缺陷的評價還需要從謹慎性的角度出發，考慮缺陷是否足以引起財務主管或相關負責人的重視，從而得出該缺陷是為一般缺陷還是為重要缺陷的結論。其中相關負責人主要指負責該項業務的中高層管理人員。3.2.5 步驟五：判斷第三方獨立且知情的人員對缺陷的態度

本步驟中所指的第三方獨立且知情的人員可以是外部審計師、監管機構人員、投資人等。當他們在取得和測試人員同樣的缺陷相關信息時，是否會認為導致重大財務錯報或潛在負面財務影響，如果是，則該缺陷構成重大缺陷，反之則為重要缺陷。本步驟的目的是在上述內控缺陷定性定量分析的基礎上，充分發揮測試人員的職業謹慎態度，從第三方角度客觀地重新審視內控缺陷的嚴重性，做出缺陷類型的判斷。

內部控制缺陷認定的流程如下圖所示，缺陷評價模板及填寫方法參見“附件2-2-4.內部控制缺陷評價表”。篇四：中國五礦集團公司高級專業技術職務任職資格評審暫行辦法

中國五礦集團公司

高級專業技術職務任職資格評審暫行辦法

（二0一一年十二月三十日修訂）

第一章 總 則

第一條 為加強我司高級專業技術職務任職資格評審工作的管理，客觀、公正、科學地評價專業技術人員的水平，充分調動專業技術人員的積極性和創造性，根據國家專業技術職務任職資格評審的有關規定，結合我司實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于我司從事工程技術、國際商務、財務會計等相關專業工作的專業技術人員申報工程、國際商務、會計系列高級專業技術職務任職資格的評審。

第二章 評審原則

第三條 高級專業技術職務任職資格評審工作遵循以下原則：

（一）嚴格條件。申報人必須達到國家統一規定的學歷、專業工作年限及外語水平等相關的資格條件要求。

（二）全面考核。平時與任期結合、考試與考核結合。

（三）客觀公正。定性與定量結合、推薦與評審結合。

（四）綜合評價。對學識水平、業務能力和工作業績進行科學合理的綜合評價。按照工作業績是專業技術水平在具體工作中綜合體現的評審理念，在評審中既評價學識水平,也注重業務能力及工

作業績。

第三章 評審機構

第四條 按專業系列設立工程、國際商務、會計三個高級專業技術職務任職資格評審委員會（以下簡稱評委會），分別負責評審工程、國際商務、會計系列高級專業技術職務任職資格。

第五條 工程系列中享受教授級待遇高級工程師評審工作，以及不具備成立評委會條件的專業系列高級職稱評審工作，經集團公司領導批準，由集團公司人力資源部統一對外委托有關單位代為評審。具體的申報條件、評審辦法、報送材料的要求及收費標準按委托單位的有關規定辦理。

第六條 評委會按國家有關規定由學術水平高、工作經驗豐富、政策性強、作風正派、辦事公道，具有高級專業技術職務任職資格的同行專家組成，一般應有不少于三分之一的中青年專家。

第七條 評委會人選應根據評審工作實際需要，考慮不同專業的研究領域、學科分布以及評委的年齡結構，由集團公司人力資源部會同有關單位從專業技術人員中遴選并報集團公司領導審批。評委會的辦事機構設在集團公司人力資源部，負責受理申請、資格審查、組織評審、接受咨詢等日常工作。第八條 評委會一般由十五人以上組成，委員應具有本專業的高級專業技術職務。評委會設主任委員一人，副主任委員一至二人。評委會實行任期制，每屆任期一般為兩年左右，評委會成員任期屆

滿，應適當調整成員，每屆調整人數不應少于三分之一，同時為保證評審工作的連續性，調整人數亦不應多于三分之二。評委會組建單位應向評委會成員頒發聘書。評委會成員在任職期間，由于長期出國、退休、離職等原因，不再參加評委會工作時，應按原批準程序進行增補，新增補委員任期到本屆評委會期滿為止。根據評審工作需要，評委會可組建若干專家評議組，專家評議組有推薦和建議權。

第四章 評審內容

第九條 為使評審工作客觀公正，簡捷可行，評委會將評審內容進行量化評分（量化評分標準見附件），具體評審內容包括：

（一）資格條件

1、學歷。申報人必須達到國家統一規定的學歷要求。學歷是指國民教育系列學歷。“雙大專”和大學普通班畢業生可比照大學本科學歷申報高級專業技術職務任職資格。

2、專業工作年限。申報人必須達到集團公司規定的專業工作年限。專業工作年限是指從事申報專業工作的年限。若從事過與申報專業相近的工作，可根據具體情況計算為本專業工作年限。

3、外語水平。申報人必須達到集團公司規定的外語水平。

4、計算機水平。申報人必須達到集團公司規定的計算機水平。

（二）專業水平

1、學識水平。申報人學識水平包括專業知識、政策水平及專

業論著或專業譯著發表情況。

2、業務能力。申報人業務能力包括工作能力、協調能力、創新能力和決策能力。

（三）工作業績

工作業績是專業技術人員各方面能力、水平及態度的綜合體現，是取得專業技術職務任職資格的重要衡量標準。

第五章 評審程序

第十條 評委會按國家人力資源和社會保障部規定的評審權限進行評審。評審工作每年組織一次，具體程序是：

（一）提出申請。申報人按照集團公司人力資源部的通知要求，向所在單位提出申請，并提交下列評審材料：

1、專業技術職務任職資格評審表；

2、專業技術人員考核表；

3、高級專業技術職務任職資格評審人員情況簡表

4、專題論文二篇；

5、學歷證明復印件、身份證復印件、中級專業技術職務任職資格證明復印件及本辦法所規定的資格條件證明復印件；

6、取得中級專業技術職務任職資格之后，公開發表的反映申報人學識水平的論文、著作、譯著或其他作品，或在學術會議上入選過的學術論文；

7、可反映申報人工作業績的相關獎狀或榮譽證書，項目成果

報告或設計書；

8、破格評審推薦材料。

（二）單位推薦。申報人所在單位根據本評審辦法對申報人進行資格審查，對其評審材料真實性進行確認，出具考核材料及推薦意見，并將申報人的評審材料報評委會辦事機構審查。

（三）組織復核。申報人的評審材料由評委會辦事機構負責復核。

（四）分組評議。評委會辦事機構經請示評委會主任委員批準后，可根據當年申報情況組建若干專家評議組。評委會辦事機構負責在評審會議召開前將申報人的評審材料送達各專家評議組。專家評議組負責審閱申報人提交的專題論文，組織申報人進行論文答辯，根據評審材料、論文審閱及論文答辯情況對申報人員進行初評，并提出推薦意見。專家評議組可根據需要，聘請評委會以外的同行專家協助審閱論文、參與論文答辯及評議工作。

（五）召開評審會議。評委會主任委員或經主任委員授權的副主任委員主持評審會。評委會召開評審會議時，出席會議的委員人數必須達到全體委員的三分之二以上，其評審結果方為有效。評審工作按民主程序進行，任何表決均需采取記名投票方式，贊成票數超過參加會議成員的三分之二為通過。評委會召開評審會議時，如認為有必要，可請申報人所在單位介紹情況。評委依照集團公司規定的量化評分標準對申報人逐一進行評分，并在評分表上簽名。評委應客觀公正對待評審工作，對自己所評分數負責。評委會主任委篇五：中國五礦股份有限公司內部控制標準(內部資料注意保存)中國五礦股份有限公司

內部控制標準

中國五礦股份有限公司

二零一三年二月

目 錄

第一章 總 則......................................................1 第二章 內部環境....................................................5 第三章 風險評估...................................................17 第四章 信息與溝通.................................................20 第五章 內部監督...................................................24 第六章 人力資源管理...............................................27 第七章 預算管理...................................................36 第八章 資金活動...................................................42 第九章 投資決策管理...............................................52 第十章 投資實施管理...............................................57 第十一章 項目管理.................................................62 第十二章 采購與付款...............................................91 第十三章 存貨管理................................................103 第十四章 生產管理................................................112 第十五章 銷售與收款..............................................117 第十六章 固定資產、在建工程及無形資產管理........................129 第十七章 稅務管理................................................138 第十八章 財務報告................................................143 第十九章 信息系統總體控制........................................151 第二十章 合同管理................................................164 第二十一章 金融業務..............................................168 附件一：五礦股份總部內控主責部門列表.............................240 附件二：內部控制標準修改申請單...................................242 第一章 總 則

一、目標

本標準的目標旨在確立中國五礦股份有限公司（以下簡稱為“五礦股份”）適用的、基本的、一致的內部控制要求。這些標準是公司各職能部門、業務中心及下屬各業務單位在日常管理、業務活動中應遵循的基本標準。

所有五礦股份全體員工都有責任遵循內部控制標準。各級領導應帶頭執行、樹立榜樣，為遵循內部控制標準創造良好的環境。

二、內部控制標準的原則、定位以及與制度流程的關系

（一）建立內部控制標準的原則 1.合法合規性原則：滿足外部監管機構有關內部控制的法律、法規等相關要

求。

2.全面性原則：在內容上覆蓋內部控制的五要素（包括內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督）；在實施范圍上，涉及五礦股份總部、業務中心及下屬業務單位，涵蓋生產、經營、管理的各部門、各環節。3.重要性原則：在全面控制的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域。4.一致性原則：采用基本一致的內部控制標準，保證建設實施的規范性。5.成本效益原則：控制的成本不應超過可產生的效益，以適當的成本實現有效控

制，促進業務發展。

6.適應性原則：內部控制與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相

適應，并隨著情況的變化及時加以調整。7.制衡性原則：內部控制在治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形

成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

（二）內部控制標準的定位 內部控制標準以財政部等五部委頒布的《企業內部控制基本規范》及其配套指引為依據，定位為： 1.實施內部控制的“基本要求”：適用于五礦股份所有業務活動和單位。2.反映“共性的控制目標”：不涉及業務單位對特有業務獨特的控制手段。3.重點管理“可控風險事項”：內部控制作為風險管理的重要手段，主要針對

公司內部可預知和可控的風險進行管理。4.內部控制“檢查和評價”的依據：根據外部監管的需要，內部審計部門將以

此為依據定期開展五礦股份整體的內部控制評價工作，各業務單位也可據此開展內部控制自我檢查工作。

（三）內部控制標準與制度流程的關系

內部控制標準是從風險管控的角度提出控制要求，這些要求需要通過制度流程中的內部控制措施的有效設計和執行來落實。一般常見的內部控制措施包括：不相容職責分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。

公司的日常生產經營和管理工作主要通過規章制度和業務流程體現。內部控制標準不是用來取代制度、流程，而是作為工具，審視是否有相應的制度設計以滿足內部控制要求，以及制度是否執行到位。公司各職能部門、業務中心和所屬單位應將內部控制標準與現行的制度流程建立對應關系，梳理制度流程并保證其有效執行，以滿足內部控制標準的要求。

三、內部控制標準的適用性

內部控制標準從五礦股份整體出發，普遍適用于總部職能部門、業務中心及所屬業務單位，涵蓋勘探、礦山采選、冶煉、加工制造、物流貿易、房地產建設、科技、金融等業務。

由于五礦股份所屬業務單位涉及多種業態，需滿足的監管要求等也不盡相同，部分具有特殊適用性的內部控制標準僅適用于某一類型公司，或僅適用于某一業態。在內部控制標準的各章中，從公司類型或業態類型對該類標準的適用性進行了劃分。其中，公司類型分為上市公司和非上市公司，業態類型分為貿易型公司、生產型公司、房地產型公司等。

具有特殊適用性的標準，在對應的標準首句進行了標注和說明，例如：“本條標準適用于上市公司。”沒有進行說明的標準則具有普遍適用性，適合所有業務單位使用。

四、特殊情況 1.在需要時，各業務中心、下屬業務單位可根據本單位情況，對內部控制標準

整體或部分進行細化。

2.從成本效益角度出發，對特定經營單位（如小規模公司或被其他條件限制的公司），因所處發展階段、業務模式等原因造成管理現狀與內部控制標準某些章節或條款的要求不完全相符。在這類情況下，該經營單位可提出遵循不同的控制程序的解釋說明，并從下列備選方案中作出選擇：

? 通過加強監察和審計改善現行管理。? 制定替代或補償性控制措施。? 接受并承擔薄弱控制所固有的風險。3.對于上述兩點，應按照《中國五礦股份有限公司內部控制管理辦法》要求進

行備案。五礦股份風險管理部將根據需要對這些特殊情況提出合理意見。

五、實施內部控制的局限性

內部控制旨在就經營管理的合法合規、資產安全、財務信息可靠性、提高經營效率和效果等方面，提供合理保證，良好的業務判斷、內部控制文化也是內部控制的必要組成部分。內部控制的固有局限性主要體現為： 1.內部控制的設計和運行受制于成本與效益原則。2.內部控制可能因有關人員相互勾結、內外串通（舞弊）、玩忽職守而失效。3.如果機構內部行使控制職責的人員素質不適應崗位要求，也會影響內部控制

功能的正常發揮。

4.內部控制可能因執行人員濫用職權（越權、侵權和強權）或屈從于外部壓力

而失效。

5.內部控制可能因時間推移、經營環境的變化、業務性質的改變而削弱或失

效。

六、內部控制標準結構 內部控制標準共二十一章，包括總則、內部環境、風險評估、信息與溝通、內部監督、人力資源管理、預算管理、資金活動、投資決策管理、投資實施管理、項目管理、采購與付款、存貨管理、生產管理、銷售與收款、固定資產/在建工程及無形資產管理、稅務管理、財務報告、信息系統總體控制、金融業務、合同管理等。

第五篇：六個標準評價考核辦法

呂梁市煤炭工業局

六個標準貫徹落實評價考核實施辦法（試行）

為進一步加快“六個標準”的貫徹落實，有效推動“標準落實年”活動的深入開展，按照煤炭工作會議提出的“制定出臺新標準評價考核標準和實施辦法，明確任務和責任，嚴格考核到位”精神，根據省廳《關于進一步貫徹落實山西煤礦六個標準推進措施的通知》（晉煤規發?2013?307號）和《關于印發“六個標準”評價考核實施辦法的通知》（晉煤規發?2013?1275號）有關要求，制定我市六個標準貫徹落實評價考核實施辦法如下：

一、組織領導

為嚴格落實對《六個標準》貫徹落實工作的監督考核，市局成立《六個標準》貫徹落實評價考核工作領導組，組長由吳俊平局長擔任，副組長由各局領導擔任，局各有關科室和單位為成員單位（領導組組成見附件1）。評價考核工作領導組辦公室設在市局規劃發展科。

二、評價考核內容

（一）各單位“六個標準”貫徹落實工作領導組建立及工作開展情況。

（二）單位領導班子成員包礦推進落實“六個標準”情況。

（三）“六個標準”達標情況

1、辦礦企業標準達標情況： 辦礦企業等級評定申報率、各級別企業評定達標率、辦礦企業現場抽查情況（具體標準見附件2）

2、煤礦管理標準達標情況：

全省煤礦管理標準考核及評分標準分三級考核，其中：90分以上為一級管理標準達標煤礦；80-89分為二級管理標準達標煤礦；70-79分為三級管理標準達標煤礦；70分以下為不達標煤礦；全省所有煤礦要在三年內全部達標，其中2013年煤礦管理標準三級以上煤礦要達到50%以上，2014年三級以上達到80%以上，2015年全部達到三級以上。對各市和各國有重點煤炭集團公司按附件3-1每年進行考核，對煤礦按附件3-2每年進行考核。

3、煤礦建設標準達標情況：

煤礦建設基本條件達標率、煤礦（井工、露天）設計標準達標率、建設管理標準達標率、企業文化建設達標率、建設工程質量及竣工驗收標準達標率等。（具體標準見附件4）。

4、煤礦建設施工管理標準達標情況：

招標管理達標率、備案管理達標率、項目部管理達標率、勞動用工管理達標率、教育培訓管理達標率等（具體標準見附件5）。

5、煤礦現代化礦井標準達標情況：

建成投產的新建礦井達標率、整合改造90萬噸/年及以上礦井達標率、90萬噸/年及以上生產礦井達標率、省級檢查合格率（具體標準見附件6）。

6、煤礦安全質量標準化標準達標情況： 生產煤礦申報率、竣工投產煤礦備案率、生產和竣工投產煤礦達標率、一級安全質量標準化煤礦達標率；省級驗收合格率（具體標準見附件7）。

三、評價考核辦法

“六個標準”考核評價工作按礦井自評、縣或集團公司評價考核、市局評價考核三個階段。

（一）礦井自評。每年11月1日至11月10日，各煤礦企業對本企業貫徹落實“六個標準”的情況進行自我評價考核，并形成書面材料于11月10日前上報縣煤炭工業局。

礦井自評材料主要應包括：“六個標準”推進落實方案的制定情況、具體組織實施情況、對標達標情況、存在的問題和差距以及下一步的整改措施、推進落實“六個標準”工作成功經驗和做法等。

（二）縣或集團公司評價考核。每年11月10日至11月15日，各縣煤炭工業局和離柳焦煤集團公司組織對所屬主體企業及煤礦企業貫徹落實“六個標準”情況進行全面評價考核，整理匯總礦井自評材料。并形成書面材料于11月15日前報市局。

評價考核材料主要應包括：貫徹落實工作領導組建立情況、單位領導班子成員推進落實“六個標準”開展情況、各標準的達標情況、推進落實“六個標準”工作成功經驗和做法、存在問題以及對下一步工作的意見和建議、各煤礦企業貫徹落實“六個標準”自我評價材料等內容。

（三）市局評價考核。每年11月15日至11月30日，市局組織對各縣煤炭工業局和離柳焦煤集團公司貫徹落實“六個標準”進行評價考核。

市局規劃發展科、行業管理科、安全生產監督管理科、基本建設科對照評價考核內容，按照《考核及評分標準》，分別對各縣和集團公司貫徹落實“六個標準”情況進行評價考核，由規劃發展科統一匯總整理。

四、要求及獎懲

1、各縣（市、區）煤炭工業局、離柳焦煤集團公司要相應制定出臺“六個標準”貫徹落實評價考核辦法和標準，分別對所轄主體企業及煤礦企業貫徹落實“六個標準”情況進行評價考核，促進“六個標準”的貫徹落實。

2、市局有關科室和單位要建立《標準》貫徹落實工作長效機制，確立專人負責工作的協調、信息的收集、總結考核等相關工作。及時對標準貫徹落實情況進行總結，每年的6月底前和11月底前分兩次將半年及總結報送規劃發展科，對局領導包礦推進落實落實“六個標準”情況要及時報送。

3、各單位和有關部門要積極主動開展“六個標準”的貫徹落實工作，與日常工作緊密結合。在日常工作檢查、審查審批等環節要對照《標準》嚴格把關，對達不到《標準》要求的煤礦，要視情況作出限期整改、停產停工整頓等處理決定。

4、各縣（市、區）煤炭工業局、離柳焦煤集團公司貫徹落實“六個標準”評價考核得分達90分以上的，優先考慮單位評優評先;達不到80分的，取消本單位評優評先資格。

附件：

1、《六個標準》貫徹落實評價考核工作領導組

2、呂梁市煤礦辦礦企業標準貫徹落實考核及評分標準

3、呂梁市煤礦管理標準貫徹落實考核及評分標準

4、呂梁市煤礦建設標準貫徹落實考核及評分標準

5、呂梁市煤礦建設施工管理標準貫徹落實考核及評分標準

6、呂梁市煤礦現代化礦井標準貫徹落實考核及評分標準

7、呂梁市煤礦安全質量標準化工作考核及評分標準

附件1：

《六個標準》貫徹落實評價考核工作領導組

組 長：吳俊平

副組長：劉忠祥、溫才柱、白兔林、李茂林、白建平、李桂秀、康興中 成員單位：相關科室和單位