第一篇：落實安全生產責任 構建風險預控體系 劉平

落實安全生產責任 構建風險預控體系 全力推進集團公司安全生產平穩健康發展

——在山西煤銷集團2013年安全工作會議上的報告

（2013年1月16日）

劉平

同志們：

新年伊始，集團公司召開安全工作會議，體現了對安全工作一如既往的高度重視。集團公司資源整合以來，克服行業眾多、區域分散、整合礦井地質資料不清、小煤窯破壞嚴重、水、火、瓦斯、煤塵、頂板等災害因素眾多的客觀影響；克服轉型發展過程中安全生產管理體制機制不完善、管理經驗不足、專業人員匱乏等困難和矛盾，統一思想，凝心聚力，攻堅克難，創新工作。煤炭產量以每年不低于1000萬噸的幅度增長，已跨入年產量5000萬噸煤炭生產集團行列。安全生產水平持續提高，2012年原煤生產百萬噸死亡率0.04，低于全省平均水平0.09的55.56%，759家地面生產企業實現了安全生產。

回顧安全工作歷程，我們的基本做法是：

一、理念先行

“如何建設煤礦和建設什么樣的煤礦”這個問題從資源整合之初就擺在了山西煤銷人的面前。是走傳統煤礦技改——擴建，再技改——再擴建，從落后到先進，一步一步滾動發展的老路？還是沿襲小煤窯的做法，挖好第一桶金，完成原始資本積累？面對165座良莠不齊、條件差異大、資源儲量不平衡的礦井，分析探索之余，智慧的山西煤銷人找到適合自己發展的道路，就是堅持“辦大礦、辦安全高效礦、辦現代化本質安全型礦井”的科學辦礦理念。秉承這一理念，每一座礦井不論儲量和產能多大，一定嚴格按照“大礦”的標準建設和管理，礦井投產之時就是“系統合理、裝備先進、管理到位、操作規范”的安全高效礦井，再經過自動化、信息化、數字化等先進技術的推廣和應用，最終目標是建成現代化本質安全型礦井。

科學辦礦理念確立以來，經過集團公司上下努力宣傳、貫徹和實踐，經過三年多的建設，三元、王莊、沙坪、磁窯溝、泰山隆安、泰安、裕興等一批符合科學辦礦理念的安全高效礦井已經建成。相信不遠的將來，一批“安全、高效、數字、綠色、發展”的本質安全型礦井也將如期建成，安全生產水平也將從平穩健康發展跨越到本質安全化的軌道。

二、目標引領

踐行科學辦礦理念。集團公司在認真分析整合煤礦特點，充分遵循煤炭安全生產客觀規律的基礎上，提出了礦井建設的“六大階段性目標”。要求所有新建礦井必須按“六大階段性目標”進行建設，原有生產礦井進行系統簡化改造和設備更新。目前25座正常生產礦井，除古韓永豐煤業采用水采、新旺煤業采用高檔普采外，全部實現了綜合機械化采煤；除上社煤業、程莊煤業和馬堡煤業正在改造外，22座實現了一井一面；大采高支架、大功率采煤機、大功率運輸機、無軌膠輪車、智能風機、工作面超前支架、千米鉆機等一大批現代化技術裝備投入使用；以長治三元王莊防治水示范礦井、陽泉保安瓦斯治理示范礦井和忻州天河露天開采示范礦井為代表，針對瓦斯治理、礦井水害防治、立井和大斜坡運輸、洪水灌井危險、自然發火、供電安全等礦井重大災害治理的具體措施得以落實；礦井安全質量標準化水平穩步提升，三元、馬堡、沙坪3座礦井達到了國家級質量標準化，9座礦井達到了省一級質量標準化；機械化程度提高，作業隊組減少，入井人數得到有效控制；系統優化和技術裝備更新，礦井綜合管理能力提高，為推行正規循環作業奠定了基礎。

實踐證明，“六大階段性目標”的實踐，是提升礦井整體安全生產水平的有利保證。

三、方法創新

為推動科學辦礦理念和“六大階段性目標”的實施，創新方法，抓了以下工作：

1、從礦井設計入手狠抓設計優化工作，確保以最佳的設計方案建設礦井，為安全生產把好第一道關口。設計優化堅持礦井開拓能露采不井工、能平硐不斜井、能斜井不立井的原則，堅持一次采全高的原則，堅持皮帶連續運輸和盡可能取消井下煤倉的原則，堅持無軌膠輪車和無極繩原則，堅持做大做強通風、排水、運輸系統的原則，堅持應用現代化技術裝備的原則。經過煤礦、市公司和集團公司三級多輪優化，實現和計劃露天開采的礦井達到12座，實現或計劃采用副平峒無軌膠輪車運輸的礦井達到32座，取消或計劃取消井下煤倉的礦井達到52座，實現或計劃采用一次采全高工藝的礦井達到79座，實現或計劃實現主要硐室自動化控制、無人值守的礦井達到81座。

2、自我約束，推行煤礦安全準入制度。有效督促煤礦健全安全生產管理機構，完善安全生產管理制度，加大安全投入，落實安全主體責任，選拔優秀人才，實施有效管理。經過煤礦自檢，市公司初驗，集團公司審核驗收，58座煤礦通過了安全準入，生產建設秩序進一步規范，安全管理水平得到提升。

3、樹立示范礦井，發揮標桿作用。集團公司規劃的22座綜合示范礦井和3座專業化示范礦井經過兩年的建設已具雛形，通過召開示范礦井建設現場會，推廣示范礦井建設經驗，有效帶動了其它礦井建設水平，保障了安全生產。

四、夯實基礎

按照“公司化運作、專業化管理”的工作體制和“市場化服務”的管理機制，集團公司“二級架構、三級管理”的安全生產運行模式基本建立；集團公司監管、二級公司直管、基層企業（包括煤礦、非煤礦山、地面生產經營單位，以下同）履行安全主體責任的責任體系已經形成；通過整章建制，安全生產走上依法合規管理的軌道；通過強化培訓、職業技能鑒定、“人本安全、培訓教育、素質提升”工程的實施，為集團公司持續發展培養了專業人才；通過專項整治和隱患排查，安全保障能力得到提升，安全工作的習慣得以養成。扎實的基礎工作促進了安全生產水平的不斷提高，為實現安全穩定健康發展奠定了堅實基礎。

當前，全國上下正在認真貫徹落實黨的十八大精神，集團公司處于轉型跨越發展的關鍵時期，安全工作面對行業眾多，區域分散，所有制形式復雜，法人治理結構不完善，生產和建設礦井增多，安全管理和專業人員短缺，員工隊伍不穩定，一些安全隱患得不到及時整改等困難和挑戰。我們在總結成績和安排工作時，絕不能過高估計安全生產形勢，絕不能過高估計干部群眾對安全重要性的認識，絕不能過高估計做好安全生產工作的能力和水平。必須實事求是，始終以“敬畏生命、敬畏責任、敬畏制度”的態度，持務實之心增強安全發展理念，謀務實之舉構建風險預控長效機制，行務實之為強化安全責任落實，始終把安全生產作為一切工作的重中之重，確保安全平穩持續健康發展。

今后一個時期安全工作的基本目標和任務是：

一、工作目標

1、杜絕3人及以上死亡事故。

2、原煤生產百萬噸死亡率控制在0.1以下。

3、地面生產經營單位實現安全生產。

4、實現各產業質量標準化規劃目標。

5、構建安全風險預控管理體系。

二、主要任務

（一）以落實安全生產責任制為主線，履行“一崗雙責”為抓手，全面落實企業安全生產主體責任

各單位主要負責人要切實擔當安全生產第一責任，把安全工作放在一切工作的首位，全面履行安全生產職責，健全完善單位安全生產責任體系，確保安全生產人、財、物投入及時到位。分管副職和各級管理部門負責人做好本職工作的同時，必須首先做好安全工作，嚴格落實“一崗雙責”，把安全工作落到實處。

集團公司嚴格履行“規劃、指導、監督、服務”職能，二級公司認真落實直接管理責任，基層企業要真正擔負起安全生產主體責任。創新安全監管模式，根據基層企業安全風險程度的高低，建立完善三類企業安全評估體系，推行“好、中、差”分類監管，對安全條件和管理水平好的企業實行正常監管，中等的實行強化監管，差的實行重點監管。

繼續抓好安全管理組織機構建設，安全管理機構必須建設到區隊（車間），實現作業區域安全監管全覆蓋；繼續充實安全生產管理人員，各單位必須按規定足額配備安全生產管理人員，各生產班組要設立專職或兼職安全監督員；注重提升各級、各類安全生產管理人員的綜合素質；按照科學規范、務實有效的總體要求，全面深化制度創新與建設，做到依法合規管理；強化安全生產考核，建立橫向到邊，縱向到底的安全生產考核體系，安全生產考核堅持安全指標一票否決制度，強化對失職、瀆職行為的查處，促進工作責任心的提高。

2013年集團公司對二級公司領導班子和業務管理部門實行季度安全風險抵押考核，各二級公司對基層企業班子成員和煤礦“六長”實行任職資格內審考核，建立優勝劣汰競爭上崗機制，促進安全生產管理人員素質的提升。

（二）堅持辦礦理念，瞄準辦礦目標，大力推行“三個五”工作法，全面推進安全管理能力提升

全面推進安全管理能力提升，扎實做好六項基礎工作。

1、認真做好礦井的地質勘探工作，以安全可靠開采、資源最大利用、經濟效益最好為取向，科學確定礦井開采方式、開拓布置、井型能力、采煤方法、支護形式、工藝參數等，為安全生產創造必要的前提條件。

2、突出先進性，規劃建設6座高、新、精、尖裝備示范礦井。通過新技術、新裝備探索改進生產工藝方式和勞動組織形式，以“一井一面一班”生產方式逐步改變煤礦企業傳統的全天候生產組織模式，走減人減面提效之路，提升礦井安全生產水平。

3、抓住五個關鍵，提高礦井抗災、防災能力。

瓦斯治理以編制和實施瓦斯治理規劃、年度工作計劃為統領，按照煤礦企業瓦斯能力評估細則要求，加強一通三防基礎工作，夯實“機構建設、技術管理、現場管理”三項基礎；構建技術交流合作培訓平臺，全面提高一通三防人員基本素質；在重點、難點工作和瓦斯治理示范礦井建設上實現突破；進一步完善通風、瓦斯抽采、安全監控、防塵、防滅火“五大系統”；實現抽采達標、“不突出、不超限、不失檢”的工作目標；嚴格執行一通三防“十個嚴禁”，有效推進一通三防各項工作落實。

礦井水害治理堅持“一定、二查、三專、四探、五保障”（制定防治水中長期規劃和年度計劃；調查井田范圍內水害基本情況，調查井田周邊區域水害基本情況；專業防治水管理機構，專業技術管理，專業探放水隊伍和探放水設備；地面三維地震勘探、地面電法勘探、井下電法勘探、工作面鉆探；人員保障、資金保障、管理保障、技術保障、系統保障）的工作模式，真正把防治水工作做扎實，提高礦井抗災、防災能力。

立井和斜井運輸堅持高起點、高標準、高質量的原則，建設本質安全型運輸系統。

小煤窯災害治理要逐個研究，逐項解決，確保治理措施落實，隱患消除。

頂板管理要推廣支護新工藝、新技術、新裝備，提高支護質量，確保支得住、放得下，杜絕事故的發生。

4、隱患整治狠抓“查”和“治”兩個環節。堅持班組班排查、區隊日排查、礦井周排查、市公司月排查、集團公司季排查制度。建立業務部門隱患督辦制度，促進“一崗雙責”的落實；堅持隱患分級掛牌督辦制度，落實掛牌責任，實現隱患閉合整改。

危險化學品從業單位嚴格按照《關于印發危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則的通知》要求，高度重視并持之以恒做好危險化學品管理工作，建立隱患排查治理制度，實現隱患治理常態化。

5、安全培訓以提高員工隊伍素質為目的，以崗位技能培訓為重點，突出干部上講臺、培訓到現場，采用脫產、半脫產、師傅帶徒弟、班前班后安全會等形式，強化操作技能、隱患識別和自救能力的培訓，切實提高員工操作技能和自主保安意識。

6、加強職業健康和應急救援工作。健全職業安全健康監督和管理體系，落實作業場所職業危害防治有關規定，加強職業危害防護設施建設，改善作業環境，全面提升職業健康保障水平。建立應急避險系統和應急救援隊伍，編制完善應急救援預案，加強應急設備和物資儲備，強化應急預案演練，提高應急救援能力。

（三）全面構建安全風險預控管理體系，推進安全生產長效機制日趨完善

全面構建安全風險預控管理體系是今后安全管理工作的主要任務。通過安全風險預控管理體系構建起橫到邊、縱到底、全天候立體安全管控網絡，實現對每一名員工、每一處工作區域的實時管控，實現安全管理科學化、系統化、常態化。

構建安全風險預控管理體系，必須把握五點：

1、提高認識

構建安全風險預控管理體系是全面落實預防為主安全思想，實現防患于未然的科學方法，涵蓋生產經營活動中人、機、環、管各個系統和環節的安全要素，是國家煤炭行業安全管理推行的重要標準，各單位必須按照集團公司統一部署，全力執行，及時構建到位。

2、強化領導

集團公司、二級公司及各煤礦都要成立安全風險預控管理體系建設領導組，由各單位、各部門主要領導親自掛帥，及早制定方案，認真安排布置。分管領導、業務部門主抓落實工作。集團公司、二級公司、煤礦要抽調業務骨干，應用信息系統，分析建立各級危險源數據庫，編寫風險控制文件，起草風險預控管理手冊，提出循環流程和管理目標，建立體系模型。

3、突出重點

一要把規范安全行為、保證措施落實作為安全風險預控重點；二要把各系統環節安全要素、風險控制措施落實到位，創造本質安全型生產環境；三要突出瓦斯煤塵治理、水害治理、立井斜井運輸管理、小煤窯災害治理、頂板管理、礦井雙回路供電管理、機電設備安全管理等重點內容；四要堅持安全風險預控管理與推動質量標準化動態達標相結合，用質量標準化動態達標，把隱患風險威脅程度降到最低。

4、全面推行

上半年，集團公司所有生產建設礦井都要開始安全風險預控管理體系建設工作。基本建設礦井要針對基建期間的安全重點，及時完善安全風險預控管理體系，礦井投產時安全風險預控管理體系必須達到生產礦井建設標準，并接軌運行。安全風險預控管理體系建設納入2013年各二級公司班子安全工作指標考核范圍，集團公司重點推進一批安全風險預控管理體系建設示范礦井，年底驗收達到標準，予以重獎。

5、貴在運行

安全風險預控管理體系對安全工作的效果是通過持續不斷的PDCA循環（P-計劃、D-實施、C-檢查、A-改進）來實現的，在循環中發現問題，整改問題，完善體系，再進入下一輪循環，周而復始，不斷完善，螺旋上升，使安全程度更加可靠，系統更加完善。集團公司、二級公司、煤礦必須從組織、制度、資金、技術、安全文化等方面建立配套運行保障機制，以保證安全風險預控管理體系的長期有效運行。

（四）狠抓設計優化和示范礦井建設，持續推動安全管理創新

加強綜合和專業示范礦井建設，充分發揮典型帶動作用，持續推動安全管理創新，是2013年安全工作的重要內容。

1、優化設計

繼續深化和加強礦井設計優化工作。設計優化工作必須立足于詳實的地質資料，以滿足安全生產為前提，保證科學合理的開拓方式和生產工藝，推進煤礦供電、壓風、排水、防塵、信息化、通風等系統優化工作。已完成優化設計的礦井要進行全面回頭看，檢查是否執行到位，是否存在缺陷。優化內容沒有執行的、設計有缺陷的要立即糾正，真正做到設計先行，優化跟進，建設落實。

2、示范礦井

繼續推進新標準的貫標、對標、達標管理，推進綜合和專項示范礦井建設。對示范礦井要統一標準，按期驗收，命名表彰。綜合示范礦井要以“高、新、精、尖”為目標，加大力度，加快推進，早日達標。瓦斯治理和防治水專項示范礦井要提升內涵，提高水平，為瓦斯治理和水害防治積累經驗，提供示范。

安全質量標準化礦井建設強力推進。2013年，集團公司要有3座礦井建成國家級質量標準化礦井，所有生產礦井全部按一級質量標準化礦井建設。凡新投產礦井必須達到一級質量標準化礦井標準。

危險化學品從業單位要按照《危險化學品從業單位安全生產標準化通用規范》(AQ3013－2008)要求，以安全生產標準化為抓手，強化重大危險源監控和特殊作業的安全管控，年底實現標準化規劃目標，提高安全管理水平。

3、班組建設

全面加強班組建設，把安全管理落實在班組現場。要通過優化勞動組織，實現班組人員結構優化；通過公開考核和公推直選競聘上崗等工作，打造一流班組長隊伍；通過加強班組培訓、分配、考核等制度建設，實現班組管理規范化。集團公司全面推行班組準軍事化管理模式，凝聚班組戰斗力，提高班組執行力。各單位要建立具有自身特色的安全示范班組，2013年集團組織開展選樹百名標桿班組長競賽活動，表彰獎勵優秀班組長。

4、崗位達標

以“崗位描述，手指口述”為抓手，深入開展崗位達標活動。通過崗位達標活動，提高員工的安全技能，培養良好行為習慣，營造比、學、趕、幫、超的競賽氛圍，實現自主保安；加大處罰力度，實現對“三違”行為的“零容忍”。

（五）培育以安全為靈魂的安全文化，不斷增強安全發展的內驅動力

培育以“崇尚安全、敬畏生命、行為規范、自主保安”為核心內容的安全文化是集團公司文化建設的重要內容，是落實 “安全第一、預防為主、綜合治理”方針的根本保障。崇尚安全是安全第一思想的靈魂，敬畏生命是安全工作的道德準則，行為規范是實現安全的重要保障，自主保安是實現安全的基本要求。全體員工必須深刻理解、自覺踐行安全理念，知行合一，不斷提高安全文化軟實力，推動集團公司持續穩定和安全發展。

行為規范是安全文化建設的主要目標和任務。各級領導要把安全文化融入工作的全過程，在工作安排、部署、執行、檢查、考核的各個環節，堅持依法依規，做到管理行為規范；各級職能業務部門要明確職責，注重業務，鉆研技術，做到業務保安行為規范；所有員工要立足崗位，愛崗敬業，熟悉業務，規范操作，做到操作行為規范，自主保安。要通過培育標準嚴格、流程科學、責任落實、令行禁止的安全執行文化，推動安全行為由制度約束到習慣養成，由習慣養成到自我約束的根本轉變。

安全文化工程是安全文化建設的重要載體。2013年集團公司實施10項安全文化工程：制定安全文化發展與建設規劃；編寫安全文化手冊；出版《煤銷安全》文化刊物；籌建安全教育室；規范統一集團安全標識；建設示范安全文化長廊；組織安全生產大講堂；安全主題文藝演出下基層；組織安全法規普法教育活動；組織開展“安全生產月”主題活動。通過安全文化工程平臺，營造“崇尚安全、敬畏生命、行為規范、自主保安”的良好氛圍。

各單位要大力弘揚“融入、聚力、務實、創新”的企業文化，強化“崇尚安全、敬畏生命、行為規范、自主保安”為核心內容的安全文化滲透，建立創先爭優機制，開展礦（廠）、區隊、班組安全競賽活動，選樹安全生產標兵，建設美麗礦山（廠區），提升員工幸福指數，豐富安全文化內涵，增強安全文化感召力和滲透力。

同志們，站在2013年的新起點，國家及省兩會即將召開，春節、元宵節也將到來。為切實加強當前的安全生產工作。要求各單位、各部門一要認真學習、貫徹落實本次會議精神，指導全年安全工作。二是集團公司各督查組會后要盡快深入各單位開展安全隱患集中整治工作督查和會議精神的落實督查，對發現的問題要及時整改。三是各級領導要進一步轉變作風，堅守崗位，落實好領導值班、干部跟班和帶班制度，把主要精力放在抓安全生產上。四是各單位兩節、兩會期間要按照集團公司《關于做好當前及“兩節、兩會”期間安全生產工作的特別規定》的精神要求，制定專項安全措施和應急預案，保證落實。五是要著重做好地面交通安全，大型娛樂活動、群眾集會、燃放煙火爆竹等活動的安全工作，確保職工家屬在安全、和諧的氛圍中歡度佳節。

安全工作責任重大，使命光榮。回顧過去，倍感自豪，展望未來，信心百倍。讓我們在集團公司黨政的正確領導下，認真貫徹落實工作會議和安全工作會議精神，提高認識，落實責任，為集團公司安全生產平穩健康發展再立新功。

謝謝大家！

第二篇：風險預控體系規范（定稿）

目 錄 前言 1 1 范圍 1 2 規范性引用文件 1 3 術語和定義 1 4 管理要素及要求 3 4.1 總體要求 3 4.2 安全風險預控管理方針 3 4.3 風險預控管理 3 4.3.1 危險源辨識、風險評估 4 4.3.2 風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定 4 4.3.3 危險源監測 4 4.3.4 風險預警 4 4.3.5 風險控制 4 4.3.6 信息與溝通 5 4.3.7 風險財政管理 5 4.3.8 工余安全健康管理 5 4.4 保障管理 5 4.4.1 組織保障 5 4.4.2 制度保障 5 4.4.3 安全文化保障 6 4.5 人員不安全行為管理 6 4.5.1 人員準入管理 6 4.5.2 人員不安全行為識別與梳理 6 4.5.3 員工崗位規范 6 4.5.4 不安全行為控制措施制定 6 4.5.5 員工培訓教育 7 4.5.6 員工行為監督 7 4.5.7 員工檔案 7 4.6 生產系統安全要素管理 7 4.6.1 采掘管理 7 4.6.2 地測管理 8 4.6.3 防治水管理 8 4.6.4 供用電管理 8 4.6.5 運輸提升管理 9 4.6.6 壓氣、輸送和壓力容器管理 9 4.6.7 通風管理 9 4.6.8 監測監控管理 10 4.6.9 瓦斯管理 10 4.6.10 防滅火管理 11 4.6.11 防塵管理 11 4.6.12 防突管理 12 4.6.13 爆破管理 12 4.7 綜合管理 12 4.7.1 煤礦準入管理 12 4.7.2 應急與事故管理 13 4.7.3 消防管理 14 4.7.4 職業健康管理 14 4.7.5 環境保護管理 15 4.7.6 手工工具管理 15 4.7.7 計量器具管理 15 4.7.8 登高作業管理 15 4.7.9 起重作業管理 15 4.7.10 標識標志管理 16 4.7.11 承包商管理 16 4.8 檢查、審核與評審 16 4.8.1 檢查 16 4.8.2 審核 17 4.8.3 管理評審 17

《煤礦安全風險預控管理體系 規范》 前言

為進一步規范煤礦安全管理工作，全面體現預防為主的思想，實現對風險的超前預控，以預防事故的發生，特制定本標準。

本標準由神華集團有限責任公司、國家煤礦安全監察局提出。本標準由全國安全生產標準化技術委員會歸口。本標準主要起草單位：神華集團有限責任公司。本標準主要起草人：范圍

本標準適用于井工煤礦的安全風險預控管理，露天煤礦及其它相關行業可作為參考。2 規范性引用文件

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本(不包括勘誤的內容)或修訂版不適用于本標準，然而鼓勵根據本標準達成協議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

GB/T28001-2001 GB/T28002-2001 《煤礦安全規程》

《煤礦質量標準化標準及考核評級辦法》 3 術語和定義

下列術語和定義適用于本標準。3.1 危險源：

可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。3.2 危險源辨識：

認識危險源的存在并確定其特性的過程。3.3 風險：

某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。3.4 風險評估：

評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。3.5 風險預控：

在危險源辨識和風險評估的基礎上，預先采取措施消除或控制風險的過程。3.6 危險源監測：

通過管理與技術手段檢查、測量危險源存在的狀態及其變化的過程。3.7 風險預警：

通過一定的方式，對存在的風險進行信息警示。3.8 不安全行為：

可能產生風險或導致事故發生的行為。3.9 煤礦企業安全文化：

煤礦企業安全文化是以風險預控為核心，體現“安全第一，預防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產價值觀、安全生產信念、安全生產行為準則以及安全生產行為方式與安全生產物質表現的總稱，是煤炭企業安全生產的靈魂所在。3.10 煤礦安全風險預控管理：

在煤礦全生命周期中對系統中危險源進行預先辨識和風險評估，進而對其進行消除或控制，實現煤礦人-機-環-管系統的最佳匹配，使風險降低到組織可容許程度的管理過程。3.11 風險管理對象：

可能產生或存在風險的主體。3.12 風險管理標準：

針對管理對象所制定的以消除或控制風險的準則。3.13 風險管理措施：

是指達到風險管理標準的具體方法、手段。3.14 “PDCA”：

是戴明提出的一種循環管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進。3.15 持續改進：

為改進煤礦安全總體績效，根據安全風險預控管理方針，企業完善安全風險預控管理的過程。3.16 可容許的風險：

根據組織法律義務和安全風險預控管理方針，已降至組織可接受的程度的風險。管理要素及要求 4.1 總體要求

煤礦應建立并保持安全風險預控管理體系。安全風險預控管理體系包括：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預控管理體系運行模式如圖1所示。

4.2 安全風險預控管理方針

煤礦應制定安全風險預控管理方針，方針應： a)經煤礦最高管理者批準；

b)明確安全風險預控管理總目標；

c)包括遵守現行安全法規和對持續改進安全績效的承諾； d)體現對員工進行持續培訓的要求； d)針對煤礦安全風險的性質和規模； e)形成文件，實施并保持；

f)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風險預控管理的義務、責任； g)可為相關方所獲取；

h)定期評審，以確保其與煤礦的發展相適宜。4.3 風險預控管理

煤礦應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識煤礦生產系統和作業活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監測、預警、控制，預防事故的發生。

4.3.1 危險源辨識、風險評估

煤礦應組織員工對危險源進行全面、系統的辨識和風險評估，并確保： a)危險源辨識前要進行相關知識的培訓； b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區域；

c)對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔；

——危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現場實際相符； ——對辨識出的危險源進行分級分類；

——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態； ——采用事故樹分析法對系統（采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統）中存在的危險源進行辨識；

d)工作程序或標準改變、生產工藝發生變化以及工作區域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估；

e)發生事故（包括未遂)、出現重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。4.3.2 風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求： ——風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定； ——針對風險管理對象應制定相應的管理標準和措施并形成程序；

——管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； ——管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求； ——煤礦應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。4.3.3 危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保： ——危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； ——危險源監測設備靈敏、可靠；

——危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。4.3.4 風險預警

煤礦應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：

——針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； ——建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。4.3.5 風險控制

煤礦應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

——對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；

——危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；

——制定生產作業計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險；

——根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制《作業規程》、《操作規程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施；

——在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。4.3.6 信息與溝通

煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

——員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；

——員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； ——員工了解誰是現場或當班急救人員；

——組織員工進行班前、作業前風險評估，并留有記錄。4.3.7 風險財政管理

煤礦應實施風險財政管理，以轉移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應： ——建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析； ——對單位事故損失進行分類統計、分析，記錄齊全； ——按照國家規定，對員工進行投保；

——有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統計和賠付資料。4.3.8 工余安全健康管理

煤礦應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：

——定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業余活動集中區域張貼工余安全健康的宣傳資料；

——組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施； ——鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。4.4 保障管理

煤礦應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。4.4.1 組織保障

煤礦應建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協調、指導、監督風險預控管理工作，組織機構應：

——職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； ——由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。

煤礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源。

4.4.2 制度保障

煤礦應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保： ——各項規章制度貫徹到全體員工；

——有相應機構、部門負責上述規章制度的制定、修訂、培訓、監督檢查與考核。煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保： ——煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；

——每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；

——及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；

——資料齊全完善，有目錄清單。

煤礦應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：

——有專門機構或人員負責文件收發、傳達、歸檔； ——文件收發、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

——與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動； ——記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。4.4.3 安全文化保障

煤礦應建立并保持企業安全文化建設管理程序，以發揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規范功能。安全文化建設應： ——明確安全文化內涵、目標、內容、模式、建設流程，并最終形成實施方案； ——以實現員工自我管理為目標；

——全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。4.5 人員不安全行為管理

煤礦應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規范和控制措施，以實現人員準入、培訓、監督全過程的流程管理。4.5.1 人員準入管理

煤礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應： ——明確崗位設置要求和崗位需求計劃；

——明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。4.5.2 人員不安全行為識別與梳理 煤礦應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結分析不安全行為的發生規律，為不安全行為控制提供依據。人員不安全行為梳理應： ——全面、具體、準確、有針對性； ——按照風險等級進行分類。4.5.3 員工崗位規范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，煤礦應制訂員工崗位規范，崗位規范應： ——種類齊全；

——明確各崗位工作任務；

——規定各崗位所需個人防護用品和工器具； ——明確各崗位安全管理職責； ——明確各崗位安全行為標準；

——確保在完成預定任務存在多工種交叉作業時，必須制定書面安全工作程序。4.5.4 不安全行為控制措施制定

煤礦應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規范的有效執行，措施應： ——結合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； ——涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素； ——針對不同類型的不安全行為分別制定。4.5.5 員工培訓教育

煤礦應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應： ——明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； ——有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；

——每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。

——每年末進行一次基于風險管理和事故分析統計的培訓需求調查，并形成《培訓需求調查報告》；

——每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；

——每年末根據上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發； ——明確員工分層和分類培訓內容與周期； ——對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓； ——建立員工培訓信息檔案；

——每次培訓結束，形成單項《培訓績效評估報告》； ——確保培訓機構和師資，有相關資質證書；

——對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； ——采用新技術、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄； ——新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。4.5.6 員工行為監督

煤礦應建立完善的員工行為監督制度，及時對人員不安全行為進行監督和控制，并應： ——確定監督機構，配備相應的管理、監督、考核人員； ——明確監督范圍、方式、頻次；

——對監督結果進行分類統計、分析，并制定改進計劃。4.5.7 員工檔案

煤礦應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現分類管理，并確保： ——所有在崗員工的檔案齊全；

——每個員工檔案的信息內容完整（內容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；

——對檔案內容進行分析、評估，明確需重點監控對象。4.6 生產系統安全要素管理 4.6.1 采掘管理

煤礦應建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統和作業中的危險源，且符合下列要求：

——采掘設計要體現安全高效的原則，并保證采掘關系正常；

——采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險；

——作業規程的編制應考慮最大限度的降低作業中的風險，且具有針對性和可操作性； ——巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內；施工及地質條件變化時應有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷等要制定專項措施；

——支護設計應合理選擇支護方式、支護參數，各類支護設施可靠有效； ——對采掘工作面頂板實施監測，并階段性做出趨勢分析和判斷； ——確保生產礦井、水平、采區和采煤工作面安全出口暢通。? 4.6.2 地測管理

煤礦應建立并保持地質測量控制程序，確保采掘作業遇有地質構造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業的正常進行，并確保： ——礦井各類地質報告齊全、規范；

——在生產過程中各項地質預測預報及時；

——掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規程規定或工程要求；

——基本礦圖齊全，內容、精度符合《煤礦測量規程》的要求，更新及時； ——對開采沉陷區進行有效治理，防水（沙）、建（構）筑物保護煤柱設計合理。4.6.3 防治水管理

煤礦應準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區積水等分布情況，掌握當地歷年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求： ——堅持“預測預報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施； ——井下防水、排水系統設計合理，能力滿足實際需要；

——水文地質條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態觀測系統，進行地下水動態觀測、水害預報； ——每年雨季前對防治水工作進行全面檢查； ——防治水設施完善、設備齊全； ——防治水專項應急預案完善。4.6.4 供用電管理

煤礦應建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：

——供電系統應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區域變電所、同一母線段；

——井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統全部實現雙回路供電；

——礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規范、規程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；

——供電系統及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。——大型設備檢修要制定專項措施； ——停送電嚴格執行工作票管理制度；

——確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

——設備監測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求； ——設備基礎管理規范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。4.6.5 運輸提升管理

煤礦應建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保： ——各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統”等保護。

——各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗； ——運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

——運輸線路、路面質量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護； ——車庫、車場、硐室設置和環境符合相關規程要求； ——運輸提升設備技術檔案、資料齊全、符合規范； ——運輸提升設備檢修記錄齊全。4.6.6 壓氣、輸送和壓力容器管理

煤礦壓氣及輸送系統設計應科學合理，并確保： ——壓氣設備配備齊全，設備數量、能力滿足要求；

——定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠； ——新安裝和檢修后進行打壓試驗；

——輸送管路設施布置符合《煤礦安全規程》的規定； ——有空氣壓縮機操作規程和使用管理辦法。壓力容器管理應符合下列要求： ——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲標準； ——壓力容器有出廠檢驗合格證； ——建立壓力容器管理臺帳；

——定期對壓力容器進行打壓試驗；

——移動式氣罐有便于區分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標記》相一致； ——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發生器有回火防止器。4.6.7 通風管理

煤礦應建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：

——礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統，采區應實行分區通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發火嚴重礦井的采區等，要設專用回風巷；

——風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

——礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產的要求； ——風速、有害氣體濃度等，必須符合《規程》要求；

——按規定及時測風、調風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續均衡，并按規定的周期進行礦井通風阻力測定；

——局扇通風要符合《規程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續均衡供風；

——生產礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數符合規定，并定期進行反風演習； ——通風基礎測試報告、記錄齊全。4.6.8 監測監控管理

煤礦應建立健全安全監測監控系統，對礦井各重要場所“一通三防”相關數據進行實時監測，以及時掌握各種數據變化情況，并可實現對礦井相關設備的自動化控制。監測監控管理應符合下列要求：

——監測監控系統的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置要符合規定要求，系統運作不間斷、不漏報；

——瓦斯傳感器必須按期調校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監控中心能適時反映監控場所瓦斯的真實狀態；

——當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產活動，并及時按程序進行匯報；

——定期對各種監測數據進行分析，并做出趨勢判斷； ——相關記錄、報表內容應與實際相符。4.6.9 瓦斯管理

煤礦應建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯濃度變化情況并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求： a)煤礦應建立完善瓦斯管理制度，并應：

——明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；

——根據井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施； ——嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治； b)煤礦應強化瓦斯檢測，并應確保：

——有瓦斯檢測專門機構，且人員配備滿足要求； ——每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；

——相關入井人員按規程規定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀；

——瓦斯檢查員嚴格執行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

——瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；

——瓦斯檢查地點的設置及檢查次數符合《煤礦安全規程》規定； ——每日按程序規范進行瓦斯情況匯報。

c)煤礦應制訂瓦斯隱患處理措施，并應確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術措施，并嚴格按措施進行排放；

——排放瓦斯前必須先確認回風系統的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌；

——每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；

——臨時停風地點，要立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志； ——長期停風區必須在24小時內進行封閉。d)煤礦應采取瓦斯隔爆措施，并應：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚； ——在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚；

——對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數量、水量及安裝質量。e)高瓦斯礦井應建立瓦斯抽放系統，瓦斯抽放管理應符合下列要求： ——瓦斯抽放系統符合《煤礦安全規程》規定和《煤礦瓦斯抽放規范》，并按周期對抽放系統進行測定，確保系統參數合理、運行有效； ——地面抽采與地下抽采相結合，根據實際情況，應綜合采取投產前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區抽采等措施；

——凡是應當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；

——礦井生產計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產活動應始終在抽采達標區域內進行；

——掌握瓦斯基礎參數，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《煤礦瓦斯抽采基本指標》規定的標準。4.6.10 防滅火管理

煤礦應建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保： a)防滅火設計符合《煤礦安全規程》規定；

b)新建礦井、生產礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發火期和自燃傾向性進行鑒定； c)內外因發火管理和火區管理符合《煤礦安全規程》規定； d)防滅火基礎管理符合下列規定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統圖； ——及時對地表塌陷裂隙進行回填；

——有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區技術管理檔案；

——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規定；

——有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術措施。4.6.11 防塵管理

煤礦應建立健全防塵系統，有效降低各作業地點的粉塵濃度，并滿足： a）礦井下列巷道應設置防塵灑水管道： ——主要進風大巷； ——主要回風大巷； ——主要運輸巷；

——帶式運輸機斜井與平巷、盤區進、回風巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉與溜煤眼放煤口； ——轉載點；

b）所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕： ——采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）； ——掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內）；

——多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側200m范圍內； ——運輸順槽的轉載點、溜煤眼上口及破碎機處；

——采區、盤區回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側50m范圍內； ——主要進風大巷、主要回風大巷；

c）下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用： ——采煤機； ——液壓支架；

——綜掘機、連采機、掘錨機； d）防塵基礎管理完善

——及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標； ——預防和隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術資料齊全。4.6.12 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，通過采取突出危險性預測、防治突出措施、效果檢驗及安全防護措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風險。對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區，必須編制防治突出煤層突出的設計。防突管理應確保：

a)突出礦井必須對突出煤層進行區域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性；

b)不同突出危險性的煤層或工作面，應有針對性的防治突出措施；

——對于有突出危險煤層，應采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區域性防治突出措施； 注：突出礦井開采煤層群時，應優先選擇開采保護層防治突出措施；不具備保護層開采條件的突出煤層，應采用措施預抽煤層瓦斯，確保突出危險區域煤層掘進工作面在預抽鉆孔的掩護下進行作業。

——突出危險工作面應采取防治突出措施； ——無突出危險工作面進行采掘作業時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護措施； ——石門揭穿突出煤層前，必須編制設計，采取綜合防治突出措施；

c)實施防治突出措施后，應進行效果檢驗并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補充措施；

d)井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進行采掘作業時，必須采取震動爆破、遠距離爆破、避難硐室、反向風門、壓風自救系統等安全防護措施。4.6.13 爆破管理

煤礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業過程中的風險，并確保： ——爆破材料和爆破設備購置渠道正規，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記； ——有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環境、存放分類符合《煤礦安全規程》相關規定；存放地點有明顯標志；

——發爆器及發爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

——爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規程》相關規定；

——爆破前按照《煤礦安全規程》編制爆破作業說明書，爆破材料按照爆破作業說明書的內容選取，按照說明書進行爆破作業，并執行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。4.7 綜合管理

煤礦應規范煤礦準入、應急與事故、消防、職業健康、環境保護、手工工具、計量器具、登高作業、起重作業、標識標志、承包商等方面管理，使煤礦風險預控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過程和全方位。4.7.1 煤礦準入管理

煤礦在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，煤礦設計應：

——符合國家現行《煤炭工業礦井設計規范》及國家、行業有關標準、規定和要求； ——委托有資質的設計單位進行設計。煤礦應嚴格按照設計要求施工，并應： ——符合國家相關技術標準規范；

——確保煤礦安全、環保設施嚴格遵守“三同時”原則； ——確保施工建設單位具備施工建設資質； ——保證質量合格，有國家相關部門驗收記錄。

煤礦投產前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照、礦長資質證、礦長安全資格證。4.7.2 應急與事故管理

煤礦應制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產損失、環境損害和社會影響。煤礦應建立完善應急管理體系，并應：

——根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；

——嚴格按程序對預案進行審批，并每年至少進行一次修訂；

——確保所有員工都經過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓； ——確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統有效，所有人員熟悉事故匯報程序； ——至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結報告；

——確保有礦山救護隊為其服務，煤礦企業應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的煤礦企業，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協議或聯合建立礦山救護隊；

——煤炭企業應按相關規定和要求建立應急救援管理平臺。煤礦應規范急救管理，并應確保：

——每一班組至少任命2名經過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；

——每年至少有10%的員工接受急救培訓；

——所有重點作業場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識； ——急救箱內保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫療器械、藥品的完好齊全； ——有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；

——井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識；

——有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

煤礦應規范事故管理，作好事故匯報、統計和總結工作，事故管理應符合下列要求：

——在事故發生后按照國務院《生產安全事故報告和調查處理條例》相關規定逐級上報，并做好相關記錄；

——事故現場應急處置結束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現場搶救工作情況進行匯總分析，形成現場搶救工作總結；

——根據事故類別成立事故調查組對事故進行調查，事故調查結束后，形成《事故追查記錄》、《事故調查報告》；

——對所有事故進行統計，建立事故和事件統計數據檔案，并及時向員工公布； ——定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。4.7.3 消防管理

煤礦應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產損失。

煤礦應根據實際需要配備消防器材及設施，并應確保：

——依據《建筑滅火器配置設計規范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現場配置與標準相符；

——消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；

——消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

——消火栓的設置符合《建筑設計防火規范》的要求； ——有消防設施分布圖和消防器材明細表； ——對所有的消防器材進行編號； ——建立了消防設施定期檢查制度；

——滅火器按規定周期經專業部門檢驗、維護；

——消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材； ——有《消防設施維護和保養制度》；

——建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。煤礦應定期組織進行消防演練，并應： ——制定《消防演習計劃》，并按計劃實施； ——有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；

——所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規定進行培訓和訓練。煤礦應定期向員工宣傳消防知識，并應： ——利用多種形式進行消防安全宣傳； ——定期對員工進行消防知識培訓；

——確保消防急救電話和消防隊員聯系方式向全體員工公示。4.7.4 職業健康管理

煤礦應建立并保持員工職業健康控制程序，及時識別和控制職業健康方面的有害因素，保障員工職業健康。

煤礦應為員工創造安全、健康的作業環境，并應確保：

——作業人員周圍環境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求； ——各作業環境及餐飲、洗浴等公共場所衛生符合國家相關標準；

——員工個體防護及各作業場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目； ——有為煤礦提供及時服務的醫療機構，設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。煤礦應建立員工健康檢查監護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業病預防工作，并應：

——對在崗從業人員的健康檢查和健康監護符合《煤礦安全規程》規定；

——有符合《職業病防治法》的職業病防治計劃，并按計劃開展職業病防治工作； ——定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；

——每次體檢結束后，對員工提供預防疾病和職業病的醫學建議；

——對發現患有職業病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置； ——員工上崗、轉崗、離崗前，進行健康檢查； ——定期對員工進行健康宣傳、培訓。4.7.5 環境保護管理

煤礦應建立并保持環境管理程序，及時識別和控制環境有害因素，預防環境破壞和污染事故，保持煤礦環境良好。環境保護應：

——制訂完備的環境綜合治理計劃和目標，有專門機構檢查；

——規范煤礦廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識；

——嚴格落實煤礦廢氣或粉塵物質監測和控制措施；

——對煤礦污水排放和凈化進行監測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業污染物排放標準》中的技術要求；

——確保煤礦噪聲防護完善，對作業場所噪聲進行監測，噪音超標地點應有降噪措施； ——對煤礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質的單位和人員進行處理； ——規范煤礦放射性設施管理，廢棄放射性物質交由有資質的單位處置。4.7.6 手工工具管理

煤礦應有手工工具完好標準、使用規程和管理制度。并符合下列要求： ——有手工工具檢查清單；

——自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經批準；

——不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內，利刃工具有專門的護套；

——集體手工工具由專人管理；

——有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換；

——在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶； ——用于井下作業的手工工具，應考慮防爆要求； ——對氣動工具使用前進行風險評估；

——有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。4.7.7 計量器具管理

煤礦應建立計量器具管理制度和臺帳，并確保： ——定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄； ——計量器具維護及時和保養記錄齊全；

——計量器具存儲在適宜環境下，做到防水、防火、防銹、防變質(現場)、防損壞。4.7.8 登高作業管理

煤礦應建立登高作業管理制度，并符合下列要求：

——登高或高空作業防護設施符合《建筑施工高空作業安全技術規范》； ——高架作業平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業鋼平臺》的要求； ——梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術條件》、《固定式鋼直梯安全技術條件》的要求；

——行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規定； ——爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；

——固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；

——高空作業人員經過培訓，并持證上崗。4.7.9 起重作業管理

煤礦應建立起重管理制度和《起重設備操作規程》，并符合下列要求： ——新購或維修的所有起吊機具均經檢驗，有出廠合格證； ——所有起吊機具均應編號，建檔登記；

——按國家相關規定定期對起重機械進行檢驗； ——所有起吊機具上均標明了最大起重載荷； ——吊鉤安全閂應完好；

——定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查； ——起重作業人員持證上崗；

——高空起重作業時，安全通道暢通，無非作業人員進入現場； ——固定起重作業場所張貼了起重指揮手勢示意圖。4.7.10 標識標志管理

煤礦應建立并保持標識標志管理程序，以規范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：

——對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板； ——井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行；

——工作和作業場所標識標志的設置應便于作業人員觀看； ——消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；

——噪音超標區、有毒有害區域、危險區域及受污染區域應有警示標識，并保持完好； ——所有工業管路均有介質色標和介質流向標識；

——危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；

——固定管路和有害介質管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識； ——地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志；

——倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區管理，并有功能分區標識； ——設備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質和危險性。4.7.11 承包商管理

煤礦應對承包商進行管理，規范承包商準入，預防承包商生產事故，并應： ——制訂承包商管理制度和辦法；

——在選擇和確定承包商時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質； ——要求承包商對可能發生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押； ——在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

——確保承包商有安全管理負責人，并具有相應的資質；

——確保承包商有內部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業規程；

——保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經考試合格后，持證上崗； ——每年至少對承包商進行一次安全評價。

煤礦應對承包商現場施工進行安全監督和管理，并應：

——對承包商進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查； ——確保現場有具備安全資質的管理人員跟班作業； ——定期、不定期對承包商施工現場進行檢查；

——確保承包商每班召開班前會，組織員工進行班前、作業前風險評估。4.8 檢查、審核與評審 4.8.1 檢查

a)煤礦應制定反映企業全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應： ——涵蓋并滿足本規范的要求； ——結合煤礦自身特點；

——符合促進風險預控管理的方針和目標的實現；

b)煤礦應定期或不定期對照評價標準進行監督檢查，檢查應： ——系統、全面；

——重點關注可能產生不可承受風險的危險源； ——記錄真實、準確、可追溯； c)煤礦應對檢查發現的不符合項： ——分析其產生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應防范措施，防止再次發生。4.8.2 審核

煤礦企業應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業的方針和目標。體系審核應： ——覆蓋體系范圍內的所有運行活動； ——由能夠勝任審核工作的人員進行；

——對審核結果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；

——及時將審核結果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施； ——對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監測安排，以確保各項建議的有效落實。如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業外部。4.8.3 管理評審

煤礦應按規定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

——確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；

——根據風險預控管理體系審核的結果，環境的變化和對持續改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素； ——評審結果應予公布，并應跟蹤監測其改進情況； ——將評審結果形成文件。

第三篇：風險預控體系會議紀要

風險預控體系會議紀要

時間：2014.6.3 地點：會議室 主辦：體系辦

參會單位和人員：蘆子溝各隊（科）長，平煤神馬施工隊，地寶施工隊。

題目：《實施風險預控管理，建立安全長效機制》

主講：安全副礦長 根據大會安排，介紹了煤礦風險預控管理體系，并介紹了煤礦風險預控管理體系的實施背景、主要內容和重要作用等幾個方面內容。

1、安全管理基本情況及煤礦風險預控管理系統。煤礦安全管理體系概括為“五個一”，即：樹立一個理念；構建一套體系；探索一條途徑；打造一支隊伍；培育一種文化。

2、風險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進行評估分級，搞清哪些是重大風險，哪些是中等、一般的風險，進而明確安全管控的重點。

3、風險管理標準和管理措施。依法制定危險源管理標準，確定危險源管到什么程度、達到什么標準才能不出事故，解決每個管控重點“如何管”和“如何管得有效”的問題。

4、危險源監測。在生產過程中，煤礦需要通過監測危險源是否處于受控狀態，檢驗管控標準和措施實施的效果如何，動態排查事故隱患。

5、危險源預警。對于監測中發現危險源未有效控制的情況，及時分 風險預控體系會議紀要

級預警，促進現場迅速落實整改和控制措施，預防事故發生。

（二）兩個理論

1、海因里希法則。這個法則是1941年美國的海因里希從統計許多災害開始得出的一個重要結論，即在機械事故中，死亡、重傷、輕傷和無傷害事故的比例為1：29：300，國際上把這一法則叫海因里希事故法則。這個法則說明，在機械生產過程中，每發生330起意外事件，有300件未產生人員傷害，29件造成人員輕傷，1件導致重傷或死亡。該理論認為，傷亡事故的發生不是一個孤立的事件，盡管傷害可能在某瞬間突然發生，卻是一系列事件相繼發生的結果。海因里希把工業傷害事故的發生、發展過程描述為具有一定因果關系的事件的連鎖發生過程，即：(1)人員傷亡的發生是事故的結果。

(2)事故的發生是由于：①人的不安全行為；②物的不安全狀態。(3)人的不安全行為或物的不安全狀態是由于人的缺點造成的。(4)人的缺點是由于不良環境誘發的，或者是由先天的遺傳因素造成的。根據該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關口前移，變被動為主動，變事后查處為風險預控。

2、內外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產事故是在內因和外因共同作用下能量意外釋放的結果，要想控制事故的發生，就要控制事故的內因，排除誘發事故發生的外因，為煤礦實現切斷煤礦事故因果鏈、建立風險預控管理流程奠定了基礎。

風險預控體系會議紀要

基于這兩個基本理論，設計了這套煤礦安全風險預控管理體系。三、五個部分 風險預控管理體系是按照系統化原則進行設計的，由風險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理和預控保障機制五個部分構成。這五部分既相互獨立，又相互關聯和作用，形成了以風險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產系統控制、綜合要素管理為重點，以預控保障機制為支撐的全面的、系統的安全管理體系。煤礦風險辨識與管理部分設計了5個元素，即上面“一個流程”中的5個元素。人員不安全行為控制。這部分從人員準入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強化人員安全培訓，加強不安全行為梳理，矯正不安全行為，實施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發生機率，用7個元素規定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。生產系統控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機、運、通、地測、防治水等生產系統中工藝、設備和有害物等危險源的安全控制，依據《煤礦安全規程》、《煤礦安全質量標準化標準》和其他適用的法律法規要求，明確了管控標準和要求。整個生產系統控制部分分為15個子系統，包含了112個元素。綜合要素管理。這部分設計了6個子系統23個元素，對“生產系統控制”之外的地面輔助作業、應急救援、職業衛生和健康服務、環境管理、承包商管理等，做了詳細規定，是煤礦實現全面、全方位管理不可缺少的部分。預控保障機制。為保障這一整套體系的有效運行，充分調動各級人員落實體系的積極性，用5個子系統 風險預控體系會議紀要

14個元素，分別規定煤礦組織機構、安全投入、考核與獎懲機制和安全文化建設等，確保體系各項要求的有效落地。

四、煤礦風險預控管理體系的作用

體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團公司多次舉辦了各個層次的培訓班和經驗交流會，并建立了強有力的考核獎懲機制。采用了子分公司月度、季度考核和集團公司年考核相結合的動態考核辦法。經過應用實踐，我們總結體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動了全員參與，將安全責任落到了實處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產責任制，但由于責任不具體、可操作性不強，安全生產責任制沒有真正落到實處。推行體系后，各礦依據體系設計的一系列考核指標，將各項安全工作責任分解落實到了礦領導、各業務部門和崗位員工頭上，每項安全工作“誰主管、誰主抓、誰負責”分工清楚，每個領導負責幾個元素，每個員工負責幾項工作，責任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實現了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實行分級管理。一類是系統性危險源管控。以領導干部和業務部門為主體，開展系統重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴格執行，防范一般事故的發生。我們通過危險源的辨識 風險預控體系會議紀要

確定安全管理的對象；通過風險評估確定安全管理的重點；通過管理標準的引入確定安全管理的依據和尺度；通過管理措施的制定確定達到標準的途徑和方法。最終達到員工自主管理的目的，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。

（三）實現了隱患治理的閉環管理和持續改進。這套體系以PDCA為運行模式，風險辨識與管理在PDCA循環運行中不斷重復完善，通過危險源監測及時排查隱患，落實整改責任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環管理的長效機制，使隱患排查治理制度化和常態化，切實把隱患消滅在萌芽狀態。體系自身也在體系策劃、體系運行、體系考核評審和體系改進的PDCA循環中，不斷完善，持續改進。

（四）注重過程控制，做到了安全管理的關口前移。我們以前的管理是以結果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風險評估提前想到過程中會發生什么，通過過程控制盡量讓其少發生或者不發生。這套體系從煤礦設計開始，覆蓋了礦井建設、生產直到礦井報廢的全過程。體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，依靠嚴格的過程控制來提升煤礦安全績效。

（五）簡便實用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓的針對性更強。風險預控體系會議紀要

只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴格按標準做到了，就能確保安全。

（六）體系具有普遍的適用性。風險預控管理體系是針對煤礦行業特點的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規模的煤礦。只不過對于條件復雜的煤礦，危險源的數量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。

1、要深入學習，心領神會。

2、要聯系實際，學以致用。

3、要下工夫，強力推行。“五個一”，包括風險預控管理體系不僅要讓領導知道，更要讓員工知道、做到；強調“要避免萬一，就要從一萬上下功夫”，在執行力上下功夫，要做到“說到、知道、做到”。

5、要舉一反三，廣泛借鑒。

第四篇：安全生產風險預控管理

安全生產風險預控管理制度

安全管理的實質是風險管理，建立安全風險預控管理體系是電廠安全生產面臨形勢和任務的要求，對于形成安全生產預防機制，規避和化解安全風險，有效控制人身事故和人員責任事故，保障公司和電網安全發展，促進企業平安和諧，具有重要的作用和意義。為實現上述目標，結合我廠實際情況，特制定本管理制度，望各車間認真學習、執行。

一、安全風險評估工作沒有先例可循，需要廣大干部職工積極參與，按照企業標準化管理、標準化作業和標準化整治的核心思想和工作要求，遵照行之有效的安全生產規章制度以及企業安全生產工作實際。建立有系統、深入推進安全風險評估。通過開展安全風險評估，深入查找、控制和整改安全隱患，不斷提升我廠安全管理水平。

二、為保證本制度順利開展，特成立安全生產風險預控管理領導小組：

三、為實現安全生產風險預控，需認真做好隱患排查及異常情況匯報工作。特制定以下細則：

1、各車間檢修主任每天要督促落實檢修人員對其所包設備進行巡檢，對發現的缺陷及時安排處理，凡因特殊情況不能處理的，車間要及時做好缺陷統計，并及時上報廠部。

2、巡檢時必須攜帶聽針、手電筒、測溫儀、測振儀等工具，以便對設備有更全面的檢查。

3、各車間檢修主任要認真填寫當天檢修報表及檢修記錄，以便及時掌握了解當天各車間處理的缺陷內容。

4、對群監員查出的缺陷，車間要認真安排處理，若因特殊原因不能處理的，車間應做好統計，及時登記在設備缺陷臺帳上，并及時報廠部。

5、在每次計劃停爐停機檢修前，各車間檢修主任要認真核對設備缺陷臺帳，對存在的缺陷進行統計，及時上報廠部，以便廠部統一安排處理。

6、各專業、各崗位人員應認真履行自己的崗位職責和安全職責，盡職盡責，保證安全生產。出現異常情況時，各崗位工作人員應按照崗位管理權限，逐級匯報。

7、在生產現場發生危及安全生產的重大異常情況時，發生異常情況崗位值班人員應立即按事故處理的規定及時采取有效措施，進行事故處理，阻止事故的發展與擴大；同時，應首先向班長、值長匯報，班長及時匯報車間值班主任到現場協助、指導事故處理；事故處理后告一段落后，要及時向值長、主任匯報。值班主任應根據情況或廠領導安排及時召集車間不值班主任到廠支援。

8、值長和發生異常情況的車間值班主任應根據事件的性質，輕重緩急，分別向值班廠長、生產廠長、廠長、生技部匯報。當發生異常停機爐時，值長必須向值班廠長、生產廠長、廠長、各廠級領導和總值長匯報。

9、車間遵照《異常情況匯報制度》執行。

第五篇：(新安全生產標準化)風險管控責任體系

貴州黔越礦業有限公司高家巖煤礦

安全風險分級管控工作責任體系

2017年7月3日 貴州黔越礦業有限公司高家巖煤礦文件

高煤礦發〔2017〕25號

關于印發《高家巖煤礦安全風險分級管控工作責任體系》 的通知

礦屬各部門、各科室：

為認真貫徹落實《安全生產法》，依據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》（煤安監行管【2017】5號）要求，積極構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重機制，提升安全風險預控水平，堅持風險預控、關口前移，全面推行安全風險分級管控，牢固樹立安全管理紅線意識、底線意識，結合我礦實際制定了《高家巖煤礦安全風險分級管控工作責任體系》，現予以下發，請認真貫徹執行。

特此通知

2017年7月3日

主題詞：安全風險分級管控工作責任體系通知

抄報：貴州黔越礦業有限公司

抄送：礦領導、各部門、科室

貞豐縣挽瀾高家巖煤礦

2017年7月3日印

共印20份 附件1：

貴州黔越礦業有限公司貞豐縣高家巖煤礦

安全風險分級管控工作責任體系

為認真貫徹落實《安全生產法》，依據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》（煤安監行管【2017】5號）要求，建立科學、高效的安全風險分級管控體系是強化安全管理的重要組成部分，是遏制重特大事故的重要手段。結合本礦實際，特制定本方案。

一、總體思路

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。進一步強化隱患排查治理，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，從而從源頭遏制重特大事故。

二、安全風險分級管控管理部門

為保證安全風險分級管控工作有效開展并落到實處，由安全科對此項工作具體負責。

安全科要按照上級文件要求，具體負責安全風險分級管控工作的組織開展，并指導協調各職能科室和區隊、班組完成分管內的工作。

三、安全風險分級管控工作體系

（一）礦長

礦長每年底組織各分管負責人和相關業務科室、區隊進行安全風險辨識，重點是依據礦井采掘工程部署情況對井下瓦斯、水、火、煤塵、頂板、提升運輸系統等容易造成較大以上事故的危險因素開展安全風險辨識。

本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或本省發生重特大事故后，開展一次針對性的專項辨識；識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施。

（二）分管負責人

1、總工程師：負責組織相關業務科室對新采區、新工作面設計前開展專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。

排放瓦斯作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前開展一次專項辨識，重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險。

2、生產礦長：組織相關業務科室對生產系統、生產工藝、重大災害因素等發生重大變化時，開展一次專項辨識。重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。

3、機電礦長：組織相關業務科室對主要設施設備發生重大變化時，開展一次專項辨識。重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。

4、安全礦長：組織相關業務科室在礦井連續停工停產一個月以上復工復產前開展一次專項辨識，重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險。

5、副總工程師：配合主管領導參加相關業務科室對分管的業務的現場管理有變化時開展一次專項辨識。

（三）職能部門

職能科室對所分管的業務時常深入現場，對現場管理經常性開展安全風險辨識評估。

（四）區隊、班組及崗位人員

1、區隊領導：要經常深入采掘一線對所分管的轄區和生產區域的作業環境、生產工序、安全設施、人員工作情況等開展安全風險辨識評估。

2、班組長：負責本班作業區域的重點工序安全風險評估管理。各作業班組在組織生產、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由班組長組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

3、崗位人員：負責實施本崗位的安全風險評估管理。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

四、安全風險等級標準

安全風險等級標準從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險。

1、重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

2、較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

3、一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

五、安全風險管控措施

每次安全風險辨識評估結束后，按照安全風險等級評定標準，建立安全風險數據庫、列出安全風險清單。對辨識評估出的重大風險列出重大安全風險清單上報礦長。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運轉，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

1、風險分級管控

根據風險的分級情況決定管控的層次，風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。重大風險由礦長直接監管，風險點由分管負責人和所在區隊總體管控；較大風險由分管領導直接監管，風險點由分管業務科室和所在區隊總體管控，由班組長負責責任范圍內的風險管控；一般風險由分管業務科室和區隊監管，風險點由班組管控或崗位管控，風險較小的可直接忽略。

2、風險管控措施

重大風險管控措施由礦長負責組織制定方案和實施。較大風險由分管領導負責組織制定方案和實施。一般風險由分管業務科室和區隊或班組在現場要求崗位人員執行。風險管控措施制定包括有技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等。

3、安全風險管控措施檢查

（1）礦長：每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。（2）分管負責人：每旬組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

（3）帶班領導：跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題及時整改。

（4）各業務科室人員和區隊長、班組長、安全員等安全生產管理人員現場落實一般風險管控措施落實，發現問題及時整改。

六、公告警示 重大安全風險要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

在劃定的重大安全風險區域設定作業人數上限，并在人員定位系統上設置限制區域，實現作業人數超限報警。

七、此方案自下發之日起執行。

二〇一七年七月三日