第一篇：露天煤礦安全風險辨識評估及分級報告

肅南縣西大口煤炭有限責任公司西大口煤礦安

全風險辨識評估及安全風險分級告報

一、企業概況

肅南縣西大口煤炭有限責任公司西大口煤礦位于肅南縣大河鄉境內，屬資源整合礦井, 由原肅南縣大河煤礦和肅南縣西大口羅其生煤礦整合而成。整合后設計生產能力為15萬噸／年，核準為露天開采，礦區面積1.202平方公里,保有儲量138.54萬噸。位于祁連山自然保護區外，該礦于2014年4月16日正式開工建設，2015年7月底完成建設，2015年8月3日由省安監局批準進行聯合試運轉，2016年6月通過安全設施核查和職業病防護設施驗收，2016年9月完成綜合竣工驗收。現已取得采礦許可證、安全生產許可證、工商營業執照和礦長安全資格證等證照，各類證照齊全有效。

煤礦實際投資人廖美助，法定代表人、礦長朱梓鑾。采礦許可證證號C***123856，有效期自2015年2月11日至2020年6月11日；營業執照號（統一社會信用代碼）91620000MA71H06J73，有效期自2016年5月5日至2036年5月4日；安全生產許可證號（甘)MK安許證字?2016?X0291Y，有效期自2016年11月21日至2019年11月20日；主要負責人證號***813，有效期自2016年9月30日至2019年9月30日。

二、背景來源

根據國務院安委會辦公室《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦?2016?11號）、等文件精神，公司高度重視，精心組織，按照國務院和省廳文件要求，結合礦井自然安全條件和生產系統現狀，全面、系統對公司所屬區域礦井重大危險源、隱蔽致災因素、生產作業中的關鍵環節等方面進行安全風險普查、辨識、評估、分級，建立了安全風險數據庫，積極開展安全風險管控工作，遏制重特大事故發生。

二、危險和有害因素識別與分析 2.1 主要危險和有害因素識別辨識與分析

根據露天煤礦地質資料、項目實際建設方案、企業安全管理及工作環境惡劣、生產過程復雜的特點，并結合煤礦露天采礦工程最常見的事故類型、傷害方式、事故概率統計等相關資料，本次驗收評價遵循科學性、系統性、全面性的危險和有害因素辨識原則，采用露天采礦工程常見事故類型進行危險和有害因素的辨識。

露天煤礦存在的主要危險和有害因素有：露天采場邊坡失穩造成的坍塌、滑坡及放炮等十余項之多，由于露天煤礦生產自身的特點，其危險和有害因素具有普遍性，故本次驗收評價認為，該露天煤礦在生產過程中也存在16種主要危險和有害因素。

危險和有害因素是指那些破壞環境并危及人類生活和生存的不利因素。危險、危害因素分析是安全評價的基礎。現將該露天煤礦在露天采礦過程中存在的主要危險和有害因素的產生原因、事故后果分析如下。

2.1.1 滑坡和坍塌 1.滑坡和坍塌的后果

露天邊坡失穩會造成邊坡滑坡和坍塌，其結果不僅使露天采場工作面的采、挖、裝、運設備和人員的生命受到威脅，而且存在使采、挖、裝、運設備被掩埋的危險，更嚴重的是大量坍塌使剝離量驟增，增加采礦成本。因此，邊坡滑坡和坍塌是露天采區生產過程中的主要危險源，必須重點防范。

2.滑坡和坍塌的原因

由于地質構造的影響，可能誘發局部或大面積滑坡。造成滑坡和坍塌的主要原因是：

⑴臺階高度過高，不符合《金屬非金屬礦山安全規程》的有關規定；

⑵臺階坡面角過大，不按設計要求留設坡面角； ⑶不按作業規程操作，違章作業，形成大的傘檐，易發生坍塌事故；

⑷地質條件變化時，臺階坡面角沒有及時進行調整； ⑸氣候因素：暴風雨、暴風雪使邊坡上方的工作幫和非工作幫截水溝滲漏，導致涇流滲入邊坡使巖層穩定性減弱，導致邊坡失穩；

⑹由于非工作幫風化時間較長，疏于管理，沒有經常清理浮石，在加之雨水的沖刷，造成邊坡失穩；

⑺邊坡管理工作不到位，沒有專人負責邊幫管理； ⑻采場或排土場出現滑坡、坍塌征兆時，未及時發現或采取措施；

⑼接近邊坡開采時，沒有按設計要求采用控制爆破技術，嚴格控制臺階高度和邊坡角。

3.滑坡、坍塌的危險性分析

從現場和資料查看，該礦煤層頂板為灰白色粗-細砂巖、灰黑色粉砂巖，底板為深灰色粉砂巖，頂底板巖性軟弱，巖石力學性能差，水平層理及緩波狀層理發育，另外，由于西大口煤礦深部為原井工開采的采空區，又采用中深孔松動爆破，爆破作業和井工開采破壞了部分巖體的穩定性，故在開采過程中，如不按規程、規范要求的臺階高度及坡面開采，則有可能由于邊坡失穩而導致滑坡、坍塌的發生，因此滑坡、坍塌是該礦的主要危險和有害因素之一。

2.1.2 爆破傷害

爆破是露天煤礦采剝過程中的主要工序之一，爆破傷害是指由于爆破作業引起的傷亡事故。

露天采場采用中深孔松動爆破法進行采剝作業，在爆破作業過程中，稍有不慎或使用、管理不善，違章操作，就易發生爆破傷害。

1.爆破傷害的后果

爆破飛石毀壞設備，砸傷人員； 2.爆破傷害產生的原因

⑴爆破時未能徹底清理現場，撤出全部人員和設備設施到安全警戒線以外，爆破危險區邊界和影響區域未設警戒；

⑵處理殘（盲）炮方法不當或未處理； ⑶打殘眼或違章操作；

⑷爆破時使用不合格或過期變質失效的雷管、炸藥；

⑸爆破過程中出現意外情況等。3.爆破傷害的危險性分析

松動爆破是該礦山的主要采剝方式，礦山每年要消耗一定量的炸藥、雷管，爆破作業過程中的爆破飛石砸傷人員及爆破現場管理不善而引起的爆破傷害。故爆破傷害也是該礦存在的主要危害之一。因此，必須加強爆破作業人員的安全意識教育，避免違章作業，認真做好爆破警戒工作，是預防事故的有效措施。

2.1.3 火藥爆炸

火藥爆炸是指火藥、雷管及其制品在生產、加工、運輸、貯存中發生的爆炸事故。

1.傷害的后果

人員傷亡或設備設施損失。2.產生的原因

⑴爆破器材在運輸、貯存和加工過程中受到撞擊、擠壓或遇到明火發生爆炸；

⑵雷管與炸藥混合存放；

⑶庫房內使用明火或照明設施引發的明火； ⑷庫房沒有采取防雷防靜電措施；

⑸穿帶鐵釘的鞋或由化纖衣服等引起的靜電火花； ⑹外部大火；

⑺不了解炸藥性能，磨擦、折斷、揉搓炸藥； ⑻未用完的引藥（雷管）和炸藥未能作分離處理。3.危險性分析

該礦山爆破作業委托給肅南縣民爆公司進行爆破，礦區沒有設臵爆破器材庫，使用的爆破器材由肅南縣民爆公司在爆破作業前，采用專用車輛運輸至爆破現場，因此存在爆破材料在運輸、使用過程中受外力擠壓和沖擊的危險因素，遇到明火有發生火藥爆炸的可能性。

2.1.4 水災

西大口煤礦水災主要來自雨季洪水和采場內滲水。當露天采場排洪設備、設施排洪能力不足，就會發生水災。

1水災的后果

⑴破壞采場邊坡的穩定性；雨水沖刷和滲漏是邊坡滑動的一個主要因素，同時降低了巖體的內摩擦角和凝聚力等物理力學性能，從而削弱邊坡巖體的抗剪強度。大面積的滑坡可能切斷采場內的運輸線路并掩埋作業區，使生產中斷，造成安全事故；

⑵可能淹沒、毀壞辦公生活區、采場設施、設備等，也可造成人員傷亡事故。

⑶發生泥石流。2水災發生的原因 ⑴場區處在洪水淹沒區；

⑵缺少防洪、排澇設備、設施或發生故障； ⑶汛前沒有及時清障或做防汛準備； ⑷場區內排水設施設計不合理； ⑸場區內排水系統出現故障；

⑹管理不善，發現排水不暢未采取防范措施等。

以上這些危險有害因素的存在與出現，就有可能造成水災，導致人員和財產的損失。

⑶水災的危險性分析

西大口煤礦水文地質類型為中復雜，屬干燥草原性氣候，采場處于山區前沿地段的山谷地帶，突發性暴雨時有發生，如果防排洪設備、設施排洪能力不足，或采場內排水設備設施不完善，都會造成水災，所以，水災也是西大口煤礦的危害之一。

2.1.5 機械傷害

機械傷害也是生產中最常見的危害之一。主要包括機械設備運動（靜止）部件、工具、加工件直接與人體接觸引起的夾擊、碰撞、剪切、卷入、絞碾、割、刺等傷害。機械傷害是西大口煤礦生產系統中最常見的傷害之一。西大口煤礦的各種機械設備都可能造成機械傷害。容易發生事故的機械設備包括：運輸機械、裝載機械、采掘機械和空氣壓縮機等。

1.機械傷害后果

機械傷害主要表現在操作機器設備、移動設備、機械運輸、在機械周圍工作時，由于工作場所狹窄、操作不慎和違章違規操作等，很容易造成人員傷亡事故，其后果如下：

⑴工人肢體與運動部件接觸而被擦傷； ⑵肢體絆卷到機器輪子而造成人員傷亡；

⑶由于機械設備設計和制造上的缺陷（如強度不夠、剛度不夠、制動器及控制缺陷等）而發生機械設備失控、部件脫落而造成人員傷亡，嚴重時會損壞供電等系統，從而造成

其它事故發生；

⑷采、裝、運等機械設備運轉部位夾人、擦傷、卷傷等，可造成人員傷亡及損壞設備的損失。

2.機械傷害的產生原因

礦山造成的機械傷害事故，主要是由于人的違章指揮、違章操作造成的。常見的原因有：

⑴違章操作，沒有穿戴或穿戴不符合安全規定的勞動防護用品進行操作；

⑵機械設備安全防護裝臵缺乏或損壞、被拆除等，導致事故發生；

⑶操作人員違章作業或疏忽大意，身體進入機械危險部位；

⑷在檢修和正常停運時，機器突然被別人隨意啟動，導致事故發生；

⑸在不安全的機械上停留、休息，導致事故發生； ⑹安全管理上存在不足。3.機械傷害的危險性分析

據有關資料表明，在操作機器、移動設備以及在機械周圍工作時，發生的事故占傷亡事故的第三位。雖然生產機械設備自身通常不會造成群死群傷的惡性事故，但對個體會造成傷亡，必須通過合理設計和安裝、嚴格管理等措施加以預防和控制。

西大口煤礦機械設備是開采生產的主要承載體，機械對其操作者和周圍人員造成傷害的可能性很大；現場運轉設備防護罩（欄）部分不完善，機械設備操作維護與檢修及開停

車順序不合理，缺少操作標志牌，容易引起較為嚴重的機械傷害事故，因此對作業人員進行操作規程培訓，使他們獲得必要的自我防范及防護能力，樹立良好的安全意識，自覺遵守操作規程，是非常必要的。同時，進行必要的技術檢查和維護，以確保任何外漏的轉動部件都得到妥善的防護，機械的安全防護設施完好無缺陷，也是預防該類事故發生的必要手段。

2.1.6 加油站火災爆炸危害 1.發生加油站火災爆炸危害的原因

加油站是露天礦山燃料供應的主要設施，由于柴油、汽油屬易燃、易爆品，也是礦山重點危險源，其主要事故因素如下：

⑴加油站所配備的消防器材、設施不符合防火、防爆和阻燃要求；

⑵加油站設備設施漏油，遇到明火引燃油料； ⑶加油時遇到明火；

⑷加油站附近使用乙炔和氧氣（電）焊接時，未采取必要的安全措施；

⑸加油站及設備設施未安裝接地裝臵或失效。2.加油站火災爆炸危害危險性分析

該礦設臵有加油站，采場在生產過程中，由于油品使用量大，如果加油站接地設施、消防設施不完善，遇到火源，有發生火災爆炸事故的可能。故加油站火災爆炸危害也是西大口煤礦的危險、危害因素之一。

2.1.7 壓力容器爆炸

礦山企業使用壓力容器的場所主要有空氣壓縮機，如果不能安全使用，往往會發生爆炸事故，造成人員傷亡和設備損失。

1.壓力容器爆炸的后果 ⑴造成人員傷亡； ⑵損壞設備及地面建筑； ⑶造成礦山工作面停工停產。2.壓力容器爆炸事故的主要原因

⑴壓力容器運行時安全閥的閥桿關死，安全閥排氣孔堵塞，釋放壓力整定不合適，安全閥失效等，造成壓力容器在高壓下運行，可能引起爆炸事故；

⑵壓力容器受到機械損傷，在高壓下發生爆炸事故； ⑶壓力容器遇到突然撞擊或遇到高溫而發生爆炸； ⑷未制訂安全操作規程或操作人員違章操作，引起超溫、超壓；

⑸壓力容器未經過壓力檢測檢驗合格就投入使用或未按規定進行定期檢測檢驗；

⑹管理不善或操作人員不具備特種作業資格而進行操作。

3.壓力容器的危險性分析

肅南裕固族自治縣西大口煤炭有限責任公司西大口煤礦配備有空氣壓縮機，空氣壓縮機的儲氣罐額定壓力為1.2Mpa，具有較大壓力，如果管理不善，則可能造成爆炸事

故。所以，壓力容器爆炸危險是西大口煤礦另一危險、危害因素。

2.1.8 車輛傷害

西大口煤礦運輸道路條件差，工作環境復雜，故極易發生汽車運輸事故。

1.車輛傷害的后果

⑴運輸車輛損失、人員傷亡；

⑵車輛相互碰撞，影響礦山正常生產。2.車輛傷害的產生原因

車輛傷害產生的原因很多，但歸納起來，主要有以下幾點：

⑴運輸車輛自身故障，未及時修理，在運行過程中發生事故（如重載車輛下坡剎車失靈等）；

⑵司機違章操作，不遵守交規造成運輸事故； ⑶運輸道路路況差，道路曲率半徑<10倍軸距，盤山道路坡度過大，造成失控事故；

⑷運輸車輛超載、超重；

⑸在揚塵、沙塵暴天氣未能開啟防霧燈，在暴雨、暴風雪天氣未在車輛輪胎上裝防滑鏈；

⑹選用無前后雙制動的汽車型號，或雖為雙制動車輛，但由于車輛陳舊或帶病運轉，特別是車輛進入采場前未進行嚴格檢查；

⑺無視單、雙面裝車作業，裝礦汽車未按挖掘機司機指令進入作業區，或在裝車時，駕駛員擅離駕駛室檢查、維修

車輛；

⑻裝車時，駕駛員將頭和手臂伸出駕駛室；

⑼在道路急轉彎和大下坡處未設臵明顯標志；急轉彎和下坡路段快速行駛等。

3.車輛傷害的危險性分析

西大口煤礦煤（巖）拉運和材料運輸均采用汽車運輸，礦山運輸量大，運輸車輛載重量大，部分運輸道路路況差，坡度大，露天采場運輸道路條件差，故如果運輸車輛的保養不及時，在雨霧天行駛，由于視線受阻，會車時極易發生碰撞、翻車等事故，車輛傷害也是該礦主要的危害之一。

2.1.9 火災

西大口煤礦火災主要是加油站、堆煤場、排土場、井工采空區及場區其他可燃物、采、裝、電氣設備等受到外來熱源（如照明、明火等）的作用而形成的火災。可能發生火災的地點為：加油站、堆煤場、排土場、井工采空區、變壓器、配電室及生活辦公區等。

1.火災的后果

⑴造成人員傷亡及財產損失；

⑵火災產生大量的有毒有害氣體，造成人員窒息中毒。2.火災發生的原因

⑴井工開采形成的采空區未全部冒落壓實或采空區封閉不嚴，存在漏風，發熱著火，引起的火災；

⑵加油站油料泄漏，消防設施配備不足等，遇到明火引起的火災；

⑶存在明火。冬天工作人員在禁止煙火處使用煤爐、電爐、燈泡取暖等違章作業，或電焊、氧焊使用不當引起火災；

⑷機械磨擦及物體碰撞產生火花引燃可燃物，引起火災； ⑸雷電引起的火災； ⑹電氣設備引起的火災。3.火災的危險性分析

肅南裕固族自治縣西大口煤炭有限責任公司西大口煤礦所采煤層為原地下開采所遺留的煤層露頭部分，隨著開采深度的增加，原井工開采采空區殘留煤層的揭露，采空區有發火的可能。另外，該礦建有變電所、配有較多的采、裝、運設備，變壓器、配電室及采、裝、運設備、堆煤場、排土場等都有發生火災的危險，如果變壓器、配電室及采、裝、運設備等處安全消防設施不到位、管理不尚或處理不當，則有可能造成機械設備和電氣設備火災，堆煤場采出的原煤，排土場混入的原煤，如果堆放高度過高，使其溫度不能及時散發，降溫防火措施不到位，經過一段時間后，都有發生堆煤場及排土場原煤自燃的可能。如果作業人員缺乏必要的安全防火常識，部分崗位缺失、安全管理水平低、措施不完善，所以，有發生火災的危險，如果采空區管理不到位或處理措施不當，則有可能發生煤塵自燃，造成人員燙傷、燒傷和中毒窒息事故。故火災危害是西大口煤礦又一危險因素。

2.1.10 高處墜落

西大口煤礦人員和采裝運設備在臺階邊緣行走或作業時，極易發生高處墜落；作業人員在工作面清理浮石，如果

防護設施不全，極易造成高處墜落而引起人員傷殘或傷亡事故。

1.高處墜落的主要原因

⑴沒有按要求使用安全帶、安全帽或二人同時使用一條安全帶；

⑵沒有按要求穿防滑性能良好的軟底鞋；

⑶高處作業時使用的安全保護裝臵不完善或在缺乏保護裝臵情況下違章進行作業；

⑷工作責任心不強，主觀判斷失誤； ⑸工作人員疏忽大意，疲勞作業； ⑹高處作業安全管理不到位； ⑺照明不良，工作環境惡劣； ⑻違章操作；

⑼在墜落危險地點沒有醒目的警告或噴漆標志等。2.高處墜落的危險性分析

西大口煤礦采場存在落差較大的設備和平臺，操作平臺及人行道坡度較大；局部有高處墜落危險的地方沒有安裝防護欄、沒有醒目的安全標志，設備的安全操作、維護和管理措施也不到位，標志不明顯。再加之生產場地部分設備距地面較高，在巡視或維修設備的過程中容易造成人員滑落。有發生高處墜落的可能，造成設備損壞和人員的傷亡。所以，高處墜落也是西大口煤礦的危險之一。

2.1.11 物體打擊

在露天采剝生產過程中，存在砸傷危險性，這些危險主要包括：在采剝面清理浮石過程中浮石、浮渣掉落砸傷人員和設備；鏟裝過程中大塊煤巖滾落或滑落砸傷人員和設備；煤巖、工具、墜落物的砸傷等。

2.1.12 其它危險和有害因素 1.電傷害 ⑴電傷害的后果：

①人員電弧灼傷、觸電死亡；

②電氣設備如果長期過負荷運行，會產生大量熱量，引發火災事故；

③電氣設備內部絕緣損壞，保護監測裝臵失效，將會造成火災；

④雷電造成財產損失和人員傷亡等。⑵電傷害的產生原因：

電傷害的產生的主要原因，除了環境惡劣的客觀原因及設備缺陷、設計不周等技術因素外，大部是由于違章指揮、違章操作引起的，常見的有：

①使用絕緣不合格的電工工具；

②沒有定期進行檢修、維護和保養，使線路磨損、壓破絕緣層造成電氣設備外殼帶電，設備缺少漏電和接地保護等防護裝臵；

③帶電進行檢修、維護，絕緣膠鞋破損，操作者身體或工具碰到帶電線路上；

④缺少標志或標志不明顯，電氣作業的安全管理工作存

在漏洞；

⑤工作人員擅自擴大工作范圍或非電工進行電器操作； ⑥在特殊工作場所不使用安全電壓照明；

⑦電氣作業裸露的帶電體沒有防護，在潮濕地區工作不穿絕緣鞋，無絕緣墊，無監護人；

⑧雷電保護設施沒有或有缺陷；

⑨沒有設臵必要的安全技術措施（如漏電保護、安全電壓等）或安全措施失效；

⑩沒有嚴格執行停送電制度和工作票制度。⑶電傷害的危險性分析：

礦區用電主要是機修、辦公和生活照明等，防生產生活用電造成的人員觸電及其它用電事故的危險，將是西大口煤礦的重點。

2.粉塵危害

粉塵危害主要是鑿巖、爆破、運輸、裝卸等生產過程中產生的生產性粉塵。操作人員長期吸入含塵空氣，就會造成肺部組織纖維化、硬化，喪失呼吸功能，導致塵肺病。粉塵還會引起刺激性疾病、急性中毒或癌癥。在高粉塵環境下作業，會造成操作失誤，造成其他傷害事故。故粉塵危害是西大口煤礦又一主要危險和有害因素。

3.噪聲危害

噪聲危害主要是露天采區在鑿巖、爆破、鏟裝、運輸過程中的噪聲，噪聲是露天采區開采過程中的一種職業危害。噪音危害的后果是操作人員長時間在噪聲環境下工作，可能引起職業性噪聲耳聾或引起神經衰弱、心血管疾病等，同時

也會使操作人員的失誤率上升，降低勞動生產率，影響人們的正常工作和生活，嚴重的會導致事故發生。故噪音危害是西大口煤礦的另一危險、危害因素。

4.大風危害

該礦區春季多風，對礦山采剝、運輸造成一定影響，還可能對礦山生活住房和供電線路及地面其他設施造成破壞，并可能進一步導致傷害事故的發生。

5.雷電

西大口煤礦屬干燥草原性氣候，在夏季雷雨季節，礦山的較高建筑物、通訊設施等部位若避雷設施缺乏、失效以及不足等，可能發生雷電傷害事故，損壞礦山建筑，傷害礦山工作人員。

6.冰凍危害

西大口煤礦地處我國西北地區，天氣較為寒冷，露天作業，難以采暖保溫，如不采取措施，人員有被凍傷和設備被凍壞的可能，再加之采場內部分邊坡的滲水，容易凍結成冰，甚至蔓延至采場道路，形成冰面，給采場運輸造成一定的現象。

7.人的行為性危險

據國內外大量的調查統計表明，由于人的不安全行為而導致的事故占事故總數的70～90%以上。美國工程師海因里希經過大量的研究，認為存在著“88：10：2”規律，即在100起事故中，有88起純屬人為引起的，有10起是人和物的不安全狀態造成的，只有2起是人難以預防的，即所謂“天災”。同樣，煤礦行業80%以上的事故都是出于現場管理和職

工違章造成的。

⑴管理者素質及對安全的重視程度

西大口煤礦生產技術人員及安全管理人員雖有從事露天礦生產的經驗，但仍存在安全生產經驗不足，故領導安全生產和處理露天礦事故的能力較弱。因此，管理者對安全工作的重視程度不夠，也是引起安全事故發生的主要原因之一。

⑵人的生理原因

主要是指職工的反應速度，手腳靈敏程度以及視力、體力等能否適應工作的需要。其中還有因長時間工作過度疲勞或者睡眠不足，身體欠佳等，在操作時表現為力不從心，失去配合，操作失誤而造成事故。

⑶人的素質原因

露天采場作業人員技術素質不高，操作技能差，缺乏安全意識，再加之工人為了自身經濟利益而違章作業，給安全生產、改善安全環境帶來了更大的困難，從而導致安全工作的惡性循環。

8.安全管理缺陷

如果礦山安全管理機構建立不全，人員配備不齊，安全生產責任制和管理制度及操作規程建立不全，責任不明確，落實不到位，安全管理人員經驗不足，領導安全生產和處理露天礦事故的能力不強，管理者對安全工作的重視程度不夠，違章指揮，安全防護設施、應急設施和安全警示標志缺陷等，都是引起安全事故發生的主要原因。

以上8種危險，危險和有害因素在露天采區均不同程度的存在，雖然這些危險和有害因素一般不會造成重大事故，但卻不能麻痹疏忽，而應防患于未然，積極采取切合實際的措施予以預防和控制。

2.2 重大危險源識別

重大危險源是指長期地或者臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的場所和設施，以及其他存在危險能量等于或超過臨界量的場所和設施。其中生產場所是指危險物質的生產、加工及使用等的場所，包括生產、加工及使用等過程中的中間貯罐存放區及半成品、成品的周轉庫房，而貯存區是指專門用于貯存危險物質的貯罐或倉庫組成的相對獨立的區域。

本次評價根據《危險化學品重大危險源辨識》(GBl8218-2009)對該項目爆破材料的貯存和柴油進行辨識，結果如下：

根據《關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見》（安監管協調字[2004]56號）的規定，爆破材料庫構成重大危險源的條件是：工業炸藥臨界量大于或等于10t。該建設項目建成投產后，礦山爆破工作承包給肅南縣民爆限公司進行爆破，礦山未設臵爆破器材庫，礦山不儲存爆破器材，所使用的爆破器材由肅南縣民爆限公司在爆破前按照使用量配送，剩余部分回收至民爆公司管理。

該建設項目機動車輛使用的燃油大部分為柴油，但根據《危險化學品重大危險源辨識》(GBl8218-2009)的規定，其柴油不在危險化學品重大危險源申報的范圍內。

由上可知，肅南縣西大口煤礦區域內不構成重大危險源。

三、安全風險分級

結合《肅南縣實行煤礦安全風險分級管控實施意見》與西大口煤礦安全風險辨識評估，西大口煤礦無重大危險源，水文地質條件簡單，無沖擊地壓威脅，無重大安全隱患，近3年來未發生傷亡事故，可認為安全風險為C級。

第二篇：煤礦安全風險辨識報告培訓試卷及答案

2018安全風險辨識評估報告考試試卷

單位：

姓名：

成績：

一、填空題（每題3分，共45分）

1.重點對辨識范圍內（）、水、火、（）、（）、及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素，辨識主要內容包括人的不安全行為、（）、環境的不安全因素、（）等。

2.經辨識，扶貧煤礦在生產過程中可能存在的主要危險、有害因素有：（）、（）、煤塵爆炸、（）、水害、提升運輸傷害、電氣傷害、機械傷害、起重傷害、高處墜落、噪聲振動、中毒窒息等。

3.根據辨識評估報告，2018年綜采工作面重大風險類型為（）。4.煤塵危害的主要類型有（）、（）、（）等職業病。

5.根據重大安全風險區域作業人數上限要求，采煤工作面不超（）人。

6.采煤機額內外噴霧降塵和二次負壓降塵裝置，并保證完好，正常使用。內噴霧水壓不小于（）MPa，外噴霧水壓不小于（）MPa。

二、判斷題（每題3分，共15分）

1.根據矩陣評估法，風險值（R）在“9-16”范圍內的為“中等風險”。（）

2.結合我礦實際，建礦以來未發生過頂板事故。根據風險辨識方法和標準，共辨識風險18項，均為一般風險。（）

3.加強對皮帶的檢查，寬度小于原帶寬85%的帶及時更換，確保皮帶強度達到要求。（）

4.下大到瀑雨時應立即停止井下生產，將人員撤至地面。（）5.煤礦現開采的煤層為容易自燃煤層，當煤層厚度大于平均采高6.1m時，回采過程中不得任意留設設計外的頂煤。（）

三、問答題（每題20分，共40分）

1.中等風險判定標準是什么？(20分)

2.采煤工作面割煤后移架不及時，頂板懸露時間較長，容易發生冒頂事故，現場的管控措施有哪些？（20分）

（A卷）答案

一、填空題

1.瓦斯/煤塵/頂板//物的不安全狀態/管理的缺陷 2.冒頂/片幫/火災/煤層自燃

3.火災 4.煤塵爆炸/矽肺病/煤矽肺 5.29

6.2/4

二、判斷題 ×√√√√

三、問答題

1.中等風險判定標準是什么？

答:（1）經過對危險源辨識評估，其風險最高值符合中等風險標準的。

（2）發生過2人以上重傷或三次及以上輕傷，且現在發生事故的條件依然存在的。

2.采煤工作面割煤后移架不及時，頂板懸露時間較長，容易發生冒頂事故，現場的管控措施有哪些？

答：（1）嚴格按照工作面作業規程進行施工，機割后按規定跟機移架。（2）工作面頂板破碎時，及時超前移架，確保頂板支護安全可靠。（3）工作面支架移架后及時伸出前探梁并打開護幫板。

（4）跟班管理人員及安監員加強現場監督，盯靠到位。

第三篇：煤礦安全風險分級管控—礦井月度評估報告

平煤股份十一礦

五月份安全風險分級管控

分析報告

平煤股份十一礦 2017年5月28日

平煤股份十一礦 5月份安全風險分級管控

分析報告

一、評估情況概述

5月26日，按照《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行）》第二部分“安全風險分級管控”定期檢查中“礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析”的要求，車礦長牽頭組織，礦領導、各專業副總、科長及包保科室主要負責人參加，從礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板及機電運輸等容易導致事故的風險點入手，開展了全面的管控措施落實情況檢查。檢查結束后，各專業分管領導組織專業副總、業務科室科長、基層區隊隊長、技術人員等針對所查問題進行了評估分析，并制定出專項管控措施督促落實整改。各專業評估分析情況如下：

二、“一通三防”系統安全風險評估

5月27日，防突礦長陳星明組織通風科全體成員及相關基層單位隊長、技術人員依據《平煤股份十一礦礦井安全風險評估制度》要求，對十一礦“一通三防” 系統進行了安全風險評估。

（一）傳感器安設管理 評估結果：紅色 存在問題：

1、目前粉塵傳感器已安裝己

16-17

-24030備用面、己

16-17

-22201采面，煙霧傳感器已在新主井己組高強皮帶處、丁戊高強皮帶處安裝完畢。由于采購的監測線纜未到貨，延緩了安裝時間，其他采掘工作面粉塵傳感器和皮帶滾筒處煙霧傳感器未安裝。

2、在用部分風速傳感器，數值上下浮動大，顯示不穩定，與測風記錄有誤差，5月份已及時更換了礦井總回風巷的風速傳感器，其他地點未更換。

管控措施：

1、施工地點在沒有安裝粉塵傳感器之前，加強人工檢測，根據檢測結果，及時完善、修改綜合防塵措施，并嚴格落實。

2、制定計劃，安排工期，逐步完善采掘工作面粉塵傳感器和所有皮帶機頭處煙霧傳感器。

3、加強皮帶機載煙霧傳感器、超溫灑水裝臵及皮帶托輥的檢修、維護工作，保證其正常使用。

4、、通風科邢現平負責，及時與物資供應部門聯系，關注監測線纜、風速傳感器等設備的到貨情況；監測隊隊長鄭東負責，做好粉塵傳感器及煙霧傳感器等監測設備的安裝工作。

（二）系統裝備 評估結果：紅色

存在問題：容易自燃和自燃煤層采區開采設計中，預先選定構筑防火門位臵。當采煤工作面通風系統形成后，按設計構筑防火門墻，儲備足夠數量的封閉防火門材料。在此之前己

16-17

-22201采面已構筑防火門，5月份已完善了己16-17-22162采面防火門。當前回采的采面中，己16-17-22111采面未設臵防火門。

管控措施：

1、按照所排工期，通風隊隊長李學海負責安排人員逐步完善己16-17-22111采面所需構筑的防火門，并提前考慮己16-17-24030采面回采前防火門的安裝完善工作。

2、己16-17-22111采面在沒有構筑防火門前，通風隊監測人員每班應對采空區CO氣體進行檢查，每周進行取樣分析；堅持落實對采空區進行預防性注氮，采面上、下隅角打封堵墻，采面上、下端頭吊掛擋風簾等措施。通風科張興才負責做好管控措施的督促落實工作，要求相關工作10月31日前完成。

（三）設施設備 評估結果：黃色 存在問題：

1、煤礦安全規程186條規定煤倉聯巷必須用隔爆水棚隔開，現正在逐漸整改完善。

2、煤礦安全規程647條和650條規定采煤機、掘進機必須安裝內、外噴霧裝臵，目前采煤機、掘進機內噴霧均不能使用。

管控措施：

1、要求皮帶巷道管理單位逐步完善所有煤倉聯巷隔爆水棚，5月份完善了戊二皮帶上倉兩側的隔爆設施。

2、煤倉聯巷未安設隔爆水棚的，必須加強巷道防塵管理，每班對巷道進行沖塵，防止粉塵堆積，并加強煤倉上口瓦斯檢查，杜絕瓦斯積聚現象。

3、由綜機辦主任路三軍牽頭組織，在采煤機、掘進機上安設增壓泵，使采煤機、掘進機外噴霧壓力增加到8MPa。

4、加強采、掘工作面防塵管理，采面及掘進工作面割煤期間，必須開啟巷道內凈化水幕，杜絕粉塵超標。

按照“安全生產系統出現1項及以上黃色的，系統評定為黃色。系統出現1項及以上紅色，隱患可以及時整改的，系統應評定為黃色”的規定。經過評估，五月份，十一礦“一通三防”系統最終評估為黃色。

三、瓦斯防治系統安全風險評估

5月27日，防突礦長陳星明組織防突副總、防突科全體成員及相關基層單位隊長、技術人員依據《平煤股份十一礦礦井安全風險評估制度》要求，對十一礦瓦斯防治系統進行了安全風險評估。

（一）抽采能力 評估結果：紅色 存在問題：己16-17

-22111采面瓦斯抽放管路有一處存在積水、一處被巷道擠壓，瓦斯抽采管路巡查工作不到位放水不及時，瓦斯抽采管理不到位。

管控措施：5月28日之前，由防突隊隊長李連昌負責，安排專人加強瓦斯抽放管路系統巡查，及時排放積水，對受擠壓管理進行調整，防突科負責督促落實。

“技術管理”、“區域治理”、“異常信息處臵”三項指標評估為綠色。按照“安全生產系統出現1項及以上黃色的，系統評定為黃色。系統出現1項及以上紅色，隱患可以及時整改的，系統應評定為黃色”的規定。經過評估，五月份，十一礦瓦斯防治系統最終評估為黃色。

四、防治水系統安全風險評估

5月27日，總工程師陳星明組織地測副總、地測科科長、地測科成員依據《平煤股份十一礦礦井安全風險評估制度》要求，對礦井防治水系統進行了安全風險評估分析。

（一）防治水基礎工作 評估結果：黃色 存在問題：己組充水性圖采區邊界、小斷層未按規定標注。管控措施：礦井應當編制防治水圖件及基礎臺賬，內容符合《煤礦防治水規定》及《煤礦地質測量圖例》規定，要求地測科于獻偉立即按照《煤礦防治水規定》及《煤礦地質測量圖例》要求5月底之前按時整改，及時更新圖件，地測科科長王中來做好督促驗收。

（二）排水系統 評估結果：黃色

存在問題：戊9-10-22040風巷外段100m處水倉備用泵未接電源，未與4寸排水管路連接；風巷拐刀把處4寸排水管路用2寸管連接，管路不匹配。

管控措施：掘五隊隊長楊綿海負責，5月31日前組織人員及時接好備用泵未接電源，風巷拐刀把處將2寸排水管更換為4寸排水管，連接完善排水管路，保證正常排水。地測科劉松濤負責督促檢查。

因防治水機構和管理制度、防治水措施落實兩項評估指標均為綠色，按照“安全生產系統出現1項及以上黃色的，系統評定為黃色”的規定。經過評估，五月份，十一礦防治水系統最終評估為黃色。

五、開掘工作面安全風險評估

5月27日，生產礦長樊永東牽頭組織，開拓副總、開拓科成員及開掘各隊隊長、技術員參加，按照《開掘工作面安全風險評估標準》，針對丁5-6-26051機巷、風巷、己16-17-22171風巷高抽巷、-780泵房變電所后通道、戊9-0-22040機巷、戊9-0-22040風巷、己16-17-22221機巷底抽巷等開掘工作面進行了安全風險評估分析。

（一）丁5-6-26051風巷 評估結果：黃色 存在問題：巷道迎頭10米范圍錨索設計每排3根實際每排施工1根。

管控措施：該單位存在重生產輕安全心態，因頂板完整性好而沒有按照設計要求施工錨索。要求掘進一隊當天早班停止進尺，安排人員按照設計要求施工錨索，在以后施工過程中嚴格按設計施工錨索。

（二）丁5-6-26051機巷 評估結果：黃色 存在問題：巷道迎頭20米范圍錨索設計每排3根實際每排施工1根。

管控措施：該單位存在重生產輕安全心態，因頂板完整性好而沒有按照設計要求施工錨索。要求掘進一隊當天早班停止進尺，安排人員按照設計要求施工錨索，在以后施工過程中嚴格按設計施工錨索。

（三）-780泵房變電所后通道 評估結果：黃色 存在問題：戊二-780車場巷道失修嚴重。

管控措施：該區域由于壓力顯現，頂板下沉嚴重，現有的錨網（索）噴漿封閉支護方式已滿足不了支護需求。要求開拓三隊6月10日前編制維修安全技術措施，錨索排距由1400mm減小至700mm，維修后噴漿封閉并進行注漿工作。

（四）戊9-0-22040機巷 評估結果：黃色 存在問題：巷道400～600米區域壓力大，個別錨桿被壓斷。管控措施：該段巷道壓力顯現，需加強支護方能滿足支護需求。要求掘進三隊6月5日前安排人員在該區域打設木點柱，補打錨桿；原錨索排距1400mm，現需加密錨索使其排距為700mm，且錨索使用錨索托梁。

（五）戊9-0-22040風巷 評估結果：黃色 存在問題：巷道750～780米區域壓力大，個別錨桿（索）被壓斷。管控措施：該段巷道壓力顯現，需加強支護方能滿足支護需求。要求掘進五隊5月27日前安排人員在該區域打設木點柱，補打錨桿；原錨索排距1400mm，現需加密錨索使其排距為700mm，且錨索使用錨索托梁。

（六）己16-17-22221機巷底抽巷 評估結果：黃色 存在問題：回風道斷面收縮1/4。

管控措施：要求開拓一隊5月30日前編制維修安全技術措施安排人員進行擴修以保證滿足回風需要。

按照“采掘工作面出現1項及以上黃色的，該工作面評定為黃色；出現1項及以上紅色的，該采掘工作面評定為紅色；各項均為綠色的，工作面方可評定為綠色。”的規定，經過評估，五月份開掘專業丁5-6-26051風巷、丁5-6-26051機巷、-780泵房變電所后通道、戊9-0-22040機巷、戊9-0-22040風巷、己16-17-22221機巷底抽巷最終評定為黃色，其他評定為綠色。

六、采煤工作面安全風險評估

5月27日，采煤礦長樊勝強牽頭組織，生產副總、生產科成員及采煤各隊隊長、技術員參與。按照《采煤工作面安全風險評估標準》五項指標內容對己16-17

-22162綜采工作面、丁

5-6

-26021綜采工作面、己16-17-22201綜采工作面、己16-17-22111綜采工作面開展了五月份周期安全風險評估工作。

（一）己16-17-22162綜采工作面 評估結果：黃色 存在問題：己16-17-22162綜采工作面頂板方面采面下出口高度不足1.8m,機巷超前支護段圓木梁壓斷，人行道寬度不符合規定。

管控措施：該采面的頂板問題是由于工作面為下分層工作面，壓力超前，現場支護措施落實不到位，管理松懈造成的。要求施工單位綜采一隊隊長王立腦加強隊伍管理，管理人員從思想上充分認識到壓力超前的危害，提前防范，措施落實到位。機巷增加一排超前支護，單體液壓支柱做到穿鞋戴帽，安排專人負責機巷管理，嚴格落實替棚拉底措施，5月底之前必須整改完畢。

（二）丁5-6-26021綜采工作面 評估結果：黃色 存在問題：丁5-6

-26021綜采工作面頂板方面采面機尾最后20架支架狀態不正，個別支架前梁接頂不實。機電運輸管理方面風巷1100m前后拉底落道處局部軌道懸空。

管控措施：該工作面存在問題是由于調整采面偽傾斜后支架工在拉移支架時沒有及時調架，現場管理不到位，措施落實不到位造成的。機電運輸問題是由于職工思想意識不到位，現場管理不到位造成的。要求綜采二隊隊長馬紅茹嚴格按照作業規程規定調整采面偽傾斜，每班派專人現場指揮協調調架，督促驗收員嚴把工程質量關，每班指派專人負責指揮協調拉底落道工作，并嚴格落實驗收制度，5月底之前全部整改完畢。

（三）己16-17-22201綜采工作面 評估結果：黃色 存在問題：己16-17-22201綜采工作面頂板方面受斷層影響采面70#至機尾頂板破碎，支架前梁接頂不實。由于壓力超前機巷轉載機段頂板下沉量大，局部人行道高度不足1.8m。

管控措施：經分析，該問題是由于過斷層現場措施落實不到位，管理不到位，造成采面頂板破碎，支架前梁接頂不實。由于受斷層影響推進速度緩慢，造成壓力超前，現場支護強度不足，使得機巷頂板下沉量大。由于安排任務不到位，現場管理不到位，使得巷道局部高度不符合要求。要求綜采三隊過斷層期間嚴格落實過斷層專項安全技術措施，跟班干部必須現場指揮，班組長以上管理人員必須有超前意識，對于頂板下沉段提前拉底并加強支護，機巷超前支護必須穿鞋戴帽，采取加密支護，每天派專人拉底，確保巷道高度符合規定，驗收員嚴格落實驗收制度。綜采三隊隊長文高翔全面負責，5月底前全部整改完畢。

按照“采掘工作面出現1項及以上黃色的，該工作面評定為黃色；出現1項及以上紅色的，該采掘工作面評定為紅色；各項均為綠色的，工作面方可評定為綠色。”的規定，經過評估，五月份采煤專業己16-17-22162綜采工作面、丁5-6-26021綜采工作面、己16-17-22201綜采工

作面最終評定為黃色，己16-17-22111綜采工作面評定為綠色。

七、機電運輸安全風險評估

5月27日，機電礦長史二聽組織機電科、信息化科、設備中心和基層單位主要負責人及技術人員，依據《平煤股份十一礦礦井安全風險評估制度》要求，重點對機電系統進行了安全風險評估分析。

（一）基礎管理系統 評估結果：黃色

存在問題：己二采區斜巷軌道絞車、明斜井猴車、一水平丁六架空乘人裝臵設備已進行性能測試，但檢測報告未回。

管控措施：現已同檢測部門溝通,繼續跟蹤落實。在此期間，運輸二隊、皮帶三隊等單位應加強對鋼絲繩的日常檢查、維護及保養，并做好詳細記錄；各種保護的試驗、檢查維護，確保保護靈敏可靠；加強對制動裝臵的日常檢查、試驗，確保制動系統可靠。

（二）主提升及運輸系統 評估結果：黃色 存在問題：二水平丁六架空乘人裝臵機身有兩塊隔離防護網破損。

管控措施：二水平丁六架空乘人裝臵屬于皮機合一布臵，機身有兩塊隔離防護網破損。要求皮帶一隊重新制作防護網進行更換。制作備用隔離網并加強日常檢查，及時排查隔離網，如有破損及時更換；乘坐人員嚴格按照乘車管理規定乘車，嚴禁攜帶超長超重物料乘車；加強班檢、日檢工作，確保皮帶及架空乘人裝臵、各種保護和制動裝臵靈敏可靠。

按照“安全生產系統出現1項及以上黃色的，系統評定為黃色”的規定，經過評估，五月份，十一礦機電運輸系統最終評估為黃色。

八、礦井綜合評定

5月28日，安全礦長鄭立組織安全副總、各業務科室科長等結合各專業五月份安全風險評估情況，針對《礦井基礎管理安全風險評估標準》進行了礦井五月份安全風險評估工作。

（一）礦井綜合評估 評估結果：黃色

“一通三防”系統、瓦斯防治系統、防治水系統和機電運輸系統評估為黃色；丁5-6-26051風巷、丁

5-6

-26051機巷、-780泵房變電所后通道、戊9-0-22040機巷、戊9-0-22040風巷、己16-17-22221機巷底抽巷評定為黃色；己16-17

-22162綜采工作面、丁

5-6

-26021綜采工作面、己16-17-22201綜采工作面評定為黃色，其他專業及生產系統均為綠色。

（二）安全誠信 評估結果：黃色

存在問題：己組煤層部分采掘工程超出采礦證范圍，但未超出國土資源部備案的礦權設臵方案。

管控措施：地測部門、設計部門及時聯系國土資源及采礦證發證機構，核實采掘范圍，嚴格按照上級規定設計開采范圍。

“礦井產量”、“勞動定員”、“人員準入”、“安全投入”等其他指標均為綠色。按照“礦井安全風險評估標準“基礎管理”項目中出現1項及以上黃色的，礦井評定為黃色；出現1項及以上紅色的，礦井評定為紅色。采掘工作面、系統出現1個及以上黃色的，礦井評定為黃色；出現1個及以上紅色的，對礦井整體安全影響不大，可以及時整改的，礦井可評定為黃色；風險和隱患嚴重，在整改期間有可能造成事故的，礦井評定為紅色。”的規定，五月份，礦井最終綜合評估為黃色。

第四篇：安全風險辨識評估報告

安全風險辨識評估報告

阜新市雙山煤礦

2017年5月

前 言

為切實貫徹落實國務院安委會辦公室《關于標本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委辦[2016]3號）、遼寧省《標本兼治遏制重特大事故工作實施意見的通知》（遼安發[2016]4號）、遼寧省安委辦《關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（遼安辦發[2016]113號）和恒泰集團《關于印發煤礦安全風險分級管控工作實施方案的通知》文件要求，進一步推進煤礦安全生產標準化中煤礦安全風險分級管控標準化建設工作。為高質量地搞好安全風險分級和辨識評估工作，我公司成立了以董事長為組長的評估專家組，對公司井上下所有主要作業場所和相關作業范圍，進行全面排查和分級，針對水、火、煤塵、瓦斯、頂板等主要災害和運輸系統、構造、大型機械設備、電氣設備等可能導致事故發生的至災因素，進行了全面的辨識和分級評估，通過全方位、全過程對事故多發的重點區域、重點部位、重點環節以及生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查、分級和評估，建立安全風險數據庫、繪制空間分布圖，制定相應的防控措施，提升全體員工的風險意識，強化各級管理人員對風險的管控能力，從而確保安全生產，有效防控重特大事故。第一章 安全風險分級辨識評估專家組構成及職責

一、專家組構成

組

長：李憲軍

職務：公司總經理

技術負責人：金慶和 職務：公司總工程師 工作負責人：盧

峰

職務：公司副總經理

成員： 趙樹軍 職務：地質測量科科長、生產技術科科長 張

軍 職務：生產礦長

趙振海

職務：機電礦長

郭維臣 職務：安全礦長

劉福才 職務：后勤礦長

安全風險分級辨識評估工作辦公室設在安全監察科，由分管礦長具體負責，安全風險分級評估和管控工作的日常開展。

二、職責分工

組長：對安全風險分級辨識評估工作進行總體牽頭和安排，并按照礦井安全風險評估辨識結果應用于確定安全生產重點工作，指導和完善生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案，對安全風險評估辨識的危險因素，按管控措施要求，進行安全管控措施的安排。

技術負責人：對安全風險辨識評估工作提供技術指導，并對評估結果和相關內容進行技術審核。

工作負責人：負責安全風險辨識評估工作的日常開展和具體承辦，對安全風險辨識評估工作的后續落實，進行現場跟進，安排各部門按安全風險辨識評估內容進行管控措施的落實。

安全監察處：負責安全風險辨識評估工作的具體開展，組織各業務部室，定期對礦井所有范圍內的危險因素進行排查，及時更新完善礦井安全風險相關內容，對現場風險管控措施落實情況進行監管，建立風險分級管控管理檔案及相關制度。

通風部：負責瓦斯、煤塵、主要回風巷、瓦斯抽放泵站等地點安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。

調度生產指揮中心：負責采掘作業地點頂板、大型機械設備、小巷運輸等安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。

機電運輸部：負責地面機電檢修廠區、降壓站、風機房、井上下配電室、水倉、大巷運輸、排矸線路等安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。

地質測量部：負責地質構造、水災等安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。生產技術部：負責井下各作業地點煤與瓦斯突出情況的風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。

選煤部：負責南北煤臺、各選煤車間、筒倉、運輸皮帶等安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。

綜合辦公室：負責食堂、澡堂、辦公區域、宿舍樓等地點安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。

經營管理部：負責油庫、材料庫等地點安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。黨群工作部：負責人員密集場所、火藥庫等安全風險辨識評估工作，并落實相關管控措施。

第二章 安全風險辨識評估基本內容

一、安全風險辨識評估范圍

根據專家組對公司井上下所有作業地點進行排查，按照危險源、至災因素、設備運轉影響范圍等，確定雙山煤礦井上下安全風險辨識評估地點共包括96處，其中地面34處，井下62處。（具體范圍見安全風險辨識清單）

二、安全風險辨識評估方法和主要內容

（一）風險辨識 1.重大危險源

依據遼寧省煤炭工業廳《關于進一步加強和規范全省井工煤礦重大危險源辨識評估和監控管理工作的通知》（遼煤執發[2013]1745號），根據重大危險源存在的危險性大小、發生事故的難易程度、事故危害程度等因素，對存在的重大危險源按照煤與瓦斯突出、瓦斯、煤塵、煤層自燃、水文地質、機械危險性、電氣危險性、采掘工作面頂板、其它自然因素等種類進行劃分評估，定性定量排查各煤層、采區、存在危險源的作業場所、地點。

2.隱蔽致災因素

按照隱蔽致災因素的普查要求對采空區、廢棄老窯（井筒）、不良鉆孔、斷層、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集區、導水裂縫帶、地下含水體、河床沖刷帶等不明、不清的隱蔽致災因素進行排查，明確可能存在安全風險的作業場所、地點。3.生產作業中的關鍵環節

按照采、掘、機、運、通、地測防治水等專業劃分，對具體作業場所、地點的關鍵時段、關鍵區域、部位、關鍵單位、關鍵環節可能出現安全風險進行摸排。

（二）風險評估

對找出的風險點進行安全風險評估，明確管控的重點。安全風險評估采用D=LEC公式計算風險分值（單位：分），其中：

D — 作業地點、關鍵環節等存在的安全風險 L —事故發生的可能性 E — 人員接觸危險環境的頻率 C — 發生事故產生的后果 表1：L值的確定

（三）風險等級

按照安全風險評估結論可能造成的危害后果，將安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。分別用“紅、橙、黃、藍”四種顏色標注警示。同時，及時關注風險源的動態變化情況，隨時對警示等級進行變更。

1.紅色風險：發生事故將難以控制，會造成多人傷亡和巨額財產損失，社會影響惡劣，需集團公司和公司各級部門制定嚴格的制度、措施，重點管控。

2.橙色風險：發生事故較難控制，會造成多人傷害或發生死亡事故，后果嚴重，需公司各級部門嚴格執行相關規定要求，重點管控。

3.黃色風險：有發生嚴重傷害事故的風險，需部門、隊組逐級落實措施、重點防控。4.藍色風險:有發生傷害事故的風險，需班組及崗位操作人員加強防范、正規操作。

（四）管控措施

各部門要根據安全風險的特點和評估、分級結論，從組織、制度、技術、應急等方面制定措施，通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、監控設施等辦法，對風險源進行有效管控，達到回避、降低和監測風險的目的。同時對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，逐一明確管控層級（公司、部門、隊組、班組、崗位），落實具體的責任單位、責任人和具體的管控措施。

（五）風險公告

對存在的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，在醒目位臵和重點區域分別設臵安全風險公告欄，制作崗位安全風險卡片，標明安全風險可能引發事故的隱患類別、事故后果和管控措施、應急措施及報告方式等內容。讓每一名員工了解風險點的基本情況及防范、應急對策。

三、安全風險辨識、評估、管控工作流程

第三章 安全風險辨識評估結論和管控措施

一、評估結論

雙山煤礦按國家、省和集團公司要求，積極開展安全風險辨識和分級管控工作，組織各部室相關人員，成立專家組，召開三次專題會，對井上下所有范圍內的作業地點和場所進行了全面排查，目前已完成初步的風險分級排查工作，共排查風險作業地點96處，其中地面風險地點34處，井下62處，其中地面主要包括油庫、材料庫、機電廠區、排矸運輸線、風井、壓風機房、瓦斯泵站、選煤廠主要運輸皮帶、筒倉、車間、運煤路線、鍋爐房、煤氣貯藏場所、宿舍樓等人員密集場所；井下主要包括主要運輸大巷、皮帶大巷、猴車巷、火藥庫、水倉、機電硐室、移動瓦斯抽放泵站、主要回風大巷、煤倉和各主要采掘作業地點等區域；共排查出各類風險161個，其中地面34個（紅色2個、橙色3個、黃色8個、藍色21個）；井下127個（紅色11個、橙色10個、黃色71個、藍色35個）。

二、安全風險辨識清單及管控措施 見附表

三、安全風險辨識成果

通過對公司井上下全覆蓋的安全風險辨識評估工作開展，對公司范圍內所有存在的危險因素進行了辨識和評估，并制定了基本的安全管控措施，使公司廣大員工和各級領導干部，清楚明了公司目前存在的各類安全風險因素，同時了解了相關的現場管控措施，特別是各作業地點人員，對自己作業過程中所接觸的安全風險因素有了更明確的認識，進而能夠加強在作業過程中，從安全意識上增強了該方面的管控行為，從而大大降低了作業過程中由于認知不到位，導致現場管控措施落實存在漏洞引發事故發生的幾率。同時由于安全風險公告欄的設臵，使進入該區域的人員，能夠很清楚的知道，區域安全風險因素，從而一方面避免由于對現場認識不足，導致事故的發生。另一方面，便于安全管理人員對現場安全風險管控措施落實情況的排查。通過安全風險辨識評估工作的日常開展，我公司安全保障能力得到了很大的提升，從實施以來未發生重大隱患事故和人身傷害事故。

第五篇：煤礦安全風險分級工作制度

煤礦安全風險分級工作制度

“安全風險分級管控”工作制度；各（區）隊、科室：；為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各；

一、總則；安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統；各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施；

二、“安全風險分級管控”組織機構；

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：；組長：礦長、黨委書記；常務副組長：安全副礦長；副組長：總工程師生產副礦長開拓

“安全風險分級管控”工作制度 各（區）隊、科室：

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據集團公司要求并結合我礦實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組： 組 長：礦 長、黨委書記 常務副組長：安全副礦長

副 組 長：總工程師 生產副礦長 開拓副礦長 機電副礦長 生活副礦長 經營副礦長 黨委副書記、工會主席

成 員：安全副總 通風副總 采煤副總 開拓副總

機電副總 電氣副總 地質副總 副總會計師 采煤助理 開拓助理 運輸助理、安全助理、機電

助理、調度室主任、安監站第一副站長、職業健 康辦主任、技術科科長、通風區區長、地質科科 長、機電科科長、防塵區區長、培訓科科長、宣 傳部部長、搬家辦主任、考核辦主任、工資科科 長、九宮派出所所長等。領導組下設辦公室，*

（二）領導組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、辨識評估

每年由礦長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我礦生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及

操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業務科室、區隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

3、啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師、業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司煤礦專業委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中： 重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系；一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統；低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的；

2、安全風險評估；（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦；（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級；

四、安全風險分級管控；

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從；

2、由礦長親自組織實施，較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7、各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等

級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監站負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安監站及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

2、各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人

各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3、各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8、各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9、各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。