第一篇：關于推行說理式水行政處罰文書的指導意見

附件1：

關于推行說理式水行政處罰文書的指導意

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為深入貫徹落實科學發展觀，充分發揮水行政執法職能作用，保障行政管理相對人合法權益，進一步提高全省各級水政監察隊伍水行政執法水平和依法行政能力，省水利廳決定在全省水利系統推行說理式水行政處罰文書，現提出如下意見：

一、統一思想，充分認識推行說理式水行政執法文書的重要性

行政處罰文書說理是將法律的普遍規定同具體的案件事實結合起來，將當事人的違法行為與法律預設的條件相對照的從一般到特殊的演繹推理過程。推行說理式水行政處罰決定書，旨在革除原有的行政處罰決定書的弊端，用充分的說理來論證處理違法行為的理由、依據和處罰內容，做到曉之以法、以理服人，使當事人認識到該案件事實清楚、證據充分、程序合法、處理適當、合情合理。

（一）推行說理式水行政處罰文書是適應依法治國、依法行政的形勢要求。行政處罰是行政執法的重要方面，是行政機關依法行政能力和水平的集中體現，而行政處罰文書的使用是行政執法的重要環節。通過制作說理式水行政處罰文書，公開水行政執法的事實和證據、實體和程序、結果和過程，使行政相對人從行政處罰文書中更好地判斷各級水行政處罰機關的處罰決定是否符合法律精神，是否公正合理，從而不斷促進水行政執法的公開、公平和公正，實現依法行政的基本要求。

（二）推行說理式水行政處罰文書是規范水行政執法的客觀需要。說理式水行政處罰文書增強了行政處罰文書的說理性，突出了“以人為本”的思想，行政相對人的知法、知情、知理的權益更充分地得到尊重和保障，使行政相對人易于接受，有利于當事人釋疑服罰，減少抵觸情緒，增強理解和信任，化解執法矛盾，減少不和諧因素。同時，增強水行政處罰決定書的說理性，就意味著公開水行政處罰的過程，就要求在行使自由裁量權時，要解釋和說明最終確定該處罰幅度的理由，制約了行政權的濫用，扼制腐敗、不廉潔現象的發生。

（三）推行說理式水行政處罰文書是提高水行政執法隊伍素質的重要途徑。推行說理式水行政處罰文書不僅要求執法辦案人員有較高的政治覺悟、法律素養，還要具備一定的文字表達、邏輯推理能力，能夠判斷證據是否充分、合法，定性、適用法律法規是否準確，從而能夠保證案件的準確性、合法性、完整性和規范性。因此，推行說理式水行政處罰文書有利于促進執法人員加強學習、提高素質，不斷提升辦案技能和辦案質量，從而全面提高水行政執法隊伍整體素質，也有助于樹立法律的權威、樹立水行政主管部門文明公正形象。

（四）推行說理式水行政處罰文書是解決當前實際工作中存在問題的重要舉措。經過多年的執法實踐，雖然全省在水行政處罰文書制作上積累了寶貴經驗，取得了顯著成績，但仍然存在一些問題和差距，如證據表述過于籠統，對證據的認證缺乏說理；認定事實過于簡單，缺少對事實認定的合理性闡述與論證；法律解釋不夠深入，對適用法律的理由不作任何闡述；自由裁量分析不夠，缺乏正當合理化的法理分析；文字表述簡單生硬，不能講清對行政違法行為進行處罰的事理、法理和情理等，給水行政執法帶來不良影響。通過在全省水利系統推行說理式水行政處罰文書，有利于克服和解決上述問題。

因此，各地、各單位要從全面推進依法行政、建設法治政府的高度，充分認識推行說理式水行政處罰文書的重要性和必要性，高度重視說理式水行政處罰文書的推行工作，抓緊抓好，抓出實效。

二、明確要求，重點把握說理式水行政處罰文書的基本要求

說理式水行政處罰文書主要是包括兩個方面：一方面是法律適用的理由要全面充分表述，詳盡解釋和說明自由裁量權最終確定的處罰幅度。另一方面，對于當事人提出觀點和理由不予采納的要詳盡說明原因。其總體要求是，內容完整、論證有力、邏輯嚴密、適法準確、說理充分、結構合理、層次清晰、詳略得當、用詞準確、語句流暢，要做到說清“三理”： 一是說法理。就是運用法學理論對案件的定性、情節、處罰等問題做透徹的分析說明。在認定事實的基礎上，對當事人的陳述、申辯意見采信與否的理由應敘述清楚。結合有關法律、法規或規章的具體規定，客觀分析當事人的違法性質，對案件性質進行準確定性。準確引用所適用法律、法規或規章的具體條文的內容，說明當事人的行為具體違反了該法條的什么禁止性、義務性規定，構成什么行為；詳細引用與禁則、義務性規定相對應的罰則條文。

二是說情理。即對案件的分析判斷要符合主體客觀背景以及案件發生的原因和社情民意，從而使處罰決定合乎情理。在對當事人從事違法行為的主觀意圖、手段、社會后果客觀評價的基礎上，對從輕或減輕、從重或加重處罰以及不予水行政處罰的情節、理由、法律依據作必要的說明，使自由裁量權的行使合法合理。

三是說文理。每一份處罰文書都是論證違法行為的論說文。要求必須做到觀點明確、論據充分、論證嚴謹、邏輯嚴密、說理透徹。在文字表述上，必須做到用詞準確、文理通順、詳略得當。通過說理能把整個案件的處罰程序交代清楚，把違法事實說的充分在理，使當事人知法、知情、知理，化解矛盾，消除阻力，提高執法滿意度，促進和諧執法，減少行政復議、行政訴訟的產生。

三、注重實效，抓住推行說理式水行政處罰文書的關鍵環節

制作好說理式水行政處罰文書，必須注重好五個環節：

（一）要注重辦案人員的綜合素質。提高辦案人員的綜合素質，是推行說理式水行政處罰文書的關鍵核心。辦案人員在撰寫處罰決定書過程中，要攻堅克難，認真負責，勇于實踐，增強推行說理式水行政處罰文書的信心。

（二）要注重調查取證。調查取證是寫好說理式水行政處罰文書的前提。要針對“何人、何時、何地、何事、何果”五個方面，有針對性地進行調查取證，防止隨意性。滿足違法事實的認定，并根據違法事實加以取舍；證據的提取，應當符合法定程序；證據的審查，要注重證據的關聯性、真實性和合法性，確保各種證據能夠相互印證并形成完整的證據鏈。

（三）要注重法律論證。法律論證是說理式執法文書的集中體現。說理式水行政處罰決定書要展開深入透徹的論證說理，客觀公正地適用法律，使當事人釋疑服罰。要堅持“以事實為根據，以法律為準繩”的原則，就案件事實運用法律原理進行分析論證，主要在違法和合法、情節輕重和危害大小等問題上分清是非、明確責任，做到邏輯嚴謹、論證周密、辨法析理、說理充分、以法喻人、以理服人。

（四）要注重調查終結報告。案件調查終結報告是水行政處罰決定書的基礎，是對行政處罰案件的事實和證據、事實和法律、實體和程序、過程和結論等問題的全面的、綜合的反映和體現。只有以全面的、詳細的、說理的調查終結報告為基礎，才能增強行政處罰決定書的說理性。辦案人員要注意內外法律文書的區別，認真寫好案件調查終結報告，為寫好說理式水行政處罰決定書打下堅實基礎。

（五）要注重處罰文書審核。文書審核是寫好說理式水行政處罰文書的保障。處罰決定書是最重要的行政處罰文書，行政處罰事實是否清楚、證據是否充分、定性是否準確、處罰是否恰當、程序是否合法，最終體現在處罰決定書上。案件主辦人員、辦案機構和辦案機關負責人只有嚴格按照說理式行政處罰文書的要求，把好處罰文書的起草關、核審關和審簽關，才能保證說理式水行政處罰文書的高質量和高水平。

四、明確要求，確保說理式水行政處罰文書順利推行

（一）加強領導，提高認識。各地各單位要高度重視這一提高辦案質量，提高執法人員素質和依法行政水平的基礎性工作，主要領導親自抓，分管領導具體抓，克服怕困難、怕麻煩思想，要指派專人負責這項工作的落實，完善相關制度、措施，加強內部督促、檢查。

（二）加強學習，提高素質。各單位要加強與當地政府法制部門溝通聯系，加強與其他執法部門的交流，通過培訓、講座、座談等多種形式進行培訓，采取辦案人員互評互查、評選優秀行政處罰決定書等方式，使大家掌握說理式水行政處罰文書的具體內容、要求和說理、說法的技能，全面提高制作水平。

（三）落實措施，提升效果。各單位要將說理式水行政處罰文書作為衡量行政處罰案件質量的重要標準，納入崗位目標考核范疇。要及時總結經驗，通過發現解決問題，采取各種有效措施，不斷完善說理式水行政處罰文書及推廣工作。省廳將說理式執法文書納入案卷評查工作內容，并作為評選“水行政執法辦案能手”的重要標準。同時將各地各單位的說理式水行政處罰文書的推行工作列入年度考核的內容。各地在具體實施中遇到的問題，請及時報省水政監察總隊。

第二篇：說理式行政處罰決定書文書參考范本

說理式行政處罰決定書文書參考范本

章貢區量技術督局

行政處罰決定書

(章貢區)質技監罰字[2011]第65號

陳昊（系章貢區鑫源紙業加工廠業主）

地址：章貢區灘兒上紅旗新村九組住房一棟

身份證號：***610

聯系電話：***

2011年4月1日，我局執法人員李貴湘、張以諾身著制服、出示執法證件，依法在章貢區灘兒上紅旗新村九組住房一棟內，對你廠進行監督檢查。檢查發現，你廠生產的袋裝餐巾紙、廣本盒裝抽紙、盒裝餐巾紙均未標明廠址和生產日期，你廠涉嫌生產未標明廠址和生產日期的袋裝餐巾紙、廣本盒裝抽紙、盒裝餐巾紙。同日，本局予以立案。此案經調查取證，并進行了行政處罰告知。

經查明：你廠生產、銷售未標明廠址和生產日期的1、袋裝餐巾紙，數量55箱，成本價82.80元/箱，銷售價90.00元/箱，涉案貨值金額4950.00元；

2、廣本盒裝抽紙，數量38箱，成本價71.82元/箱，銷售價75.60元/箱，涉案貨值金額2872.80元；

3、盒裝餐巾紙，數量63箱，成本價87.60元/箱，銷售價90.00元/箱，涉案貨值金額5670.00元，以上產品合計涉案貨值金額13492.80元，產品未銷售，無違法所得。

認定以上違法事實的證據有：

1、現場檢查筆錄1份：記錄我局執法人員在你廠執法檢查情況的全過程；

2、調查筆錄1份：調查清楚了你廠生產未標明廠址和生產日期的袋裝餐巾紙、廣本盒裝抽紙、盒裝餐巾紙的違法事實及數量、銷售價格、成本價格、涉案貨值金額；

3、你廠提供的工商營業執照、負責人身份證復印件各1份，查清了你廠的基本情況及負責人的身份；

4、照片4張：記錄你廠生產未標明廠址和生產日期的袋裝餐巾紙、廣本盒裝抽紙、盒裝餐巾紙的實物形態及庫存成品等。

根據以上查明的事實，經審理后，本局于2011年4月8日向你廠送達了《行政處罰告知書》（章貢區質技監罰告字[201]第73號）。你廠在收到行政處罰告知書之日起三日內未向本局提出陳述、申辯，視為放棄該權利。

本局認為：你廠生產未標明廠址和生產日期的餐巾紙的行為，已違反了《中華人民共和國產品質量法》第二十七條第一款第二項“有中文標明的產品名稱、生產廠廠名和廠址”和第四項“限期使用的產

品，應當在顯著位置清晰地標明生產日期和安全使用期或者失效日期”的規定，根據《中華人民共和國產品質量法》第五十四條“產品

標識不符合本法第二十七條規定的，責令改正；有包裝的產品標識不

符合本法第二十七條第（四）項、第（五）項規定，情節嚴重的，責

令停止生產、銷售，并處違法生產、銷售產品貨值金額百分之三十以

下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得”的規定，由于你廠生

產的袋裝餐巾紙、廣本盒裝抽紙、盒裝餐巾紙未標明廠址和生產日期。

鑒于以上情況，本著幫扶、教育為主，處罰為輔的原則，本局決定給

予以下行政處罰：

1、停止生產、銷售未標明廠址和生產日期的的袋裝餐巾紙、廣

本盒裝抽紙、盒裝餐巾紙；

2、處違法生產、銷售未標明廠址和生產日期的的袋裝餐巾紙、廣本盒裝抽紙、盒裝餐巾紙貨值金額13492.80元30 %的罰款計人民

幣肆仟零肆拾柒元捌角肆分（￥4047.84）。

請于收到本決定書之日起十五日內(末日為法定節假日的順延至

第一個工作日)將罰沒款繳到：中國農業銀行贛州市章貢區支行地址：

章貢區文清路11號，賬號：03***82逾期不繳納罰款的，將依據《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一項之規定，每日按罰款數額的3％加處罰款。

如不服本處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起六十日內向章貢區人民政府或贛州市質量技術監督局申請行政復議；也可以在三個月內直接向贛州市章貢區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間，本行

政處罰決定不停止執行。逾期不履行本行政處罰決定的，本局將依法

申請人民法院強制執行。

(印章)

二0一一年四月二十五日

正本（副本）本文書一式兩份。正本送達當事人，副本由行政部門存檔。

第三篇：說理式行政處罰告知書文書格式

說理式行政處罰告知書文書格式

××質量技術監督局 行政處罰告知書

X質技監罰告字[××] x號

××(相對人名稱)：

x年×月×日，本局執法人員××、××等依法在××(地點)對當事人進行檢查，發現當事人x×(所從事的行為)，涉嫌××。

經查明：(準確交待違法行為的時間、地點、內容、過程、情節、后果，涉案物品的名稱、規格、品牌、數量，價值、標識，當事人的主觀狀態等)。

證明以上事實的證據有：(列舉證明存在違法事實的全部證據，簡明表述所列證據的證明對象)。

本局認為：(對查明的事實進行分析、概括、定性，指明當事人違反法律法規的具體條款項；對從重、從輕、減輕處罰的，對相應的理由進行闡述，并列明相應的依據；明確告知擬予以行政處罰的依據和行政處罰的意見)對上述決定，你有陳述、申辯的權利。如要求公開聽證，請于收到本告知書之日起三日內向本局書面提出。逾期未提出的，視為放棄該權利。

請陳述你對上述決定的意見(如需書面陳述、申辯，請于×日內向本局提出)： 被告知人意見：

被告知人：(簽名)執法人員：(簽名并注明執法證件叫號)記錄人員：(簽名)

(印章)

××年××月××日

正本（副本）

本文書一式兩份。正本送達當事人，副本行政部門存檔。說理式行政處罰決定書文書格式

××質量技術監督局

行政處罰決定書

X質技監罰字[××]××號

(相對人基本情況)

××××(相對人名稱)

法定代表人(或負責人)：×××

地址：××××

企業法人營業執照號(或社團組織登記證、組織機構代碼證號)：x。

聯系電話：××

×年×月×日，本局執法人員依法在××(地點)對當事人進行檢查，發現當事人×x(所從事的行為)，涉嫌××。同日(或具體日期)本局予以立案。此案經調查取證，聽證(或處罰)告知，公開聽證(或當事人陳述、申辯，本局復核)。

經查明：(準確交待違法行為的時間、地點、內容、過程、情節、后果，涉案物品的名稱、規格、品牌、數量、價值、標識，當事人的主觀狀態等)。

證明以上事實的證據有：(列舉證明存在違法事實的全部證據，簡明表述所列證據的證明對象。有多份證據并且證據問證明事實不一致的，要闡述證據間的關系、證據效力的大小、證據認定的理由等。)。

1、……；

2、……；

3、……。

根據以上查明的事實，經審理后，本局于×年×月×口向當事人送達了行政處罰(或聽證)告知書，（當事人于×年×月×日向本局提出申辯，認為

1、……；2……。要求本局予以從輕處罰。當事人于×年×月×日向本局提出聽證申請，本局于x年×月×日舉行聽證會，當事人認為……，案件承辦人認為……。）

本局認為：(對查明的事實進行分析、概括、定性，指明當事人違反法律法規的具體條款項；予以從重、從輕、減輕處罰的，對相應的理由進行闡述，并列明相應的依據)。對相對人的陳述申辨意見經復核，本局認為：……。（對聽證會意見，本局認為：……。）依據《x x×法》第×條第×款第×項之規定，“……(法條內容)”，本局決定給予以下行政處罰：

1、……：

2、……：

3、……。

請于收到本決定書之日起十五日內(末日為法定節假日的順廷至第一個工作日)將罰沒款繳到：××銀行××支行，地址：××號，賬號：×××x××。逾期不繳納罰款的，將依據《中華人民共和國行政處罰法"第五十一條第一項之規定，每日按罰款數額的3％加處罰款。

如不服本處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起××日內向x×或××申請行政復議：也可以在××日內直接向××人民法院提訴訟。復 議、訴訟期間，本行政處罰決定不停止執行。逾期不履行本行政處罰決定的，本局將依法申請人民法院強制執行。

(印章)

××年×x月x×日

正本（副本）

本文書一式兩份。正本送達當事人，副本行政部門存檔。

說理式行政處罰決定書文書參考范本

×××質量技術監督局

行政處罰決定書

×質技監罰字[2007]××號

××電線電纜公司

法定代表人：×××

地址：x×市××區××路××號××大廈五樓

企業法人營業執照號：企×副字第××號

聯系電話：××

根據舉報和有關執法檢查安排，×××質量技術局于2007年10月8日對××××電線電纜公司進行執法檢查，發現其生產銷售的電線產品涉嫌未取得ccc認證擅自出廠銷售、電纜產品涉嫌未取得工業產品生產許可證生產銷售。同日，本局予以立案。此案經調查取證，并進行了行政處罰告知，當事人進行了書面陳述申辯，并提出了聽證申請，本局依法舉行了聽證。

經查明：××××電線電纜公司于2007年5月新設，同年7月開始生產電線電纜產品。截止2007年1 O月8日，你公司在未取得電線產品ccc認證的情況下生產了35種規格型號貨值金額詩270萬元的電線產品，并在產品上加貼了偽造的ccc認證標志，其中出廠銷售的電線產品貨值金額l 20萬元；未取得工業產品生產許可證生產了14種規格型號貨值金額計60萬元的電纜產品，其中銷售的電纜產品貨值金額20萬元。我局執法人員現場對庫存的涉案產品進行了封存。另查明你公司于2007年6月20日委托申請電線產品的ccc認證，8月2 7日通過了型式試驗，11月14日獲取了中國強制性產品認證證書；你公司截止執法檢查時尚未申請電纜產品的工業產品生產許可證。

證明以上事實的證據有：

1、現場檢查筆錄一份，現場照片5張，記載了我局在2008年10月8日對你公司進行現場檢查并發現你公司涉嫌未取得ccc認證擅自出廠銷售電線產品并在電線產品上加貼偽造的ccc認證標志和未取得工業產品生產許可證生產銷售電纜產品的事實;

2、你公司法定代表人×××二份調查筆錄，你公司生產部負責人×××調查筆錄一份，你公司質量部負責人××x調查筆錄一份，查明了你公司涉嫌未取得ccc認證擅自出廠銷售電線產品并在電線產品上加貼偽遣的ccc認證標志和未取得工業產品生產許可證生產銷售電電纜產品的違法事實；

3、你公司產品出入庫清單復印件3份，銷售發票復印件5份，查明了你公司涉案產品的數量和貨值金額；

4、企業法人營業執照復印件1份、組織機構代碼證書復印件1份，查明了你單位的基本組織情況：

5、代理申報電線產品ccc認證合同、電線產品型式試驗報告、中國強制性產品認證證書復印件各1份，查明了你公司申請電線產品ccc認證的有關情況。

你公司法定代表人x x x的第二份調查筆錄、你公司生產部負責 人x××調查筆錄中陳述的涉案產品生產銷售數量與你公司產品出入庫清單上記載的數量不一致，根據證據效力的基本原則，本局采信你公司產品出入庫清單來確定涉案產品的數量。你公司法定代表人x××的第一份調查筆錄中表明你公司已在申請電纜產品的工業產品生產許可證，但未提供相應書證予以證明，本局不予采信。

根據以上查明的事實，經審理后，本局于2007年11月25日向當事人送達了行政處罰告知書，你公司在同日提出書面陳述申辨意見稱：l、電線產品巳取得了CCC認證，要求減輕或免于處罰；

2、電纜產品不知道需要取得工業產品生產許可證，希望從輕處罰。你公司于2007年11月27日提出了聽證申請，本局于2007年12月12日舉行了公開聽證，當事人認為：

1、電線產品已取得了CCC認證，要求減輕或免于處罰；

2、電纜產品不知道需要取得工業產品生產許可證，希望從輕處罰。案件承辦人員認為：

1、在執法檢查期間，當事人未取得電線產品的ccc認證，應依法予以行政處罰；

2、當事人應當知道從事電纜產品的生產應取得工業產品生產許可證，對其無證生產行為應依法予以處罰。

本局認為：你單位在未獲得電線產品ccc認證的情況偽造ccc認證標志并擅自出廠銷售電線產品，已違反了《中華人民共和國認證認可條例*第二十八條的規定“為了保護國家安全、防止欺詐行為、保護人體健康或者安全、保護動植物生命或者健康、保護環境，國家規定相關產品必須經過認證的，應當經過認證并標注認證標志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用”和《中華人民共和國產 品質量法》第三十一條的規定“生產者不得偽造或者冒用認證標志等質量標志”，應依據《中華人民共和國認證認可條例》第六十七條“列入目錄的產品未經認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經營活動中使用的，責令改正，處5萬元以上2 O萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”、第七十一條“偽造、冒用、買賣認證標志或者認證證書的，依照《中華人民共和國產品質量法》等法律的規定查處”和《中華人民共和國產品質量法》第五十三條“偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的，責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照”的規定予以處罰。鑒于你公司于2007年6月20日委托申請電線產品的ccc認證，8月2 7日通過了型式試驗，11月14日獲取了中國強制性產品認證證書，根據處罰與教育結合、罰過相當等行政處罰的基本原則和《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第二款“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”之規定，本局決定采納你公司的陳述申辯和聽證意見，對你公司以上違法行為免于行政處罰。

你公司無工業產品生產許可證生產電纜產品的行為已違反了《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第五條的規定“任何企業未取得生產許可證不得生產列入目錄的產品。任何單位和個人不得銷售或者在經營活動中使用未取得生產許可證的列入目錄的產品”，你單位應當知道從事電纜產品的生產應當取得工業產品生產許可證，依 據該條例第四十五條的規定“企業未依照本條例規定申請取得生產許可證而擅自生產列入目錄產品的，由工業產品生產許可證主管部門責令停止生產，沒收違法生產的產品，處違法生產產品貨值金額等值以上3倍以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任”，本局決定給予以下行政處罰：

1、責令停止生產無工業產品生產許可證的電纜產品；

2、沒收違法生產的無工業產品生產許可證的電纜產品；

3、罰款60萬元。

請于收到本決定書之日起十五日內(末日為法定節假日的順延至第一個工作日)將罰沒款繳到：江西省××市××銀行××支行，地址：××市x x路一x號，賬號×××××××××××。逾期不繳納罰款的，將依據《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第一項之規定，每日按罰款數額的3％加處罰款。

如不服本處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起六十日內向×××人民政府或××××質量技術監督局申請行政復議；也可以在三個月內直接向××市××區人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間，本行政處罰決定不停止執行。逾期不履行本行政處罰決定的，本局將依法申請人民法院強制執行。

×××質量技術監督局(印章)××××年×月××日

正本（副本）

本文書一式兩份。正本送達當事人，副本行政部門存檔。

第四篇：堅持使用說理式行政處罰文書情況匯報

堅持使用說理式行政處罰文書情況匯報

鎮江市揚中質量技術監督局（2006年12月8日）

各位領導: 歡迎大家來揚中局指導工作。現在，我將四年來堅持使用說理式行政處罰文書的情況向在座的領導作一匯報。

一、說理式行政處罰文書使用的基本情況

為促進揚中經濟發展，創造良好的投資環境和法制環境，切實打造法制質監，2003年以來，我局在省、市局和揚中市政府的正確領導下，深入貫徹上級關于推進依法行政的工作部署，把規范行政執法、提高辦案水平的突破口選擇在推行使用說理式行政處罰文書工作上，經過學習動員、文書改革、推廣使用和規范提高等階段具體工作的落實，實現了預期改革目標，較好地規范了行政處罰實施，促進了行政處罰公正、公開。推廣和使用說理式行政處罰文書4年來，我局先后立案查處各類質量技術監督行政案件340起，涉案貨值6000余萬元，已經結案296起。除6起向揚中市人民法院申請強制執行外，其余案件行政處罰決定書全部執行到位，結案率85%，案件執行率90%。已連續多年沒有發生行政復議、行政訴訟。由于我們大力度地堅持使用說理式行政處罰文書，在實施行政處罰、糾正違法行為中充分體現處罰與教育相結合的原則，充分保障行政相對人行使陳述權、申辯權，上述問題的根本原因在于說服教育簡單化。因此，我們認為，必須沖破行政執法的習慣套路，與時俱進地將人本思想體現在處罰文書的格式設定中，切實增強處罰文書的說理性，從而走出一條處罰文書科學、規范的創新之路。

2003年7月，揚中市政府下發《關于進一步推進依法行政工作的決定》，其中一個重要的舉措就是在行政執法機關中試點說理式行政處罰文書，這為我局處罰文書改革帶來了難得的契機。依據《行政處罰法》第39條的原則性規定，結合質量技術監督行政案件的特點，改革中的說理式行政處罰文書的主要內容體現在六個方面：一是首部簡明扼要。對當事人自然情況的表述簡要、準確而又規范；二是案件事實的表述完整準確。案件事實就是案件發生的一切真實情況包括時間、地點、人物、過程、結果。執法人員要將當事人違法行為發生的整個過程真實地反映在處罰文書上；三是佐證案件的證據逐一列舉。考慮到當前行政執法人員的執法水平的現狀，證據列舉由簡到繁，暫不用所列舉的證據對證明哪一部分案情事實作出說明；四是法律適用的理由全面表述。由于案件的千差萬別，執法人員應當結合個案事實對法律、法規進行更詳盡的法理闡釋，以充分地說理來論證采用特定的法條作為處罰依據的理由。特別在行使自由裁量權時，這種論證更顯得必要。當案件定性準確后，則以更詳盡的解釋和說明最終確定處罰幅度就顯得十分重要。五是不予采納當事人所提出觀點的理由詳盡說明。當事人在陳述、申辯或聽證時所提出的觀點

地發揮著指導推進作用，稽查人員則在潛移默化中接受了說理式處罰文書對辦案所提出的一系列新要求。稽查人員制作文書是說理式文書改革的高潮階段。我們以崗位練兵的形式，對全體稽查人員提出撰寫使用說理式文書的任務要求，案件初審階段主要對說理方式、過程作出審查，通過初審后再提交案審。在這一階段，稽查人員不僅學習法律法規，而且學習語法和邏輯，有的隊員還認真學習書法、攝影、寫作和計算機操作，以增強收集、整理、固定、使用證據的能力水平。經過半年時間的崗位練兵，截止 2000年7月，我局稽查人員人人能夠在計算機上獨立完成說理式處罰文書的制作。總結提高階段，局領導主持有關人員對辦案卷宗開展點評，針對說理式文書中的存在問題，組織對行政處罰程序，特別是證據收集業務知識進行再學習、再認識、再提高，并且將“說理”由行政處罰決定書擴展到告知書。以上七個階段具體工作的落實，使用說理式文書在辦案人員中形成了制度。說理式文書為推進全系統行政執法不斷邁向新高發揮了明顯的業務優勢。

三、堅持使用說理式處罰文書的成效及體會

隨著說理式行政處罰文書的推廣使用，執法人員對執法程序有了清醒的認識，對證據的調取、收集、取舍、整理，也有了新的把握，對法律宗旨也有了更深的理解與感悟。也隨著處罰文書制作質量的提高，上級法制部門、本市人民法院、檢察部門對我局行政辦案工作給予較高的評價。說理式行政執法文書已成為我減少了執法人員辦關系案、人情案、枉法辦案的可能性，不僅對質量技術監督機關的廉政建設起到有力的促進作用，而且有效地爭取了社會各方面對質量技術監督行政執法工作的認識、理解與認可，對案件的結案率、執行到位率起到重要的保障作用。

3、強化行政處罰文書的說理，是促使當事人服罰息訴的直接因素。說理式處罰文書能比較客觀地反映處罰決定形成的全過程，既包括程序方面又包括實體方面，既把當事人的觀點寫明，又把認定或不認定的理由寫清。當當事人從處罰文書上看到自己提供的證據已被注意到，自己說的話已有回音，自然對據此作出的結論也就少有抵觸，就會服罰息訴，從而有利于減少社會矛盾，維護社會穩定。例如，2003年7月至2004年1月期間，我局先后對本市某電路設備有限公司制售假冒、未經強制性認識制售工程電器開關的質量違法行為實施三次查處，該廠作為社會福利企業，社會有關方面對質監辦案議論較多，當說理式文書送達后，一些持說情態度的鄉鎮和部門領導的態度隨之發生改變，一度對質監執法的指責轉變成幫助我們做行政相對人的說服教育工作，促使了當事人服罰息訴。幾年來，我局行政執法辦案沒有出現行政復議和訴訟案件，與說理式行政處罰文書的使用有著密不可分的關系。

4、強化行政處罰文書的說理，是提高執法人員綜合素質的必要手段。制作說理式行政處罰文書，尤其在寫好事實和證據的認定理由時，執法人員不但要知其然，更要知其所以然，要將抽

第五篇：說理式處罰文書

說理式處罰文書模板

說理式處罰文書模板(2009-03-31 22:48:35)轉載標簽： 雜談

說理式處罰文書模板 廣安區衛生局 行政處罰決定書

廣區衛醫罰[2007]001號被處罰人：施某

身份證編號：－－－－－－－－－－

性別：男，民族：漢，年齡：67歲，電話：－－－－－ 家庭住址：－－－－－

2007年1月4日，我局衛生行政執法人員對某市某鎮某村4組施某家中檢查發現：

1、施某未能出示醫療機構執業許可證；

2、客廳的西側1名患者正在接受輸液；

3、客廳的西側廂椅上發現1瓶用完的注射用頭孢曲松鈉；

4、客廳西側廂椅上發現病人收費本1本。本局執法人員當天現場制作了現場檢查筆錄、對彭某的詢問筆錄、衛生監督意見書和證據先行登記保存決定書各一份。本局于2007年1月4日受理、1月5日立案之后，組織執法人員對當事人施某的進行詢問和調取了其他相關資料，并于2007年1月6日案件調查終結。現已查明以下違法事實：

2007年1月4日，當事人施某在家給患者彭某掛水，并且現場發現客廳的西側廂椅上有1瓶用完的注射用頭孢曲松鈉，客廳西側廂椅上發現病人收費本1本。現場并未發現處方和發票。經過進一步調查，當事人施某在未取得醫療機構執業許可證的情況下在家中擅自開展診療活動。在調查過程中，因當事人拒不提供賬冊、票據等經營收支憑證，且本局無法繼續調查當事人的經營收支狀況，故無法確定其違法所得，視為無違法所得。

以上事實有下列證據證實： 1、2007年1月4日制作的現場檢查筆錄1份及現場拍攝的照片3張； 2、2007年1月4日制作的衛生監督意見書1份； 3、2007年1月4日制作的證據先行登記保存決定書1份； 4、2007年1月4日對患者彭某所作的詢問筆錄1份； 5、2007年1月5日調取的施某的身份證復印件1份； 6、2007年1月5日對施某所作的詢問筆錄1份； 7、2007年1月5日制作的證據先行登記保存處理決定書1份； 8、2007年1月5日調取的病人收費本復印件3份。證據材料說明如下：

以上證據材料1、2、3、4，反映了2007年1月4日我局執法人員在施某家中進行檢查發現施某給患者彭小桃掛水，同時現場調取“病人收費本一份”，并要求當事人施某停止一切非法執業活動；

以上證據材料5，說明了當事人施某的基本身份資料； 以上證據材料6，說明了當事人施某對2007年1月4日現場檢查的情況予以認可以及當事人自述無法提供診療活動的全部經營收支狀況，并自認本人未取得醫療機構執業許可證，自2004年至今一直在家給人看病；

以上證據材料7、8，說明我局執法人員按照法律規定對證據先行登記保存的收費本予以解封，并制作并確認了復印件3份，說明當事人無法提供全部經營收支賬冊。

2007年1月22日，本局向當事人施光榮送達了《行政處罰事先告知書》，擬作出罰款人民幣8000元的行政處罰決定。2007年1月23日，施某來本局進行了陳述和申辯，提出如下理由：

1、本人行醫40余年，是奉公守法的公民，今年身體不好，一年只看了6個病人，與不符合資格的游醫要區別對待；

2、從今以后堅決不看病，在家安度晚年，請寬大處理。2007年1月26日，本局對施某提出的陳述和申辯進行了復核，施某已立即停止開展非法診療活動。

本局認為，根據《醫療機構管理條例》第二十四條的規定，任何單位或者個人，未取得《醫療機構執業許可證》，不得開展診療活動。而施某無醫療機構執業許可證在家擅自開展診療活動的行為，違反了《醫療機構管理條例》第二十四條的規定，依法應予處罰。案件發生后，施某能夠積極主動配合調查并積極整改，其行為符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項之規定，符合主動消除或者減輕違法行為危害后果的從輕處罰情形，依法應當從輕處罰。而施某提出的第1條申辯理由并未提供相關證據佐證，本局不予采納。

依據《醫療機構管理條例》第四十四條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項的規定，責令施某停止一切非法執業活動，并作出行政處罰決定如下： 罰款人民幣5000元整。

上述行政處罰決定履行期限和方式：自接到本行政處罰決定書之日起15日內，到農業銀行某市支行各營業網點繳納罰款。執法單位代碼：－－－－－－。

逾期不繳納罰款的，依據《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第（一）項之規定，每日按罰款數額的3%加處罰款。

如不服本處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起60日內向廣安市衛生局或廣安區人民政府申請行政復議，或3個月內向廣安區人民法院起訴，但不得停止執行本處罰決定。逾期不申請行政復議也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，本機關將依法申請人民法院強制執行。

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