第一篇：《貴州省投資項目核準暫行工作意見》(黔發改投資【2004】1173號)

關于印發《貴州省投資項目核準暫行工作意見》的通知

黔發改投資[2004]1173號

各市（州、地）發展改革委（局）、經貿委（局），省直有關部門：

經省人民政府同意，現將《貴州省投資項目核準暫行工作意見》（以下簡稱《意見》印發給你們，請抓緊組織實施。

各地、各部門在執行《意見》過程中，要按照完善社會主義市場經濟體制的要求，在國家宏觀調控下，充分發揮市場配置資源的基礎性作用，確立企業的投資主體地位，營造有利于各類投資主體公平、有序競爭的市場環境，促進生產要素的合理流動和有效配置，擴大投資規模，優化投資結構，提高投資效益，推動全省經濟協調發展和社會全面進步。

各地、各有關部門在執行《意見》過程中，如有重大問題，請及時向省發展改革委和省經貿委報告。

貴州省發展和改革委員會

貴州省經濟貿易委員會

二00四年十一月十日

貴州省投資項目核準暫行工作意見

根據《國務院關于投資體制改革的決定》（國發〔2004〕20號），對于企業不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區別不同情況實行核準制和備案制。現就各類企業在我省不使用政府投資建設的項目核準提出如下暫行工作意見：

一、按照國發〔2004〕20號文件要求，我省原企業投資項目審批的有關規定停止執行，對于企業不使用政府投資建設的項目，實行報國務院投資主管部門、國務院行業主管部門、省人民政府投資主管部門、市（州、地）人民政府投資主管部門核準或備案。

二、我省企業投資項目核準機關為省人民政府投資主管部門和市（州、地）人民政府投資主管部門。省、市（州、地）人民政府投資主管部門對企業投資建設的重大和限制類固定資產投資項目進行核準、向上級核準機關提出是否同意建設的意見或轉報上級核準機關核準。

省人民政府投資主管部門為省發展改革委和省經貿委；市（州、地）人民政府投資主管部門為市（州、地）發展改革委（局）和市（州、地）經貿委（局）。

企業投資項目中需核準的項目，屬于基本建設性質的，由省、市（州、地）發展改革委（局）辦理；屬于技術改造性質的，由省、市（州、地）經貿委（局）辦理。

三、對國家重大和限制發展產業項目中屬核準的項目，應編制項目申請報告，核準項目以外的其他項目實行備案。

項目申請報告應由具備相應工程咨詢資格的機構編制，其中報國務院投資主管部門核準的項目應由具備甲級工程咨詢資格的機構編制。

項目申請報告主要包括以下內容：項目申報單位情況；擬建項目情況；建設用地與相關規劃；資源利用規劃和能源耗用分析；生態環境影響分析；經濟和社會效果分析。

項目申報單位在向項目核準機關報送項目申請報告時應附送以下文件：

1．城市規劃行政主管部門出具的城市規劃意見； 2．國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；

3．環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件的審批意見； 4．根據有關法律法規應提交的其他文件。

屬礦產資源開發項目的，應符合礦區總體規劃（儲量1億噸及以上）,提交礦井開采方案批文、項目法人組建方案、礦井安全預評價報告、礦區范圍劃定批復、水土保持方案報告書批文、招標投標方案、礦井供水供電手續、銀行貸款承諾函。屬火電項目的，應提交電廠技術方案審查意見、水行政主管部門對水源工程流域規劃的審批意見、取水許可預申請批文及從公共安全角度對水源工程的技術審查意見、水土保持方案報告書及其審查意見、項目法人組建方案、公路部門對大件運輸公路改建設計方案的意見、招投標方案、銀行貸款承諾函。

屬水電項目的，應提交取得水能資源開發權的有關材料、水行政主管部門對流域開發規劃的審批意見、取水許可預申請批文及從公共安全角度對工程的技術審查意見、水土保持方案報告書及其審批意見、建設項目水資源論證報告書及其審查意見、電站技術方案審查意見、項目法人組建方案、移民行政主管部門對水庫淹沒及工程永久占地移民安置規劃審查意見及地方人民政府承諾函、招標投標方案、銀行貸款承諾函。

可能產生職業病危害的建設項目，應提交經衛生行政許可部門審核的職業病危害預評價報告；在自然疫源地興建大型項目的，應提交衛生部門的相關評價報告。

項目申報單位應對所有申報材料內容的真實性負責。

四、對屬于國家淘汰類的產業項目，省、市（州、地）人民政府投資主管部門不得進行核準，不向上級核準機關提出同意建設的意見，不轉報項目申請報告和備案。

五、企業投資建設屬于核準的項目，應向相應的項目核準機關提交項目申請報告。

國務院行業主管部門隸屬單位投資建設的項目，應由國務院有關行業主管部門核準的，可直接向國務院有關行業主管部門提交項目申請報告，屬基本建設性質的，需附上省發展改革委的意見；屬技術改造性質的，需附上省經貿委的意見。應由省、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的，屬基本建設性質的，直接向省、市（州、地）發展改革委（局）提交項目申請報告；屬技術改造性質的，直接向省市（州、地）經貿委（局）提交項目申請報告。

計劃單列企業集團和中央管理企業投資建設的項目，應由國務院投資主管部門核準的，可直接向國務院投資主管部門提交項目申請報告，屬基本建設性質的，需附上省發展改革委的意見；屬技術改造性質的，需附上省經貿委的意見。應由省、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的，屬基本建設性質的，直接向省、市（州、地）發展改革委（局）提交項目申請報告；屬技術改造性質的，直接向省、市（州、地）經貿委（局）提交項目申請報告。

省屬企業投資建設的項目，應由國務院投資主管部門核準的，屬基本建設性質的，由省發展改革委初審并提出意見后，向國務院投資主管部門報送項目申請報告；屬技術改造性質的，由省經貿委初審并提出意見后，由省發展改革委、省經貿委聯合向國務院投資主管部門報送項目申請報告。應由省、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的，屬基本建設性質的，直接向省、市（州、地）發展改革委（局）提交項目申請報告；屬技術改造性質的，直接向省、市（州、地）經貿委（局）提交項目申請報告；重大項目由省發展改革委或省經貿委報省政府同意或備案后核準。

其他企業投資建設的項目，應由國務院投資主管部門核準的，屬基本建設性質的，由省發展改革委初審并提出意見后，向國務院投資主管部門報送項目申請報告；屬技術改造性質的，由省經貿委初審并提出意見后，由省發展改革委、省經貿委聯合向國務院投資主管部門報送項目申請報告。應由省政府投資主管部門核準的，屬基本建設性質的，由市（州、地）發展改革委（局）初審并提出意見后，向省發展改革委提交項目申請報告；屬技術改造性質的，由市（州、地）經貿委（局）初審并提出意見后，向省經貿委提交項目申請報告。應由市（州、地）人民政府投資主管部門核準的，屬基本建設性質的，直接向市（州、地）發展改革委（局）提交項目申請報告；屬技術改造的，直接向市（州、地）經貿委（局）提交項目申請報告。

企業投資建設應由國務院核準的項目，按照國家有關規定，由國務院投資主管部門提出審核意見，向國務院報送項目申請報告。

六、項目核準機關在受理核準申請后，如有必要，應委托有資格的咨詢機構進行評估。

接受委托的咨詢機構應在項目核準機關規定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。咨詢機構在進行評估時，可要求項目申報單位就有關問題進行說明。

七、項目核準機關在進行核準審查時，如涉及其他行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。相關部門應在收到項目核準機關征求意見函后7個工作日內，向項目核準機關提出書面審核意見；逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意。

八、對項目申報單位提出的項目申請報告，屬國務院投資主管部門或國務院行業主管部門核準的，省人民政府投資主管部門進行審查后，同意建設的，應盡快轉報項目申請報告或提出同意建設的意見；不同意建設的，不予轉報項目申請報告或提出不同意建設的意見，并應及時通知項目申報單位說明不予轉報項目申請報告或不同意建設的理由。屬省、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的，對同意核準或轉報項目申請報告的項目，項目核準機關應向項目申報單位出具項目核準文件或轉報項目申請報告，同時抄送相關部門和下級項目核準機關；對不同意核準或轉報項目申請報告的項目，應及時通知項目申報單位并說明不予核準或轉報項目申請報告的理由。

九、項目核準機關應在受理項目申請報告后20個工作日內，對屬于國務院投資主管部門核準的項目，作出是否轉報項目申請報告的決定；對屬于國務院行業主管部門核準的項目，作出是否同意建設的意見；對屬于省、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的項目，作出是否核準或轉報項目申請報告的決定。由于特殊原因確實難以在20個工作日內做出核準、是否同意建設或轉報項目申請報告決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日。

十、省、市（州、地）項目核準機關主要依據以下條件對項目進行審查：符合國家法律法規；符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、行業準入標準、城市總體規劃和土地利用總體規劃；符合國家宏觀調控政策；地區布局合理；合理開發并有效利用資源；生態環境和自然文化遺產得到有效保護；未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利益產生重大不利影響。

十一、各有關部門應根據各級項目核準機關的項目核準文件，為項目建設單位依法辦理土地使用、資源利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等相關手續。

各有關部門在受理項目建設單位辦理相關手續申請后，凡符合國家有關規定和要求的，應在20個工作日內辦理完畢，由于特殊原因確實難以在20個工作日內辦理完畢的，經本單位負責人批準，可以延長10個工作日。

十二、項目核準文件有效期2年，自發布之日起計算。項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目單位應在核準文件有效期屆滿30日前向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準文件有效期內未開工建設也未向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

十三、已經核準的項目，如需對項目核準文件所規定的內容進行調整，項目單位應及時以書面形式向原項目核準機關報告。屬省、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的項目，原項目核準機關應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續。

十四、對應報項目核準機關核準而未申報的項目，或者雖然申報但未經核準的項目，國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、證券監管、外匯管理、安全生產監管、水資源管理、海關等部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

十五、項目核準機關及其工作人員，應嚴格執行國家和省的有關規定，不得變相增減核準事項，不得拖延核準時間。項目核準機關的工作人員，在項目核準過程中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄未達到犯罪條件的，要依法給予行政處分；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

十六、項目核準機關要會同城市規劃、國土資源、環境保護、銀行監管、安全生產等部門和行業管理部門，加強對企業投資項目的監管。對于應報政府核準而未申報的項目、雖然申報但未經核準擅自開工建設的項目，以及未按項目核準文件的要求進行建設的項目，一經發現，相應的項目核準機關應立即責令其停止建設，并依法追究有關責任人的法律和行政責任。

十七、事業單位、社會團體等非企業單位投資建設《政府核準的投資項目目錄（貴州省2004年本）》內的項目，按照以上意見進行核準。

十八、省、市（州、地）人民政府投資主管部門應盡快對企業已上報項目建議書、可行性研究報告的項目進行清理并按照各自的職責分工抓緊辦理。屬政府核準的投資項目范圍內的，凡已批準項目可行性研究報告的，不再批復開工報告；已批復項目建議書或上報項目可行性研究報告的，按照項目核準的有關要求辦理；已上報項目建議書并達到有關要求的，按照項目核準的有關要求辦理；已上報項目建議書，但還需完善有關手續的，由項目單位補充完善有關手續后，按照項目核準的有關要求辦理。

十九、屬省級權限范圍內核準的項目，批準規劃視同立項，可據此直接開展項目前期工作。

二十、本《暫行工作意見》所指企業投資項目不包括外商投資項目和境外投資項目，外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定。

二十一、對于政府投資項目，繼續審批項目建議書、可行性研究報告等，具體審批辦法由省另行制定。對企業投資項目的備案制省也將另行制定實施意見。

二十二、國家和省關于企業投資項目核準的相關配套文件正式頒布后，按國家和省的有關文件執行。

附件一：《政府核準的投資項目目錄（貴州省2004年本）》 附件二：《國家產業結構調整淘汰類產業項目目錄》 附件一

政府核準的投資項目目錄（貴州省2004年本）

簡要說明：

（一）本目錄所列項目，是指企業不使用政府性資金投資建設的重大和限制類固定資產投資項目。

（二）企業不使用政府性資金投資建設本目錄以外的項目，除國家法律法規和國務院專門規定禁止投資的項目以外，實行備案管理。

（三）國家法律法規和國務院有專門規定的項目的審批或核準，按有關規定執行。

（四）本目錄根據《國務院關于關于投資體制改革的決定》，對政府核準權限規定如下： 1．目錄所列“國務院核準的項目”，由國務院投資主管部門核報國務院核準。2．目錄所列“國務院投資主管部門核準的項目”，由國務院投資主管部門會同行業主管部門核準，其中重要項目報國務院核準。

3．目錄規定“省人民政府投資主管部門核準的項目”，由省人民政府投資主管部門會同同級行業主管部門核準。

4．目錄規定“市（州、地）人民政府投資主管部門核準的項目”，由市（州、地）人民政府投資主管部門會同同級行業主管部門核準。

（五）本目錄所列需由國務院核準、國務院投資主管部門核準的項目，由省人民政府投資主管部門報省人民政府同意或備案后轉報。

省人民政府投資主管部門核準項目中的重大項目，由省人民政府投資主管部門報省人民政府同意或備案后核準。

（六）本目錄所列由省人民政府投資主管部門、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的項目，屬基本建設性質的，由省、市（州、地）發展改革委（局）核準；屬技術改造性質的，由省、市（州、地）經貿委（局）核準。

（七）本目錄為2004年本。根據情況變化，將適時調整。

一、國務院核準的項目

（一）電力。核電站。

（二）交通運輸。新建機場。

（三）城建。城市快速軌道交通。

（四）社會事業。娛樂：大型主題公園。

二、國務院投資主管部門核準的項目

（一）農林水利。

水庫：國際河流和跨省（區、市）河流上的水庫項目。

其他水事工程：需中央政府協調的國際河流、涉及跨省（區、市）水資源配置調整的項目。

（二）能源。1．電力。

水電站：在主要河流上建設的項目和總裝機容量２５萬千瓦及以上項目。抽水蓄能電站。火電站。

熱電站：燃煤項目。

風電站：總裝機容量5萬千瓦及以上項目。電網工程：330千伏及以上電壓等級的電網工程。2．煤炭。

煤礦：國家規劃礦區內的煤炭開發項目。煤炭液化：年產50萬噸及以上項目。3．石油、天然氣。

原油：年產100萬噸及以上的新油田開發項目。其他項目由具有石油開采權的企業自行決定，報國務院投資主管部門備案。

天然氣：年產20億立方米及以上新氣田開發項目。其他項目由具有天然氣開采權的企業自行決定，報國務院投資主管部門備案。

進口液化天然氣接收、儲運設施。國家原油存儲設施。

輸油管網（不含油田集輸管網）：跨省（區、市）干線管網項目。

輸氣管網（不含油氣田集輸管網）：跨省（區、市）或年輸氣能力５億立方米及以上項目。

(三)交通運輸。1．鐵道。

新建（含增建）鐵路：跨省（區、市）或100公里及以上項目。2．公路。

公路：國道主干線、西部開發公路干線、國家高速公路網、跨省（區、市）的項目。獨立公路橋梁、隧道：跨境、跨海灣、跨大江大河（通航段）的項目。3．水運。

煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區和年吞吐能力２００萬噸及以上項目。集裝箱專用碼頭。

內河航運：千噸級以上通航建筑物項目。4．民航。

擴建機場：總投資10億元及以上項目。

擴建軍民合用機場：由國務院投資主管部門會同軍隊有關部門核準。

（四）信息產業。

電信：國內干線傳輸網（含廣播電視網）、國際電信傳輸電路、國際關口站、專用電信網的國際通信設施及其他涉及信息安全的電信基礎設施項目。

郵政：國際關口站及其他涉及信息安全的郵政基礎設施項目。

電子信息產品制造：衛星電視接收機及關鍵件、國家特殊規定的移動通信系統及終端等生產項目。

（五）原材料。

鋼鐵：已探明工業儲量5000萬噸及以上規模的鐵礦開發項目和新增生產能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項目。

有色：新增生產能力的電解鋁項目、新建氧化鋁項目和總投資５億元及以上的礦山開發項目。

石化：新建煉油及擴建一次煉油項目、新建乙烯及改擴建新增能力超過年產20萬噸乙烯項目。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項目，以及PTA、PX改造能力超過年產10萬噸的項目。

化肥：年產50萬噸及以上鉀礦肥項目。

稀土：礦山開發、冶煉分離和總投資１億元及以上稀土深加工項目。黃金：日采選礦石500噸及以上項目。

（六）機械制造。

汽車：按照國務院批準的專項規定執行。

船舶：新建10萬噸級以上造船設施（船臺、船塢）和民用船舶中、低速柴油機生產項目。城市軌道交通：城市軌道交通車輛、信號系統和牽引傳動控制系統制造項目。

（七）輕工煙草。

紙漿：年產10萬噸及以上紙漿項目。變性燃料乙醇。

聚酯：日產300噸及以上項目。制鹽。煙草：卷煙、煙用二醋酸纖維素及絲束項目。

（八）高新技術。

民用航空航天：民用飛機（含直升機）制造、民用衛星制造、民用遙感衛星地面站建設項目。

（九）城建。

城市供水：跨省（區、市）日調水50萬噸及以上項目。

城市道路橋梁：跨越大江大河（通航段）、重要海灣的橋梁、隧道項目。

（十）社會事業。

教育、衛生、文化、廣播電影電視：大學城、醫學城及其他園區性建設項目。旅游：國家重點風景名勝區、國家自然保護區、國家重點文物保護單位區域內總投資5000萬元及以上旅游開發和資源保護設施，世界自然、文化遺產保護區內總投資3000萬元及以上項目。

體育：F1賽車場。

（十一）金融。

印鈔、造幣、鈔票紙項目。

（十二）外商投資。

《外商投資產業指導目錄》中總投資（包括增資）１億美元及以上鼓勵類、允許類項目。《外商投資產業指導目錄》中總投資（包括增資）5000萬美元及以上限制類項目。

（十三）境外投資。

中方投資3000萬美元及以上資源開發類境外投資項目。中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項目。

上述項目之外的境外投資項目，中央管理企業投資的項目報國家發展和改革委員會、商務部備案。

三、國務院行業主管部門核準的項目

（一）交通運輸。1．鐵道。

新建（含增建）鐵路：100公里（不含）以下的中央項目。2．民航。

擴建機場：總投資10億元（不含）以下的中央項目。

（二）社會事業。

其他社會事業項目：中央項目。

（三）外商投資。

國家規定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業的設立及其變更事項；大型外商投資項目的合同、章程及法律特別規定的重大變更（增資減資、轉股、合并）事項，由商務部核準。

（四）境外投資。

國內企業對外投資開辦企業（金融企業除外）由商務部核準。

四、省人民政府投資主管部門核準的項目

（一）農林水利。農業：涉及開荒的項目。

水庫：省管和跨市（州、地）河流、庫容100萬立方米及以上項目。

其他水事工程：不屬需要中央政府協調涉及跨省（區、市）水資源配置調整，涉河建筑物及跨市（州、地）項目。

（二）能源。1．電力。

水電站：不在主要河流上建設，總裝機容量1萬千瓦（含）～25萬千瓦（不含）項目。熱電站：不屬燃煤項目的其余項目。

風電站：總裝機容量5萬千瓦（不含）以下項目。

電網工程：110千伏（含）及以上～330千伏（不含）以下電壓等級的電網工程。2．煤炭

煤礦：除國家規劃礦區內的煤炭開發項目外的其余一般煤炭開發項目。煤炭液化：年產50萬噸（不含）以下項目。3．石油、天然氣。

液化石油氣接收、存儲設施（不含油氣田、煉油廠的配套項目）。

輸氣管網（不含油氣田集輸管網）：年輸氣能力５億立方米（不含）以下項目。

（三）交通運輸。1．鐵道。

新建（含增建）鐵路：100公里（不含）以下的地方項目。2．公路。公路：國道（不含國道主干線）、省道以及跨市（州、地）項目。

獨立公路橋梁、隧道：跨省規劃的主要通航河流及其主要支流的大型及以上橋梁和中型及以上隧道項目。

3．水運。

煤炭、礦石、油氣專用泊位：年吞吐能力200萬噸（不含）以下項目。內河航運：除千噸級以上通航建筑物項目外的其余項目。4．民航。

擴建機場：總投資10億元（不含）以下的地方項目。

（四）原材料。

鋼鐵：已探明工業儲量5000萬噸（不含）以下規模的鐵礦開發項目。有色：總投資５億元（不含）以下的礦山開發項目。

化肥：年產50萬噸（不含）以下的鉀礦肥項目和磷礦肥項目。水泥：除禁止類項目外的項目。

稀土：礦山開發、冶煉分離和總投資１億元（不含）以下稀土深加工項目。黃金：日采選礦石500噸（不含）以下項目。

（五）輕工煙草。

紙漿：年產3.4萬噸（含）—10萬噸（不含）紙漿項目，其他紙漿項目禁止建設。糖：日處理糖料1500噸及以上項目，其他糖料項目禁止建設。

（六）城建。

城市供水：日供水2萬噸以上項目。

（七）社會事業。

其他社會事業項目：省屬項目。

（八）外商投資。

《外商投資產業指導目錄》中總投資（包括增資）１億美元（不含）以下鼓勵類、允許類項目。

《外商投資產業指導目錄》中總投資（包括增資）5000萬美元（不含）以下限制類項目。除國家規定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業的設立及其變更事項；大型外商投資項目的合同、章程及法律特別規定的重大變更（增資減資、轉股、合并）事項之外的外商投資項目。

（九）境外投資。中方投資3000萬美元（不含）以下資源開發類境外投資項目、中方投資用匯額1000萬美元（不含）以下的非資源類境外投資項目之外的境外投資項目。不屬中央管理企業投資的項目按照有關法規辦理核準。

五、市（州、地）人民政府投資主管部門核準的項目

（一）農林水利。

水庫：不跨市（州、地）河流、庫容100萬立方米（不含）以下的項目。其他水事工程：不跨市（州、地）河流項目，水資源配置調整涉河建筑物。

（二）能源。

水電站：不在主要河流上建設，總裝機容量1萬千瓦（不含）以下的項目。

（三）交通運輸。公路：縣、鄉公路項目。

獨立公路橋梁、隧道：除跨省規劃的主要通航河流及其主要支流的大型及以上橋梁和中型及以上隧道項目以外的其他項目。

（四）城建。

除國家和省核準外的其他城建項目。

（五）社會事業。

市（州、地）、縣屬社會事業項目。附件二

國家產業結構調整淘汰類產業項目目錄

注：條目后（）內為淘汰期限，標“*”的為立即淘汰；淘汰期限為2005年是指應于2005底前淘汰，其余類推。

一、落后生產能力

（一）煤炭行業。

1．未按國家批準的礦區規劃確定的井田范圍和井型而建設的礦井（露天礦）。（*）2.沒有采礦許可證、煤炭生產許可證、營業執照和礦長資格證書（以下簡稱“四證”）的各類小煤礦。（*）

3.國有煤礦礦區范圍（即國有煤礦采礦登記確認的范圍）內的各類小煤礦。（*）4.不具備基本安全生產條件的各類小煤礦。（*）5.高硫（全硫高于3％）、高灰（灰分高于40％）煤炭的礦井。（*）

（二）電力行業。

6.大電網覆蓋范圍內、單機容量5萬千瓦及以下的凝汽火電機組（服役期滿淘汰）。

（三）有色金屬行業。

7.未經國務院有關主管部門批準，開采國家規定實行保護性開采的特定礦種的任何企業。（*）

8.無采礦許可證的任何單位和個人開辦的鎢、錫、銻、離子型稀土礦山企業，未經國務院有關主管部門批準開辦的鎢、錫、銻、離子型稀土冶煉企業及鎢加工（含硬質合金）企業。（*）

9.采用燒結盤、簡易高爐等落后方式煉鉛，用馬弗爐、馬槽爐、橫罐、小豎罐等進行焙燒、簡易冷凝設施進行收塵等落后方式煉鋅或氧化鋅制品。（*）

10.采用鐵鍋和土灶、蒸餾罐、坩堝爐及簡易冷凝收塵設施等落后方式煉汞。（*）

11.采用土坑爐或坩堝爐焙燒、簡易冷凝設施收塵等落后方式煉制氧化砷或金屬砷制品。（*）

（四）石油和化工行業。

12.無合法資源配置，通過非法手段獲得原油資源，產品質量低劣，安全環保達不到國家標準的成品油生產裝置。（*）

13.不能生產90號及90號以上車用無鉛汽油的成品油生產裝置。（*）14.100萬噸/年及以下煉制汽煤柴油裝置。（2005年）15.年生產能力小于或等于3萬噸的硫鐵礦制酸。（2005年）

16.年生產能力小于或等于50萬條的斜交輪胎，或以天然棉簾子布為骨架的輪胎。（*）17.年生產能力小于或等于1萬噸的干法造粒炭黑生產裝置。（*）

（五）建材行業。

18.四機以下垂直引上平板玻璃生產線。（*）

19.四機以上、六機以下垂直引上平板玻璃生產線。（2005）20.平板玻璃平拉工藝生產線（不含格拉威貝爾平拉工藝）。（*）21.窯徑小于2.2米（年產4.4萬噸以下）水泥機械化立窯生產線。（*）22.無復膜塑編水泥包裝袋生產線。（*）

23.年產70萬平方米以下的中低檔建筑陶瓷生產線。（*）24.年產400萬平方米及以下的紙面石膏板生產線。（*）25.年產20萬件以下低檔衛生瓷生產線。（*）

（六）輕工行業。

26.年生產能力小于5萬噸的真空制鹽、湖鹽和北方海鹽的生產裝置。（*）27.利用礦鹽鹵水、油氣田水且采用平鍋、灘曬制鹽的生產裝置。（*）28.年生產能力小于1萬噸的南方海鹽生產裝置。（*）29.年加工皮革3萬張（折牛皮標張）以下的制革廠。（*）30.生產能力300噸/年以下的油墨廠。（*）

31.每分鐘生產能力小于100瓶的碳酸飲料生產線。（*）32.年生產能力小于1萬噸的化學制漿造紙生產裝置。（2004年）33.有化學制漿車間、年產5000噸以下的造紙廠。（*）

二、落后生產工藝裝備

（一）煤炭行業。

1.6AM、φM-2.5、PA-3型煤用浮選機。（*）2.PB2、PB3、PB4型礦用隔爆高壓開關。（*）3.PG-27型真空過濾機。（*）4.X-1型箱式壓濾機。（*）5.ZYZ、ZY3型液壓支架。（*）

（二）電力行業。

6.單機容量小于或等于5萬千瓦的常規小火電機組。（*）7.以發電為主的燃油鍋爐及發電機組（小于或等于5萬千瓦）。（*）

（三）鋼鐵行業。

8.3200KVA及以下鐵合金電爐。（*）

9.3200KVA以上、4300KVA及以下鐵合金電爐。（2005）10.熱燒結礦工藝。（*）11.土燒結礦工藝。（*）

12.土法煉焦（含改良土焦）工藝及設備。（*）13.100立方米及以下高爐。（*）

14.100立方米以上、300立方米及以下高爐。（2005年）15.15噸及以下轉爐。（*）

16.15噸以上、30噸及以下轉爐。（2005年）17.10噸及以下電爐（不含機械鑄造用）。（*）

18.10噸以上、40噸及以下電爐（不含機械鑄造用）。（2005年）19.生產地條鋼或開口錠的工頻爐。（*）20.化鐵爐—煉鋼工藝。（*）21.復二重線材軋機。（*）22.橫列式小型軋機。（*）23.疊軋薄板機組。（*）24.初軋機。（*）

25.開坯用的中型軋機。（*）26.折疊式熱軋窄帶軋機。（*）

27.直徑76毫米以下自動熱軋管機組。（*）28.橫列式線材軋機。（*）29.單機架三輥勞特式軋機。（*）

（四）有色金屬行業。

30.主金屬采選綜合回收率低于60%的各類礦采選項目。（2004年）

31.破壞資源和污染、破壞環境以及達不到安全生產條件的采礦和選礦工藝。（*）32.離子型稀土礦原礦池浸工藝。（*）33.鋁自焙電解槽。（*）

34.爐床面積1.5平方米及以下密閉鼓風爐煉銅工藝及設備（*）35.冶煉煙氣制酸干法凈化和熱濃酸洗滌技術。（*）36.采用地坑爐、坩堝爐、赫氏爐等落后方式煉銻。（*）37.采用燒結鍋、燒結盤煉鉛工藝及設備。（*）38.“二人轉”式有色金屬軋機。（*）39.熱軋方法生產銅線桿（黑桿）。（*）40.小混汞碾提金項目（含混汞提金工藝）（*）

（五）石油和化工行業。41.土法煉油。（*）42.汞法燒堿。（*）

43.年產1萬噸以下的電石爐。（*）44.開放式電石爐。（*）45.鐵粉還原法苯胺工藝。（*）46.年產1000噸以下黃磷生產線。（*）47.生產氰化鈉的氨鈉法及氰熔體工藝。（*）48.高中溫鈉法百草枯農藥工藝。（*）49.農藥產品手工包（灌）裝設備。（*）50.石墨陽極隔膜法燒堿。（2004年）

51.KDON-6000/6600型蓄冷器流程空分設備。（*）

（六）建材行業。

52.窯徑2.5M及以下干法中空窯。（*）53.直徑1.83M以下水泥粉磨設備。（*）54.水泥土（蛋）窯、普通立窯。（*）

55.建筑衛生陶瓷土窯、倒焰窯、多孔窯、煤燒明焰隧道窯。（*）56.衛生瓷隔焰隧道窯。（*）57.匣缽裝衛生瓷隧道窯。（*）58.建筑石灰土窯。（*）59.陶土玻璃纖維拉絲坩堝。（*）60.磚瓦簡易輪窯、土窯。（*）61.400和450型普通擠磚機。（2005）

62.簡易移動式砼砌塊成型機、附著式振動成型臺。（2005）

63.單班年設計產量小于1萬立方米的混凝土砌塊（含普通混凝土砌塊、輕集料混凝土砌塊、混凝土多孔磚）的固定式成型機；年設計單班產量小于10萬平方米的混凝土鋪地磚固定式成型機。（2005）

64.石膏人工澆筑、非機械成型機的石膏（空心）砌塊生產工藝。（2005）65.年產100萬卷以下瀝青紙胎油氈生產線。（*）66.真空加壓法和氣煉一步法石英玻璃。（*）67.6X600噸六面頂小型壓機生產人造金剛石。（*）

（七）機械行業。68.熱處理鉛浴爐。（*）69.熱處理氯化鋇鹽浴爐。（*）70.TQ60、TQ80塔式起重機。（*）

71.QT16、QT20、QT25井架簡易塔式起重機。（*）72.T100、T100A推土機。（*）73.ZP-II、ZP-III干式噴漿機。（*）74.WP-3挖掘機。（*）

75.0.35立方米以下的氣動抓巖機。（*）76.礦用鋼絲繩沖擊式鉆機。（*）77.KJ1600/1220單筒提升絞機。（*）78.3000千伏安以下剛玉冶煉爐。（*）79.3000千伏安以下碳化硅冶煉爐。（*）

（八）紡織行業。

80.建國前生產的細紗機。（*）81.所有“1”字頭的細紗機。（*）

82.1979年及以前生產的A512、A513系列細紗機。（*）83.B581、B582型精紡細紗機。（*）84.BC581、BC582型粗紡細紗機。（*）85.B591絨線細紗機。（*）

86.使用期限超過20年的各類國產毛紡細紗機。（*）87.B601、B061A型毛捻線機。（*）

88.H112、H112A型毛分條整經機（紡機廠停止生產）。（*）89.B751型絨線成球機（紡機廠停止生產）。（*）90.1332系列絡筒機（紡機廠停止生產）。（*）

91.輥長1000毫米以下的皮輥軋花機（長絨棉種子加工除外）。（*）92.鋸片在80以下的鋸齒軋花機。（*）

93.壓力噸位在200噸以下的皮棉打包機（不含160噸短絨棉花打包機）。（*）94.1332SD絡筒機。（*）

95.BC272、BC272B型分條梳毛機。（*）96.B701A型絨線搖絞機。（*）97.B311C、B311C（CZ）、B311C（DJ）型毛精梳機。（*）98.1511M-105織機。（*）99.K251、K251A型絲織機。（*）100.Z114型小提花機。（*）101.GE186型提花毛圈機。（*）102.Z261型人造毛皮機。（*）103.LMH551型平網印花機。（*）104.LMH571型圓網印花機。（*）

105.LMH303、303B、304、304B-160型熱熔染色機。（*）106.LMH731-160型熱風布鋏拉幅機。（*）

107.LMH722M-180，LMH722D-180型短環烘燥定型機。（*）

（九）輕工行業。

108.自行車鹽浴焊接爐。（*）109.火柴排梗、卸梗生產工藝。（*）110.印鐵制罐行業中的錫焊工藝。（*）111.火柴理梗機、排梗機、卸梗機。（*）112.沖擊式制釘機。（*）113.打擊式金屬絲網織機。（*）

（十）醫藥行業。114.安瓿拉絲灌封機。（*）115.手工膠囊填充。（*）

116.軟木塞燙臘包裝藥品工藝。（*）117.塔式重蒸餾水器。（*）118.無凈化設施的熱風干燥箱。（*）

（十一）印刷行業。119.全部鉛排工藝。（*）120.全部鉛印工藝。（*）

121.ZD201、ZD301型系列 單字鑄字機。（*）122.TH1型 自動鑄條機。（*）123.ZT102型系列 鑄條機。（*）124.ZDK101型 字模雕刻機。（*）125.KMD101型 字模刻刀磨床。（*）126.AZP502型 半自動漢文手選鑄排機。（*）127.ZSY101型 半自動漢文鑄排機。（*）128.TZP101型 外文條字鑄排機。（*）129.ZZP101型 漢文自動鑄排機。（*）

130.QY401、2QY404型系列電動鉛印打樣機。（*）131.QYSH401、2QY401、DY401型手動式鉛印打樣機。（*）132.YX01、YX02、YX03型系列壓紙型機。（*）133.HX01、HX02、HX03、HX04型系列烘紙型機。（*）134.PZB401型平鉛版鑄版機。（*）135.JB01型平鉛版澆版機。（*）

136.YZB02、YZB03、YZB04、YZB05、YZB06、YZB07型系列鉛版鑄版機。（*）137.RQ02、RQ03、RQ04型系列鉛泵熔鉛爐。（*）138.BB01型刨版機。（*）

139.YGB02、YGB03、YGB04、YGB05型圓鉛版刮版機。（*）140.YTB01型圓鉛版鏜版機。（*）141.YJB02型圓鉛版鋸版機。（*）

142.YXB04、YXB05、YXB302型系列圓鉛版修版機。（*）143.P401、P402型系列四開平壓印刷機。（*）

144.P801、P802、P803、P804型系列八開平壓印刷機。（*）145.PE802型 雙合頁印刷機。（*）

146.TE102、TE105、TE108型系列全張自動二回轉平臺印刷機。（*）147.TY201型對開單色一回轉平臺印刷機。（*）148.TY401型四開單色一回轉平臺印刷機。（*）149.TY4201型四開一回轉雙色印刷機。（*）

150.TT201、TZ201、DT201型對開手動續紙停回轉平臺印刷機。（*）151.TT202型對開自動停回轉平臺印刷機。（*）152.TZ202型對開半自動停回轉平臺印刷機。（*）

153.TZ401、TZS401、DT401型四開半自動停回轉平臺印刷機。（*）154.TT402、TT403、TT405、DT402型四開自動停回轉平臺印刷機。（*）155.TR801型系列立式平臺印刷機。（*）

156.LP1101、LP1103型系列平板紙全張單面輪轉印刷機。（*）157.LP1201型平板紙全張雙面輪轉印刷機。（*）158.LP4201型平板紙四開雙色輪轉印刷機。（*）

159.LSB201（880×1230mm）及LS201、LS204（787×1092mm）型系列卷筒紙書刊轉輪印刷機。（*）

160.LB203、LB205、LB403型卷筒紙報版輪轉印刷機。（*）161.LB2405、LB4405型卷筒紙雙層二組報版輪轉印刷機。（*）162.LBS201型卷筒紙書、報二用輪轉印刷機。（*）163.K.M.T型自動鑄字排版機。（*）164.PH-5型漢字排字機。（*）

165.球震打樣制版機（DIA PRESS清刷機）。（*）166.1985年前生產的國產制版照相機。（*）167.1985年前生產的手動照排機。（*）168.離心涂布機。（*）

169.J1101系列全張單色膠印機（印刷速度每小時小于或等于4000張）。（*）170.J2101、PZ1920系列對開單色膠印機（印刷速度每小時小于或等于4000張）。（*）171.PZ1615系列四開單色膠印機（印刷速度每小時小于或等于 4000張）。（*）172.YPS1920系列雙面單色膠印機（印刷速度每小時小于或等于4000張）。（*）173.W1101型全張自動凹版印刷機。（*）174.AJ401型卷筒紙單面四色凹版印刷機。（*）175.DJ01型平裝膠訂聯動機。（*）

176.PRD-01、PRD-02型平裝膠訂聯動機。（*）177.DBT-01型平裝有線訂、包、燙聯動機。（*）178.溶劑型即涂覆膜機。（*）

179.QZ101、QZ201、QZ301、QZ401型切紙機。（*）180.MD103A型磨刀機。（*）

（十二）消防行業。

181.火災探測器手工插焊電子元器件生產工藝。（*）

（十三）其他行業。182.含氰電鍍。（*）

三、落后產品

（一）鐵路行業。1.C50型敞車。（*）2.P50型棚車。（*）3.N60型平車。（*）4.G50型輕油罐車。（*）5.東風1型內燃機車。（*）6.東風2型內燃機車。（*）7.東風3型內燃機車。（*）

（二）石油和化工行業。8.多氯聯苯（農藥）。（*）9.除草醚（農藥）。（*）10.殺蟲瞇（農藥）。（*）11.氯丹（農藥）。（*）12.七氯（農藥）。（*）13.毒鼠強（農藥）。（*）14.氟乙酰胺（農藥）。（*）15.氟乙酸鈉（農藥）。（*）16.甘氟、毒鼠硅。（*）17.二溴氯丙烷（農藥）。（*）18.CER膜盒系列。（*）19.107涂料。（*）20.改性淀粉涂料。（*）21.改性纖維涂料。（*）

22.揮發性有機物含量超過200克/升或游離甲醛含量超過0.1克/公斤的用于室內裝飾的涂料（含建筑物、木器家具用）。（*）

23.可溶性金屬鉛含量超過90毫克/公斤、或鎘含量超過75毫克/公斤、或鉻含量超過60毫克/公斤、或汞含量超過60毫克/公斤的室內裝飾的涂料（含建筑物、木器家具用）。（*）

24.游離異氰酸酯含量超過0.7％的木器家具涂料。（*）25.治螟磷（蘇化203）。（*）26.磷胺。（*）

27.聚乙烯醇水玻璃內墻涂料（106內墻涂料）。（*）

28.多彩內墻涂料(樹酯以硝化纖維素為主,溶劑以二甲苯為主的O/W型涂料)。（*）29.氯乙烯-偏氯乙烯共聚乳液外墻涂料。（*）30.焦油型聚氨酯防水涂料。（*）31.水性聚氯乙烯焦油防水涂料。（*）32.聚乙烯醇及其縮醛類內外墻涂料。（*）

33.聚醋酸乙烯乳液類（含EVA乳液）外墻涂料。（*）34.聚氯乙烯建筑防水接縫材料(焦油型)。（*）35.聯苯胺和聯苯胺型偶氮染料。（*）36.軟邊結構自行車胎。（*）

（三）鋼鐵行業。37.熱軋硅鋼片。（*）38.I級螺紋鋼筋產品。（2005年）39.地條鋼。（*）

（四）建材行業。

40.使用非耐堿玻纖生產的玻纖增強水泥（GRC）空心條板。（*）41.以陶土坩鍋拉絲玻璃纖維為原料的玻璃鋼制品。（*）42.25A空腹鋼窗。（*）43.S-2型混凝土軌枕。（*）44.一次沖水量大于9升的便器。（*）45.角閃石石棉（即藍石棉）。（*）46.普通雙層玻璃塑料門窗。（*）47.50（含50）毫米系列以下單腔結構型的塑料門窗。（*）

（五）機械行業。

48.25MPa采油（氣）井口裝置。（*）49.OY-40石油鉆機。（*）50.18平方米燒結機。（*）51.直徑1.98米水煤氣發生爐。（*）52.1200疊板軋機(二輥周期式四機架)。（*）53.橫列式線材軋機。（*）

54.熱電偶（分度號LL-

2、LB-

3、EU-

2、EA-

2、CK）。（*）55.熱電阻（分度號BA、BA2、G）。（*）56.DDZ-I型電動單元組合儀表。（*）57.GGP-01A型皮帶秤。（*）58.BLR-31型稱重傳感器。（*）59.WFT-081輻射感溫器。（*）60.WDH-1E、WDH-2E光電溫度計。（*）61.BC系列單波紋管差壓計。（*）

62.LCH-

511、YCH-

211、LCH-

311、YCH-

311、LCH-

211、YCH-511型環稱式差壓計。（*）63.EWC-01A型長圖電子電位差計。（*）64.PY5型數字溫度計。（*）65.XQWA型條形自動平衡指示儀。（*）66.ZL3型X-Y記錄儀。（*）

67.DBU-521，DBU-521C型液位變送器。（*）68.JO2、JO3系列小型異步電動機。（*）

69.JDO2、JDO3系列變極、多速三相異步電動機。（*）70.DZ10系列塑殼斷路器。（*）71.DW10系列框架斷路器。（*）72.CJ8系列交流接觸器。（*）73.QC10、QC12、QC8系列起動器。（*）

74.JRO、JR9、JR14、JR15、JR16-A、B、C、D系列熱繼電器。（*）75.電動機驅動旋轉直流弧焊機全系列。（*）76.GGW系列中頻無心感應熔煉爐。（*）77.B型、BA型單級單吸懸臂式離心泵系列。（*）78.F型單級單吸耐腐蝕泵系列。（*）79.GC型低壓鍋爐給水泵。（*）80.JD型長軸深井泵。（*）

81.KDON-3200/3200型蓄冷器全低壓流程空分設備。（*）82.KDON-1500/1500型蓄冷器(管式)全低壓流程空分設備。（*）83.KDON-1500/1500型管板式全低壓流程空分設備。（*）84.3W-0.9/7(環狀閥)空氣壓縮機。（*）85.2V-0.3/

7、V-0.3/7空氣壓縮機。（*）86.2V-0.6/

7、V-0.6/7空氣壓縮機。（*）

87.V-3/

8、1V-3/

8、VF-3/

8、2V-3/

7、2VF-3/

8、WF-3/

8、WF-3.2/

7、1WG-3/

7、1WG-3/

8、V-6/

8、2V-6/

7、2V-6/

8、VF-6/

8、W-6/

7、WF-6/

7、WF-6.3/

7、2W-6/

7、WF-9/

7、DW-9/7往復活塞空氣壓縮機。（*）88.CA630普通車床。（*）89.X920鍵槽銑床。（*）

90.B665、B665A、B665-1牛頭刨床。（*）91.D6165電火花成型機床。（*）92.D6185電火花成型機床。（*）93.D5540電脈沖機床。（*）94.J53-400雙盤摩擦壓力機。（*）95.J53-630雙盤摩擦壓力機。（*）96.J53-1000雙盤摩擦壓力機。（*）97.Q11-1.6×1600剪板機。（*）98.Q51汽車起重機。（*）99.TD62型固定帶式輸送機。（*）100.3t直流架線式井下礦用電機車。（*）101.A571單梁起重機。（*）102.4146柴油機。（*）

103.快速斷路器：DS3-

10、DS3-30、DS3-50（1000、3000、5000A）、DS10-

10、DS10-20、DS10-30（1000、2000、3000A）。（*）

104.BX1-135、BX2-500交流弧焊機。（*）105.AX1-500、AP-1000直流弧焊電動發電機。（*）106.SX系列箱式電阻爐。（*）

107.單相電度表：DD1、DD5、DD5-

2、DD5-

6、DD9、DD10、DD12、DD14、DD15、DD17、DD20、DD28。（*）

108.SL7-30/10～SL7-1600/

10、S7-30/10～S7-1600/10配電變壓器。（*）

109.刀開關：HD6、HD3-100、HD3-200、HD3-400、HD3-600、HD3-1000、HD3-1500。（*）110.鍋爐給水泵：DG270-140、DG500-140、DG375-185。（*）111.熱動力式疏水閥：S15H-

16、S19-

16、S19-16C、S49H-

16、S49-16C、S19H-40、S49H-40、S19H-64、S49H-64。（*）

112.0.4-0.7噸/時立式水管固定爐排鍋爐。（*）113.動力用往復式空氣壓縮機：1-10/

8、1-10/7型。（*）114.高壓離心通風機：8-18系列、9-27系列。（*）115.X62W 320x150 升降臺銑床。（*）116.J31-250 機械壓力機。（*）117.TD60、TD72型固定帶式輸送機。（*）118.ZD647、ZD721型自動繅絲機。（*）119.D101A型自動繅絲機。（*）120.ZD681型立繅機。（*）121.DJ561型絹精紡機。（*）

122.化油器類轎車及5座客車（指生產與銷售）。（*）

123.以未安裝燃油量限制器（簡稱限油器）的單缸柴油機為動力裝置的農用運輸車（指生產與銷售）。（*）

124.E135二沖程中速柴油機（包括2、4、6缸三種機型）。（*）125.TY1100型單缸立式水冷直噴式柴油機。（*）126.165單缸臥式蒸發水冷、預燃室柴油機。（*）

（六）輕工行業。127.汞電池。（*）

128.一次性發泡塑料餐具。（*）129.直排式燃氣熱水器（*）130.含重鉻酸鉀火柴。（*）131.螺旋升降式（鑄鐵）水嘴。（*）132.用于凹版印刷的苯胺油墨。（*）

（七）醫藥行業。133.鉛錫軟膏管。（*）134.安瓿包裝粉針劑。（*）

135.用普通天然膠塞作為包裝的抗生素粉針劑（不含注射用青霉素鈉、青霉素鉀、氨芐西林）。（*）

136.用普通天然膠塞作為包裝的生物制品、血液制品。（*）

（八）消防行業。

137.二氟一氯一溴甲烷滅火劑（簡稱1211滅火劑）。（2005年）138.三氟一溴甲烷滅火劑（簡稱1301滅火劑）。（2010年）139.簡易式1211滅火器。（*）140.手提式1211滅火器。（2005年）141.推車式1211滅火器。（2005年）142.手提式化學泡沫滅火器。（*）143.手提式酸堿滅火器。（*）

（九）其他行業。

144.59、69、72、TF-

3、TF-1型防毒面具。（*）

第二篇：《貴州省基本建設投資項目備案暫行辦法》(黔發改投資【2005】705號)

關于印發《貴州省基本建設投資項目備案暫行辦法》的通知

黔發改投資〔2005〕705號

各市（州、地）發展改革委（局），省直各有關部門：

經省人民政府同意，現將《貴州省基本建設投資項目備案暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）印發給你們，請抓緊組織實施。

各地、各部門在執行《辦法》過程中，要按照完善社會主義市場經濟體制的要求，充分發揮 市場配置資源的基礎性作用，真正確立企業的投資主體地位，落實企業投資決策自主權，及 時掌握和了解企業的投資動向，以利于準確、全面地對投資運行進行監控；要進一步增強服 務意識，及時采取有效方式發布投資信息，引導全社會投資活動，防止低水平盲目重復建設 ；要切實加強備案工作，特別是備案通知發放的監管，確保全省備案工作的規范有序進行。各地、各部門在執行《辦法》過程中，如有重大問題，請及時向省發展改革委報告。

貴州省發展和改革委員會

二OO五年七月十八日

貴州省基本建設投資項目備案暫行辦法

第一章

總

則

第一條 為適應完善社會主義市場經濟體制的要求，優化投資環境，促進經濟發展，建立健全協同配合的固定資產投資監管體系，根據《中華人民共和國行改許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發｛2004｝20號）和《國家發展改革委關于實行企業投資項目備案制指導意見的通知》（發改投資〔2004〕2656號）精神，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 除不符合國家法律法規的規定、產業政策禁止發展、需報政府核準或審批的投資項目外，我省其他基本建設投資項目一律實行備案。實行備案管理的基本建設投資項目，不再審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計和開 工報告。

第三條 我省基本建設投資項目備案實行分級管理。省、市（州、地）、縣發展改革部門為基本建設投資項目備案機關。

第四條 我省行政區域內除外商投資項目和國外貸款項目以外的其他基本建設投資項目適用本辦法。

第二章

備案內容、方式和程序

第五條 項目建設單位在作出投資決策后，按照分級管理的原則，到省、市（州、地）、縣發展改革部門進行備案。

第六條 備案內容為：

（一）項目單位基本情況，主要包括：項目單位名稱、項目單位性質；

（二）項目基本情況，主要包括：項目名稱、建設性質、建設地址、建設規模及主要產品生產規模、資源消耗量、廢棄物排放量、資源綜合利用措施、新征用地面積、總建筑面積、計劃開工時間、建設期限；

（三）項目投資情況，主要包括：項目總投資、資金來源；

（四）項目申請備案前與國土資源、城市規劃、環境保護等有關部門的溝通情況。

第七條 項目申報單位在申請項目備案時，應當提供以下材料：

（一）填寫《貴州省基本建設投資項目備案申請表》；

（二）企業營業執照副本及復印件；

（三）項目簡介：包括產品方案、配套條件、符合國家有關法律法規的說明、符合國家產業政策的說明、符合行業準入標準的說明；

（四）發展改革部門認為有必要說明的其他材料。項目申報單位必須對所提供的材料真實性負責。

第八條 項目申報單位在申請項目備案前，應通過在投資管理部門的網上查詢、電話詢問、面詢等方式，對國家有關法律法規、國家產業政策、行業準入標準等進行全面了解和掌握，得到相關部門對項目建設的認可，以方便備案。

第九條 中央管理企業（單位）和省管企業（單位）投資項目、其他企業（單位）估算總投資5000萬元以上（含5000萬元）項目、需辦理設備進口減免稅確認的項目、國家產業結構調整指導目錄中規定的限制類項目以及跨區域的項目，由省發展改革部門備案。其他企業（單位）估算總投資5000萬元（不含5000萬元）以下、1000萬元以上（含1000萬元）的項目，由市（州、地）發展改革部門備案。其余項目，由縣（市、區）級發展改革部門備案。

第十條 對項目申報單位提交的《貴州省基本建設投資項目備案申請表》及有關材料，項目備案機關要進行認真審核，凡材料不全或不符合有關要求的，應在收到申請材料后5個工作日內一次性書面或口頭告知項目申報單位，要求補充相關材料。對相關材料符合要求的，項目備案機關應在10個工作日內審查完畢。對同意備案的項目，項目備案機關應向項目申報單位出具《貴州省基本建設投資項目備案通知》，同時抄送相關部門；對不予備案的項目，應當向項目申報單位說明有關的法規政策依據。由于特殊原因確實難以在10個工作日內作出是否備案決定的，經本機關負責人批準，可以延長5個工作日。

第十一條 基本建設投資項目的備案采取書面備案和網上備案相結合的方式，目前采取書面備案方式。各級項目備案機關要積極創造條件，逐步推行網上辦理備案手續。待條件成熟后，項目申報單位可自主選擇備案方式。

第三章

備案條件及效力

第十二條 對實行備案的基本建設投資項目，項目備案機關按照以下條件進行審查：

（一）是否符合國家法律、法規；

（二）是否符合國家產業政策；

（三）是否符合行業準入標準

（四）是否符合國家或各級人民政府批準的相關規劃；

（五）是否應由政府核準或審批。

第十三條 對屬于國家淘汰類的產業項目，各級項目備案機關不得進行備案。

第十四條 項目備案機關在辦理備案時，對各種所有制、中央和地方、本地和非本地的項目申報單位要一視同仁，搞好服務；要主動與國土資源、城市規劃、環境保護、水資源管理、水土保持管理、工商管理、海關等部門做好銜接和溝通工作，方便企業辦理相關手續。

第十五條 《貴州省基本建設投資項目備案通知》是進行項目建設有關工作的依據。

環境保護、國土資源、城市規劃建設管理、水資源管理、水土保持管理、林業、衛生、安全 生產監管、消防、稅務、海關、金融、人防、地震、文物等部門（機構）要按照職能分工，對項目備案機關予以備案的項目依法獨立進行審查和辦理相關手續。

第十六條 項目建設單位在取得項目備案文件后，項目建設如發生重大變化，應重新辦理備案手續。有下列情形之一的為項目發生重大變化：

（一）項目投資主體發生變更；

（二）項目建設地點發生變更；

（三）項目建設內容發生變更；

（四）項目建設規模超過原備案規模30％以上；

（五）項目總投資變化超過原備案數額30％以上。

第十七條 對項目備案機關不予備案的項目以及項目建設單位應備案而未備案的項目，國土資源、環境保護、城市規劃建設管理、質量監督、證券監管、外匯管理、安全生產監管、水資源管理、水土保持管理、海關等部門不應辦理相關手續，金融機構不應發放貸款。

第十八條 項目備案文件有效期2年，自備案確認之日起計算。項目在備案文件有效期內未開工建設的，項目建設單位應在備案文件有效期屆滿30日前向原項目備案機關申請延期，原項目備案機關應在備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在備案文件有效期內未開工建設也未向原項目備案機關申請延期的，原項目備案文件自動失效。

第四章

備案的管理和監督

第十九條 項目備案機關應加強和規范《貴州省基本建設投資項目備案通知》的發放和管理工作，同時會同城市規劃、國土資源、環境保護、銀行監管、安全生產管理等部門和行業管理部門，加強對備案項目的管理和監督。對于應備案而未申請備案的項目或雖然申請但未予備案擅自開工建設的項目、以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段取得項目備案文件的項目以及不接項目備案內容和要求建設的項目，一經發現，有關部門應責令其停止建設，并依法追究有關單位和責任人的責任。

第二十條 各級發展改革委部門在做好具體備案工作的同時，應對所有投資項目的備案材料進行整理、歸納和分析，并及時向上級投資主管部門報送相關材料，以做好社會投資的監測工作，為投資宏觀調控服務。

第二十一條 準予備案的項目或不予備案的項目，項目備案機關均應采用在新聞媒體上發布、網上公布等方式向社會公開，方便項目建設單位和個人查詢，引導社會投資。

第二十二條 項目備案機關及其工作人員，應嚴格執行國家和省的有關規定，不得變相增減備案內容和拖延備案時間。

第五章

附 則

第二十三條 省發展改革部門負責組織建立全省固定資產投資項目信息管理制度，市（州、地）、縣發展改革部門應當按照投資項目信息管理制度的要求，及時、準確地向上級發展改革部門和同級統計部門報送投資項目備案的信息情況。省經貿部門應及時將全省技術改造投資項目備案情況報省發展改革部門匯總。

各級發展改革部門應加強對全社會固定資產投資的動態監測，做好有關信息的匯總、分析和 發布工作，正確引導投資方向，為投資者提供高效優質的服務。同時，要加強對各地備案工 作的監管，確保全省備案工作規范有序地進行。

第二十四條 本辦法自發布之日起施行。此前基本建設投資項目審批管理的有關規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第三篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

中華人民共和國國家發展和改革委員會令第21號

《境外投資項目核準暫行管理辦法》業經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，并于發布之日起施行。

國家發展和改革委員會主任:馬凱

二○○四年十月九日

境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范對境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章 核準機關及權限

第四條 國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條 中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不得下放。為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條 中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委備案。國家發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條 前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第八條 按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發展改革部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條 國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20％及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。第十七條 報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條 國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條 對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條 國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附 則

第二十五條 各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。

第二十六條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條 本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第四篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

境外投資項目核準暫行管理辦法

（國家發展改革委令第21號2004年10月9日）

第一章總則

第一條根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外投資的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或投債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章核準機關及權限

第四條國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及縱上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委各發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章核準程序

第八條按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省各部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之曰起7個工作曰內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作曰內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到韋面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章項目申請報告

第十六條報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章核準條件及效力

第十八條國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章附則

第二十五條各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。第二十六條自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第五篇：上海市境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章總則

第一條根據《國務院關于投資體制改革的決定》、國家發展改革委發布的《境外投資項目核準暫行管理辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市各類法人（以下簡稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或者機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資等）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或者技術、股權、債權等資產和權益或者提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權以及其他相關權益的活動。

第四條按項目核準權限，投資勘探開發原油、礦產等資源的資源開發類境外投資項目，中方投資額3000萬美元及以上的，由投資主體提出申請，經市境外投資項目主管機關審核后報國家發展改革委核準。

前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的大額用匯類境外投資項目，由投資主體提出申請，經市境外投資項目主管機關審核后報國家發展改革委核準。

前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由投資主體提出申請，經市境外投資項目主管機關審核后報國家發展改革委核準。

計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第五條市境外投資項目主管機關負責核準本市核準權限的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目。

第二章核準程序

第六條市境外投資項目主管機關在受理境外投資項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應當在規定的時間內，向市境外投資項目主管機關提出評估報告。

第七條對屬于國家發展改革委核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關在受理項目申請報告之日起20個工作日內，提出審核意見，并轉報國家發展改革委核準。

對屬于本市核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關在受理申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準。

如在20個工作日內不能提出審核意見并進行轉報、或者不能作出核準決定，經市境外投資項目主管機關負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第八條對屬于本市核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關出具書面核準文件；對不予核準的項目，市境外投資項目主管機關應當以書面決定通知投資主體，說明理由并告知投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第九條境外競標或者收購項目，項目申請人應當在投標或者對外正式開展商務活動前，按照規定報送書面信息報告。其中對屬于地方核準權限的，應當向市境外投資項目主管機關報送書面信息報告，市境外投資項目主管機關在受理書面信息報告之日起7個工作日內，出具有關確認信函。其中對屬于國家核準權限的，應當通過市境外投資項目主管機關向國家發展改革委轉報書面信息報告。

信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應當申請核準。對屬于國家核準權限的項目通過市境外投資項目主管機關轉報國家發展改革委申請核準；對屬于本市核準權限內的項目向市境外投資項目主管機關申請核準。經核準的項目前期費用計入項目投資總額。

第十一條已經核準的境外投資項目如出現下列情形之一的，對屬于國家核準權限的項目需由市境外投資項目主管機關轉報國家發展改革委申請變更，對屬于本市核準權限的項目由市境外投資項目主管機關確認變更：

（一）建設規模、主要建設內容以及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或者股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序，比照本辦法第二章的相關規定執行。

第三章項目申請報告

第十二條提交的境外投資項目申請報告，應當包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況以及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案以及用匯金額；

（五）購并或者參股項目，應當說明擬購并或者參股公司的具體情況。

第十三條提交的境外投資項目申請報告需附以下材料：

（一）公司董事會決議或者相關的出資決議；

（二）證明中方以及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或者技術、股權、債權等資產權益出資的，按照資產權益的評估價值或者公允價值核定出資額，并應當提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或者其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或者合資合作項目，中外雙方簽署的意向書或者框架協議等文件；

（六）境外競標或者收購項目，應當按照本辦法第九條規定報送信息報告，并附國家發展改革委或者市境外投資項目主管機關出具的有關確認函件。

第四章核準條件及效力

第十四條審核境外投資項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共權益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務等輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十五條投資主體憑項目核準機關的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。未經境外投資項目核準的，外匯管理、海關、稅務等部門不予辦理相關手續。

投資主體就境外投資簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得項目核準機關出具的核準文件。

第十六條項目核準機關出具的核準文件有效期為2年。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十五條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應當同時出具項目核準機關出具的準予延續文件。

第十七條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得境外投資核準文件的，項目核準機關可以撤銷該項目的核準文件。

第十八條項目核準機關可以對投資主體執行境外投資情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第五章附則

第十九條本辦法由市發展改革委負責解釋。

第二十條本辦法自2008年9月1日起施行。

上海市發展和改革委員會 二○○八年八月二十二日