第一篇：141124《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》說(shuō)明（小編推薦）

基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》

日期：2014-11-24 為支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展，我會(huì)正式發(fā)布了《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），2015年2月1日正式實(shí)施。《指引》起草背景、指導(dǎo)思想及主要內(nèi)容如下：

一、起草背景

新《基金法》首次明確了私募證券投資基金的合法地位。過(guò)去私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱私募基金）主要以為信托公司等通道做投資顧問(wèn)方式發(fā)行所謂陽(yáng)光私募或者以設(shè)立有限合伙形式管理基金。今年起根據(jù)我會(huì)發(fā)布實(shí)施的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》向我會(huì)履行登記手續(xù)后，私募基金管理人可以改變以往擔(dān)任投資顧問(wèn)的角色，自主發(fā)行產(chǎn)品，真正擔(dān)任基金管理人，同時(shí)承擔(dān)基金管理人的相應(yīng)法定職責(zé)。

隨著我會(huì)登記的私募基金管理人不斷增多，登記在冊(cè)的私募基金管理人的規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、公司治理等千差萬(wàn)別，為了使私募基金管理人自主發(fā)行產(chǎn)品能盡早通過(guò)外包解決中后臺(tái)業(yè)務(wù)的緊迫需求，鼓勵(lì)私募基金管理人自主發(fā)行產(chǎn)品時(shí)將部分管理人職責(zé)外包給第三方專業(yè)的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱外包機(jī)構(gòu)），引導(dǎo)私募基金管理人在合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)上專注核心投研業(yè)務(wù)能力，進(jìn)一步發(fā)展壯大，我會(huì)從今年1月份開始召開了十多次私募股權(quán)、私募證券、公募基金管理人、商業(yè)銀行、獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)、證券公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）、深圳證券通信有限公司等機(jī)構(gòu)，以及證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部等相關(guān)機(jī)構(gòu)參加的私募投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)座談會(huì)，就私募基金銷售募集、份額登記等事項(xiàng)進(jìn)行深入討論。

為鼓勵(lì)各類符合條件的市場(chǎng)主體申請(qǐng)公募基金管理牌照，我會(huì)整合了公私募產(chǎn)品的外包需求，經(jīng)過(guò)深入調(diào)研和征求意見(jiàn)，最終形成了針對(duì)公私募產(chǎn)品共同適用的《指引》終稿。

二、指導(dǎo)思想

新《基金法》規(guī)定，基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售、份額登記、核算、估值、信息技術(shù)系統(tǒng)等事項(xiàng)。根據(jù)基金法規(guī)定的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍，《指引》規(guī)定了基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的定義：“外包服務(wù)是指外包機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)”。為了使基金業(yè)務(wù)外包工作有序推進(jìn)，全面掌握業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，《指引》要求外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開展前到我會(huì)備案，我會(huì)對(duì)外包機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)填報(bào)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備的給予備案，不是行政許可。

《指引》重點(diǎn)關(guān)注了外包業(yè)務(wù)中基金銷售、銷售支付、份額登記和估值核算環(huán)節(jié)的制度安排，并要求基金銷售和份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募基金份額（權(quán)益）登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將私募基金份額（權(quán)益）集中登記至中國(guó)結(jié)算，這一舉措意在保證客戶資金和基金份額安全的前提下，著力培育各類服務(wù)機(jī)構(gòu)，形成良好的行業(yè)生態(tài)。

三、主要內(nèi)容

《指引》共十九條，對(duì)公、私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行了原則性規(guī)定：第一至三條明確了《指引》發(fā)布目的、外包服務(wù)的含義和外包機(jī)構(gòu)的備案要求；第四至六條明確基金管理人應(yīng)審慎確定外包范圍和選擇外包機(jī)構(gòu)，及基金管理人的法定職責(zé)不因外包而免除；第七至十一條就外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本資質(zhì)、業(yè)務(wù)外包實(shí)施中應(yīng)注意的外包涉及資產(chǎn)的獨(dú)立性、外包活動(dòng)可能的利益沖突及外包機(jī)構(gòu)守法合規(guī)等進(jìn)行了原則性的規(guī)范；第十二至十六條就基金銷售/銷售支付、份額登記、估值核算三個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)中賬戶開立、資金安全、履責(zé)要求進(jìn)行了重點(diǎn)規(guī)定；第十七至十九條明確了協(xié)會(huì)對(duì)基金外包活動(dòng)的監(jiān)督作用。此次起草堅(jiān)持了簡(jiǎn)政放權(quán)、精簡(jiǎn)行政審批事項(xiàng)的理念，貫徹了協(xié)會(huì)針對(duì)私募投資基金履行行業(yè)自律監(jiān)管職能的原則，主要內(nèi)容安排如下：

（一）原則性規(guī)范為主，充分發(fā)揮市場(chǎng)作用

基金業(yè)務(wù)外包是基金管理行業(yè)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與基金管理人專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)需要，也是國(guó)際成熟市場(chǎng)的通行做法。參考國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，《指引》旨在引導(dǎo)此類基金管理人采用業(yè)務(wù)外包的方式發(fā)行產(chǎn)品，且大部分為原則性規(guī)定。《指引》第一至十一條均為原則性規(guī)范：基金管理人應(yīng)審慎確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍，甄選外包機(jī)構(gòu)；外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、確保外包業(yè)務(wù)及涉及資產(chǎn)的獨(dú)立性等；外包機(jī)構(gòu)守法合規(guī)的要求。《指引》僅在第十二至十六條就基金銷售/銷售支付、份額登記、估值核算三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了重點(diǎn)規(guī)范。基金管理人和外包機(jī)構(gòu)可以據(jù)此制定進(jìn)一步的操作規(guī)范，如基金管理人篩選外包機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、外包機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的隔離制度等。法律法規(guī)針對(duì)提供公募基金產(chǎn)品的外包服務(wù)有更高標(biāo)準(zhǔn)的法律法規(guī)要求的，從其規(guī)定。

（二）強(qiáng)化規(guī)范關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，弱化行政牌照管理

《指引》充分考慮目前外包業(yè)務(wù)的發(fā)展尚處在起步階段，以及私募基金的特殊性和靈活性，《指引》弱化了行政許可，要求外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)開展前到協(xié)會(huì)備案，協(xié)會(huì)對(duì)外包機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)填報(bào)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備的給予備案。辦理份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)取得備案回執(zhí)后向中證信息技術(shù)服務(wù)公司申請(qǐng)份額登記代碼。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度、年度向協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表、運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)備案材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。

（三）強(qiáng)化外包業(yè)務(wù)獨(dú)立性，防范利益沖突

目前具備開展基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)能力的機(jī)構(gòu)自身業(yè)務(wù)種類較多，通過(guò)整合相關(guān)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，可以為客戶提供如抵押品管理、全面信息服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理等更多增值功能服務(wù)，這些都對(duì)外包機(jī)構(gòu)內(nèi)部防火墻的設(shè)置提出了更高的要求，《指引》第八條至第十條強(qiáng)化了外包業(yè)務(wù)的獨(dú)立性要求，規(guī)定其應(yīng)采取有效的內(nèi)控與隔離措施保證外包業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，防范利益沖突和輸送。除此之外，《指引》第十條還特別強(qiáng)調(diào)了“外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突”，這與《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條的規(guī)定相一致。

（四）引入第三方監(jiān)督保證客戶資金安全

新《基金法》提出要確保銷售結(jié)算資金的安全、獨(dú)立等要求。在私募基金管理人登記注冊(cè)之前，陽(yáng)光私募發(fā)行主體是信托公司，代銷機(jī)構(gòu)一般不歸集銷售結(jié)算資金。為促進(jìn)基金業(yè)務(wù)外包的開展，并綜合考慮安全性和便捷性，在《指引》第十二條中強(qiáng)調(diào)了辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)做好相關(guān)機(jī)制安排，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全；辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)如果開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由中國(guó)結(jié)算或具備基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，實(shí)施有效監(jiān)督，并在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。從事公募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)仍應(yīng)該遵從《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》等法規(guī)的相關(guān)要求。

（五）鼓勵(lì)基金份額登記業(yè)務(wù)外包

為節(jié)約基金運(yùn)營(yíng)成本，推動(dòng)基金業(yè)務(wù)外包的發(fā)展，《指引》第十三條鼓勵(lì)基金管理人將份額登記業(yè)務(wù)外包給“具備開展外包業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力”的外包機(jī)構(gòu)，其中“私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對(duì)控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其子公司）及商業(yè)銀行”。考慮到私募股權(quán)基金和證券投資基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性不同，第十三條保留了私募基金管理人自行辦理較為簡(jiǎn)單的份額登記業(yè)務(wù)的權(quán)利，但 “私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記，并以自身名義開立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款”。

（六）數(shù)據(jù)集中交換和登記，保障數(shù)據(jù)安全

目前，中國(guó)結(jié)算作為行業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)交換信息平臺(tái)，有效保證了公募基金銷售和份額登記數(shù)據(jù)的安全。為充分利用現(xiàn)有已搭建平臺(tái)，《指引》要求私募基金銷售和份額登記機(jī)構(gòu)也應(yīng)通過(guò)基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息，并集中登記基金份額（權(quán)益）。通過(guò)搭建基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換、備份、登記平臺(tái)，將有效加強(qiáng)外部監(jiān)督制約，提高行業(yè)整體運(yùn)行安全和效率，便于及時(shí)對(duì)外包業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行分析總結(jié)，掌握基金外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高我會(huì)事中、事后行為管理能力。

（七）針對(duì)基金業(yè)務(wù)外包活動(dòng)實(shí)行事后自律管理 為鼓勵(lì)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的發(fā)展，我會(huì)對(duì)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)活動(dòng)主要采取備案管理。由于基金外包業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)展初期可能存在著部分未預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，或部分出于鼓勵(lì)外包發(fā)展的原因、先期沒(méi)有設(shè)置更加嚴(yán)格監(jiān)管措施但暴露出的風(fēng)險(xiǎn)，為方便我會(huì)及時(shí)掌握情況，《指引》第十七條要求外包機(jī)構(gòu)在每季度、年度向我會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表、運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

第二篇：基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(201502)

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）

第一條 為支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展，降低運(yùn)營(yíng)成本，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則，制定本指引。

第二條 外包服務(wù)是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱外包機(jī)構(gòu)）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

第三條 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為會(huì)員。基金業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

第四條 基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，并根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

第五條 基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)開展外包活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠(chéng)信狀況、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況；并與外包機(jī)構(gòu)簽訂書面外包服務(wù)合同或協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。未經(jīng)基金管理人同意，外包機(jī)構(gòu)不得將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包或變相轉(zhuǎn)包。

第六條 基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除。

第七條 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

第八條 在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。

第九條 外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)與外包機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)之間的賬戶設(shè)置相互獨(dú)立，確保基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨(dú)立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。

第十條 外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

第十一條 外包機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進(jìn)行交易等違法違規(guī)活動(dòng)。

第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。

辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。

第十三條 基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊(cè)登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購(gòu)資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。

辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對(duì)控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其絕對(duì)控股子公司）及商業(yè)銀行。

私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記，并以自身名義開立注冊(cè)登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

第十四條 第十二條和第十三條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。

第十五條 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金份額（權(quán)益）數(shù)據(jù)集中登記至中國(guó)結(jié)算。

第十六條 基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。辦理估值核算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

第十七條 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

第十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)依照相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)外包機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第十九條 本指引由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自2015年2月1日起實(shí)施。

第三篇：外包服務(wù)：基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》相關(guān)問(wèn)題解答(一)

《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》

相關(guān)問(wèn)題解答

（一）日期：2015-02-09

一、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)的具體含義是什么？

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售業(yè)務(wù)，是指其宣傳推介基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）、分紅、贖回（退出）等活動(dòng)。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金銷售支付業(yè)務(wù)，是指為基金銷售機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定的商業(yè)銀行和支付機(jī)構(gòu)。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展份額登記業(yè)務(wù)，是指其從事基金份額登記過(guò)戶、存管、結(jié)算等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、基金認(rèn)（申）購(gòu)及贖回等交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展估值核算業(yè)務(wù)，是指其從事基金估值、會(huì)計(jì)核算及相關(guān)信息披露等活動(dòng)，其基本職責(zé)包括：開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制、信息披露，相關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)送與報(bào)告，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)以及法律法規(guī)或外包協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，是指其為基金管理人、基金托管人和其他基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和第三方電子商務(wù)平臺(tái)等服務(wù)。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)在滿足《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）的相關(guān)要求下，還可為基金管理人提供風(fēng)險(xiǎn)管理、銷售后臺(tái)系統(tǒng)、投資交易系統(tǒng)等服務(wù)。

二、哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)到基金業(yè)協(xié)會(huì)備案？

為私募基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的所有問(wèn)答1中涉及的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)到基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。備案將通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站電子備案平臺(tái)，按照外包服務(wù)業(yè)務(wù)類別開展。從事公募基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。已獲得證監(jiān)會(huì)公募基金銷售業(yè)務(wù)資格或銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)備案的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，如開展私募基金的銷售或銷售支付業(yè)務(wù)的，僅需在線填報(bào)機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)材料、私募基金銷售結(jié)算資金歸集賬戶信息及合作的銷售機(jī)構(gòu)/銷售支付機(jī)構(gòu)。

三、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理備案是行政審批嗎？ 不是。《指引》要求基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)制度、人員和系統(tǒng)的配備情況，協(xié)會(huì)僅對(duì)填報(bào)材料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備的即給予備案，不是行政審批。

需要強(qiáng)調(diào)的是，基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)該機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保障。

四、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)備案需要提交哪些材料？通過(guò)什么途徑提交？ 協(xié)會(huì)網(wǎng)站上已公開備案所需材料清單，包括提供開展外包業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施、人員專業(yè)能力、信息系統(tǒng)配備情況、與管理人簽定的約定雙方權(quán)利義務(wù)的外包合同清單（如已開展）；涉及銷售結(jié)算資金的，還應(yīng)包括相關(guān)賬戶信息、銷售結(jié)算資金安全保障機(jī)制的說(shuō)明材料，以及與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的測(cè)試報(bào)告等。基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度、向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表、運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

為方便各地外包服務(wù)機(jī)構(gòu)履行備案職責(zé)，基金業(yè)協(xié)會(huì)建立了電子備案系統(tǒng)。備案機(jī)構(gòu)可通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站（http//fo.amac.org.cn）申請(qǐng)用戶名，參照系統(tǒng)填報(bào)說(shuō)明填報(bào)備案信息，備案資料清單已在基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)公布。

五、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循哪些原則和重點(diǎn)規(guī)范？

《指引》第一至十一條均為原則性規(guī)范：基金管理人應(yīng)審慎確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍，甄選基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)；基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、確保外包業(yè)務(wù)及涉及資產(chǎn)的獨(dú)立性等；基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)守法合規(guī)的要求。《指引》僅在第十二至十六條就基金銷售／銷售支付、份額登記、估值核算三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了重點(diǎn)規(guī)范。

基金管理人和基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)可根據(jù)《指引》的原則性規(guī)范制定進(jìn)一步的操作規(guī)范，如基金管理人篩選基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部業(yè)務(wù)之間的隔離制度等。

六、基金管理公司開展其他基金管理人的基金業(yè)務(wù)外包活動(dòng)的意義，及以何種形式開展？

目前，私募基金管理人在基金管理公司及其子公司開展的部分特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中擔(dān)任投資顧問(wèn)，負(fù)責(zé)投資決策，是實(shí)際的“基金管理人”。而基金管理公司實(shí)際負(fù)責(zé)份額登記、估值核算等事宜，實(shí)則是“基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)”。

基金管理公司完成到基金業(yè)協(xié)會(huì)備案后，可以基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)身份與私募基金管理人簽訂外包協(xié)議。基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案工作，鼓勵(lì)公募基金管理公司轉(zhuǎn)型及差異化發(fā)展，有利于厘清基金行業(yè)各參與機(jī)構(gòu)的真實(shí)角色。基金管理公司應(yīng)審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，依據(jù)《指引》中關(guān)于利益沖突、風(fēng)險(xiǎn)隔離的要求，自行評(píng)估開展基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的形式，如設(shè)立獨(dú)立子公司、事業(yè)部、部門、團(tuán)隊(duì)等。

七、私募基金運(yùn)作日常所稱“募集賬戶”在《指引》中對(duì)應(yīng)何種賬戶，有何要求？私募基金產(chǎn)品是否必須開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶和注冊(cè)登記賬戶？

私募基金運(yùn)作日常中所稱“募集賬戶”是指匯集所有基金銷售機(jī)構(gòu)資金的賬戶。由于私募股權(quán)基金沒(méi)有法定驗(yàn)資要求，且《指引》需要考慮公募、私募證券、私募股權(quán)基金外包服務(wù)的共通性，故《指引》將基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為開展份額登記業(yè)務(wù)所開賬戶統(tǒng)一稱為“注冊(cè)登記賬戶”。

日常操作中，出于私募股權(quán)銷售資金安全性及資金效率的考慮，銷售結(jié)算資金往往直接從投資者賬戶劃入注冊(cè)登記賬戶，甚至托管賬戶，在一個(gè)賬戶中完成銷售結(jié)算資金的歸集、登記結(jié)算等。《指引》沒(méi)有禁止這種做法，也沒(méi)有強(qiáng)制要求私募基金必須開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶和注冊(cè)登記賬戶，但各參與方應(yīng)在外包協(xié)議中明確各自在銷售、份額登記環(huán)節(jié)中的責(zé)任劃分。

八、如何把握《指引》提出的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間的有效隔離？

由于托管業(yè)務(wù)與外包業(yè)務(wù)需要互相校驗(yàn)，基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的外包業(yè)務(wù)應(yīng)設(shè)立專門團(tuán)隊(duì)，系統(tǒng)應(yīng)保證與托管業(yè)務(wù)校驗(yàn)的有效性。

基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的外包業(yè)務(wù)可共享原有業(yè)務(wù)的份額登記代碼和硬件基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)，但應(yīng)根據(jù)“審慎評(píng)估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突”的結(jié)果，確定是否執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)邏輯隔離、存儲(chǔ)邏輯隔離、權(quán)限設(shè)置等措施，切實(shí)防范利益輸送。

第四篇：業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議書

業(yè)務(wù)外包服務(wù)協(xié)議書

甲方：中國(guó)光大銀行股份有限公司南昌分行

聯(lián)系地址：南昌市廣場(chǎng)南路399號(hào)

聯(lián)系電話：0791-86666696

乙方：江西省華東人力資源有限公司

聯(lián)系地址：江西省象山南路202號(hào)

聯(lián)系電話：0791-82062583

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》、《合同法》以及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，就甲方委托乙方提供外包服務(wù)的內(nèi)容，經(jīng)雙方協(xié)商一致達(dá)成如下協(xié)議：

一、外包服務(wù)及期限

（一）外包內(nèi)容

乙方負(fù)責(zé)按照甲方提出的要求向甲方提供外包服務(wù)業(yè)務(wù)，并向甲方收取相應(yīng)的外包服務(wù)費(fèi)。

1、甲方根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)需要，需由乙方提供的外包崗位及數(shù)量具體如下：

① ___司機(jī)崗____4名___

② ___保潔崗____10名__

③ ___勤雜崗____15名__

注：人員數(shù)量有變化的據(jù)實(shí)結(jié)算。

2、甲方每月向乙方支付的外包服務(wù)費(fèi)按每月實(shí)際工作完成量(按甲方核定標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn))及績(jī)效考核結(jié)果核算為準(zhǔn)。

（二）服務(wù)期限

本協(xié)議的有效期從2012 年3 月 1 日起至2013年2月28日，合同期為壹年。

二、雙方的責(zé)任和義務(wù)

（一）甲方的責(zé)任和義務(wù)

1.根據(jù)國(guó)家其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定將工作項(xiàng)目、內(nèi)容發(fā)包給外包公司，并將工作要求、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定告知外包公司；由外包公司安排人員在外包期間的工作時(shí)間、工作內(nèi)容、工作要求及完成標(biāo)準(zhǔn)。

2.甲方對(duì)乙方外包服務(wù)人員工作不滿意，有權(quán)向乙方提前30日提出辭退不合格人員。

3.甲方每月及時(shí)向乙方提供外包公司工作期間的工作考核結(jié)果，作為每月與乙方結(jié)算外包管理費(fèi)的依據(jù)，并按本合同的約定按時(shí)間支付乙方管理費(fèi)用。

（二）乙方的責(zé)任和義務(wù)

1． 乙方嚴(yán)格按照本合同約定履行其責(zé)任和義務(wù)，完成甲方提

出的工作內(nèi)容和要求，并且不向甲方隱瞞任何其應(yīng)該知道

甲方需要了解的信息、情況；

2． 乙方根據(jù)國(guó)家《勞動(dòng)合同法》等規(guī)定與在甲方進(jìn)行外包服

務(wù)的工作人員的建立勞動(dòng)關(guān)系，簽定《勞動(dòng)合同》，并為

外包服務(wù)人員辦理用工登記手續(xù)及各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)。各項(xiàng)社

會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用由乙方自行承擔(dān)；且乙方應(yīng)將與外包服務(wù)人員

簽訂的《勞動(dòng)合同》原件（一份）及每月為外包服務(wù)人員

繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用的憑據(jù)復(fù)印件（一份）交由甲方留存。乙

方承諾所提供的復(fù)印件均為真實(shí)的。

3． 對(duì)外包服務(wù)人員的個(gè)人詳細(xì)資料進(jìn)行管理；

4． 外包公司人員患病，或因工受傷，或死亡，或發(fā)生工傷事

故，按照國(guó)家《勞動(dòng)合同法》規(guī)定由乙方負(fù)責(zé)辦理醫(yī)療、工傷保險(xiǎn)的賠負(fù)。非因工傷引起外包服務(wù)人員傷亡，按國(guó)

家法律法規(guī)處理，乙方應(yīng)盡協(xié)助義務(wù)。

5． 負(fù)責(zé)組織處理外包服務(wù)人員的勞動(dòng)爭(zhēng)議事宜，并承擔(dān)勞動(dòng)

稽查部門對(duì)外包服務(wù)人員社會(huì)保障的各項(xiàng)稽核責(zé)任；

6． 承擔(dān)外包服務(wù)人員出現(xiàn)意外事故發(fā)生的所有責(zé)任。

7．乙方向甲方提供的外包服務(wù)人員因工作疏忽、失職、違法

犯罪行為或其它非不可抗力原因致甲方損失，均應(yīng)由乙方

承擔(dān)全部賠償責(zé)任。若外包服務(wù)人員有任何影響甲方正常

營(yíng)業(yè)的行為，乙方應(yīng)在1小時(shí)內(nèi)到達(dá)處理。否則，乙方因

對(duì)擴(kuò)大損失部分承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

8．乙方負(fù)責(zé)承擔(dān)外包服務(wù)人員的工資、勞動(dòng)報(bào)酬及福利待遇；

三、外包服務(wù)費(fèi)用結(jié)算及支付方式：

1、甲方根據(jù)工作要求，次月的15日前對(duì)乙方的工作進(jìn)行考核，根據(jù)乙方完成工作量及工作業(yè)績(jī)，核算出上月的外包服務(wù)費(fèi)用，并發(fā)給乙方確認(rèn)，乙方確認(rèn)后開具正規(guī)發(fā)票給甲方，甲方在收到發(fā)票后的5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)轉(zhuǎn)帳方式支付給乙方；

2、乙方的外包服務(wù)費(fèi)由三部分組成：a.外包實(shí)際工作量服務(wù)費(fèi)（按甲方核算、核定數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）；b.外包工作量服務(wù)費(fèi)的管理費(fèi)用80元/人/月；c.各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用（包括但不限于養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷）

四、適用法律及訴訟管轄權(quán)

本合同適用為國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。因履行本合同而產(chǎn)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成，雙方均可向合同訂立地的人民法院起訴。

五、保密義務(wù)

1、任何一方以書面、口頭或者電子郵件等形式提供給另一方的任何信息或者數(shù)，包括但不限于商業(yè)秘密、商業(yè)計(jì)劃、客戶信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、文檔模板、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、雙方訂立的合同及全部附件、資料等均為保密信息。一方未經(jīng)對(duì)方事先書面同意，不得以任何形式將保密信息的部分或者全部披露、許可給任何等三方和無(wú)知悉必要的內(nèi)部雇員。

2、乙方應(yīng)對(duì)外包服務(wù)人員進(jìn)行遵守甲方保密制度的教育。

3、保密義務(wù)不因本合同的終止而終止。

六、違約責(zé)任

雙方均應(yīng)嚴(yán)格按本合同履行義務(wù)。若一方違約，違約方均應(yīng)向守約方承擔(dān)本合同項(xiàng)下本外包服務(wù)費(fèi)30%的違約金。若造成守約方損失的，還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

七、合同的解除

1．若甲方嚴(yán)重違反合同約定不能及時(shí)支付外包服務(wù)費(fèi)超過(guò)叁

個(gè)月的（但乙方不能按約定提供正式發(fā)票的除外），乙方有

權(quán)單方解除合同。

2、若乙方違反本合同項(xiàng)下第二條第二款第1、2、5、7項(xiàng)約

定，甲方有權(quán)單方解除合同。

3、本合同滿后自行終止。

八、在本協(xié)議履行期間，任何一方提出終止協(xié)議，均應(yīng)提前一月書面通知對(duì)方。協(xié)議期間屆滿，雙方無(wú)提出異議，本協(xié)議繼續(xù)延續(xù)。

九、其它

1、本合同中所稱的“外包服務(wù)人員”是指為完成甲方工作任務(wù)，由乙方派至甲方進(jìn)行服務(wù)工作的人員。

2、如甲方和乙方之間發(fā)生任何本合同未加規(guī)定的事宜，則雙方應(yīng)一起協(xié)商討論以期達(dá)成針對(duì)該事項(xiàng)的補(bǔ)充條款。

3、本協(xié)議的附件應(yīng)包括

（1）乙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本。

（2）乙方與外包服務(wù)人員簽訂的《勞動(dòng)合同》副本。

（3）甲、乙雙方確認(rèn)并加蓋公章的外包服務(wù)人員名單。

4、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

5、未經(jīng)合同另一方書面同意，一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議書項(xiàng)下任何權(quán)利和義務(wù)。

6、本合同未盡事宜，由甲乙雙方通過(guò)協(xié)商可另訂補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等效力。

7、本合同中加入的各章、條、款、項(xiàng)的標(biāo)題僅為方便閱讀而設(shè)，不應(yīng)對(duì)本合同的含義或解釋有任何影響。

甲方：中國(guó)光大銀行股份有限公司南昌分行乙方：江西省華東人力資源有限公司

（加蓋公章）（加蓋公章）

授權(quán)代表：授權(quán)代表：

姓名：姓名：

日期：

日期：

第五篇：業(yè)務(wù)外包服務(wù)合同

業(yè)務(wù)外包服務(wù)合同

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)的法律、法規(guī)的規(guī)定，本著誠(chéng)實(shí)信用、平等互利的原則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方為甲方提供綜合事務(wù)服務(wù)事宜達(dá)成協(xié)議如下： 第一條

合作內(nèi)容

1.1甲方根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求，委托乙方對(duì)甲方的線體生產(chǎn)外包項(xiàng)目提供加工業(yè)務(wù)服務(wù)，具體服務(wù)內(nèi)容見(jiàn)附件一。

1.2乙方向甲方提供線體加工服務(wù)，依據(jù)甲方的服務(wù)要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)附件《技術(shù)協(xié)議》），提供優(yōu)質(zhì)的線體加工服務(wù)，達(dá)到本合同及附件的相關(guān)規(guī)定。第二條

權(quán)利義務(wù) 2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)

2.1.1 甲方對(duì)乙方提供的服務(wù)工作享有監(jiān)督權(quán)和檢查權(quán)，有對(duì)乙方服務(wù)提出意見(jiàn)和建議的權(quán)利。2.1.2 甲方對(duì)乙方的服務(wù)及質(zhì)量不滿意時(shí)有權(quán)提出異議，可責(zé)令乙方及時(shí)改正；對(duì)于由于乙方原因造成的損失，包含但不限于質(zhì)量損失、拖期損失等甲方有權(quán)對(duì)乙方按甲方相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行考核，并發(fā)出詳盡明細(xì)。

2.1.3 甲方負(fù)責(zé)提供給乙方的員工執(zhí)行服務(wù)項(xiàng)目的工作場(chǎng)所、工作環(huán)境等相關(guān)服務(wù)條件。甲方確認(rèn)，甲方的支持與配合是乙方如期完成服務(wù)內(nèi)容的必要條件。2.1.4 按合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。

2.1.5 甲方需嚴(yán)格貫徹“安全第一，預(yù)防為主”安全生產(chǎn)的方針，配合乙方做好安全教育工作，防止事故發(fā)生。

2.1.6 甲方有權(quán)對(duì)乙方安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出整改、處理要求，并向乙方提出安全指導(dǎo)，協(xié)助乙方做好安全工作。

2.1.7 甲方作為合同的主導(dǎo)有義務(wù)對(duì)乙方進(jìn)行必要的流程、規(guī)章制度培訓(xùn)，同時(shí)有義務(wù)協(xié)調(diào)解決乙方實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中遇到的相關(guān)問(wèn)題。

2.1.8 在乙方員工出現(xiàn)突發(fā)疾病或工傷時(shí)甲方應(yīng)盡商業(yè)上合理義務(wù)配合對(duì)乙方人員救治。2.2 乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.2.1 乙方必須按照合同的要求從事與線體生產(chǎn)有關(guān)的各項(xiàng)工作和提供服務(wù)。2.2.2 乙方必須具備法人資格和相應(yīng)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

2.2.3 如因服務(wù)工作未達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，乙方需接受甲方的監(jiān)督、指導(dǎo)和整改要求。乙方須全力配合，積極整改保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行，同時(shí)應(yīng)在甲方合理要求的時(shí)間內(nèi)完成此項(xiàng)工作。2.2.4 未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將該項(xiàng)服務(wù)轉(zhuǎn)讓第三人。2.2.5 除了上面的責(zé)任外，乙方在項(xiàng)目實(shí)施階段還負(fù)有如下責(zé)任：

（1）乙方應(yīng)認(rèn)真履行合同，遵從相關(guān)管理協(xié)議，以保證項(xiàng)目順利實(shí)施。并且乙方有責(zé)任并自覺(jué)遵守國(guó)家及地方的相關(guān)法律法規(guī)要求。乙方應(yīng)參照甲方的相關(guān)管理制度，建立相關(guān)的管理制度和程序并遵照?qǐng)?zhí)行。

（2）乙方提供的服務(wù)人員必須具備基本素質(zhì)、專業(yè)技能、經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)，熟悉基本的業(yè)務(wù)流程的要求，合格的人數(shù)能夠滿足生產(chǎn)需求。如果甲方發(fā)現(xiàn)有不合適的人員，有權(quán)要求乙方做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

（3）乙方應(yīng)認(rèn)真履行安全生產(chǎn)責(zé)任制。建立安全相關(guān)管理制度，施工現(xiàn)場(chǎng)按時(shí)開展安全教育及全面安全檢查活動(dòng)。

（4）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度，自覺(jué)接受甲方單位的安全監(jiān)督檢查以及考核，做好安全文明施工作業(yè)。

（5）乙方在甲方廠房?jī)?nèi)使用設(shè)備、設(shè)施時(shí)，保證員工具有相關(guān)操作資質(zhì)，并對(duì)員工安全防護(hù)措施負(fù)責(zé)和承擔(dān)安全責(zé)任。

（6）教育和監(jiān)管所屬人員在未經(jīng)甲方允許，不得隨意進(jìn)入非工作區(qū)域外的場(chǎng)所及觸摸、啟動(dòng)非工作用的設(shè)備。

（7）乙方應(yīng)建立并維系合法、適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)關(guān)系，依法與服務(wù)人員簽訂勞動(dòng)合同，并辦理各種用工手續(xù)。

2.2.6 乙方負(fù)責(zé)工種的協(xié)調(diào)，并為其提供良好的生活及工作條件。在履行合同過(guò)程中，乙方應(yīng)采取一切合理必要的措施，避免對(duì)工作過(guò)度計(jì)劃及工作其它方面產(chǎn)生不利影響的停工、怠工、罷工、勞動(dòng)爭(zhēng)議、糾紛和沖突（簡(jiǎn)稱“勞動(dòng)爭(zhēng)議”）等現(xiàn)象。如乙方發(fā)生任何勞動(dòng)爭(zhēng)議，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并妥善解決。

2.2.7 非乙方原因，甲方最終用戶對(duì)停產(chǎn)、加急工作等現(xiàn)象的投訴、考核，乙方有義務(wù)協(xié)助解決，但不對(duì)乙方進(jìn)行考核。

2.2.8 因乙方原因?qū)е掠绊懠追缴a(chǎn)需求的，乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方相關(guān)管理處罰，并及時(shí)對(duì)問(wèn)題做出整改措施。第三條

定價(jià)與結(jié)算

3.1 定價(jià)：甲方按照招標(biāo)定價(jià)或比價(jià)定價(jià)或雙方協(xié)商進(jìn)行定價(jià)，同時(shí)乙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用與長(zhǎng)期合作的原則合理報(bào)價(jià)，若存在弄虛作假情況，或報(bào)價(jià)與合理價(jià)格嚴(yán)重不符，謀取暴利（凈利潤(rùn)率超過(guò)市場(chǎng)行情百分之二十，或毛利率超過(guò)市場(chǎng)行情百分之三十）一經(jīng)查實(shí)，甲方有權(quán)取消乙方合作資格并有權(quán)解除合同，同時(shí)乙方應(yīng)按本合同約定承擔(dān)違約責(zé)任。

3.2 及時(shí)入賬：當(dāng)朋的業(yè)務(wù)，乙方應(yīng)于業(yè)務(wù)驗(yàn)收合格后十個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交合格發(fā)票、甲方驗(yàn)收合格單及雙方約定的其他材料以便甲方及時(shí)完成財(cái)務(wù)入賬手續(xù)。對(duì)賬數(shù)據(jù)以甲方生管系統(tǒng)導(dǎo)出的數(shù)據(jù)雙方確認(rèn)后的數(shù)量為準(zhǔn)。實(shí)際結(jié)算數(shù)據(jù)為對(duì)賬數(shù)據(jù)扣除乙方當(dāng)月應(yīng)繳費(fèi)用（包含廠房租賃費(fèi)、能源費(fèi)、質(zhì)量損失、拖期損失）后為準(zhǔn)。

3.3 付款方式：甲方自乙方業(yè)務(wù)驗(yàn)收合格、發(fā)票入賬三十天內(nèi)支付相應(yīng)貨款。但乙方有義務(wù)在付款日前十五天再次向甲方確認(rèn)賬號(hào)并提示甲方付款，支付方式為支票或現(xiàn)匯。第四條 保密

4.1 保密內(nèi)容：乙方因履行合同而知悉或獲得的甲方信息、資料等負(fù)有嚴(yán)格保密或及時(shí)歸還甲方的義務(wù)，未經(jīng)甲方同意乙方不得以任何理由泄漏或復(fù)制、留存。4.2 保密期限：長(zhǎng)期

4.3 本條款效力：本條款不因本合同因任何原因變更、解除、終止而失效。第五條

違約責(zé)任

5.1、在合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方同意，不得無(wú)故提前解除本合同，否則給甲方帶來(lái)的影響乙方負(fù)責(zé)。

5.2、甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)，經(jīng)乙方催告后仍未支付時(shí)，對(duì)逾期未付的費(fèi)用每逾一天，按應(yīng)交付金額的萬(wàn)分之四支付滯納金。甲方逾期20天未支付服務(wù)費(fèi)的，乙方有權(quán)單方解除合同，并追究甲方的違約責(zé)任。5.3、乙方未按甲方要求提供服務(wù)，經(jīng)甲方通知后，乙方仍未改正的。甲方有權(quán)扣當(dāng)月的服務(wù)費(fèi)，并有權(quán)單方解除合同，并追究乙方的違約責(zé)任。

5.4禁止商業(yè)欺詐：乙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用與長(zhǎng)期合作的原則合理報(bào)價(jià)，若有弄虛作假，或報(bào)價(jià)與合理價(jià)格嚴(yán)重不符而有謀取暴利的情況的，甲方有權(quán)要求乙方返還差價(jià)。第六條 不可抗力

本合同下的“不可抗力”僅指足以影響到本合同相關(guān)義務(wù)正常履行的不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的自然災(zāi)害，以及雙方書面確認(rèn)的其他不可后抗拒的因素。受不可抗力影響的一方應(yīng)在出現(xiàn)不可抗力的二十四小時(shí)內(nèi)通知另一方，并在七日內(nèi)提供不可抗力事件發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)關(guān)或經(jīng)另一方認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)出具的證明材料。超出規(guī)定時(shí)間未提供有效的證明文件將被視為未出現(xiàn)不可抗力。第七條 糾紛解決方式

如因雙方之間簽訂的合同，或履行簽訂的合同，或發(fā)生其他業(yè)務(wù)出現(xiàn)的爭(zhēng)議，或發(fā)生的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，雙方同意提交合同簽訂地人民法院訴訟解決，合同簽訂地：青島李滄區(qū)京口路100-18號(hào) 第八條 合同生效條件、份數(shù)及合同更新

8.1 合同生效條件：合同經(jīng)雙方蓋章后生效。本合同附件為體合同組成部份，當(dāng)附件內(nèi)容與主合同相矛盾時(shí)應(yīng)以主合同為準(zhǔn)。

8.2 合同份數(shù)：本合同正本兩份具有相同法律效力，甲乙雙方各執(zhí)一份。

8.3 合同更新：本合同簽署生效期一年，自

****年**月**日至

****年**月**日止。合同到期后根據(jù)雙方業(yè)務(wù)情況重新簽訂業(yè)務(wù)外包合同。如本合同生效期滿一年而雙方業(yè)務(wù)關(guān)系終止，則本合同也自動(dòng)失效。

甲方：

乙方： 簽約人：

簽約人： 時(shí)間：

時(shí)間：