第一篇：保函業務資料清單（范文）

開立保函業務材料清單一、二、三、首次辦理貿金業務的企業請參照《首次辦理貿金業務資料清單》； 開立保函申請書暨承諾書(附件 1，蓋章驗印)； 保函格式 1)企業蓋章；

2)若保函采用我行的格式則不需提交；

3)若采用非我行格式，需提前至少三個工作日提交格式至貿金部審核，應在提交紙質格式的同時提供電子版格式；

四、開立保函所依據的合同、協議或相關文件的正本復印件 1)經營單位雙人面簽原件相符；企業蓋章；

2)合同買賣雙方印章清晰可辨；保函申請人、受益人名稱與合同買賣雙方一致；合同載有明確的開立保函條款，包括保函金額、期限等；如為投標保函，需提供招標公告、招標答疑（如有）；如為質量保函，需提供第三方權威機構出具的質量檢驗報告；

3)內保外貸保函項下，客戶出具《內保外貸業務資金用途說明》，經營單位出具《內保外貸業務盡職調查報告》（詳細內容請參照我行2015年3月20日《關于明確我行跨境擔保外匯管理規定內部操作流程的通知》）；

五、保證金相關（如需）：

1)保證金開立、存入及凍結確認書； 2)保函保證金質押協議（蓋章驗印）；

六、經營單位審批資料及授信資料：

1)使用授信額度材料清單/低風險業務審核材料清單、法人授信業務實地核保面簽工作責任書、授信使用審批意見表（如需）；

2)授信批復和額度啟用通知書、額度調整通知書（若有），如為低風險業務則提交信貸業務通知書、低風險批復、低風險報告（客戶經理需在低風險報告上標注低風險余額）；

七、基礎材料

1)已年檢的營業執照復印件 2)已年檢的組織機構代碼證復印件

3)法定代表人身份證復印件、法定代表人身份證明書、授權委托書（如需）、被授權人身份證復印件（如需）； 4)企業工商公示登記信息查詢； 5)首次辦理保函客戶需提交公司章程；

6)《貿易金融業務真實性情況表》（就該筆業務本身的情況進行描述，包括但不限于與交易對手合作情況，是否有合同、發票等）；

八、其他材料

1)根據風險管理部和授信管理部2014年5月19日《關于加強一般風險授信額度使用管理的通知》及2014年12月10日《關于要求經營單位加強對

公一般風險授信額度使用的通知》要求，綜合授信下單筆提款前須查詢借款企業及其關聯企業的企業信用報告、借款企業實際控制人的個人征信報告，并提交借款企業《授信情況對比分析說明》。

2)根據授信管理部和風險管理部2014年9月29日的《關于進一步明確對貿易企業放款要求的通知》要求，貿易企業綜合授信下提款需提交《貿易企業綜合授信項下具體債項審批意見表》。

3)根據授信管理部2014年9月5日的《關于加強抵押物查冊要求的緊急通知》要求，抵押類授信企業綜合授信下提款需提交授信批復顯示的抵押物的查詢信息（即相關的查詢結果資料）。備注：分行所在地抵押物查詢信息原則上2個工作日內有效，異地抵押物3個工作日內有效。

九、注：上述材料僅為業務通用材料，如單筆業務有特殊情況需按貿金部要求提交其他補充文件。

廣州分行行政公章用印審批單

附件 1

開立保函申請書暨承諾書

編號：

致中國光大銀行 分（支）行：

1、申請人名稱（中文）：（英文）：

法定地址：

郵政編碼： 聯系人： 電話： 傳真：

2、項目名稱（中文）：

（英文）：

項目金額：

合同或協議編號：

資金來源：

3、受益人名稱：

地址：

4、保函種類： 有效期限：

保函金額（小寫）：

（大寫）：

保函格式：□ 申請人提供，貴行確認 □ 貴行提供，申請人確認

5、開出方式（1）：□ 電開 □ 信開（□由貴行郵寄給受益人 □由我公司送達受益人）

開出方式（2）：□ 直開 □ 轉開 □ 轉遞 如為轉開/轉遞，轉開/轉遞行名稱：

我公司茲申請貴行按上述內容及所附保函格式開立不可撤銷保函。我公司在此承諾如下：

一、我公司同意貴行依照國際慣例及有關法律法規和貴行的相關業務規定開出保函及處理該保函項下的一切事宜，由此產生的所有責任由我公司承擔。

二、我公司保證本申請項下的基礎交易符合國家有關法律、行政法規之規定，且基礎

交易真實、合法。貴行有權依照法律、法規和貴行相關業務管理規定決定是否接受我公司的保函業務申請。

三、我公司保證在貴行規定的時間內向貴行支付該保函項下的索賠款、手續費、利息及費用所需的外匯和人民幣資金（即備付金）。

在發生下列情形時，貴行有權于發生當日自行等額扣劃我公司在貴行開立的保證金及/或人民幣/外幣帳戶，如幣種不一致，則按照當日貴行公布的外幣匯率牌價進行折算：

1、在貴行由于履行保函項下的責任而支付任何款項時；

2、在貴行要求補償由于開立或履行保函而發生的各項合理費用時；

3、在貴行要求我公司償付本保函項下的任何欠款利息時（利息按照貴行同期人民幣/外幣貸款利率計算）。

在該帳戶不足以清償上述款項時，貴行可自行等額扣劃我公司在貴行開立的其他任何帳戶。如仍不足補償，我公司保證在收到貴行書面索償通知后三個工作日之內以其它資金支付或償還。

四、我公司承諾對貴行上述自行扣劃我公司帳戶的行為不持任何異議，并放棄一切抗辯和追索的權利。

五、我公司同意無條件地賠償貴行因履行本保函項下業務而支出之全部款項（包括但不限于賠付款項、國外銀行費用、雜費、訴訟費），并賠償貴行因此發生的利息損失。利率按照貴行公布的同期貸款利率上浮 ％計算。

六、我公司保證受益人將在保函規定的時間內將保函正本退還，或向貴行發出解除有關擔保責任的函件，否則貴行可繼續向我公司收取費用，直至受益人將保函正本退還貴行或向貴行發出上述函件。

七、該保函及其項下業務往來函電及單據，如因郵、電或其他方式傳遞過程中發生的遺失、延遲、錯漏，貴行不承擔任何責任。

八、本承諾在貴行解除該保函項下的全部對外責任前和我公司在該保函業務項下承擔的全部債務（如有）清償完畢前一直有效。

九、如保函有效期不確定、擔保金額不確定、適用外國法律或慣例、保函條款不規范等，我司承諾承擔由此所引起的一切風險，并將賠償貴行因此而承受的直接和間接損失。

十、我公司已全面、準確地閱讀并理解了本申請書和承諾書各項條款。我公司特作出

如上承諾，保證嚴格遵守。

十一、（此為選擇性條款，雙方的選擇是 ：

1、適用；

2、不適用）本開立保函業務我司將按照如下方式向貴行交納保證金：我公司將在保函開出前向在貴行處開立的專用賬戶（賬戶名： 賬號：）中存入或匯入 至少相當于開立保函金額百分之（大寫）的保證金，并簽署了《保函保證金質押協議》（此為選擇性條款，雙方的選擇是 ：

1、適用；

2、不適用，協議編號為：）。在貴行解除保函項下付款義務前，我公司無權支取或動用該保證金。

十二、此項保函業務之申請系使用我公司與貴行簽署之《貿易融資綜合授信協議》（編號為）項下保函授信額度，并構成該協議的有效組成部分。我公司將依照該協議之規定履行有關義務。

申請人（簽章）：

法定代表人（或授權簽字人）： 年 月 日 銀行意見： 光大銀行（蓋章）： _____ 授權簽字人： 年 月 日

本 申 請 書 一 式 二 份，雙 方 各 執 一 份，具 有 同 等 法 律 效 力

第二篇：保函業務

? 保函業務 ?

保函業務是指擔保公司應客戶的申請而開立的有擔保性質的書面承諾文件，一旦申請人未按其與受益人簽訂的合同的約定償還債務或履行約定義務時，由擔保公司履行擔保責任。

1、工程保函········································································?

工程保函是指為了保證建筑工程雙方按規定履約，預防與控制建設合同履約風險，融通擔保所開立的保函，主要產品有：

? 銀行保函

? 履約保函

? 支付保函

? 投標保函

產品優勢：

? 融通擔保與中信銀行、廣發銀行等金融機構及東莞市建設局建立了良好的業務合作關系；? 融通擔保是東莞市最早開創工程保函的擔保機構之一，產品完善，操作便捷，我公司開立的保函在東莞市具有很高的公信力。

2、訴訟保函········································································?

訴訟保函又稱“訴訟保全擔保”，是申請人在向法院申請進行財產保全時，由融通擔保向法院提供的保函對因財產保全不當給被申請人所造成的損失進行賠償的擔保業務。融通擔保提供的訴訟保函分為訴前財產保全和訴中財產保函。

產品優勢：

? 融通擔保訴訟保函業務方便、快捷，不占用申請人的自有資產；

? 具有高度公信力的融通擔保能夠有力保障了申請人的合法權益。

第三篇：銀行履約、預付款保函資料清單

擔保公司

辦理履約、預付款保函所需資料清單

（分離式保函）

1.中標通知書、招標文件或該項目的施工合同（蓋公司章）

2.營業執照（當年年檢有限的、蓋公司章）

3.組織機構代碼證（蓋公司章）

4.稅務登記證（國稅/地稅）（蓋公司章）

5.完稅證明（最近繳稅的復印件蓋公司章）

6.工商登記查詢（在企業注冊地的工商局打印蓋公司章）

7.資質證書（當年年檢有效、蓋公司章）

8.貸款卡復印件（用于銀行查詢有無不良記錄、當年年檢有效、蓋公司章）

9.法人證明書（原件），法人身份證復印件（蓋公司章）

10.公司章程（在企業注冊地的工商局打印，或復印件上要有工商查詢章的印記）

(蓋公司章蓋騎縫章）

11.驗資報告（蓋公司章蓋騎縫章）

12.最近一年審計報表（蓋公司章蓋騎縫章）

13.本近三月財務報表（蓋公司章蓋騎縫章）

14.以往近三年工程一覽表及合同（蓋公司章蓋騎縫章）

15.企業簡介（蓋公司章）

16.銀行對賬單（蓋公司章）

以上16項是企業必備的基礎資料復印件，復印件封面上需加蓋公司章。章印一定要清晰，不可蓋半邊章。超過二頁加蓋騎縫章。

第四篇：長期業務保函

長期業務保函

保函編號：

鑒于： XXX（公司名）（以下簡稱本公司）委托新時代國際運輸服務有限公司上海分公司（以下簡稱貴司）提供航空貨物運輸代理服務；

故本公司特出具本保函，向貴司保證：

一． 本公司委托貴司的所有業務和提供的所有單證均符合國家法律法規的規

定，本公司具備進行相關業務的資格、資質。

二． 就貴司為本公司墊付的費用，本公司自墊付之日起天內向貴司支付墊付的全部費用。（關稅、增值稅等）（如果有）

三． 就業務中發生的空運費、報關費、報檢費、拖車費等一切必要的費用，本

公司按下列月結方式支付給貴司：

（一）出口貨物，航班起飛日在本月1日至本月最后一日的所有費用，本公

司于下一月1號起天內支付（本月為N，則下一月為N+1）

（二）進口貨物, 航班抵達日在本月1日至本月最后一日的所有費用, 本公

司于下一月1號起天內支付（本月為N，則下一月為N+1）

四． 就貴司給予本公司的元（大寫）的信用額度

1.本公司將在應付費用達到信用額度時立即支付，不受第三條規定的限制。

2.就超出上述額度的費用貴司無須代為墊付。

五.就發生的貨物毀損、滅失，運輸延遲等與貴司發生爭議主張賠償的，應當

與貴司協商解決，協商不成，無法就索賠數額達成一致意見的，可以根據本合同十一條的規定進行訴訟，但不得以索賠等為由拒絕支付、拖延支付、或者扣押各項已到期費用。就提起的訴訟，敗訴方應該承擔勝訴方為此支付的律師費用、差旅費用、調查費用、公證和認證費用、翻譯費用等額外開支。

六.本公司與貴司就業務往來中的爭議，協商無法解決的，應該提交運輸始發

地法院提起訴訟。本保函未盡事宜適用中國人共和國相關法律、法規的規定處理。

以下為簽字信息：

出具保函人：（蓋章）：

日期：

第五篇：保函所需資料

企業提出保函申請，提供以下資料：

1.銀行格式的保函申請書（銀行領取，一式兩份）

2.保函書面申請（銀行格式一份、公司自己的格式一份）

3.企業營業執照、原件及復印件

4.國稅地稅、原件及復印件

6.代碼證、原件及復印件

7.貸款卡、原件及復印件

8.貸款證、原件及復印件

9.企業法人身份證、經辦人身份證原件及復印件

10.法人證明書和授權委托書（銀行格式）

11.交易合同原件及復印件

12.上月、上年財務報表（上月、上年資產負債表、損益表）

13.公司章程、公司驗資報告原件及復印件

14.股東會決議

15.取保函時要一份委托書（領取保函經手人的委托）備注：帶公章，財務印鑒