第一篇：信息資產和設備管理制度

信息資產和設備管理制度

第一章 范圍及職責

第一條 本制度適用于信息資產的管理，包括：獲取、分類、使用和處置以及安全設備的管理。

第二條 本制度中的信息資產是指可以存儲信息數據的信息載體，包括：硬件、軟件、數據（電子數據）、文檔（紙質文件）、人員、服務設施、其他。

第三條 某某單位辦公室（以下簡稱：辦公室）主要負責信息資產的分類、匯總、使用與處置方法，以及安全設備的選型、檢測、安裝、登記、使用、維護和儲存。

第四條 計算機資產統計信息的范圍包含但不限于：計算機主機名、IP地址、MAC地址、使用人/責任人、所屬部門、物理位置、服務器的內外網IP對應等。

第二章 信息資產的獲取

第五條 軟件、硬件設施、服務性設施等的獲得主要以采購的方式獲得，采購按照有關規定進行采購和驗收。

第六條 數據信息資產的獲得來源主要為：外包供應商、市場信息、其他信息。

第三章 信息資產的分類

第七條 各部門根據業務流程列出信息資產清單并將每項資產的資產類別、信息資產編號、資產現有編號、資產名稱、所屬部門（組別）、管理者、使用者、地點等相關信息記錄在資產清單上。

第八條 資產的分類原則和編號原則如下：

1、硬件

1)計算機設備：(臺式機、筆記本)、服務器;2)存儲設備：磁帶機、磁盤整列、磁帶、光盤、軟盤、移動硬盤等；

3)網絡設備：路由器、交換機、網關、程控交換機等；

4)傳輸線路：光纖、雙絞線、電話線(布線)、電源線；

5)安全設備：硬件防火墻、入侵檢測、網絡隔離設備（如網閘）、身份驗證等；

6)辦公設備：打印機、復印機、掃描儀、傳真機、碎紙機、寫字白板、應急照明設備等；

7)保障設備：動力保障設備（UPS、變電設備）、空調、保險柜、文件柜、門禁、消防設施等； 8)其他設備；

2、軟件

如：操作系統、系統軟件（office/AutoCAD）、應用軟件（生產軟件）、網管軟件、殺毒軟件、財務軟件、開發工具和資源庫等；

3、電子數據

存在電子媒介的各種數據資料。如：源代碼、數據庫數據、各種數據資料、系統文檔、運行管理規程、計劃、日周月報告、財務報告（電子版本）、用戶手冊、方案、電子設計圖紙等；

4、紙質文件

紙質的各種文件。如：傳真、電報、合同、紙張圖紙等；

5、服務性設施

如：供電、供水、保潔、門禁、消防設施等；

6、人員

如：各級領導、各級正式雇員、臨時雇員等；

7、其他。

第九條 按照《涉及國家秘密的信息系統分級保護技術標準》和信息安全管理體系建設要求，按照信息資產的公開和敏感程度，將信息資產化分為不同的保護等級，并對不同等級的信息資產進行保護，確保信息安全。各部門要將所有的移動介質和電子文件按照敏感性和重要程度分為不同的保護等級，保密級別與保密期限由持有人自行定義。第十條 識別各個流程的各類關鍵信息資產，最終辦公室匯總，并每半年進行一次更新，確保重要信息資產的完備性（重要信息資產沒有遺漏和缺失）和準確性（信息資產的保密級別和重要程度能夠真實反映信息資產的狀態）。

第十一條 對信息資產進行編號，同時對重要信息資產進行標識：文檔需有固定版本編號規則；硬件設備粘貼在設備明顯位置處。

第四章 信息資產的使用和處置

（一）硬件資產的使用和處置

第十二條 硬件的使用處置包括購買/接收、使用（交接、維修、重用）、處置等有關內容。

第十三條 購買新的硬件設備或者從其他部門接收轉移的設備時，要核對設備清單，對相關設備進行測試驗證，然后登記。由資產管理員對硬件設備進行管理，明確設備管理職責。

第十四條 硬件資產的保存

1、機房選址要避免在地下室、一樓（水淹和滲水）和頂層（滲水和失火時火向上燃燒），同時考慮相鄰樓層的活動（避免熱源和滲水）；

2、處理敏感數據的信息處理設施放在適當安全的位置，以減少在設備在使用期間信息被窺視的風險，保護儲存設施以防止未授權訪問；

3、設備的選址應采取控制措施以減小潛在的物理威脅的風險，例如偷竊、火災、爆炸、煙霧、水（或供水故障）、溫度、濕度、塵埃、振動、化學影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞；

4、禁止在信息處理設施附近進食、喝飲料和抽煙；

5、對專門保護的部件要予以隔離，以滿足特殊安全要求；

第十五條 硬件資產的日常使用安全

1、所有的硬件資產必須明確設備的使用人員/管理人員，明確職責；

2、硬件資產的使用人（或管理人），在使用或管理硬件資產時，要注意硬件資產的安全性、機密性、完整性，防止信息載體的毀壞和信息的泄密，防止信息處理設施的濫用；

對設備定期進行維護保養，發生毀壞，丟失等問題時能夠及時處置；

3、新硬件設備接入網絡按照相關規定處理；

4、在人員上崗時，可根據需要為上崗人員配備必要的辦公設備，包括電腦（筆記本或臺式機），電話機，其它辦公用品；辦公室根據該工作人員所處部門、工作性質為其設置相應的辦公網訪問權限；

5、需要使用移動計算設備（包括筆記本、無線網卡、移動硬盤和U盤）的用戶，應得到辦公室負責人的同意后方可使用；

6、對于無人職守的設備，要明確管理人員，加強物理安全控制。

第十六條 硬件資產的轉移安全

1、當設備遷移時，必須先對設備中存儲的重要信息進行備份；

2、設備遷移完成后，必須檢查設備是否損壞；

3、設備遷移出本單位時，設備中禁止存放重要信息，以防止機密信息泄露或泄露的風險增加。

第十七條 辦公地點外使用任何信息處理設備必須通過管理者授權。場外設備的保護要考慮下列內容：

1、離開本單位的設備和介質（如現場的設備和介質），必須有人值守或委派負責人(或者公共場所放置的需要有人值守或監視系統)；

2、制造商保護設備用的說明書要始終加以遵守，例如，防止暴露于強電磁場內；

3、根據風險的不同采取足夠的安全保障措施，以保護離開辦公室設備的安全。

第十八條 硬件資產的處置和重用

1、存儲設備銷毀前，必須確保所有存儲的敏感數據或授權軟件已經被移除或安全重寫；

2、服務器、主要網絡設備的處置由辦公室進行安全處置；

3、臺式機、打印機、傳真機、掃描儀等IT設備的處置由辦公室進行并做登記；

4、如需報廢時，應向主管部門提出報廢申請，經批準后報廢。

（二）軟件資產的使用和處置

第十九條 軟件資產的使用

1、所有的軟件資產必須設置專人管理，明確職責，避免軟件資產的丟失，泄密；

2、所有正版軟件實體由辦公室專人保管，在安裝軟件時要規定使用權限，防止非授權訪問；

3、按照《系統運行維護管理制度》中“備份與恢復管理”章節要求，對重要系統進行備份；

4、當人員離職或崗位變動，需要回收有關的軟件，必要時，由辦公室技術人員對離職人員使用的軟件進行卸載，刪除。

第二十條 軟件資產的處置：對過時或確認無效的軟件資產，定期進行清除。

（三）電子數據的使用和處置

第二十一條 電子數據的使用

1、對所有電子數據進行分類/分級，標識未授權人員的訪問限制，不同安全級別的數據應存儲在不同的區域，按類按級傳達，便于信息的安全管理；

2、不同類型的電子文件按照統一規律存放在個人電腦或服務器中，便于整理和查閱以及工作交接時轉移；

3、所有電子文件保存在電腦或服務器中，并按照《備份和恢復管理制度》規定的備份頻率定期進行備份；

4、對于存于服務器上的電子數據的訪問，根據服務器提供服務的不同與部門／職務的不同，設置不同的訪問權限，避免非授權訪問；

5、對于內部公開級別的電子信息，其使用要控制在內部，禁止帶出；

6、對于秘密級別以上的電子文件的處理過程，必須保障數據的完整性、機密性和可用性；

7、對于秘密級別以上的電子文件的使用，系統應進行審計；

8、對于秘密級別以上的電子文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如加密傳輸、分散傳輸等；

9、在整理電腦中的電子數據時，要小心操作，確認后再進行處理，避免由于誤操作將有用的電子數據刪除。

（四）紙質文檔的使用和處置

第二十二條 紙質文檔的使用

1、所有的秘密級以上的紙質文件資料要（通過標簽或其它方式）標識出資產的保密級別，分類存放，不同安全級別的紙質文件應按類按級傳達，便于紙質文件的安全管理；

2、對于比較重要的紙質文件（機密級別以上）必須保存在帶鎖的文件柜或保險柜中，鑰匙由專人保管；

3、對于紙質文件的保存期限依據實際要求制定和實施；

4、對于比較重要的紙質文件的使用過程，必須注意信息的保密，確保信息的完整性和可用性；

5、對于比較重要的紙質文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如專人遞送、分散傳輸等。

第二十三條 紙質文檔的處置

1、實體數據資料達到保存期限后，必須將其撕毀或者粉碎到讀不出來為止，避免實體數據資料的泄密；

2、對于重要紙質文件的銷毀，如財務紙質文件，要求兩人以上在場，防止信息的泄密。

（五）人員招調、在職、離職

第二十四條 所有人員的招調、在職、離職安全管理按照《用戶管理制度》的要求進行實施。

（六）服務性資產的使用和處置 第二十五條 所有服務性資產要設置專人管理，定期維護，避免損壞、非授權使用或丟失。涉及服務性的合同，相關管理部門在簽署合同時，應審核涉及信息保密的相關條款。

第二十六條 當服務性設施損壞，如果可以維修，由負責人聯絡相關人員進行維修，如果涉及到第三方，依據《用戶管理制度》對第三方進行管理。

第二十七條 當服務性設施損壞，不可維修，只能報廢時，應聯絡相關管理部門提出報廢申請。

第五章 安全設備管理

（一）設備的選型

第二十八條 嚴禁采購和使用未獲得銷售許可證的信息安全產品。

第二十九條 應優先采用我國自主開發研制的信息安全技術和設備。

第三十條 避免采用境外的密碼設備。

第三十一條 如需采用境外信息安全產品時，必須確保產品獲得我國權威機構的認證測試和銷售許可證。

第三十二條 使用經國家密碼管理部門批準和認可的國內密碼技術及相關產品。第三十三條 終端物理隔離必須使用國家保密局認可的隔離卡或采用國家保密局認可的其他方式。

（二）設備檢測

第三十四條 信息系統中的所有安全設備必須符合中華人民共和國國家標準《數據處理設備的安全》、《電動辦公機器的安全》中規定的要求，其電磁輻射強度、可靠性及兼容性也必須符合安全管理等級要求。

（三）設備安裝

第三十五條 設備符合系統選型要求并獲得批準后，方可購置安裝。

第三十六條 凡購回的設備均須在測試環境下經過連續72小時以上的單機運行測試和聯機48小時的應用系統兼容性運行測試。

第三十七條 主機、服務器、網絡設備、安全設備等上架運行前必須通過安全檢測，禁止安裝有默認操作系統的主機、服務器直接接入系統。

第三十八條 通過上述測試后，設備進入試運行階段，試運行時間的長短根據業務需要動態設定。

第三十九條 通過試運行的設備才能接入生產系統，正式運行。

（四）設備登記

第四十條 對所有設備均應建立嚴格完整的購置、移交、使用、維護、維修和報廢等記錄，認真做好資產登記和管理工作，保證設備管理的正規化。

（五）設備使用管理

第四十一條 每臺設備的使用均應指定專人負責并建立詳細的運行日志。

第四十二條 由責任人負責進行設備的日常清洗及定期保養維護，做好維護記錄，保證設備處于最佳狀態。

第四十三條 保證設備在其適宜的使用環境下工作。第四十四條 一旦設備出現故障，管理員如實填寫故障報告，通知有關人員處理。

（六）設備維修管理

第四十五條 設備由專人負責維修，并建立滿足正常運行最低要求的易損件的備件庫。

第四十六條 根據每臺設備的使用情況及系統的可靠性等級，制定預防性維修計劃。

第四十七條 對系統進行維修時必須采取數據保護措施，安全設備維修時應有安全管理員在場。第四十八條 對設備進行維修時必須記錄維修對象、故障原因、排除方法、主要維修過程及維修有關情況等。

第四十九條 對設備應規定折舊期，設備到了規定使用年限或因嚴重故障不能恢復，由專業技術人員對設備進行鑒定和殘值估價，并對設備情況進行詳細登記，提出報告書和處理意見，由主管領導和上級主管部門批準后方能進行報廢處理。

（七）設備儲存管理

第五十條 設備儲存環境應符合出廠標稱要求。第五十一條 建立詳細的設備進出庫、領用和報廢登記。第五十二條 必須定期對儲存設備進行清潔、核查及通電檢測。

第五十三條 安全產品及保密設備必須單獨儲存并有相應的保護措施。

第六章 附則

第五十四條 本制度由某某單位負責解釋。第五十五條 本制度自發布之日起生效執行。

第二篇：信息資產和設備管理制度

第一條

第二條

第三條

第四條

第五條

第六條

第七條

第八條

（一）1）2）信息資產和設備管理制度

第一章 范圍及職責

本制度適用于信息資產的管理，包括：獲取、分類、使用和處置以及安全設備的管理。

本制度中的信息資產是指可以存儲信息數據的信息載體，包括：硬件、軟件、數據（電子數據）、文檔（紙質文件）、人員、服務設施、其他。

信息技術部主要負責信息資產的分類、匯總、使用與處置方法，以及安全設備的選型、檢測、安裝、登記、使用、維護和儲存。

計算機資產統計信息的范圍包含但不限于：計算機主機名、IP地址、MAC地址、使用人/責任人、所屬部門、物理位置、服務器的內外網IP對應等。

第二章 信息資產的獲取

軟件、硬件設施、服務性設施等的獲得主要以采購的方式獲得，采購按照有關規定進行采購和驗收。

數據信息資產的獲得來源主要為：外包供應商、市場信息、其他信息。

第三章 信息資產的分類

各部門根據業務流程列出信息資產清單并將每項資產的資產類別、信息資產編號、資產現有編號、資產名稱、所屬部門（組別）、管理者、使用者、地點等相關信息記錄在資產清單上。

資產的分類原則和編號原則如下：

硬件 計算機設備：(臺式機、筆記本)、服務器；

存儲設備：磁帶機、磁盤整列、磁帶、光盤、軟盤、移動硬盤等； 3）4）5）

6）7）8）

（二）（三）

（四）（五）

（六）（七）第九條

第十條 網絡設備：路由器、交換機、網關、程控交換機等； 傳輸線路：光纖、雙絞線、電話線(布線)、電源線；

安全設備：硬件防火墻、入侵檢測、網絡隔離設備（如網閘）、身份驗證等；

辦公設備：打印機、復印機、掃描儀、傳真機、碎紙機、寫字白板、應急照明設備等；

保障設備：動力保障設備（UPS、變電設備）、空調、保險柜、文件柜、門禁、消防設施等；

其他設備。

軟件

如：操作系統、系統軟件（office/AutoCAD）、應用軟件（生產軟件）、網管軟件、殺毒軟件、財務軟件、開發工具和資源庫等；

電子數據

存在電子媒介的各種數據資料。如：源代碼、數據庫數據、各種數據資料、系統文檔、運行管理規程、計劃、日周月報告、財務報告（電子版本）、用戶手冊、方案、電子設計圖紙等；

紙質文件

紙質的各種文件。如：傳真、電報、合同、紙張圖紙等；

服務性設施

如：供電、供水、保潔、門禁、消防設施等；

人員

如：各級領導、各級正式雇員、臨時雇員等；

其他。按照《涉及國家秘密的信息系統分級保護技術標準》和信息安全管理體系建設要求，按照信息資產的公開和敏感程度，將信息資產化分為不同的保護等級，并對不同等級的信息資產進行保護，確保信息安全。各部門要將所有的移動介質和電子文件按照敏感性和重要程度分為不同的保護等級，保密級別與保密期限由持有人自行定義。

識別各個流程的各類關鍵信息資產，最終由信息技術部匯總，并每半年進行一次更新，確保重要信息資產的完備性（重要信息資產沒有遺漏和缺失）和準確性（信息資產的保密級別和重要程度能夠真實反映信息資產的狀態）。

第十一條 對信息資產進行編號，同時對重要信息資產進行標識：文檔需有固定版本編號規則；硬件設備粘貼在設備明顯位置處。

第四章 信息資產的使用和處置

硬件資產的使用和處置

第十二條 硬件的使用處置包括購買/接收、使用（交接、維修、重用）、處置等有關內容。

第十三條 購買新的硬件設備或者從其他部門接收轉移的設備時，要核對設備清單，對相關設備進行測試驗證，然后登記。由資產管理員對硬件設備進行管理，明確設備管理職責。

第十四條 硬件資產的保存

（一）機房選址要避免在地下室、一樓（水淹和滲水）和頂層（滲水和失火時火向上燃燒），同時考慮相鄰樓層的活動（避免熱源和滲水）；

（二）處理敏感數據的信息處理設施放在適當安全的位置；以減少在設備在使用期間信息被窺視的風險，保護儲存設施以防止未授權訪問；

（三）設備的選址應采取控制措施以減小潛在的物理威脅的風險，例如偷竊、火災、爆炸、煙霧、水（或供水故障）、溫度、濕度、塵埃、振動、化學影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞；

（四）禁止在信息處理設施附近進食、喝飲料和抽煙；

（五）對專門保護的部件要予以隔離，以滿足特殊安全要求。第十五條 硬件資產的日常使用安全

（一）所有的硬件資產必須明確設備的使用人員/管理人員，明確職責；

（二）硬件資產的使用人（或管理人），在使用或管理硬件資產時，要注意硬件資產的安全性、機密性、完整性，防止信息載體的毀壞和信息的泄密，防止信息處理設施的濫用；對設備定期進行維護保養，發生毀壞，丟失等問題時能夠及時處置；

（三）新硬件設備接入網絡按照相關規定處理；

（四）在人員上崗時，可根據需要為上崗人員配備必要的辦公設備，包括電腦（筆記本或臺式機），電話機，其它辦公用品；信息技術部根據該工作人員所處部門、工作性質為其設置相應的辦公網訪問權限；

（五）需要使用移動計算設備（包括筆記本、無線網卡、移動硬盤和U盤）的用戶，應得到信息技術部負責人的同意后方可使用；

（六）對于無人職守的設備，要明確管理人員，加強物理安全控制。第十六條 硬件資產的轉移安全

（一）當設備遷移時，必須先對設備中存儲的重要信息進行備份；

（二）設備遷移完成后，必須檢查設備是否損壞；

（三）設備遷移出本單位時，設備中禁止存放重要信息，以防止機密信息泄露或泄露的風險增加。

第十七條 辦公地點外使用任何信息處理設備必須通過管理者授權。場外設備的保護要考慮下列內容：

（一）離開本單位的設備和介質（如現場的設備和介質），必須有人值守或委派負責人(或者公共場所放置的需要有人值守或監視系統)；

（二）制造商保護設備用的說明書要始終加以遵守，例如，防止暴露于強電磁場內；

（三）根據風險的不同采取足夠的安全保障措施，以保護離開辦公室設備的安全。

第十八條 硬件資產的處置和重用

（一）存儲設備銷毀前，必須確保所有存儲的敏感數據或授權軟件已經被移除或安全重寫；

（二）服務器、主要網絡設備的處置由信息技術部進行安全處置；

（三）臺式機、打印機、傳真機、掃描儀等IT設備的處置由信息技術部進行并做登記；

（四）如需報廢時，應向主管部門提出報廢申請，經批準后報廢。

軟件資產的使用和處置

第十九條 軟件資產的使用

（一）所有的軟件資產必須設置專人管理，明確職責，避免軟件資產的丟失，泄密；

（二）所有正版軟件實體由信息技術部專人保管，在安裝軟件時要規定使用權限，防止非授權訪問；

（三）按照《數據存儲備份管理制度》中要求，對重要系統進行備份；

（四）當人員離職或崗位變動，需要回收有關的軟件，必要時，由信息技術部技術人員對離職人員使用的軟件進行卸載，刪除。

第二十條 軟件資產的處置：對過時或確認無效的軟件資產，定期進行清除。

電子數據的使用和處置

第二十一條 電子數據的使用

（一）對所有電子數據進行分類/分級，標識未授權人員的訪問限制，不同安全級別的數據應存儲在不同的區域，按類按級傳達，便于信息的安全管理；

（二）不同類型的電子文件按照統一規律存放在個人電腦或服務器中，便于整理和查閱以及工作交接時轉移；

（三）所有電子文件保存在電腦或服務器中，并按照《數據存儲備份管理制度》規定的備份頻率定期進行備份；

（四）對于存于服務器上的電子數據的訪問，根據服務器提供服務的不同與部門／職務的不同，設置不同的訪問權限，避免非授權訪問；

（五）對于內部公開級別的電子信息，其使用要控制在內部，禁止帶出；

（六）對于秘密級別以上的電子文件的處理過程，必須保障數據的完整性、機密性和可用性；

（七）對于秘密級別以上的電子文件的使用，系統應進行審計；

（八）對于秘密級別以上的電子文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如加密傳輸、分散傳輸等；

（九）在整理電腦中的電子數據時，要小心操作，確認后再進行處理，避免由于誤操作將有用的電子數據刪除。

紙質文檔的使用和處置

第二十二條 紙質文檔的使用

（一）所有的秘密級以上的紙質文件資料要（通過標簽或其它方式）標識出資產的保密級別，分類存放，不同安全級別的紙質文件應按類按級傳達，便于紙質文件的安全管理；

（二）對于比較重要的紙質文件（機密級別以上）必須保存在帶鎖的文件柜或保險柜中，鑰匙由專人保管；

（三）對于紙質文件的保存期限依據實際要求制定和實施；

（四）對于比較重要的紙質文件的使用過程，必須注意信息的保密，確保信息的完整性和可用性；

（五）對于比較重要的紙質文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如專人遞送、分散傳輸等。

第二十三條 紙質文檔的處置

（一）實體數據資料達到保存期限后，必須將其撕毀或者粉碎到讀不出來為止，避免實體數據資料的泄密；

（二）對于重要紙質文件的銷毀，如財務紙質文件，要求兩人以上在場，防止信息的泄密。

人員招調、在職、離職

第二十四條 所有人員的招調、在職、離職安全管理按照《人員安全管理制度》的要求進行實施。

服務性資產的使用和處置

第二十五條 所有服務性資產要設置專人管理，定期維護，避免損壞、非授權使用或丟失。涉及服務性的合同，相關管理部門在簽署合同時，應審核涉及信息保密的相關條款。

第二十六條 當服務性設施損壞，如果可以維修，由負責人聯絡相關人員進行維修，如果涉及到第三方，依據《人員安全管理制度》對第三方進行管理。

第二十七條 當服務性設施損壞，不可維修，只能報廢時，應聯絡相關管理部門提出報廢申請。

第五章 安全設備的選型

設備的選型

第二十八條 第二十九條 嚴禁采購和使用未獲得銷售許可證的信息安全產品。應優先采用我國自主開發研制的信息安全技術和設備。

第三十條

避免采用境外的密碼設備。第三十一條 如需采用境外信息安全產品時，必須確保產品獲得我國權威機構的認證測試和銷售許可證。

第三十二條 使用經國家密碼管理部門批準和認可的國內密碼技術及相關產品。

第三十三條 終端物理隔離必須使用國家保密局認可的隔離卡或采用國家保密局認可的其他方式。

設備檢測

第三十四條 信息系統中的所有安全設備必須符合中華人民共和國國家標準《數據處理設備的安全》、《電動辦公機器的安全》中規定的要求，其電磁輻射強度、可靠性及兼容性也必須符合安全管理等級要求。

設備安裝

第三十五條 第三十六條 設備符合系統選型要求并獲得批準后，方可購置安裝。凡購回的設備均須在測試環境下經過連續72小時以上的單機運行測試和聯機48小時的應用系統兼容性運行測試。

第三十七條 主機、服務器、網絡設備、安全設備等上架運行前必須通過安全檢測，禁止安裝有默認操作系統的主機、服務器直接接入系統。

第三十八條 通過上述測試后，設備進入試運行階段，試運行時間的長短根據業務需要動態設定。

第三十九條 通過試運行的設備才能接入生產系統，正式運行。

設備登記

第四十條 對所有設備均應建立嚴格完整的購置、移交、使用、維護、維修和報廢等記錄，認真做好資產登記和管理工作，保證設備管理的正規化。

設備使用管理 第四十一條 第四十二條 每臺設備的使用均應指定專人負責并建立詳細的運行日志。由責任人負責進行設備的日常清洗及定期保養維護，做好維護記

錄，保證設備處于最佳狀態。

第四十三條 第四十四條 保證設備在其適宜的使用環境下工作。

一旦設備出現故障，管理員如實填寫故障報告，通知有關人員處理。

設備維修管理

第四十五條 設備由專人負責維修，并建立滿足正常運行最低要求的易損件的備件庫。

第四十六條 根據每臺設備的使用情況及系統的可靠性等級，制定預防性維修計劃。

第四十七條 對系統進行維修時必須采取數據保護措施，安全設備維修時應有安全管理員在場。

第四十八條 對設備進行維修時必須記錄維修對象、故障原因、排除方法、主要維修過程及維修有關情況等。

第四十九條 對設備應規定折舊期，設備到了規定使用年限或因嚴重故障不能恢復，由專業技術人員對設備進行鑒定和殘值估價，并對設備情況進行詳細登記，提出報告書和處理意見，由主管領導和上級主管部門批準后方能進行報廢處理。

設備儲存管理

第五十條 設備儲存環境應符合出廠標稱要求。第五十一條 第五十二條 第五十三條 建立詳細的設備進出庫、領用和報廢登記。必須定期對儲存設備進行清潔、核查及通電檢測。安全產品及保密設備必須單獨儲存并有相應的保護措施。

第六章 附 則

第五十四條 第五十五條 本標準由信息技術部負責解釋。本標準自頒布之日起實行。

第三篇：設備資產管理制度

設備資產管理制度

設備資產管理制度1

(一)管理制度

1、全廠的設備固定資產由設備組負責管理。

2、設備固定資產:單臺設備使用年限一年以上,購置價(出廠價、運雜費、安裝費、管理費等)在800元以上者列入設備固定資產。

3、設備選型、安裝、移交使用,建檔封存,廠內部調劑、向礦申請更新改造、報廢、確定修舊方案由設備組負責。

4、生產設備操作使用實行定人、定機、憑操作證上崗使用。

5、未經設備組辦理及生產廠長同意,不得調整、變動設備的安裝地點和使用條件。

6、未經設備組辦理及生產廠長同意,不得改變設備的結構附屬裝置、電機等。

(二)考核辦法

1、無證或未經許可擅自使用設備者處30-50元扣款,造成設備損壞的,其修復費用由責任者承擔。

2、擅自變動設備安裝地點位置者,除令其將設備放回原處外,處30-50元扣款,造成設備損壞的,其修復費用由責任者承擔。

3、擅自改變設備原有的結構,附屬裝置電機等到,處30-50元扣款,恢復設備完好的費用由責任者承擔。

4、不按要求使用設備,擅自改變設備的使用條件,除令其按要求使用,恢復原來的使用條件外,處30-50元扣款,造成設備損壞的,其修復費由責任者承擔。

5、已被定人定機,有操作證的設備使用人,在其操作使用期間,如不愛護設備、違章操作、拼設備,造成設備損壞的,其修復費用責任者承擔。

設備資產管理制度2

1、按國家有關規定，價值在800元以上，或使用周期為一年以上設備構成設備固定資產，在安裝驗收后，投產前應及時入帳，生產技術部應下達設備投產通知。生產部門正式投入使用，列入本車間的設備固定資產帳。財務監督提取折舊費、大修費，并在固定資產帳上增值。

2、設備從投產之日起開始構成固定資產，并開始創造價值，應納入固定資產管理范圍之內。

3、按照上級業務部門的統一要求編號、登記，分別建立設備臺帳。折舊帳和設備技術檔案。做到車間、財務、設備一致。

4、設備的折舊實行單臺計算，嚴格按照國家有關部委和財政部的統一要求進行。

5、設備的停用、改造、大修、更新、封存、調動應由車間申請，報上一級業務部門辦理審批手續并通知財務及有關人員。

6、各車間每季度應對本車間的設備進行清點的情況報財務部、機動部。

7、對于停用的設備必須入庫。

設備資產管理制度3

一、井下開關完好標準

（一）屬下列情況之一的罰款50―100元

1、開關未達到：外殼無浮煤（巖）塵，無油污，有完好牌、標志牌、銘牌、檢修牌，接線室（腔）衛生干凈、整潔；開關接線工藝不符合規定的。

2、井下開關設備未上臺上架（使用專用支架或方木）、支架大于設備四周輪廓50mm，開關未立直、放平，小型電器未集中上板，間隔大于150mm，布局不合理、不整齊，整個板不牢固，發生搖晃的。

3、開關外殼及輔助接地極未使用符合標準接地線的。

4、開關擺放處有淋水，工作地點3臺以上開關未設局部接地極的。

（二）屬下列情況之一的罰款100―300元

5、開關保護投入不正確，無保護運行的。

6、外殼不完整（達到無損），有裂痕和變形的。

7、外殼的緊固件、密封件、接地件不齊全、不完好的。

8、接線盒內裸露導電芯線毛刺，上緊接線螺絲不能壓住絕緣材料，外殼內部隨意增加元部件。

9、接線盒內接地芯線必須比導電芯線略長，即使導電線被拉脫，接地芯線仍保持連接，接線盒內要清潔無雜物和導電線絲。未達到此項要求的。

（三）屬下列情況之一的罰款300―500元

10、隔爆面的間隙超過0。5mm，接合面上的小針孔10mm2范圍內超過5個的。

11、螺紋隔爆結構擰入深部少于8mm，低于5～6扣的。

12、電纜接線盒引線裝置不完好，零部件不齊全，缺損，電纜連接不可靠（不牢固）；一個電纜引入裝置連接超過一條電纜的；閑置的電纜引入裝置未用厚度不小于2mm的鍍鋅鋼板堵緊的；110mm以上的閑置電纜引入裝置未用厚度不小于3mm的鍍鋅鋼板或堵板未堵緊、生銹的。

13、連鎖裝置功能不完整，不能保證電源接通打不開蓋，開蓋送不上電。內部電氣元件保護裝置不完好，動作不可靠的。

二、電纜懸掛標準

未達到下列標準之一的罰款100―300元

1、電纜不能掛在風管或水管上，不得遭受淋水，電纜上不準懸掛任何物品，電纜的接頭部分不得受力。

2、電纜與壓風管、供水管在巷道的同側時，必須在管子上方并保持300mm以上的距離。

3、通訊和信號線掛在動力電纜上方100mm以上的地方。

4、高低壓電纜之間的距離應大于100mm，高壓于高壓、低壓與低壓電纜之間的距離不得小于50mm。

5、垂度：相鄰電纜懸掛點間的電纜中心偏移量應小于電纜外皮直徑的兩倍。

6、井下巷道內的電纜，沿線每隔200米、拐彎或分支點處，以及連接不同直徑電纜接線盒的兩端、穿墻電纜的墻兩邊都應設置注有編號、用途、電纜截面的標志牌。

7、新增電纜懸掛點間距離不得大于2米，用編織網帶懸掛的電纜，最多每隔6米必須用電纜鉤或用鐵絲穿膠管進行可靠懸掛；電纜不得直接用金屬絲懸掛。

8、盤圈或盤“∞”字型電纜不得帶電，但給采、掘機組供電的電纜除外；多出的電纜可以弧形或“U”形進行懸掛，但應依照以上標準。

9、在接線設備（含接線盒）的一端電纜應有300—500mm的余量，以便于設備的維護及檢修。

10、電纜在穿過風門時必須用金屬穿墻套管防護，電纜在井下使用時嚴禁打死彎。

三、緊固件完好標準

未達到下列標準之一的罰款100―200元

1、緊固用的螺栓、螺母、墊圈等齊全、緊固無銹蝕。

2、同一部位的螺栓、螺母規格一致。平墊、彈簧墊圈的規格應與螺栓直徑符合，緊固用的螺栓、螺母應有放松裝置。

3、用螺栓緊固不透眼螺孔的部件，緊固后螺孔須留有大于2倍的防松墊圈的厚度的螺紋余量。螺栓擰入螺孔長度應不小于螺栓直徑，但鑄鐵、鋼、鋁件不應小于螺栓直徑的1。5倍。

4、螺母緊固后，螺栓螺紋應露出螺母1—3個螺距，不得在螺母下面加多余的墊圈減少螺栓的伸出長度。

5、緊固在護圈內的螺栓或螺母，其上端平面不得超出護圈高度，并需用專用工具才能松緊。

四、接線完好標準

未達到下列標準之一的罰款100―200元

1、接線裝置齊全、完整、緊固，導電良好，并符合下列要求：

⑴絕緣座完整無裂紋。

⑵接線螺栓和螺母的螺紋無損傷、無放電痕跡，接線零件齊全，有卡爪、彈簧墊、背帽等。

⑶接線整齊，無毛刺，卡爪不壓絕緣膠皮或其它絕緣物，也不得壓或接觸屏蔽層，芯線裸露距卡爪（或平墊圈）不大于3—5mm。

⑷隔爆開關接線室不允許由電源側進線至負荷側接線，或由負荷側進線至電源側接線。

2、固定電氣設備的接線應符合下列要求：

⑴設備引入（出）線的終端線頭，應用線鼻子或過度接頭接線。

⑵導線連接牢固可靠，接頭溫度不得超過導線溫度。

3、地線長度適宜，松開線嘴卡蘭拉動電纜后，三相火線拉緊或松脫時，地線不掉。

4、接地螺栓、螺母、墊圈不允許涂絕緣物，使用扁鐵的連接的卡爪（或平墊圈）要鍍鋅或鍍錫。

五、接地裝置完好標準

未達到下列標準之一的罰款50―200元

1、接地螺栓應符合下列標準：

⑴電氣設備接線盒的金屬外殼和鎧裝電纜接線盒的外接地螺栓應齊全完整，并有標“Ξ”符號（運行中移動的采掘機械設備除外）。

⑵電氣設備接線盒應設有內接地螺栓，并標有“Ξ”符號。

⑶外接地螺栓直徑：

容量小于或等于5KW的不小于M8。

容量大于5KW至10KW的`不小于M10。

容量大于10KW的不小于M12。

通訊、信號、按鈕、照明燈小型設備不小于M6。

⑷接地螺栓應進行電渡防銹處理。

2、接地線應符合下列規定：

⑴主接地極的接地母線，其截面應不小于：鍍鋅鐵線100mm2；扁鐵25*4mm2；銅線50mm2。

⑵電氣設備的外殼同接地母線或局部接地極的聯線和電纜接線盒兩端的鎧裝、鉛皮的連接接地線，其截面應不小于：鍍鋅鐵線25mm2；扁鐵25*4mm2；銅線25mm2。

六、安全防護標準

未達到下列標準之一的罰款50―100元

1、機房（硐室）和電氣設備，一切可能危及人身安全的裸露帶電部分及轉動部分，均須設防護罩、防護欄，并懸掛危險警告標志。

2、機房（硐室）不得存放煤油、汽油、絕緣油和其它易燃物品。用過的棉紗（破布）應存放在蓋嚴的專用容器內，并放置在指定地點。

3、涂飾

⑴設備表面應涂防銹漆。開關箱、接線盒內壁應涂耐弧漆，顏色與出廠顏色一致。

⑵設備的防護欄、油標、油孔及油塞等的外表應涂紅色油漆。

⑶設備表面脫落油漆的部位應及時補漆。

4、設備環境

⑴設備表面無積塵、油垢。

⑵機房（硐室）清潔，應無雜物、淤泥、積水、滴水、油垢，工具、配件、材料等要存放在固定地點，擺放整齊。

⑶機房（硐室）通風良好，照明設施亮度合適，符合安全要求。

5、記錄、資料

固定電氣設備場所必須具備下列記錄及資料：

①電氣系統圖；

②檢查、修理記錄，實驗整定記錄；

③運轉記錄、交接班記錄、事故記錄。

七、皮帶機、刮板機完好標準

未達到下列標準之一的罰款50―200元

1、各傳動滾筒的表面應光滑，無損壞，運轉靈活，滾筒邊緣無毛刺。

2、膠面滾筒的膠層應與滾筒的表面緊密貼合，不得有脫層和裂口。

3、驅動滾筒直徑應一致，其直徑差不得大于1mm。

4、托輥應運轉靈活，無卡阻現象。

5、緩沖托輥表面橡膠層磨損不得超過原凸起高度的一半。

6、機頭架、機尾架和拉緊裝置架，不得有開焊現象，如有變形，應調平、校直。

7、機運行軌道應平直，每節長度上的彎曲，不得超過全長的5‰。

8、機尾架滑靴應平整，連接緊固可靠。

9、中間架應調平、校直、無開焊現象，中間架連接梁的彎曲變形，不得超過全長的5‰。

10、牽引絞車制動裝置應操作靈活，動作可靠。

11、清掃器調節裝置應完整無損，清掃器橡膠刮板的高度不得小于20mm，并有足夠的壓力。

12、每班機電修維修人員應對以上重要部件詳細檢查一遍，并填寫檢修記錄。

13、每班應檢查機頭壓鏈器架子、電動機減速箱等各處連接螺絲是否齊全緊固；各種防護罩是否齊全可靠；聯軸節皮子是否損壞及聯軸節是否刮罩子。

14、檢查信號是否可靠；接頭連接是否緊固；聯軸節里油量是否符合要求；電源電纜、操作線有無受擠壓。

15、檢查輸送機搭接情況和鏈子松緊情況，搭接過低和鏈子過松要及時處理，防止帶煤。

16、對檢修過的電氣設備應建立檢修質量卡片，將檢修人員、設備編號、絕緣電阻和存在問題記錄下來。

17、檢修過的電氣設備在正常運行條件下，投入運行24小時內發生電氣故障，檢修人員負主要責任。

18、對已檢修過和未檢修的電氣設備要分放整齊，保持設備存放室和工作室的整潔。

19、機頭附近的浮煤、矸石、雜物及電動機減速機箱上的煤塵要消除干凈，保持清潔。

20、皮帶機尾隨時檢查時不準有積煤，保持機尾皮帶清潔不磨損；皮帶底部200以下不準有積煤。

八、井下供電系統繼電保護完好標準

未達到下列要求之一的罰款300―500元

1、選擇性：要求保護裝置僅將故障線路切除。

2、迅速性：要求保護裝置動作盡量快。

3、靈敏性：要求保護裝置對正常工作狀態和故障狀態的反應能力。

4、可靠性：對故障線路能可靠跳閘。

本制度由機電運輸科監督執行。

設備資產管理制度4

1.企業單臺生產設備使用年限在一年以上，非生產設備使用年限在兩年以上，同時設備的購置價值(包括商品的出公司價值、運雜費、安裝費等)在20xx元以上者列為企業的固定資產。

2.自制設備經為期半年的生產驗證，能穩定達到產品工藝要求，技術資料齊全，符合固定資產標準者，可列入企業固定資產進行管理。

3.所有設備的附件和所屬設備均隨同主機列為固定資產，不單獨建立臺帳和資產編號。

4.不具備上述固定資產劃分標準的設備列為企業“低值易耗品”的范圍，不列為企業固定資產管理范圍。

5.凡列為固定資產的生產設備由設備科按一機部《設備統一分類及編號目錄》統一進行分類編號，并建立臺帳。五個復雜系數以上的生產設備列入主要生產設備，并建立設備單臺檔案。設備臺帳分：設備總臺帳、部門分臺帳、重點設備臺帳、特種設備臺帳。

6.設備科的設備臺帳每年與財務部門的設備固定資產臺帳核對一次，每年對全公司生產設備進行一次清查，做到帳帳相符，帳物相符。

7.新增添設備應填寫《固定資產撥交單》，列入固定資產臺帳，各車間之間設備調動，應填寫《固定資產轉移通知單》，辦理轉移手續。

8.設備檔案包括：制造公司出公司檢驗單及裝箱單、說明書、設備安裝驗收單、設備附件及工具清單、事故報告單及重大事故分析處理結論、歷次精度檢驗記錄、設備大項修完工驗收單、設備改造技術資料、設備二級保養(小修)記錄單。

設備資產管理制度5

第一章總則

第一條為規范固定資產管理工作，確保公司財產安全，提高固定資產使用效率，降低固定資產占用和使用耗費，特制定本管理規定。

第二條本規定適用于公司所有固定資產管理。

第二章固定資產的定義及管理機構

第三條固定資產是指公司為生產產品、提供勞務、出租或者經營管理而持有的、使用時間超過12個月的非貨幣資產，包括房屋、建筑物、機器、機械、運輸工具以及其他與生產經營活動有關的設備、器具、工具等。未作為固定資產管理的工具、器具等，作為低值易耗品核算。

第四條按照統一領導、分層歸口管理的原則，以固定資產的類別，對固定資產進行分工管理。

一、生產部是固定資產的主管部門，對公司的固定資產進行統一管理；對各部門單位固定資產的管理使用進行有效指導和監督；負責公司級儀器儀表的管理。

二、財務部是固定資產的協管部門，負責固定資產的綜合核算，全面掌握固定資產的增減變化情況，合理計提固定資產折舊和資產減值損失，健全固定資產的明細核算。

三、各生產分廠（部門）負責本單位固定資產的管理。

四、技術中心辦公室負責公司通用電子計算機及附屬設備、計算機網絡的管理。

五、發展部負責公司廠房屋、建筑物及其附屬設施、道路、在建項目的管理。

六、公司辦公室負責公司車輛、辦公設備的管理。

七、儲運部負責本部門的固定資產和公司閑置、報廢物資的處理。

第三章固定資產管理機構的職責

第五條生產部

一、擬定公司固定資產管理規定，根據公司要求及本規定，制定固定資產管理的實施細則和其它必要的管理規定；

二、負責公司固定資產的實物管理工作；

三、定期檢查固定資產使用情況，督促檢查各單位固定資產的保養和維護工作；

四、根據各單位的需求計劃提出固定資產調整和購置意見，辦理固定資產公司內調撥手續；

五、對公司各單位固定資產管理執行情況進行評價，建立健全固定資產管理績效檔案；

六、參與固定資產的清查盤點工作，根據資產清查情況對技術陳舊、損壞、閑置的固定資產提出處理意見；組織實施固定資產的修舊利廢工作，管理各使用單位退庫的固定資產，參與固定資產的驗收；

七、根據各單位固定資產使用情況編制設備大修計劃；

八、組織相關職能部門和單位指定專業技術人員成立技術鑒定小組，負責貴重設備等資產報廢的技術鑒定工作。

第六條財務部

一、建立健全固定資產核算體系，負責固定資產的會計核算；

二、組織落實對固定資產購建、使用、更新、轉移、出租、出售、報廢等具體財務事項的審核；

三、建立健全公司固定資產臺帳及檔案，對固定資產進行統一分類、編號，掌握固定資產數量、類別及分布情況；

四、定期與生產部、各單位核對固定資產臺帳以及實物，會同有關單位組織分析固定資產的利用情況；

五、擬定固定資產折舊方法、折舊年限和殘值率，編制固定資產折舊預算；

六、定期組織全公司固定資產的清查和統計工作，保證帳、卡、物三相符，審核固定資產數量、更新改造、設備采購、報廢等的預算。

第七條固定資產使用單位職責：

一、各固定資產使用單位負責本單位的設備管理工作，應設置專職或兼職的設備管理員，每臺設備要明確使用、保管、維護的責任者。

二、管理和使用固定資產的人員調動時，新舊管理接替人員應辦理交接手續。

三、對于精密、貴重及易發生安全事故的固定資產，制定具體操作規程，嚴格執行技術操作規程和維護保養制度，確保設備的完好、清潔、潤滑和安全使用，并經常對使用人員進行技術培訓和安全教育。

四、建立健全本單位的固定資產明細帳，定期與生產部及財務部進行核對，定期清點盤查，記錄使用、保養、修理等情況。固定資產的領用、調出、報廢必須經公司職能部門審核并報公司批準，未經批準，不得擅自調動、報廢，更不能自行外借和變賣；各單位應每半年更新一次設備臺帳，并將電子表格上交生產部和財務部。

五、根據主管部門和協管部門的要求定期參與固定資產的清查盤點，做到帳、卡、物三相符。

六、參與固定資產驗收工作，在外購固定資產供應商的選擇過程中提供參考意見。

七、及時反饋固定資產使用過程中出現的重大問題，提出部門維修、更新等申請，同時負責辦理審批手續。

第八條技術中心、發展部、公司辦公室、儲運部

一、管理各自負責的固定資產；做好各自的臺帳。

二、參與固定資產驗收工作，在固定資產供應商的選擇過程中提供參考意見。

三、對本部門使用的固定資產負有與第七條同樣的責任。

四、發展部負責在建工程的管理，負責工程項目招標、工程合同的審核和簽訂、工程物資的管理、施工現場的監督和簽證、工程預決算的審核和執行、工程驗收和付款進度的審核等。

五、儲運部負責對已報廢物資或閑置物資整體出售的處理。

第四章固定資產的采購、驗收、入帳

第九條固定資產采購范圍、權限、方式和程序按《關于下發〈關于進一步加強物資申購計劃審批的規定〉（修訂稿）的通知（司辦[20xx]100號）》及《關于進一步加強物資申購計劃審批的規定（司辦[20xx]32號）》的有關規定執行。

第十條固定資產的驗收處理程序按貴糖司辦字［20xx］118號《關于下發采購物資質量驗收制度的通知》執行。

一、設備或備件采購到公司，完成驗收后，供應部將《計劃申購表》、合同、發票以及驗收單一并送交財務部作為付款入帳之依據。

二、基建項目完工后，發展部在申請付款時將項目資料報財務部作固定資產入帳的依據。

三、自制或委托制作的大型或成套設備，使用部門應在投入運行前將設備情況報財務部作固定資產入賬的依據，并將設備資料報生產部備案。

四、新建、擴建、技改工程竣工，驗收合格后，由發展部牽頭編制固定資產驗收交接記錄表。對既有土建工程又有設備購置的綜合性工程，必須按能形成單個固定資產名稱、金額分別編制固定資產驗收交接表。

五、財務部在收到供應部、發展部上述資料十五個工作日內，應確定是否將資料所述設備、備件或基建工程轉入固定資產。對確定列入固定資產的，應編制固定資產編號、確定折舊年限，并將編號和折舊年限向使用部門和生產部設備室反饋。

六、使用部門接到財務部的反饋后，應于十五個工作日內更新固定資產臺賬、設備臺賬和設備卡片，并將更新情況向生產部設備室反饋。

第十一條固定資產的帳務處理程序

一、財務部應嚴格審核各項單據的簽核是否完整，審核訂購數量與驗收數量是否一致，審核發票金額、《計劃申購表》金額及合同所列金額是否一致。如有差異時，應及時向有關單位追查原因并責成適當處理，若一致則依付款作業流程辦理入帳。

二、財務部應于固定資產入臺帳前，編制“固定資產增加單”一式三聯送生產部及使用單位核對，并填列異常或更正內容后，第一聯生產部存，第二聯財務部自存作為入賬依據，并在公司U8系統上更新，第三聯使用單位留存，并更新各自的臺帳。

設備資產管理制度6

為貫徹落實《安全生產法》、《國務院關于煤礦安全生產的特別規定》、《煤礦安全規程》、《煤炭工業企業設備管理規程》等法律、法規精神，加強對大型固定設備和礦燈的使用及維修管理，確保大型固定設備和礦燈安全、經濟、高效運行及使用，結合礦區機電管理的具體情況，制定本規定：

第一章大型固定設備的更新購置

1、設備選型的原則是技術先進、安全可靠和經濟合理，優質服務，并注意通用性、互換性和標準化；選購的設備應是經過鑒定、有生產許可證的、非淘汰型產品。煤礦使用的涉及安全生產的產品，必須取得煤礦礦用產品安全標志。

2、各礦要根據長遠發展規劃和現有設備的安全技術狀態制定設備的改造更新規劃，對老化、技術性能落后、耗能高、效率低的設備要有計劃地逐年進行更新。

3、大型固定設備及涉及到礦井安全生產的關鍵部件選型采購和配件儲備，按淮礦經管〔20xx〕57號文有關規定執行，設備選型要進行安全、技術、經濟等方面的論證。集團公司使用的同類設備生產廠家控制在3～5家，同一生產礦井使用的同類設備生產廠家控制在1～2家。招標、比質比價采購的設備，其配件供應方式、價格以及售后服務作為標書及合同的必備條款。

4、大型固定設備選型按照分工負責的原則，由機電處等有關業務處室牽頭，在充分征求使用單位意見的基礎上擬定技術協議；集團公司分管副總工程師組織相關單位進行技術洽談，簽訂嚴謹、詳盡、科學的技術協議，明確雙方的義務、責任以及所購設備的技術培訓、技術服務、試驗或檢驗等事項；供應處根據技術協議組織商務談判并簽訂商務合同。

大型固定設備的招標采購或比質比價采購由供應處組織。供應商在信息庫中選定，評審專家在專家庫中隨機抽取，為保證正確選用設備，須有業務主管部門和用戶代表參加。

5、集團公司從未使用過的新型設備、以及試驗涉及安全生產的新材料、新技術、新工藝，引入前要由分管領導組織有關人員進行考察、評估。評估通過后方可安排試用。試用單位必須制定安全措施后才能試用，試用中做好日常記錄，試用期滿后提出試用評估報告報集團公司分管副總工程師和設備選型有關部門，試用評估報告審查合格后方可按采購程序采購。

6、大型設備應由牽頭業務處室負責組織使用單位等專業人員依據技術協議、商務合同、有關技術資料及質量標準進行出廠驗收；其他設備由使用單位進行驗收。

7、礦井主通風機的選型，由用戶提供風機主要運行時期、困難時期的風量、負壓等參數，經通風處確認后，機電處兼顧各個時期進行風機選型，以確保風機的性能和效率。

8、涉及到安全生產的關鍵部件（如主要電機、電控、風機風葉、主軸承、主提升繩、提升容器、天輪、井筒裝備、液壓站及制動器、摩擦襯墊、提升信號等）的更新改造和選型，要先進行充分調研，選用鑒定合格的產品，產品性能符合有關技術要求和設備的設計參數，并經集團公司業務主管部門同意后，方可實施。

設備資產管理制度7

一、圍墻外高壓架空導線及下引線，機電隊必須對自已所管轄范圍內的高壓供電線路進行包片管理。

二、包區人每月至少巡視檢查一次并作好記錄。記錄不全或不作記錄一次罰包區人30元；不按規定檢查巡視的一次罰包區人30元；巡視檢查記錄必須交機電運輸科一份，否則罰隊30元。因包區人檢查巡視工作不到位造成事故的，按礦規定處理。

三、線桿標識要清晰規范，意思要明確，必須符合集團公司要求，否則罰款30元。

四、檢查過程中發現問題及時匯報，及時處理，對于瞞報或不匯報的罰款30元/次。

五、機電運輸科供電人員配合好礦上及集團公司電氣試驗和供電檢查工作。

六、院內高低壓架空線路，機電運輸科必須對自己所管轄范圍內的高壓供電線路進行包片管理，并且包區人每旬至少巡視檢查一次并作好記錄。記錄不全或不作記錄一次罰包區人30元；不按規定檢查巡視一次罰包區人30元。因包區人檢查巡視工作不到位造成事故的，按礦規定處理。

七、供電區域內的電纜，必須有電纜標志牌，電纜標志牌必須按規定懸掛或張帖，否則一處罰款10―100元。

八、電纜溝電纜必須與暖氣管路隔離開，否則一處罰款10元，造成事故交礦處理。

九、變電所必須時刻有人在崗，發現值班人員脫崗的，一次罰款20元，因值班人員脫崗造成供電事故交礦分析處理。

十、變電所值班或管理人員對重要負荷單位要做好停電前通知（事故狀態除外），并做好記錄，否則一次罰款20元。

十一、對供電線路必須做好日常檢查管理工作，并做好記錄，否則罰款20元，因檢查管理工作不到位，造成供電事故的，交礦分析處理。

本制度由機電運輸科監督執行。

第四篇：信息資產管理制度

信息資產管理制度

1.總則

第一條 為了更好地維護和管理信息系統設備，提高辦公效率，降低管理成本，服務信息化建設，特制定本信息資產管理制度；

第二條 本制度所稱信息系統資產是指應用于信息系統的所有資產，包括軟件、計算機及其外設、網絡設備以及相應的配件、耗材、工具等；

第三條 本制度主要是明確本辦信息系統資產管理的權限和職責，共同維護和管理本辦的信息系統資產；

第四條 信息系統資產的管理包括采購審核、資產登記、維護與支持、報廢審核。

2.分類與標識

第五條 信息系統資產分為軟件、信息系統設備以及配件耗材三大類。信息系統設備包括服務、臺式電腦主機、便攜式電腦、顯示器、打印機、掃描儀、多功能一體機、網絡交換機、路由器、防火墻等；

第六條 信息系統設備必須編制并保存與信息系統相關的資產清單，其內容必須包括資產責任部門、資產重要程度、資產所處位置等相關內容，并在初次投入使用前必須由信息系統管理員統一登記。

3.添置更換

第七條 設備添置更換流程（1）由需求人員申請；（2）信息科進行技術鑒定；（3）科負責人簽字；

（4）信息科分析信息系統設備需求，形成設備采購方案，如需采購則依照政府采購標準進行統一采購。

4.領用和交還

第八條 設備由信息系統管理員統一發放，并登記領用人，并填寫《設備領用登記表》明確責任人；

第九條 信息系統資產的使用人或保管人即是該信息系統資產的責任人，負責信息系統資產的安全和一般性維護；

第十條 公用信息系統資產的責任人為科長，或科長指定的員工；

第十一條 科室人員在崗位異動或離職時，應向信息系統管理員交還領用的信息系統資產，如有遺失或損毀必須按本單位相關規定賠償。

5.管理與維護

第十二條

信息系統設備實行包干管理負責制。每臺設備都應有專人負責保管（包括說明書及有關附件），在未特別指定管理人員的設備由操作人員負責管理，并切實負起保管、維護責任。秘書行政科負責定期檢查信息系統設備使用情況，進行需求分析，制訂解決方案。

第十三條

在使用信息系統設備前，應掌握操作規程，閱讀有關手冊。第十四條

愛護信息系統設備，做好防塵、防水、防磁、防震等工作。請勿在計算機上運行與業務無關的程序，未經系統管理員允許不得隨意更改系統和網絡設置、變更網線、加裝設備。信息系統設備若出現故障，應及時向系統管理員反映，由系統管理員及時查明原因，組織維修。

第十五條

未經秘書行政科同意，任何人不得外借信息系統設備及其附件給其它單位和個人使用。

6.報廢

第十六條

如需報廢計算機及相關設備，由使用人員填寫申報表，經相關部門鑒定無二次利用價值時，轉由財務部門按相關規定辦理設備報廢手續。

第五篇：信息資產管理制度

信息資產管理制度

1)職責

信息中心

1.負責檢查數據資產的安全管理情況。

2.負責本文件的編制和管理；

3.負責固定資產的管理，包括固定資產的采購、記錄、變更、報廢等；

4.負責備品備件的出入庫管理；

5.負責對有形資產進行分類、分級和標記；

6.負責對備品備件進行分類；

7.在有形資產發生變更、報廢或銷毀時，負責檢查資產中信息的處理情況。

8.負責檢查臺帳、信息系統中信息資產相關記錄，并將記錄情況納入考核計劃中。

各部門

1.按資產的使用規則和限制，正確使用信息資產；

2.在有形資產和備品備件發生變更、報廢或銷毀時，負責檢查并向信息中心報告介質中敏感信息。

2)工作程序

資產的分類分級

1.資產分類分為關鍵資產和非關鍵資產：

? 關鍵資產：對業務連續性和系統可用性影響大的資產（價格或價值較高的資產）。

? 非關鍵資產：對業務連續性和系統可用性影響小的資產（價格或價值較低的資產）。

資產的登記與標記

1.信息中心對固定資產進行分類分級、登記，確定該資產的類型、用途、位置、格式、規格、價值等具體信息；

2.信息中心根據發放的資產清單及設備標牌，對有形資產進行粘貼標記，各部門指定資產責任人，由資產責任人對所負責的資產進行保護；

3.各部門在資產新增、更新、調撥、報廢時，向信息中心提出需求，由信

息安全領導小組審核，報主管領導批準后按照相關規定執行；

4.信息中心定期檢查有形資產的標記與使用情況，對資產丟失，標簽缺損的情況進行記錄，并納入各部門考核；

5.各部門對本部門管理的數據資產進行歸類和統計，對電子文件采用統一

樣式的電子標記進行標識。

資產的使用與維護

1.信息中心信息資產使用規范說明，包括使用授權、管理方式、操作方法、移動管理等，報信息安全領導小組備案。

2.各部門工作人員，包括雇員、承包方人員和第三方人員應明確到他們使

用信息資產時的限制條件，應對信息資產的使用和管理負責。

3.各部門人員應確保在采用移動介質進行數據傳輸時，傳輸完畢應及時刪

除介質上保留的數據信息，對于只讀介質，由本部門信息安全專員進行保存；

4.各部門的存儲介質在長期存儲時，信息安全專員應確保本部門介質貯存

地點應符合防火、防水、防震、防潮、防霉、防鼠害、防蟲蛀、防靜電、防磁等方面的安全要求，介質的存儲要符合介質生產商對介質存儲的要求；

5.各部門定期對本部門存儲介質中的數據進行備份和恢復測試，并進行測

試記錄，防止由于介質老化而導致的重要信息丟失；

6.涉及國家秘密的信息通過移動介質進行存儲時，各部門應參照國家有關

規定執行。

7.信息安全領導小組定期檢查數據資產的安全管理情況，發現問題進行記

錄，并納入各部門考核。

資產的移動管理

1.所有有形資產的移動必須經過資產責任部門的授權；

2.物理介質在物理地點之外運送時，為了防止未授權訪問、不當使用或被

毀壞，各部門應采取以下必要的措施：

? 物理介質的包裝應采取防篡改的包裝進行密封（即封口破壞后無法

恢復原狀，可以很容易發現未授權訪問的企圖），防止信息在送信的過程中泄漏或被修改。

? 含有敏感信息的物理介質必須由內部人員親自押運，不得交由第三

方公司單獨運送。

3.所有有形資產的移動必須登記；

資產的銷毀

1.各部門檢查并清空待報廢設備內的所有信息，交信息中心統一處理；

2.信息中心對報廢設備進行清點；

3.信息中心定期對報廢設備進行統一處理，處理前對設備的存儲信息進行

檢查；

4.各部門介質上存儲的信息的敏感程度，由信息中心采取適當的措施對已

報廢的介質進行處理：

? 包含敏感信息的介質，應按照國家要求，去專門地點刪除原有介質

上的數據信息或進行消磁處理；對于只讀介質，可采用粉碎等方式進行處理。