第一篇：集團公司設備資產管理制度

第B版(06.9.1發布)職責范圍與規章制度設備-3A-12-009

集團公司設備資產管理制度設備固定資產的范圍

1.1 凡價值超過二千元，使用期限一年以上的外購設備均為固定資產。

1.2 凡價值二千元以上，使用期限一年以上的自制設備，經生產驗證，能穩定達到工藝要求，主要圖紙技術資料齊全，實物與圖紙相符，鑒定合格后列入固定資產進行管理。

1.3 具有五個或五個以上復雜系數的生產設備，列入主要生產設備。新設備驗收與移交生產的程序

2.1 設備到公司驗收安裝調試工作，由工程部門負責實施。

2.2 設備驗收移交，根據設備說明書、出廠檢驗單、裝箱單及安裝施工資料等文件，按下列程序進行：

2.2.1 清點核對設備技術資料與備件附件，其中設備附件、工具，清點交使用部門保管，其它技術資料由工程部門負責保管。進口設備技術資料原件交科技檔案室存檔。

2.2.2 進行設備技術狀況的檢查與試驗，包括外部檢查安裝精度檢驗，空運轉試驗和工作試驗等。

2.2.3 完成上述資產清點與技術檢驗工作并證明全部合格后，由負責設備安裝調試的人員填寫新設備技術狀況鑒定書，經參加驗收的人員簽字后正式移交生產使用。

2.2.4 自制新設備的驗收移交程序，按技措管理制度有關條款執行。設備的編號、登帳和建檔

所有屬于固定資產的設備，在正式移交生產后，設備管理部門根據設備目錄統一編號，訂上固定資產標牌，建立設備總臺帳并輸入計算機進行管理，每年清點一次，做到帳物相符，設備編號入帳后主要生產設備應建立設備檔案，存檔的資料包括：

a.新設備技術狀況鑒定書；b.設備出廠檢驗單；c.設備歷次修理情況報告及精度檢驗單；d.設備普查表；e.設備歷次事故報告單；f.設備改裝改進建議書等。設備的封存、啟用

4.1 因生產任務不足等原因，設備停用半年及半年以上應進行封存，由使用部門提出申請，經設備管理部門、生產部門、財務部門批準之后方可進行封存。

4.2 封存設備必須是完好設備，凡屬不完好設備，要進行檢修達到完好標準后方

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第B版(06.9.1發布)職責范圍與規章制度設備-3A-12-009 可封存。封存設備要有明顯的封存標志，采取防塵、防銹蝕、防潮等措施，封存期間指定專人負責，對設備進行定期檢查和保養。

4.3 封存設備的重新啟用，由使用部門提出申請，設備管理部門、生產部門、財務部門批準后方能啟用。

4.4 設備的封存、啟用手續，由各分廠（分公司）機械員按規定到設備管理部門辦理，經生產部門、設備管理部門、財務部門和使用部門蓋章后生效。由財務部門按規定計算設備折舊。

4.5 對閑置二年以上停用的設備，使用部門應上報設備管理部門負責統一處理，及時進行閑置設備調劑。設備的移裝、調撥、租賃和投資

5.1 凡列入固定資產設備的移裝、調撥，需經設備管理部門簽署意見，并報公司分管領導批準后方可辦理。

5.2 公司內部設備的移裝，由調入部門的機械員到設備管理部門填寫設備調動申請書，并提交工藝平面圖，經調出部門、生產部門、設備管理部門簽署意見后執行。設備移裝前，調入部門必須檢查確認所移裝的設備為完好設備。移裝的設備如有缺陷，原則上應由調出部門負責修復或雙方協商解決。

5.3 設備調撥，由調入單位出具介紹信，經設備管理部門同意報公司分管領導批準后，由設備管理部門和財務部門核定價格并付清貨款后，由設備管理部門給予辦理調撥手續。

5.4 設備租賃，因聯合經營或產品擴散經公司領導同意，可辦理設備租賃手續，租賃手續由設備管理部門負責辦理。租賃期內的設備維修和保養由借方負責并承擔相應的費用，設備大修理由本公司安排大修理計劃進行。租賃期滿，歸還的設備應保持完好，若有損壞或遺失零部件，應作價賠償。

5.5 設備投資，公司可根據聯營協議或投資協議對聯營廠或受資方進行設備固定資產投資，設備固定資產投資由資產經營部門負責辦理投資手續，所有投資手續和協議，須交一份給設備管理部門辦理設備固定資產注銷手續。

投資出去的設備固定資產，均由受資方負責設備的管理、保養和修理，直至報廢。本公司按照投資協議參與受資方的利益分成。

制訂部門：設備分廠審核：陳惕管理處審定：宣建清

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第二篇：設備資產管理制度

設備資產管理制度

設備資產管理制度1

(一)管理制度

1、全廠的設備固定資產由設備組負責管理。

2、設備固定資產:單臺設備使用年限一年以上,購置價(出廠價、運雜費、安裝費、管理費等)在800元以上者列入設備固定資產。

3、設備選型、安裝、移交使用,建檔封存,廠內部調劑、向礦申請更新改造、報廢、確定修舊方案由設備組負責。

4、生產設備操作使用實行定人、定機、憑操作證上崗使用。

5、未經設備組辦理及生產廠長同意,不得調整、變動設備的安裝地點和使用條件。

6、未經設備組辦理及生產廠長同意,不得改變設備的結構附屬裝置、電機等。

(二)考核辦法

1、無證或未經許可擅自使用設備者處30-50元扣款,造成設備損壞的,其修復費用由責任者承擔。

2、擅自變動設備安裝地點位置者,除令其將設備放回原處外,處30-50元扣款,造成設備損壞的,其修復費用由責任者承擔。

3、擅自改變設備原有的結構,附屬裝置電機等到,處30-50元扣款,恢復設備完好的費用由責任者承擔。

4、不按要求使用設備,擅自改變設備的使用條件,除令其按要求使用,恢復原來的使用條件外,處30-50元扣款,造成設備損壞的,其修復費由責任者承擔。

5、已被定人定機,有操作證的設備使用人,在其操作使用期間,如不愛護設備、違章操作、拼設備,造成設備損壞的,其修復費用責任者承擔。

設備資產管理制度2

1、按國家有關規定，價值在800元以上，或使用周期為一年以上設備構成設備固定資產，在安裝驗收后，投產前應及時入帳，生產技術部應下達設備投產通知。生產部門正式投入使用，列入本車間的設備固定資產帳。財務監督提取折舊費、大修費，并在固定資產帳上增值。

2、設備從投產之日起開始構成固定資產，并開始創造價值，應納入固定資產管理范圍之內。

3、按照上級業務部門的統一要求編號、登記，分別建立設備臺帳。折舊帳和設備技術檔案。做到車間、財務、設備一致。

4、設備的折舊實行單臺計算，嚴格按照國家有關部委和財政部的統一要求進行。

5、設備的停用、改造、大修、更新、封存、調動應由車間申請，報上一級業務部門辦理審批手續并通知財務及有關人員。

6、各車間每季度應對本車間的設備進行清點的情況報財務部、機動部。

7、對于停用的設備必須入庫。

設備資產管理制度3

一、井下開關完好標準

（一）屬下列情況之一的罰款50―100元

1、開關未達到：外殼無浮煤（巖）塵，無油污，有完好牌、標志牌、銘牌、檢修牌，接線室（腔）衛生干凈、整潔；開關接線工藝不符合規定的。

2、井下開關設備未上臺上架（使用專用支架或方木）、支架大于設備四周輪廓50mm，開關未立直、放平，小型電器未集中上板，間隔大于150mm，布局不合理、不整齊，整個板不牢固，發生搖晃的。

3、開關外殼及輔助接地極未使用符合標準接地線的。

4、開關擺放處有淋水，工作地點3臺以上開關未設局部接地極的。

（二）屬下列情況之一的罰款100―300元

5、開關保護投入不正確，無保護運行的。

6、外殼不完整（達到無損），有裂痕和變形的。

7、外殼的緊固件、密封件、接地件不齊全、不完好的。

8、接線盒內裸露導電芯線毛刺，上緊接線螺絲不能壓住絕緣材料，外殼內部隨意增加元部件。

9、接線盒內接地芯線必須比導電芯線略長，即使導電線被拉脫，接地芯線仍保持連接，接線盒內要清潔無雜物和導電線絲。未達到此項要求的。

（三）屬下列情況之一的罰款300―500元

10、隔爆面的間隙超過0。5mm，接合面上的小針孔10mm2范圍內超過5個的。

11、螺紋隔爆結構擰入深部少于8mm，低于5～6扣的。

12、電纜接線盒引線裝置不完好，零部件不齊全，缺損，電纜連接不可靠（不牢固）；一個電纜引入裝置連接超過一條電纜的；閑置的電纜引入裝置未用厚度不小于2mm的鍍鋅鋼板堵緊的；110mm以上的閑置電纜引入裝置未用厚度不小于3mm的鍍鋅鋼板或堵板未堵緊、生銹的。

13、連鎖裝置功能不完整，不能保證電源接通打不開蓋，開蓋送不上電。內部電氣元件保護裝置不完好，動作不可靠的。

二、電纜懸掛標準

未達到下列標準之一的罰款100―300元

1、電纜不能掛在風管或水管上，不得遭受淋水，電纜上不準懸掛任何物品，電纜的接頭部分不得受力。

2、電纜與壓風管、供水管在巷道的同側時，必須在管子上方并保持300mm以上的距離。

3、通訊和信號線掛在動力電纜上方100mm以上的地方。

4、高低壓電纜之間的距離應大于100mm，高壓于高壓、低壓與低壓電纜之間的距離不得小于50mm。

5、垂度：相鄰電纜懸掛點間的電纜中心偏移量應小于電纜外皮直徑的兩倍。

6、井下巷道內的電纜，沿線每隔200米、拐彎或分支點處，以及連接不同直徑電纜接線盒的兩端、穿墻電纜的墻兩邊都應設置注有編號、用途、電纜截面的標志牌。

7、新增電纜懸掛點間距離不得大于2米，用編織網帶懸掛的電纜，最多每隔6米必須用電纜鉤或用鐵絲穿膠管進行可靠懸掛；電纜不得直接用金屬絲懸掛。

8、盤圈或盤“∞”字型電纜不得帶電，但給采、掘機組供電的電纜除外；多出的電纜可以弧形或“U”形進行懸掛，但應依照以上標準。

9、在接線設備（含接線盒）的一端電纜應有300—500mm的余量，以便于設備的維護及檢修。

10、電纜在穿過風門時必須用金屬穿墻套管防護，電纜在井下使用時嚴禁打死彎。

三、緊固件完好標準

未達到下列標準之一的罰款100―200元

1、緊固用的螺栓、螺母、墊圈等齊全、緊固無銹蝕。

2、同一部位的螺栓、螺母規格一致。平墊、彈簧墊圈的規格應與螺栓直徑符合，緊固用的螺栓、螺母應有放松裝置。

3、用螺栓緊固不透眼螺孔的部件，緊固后螺孔須留有大于2倍的防松墊圈的厚度的螺紋余量。螺栓擰入螺孔長度應不小于螺栓直徑，但鑄鐵、鋼、鋁件不應小于螺栓直徑的1。5倍。

4、螺母緊固后，螺栓螺紋應露出螺母1—3個螺距，不得在螺母下面加多余的墊圈減少螺栓的伸出長度。

5、緊固在護圈內的螺栓或螺母，其上端平面不得超出護圈高度，并需用專用工具才能松緊。

四、接線完好標準

未達到下列標準之一的罰款100―200元

1、接線裝置齊全、完整、緊固，導電良好，并符合下列要求：

⑴絕緣座完整無裂紋。

⑵接線螺栓和螺母的螺紋無損傷、無放電痕跡，接線零件齊全，有卡爪、彈簧墊、背帽等。

⑶接線整齊，無毛刺，卡爪不壓絕緣膠皮或其它絕緣物，也不得壓或接觸屏蔽層，芯線裸露距卡爪（或平墊圈）不大于3—5mm。

⑷隔爆開關接線室不允許由電源側進線至負荷側接線，或由負荷側進線至電源側接線。

2、固定電氣設備的接線應符合下列要求：

⑴設備引入（出）線的終端線頭，應用線鼻子或過度接頭接線。

⑵導線連接牢固可靠，接頭溫度不得超過導線溫度。

3、地線長度適宜，松開線嘴卡蘭拉動電纜后，三相火線拉緊或松脫時，地線不掉。

4、接地螺栓、螺母、墊圈不允許涂絕緣物，使用扁鐵的連接的卡爪（或平墊圈）要鍍鋅或鍍錫。

五、接地裝置完好標準

未達到下列標準之一的罰款50―200元

1、接地螺栓應符合下列標準：

⑴電氣設備接線盒的金屬外殼和鎧裝電纜接線盒的外接地螺栓應齊全完整，并有標“Ξ”符號（運行中移動的采掘機械設備除外）。

⑵電氣設備接線盒應設有內接地螺栓，并標有“Ξ”符號。

⑶外接地螺栓直徑：

容量小于或等于5KW的不小于M8。

容量大于5KW至10KW的`不小于M10。

容量大于10KW的不小于M12。

通訊、信號、按鈕、照明燈小型設備不小于M6。

⑷接地螺栓應進行電渡防銹處理。

2、接地線應符合下列規定：

⑴主接地極的接地母線，其截面應不小于：鍍鋅鐵線100mm2；扁鐵25*4mm2；銅線50mm2。

⑵電氣設備的外殼同接地母線或局部接地極的聯線和電纜接線盒兩端的鎧裝、鉛皮的連接接地線，其截面應不小于：鍍鋅鐵線25mm2；扁鐵25*4mm2；銅線25mm2。

六、安全防護標準

未達到下列標準之一的罰款50―100元

1、機房（硐室）和電氣設備，一切可能危及人身安全的裸露帶電部分及轉動部分，均須設防護罩、防護欄，并懸掛危險警告標志。

2、機房（硐室）不得存放煤油、汽油、絕緣油和其它易燃物品。用過的棉紗（破布）應存放在蓋嚴的專用容器內，并放置在指定地點。

3、涂飾

⑴設備表面應涂防銹漆。開關箱、接線盒內壁應涂耐弧漆，顏色與出廠顏色一致。

⑵設備的防護欄、油標、油孔及油塞等的外表應涂紅色油漆。

⑶設備表面脫落油漆的部位應及時補漆。

4、設備環境

⑴設備表面無積塵、油垢。

⑵機房（硐室）清潔，應無雜物、淤泥、積水、滴水、油垢，工具、配件、材料等要存放在固定地點，擺放整齊。

⑶機房（硐室）通風良好，照明設施亮度合適，符合安全要求。

5、記錄、資料

固定電氣設備場所必須具備下列記錄及資料：

①電氣系統圖；

②檢查、修理記錄，實驗整定記錄；

③運轉記錄、交接班記錄、事故記錄。

七、皮帶機、刮板機完好標準

未達到下列標準之一的罰款50―200元

1、各傳動滾筒的表面應光滑，無損壞，運轉靈活，滾筒邊緣無毛刺。

2、膠面滾筒的膠層應與滾筒的表面緊密貼合，不得有脫層和裂口。

3、驅動滾筒直徑應一致，其直徑差不得大于1mm。

4、托輥應運轉靈活，無卡阻現象。

5、緩沖托輥表面橡膠層磨損不得超過原凸起高度的一半。

6、機頭架、機尾架和拉緊裝置架，不得有開焊現象，如有變形，應調平、校直。

7、機運行軌道應平直，每節長度上的彎曲，不得超過全長的5‰。

8、機尾架滑靴應平整，連接緊固可靠。

9、中間架應調平、校直、無開焊現象，中間架連接梁的彎曲變形，不得超過全長的5‰。

10、牽引絞車制動裝置應操作靈活，動作可靠。

11、清掃器調節裝置應完整無損，清掃器橡膠刮板的高度不得小于20mm，并有足夠的壓力。

12、每班機電修維修人員應對以上重要部件詳細檢查一遍，并填寫檢修記錄。

13、每班應檢查機頭壓鏈器架子、電動機減速箱等各處連接螺絲是否齊全緊固；各種防護罩是否齊全可靠；聯軸節皮子是否損壞及聯軸節是否刮罩子。

14、檢查信號是否可靠；接頭連接是否緊固；聯軸節里油量是否符合要求；電源電纜、操作線有無受擠壓。

15、檢查輸送機搭接情況和鏈子松緊情況，搭接過低和鏈子過松要及時處理，防止帶煤。

16、對檢修過的電氣設備應建立檢修質量卡片，將檢修人員、設備編號、絕緣電阻和存在問題記錄下來。

17、檢修過的電氣設備在正常運行條件下，投入運行24小時內發生電氣故障，檢修人員負主要責任。

18、對已檢修過和未檢修的電氣設備要分放整齊，保持設備存放室和工作室的整潔。

19、機頭附近的浮煤、矸石、雜物及電動機減速機箱上的煤塵要消除干凈，保持清潔。

20、皮帶機尾隨時檢查時不準有積煤，保持機尾皮帶清潔不磨損；皮帶底部200以下不準有積煤。

八、井下供電系統繼電保護完好標準

未達到下列要求之一的罰款300―500元

1、選擇性：要求保護裝置僅將故障線路切除。

2、迅速性：要求保護裝置動作盡量快。

3、靈敏性：要求保護裝置對正常工作狀態和故障狀態的反應能力。

4、可靠性：對故障線路能可靠跳閘。

本制度由機電運輸科監督執行。

設備資產管理制度4

1.企業單臺生產設備使用年限在一年以上，非生產設備使用年限在兩年以上，同時設備的購置價值(包括商品的出公司價值、運雜費、安裝費等)在20xx元以上者列為企業的固定資產。

2.自制設備經為期半年的生產驗證，能穩定達到產品工藝要求，技術資料齊全，符合固定資產標準者，可列入企業固定資產進行管理。

3.所有設備的附件和所屬設備均隨同主機列為固定資產，不單獨建立臺帳和資產編號。

4.不具備上述固定資產劃分標準的設備列為企業“低值易耗品”的范圍，不列為企業固定資產管理范圍。

5.凡列為固定資產的生產設備由設備科按一機部《設備統一分類及編號目錄》統一進行分類編號，并建立臺帳。五個復雜系數以上的生產設備列入主要生產設備，并建立設備單臺檔案。設備臺帳分：設備總臺帳、部門分臺帳、重點設備臺帳、特種設備臺帳。

6.設備科的設備臺帳每年與財務部門的設備固定資產臺帳核對一次，每年對全公司生產設備進行一次清查，做到帳帳相符，帳物相符。

7.新增添設備應填寫《固定資產撥交單》，列入固定資產臺帳，各車間之間設備調動，應填寫《固定資產轉移通知單》，辦理轉移手續。

8.設備檔案包括：制造公司出公司檢驗單及裝箱單、說明書、設備安裝驗收單、設備附件及工具清單、事故報告單及重大事故分析處理結論、歷次精度檢驗記錄、設備大項修完工驗收單、設備改造技術資料、設備二級保養(小修)記錄單。

設備資產管理制度5

第一章總則

第一條為規范固定資產管理工作，確保公司財產安全，提高固定資產使用效率，降低固定資產占用和使用耗費，特制定本管理規定。

第二條本規定適用于公司所有固定資產管理。

第二章固定資產的定義及管理機構

第三條固定資產是指公司為生產產品、提供勞務、出租或者經營管理而持有的、使用時間超過12個月的非貨幣資產，包括房屋、建筑物、機器、機械、運輸工具以及其他與生產經營活動有關的設備、器具、工具等。未作為固定資產管理的工具、器具等，作為低值易耗品核算。

第四條按照統一領導、分層歸口管理的原則，以固定資產的類別，對固定資產進行分工管理。

一、生產部是固定資產的主管部門，對公司的固定資產進行統一管理；對各部門單位固定資產的管理使用進行有效指導和監督；負責公司級儀器儀表的管理。

二、財務部是固定資產的協管部門，負責固定資產的綜合核算，全面掌握固定資產的增減變化情況，合理計提固定資產折舊和資產減值損失，健全固定資產的明細核算。

三、各生產分廠（部門）負責本單位固定資產的管理。

四、技術中心辦公室負責公司通用電子計算機及附屬設備、計算機網絡的管理。

五、發展部負責公司廠房屋、建筑物及其附屬設施、道路、在建項目的管理。

六、公司辦公室負責公司車輛、辦公設備的管理。

七、儲運部負責本部門的固定資產和公司閑置、報廢物資的處理。

第三章固定資產管理機構的職責

第五條生產部

一、擬定公司固定資產管理規定，根據公司要求及本規定，制定固定資產管理的實施細則和其它必要的管理規定；

二、負責公司固定資產的實物管理工作；

三、定期檢查固定資產使用情況，督促檢查各單位固定資產的保養和維護工作；

四、根據各單位的需求計劃提出固定資產調整和購置意見，辦理固定資產公司內調撥手續；

五、對公司各單位固定資產管理執行情況進行評價，建立健全固定資產管理績效檔案；

六、參與固定資產的清查盤點工作，根據資產清查情況對技術陳舊、損壞、閑置的固定資產提出處理意見；組織實施固定資產的修舊利廢工作，管理各使用單位退庫的固定資產，參與固定資產的驗收；

七、根據各單位固定資產使用情況編制設備大修計劃；

八、組織相關職能部門和單位指定專業技術人員成立技術鑒定小組，負責貴重設備等資產報廢的技術鑒定工作。

第六條財務部

一、建立健全固定資產核算體系，負責固定資產的會計核算；

二、組織落實對固定資產購建、使用、更新、轉移、出租、出售、報廢等具體財務事項的審核；

三、建立健全公司固定資產臺帳及檔案，對固定資產進行統一分類、編號，掌握固定資產數量、類別及分布情況；

四、定期與生產部、各單位核對固定資產臺帳以及實物，會同有關單位組織分析固定資產的利用情況；

五、擬定固定資產折舊方法、折舊年限和殘值率，編制固定資產折舊預算；

六、定期組織全公司固定資產的清查和統計工作，保證帳、卡、物三相符，審核固定資產數量、更新改造、設備采購、報廢等的預算。

第七條固定資產使用單位職責：

一、各固定資產使用單位負責本單位的設備管理工作，應設置專職或兼職的設備管理員，每臺設備要明確使用、保管、維護的責任者。

二、管理和使用固定資產的人員調動時，新舊管理接替人員應辦理交接手續。

三、對于精密、貴重及易發生安全事故的固定資產，制定具體操作規程，嚴格執行技術操作規程和維護保養制度，確保設備的完好、清潔、潤滑和安全使用，并經常對使用人員進行技術培訓和安全教育。

四、建立健全本單位的固定資產明細帳，定期與生產部及財務部進行核對，定期清點盤查，記錄使用、保養、修理等情況。固定資產的領用、調出、報廢必須經公司職能部門審核并報公司批準，未經批準，不得擅自調動、報廢，更不能自行外借和變賣；各單位應每半年更新一次設備臺帳，并將電子表格上交生產部和財務部。

五、根據主管部門和協管部門的要求定期參與固定資產的清查盤點，做到帳、卡、物三相符。

六、參與固定資產驗收工作，在外購固定資產供應商的選擇過程中提供參考意見。

七、及時反饋固定資產使用過程中出現的重大問題，提出部門維修、更新等申請，同時負責辦理審批手續。

第八條技術中心、發展部、公司辦公室、儲運部

一、管理各自負責的固定資產；做好各自的臺帳。

二、參與固定資產驗收工作，在固定資產供應商的選擇過程中提供參考意見。

三、對本部門使用的固定資產負有與第七條同樣的責任。

四、發展部負責在建工程的管理，負責工程項目招標、工程合同的審核和簽訂、工程物資的管理、施工現場的監督和簽證、工程預決算的審核和執行、工程驗收和付款進度的審核等。

五、儲運部負責對已報廢物資或閑置物資整體出售的處理。

第四章固定資產的采購、驗收、入帳

第九條固定資產采購范圍、權限、方式和程序按《關于下發〈關于進一步加強物資申購計劃審批的規定〉（修訂稿）的通知（司辦[20xx]100號）》及《關于進一步加強物資申購計劃審批的規定（司辦[20xx]32號）》的有關規定執行。

第十條固定資產的驗收處理程序按貴糖司辦字［20xx］118號《關于下發采購物資質量驗收制度的通知》執行。

一、設備或備件采購到公司，完成驗收后，供應部將《計劃申購表》、合同、發票以及驗收單一并送交財務部作為付款入帳之依據。

二、基建項目完工后，發展部在申請付款時將項目資料報財務部作固定資產入帳的依據。

三、自制或委托制作的大型或成套設備，使用部門應在投入運行前將設備情況報財務部作固定資產入賬的依據，并將設備資料報生產部備案。

四、新建、擴建、技改工程竣工，驗收合格后，由發展部牽頭編制固定資產驗收交接記錄表。對既有土建工程又有設備購置的綜合性工程，必須按能形成單個固定資產名稱、金額分別編制固定資產驗收交接表。

五、財務部在收到供應部、發展部上述資料十五個工作日內，應確定是否將資料所述設備、備件或基建工程轉入固定資產。對確定列入固定資產的，應編制固定資產編號、確定折舊年限，并將編號和折舊年限向使用部門和生產部設備室反饋。

六、使用部門接到財務部的反饋后，應于十五個工作日內更新固定資產臺賬、設備臺賬和設備卡片，并將更新情況向生產部設備室反饋。

第十一條固定資產的帳務處理程序

一、財務部應嚴格審核各項單據的簽核是否完整，審核訂購數量與驗收數量是否一致，審核發票金額、《計劃申購表》金額及合同所列金額是否一致。如有差異時，應及時向有關單位追查原因并責成適當處理，若一致則依付款作業流程辦理入帳。

二、財務部應于固定資產入臺帳前，編制“固定資產增加單”一式三聯送生產部及使用單位核對，并填列異常或更正內容后，第一聯生產部存，第二聯財務部自存作為入賬依據，并在公司U8系統上更新，第三聯使用單位留存，并更新各自的臺帳。

設備資產管理制度6

為貫徹落實《安全生產法》、《國務院關于煤礦安全生產的特別規定》、《煤礦安全規程》、《煤炭工業企業設備管理規程》等法律、法規精神，加強對大型固定設備和礦燈的使用及維修管理，確保大型固定設備和礦燈安全、經濟、高效運行及使用，結合礦區機電管理的具體情況，制定本規定：

第一章大型固定設備的更新購置

1、設備選型的原則是技術先進、安全可靠和經濟合理，優質服務，并注意通用性、互換性和標準化；選購的設備應是經過鑒定、有生產許可證的、非淘汰型產品。煤礦使用的涉及安全生產的產品，必須取得煤礦礦用產品安全標志。

2、各礦要根據長遠發展規劃和現有設備的安全技術狀態制定設備的改造更新規劃，對老化、技術性能落后、耗能高、效率低的設備要有計劃地逐年進行更新。

3、大型固定設備及涉及到礦井安全生產的關鍵部件選型采購和配件儲備，按淮礦經管〔20xx〕57號文有關規定執行，設備選型要進行安全、技術、經濟等方面的論證。集團公司使用的同類設備生產廠家控制在3～5家，同一生產礦井使用的同類設備生產廠家控制在1～2家。招標、比質比價采購的設備，其配件供應方式、價格以及售后服務作為標書及合同的必備條款。

4、大型固定設備選型按照分工負責的原則，由機電處等有關業務處室牽頭，在充分征求使用單位意見的基礎上擬定技術協議；集團公司分管副總工程師組織相關單位進行技術洽談，簽訂嚴謹、詳盡、科學的技術協議，明確雙方的義務、責任以及所購設備的技術培訓、技術服務、試驗或檢驗等事項；供應處根據技術協議組織商務談判并簽訂商務合同。

大型固定設備的招標采購或比質比價采購由供應處組織。供應商在信息庫中選定，評審專家在專家庫中隨機抽取，為保證正確選用設備，須有業務主管部門和用戶代表參加。

5、集團公司從未使用過的新型設備、以及試驗涉及安全生產的新材料、新技術、新工藝，引入前要由分管領導組織有關人員進行考察、評估。評估通過后方可安排試用。試用單位必須制定安全措施后才能試用，試用中做好日常記錄，試用期滿后提出試用評估報告報集團公司分管副總工程師和設備選型有關部門，試用評估報告審查合格后方可按采購程序采購。

6、大型設備應由牽頭業務處室負責組織使用單位等專業人員依據技術協議、商務合同、有關技術資料及質量標準進行出廠驗收；其他設備由使用單位進行驗收。

7、礦井主通風機的選型，由用戶提供風機主要運行時期、困難時期的風量、負壓等參數，經通風處確認后，機電處兼顧各個時期進行風機選型，以確保風機的性能和效率。

8、涉及到安全生產的關鍵部件（如主要電機、電控、風機風葉、主軸承、主提升繩、提升容器、天輪、井筒裝備、液壓站及制動器、摩擦襯墊、提升信號等）的更新改造和選型，要先進行充分調研，選用鑒定合格的產品，產品性能符合有關技術要求和設備的設計參數，并經集團公司業務主管部門同意后，方可實施。

設備資產管理制度7

一、圍墻外高壓架空導線及下引線，機電隊必須對自已所管轄范圍內的高壓供電線路進行包片管理。

二、包區人每月至少巡視檢查一次并作好記錄。記錄不全或不作記錄一次罰包區人30元；不按規定檢查巡視的一次罰包區人30元；巡視檢查記錄必須交機電運輸科一份，否則罰隊30元。因包區人檢查巡視工作不到位造成事故的，按礦規定處理。

三、線桿標識要清晰規范，意思要明確，必須符合集團公司要求，否則罰款30元。

四、檢查過程中發現問題及時匯報，及時處理，對于瞞報或不匯報的罰款30元/次。

五、機電運輸科供電人員配合好礦上及集團公司電氣試驗和供電檢查工作。

六、院內高低壓架空線路，機電運輸科必須對自己所管轄范圍內的高壓供電線路進行包片管理，并且包區人每旬至少巡視檢查一次并作好記錄。記錄不全或不作記錄一次罰包區人30元；不按規定檢查巡視一次罰包區人30元。因包區人檢查巡視工作不到位造成事故的，按礦規定處理。

七、供電區域內的電纜，必須有電纜標志牌，電纜標志牌必須按規定懸掛或張帖，否則一處罰款10―100元。

八、電纜溝電纜必須與暖氣管路隔離開，否則一處罰款10元，造成事故交礦處理。

九、變電所必須時刻有人在崗，發現值班人員脫崗的，一次罰款20元，因值班人員脫崗造成供電事故交礦分析處理。

十、變電所值班或管理人員對重要負荷單位要做好停電前通知（事故狀態除外），并做好記錄，否則一次罰款20元。

十一、對供電線路必須做好日常檢查管理工作，并做好記錄，否則罰款20元，因檢查管理工作不到位，造成供電事故的，交礦分析處理。

本制度由機電運輸科監督執行。

第三篇：集團公司行政資產管理制度

集團公司行政資產管理制度

第一章

總

則

第一條、目 的

為了切實加強公司固定資產管理，規范資產購置、使用、保管程序、處置（報廢），合理、高效配備有效資產，確保資產的安全完整，特制訂本管理制度。

第二條、適用范圍

1.本制度適用于公司全體員工。

2.各控股公司在本制度原則規定基礎上制定實施細則，報集團企業管理部備案。

第三條、人員職責

1.行政管理部

（1）建立公司行政資產總帳及明細帳，做到使用部門、行政管理部、財務管理部三帳一致，帳、物一致，并按時上報相關報表及固定資產管理方面的情況。

（2）正確、及時辦理行政資產增加、轉移、調撥、報廢等手續，做好賬務處理。（3）指導、監督、檢查各部門資產管理、使用及維護工作。（4）定期組織盤點,并提交盤點報告。

（5）負責組織行政資產維護與維修,確保正常使用。（6）編制行政資產編號并貼制標識。2.財務管理部

（1）負責建立資產總賬和明細賬，建立核算憑證和賬卡，正確填報會計報表。（2）辦理行政類固定資產增值、轉移、調撥、盈虧、報廢等的財務手續。（3）計提折舊及賬務處理。

（4）參與行政管理部的資產清查盤點工作。3.各部門

（1）做好本部門行政資產日常管理，建立臺帳，確保安全完整不流失，堅持責任到人、物盡其用的原則。

（2）及時反映資產增、減、變動等情況，做到賬實相符。（3）正確使用，做好日常維護保養工作。（4）協助辦理資產的內部調撥及其他相關工作。4.人力資源部

（1）負責電腦、整機外設、網絡等相關設備的管理和技術服務，包括電子類 設備的驗收、安裝、配置登記、故障診斷、簡單故障排除等。

（2）負責協助行政建立電腦及周邊設備、通訊設備技術方面的臺帳、配置登記、維修記錄等工作。

第二章

管理規定

第四條、定 義

資產分類及定義：

1.固定資產： 單位價值500元（含）以上，且使用年限超過1年，在使用

過程中基本保持原來物質形態的資產。包括土地、房屋和建筑物及其附屬設備、車輛（生產用車輛除外）、辦公設備（電腦、打印機、復印機等電子設備類）、電器等。

2.低值易耗品：單位價值500元以下，使用期限在一年以上且在使用過程中保持原有物質形態的資產。包括家具、小家電等，該類低值易耗品納入固定資產管理范圍。

第五條、資產申請與采購

1.固定資產購置，由行政管理部統一購買（專用固定資產除外）；采購物品應填寫名稱、規格、型號、性能、質量等資料以備采購及驗收。

2.資源調撥：首先考慮從其他部門調撥閑置資產；在無法調劑情況下，可通過采購新品實現增補。如需增補的資產在規格、材質等方面有一定特殊性，不能通過采購實現的，則選擇訂制。

第六條、資產出入庫

1.新資產經行政管理部、使用部門（電子類產品還須人力資源部參與驗收）共同驗收確認后方可付款、發放/領用。驗收不合格的由承辦人負責辦理退換、索賠、拒付等事宜。

2.所有公司資產實行編號管理（資產編號規則附后），編號要貼在資產表面，同時和臺帳信息一致。

3.固定資產出入庫時，行政管理部均需填寫《入庫單》和《出庫單》。

第七條、資產使用

1.公司資產按照“誰使用誰負責”原則，領用類型分為三類：

（1）公用資產，如復印機、傳真機等，由行政管理部領出并為該資產使用責任人。（2）部門公用資產，如部門專用打印機、飲水機等，由部門專人領出、保管，并為該資產使用責任人。

（3）個人使用資產，如電腦、照相機、保險柜等，由使用保管人領出，并為使用責任人。

2.所有資產均應由使用責任人跟蹤，不得他人代領或領出后私自轉移使用及管理責任，否則發生的一切后果均由使用責任人承擔。

3.產品使用說明書、保修卡、發票復印件、隨機的其他物品或資料等留存行政管理部備存，后期維修及管理使用。

第八條、資產調撥

1.凡列入公司的固定資產未經行政管理部許可，任何部門不得擅自調拔、轉移、借出和出售。

2.公司內部設備的調撥與轉移，必須通過主管部門辦理資產轉移手續，同時由調出、調入單位的雙方領導及經辦人簽字后進行帳、卡交接。

3.公司對外的設備調撥和轉移一般實行有償價調撥方式，設備主管部門根據設備的使用年限、折余價值、新舊程度按質論價，原則上調出設備的價值不得低于設備的折余價值。

4.未經主管部門同意，各使用部門無權辦理設備轉移及處理，一經發現，將追究部門及經辦人的責任

第九條、費用分攤辦法及過程責任界定

1.由公司行政總庫配發給使用項目/部門所產生的運費，或工作結束資產退回公司行政總庫所產生的運費均由使用項目/部門承擔。

2.調出方負責協調物資調撥全過程的各項工作，確保安全。

3.接收方接收時，需及時檢查使用/運行狀況。如存在問題，需第一時間通知調出方和公司行政管理部，共同協商確定解決辦法，因此發生的檢測費、維修費或添購配件（原配件缺失或損壞不能繼續使用）等費用均由調出方承擔。如檢測確定無維修價值甚至屬報廢資產，該資產所發生的運輸費用也由調出方承擔。

4.調撥物資到達目的地10天內未有異常情況報請，視作資產正常。其后再發生維修或其他費用均由接收方承擔。

第十條、資產維修

1.公司所有固定資產需建立保修、維修檔案，各資產維修記錄需跟隨資產流動。行政管理部應與設備銷售商或信譽、技術好的專業公司建立固定維修合作關系，確保資產及時維修，保證正常使用。

2.資產發生故障，使用人需第一時間向行政管理部申報。如因未報或申報不及時，造成無法追查責任或造成其他影響，由該資產使用人承擔相應后果。

3.行政管理部接到申報后，在規定日期內必須給予明確回復。

第十一條、損壞遺失責任

1.資產損壞的標準是因主客觀原因使資產喪失了本身的使用功能，使之報廢。除不可抗拒的客觀因素外，凡人為原因造成損壞，個人保管使用的公司資產出現損壞、遺失都應由保管人或責任人承擔相應賠償。公用資產需由使用部門調查了解后，確定責任人并由其承擔相應經濟賠償。

2.公司資產的損壞、遺失賠償，可分為三種情況處理：

（1）資產是全新領出且使用期在半年以內的，要按資產原值賠付現金或購買同樣資產歸還公司。

（2）使用期超過半年的，或已有前人使用的，則按財務折舊后的資產剩值賠付現金。（3）在以上兩點都不適用的情況下，由行政管理部與使用人共同商討可行的賠償方法，經公司審批后實施。

（4）未經批準擅自處置資產（包括報廢、變賣、贈送他人等），責任人應承擔所有損失，并上交非法所得。同時視情節輕重給予降級、降職、待崗直至除名的處理，情節嚴重構成違法犯罪的依法移交公安機關。

第十二條、資產盤點

1.為了保護固定資產的安全與完整，各部門必須對固定資產進行定期清查、盤點，以掌握固定資產的實有數量，查明有無丟失、毀損或未列入帳的固定資產，保證賬實相符。

2.固定資產每年至少清查一次。遇有下列情況，應當對有關固定資產進行全部或部分的臨時清查

（1）直接經管固定資產的人員調動工作。

（2）因機構、業務變動，辦理財產交接。

（3）固定資產發生非常損失事故。

（4）部門負責人根據工作需要決定進行的臨時抽查。

3.根據固定資產清查的范圍和任務，成立由行政管理部、財務管理部門、使用部門和實物保管人員參加的清查小組。組長由主管固定資產的公司領導擔任。

4.對固定資產進行清查以前，財務管理部門必須檢查有關財產增減變動的憑證是否齊全，如有尚未入賬的會計事項，應當及時入賬，主動與固定資產管理、倉庫以及其他有關部門核對各項固定資產的收、付記錄，做到清查前的賬目相符。

5.管理固定資產的人員，在清查以前，應當將所經管的固定資產進行整理，對尚未點驗入庫和應當調撥出庫的固定資產，盡可能做好入庫和出庫手續，避免發生重點、漏點等差錯。6.固定資產清查應當逐一點清點實物，包括查明固定資產的實有數與賬面結存數是否相符，固定資產的保管、使用、維修、報廢和轉讓等情況是否正常等等。發現沒有入賬的固定資產，應當查明原因，及時入賬。在清查中發現毀損情況，應當查明毀損的程度、原因和責任以后，在清查表內加以注明，并提出處理意見。對租賃、代管的固定資產，都應當進行清查，并分別填制清查表。

7.對固定資產清查以后，根據清查的結果填制清查表單。清查表單經過審核無誤以后，由參與清查的人員和經管財產的人員共同簽名蓋章。清查表單應當由行政管理部留存一份，送交財務管理部門一份。

8.財務管理部門根據清查表格與固定資產賬簿記錄進行核對。如發現盤存數與賬存數不一致的時候，應該及時查明原因，必要時進行復查或由經管財產的人員做出書面報告。

9.基本原則是所有固定資產均按財務規定做折舊核算。完全折舊后性能仍良好的資產應繼續管理使用。當使用性能已達不到要求時，行政管理部才可以做報廢處理。

10.資產報廢標準

（1）資產已超過使用年限，且不能繼續使用的。

（2）因自然或人為原因使得資產受到毀損和丟失，且無法彌補和修復。

（3）由于歷史原因，申請報廢的資產存在重大質量問題，性能低劣且無法修復的。（4）因工藝設置改變和技術進步而遭淘汰，需要更新換代的。

（5）資產雖未超過使用年限，但實際工作量超過其產品設計工作量，或功能遠達不到現在需求的，或繼續使用易發生危險的。

（6）總的維修費用或一次性維修費用超過資產原值或殘值的50%。（7）資產已擱置一年且估計今后一年也不可能再使用的。11.資產報廢

（1）申請部門填寫《資產報廢申請表》（表樣附后），經使用部門、財務管理部 確認后提交公司行政管理部審核。

（2）電腦及周邊設備由公司人力資源部負責復核；辦公設備、家具及其他由行政管理部負責復核。（3）資產報廢單應有行政管理部、財務管理部共同會簽，并交由兩部門分管領導審批。12.報廢資產處理：

（1）完全喪失使用價值的可作廢丟棄，資料存檔；仍有使用價值的由行政管理部門參考財務提供的資產殘值，提出處理價格，經審批后內部處理或處理給收購單位，所得收入上繳公司財務。

（2）資產的報廢處理均需使用部門的行政專員、財務共同進行。（3）報廢處理完畢行政管理部及財務管理部需及時更新資產臺帳。

第三章

附 則

本制度自頒布之日起執行，由人事行政管理中心部行政管理部編制并負責解釋。

第四篇：信息資產和設備管理制度

信息資產和設備管理制度

第一章 范圍及職責

第一條 本制度適用于信息資產的管理，包括：獲取、分類、使用和處置以及安全設備的管理。

第二條 本制度中的信息資產是指可以存儲信息數據的信息載體，包括：硬件、軟件、數據（電子數據）、文檔（紙質文件）、人員、服務設施、其他。

第三條 某某單位辦公室（以下簡稱：辦公室）主要負責信息資產的分類、匯總、使用與處置方法，以及安全設備的選型、檢測、安裝、登記、使用、維護和儲存。

第四條 計算機資產統計信息的范圍包含但不限于：計算機主機名、IP地址、MAC地址、使用人/責任人、所屬部門、物理位置、服務器的內外網IP對應等。

第二章 信息資產的獲取

第五條 軟件、硬件設施、服務性設施等的獲得主要以采購的方式獲得，采購按照有關規定進行采購和驗收。

第六條 數據信息資產的獲得來源主要為：外包供應商、市場信息、其他信息。

第三章 信息資產的分類

第七條 各部門根據業務流程列出信息資產清單并將每項資產的資產類別、信息資產編號、資產現有編號、資產名稱、所屬部門（組別）、管理者、使用者、地點等相關信息記錄在資產清單上。

第八條 資產的分類原則和編號原則如下：

1、硬件

1)計算機設備：(臺式機、筆記本)、服務器;2)存儲設備：磁帶機、磁盤整列、磁帶、光盤、軟盤、移動硬盤等；

3)網絡設備：路由器、交換機、網關、程控交換機等；

4)傳輸線路：光纖、雙絞線、電話線(布線)、電源線；

5)安全設備：硬件防火墻、入侵檢測、網絡隔離設備（如網閘）、身份驗證等；

6)辦公設備：打印機、復印機、掃描儀、傳真機、碎紙機、寫字白板、應急照明設備等；

7)保障設備：動力保障設備（UPS、變電設備）、空調、保險柜、文件柜、門禁、消防設施等； 8)其他設備；

2、軟件

如：操作系統、系統軟件（office/AutoCAD）、應用軟件（生產軟件）、網管軟件、殺毒軟件、財務軟件、開發工具和資源庫等；

3、電子數據

存在電子媒介的各種數據資料。如：源代碼、數據庫數據、各種數據資料、系統文檔、運行管理規程、計劃、日周月報告、財務報告（電子版本）、用戶手冊、方案、電子設計圖紙等；

4、紙質文件

紙質的各種文件。如：傳真、電報、合同、紙張圖紙等；

5、服務性設施

如：供電、供水、保潔、門禁、消防設施等；

6、人員

如：各級領導、各級正式雇員、臨時雇員等；

7、其他。

第九條 按照《涉及國家秘密的信息系統分級保護技術標準》和信息安全管理體系建設要求，按照信息資產的公開和敏感程度，將信息資產化分為不同的保護等級，并對不同等級的信息資產進行保護，確保信息安全。各部門要將所有的移動介質和電子文件按照敏感性和重要程度分為不同的保護等級，保密級別與保密期限由持有人自行定義。第十條 識別各個流程的各類關鍵信息資產，最終辦公室匯總，并每半年進行一次更新，確保重要信息資產的完備性（重要信息資產沒有遺漏和缺失）和準確性（信息資產的保密級別和重要程度能夠真實反映信息資產的狀態）。

第十一條 對信息資產進行編號，同時對重要信息資產進行標識：文檔需有固定版本編號規則；硬件設備粘貼在設備明顯位置處。

第四章 信息資產的使用和處置

（一）硬件資產的使用和處置

第十二條 硬件的使用處置包括購買/接收、使用（交接、維修、重用）、處置等有關內容。

第十三條 購買新的硬件設備或者從其他部門接收轉移的設備時，要核對設備清單，對相關設備進行測試驗證，然后登記。由資產管理員對硬件設備進行管理，明確設備管理職責。

第十四條 硬件資產的保存

1、機房選址要避免在地下室、一樓（水淹和滲水）和頂層（滲水和失火時火向上燃燒），同時考慮相鄰樓層的活動（避免熱源和滲水）；

2、處理敏感數據的信息處理設施放在適當安全的位置，以減少在設備在使用期間信息被窺視的風險，保護儲存設施以防止未授權訪問；

3、設備的選址應采取控制措施以減小潛在的物理威脅的風險，例如偷竊、火災、爆炸、煙霧、水（或供水故障）、溫度、濕度、塵埃、振動、化學影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞；

4、禁止在信息處理設施附近進食、喝飲料和抽煙；

5、對專門保護的部件要予以隔離，以滿足特殊安全要求；

第十五條 硬件資產的日常使用安全

1、所有的硬件資產必須明確設備的使用人員/管理人員，明確職責；

2、硬件資產的使用人（或管理人），在使用或管理硬件資產時，要注意硬件資產的安全性、機密性、完整性，防止信息載體的毀壞和信息的泄密，防止信息處理設施的濫用；

對設備定期進行維護保養，發生毀壞，丟失等問題時能夠及時處置；

3、新硬件設備接入網絡按照相關規定處理；

4、在人員上崗時，可根據需要為上崗人員配備必要的辦公設備，包括電腦（筆記本或臺式機），電話機，其它辦公用品；辦公室根據該工作人員所處部門、工作性質為其設置相應的辦公網訪問權限；

5、需要使用移動計算設備（包括筆記本、無線網卡、移動硬盤和U盤）的用戶，應得到辦公室負責人的同意后方可使用；

6、對于無人職守的設備，要明確管理人員，加強物理安全控制。

第十六條 硬件資產的轉移安全

1、當設備遷移時，必須先對設備中存儲的重要信息進行備份；

2、設備遷移完成后，必須檢查設備是否損壞；

3、設備遷移出本單位時，設備中禁止存放重要信息，以防止機密信息泄露或泄露的風險增加。

第十七條 辦公地點外使用任何信息處理設備必須通過管理者授權。場外設備的保護要考慮下列內容：

1、離開本單位的設備和介質（如現場的設備和介質），必須有人值守或委派負責人(或者公共場所放置的需要有人值守或監視系統)；

2、制造商保護設備用的說明書要始終加以遵守，例如，防止暴露于強電磁場內；

3、根據風險的不同采取足夠的安全保障措施，以保護離開辦公室設備的安全。

第十八條 硬件資產的處置和重用

1、存儲設備銷毀前，必須確保所有存儲的敏感數據或授權軟件已經被移除或安全重寫；

2、服務器、主要網絡設備的處置由辦公室進行安全處置；

3、臺式機、打印機、傳真機、掃描儀等IT設備的處置由辦公室進行并做登記；

4、如需報廢時，應向主管部門提出報廢申請，經批準后報廢。

（二）軟件資產的使用和處置

第十九條 軟件資產的使用

1、所有的軟件資產必須設置專人管理，明確職責，避免軟件資產的丟失，泄密；

2、所有正版軟件實體由辦公室專人保管，在安裝軟件時要規定使用權限，防止非授權訪問；

3、按照《系統運行維護管理制度》中“備份與恢復管理”章節要求，對重要系統進行備份；

4、當人員離職或崗位變動，需要回收有關的軟件，必要時，由辦公室技術人員對離職人員使用的軟件進行卸載，刪除。

第二十條 軟件資產的處置：對過時或確認無效的軟件資產，定期進行清除。

（三）電子數據的使用和處置

第二十一條 電子數據的使用

1、對所有電子數據進行分類/分級，標識未授權人員的訪問限制，不同安全級別的數據應存儲在不同的區域，按類按級傳達，便于信息的安全管理；

2、不同類型的電子文件按照統一規律存放在個人電腦或服務器中，便于整理和查閱以及工作交接時轉移；

3、所有電子文件保存在電腦或服務器中，并按照《備份和恢復管理制度》規定的備份頻率定期進行備份；

4、對于存于服務器上的電子數據的訪問，根據服務器提供服務的不同與部門／職務的不同，設置不同的訪問權限，避免非授權訪問；

5、對于內部公開級別的電子信息，其使用要控制在內部，禁止帶出；

6、對于秘密級別以上的電子文件的處理過程，必須保障數據的完整性、機密性和可用性；

7、對于秘密級別以上的電子文件的使用，系統應進行審計；

8、對于秘密級別以上的電子文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如加密傳輸、分散傳輸等；

9、在整理電腦中的電子數據時，要小心操作，確認后再進行處理，避免由于誤操作將有用的電子數據刪除。

（四）紙質文檔的使用和處置

第二十二條 紙質文檔的使用

1、所有的秘密級以上的紙質文件資料要（通過標簽或其它方式）標識出資產的保密級別，分類存放，不同安全級別的紙質文件應按類按級傳達，便于紙質文件的安全管理；

2、對于比較重要的紙質文件（機密級別以上）必須保存在帶鎖的文件柜或保險柜中，鑰匙由專人保管；

3、對于紙質文件的保存期限依據實際要求制定和實施；

4、對于比較重要的紙質文件的使用過程，必須注意信息的保密，確保信息的完整性和可用性；

5、對于比較重要的紙質文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如專人遞送、分散傳輸等。

第二十三條 紙質文檔的處置

1、實體數據資料達到保存期限后，必須將其撕毀或者粉碎到讀不出來為止，避免實體數據資料的泄密；

2、對于重要紙質文件的銷毀，如財務紙質文件，要求兩人以上在場，防止信息的泄密。

（五）人員招調、在職、離職

第二十四條 所有人員的招調、在職、離職安全管理按照《用戶管理制度》的要求進行實施。

（六）服務性資產的使用和處置 第二十五條 所有服務性資產要設置專人管理，定期維護，避免損壞、非授權使用或丟失。涉及服務性的合同，相關管理部門在簽署合同時，應審核涉及信息保密的相關條款。

第二十六條 當服務性設施損壞，如果可以維修，由負責人聯絡相關人員進行維修，如果涉及到第三方，依據《用戶管理制度》對第三方進行管理。

第二十七條 當服務性設施損壞，不可維修，只能報廢時，應聯絡相關管理部門提出報廢申請。

第五章 安全設備管理

（一）設備的選型

第二十八條 嚴禁采購和使用未獲得銷售許可證的信息安全產品。

第二十九條 應優先采用我國自主開發研制的信息安全技術和設備。

第三十條 避免采用境外的密碼設備。

第三十一條 如需采用境外信息安全產品時，必須確保產品獲得我國權威機構的認證測試和銷售許可證。

第三十二條 使用經國家密碼管理部門批準和認可的國內密碼技術及相關產品。第三十三條 終端物理隔離必須使用國家保密局認可的隔離卡或采用國家保密局認可的其他方式。

（二）設備檢測

第三十四條 信息系統中的所有安全設備必須符合中華人民共和國國家標準《數據處理設備的安全》、《電動辦公機器的安全》中規定的要求，其電磁輻射強度、可靠性及兼容性也必須符合安全管理等級要求。

（三）設備安裝

第三十五條 設備符合系統選型要求并獲得批準后，方可購置安裝。

第三十六條 凡購回的設備均須在測試環境下經過連續72小時以上的單機運行測試和聯機48小時的應用系統兼容性運行測試。

第三十七條 主機、服務器、網絡設備、安全設備等上架運行前必須通過安全檢測，禁止安裝有默認操作系統的主機、服務器直接接入系統。

第三十八條 通過上述測試后，設備進入試運行階段，試運行時間的長短根據業務需要動態設定。

第三十九條 通過試運行的設備才能接入生產系統，正式運行。

（四）設備登記

第四十條 對所有設備均應建立嚴格完整的購置、移交、使用、維護、維修和報廢等記錄，認真做好資產登記和管理工作，保證設備管理的正規化。

（五）設備使用管理

第四十一條 每臺設備的使用均應指定專人負責并建立詳細的運行日志。

第四十二條 由責任人負責進行設備的日常清洗及定期保養維護，做好維護記錄，保證設備處于最佳狀態。

第四十三條 保證設備在其適宜的使用環境下工作。第四十四條 一旦設備出現故障，管理員如實填寫故障報告，通知有關人員處理。

（六）設備維修管理

第四十五條 設備由專人負責維修，并建立滿足正常運行最低要求的易損件的備件庫。

第四十六條 根據每臺設備的使用情況及系統的可靠性等級，制定預防性維修計劃。

第四十七條 對系統進行維修時必須采取數據保護措施，安全設備維修時應有安全管理員在場。第四十八條 對設備進行維修時必須記錄維修對象、故障原因、排除方法、主要維修過程及維修有關情況等。

第四十九條 對設備應規定折舊期，設備到了規定使用年限或因嚴重故障不能恢復，由專業技術人員對設備進行鑒定和殘值估價，并對設備情況進行詳細登記，提出報告書和處理意見，由主管領導和上級主管部門批準后方能進行報廢處理。

（七）設備儲存管理

第五十條 設備儲存環境應符合出廠標稱要求。第五十一條 建立詳細的設備進出庫、領用和報廢登記。第五十二條 必須定期對儲存設備進行清潔、核查及通電檢測。

第五十三條 安全產品及保密設備必須單獨儲存并有相應的保護措施。

第六章 附則

第五十四條 本制度由某某單位負責解釋。第五十五條 本制度自發布之日起生效執行。

第五篇：信息資產和設備管理制度

第一條

第二條

第三條

第四條

第五條

第六條

第七條

第八條

（一）1）2）信息資產和設備管理制度

第一章 范圍及職責

本制度適用于信息資產的管理，包括：獲取、分類、使用和處置以及安全設備的管理。

本制度中的信息資產是指可以存儲信息數據的信息載體，包括：硬件、軟件、數據（電子數據）、文檔（紙質文件）、人員、服務設施、其他。

信息技術部主要負責信息資產的分類、匯總、使用與處置方法，以及安全設備的選型、檢測、安裝、登記、使用、維護和儲存。

計算機資產統計信息的范圍包含但不限于：計算機主機名、IP地址、MAC地址、使用人/責任人、所屬部門、物理位置、服務器的內外網IP對應等。

第二章 信息資產的獲取

軟件、硬件設施、服務性設施等的獲得主要以采購的方式獲得，采購按照有關規定進行采購和驗收。

數據信息資產的獲得來源主要為：外包供應商、市場信息、其他信息。

第三章 信息資產的分類

各部門根據業務流程列出信息資產清單并將每項資產的資產類別、信息資產編號、資產現有編號、資產名稱、所屬部門（組別）、管理者、使用者、地點等相關信息記錄在資產清單上。

資產的分類原則和編號原則如下：

硬件 計算機設備：(臺式機、筆記本)、服務器；

存儲設備：磁帶機、磁盤整列、磁帶、光盤、軟盤、移動硬盤等； 3）4）5）

6）7）8）

（二）（三）

（四）（五）

（六）（七）第九條

第十條 網絡設備：路由器、交換機、網關、程控交換機等； 傳輸線路：光纖、雙絞線、電話線(布線)、電源線；

安全設備：硬件防火墻、入侵檢測、網絡隔離設備（如網閘）、身份驗證等；

辦公設備：打印機、復印機、掃描儀、傳真機、碎紙機、寫字白板、應急照明設備等；

保障設備：動力保障設備（UPS、變電設備）、空調、保險柜、文件柜、門禁、消防設施等；

其他設備。

軟件

如：操作系統、系統軟件（office/AutoCAD）、應用軟件（生產軟件）、網管軟件、殺毒軟件、財務軟件、開發工具和資源庫等；

電子數據

存在電子媒介的各種數據資料。如：源代碼、數據庫數據、各種數據資料、系統文檔、運行管理規程、計劃、日周月報告、財務報告（電子版本）、用戶手冊、方案、電子設計圖紙等；

紙質文件

紙質的各種文件。如：傳真、電報、合同、紙張圖紙等；

服務性設施

如：供電、供水、保潔、門禁、消防設施等；

人員

如：各級領導、各級正式雇員、臨時雇員等；

其他。按照《涉及國家秘密的信息系統分級保護技術標準》和信息安全管理體系建設要求，按照信息資產的公開和敏感程度，將信息資產化分為不同的保護等級，并對不同等級的信息資產進行保護，確保信息安全。各部門要將所有的移動介質和電子文件按照敏感性和重要程度分為不同的保護等級，保密級別與保密期限由持有人自行定義。

識別各個流程的各類關鍵信息資產，最終由信息技術部匯總，并每半年進行一次更新，確保重要信息資產的完備性（重要信息資產沒有遺漏和缺失）和準確性（信息資產的保密級別和重要程度能夠真實反映信息資產的狀態）。

第十一條 對信息資產進行編號，同時對重要信息資產進行標識：文檔需有固定版本編號規則；硬件設備粘貼在設備明顯位置處。

第四章 信息資產的使用和處置

硬件資產的使用和處置

第十二條 硬件的使用處置包括購買/接收、使用（交接、維修、重用）、處置等有關內容。

第十三條 購買新的硬件設備或者從其他部門接收轉移的設備時，要核對設備清單，對相關設備進行測試驗證，然后登記。由資產管理員對硬件設備進行管理，明確設備管理職責。

第十四條 硬件資產的保存

（一）機房選址要避免在地下室、一樓（水淹和滲水）和頂層（滲水和失火時火向上燃燒），同時考慮相鄰樓層的活動（避免熱源和滲水）；

（二）處理敏感數據的信息處理設施放在適當安全的位置；以減少在設備在使用期間信息被窺視的風險，保護儲存設施以防止未授權訪問；

（三）設備的選址應采取控制措施以減小潛在的物理威脅的風險，例如偷竊、火災、爆炸、煙霧、水（或供水故障）、溫度、濕度、塵埃、振動、化學影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞；

（四）禁止在信息處理設施附近進食、喝飲料和抽煙；

（五）對專門保護的部件要予以隔離，以滿足特殊安全要求。第十五條 硬件資產的日常使用安全

（一）所有的硬件資產必須明確設備的使用人員/管理人員，明確職責；

（二）硬件資產的使用人（或管理人），在使用或管理硬件資產時，要注意硬件資產的安全性、機密性、完整性，防止信息載體的毀壞和信息的泄密，防止信息處理設施的濫用；對設備定期進行維護保養，發生毀壞，丟失等問題時能夠及時處置；

（三）新硬件設備接入網絡按照相關規定處理；

（四）在人員上崗時，可根據需要為上崗人員配備必要的辦公設備，包括電腦（筆記本或臺式機），電話機，其它辦公用品；信息技術部根據該工作人員所處部門、工作性質為其設置相應的辦公網訪問權限；

（五）需要使用移動計算設備（包括筆記本、無線網卡、移動硬盤和U盤）的用戶，應得到信息技術部負責人的同意后方可使用；

（六）對于無人職守的設備，要明確管理人員，加強物理安全控制。第十六條 硬件資產的轉移安全

（一）當設備遷移時，必須先對設備中存儲的重要信息進行備份；

（二）設備遷移完成后，必須檢查設備是否損壞；

（三）設備遷移出本單位時，設備中禁止存放重要信息，以防止機密信息泄露或泄露的風險增加。

第十七條 辦公地點外使用任何信息處理設備必須通過管理者授權。場外設備的保護要考慮下列內容：

（一）離開本單位的設備和介質（如現場的設備和介質），必須有人值守或委派負責人(或者公共場所放置的需要有人值守或監視系統)；

（二）制造商保護設備用的說明書要始終加以遵守，例如，防止暴露于強電磁場內；

（三）根據風險的不同采取足夠的安全保障措施，以保護離開辦公室設備的安全。

第十八條 硬件資產的處置和重用

（一）存儲設備銷毀前，必須確保所有存儲的敏感數據或授權軟件已經被移除或安全重寫；

（二）服務器、主要網絡設備的處置由信息技術部進行安全處置；

（三）臺式機、打印機、傳真機、掃描儀等IT設備的處置由信息技術部進行并做登記；

（四）如需報廢時，應向主管部門提出報廢申請，經批準后報廢。

軟件資產的使用和處置

第十九條 軟件資產的使用

（一）所有的軟件資產必須設置專人管理，明確職責，避免軟件資產的丟失，泄密；

（二）所有正版軟件實體由信息技術部專人保管，在安裝軟件時要規定使用權限，防止非授權訪問；

（三）按照《數據存儲備份管理制度》中要求，對重要系統進行備份；

（四）當人員離職或崗位變動，需要回收有關的軟件，必要時，由信息技術部技術人員對離職人員使用的軟件進行卸載，刪除。

第二十條 軟件資產的處置：對過時或確認無效的軟件資產，定期進行清除。

電子數據的使用和處置

第二十一條 電子數據的使用

（一）對所有電子數據進行分類/分級，標識未授權人員的訪問限制，不同安全級別的數據應存儲在不同的區域，按類按級傳達，便于信息的安全管理；

（二）不同類型的電子文件按照統一規律存放在個人電腦或服務器中，便于整理和查閱以及工作交接時轉移；

（三）所有電子文件保存在電腦或服務器中，并按照《數據存儲備份管理制度》規定的備份頻率定期進行備份；

（四）對于存于服務器上的電子數據的訪問，根據服務器提供服務的不同與部門／職務的不同，設置不同的訪問權限，避免非授權訪問；

（五）對于內部公開級別的電子信息，其使用要控制在內部，禁止帶出；

（六）對于秘密級別以上的電子文件的處理過程，必須保障數據的完整性、機密性和可用性；

（七）對于秘密級別以上的電子文件的使用，系統應進行審計；

（八）對于秘密級別以上的電子文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如加密傳輸、分散傳輸等；

（九）在整理電腦中的電子數據時，要小心操作，確認后再進行處理，避免由于誤操作將有用的電子數據刪除。

紙質文檔的使用和處置

第二十二條 紙質文檔的使用

（一）所有的秘密級以上的紙質文件資料要（通過標簽或其它方式）標識出資產的保密級別，分類存放，不同安全級別的紙質文件應按類按級傳達，便于紙質文件的安全管理；

（二）對于比較重要的紙質文件（機密級別以上）必須保存在帶鎖的文件柜或保險柜中，鑰匙由專人保管；

（三）對于紙質文件的保存期限依據實際要求制定和實施；

（四）對于比較重要的紙質文件的使用過程，必須注意信息的保密，確保信息的完整性和可用性；

（五）對于比較重要的紙質文件的傳輸，必須采取適當的安全措施加以保護，如專人遞送、分散傳輸等。

第二十三條 紙質文檔的處置

（一）實體數據資料達到保存期限后，必須將其撕毀或者粉碎到讀不出來為止，避免實體數據資料的泄密；

（二）對于重要紙質文件的銷毀，如財務紙質文件，要求兩人以上在場，防止信息的泄密。

人員招調、在職、離職

第二十四條 所有人員的招調、在職、離職安全管理按照《人員安全管理制度》的要求進行實施。

服務性資產的使用和處置

第二十五條 所有服務性資產要設置專人管理，定期維護，避免損壞、非授權使用或丟失。涉及服務性的合同，相關管理部門在簽署合同時，應審核涉及信息保密的相關條款。

第二十六條 當服務性設施損壞，如果可以維修，由負責人聯絡相關人員進行維修，如果涉及到第三方，依據《人員安全管理制度》對第三方進行管理。

第二十七條 當服務性設施損壞，不可維修，只能報廢時，應聯絡相關管理部門提出報廢申請。

第五章 安全設備的選型

設備的選型

第二十八條 第二十九條 嚴禁采購和使用未獲得銷售許可證的信息安全產品。應優先采用我國自主開發研制的信息安全技術和設備。

第三十條

避免采用境外的密碼設備。第三十一條 如需采用境外信息安全產品時，必須確保產品獲得我國權威機構的認證測試和銷售許可證。

第三十二條 使用經國家密碼管理部門批準和認可的國內密碼技術及相關產品。

第三十三條 終端物理隔離必須使用國家保密局認可的隔離卡或采用國家保密局認可的其他方式。

設備檢測

第三十四條 信息系統中的所有安全設備必須符合中華人民共和國國家標準《數據處理設備的安全》、《電動辦公機器的安全》中規定的要求，其電磁輻射強度、可靠性及兼容性也必須符合安全管理等級要求。

設備安裝

第三十五條 第三十六條 設備符合系統選型要求并獲得批準后，方可購置安裝。凡購回的設備均須在測試環境下經過連續72小時以上的單機運行測試和聯機48小時的應用系統兼容性運行測試。

第三十七條 主機、服務器、網絡設備、安全設備等上架運行前必須通過安全檢測，禁止安裝有默認操作系統的主機、服務器直接接入系統。

第三十八條 通過上述測試后，設備進入試運行階段，試運行時間的長短根據業務需要動態設定。

第三十九條 通過試運行的設備才能接入生產系統，正式運行。

設備登記

第四十條 對所有設備均應建立嚴格完整的購置、移交、使用、維護、維修和報廢等記錄，認真做好資產登記和管理工作，保證設備管理的正規化。

設備使用管理 第四十一條 第四十二條 每臺設備的使用均應指定專人負責并建立詳細的運行日志。由責任人負責進行設備的日常清洗及定期保養維護，做好維護記

錄，保證設備處于最佳狀態。

第四十三條 第四十四條 保證設備在其適宜的使用環境下工作。

一旦設備出現故障，管理員如實填寫故障報告，通知有關人員處理。

設備維修管理

第四十五條 設備由專人負責維修，并建立滿足正常運行最低要求的易損件的備件庫。

第四十六條 根據每臺設備的使用情況及系統的可靠性等級，制定預防性維修計劃。

第四十七條 對系統進行維修時必須采取數據保護措施，安全設備維修時應有安全管理員在場。

第四十八條 對設備進行維修時必須記錄維修對象、故障原因、排除方法、主要維修過程及維修有關情況等。

第四十九條 對設備應規定折舊期，設備到了規定使用年限或因嚴重故障不能恢復，由專業技術人員對設備進行鑒定和殘值估價，并對設備情況進行詳細登記，提出報告書和處理意見，由主管領導和上級主管部門批準后方能進行報廢處理。

設備儲存管理

第五十條 設備儲存環境應符合出廠標稱要求。第五十一條 第五十二條 第五十三條 建立詳細的設備進出庫、領用和報廢登記。必須定期對儲存設備進行清潔、核查及通電檢測。安全產品及保密設備必須單獨儲存并有相應的保護措施。

第六章 附 則

第五十四條 第五十五條 本標準由信息技術部負責解釋。本標準自頒布之日起實行。