第一篇：2013年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指南

2013年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指南

各有關單位：

為了充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金在進一步培育和壯大我市產業(yè)投資市場，促進我市產業(yè)升級和經濟結構調整中的積極作用，做好2013年度西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目的申報工作，根據《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（市政辦發(fā)[2010]261號）等精神，我們編制完成了《2013年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指南》，現印發(fā)給你們。請按照申報指南的要求，認真做好項目的申報工作。

一、總體要求

申報對象必須是在西安市轄區(qū)內登記注冊和照章納稅、依法經營、具有獨立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報對象（項目）知識產權明晰、無侵權及權屬糾紛。

二、投資重點領域和方向

2013年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金投放的重點將圍繞我市的產業(yè)發(fā)展領域的重大項目，具體的投放范圍主要包括：

（一）支持我市五大主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的項目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地、納稅關系及具體項目建設地在西安市轄區(qū)；

2、所從事領域符合我市產業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國家對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的定位（即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產業(yè)，并且與我市現有五大主導產業(yè)關聯度較高）；

3、其產品技術水平居國內領先，并能對我市相關產業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動作用，并在2—3年內能形成較大生產規(guī)模的項目；

4、企業(yè)上年度銷售收入2000萬元以上，繳稅總額不低于200萬元（含按國家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；

5、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長速度在20%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）。

（二）支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設中的重大項目；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地、納稅關系及具體項目建設地在西安市轄區(qū)；

2、項目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設的整體規(guī)劃要求；資源豐富獨特，市場銷售順暢，投入產出率高；項目輻射面廣。（對統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設的項目還應重點考慮其經營示范效應和帶動農民增收效果）

3、項目具備完整的商業(yè)開發(fā)計劃，具備市場化運作的條件以及必要的實施基礎（包括相關資質證明、投融資保障等）。

（三）支持在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于3000萬元人民幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資；

5、有明確的投資領域，主要投資于我市高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)及產業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點產業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業(yè)的資金比例不低于實收資本的30%；

6、創(chuàng)業(yè)投資管理團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

7、管理和運作規(guī)范。具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

（四）支持已取得創(chuàng)投機構投資的中小企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領域，主要投資于我市高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)及產業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點產業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業(yè)的資金比例不低于實收資本的30%；

5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

6、企業(yè)應為西安市轄區(qū)內符合我市產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；

7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請跟進投資的項目已經選定，或實際完成投資一年內；

8、已取得引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

（五）市政府決定的其他項目。

三、投入方式

引導基金主要以股權投入為主，視運作情況還可采用階段參股、跟進投資、融資擔保等其他方式。

（一）對從事五大主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設中的重大項目主要采取股權投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。

以普通股股權投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。

（二）對在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔保的方式進行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等方式投資。

參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的20%，最高金額一般不超過2000萬元人民幣。引導基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年。以可轉換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準利率協商確定。

根據征信機構提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔保方式，支持其通過債權融資增強投資能力。

（三）對我市轄區(qū)內登記注冊并已取得創(chuàng)業(yè)投資機構投資的中小企業(yè)主要采取跟進投資的方式進行扶持。

跟進投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的30%，單個項目投資原則上不超過500萬元人民幣。跟進投資形成的股權可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導基金受托管理機構與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協議》。跟進投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導基金收回。

四、申報材料要求

（一）申請股權投入需準備材料：

1、申報書；

2、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件及納稅登記證復印件；

3、項目可研報告及商業(yè)計劃書；

4、相關技術水平和資質的證明材料(檢測報告、專利等)；

5、企業(yè)近三年財務報表及納稅證明；

6、項目申報單位現有的股權結構，項目申報單位同意財政投資入股的決議；

7、需要提交的其他材料。（申報單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標準及已入園企業(yè)整體情況的說明）

（二）申請參股投資需準備材料：

1、申報書；

2、合作設立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經營管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項目申報單位現有的股權結構，申報單位同意引導基金參股的決議；

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

7、需要提交的其他材料。

（三）申請跟進投資需準備材料：

1、申報書；

2、跟進投資的研究報告;

3、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件和企業(yè)章程;

4、上年度被投資企業(yè)的會計報表和審計報告(新設立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產評估報告(新設立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

9、被投資企業(yè)現有的股權結構，被投資企業(yè)同意引導基金跟進投資的決議；

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

11、需要提交的其他材料。

（四）申請融資擔保需準備材料：

1、申報書；

2、申請企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）；

3、上年度末和最近二個月財務報表；

4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細）；

5、申請企業(yè)簡介；

6、需要提交的其他材料。

申報單位按照所申報項目類別的申報材料要求，組織申報材料，所有申報材料要求裝訂成冊，一式三份并附光盤一份。

五、申報時間 2013年度西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目申報自本通知下發(fā)之日起，截止時間為2013年9月30日，逾期不再受理。

六、申報材料受理及咨詢

受理單位：西安投資控股有限公司（西安高新區(qū)科技五路8號數字大廈二層201室）

指南咨詢：西安市財政局企業(yè)處 西安投資控股有限公司 聯 系 人： 宋高陽 曹婷婷 聯系電話: 87279709 87306487

第二篇：第四章 2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目

第四章 2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目

各有關單位：

為了充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金在進一步培育和壯大我市產業(yè)投資市場，促進我市產業(yè)升級和經濟結構調整中的積極作用，做好2014西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目的申報工作，根據《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（市政辦發(fā)[2010]261號）等精神，我們編制完成了《2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指南》，現印發(fā)給你們。請按照申報指南的要求，認真做好項目的申報工作。4.1 總體要求

申報對象必須是在西安市轄區(qū)內登記注冊和照章納稅、依法經營、具有獨立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報對象（項目）知識產權明晰、無侵權及權屬糾紛。4.2 投資重點領域和方向

2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金投放的重點將圍繞我市的產業(yè)發(fā)展領域的重大項目，具體的投放范圍主要包括：

（一）支持我市五大主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的項目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地、納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、項目實施地原則上在西安市轄區(qū)；

3、所從事領域符合我市產業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國家對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的定位（即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產業(yè)，并且與我市現有五大主導產業(yè)關聯度較高）；

4、其產品技術水平居國內領先，并能對我市相關產業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動作用，并在2—3年內能形成較大生產規(guī)模的項目；

5、企業(yè)上銷售收入2000萬元以上，繳稅總額不低于200萬元（含按國家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；

6、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長速度在20%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）。

（二）支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設中的重大項目；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地、納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、項目實施地原則上在西安市轄區(qū)；

3、項目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設的整體規(guī)劃要求；資源豐富獨特，市場銷售順暢，投入產出率高；項目輻射面廣。（對統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設的項目還應重點考慮其經營示范效應和帶動農民增收效果）

4、項目具備完整的商業(yè)開發(fā)計劃，具備市場化運作的條件以及必要的實施基礎（包括相關資質證明、投融資保障等）。

（三）支持在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于3000萬元人民幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資；

5、有明確的投資領域，主要投資于我市高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)及產業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點產業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業(yè)的資金比例不低于實收資本的30%；

6、創(chuàng)業(yè)投資管理團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

7、管理和運作規(guī)范。具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;

8、對符合申報國家新興產業(yè)計劃的創(chuàng)投基金給予優(yōu)先支持。

（四）支持已取得創(chuàng)投機構投資的中小企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領域，主要投資于我市高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)及產業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點產業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業(yè)的資金比例不低于實收資本的30%；

5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

6、企業(yè)應為西安市轄區(qū)內符合我市產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；

7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請跟進投資的項目已經選定，或實際完成投資一年內；

8、取得引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

（五）市政府決定的其他項目。4.3 投入方式

引導基金主要以股權投入為主，視運作情況還可采用階段參股、跟進投資、融資擔保等其他方式。

（一）對從事五大主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設中的重大項目主要采取股權投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。

以普通股股權投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。

（二）對在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔保的方式進行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等方式投資。

參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的20%。引導基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年。以可轉換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準利率協商確定。

根據征信機構提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔保方式，支持其通過債權融資增強投資能力。

（三）對我市轄區(qū)內登記注冊并已取得創(chuàng)業(yè)投資機構投資的中小企業(yè)主要采取跟進投資的方式進行扶持。

跟進投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的30%，單個項目投資原則上不超過500萬元人民幣。跟進投資形成的股權可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導基金受托管理機構與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協議》。跟進投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導基金收回。4.4 申報材料要求

（一）申請股權投入需準備材料：

1、申報書；

2、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件及納稅登記證復印件；

3、項目可研報告及商業(yè)計劃書；

4、相關技術水平和資質的證明材料(檢測報告、專利等)；

5、企業(yè)近三年財務報表及納稅證明；

6、項目申報單位現有的股權結構，項目申報單位同意財政投資入股的決議；

7、需要提交的其他材料。（申報單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標準及已入園企業(yè)整體情況的說明）

（二）申請參股投資需準備材料：

1、申報書；

2、合作設立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經營管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項目申報單位現有的股權結構，申報單位同意引導基金參股的決議；

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

7、需要提交的其他材料。

（三）申請跟進投資需準備材料：

1、申報書；

2、跟進投資的研究報告;

3、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件和企業(yè)章程;

4、上被投資企業(yè)的會計報表和審計報告(新設立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產評估報告(新設立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

9、被投資企業(yè)現有的股權結構，被投資企業(yè)同意引導基金跟進投資的決議；

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

11、需要提交的其他材料。

（四）申請融資擔保需準備材料：

1、申報書；

2、申請企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）；

3、上末和最近二個月財務報表；

4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細）；

5、申請企業(yè)簡介；

6、需要提交的其他材料。

申報單位按照所申報項目類別的申報材料要求，組織申報材料，所有申報材料要求裝訂成冊，一式三份并附光盤一份。4.5 申報時間

2014西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目申報自本通知下發(fā)之日起，截止時間為2014年12月31日，逾期不再受理。

第三篇：2015年西安市現代服務業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指》

2015年西安市現代服務業(yè) 創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指南

各有關單位：

為了充分發(fā)揮西安市現代服務業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱“現代服務業(yè)基金”）在進一步培育和壯大我市現代服務業(yè)投資市場，促進我市產業(yè)升級和經濟結構調整中的積極作用，做好2015西安市現代服務業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目的申報工作，根據《西安市現代服務業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（市財發(fā)[2015]72號）等精神，我們編制完成了《2015年西安市現代服務業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指南》，現印發(fā)給你們。請按照申報指南的要求，認真做好項目的申報工作。

一、總體要求

申報對象必須是在西安市轄區(qū)內登記注冊和照章納稅、依法經營、具有獨立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報對象（項目）知識產權明晰、無侵權及權屬糾紛。

二、投資重點領域和方向

2015年現代服務業(yè)基金投放的重點用于投資符合《西安市現代服務業(yè)綜合試點實施方案》和《西安市現代服務業(yè)綜合試點發(fā)展規(guī)劃》內容，支持西安市現代服務業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新的重點項目及區(qū)域，具體包括科技信息服務、生物醫(yī)藥、文化科技融合、新材料等科技服務企業(yè)的科技成果轉化與產業(yè)化項目。

投資其他現代服務業(yè)產業(yè)化類項目及市政府確定的其他重大項目，如：通過互聯網方式推動和提升統(tǒng)傳服務業(yè)升級的現代服務業(yè)企業(yè)項目、應用技術類科研院所轉制創(chuàng)新的科技服務企業(yè)、軍工科研院所引入社會資本組建軍民兩用、民用科技服務企業(yè)等。

具體投資領域包括：

（一）我市轄區(qū)內現代服務業(yè)成果轉化及產業(yè)化項目，申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、所從事領域符合我市現代服務業(yè)產業(yè)發(fā)展規(guī)劃定位，主要包括科技信息服務、生物醫(yī)藥、文化科技融合、新材料類科技服務企業(yè)的科技成果轉化與產業(yè)化項目等；

3、屬于我市鼓勵發(fā)展的現代服務業(yè)領域及市政府著力推進的重點工作；項目的商業(yè)模式及業(yè)態(tài)，是否具備較強的創(chuàng)新性和市場化前景；項目承擔單位的成長性及保障項目順利實施的能力。；

4、企業(yè)上營業(yè)收入500萬元以上，繳稅總額不低于20萬元（含按國家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；

5、企業(yè)連續(xù)兩年營業(yè)收入年均增長速度在15%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）；

6、企業(yè)無下列情形：近兩年有消費者對產品質量投訴，經工商、質監(jiān)等執(zhí)法部門依法查處的；近兩年因產品質量問題被媒體曝光的企業(yè)；近兩年出現安全生產等重大事故的企業(yè)；近兩年出現被環(huán)保部門查處的企業(yè)。

（二）我市轄區(qū)內其他現代服務業(yè)產業(yè)化類項目及市政府確定的其他重大項目，申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、項目符合我市現代服務業(yè)發(fā)展整體規(guī)劃要求；如通過互聯網方式推動和提升統(tǒng)傳服務業(yè)升級的現代服務業(yè)企業(yè)項目、應用技術類科研院所轉制創(chuàng)新的科技服務企業(yè)、軍工科研院所引入社會資本組建軍民兩用、民用科技服務企業(yè)等。

（三）支持在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于3000萬元人民幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資；

5、有明確的投資領域，主要投資于西安市現代服務業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新的重點項目及區(qū)域，具體包括科技信息服務、生物醫(yī)藥、文化科技融合、新材料等科技服務企業(yè)的科技成果轉化與產業(yè)化項目。

6、創(chuàng)業(yè)投資管理團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

7、管理和運作規(guī)范。具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

（四）支持已取得創(chuàng)投機構投資的中小企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領域，主要投資于西安市現代服務業(yè)商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新的重點項目及區(qū)域，具體包括科技信息服務、生物醫(yī)藥、文化科技融合、新材料等科技服務企業(yè)的科技成果轉化與產業(yè)化項目。

5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

6、企業(yè)應為西安市轄區(qū)內符合我市產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；

7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請跟進投資的項目已經選定，或實際完成投資一年內；

8、已取得現代服務業(yè)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于現代服務業(yè)基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

（五）市政府決定的其他項目。

三、投入方式

現代服務業(yè)基金主要以股權投入為主，視運作情況還可采用階段參股、跟進投資、融資擔保等其他方式。

（一）以普通股股權投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過其總股本的20%，投資收益與其他股東同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的期限一般為3至5年，收益一般不超過銀行同期貸款基準利率。

根據征信機構提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的企業(yè)，還可采取提供融資擔保等方式給予支持。

對涉及新三板企業(yè)可采用可轉股債權方式。

（二）對在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（股權投資基金，下同）主要采取參股和融資擔保的方式進行扶持，參股具體包括普通股、優(yōu)先股方式投資。

以普通股參股股權投資基金，參股投資比例一般不超過股權投資基金實收資本的20%，且不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過7年，投資收益與其他股東同股同酬。

以優(yōu)先股參股股權投資基金，參股投資期限一般不超過7年，投資收益采用基本收益加超額分成收益方式，基本收益原則上不低于銀行同期貸款基準利率。

(三)對我市轄區(qū)內登記注冊并已取得創(chuàng)業(yè)投資機構投資的企業(yè)主要采取跟進投資和融資擔保的方式進行扶持。

跟進投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資機構實際投資額的30%。跟進投資形成的股權可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構管理，基金委托管理機構與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協議》。跟進投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由基金收回。

四、申報材料要求

（一）申請股權投入需準備材料：

1、申報書；

2、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件及納稅登記證復印件；

3、項目可研報告及商業(yè)計劃書；

4、相關技術水平和資質的證明材料(檢測報告、專利等)；

5、企業(yè)近三年財務報表及納稅證明；

6、項目申報單位現有的股權結構，項目申報單位同意財政投資入股的決議；

7、需要提交的其他材料。（申報單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標準及已入園企業(yè)整體情況的說明）

（二）申請參股投資需準備材料：

1、申報書；

2、合作設立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經營管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項目申報單位現有的股權結構，申報單位同意引導基金參股的決議；

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

7、需要提交的其他材料。

（三）申請跟進投資需準備材料：

1、申報書；

2、跟進投資的研究報告;

3、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件和企業(yè)章程;

4、上被投資企業(yè)的會計報表和審計報告(新設立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產評估報告(新設立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

9、被投資企業(yè)現有的股權結構，被投資企業(yè)同意引導基金跟進投資的決議；

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

11、需要提交的其他材料。

（四）申請融資擔保需準備材料：

1、申報書；

2、申請企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）；

3、上末和最近二個月財務報表；

4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細）；

5、申請企業(yè)簡介；

6、需要提交的其他材料。

第四篇：2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金

2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金

項目征集指南

各有關單位：

為了充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金在進一步培育和壯大我市產業(yè)投資市場，促進我市產業(yè)升級和經濟結構調整中的積極作用，做好2011西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目的申報工作，根據《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（市政辦發(fā)[2010]261號）等精神，我們編制完成了《2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目征集指南》，現印發(fā)給你們。請按照申報指南的要求，認真做好項目的申報工作。

一、總體要求

申報對象必須是在西安市轄區(qū)內登記注冊和照章納稅、依法經營、具有獨立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報對象（項目）知識產權明晰、無侵權及權屬糾紛。

二、投資重點領域和方向

2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金投放的重點將圍繞我市的產業(yè)發(fā)展領域的重大項目，具體的投放范圍主要包括：

（一）支持我市五大主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的項目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、所從事領域符合我市產業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國家對戰(zhàn)略性新興產業(yè)的定位（即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產業(yè)，并且與我市現有五大主導產業(yè)關聯度較高）；

3、其產品技術水平居國內領先，并能對我市相關產業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動作用，并在2—3年內能形成較大生產規(guī)模的項目；

4、企業(yè)上銷售收入2000萬元以上，繳稅總額不低于200萬元（含按國家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；

5、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長速度在20%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）。

（二）支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設中的重大項目；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、項目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設的整體規(guī)劃要求；資源豐富獨特，市場銷售順暢，投入產出率 2

高；項目輻射面廣。（對統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設的項目還應重點考慮其經營示范效應和帶動農民增收效果）

3、項目具備完整的商業(yè)開發(fā)計劃，具備市場化運作的條件以及必要的實施基礎（包括相關資質證明、投融資保障等）。

（三）支持在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、實收資本不低于3000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于1000萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的3年內補足不低于3000萬元人民幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資；

5、有明確的投資領域，主要投資于我市高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)及產業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點產業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業(yè)的資金比例不低于實收資本的30%；

6、創(chuàng)業(yè)投資管理團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

7、管理和運作規(guī)范。具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

（四）支持已取得創(chuàng)投機構投資的中小企業(yè)；申報條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：

1、注冊地及納稅關系在西安市轄區(qū)；

2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門登記備案，接受監(jiān)管；

3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本投資于西安市轄區(qū)內中小企業(yè)的比例不低于50%；

4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領域，主要投資于我市高新技術產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)及產業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點產業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術等產業(yè)的資金比例不低于實收資本的30%；

5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團隊或受托管理顧問機構至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績；

6、企業(yè)應為西安市轄區(qū)內符合我市產業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；

7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請跟進投資的項目已經選定，或實際完成投資一年內；

8、已取得引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

（五）市政府決定的其他項目。

三、投入方式

引導基金主要以股權投入為主，視運作情況還可采用階段參股、跟進投資、融資擔保等其他方式。

（一）對從事五大主導產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設中的重大項目主要采取股權投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。

以普通股股權投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。

（二）對在我市轄區(qū)內設立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機構備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔保的方式進行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等方式投資。

參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的20%，最高金額一般不超過2000萬元人民幣。引導基金不能成為第

一大股東，參股投資期限一般不超過7年。以可轉換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準利率協商確定。

根據征信機構提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔保方式，支持其通過債權融資增強投資能力。

（三）對我市轄區(qū)內登記注冊并已取得創(chuàng)業(yè)投資機構投資的中小企業(yè)主要采取跟進投資的方式進行扶持。

跟進投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的30%，單個項目投資原則上不超過500萬元人民幣。跟進投資形成的股權可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導基金受托管理機構與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協議》。跟進投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導基金收回。

四、申報材料要求

（一）申請股權投入需準備材料：

1、申報書；

2、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件及納稅登記證復印件；

3、項目可研報告及商業(yè)計劃書；

4、相關技術水平和資質的證明材料(檢測報告、專利等)；

5、企業(yè)近三年財務報表及納稅證明；

6、項目申報單位現有的股權結構，項目申報單位同意財政投資入股的決議；

7、需要提交的其他材料。（申報單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標準及已入園企業(yè)整體情況的說明）

（二）申請參股投資需準備材料：

1、申報書；

2、合作設立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;

3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;

4、主要合作方近幾年管理業(yè)績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經營管理人員的身份證明、履歷材料等;

5、項目申報單位現有的股權結構，申報單位同意引導基金參股的決議；

6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

7、需要提交的其他材料。

（三）申請跟進投資需準備材料：

1、申報書；

2、跟進投資的研究報告;

3、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件和企業(yè)章程;

4、上被投資企業(yè)的會計報表和審計報告(新設立的企業(yè)除外);

5、被投資企業(yè)的資產評估報告(新設立的企業(yè)除外);

6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準投資的決策文件副本;

7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》;

8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

9、被投資企業(yè)現有的股權結構，被投資企業(yè)同意引導基金跟進投資的決議；

10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的同意備案通知書；

11、需要提交的其他材料。

（四）申請融資擔保需準備材料：

1、申報書；

2、申請企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）；

3、上末和最近二個月財務報表；

4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細）；

5、申請企業(yè)簡介；

6、需要提交的其他材料。

申報單位按照所申報項目類別的申報材料要求，組織申報材料，所有申報材料要求裝訂成冊，一式三份并附光盤一份。

五、申報時間

2011西安市創(chuàng)業(yè)投資引導基金項目申報自本通知下發(fā)之日起，截止時間為2011年10月31日，逾期不再受理。

六、申報材料受理及咨詢

受理單位：西安投資控股有限公司（西安高新區(qū)科技五路8號數字大廈四層）

指南咨詢：西安市財政局企業(yè)處

西安投資控股有限公司

聯 系 人：聯系電話:

王 健 趙 豐

87279709 88858820-8070

第五篇：貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法

為規(guī)范設立和運作我省創(chuàng)業(yè)投資引導基金，吸引國內外優(yōu)質創(chuàng)業(yè)資本、項目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進省內戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，切實發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經濟社會發(fā)展中的推動作用，經省人民政府同意，省政府辦公廳近日印發(fā)《貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法》(以下簡稱辦法)，要求各地各部門認真貫徹執(zhí)行。辦法全文如下：

貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范設立和運作我省創(chuàng)業(yè)投資引導基金，吸引國內外優(yōu)質創(chuàng)業(yè)資本、項目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進省內戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展，切實發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經濟社會發(fā)展中的推動作用，根據《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委令第39號)和《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)規(guī)定，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資并提供創(chuàng)業(yè)管理服務，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后，主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務的企業(yè)組織。本辦法所稱貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導基金(以下簡稱引導基金)是由省人民政府專門設立的旨在引導社會資金進入國家和省重點扶持的創(chuàng)業(yè)投資領域的政策性基金。

第三條 引導基金的宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿放大和投資帶動作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。

第四條 引導基金采取決策、評審和日常管理相分離的管理體制。成立引導基金理事會，行使引導基金決策權;設立引導基金評審委員會，對擬投資方案進行評審;委托專業(yè)基金管理公司對引導基金進行投資管理。

第五條 引導基金以獨立事業(yè)法人形式設立，納入公共財政考核評價體系。

第二章 引導基金資金來源和使用范圍

第六條 根據《省人民政府辦公廳關于印發(fā)貴州省促進創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導意見(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號)文件，引導基金資金主要來源為以下幾個方面：

(一)財政性專項資金。

(二)引導基金運行的各項收益。

(三)閑置資金存放銀行或購買國債等所得的利息收益。

(四)個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金。

(五)其他資金來源。

第七條 引導基金的使用范圍

(一)引導和扶持境內外投資者在貴州省注冊設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

(二)引導和扶持境內外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對貴州省中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資。

(三)支持符合條件的貴州省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法通過再融資增強投資能力。

(四)引導整合境內外資源，共建創(chuàng)業(yè)孵化平臺，為初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展提供資金、市場、管理和服務一體化平臺支持。

第三章 決策與管理

第八條 引導基金理事會由省發(fā)展改革委、省科技廳、省經濟和信息化委、省財政廳、省商務廳、省政府金融辦各派一位負責同志組成，對省人民政府負責。引導基金理事會主要職責：決定引導基金基本管理制度，審定基金的經營計劃和投資方案，審定基金股權投資退出方案，研究協調創(chuàng)業(yè)投資工作中的重大問題等。理事會會議審議投資事項，需獲得理事會成員單位三分之二以上同意才能作出投資決定。

第九條 引導基金評審委員會由政府有關部門和有關專家組成。由省發(fā)展改革委牽頭，會同理事會成員單位組建評審委員會專家?guī)臁Ｔu審委員會會議參會人員主要根據評審項目性質和專業(yè)特點確定，其中專家比例不低于50%，原則上從專家?guī)熘谐槿　M被投資項目單位的人員不得作為評審委員會成員參與項目評審。評審委員會對引導基金擬投資方案進行獨立評審，擬投資方案獲得評審委員會全體成員三分之二以上通過方可報請理事會決策，以確保引導基金決策的民主性和科學性。

第十條 貴州省創(chuàng)業(yè)投資促進中心(以下簡稱創(chuàng)投中心)為引導基金事業(yè)法人。創(chuàng)投中心的主要職責：履行政府出資人職責;承擔引導基金理事會辦公室職能;負責擬定引導基金的具體管理制度;發(fā)布引導基金申報指南;提出需理事會研究協調的重大事項;檢查投資方案的實施情況;參與對所投資方的重大決策，監(jiān)督投資資金使用;指導和考核引導基金管理公司對基金的管理工作等。

第十一條 受托基金管理公司按照委托管理協議履行基金管理職責，按年提取日常管理費。管理費費率、計算方式和涵蓋內容在委托管理協議中約定。

第十二條 選擇商業(yè)銀行對引導基金進行托管，開設引導基金專戶，負責引導基金的資金保管、撥付、結算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應定期向創(chuàng)投中心報告資金情況。

第四章 運作原則與方式

第十三條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作，積極吸引中外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團隊來黔發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團隊。鼓勵各市(州)人民政府根據實際情況設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金。

第十四條 引導基金可通過參股、跟進投資、融資擔保、補貼等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在本省的設立和發(fā)展，具體要求如下：

(一)引導基金可參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但不能成為第一大股東。參股比例不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的30%，最高金額一般不超過3000萬元人民幣。引導基金參股形成的投資收益根據創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團隊的過往業(yè)績和帶動投資規(guī)模等因素可在市場通行原則的基礎上給予一定比例獎勵，具體比例在協議中約定。

(二)引導基金可跟隨創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，形成的股權委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，創(chuàng)投中心與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協議》。已經選定且尚未完成實際投資的跟進投資項目，跟進投資價格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格，投資總額一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額;引導基金跟進投資收益可拿出一定份額獎勵該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團隊，最高份額為引導基金跟進投資歷年股利與投資退出增值收益總額的50%。

(三)引導基金按照國家對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)債權融資有關規(guī)定，在適當的時候對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供融資擔保支持。

(四)引導基金可用于落實《省人民政府辦公廳關于印發(fā)貴州省促進創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導意見(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號)文件中關于對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風險補償和獎勵補貼等政策，待爭取專項資金到位后應及時按程序歸還。

第十五條 引導基金用于風險補償、獎勵補貼方面的資金總額不能高于引導基金總規(guī)模的10%。

第十六條引導基金參股扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，操作程序如下：

(一)公開征集。按照引導基金資金計劃，由創(chuàng)投中心向全社會公開發(fā)布基金申報指南，擬與引導基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理團隊，根據指南要求進行申報。

(二)盡職調查。引導基金受托管理機構對經初步篩選的申請人資料和方案進行盡職調查，提出擬合作項目的盡職調查報告，并提出投資建議。

(三)專家評審。引導基金專家評審委員會對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請合作方案和盡職調查報告進行獨立評審，并提出評審意見。

(四)最終決策。引導基金理事會根據專家評審委員會評審結果和實際情況，對引導基金投資方案進行最終決策。

(五)基金公示。引導基金理事會最終決策結果在創(chuàng)投中心網站上予以公示。

第十七條 引導基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行跟進投資操作程序如下：

(一)項目申報。按照引導基金資金安排計劃，由申請人向創(chuàng)投中心提交申請材料。

(二)盡職調查。引導基金受托管理機構對申請人和申請方案進行盡職調查，形成盡職調查報告，提出投資建議。

(三)專家評審。引導基金專家評審委員會在聽取引導基金受托管理機構盡職調查報告的基礎上，對申請人提出的申請方案進行獨立評審，提出評審意見。

(四)最終決策。引導基金理事會根據專家評審委員會評審結果和實際情況，對引導基金投資方案進行最終決策。

(五)項目公示。引導基金理事會最終決策結果在創(chuàng)投中心網站上予以公示。

第十八條 經與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂投資協議，引導基金可以優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等方式，對其進行投資。以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準利率協商確定。

第十九條 引導基金投資形成的股權可按照公共財政的原則和引導基金運作有關規(guī)定，采取上市、股權轉讓、企業(yè)回購及破產清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權。

第五章 扶持對象

第二十條 申請引導基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當具備以下條件：

(一)主要發(fā)起人(合伙人)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機構已基本確定，并草簽發(fā)起人協議、企業(yè)章程(合伙協議)、委托管理協議、資金托管協議;其他出資人(合伙人)已落實，并保證資金按約定及時足額到位。

(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機構至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經驗的專職高級管理人員，且高級管理人員已取得良好的管理業(yè)績。

(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額不低于3000萬元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資。

(四)引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)優(yōu)先投資于貴州省范圍內的企業(yè)。

(五)重點投資于政府扶持和鼓勵產業(yè)領域中的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且有側重的專業(yè)投資領域。

(六)管理和投資運作規(guī)范，具有嚴格的投資決策程序和風險控制機制。

(七)按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

(八)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應在注冊成立后30日內按相關規(guī)定申請備案管理。

第二十一條 申請跟進投資的企業(yè)除滿足本辦法第二十條第三、四、五、六、七款規(guī)定外，還須具備以下條件：

(一)跟進投資對象必須是貴州省鼓勵發(fā)展和重點扶持，且工商登記和稅務登記在貴州省的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請引導基金跟進投資的項目已有詳細的投資方案并與被投資企業(yè)達成投資意向，或已完成投資計劃，且時間在一年以內。

(三)申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。

(四)申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應進行備案管理。

第六章 風險控制

第二十二條 建立健全引導基金內部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。

第二十三條 引導基金不得干預所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機構或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在所扶持企業(yè)投資行為違法、違規(guī)或偏離政策導向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權。

第二十四條 引導基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家有關規(guī)定的金融產品。

第二十五條 引導基金在企業(yè)破產清算時具有優(yōu)先清償權。

第七章 績效考核和監(jiān)督

第二十六條 引導基金理事會按照公共財政的原則，制定考核辦法，定期對引導基金進行績效考核，績效考核結果作為對受托基金管理機構進行獎懲和續(xù)約、解約的依據。績效考核辦法由創(chuàng)投中心另行制定。

第二十七條 引導基金理事會負責對創(chuàng)投中心和受托基金管理機構履行職責情況進行監(jiān)管和指導。創(chuàng)投中心和受托基金管理機構每年應向引導基金理事會提交引導基金運作報告。其中，運作過程中的重大事件需及時報告。

第二十八條 引導基金接受審計和監(jiān)察部門的審計和監(jiān)督。

第二十九條 引導基金應當建立項目公示制度，接受社會監(jiān)督，確保引導基金運作的公開性。

第八章 附則

第三十條 市(州)人民政府設立的創(chuàng)業(yè)投資引導基金的來源、運作、管理、監(jiān)督等，參照本辦法執(zhí)行。

第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號)同時廢止。