第一篇：2014年度上市公司董監(jiān)高考試題庫與答案

2013年上市公司董監(jiān)高培訓題庫

一、單選題

1、依照《證券法》,以下對證券公開發(fā)行的敘述中,哪項是錯誤的?（）A向不特定對象發(fā)行證券,屬于公開發(fā)行

B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券,屬于公開發(fā)行 C發(fā)行人公開發(fā)行的證券,必須由證券公司承銷 D未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

2、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（），還可以從稅后利潤中提取任意公積金。

A.經(jīng)董事會決議

B.根據(jù)法律規(guī)定

C.經(jīng)股東會或者股東大會決議

D.根據(jù)公司章程規(guī)定

3、依照《證券法》,以下關于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述,哪項是正確的?（）A有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金,用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

4、以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述,哪項是錯誤的?（）A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

5、股票發(fā)行采用代銷方式,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的,為發(fā)行失敗。A五十B六十C七十D八十

6、申請證券上市交易,應當向（）提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。A國務院證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C國務院授權的部門D省級人民政府

7、下列股份有限公司申請股票上市的條件中,哪項是錯誤的?（）A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載

8、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中,哪項是錯誤的?（）A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

9、公司債券上市交易后,在一定情形下,證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準確的是:（）A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準的用途使用

10、以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中,哪項是錯誤的?（）A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B應及時公告

C應報國務院證券監(jiān)督管理機構備案 D應報國務院證券監(jiān)督管理機構批準

11、上市公司和公司債券上市交易的公司,應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內(nèi),以及在每一會計年度結束之日起（）內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告,并予公告: A一個月三個月 B二個月四個月 C三個月六個月 D六個月十二個月

12、依照《證券法》,下列哪項屬于上市公司臨時報告中應披露的“重大事件”:（）A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

13、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,以下說法中,哪項是錯誤的?（）A發(fā)行人應當承擔賠償責任 B上市公司應當承擔賠償責任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人,應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外 D證券交易所、國務院證券監(jiān)督管理機構應當承擔連帶賠償責任

14、以下關于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中,哪項是錯誤的?（）A證券交易所的有關人員 B證券監(jiān)督管理機構工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

15、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是:（）A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權結構的重大變化

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

16、依照《證券法》,以下關于證券交易行為的規(guī)定中,哪項是錯誤的?（）A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 B依法拓寬資金入市渠道,禁止資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè),不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票,必須遵守國家有關規(guī)定

17、以下關于要約收購的說法,哪項是正確的?（）A收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后,公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日,并不得超過九十日

18、采取協(xié)議收購方式的,收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時,繼續(xù)進行收購的,應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。A二十B三十C四十D五十

19、根據(jù)股票上市規(guī)則，應披露的交易部分內(nèi)容中，下列哪項是錯誤的？（）A對外投資 B債權或債務重組

C提供財務資助 D購買原材料

20、根據(jù)股票上市規(guī)則，上市公司董、監(jiān)、高在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的，向公司董事會提交有關該等事項的最新資料，應當在什么時間內(nèi)？（）A十個交易日內(nèi) B二個交易日內(nèi) C三個交易日內(nèi) D五個交易日內(nèi)

21、國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,以下敘述中,哪項是錯誤的?（）A可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞 D不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密

22、投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事的下列行為,符合法律規(guī)定的有:（）A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 B買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

23、未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,對其實施的以下處罰中,哪項是錯誤的?（）A責令停止發(fā)行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

24、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應該在會議召開（）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。

A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日

25、根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。

A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十

D.百分之十五

26、股份有限公司的董事長不能履行職務時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務的是：（）

A.副董事長 B.監(jiān)事會主席 C.工會主席 D.董事會秘書

27、股份有限公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是：（）

A.股東大會選舉產(chǎn)生

B.董事會聘任

C.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.職工民主選舉產(chǎn)生

28、下列有關股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是：（）

A.監(jiān)事會成員不得少于三人

B.監(jiān)事會中應有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一

C.公司財務負責人可以兼任監(jiān)事

D.監(jiān)事會決議應當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

29、公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是：（）

A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保

C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲

D.擅自披露公司秘密

30、公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由（）簽名，公司蓋章。

A.董事 B.總經(jīng)理 C.財務負責人 D.法定代表人

31、公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法（）。

A.經(jīng)會計師事務所審計

B.經(jīng)審查驗證

C.經(jīng)主管部門同意

D.公司登記機關審核

二、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定,其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的,適用《證券法》。A、對B、錯

2、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的,無論股票發(fā)行、上市與否,均應當撤銷發(fā)行核準決定,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人,保薦人應當承擔連帶責任。A、對B、錯

3、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準,但非公開發(fā)行則可豁免核準要求。A、對B、錯

4、上市公司發(fā)行新股,無論公開與否,均應當報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。A、對B、錯

5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應當同時符合《證券法》關于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

A、對B、錯

6、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司,其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。A、對B、錯

7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定預先披露所提交的有關申請文件。A、對B、錯

8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。A、對B、錯

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣,并且只能在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。A、對B、錯

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外,還可采用國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他交易方式。A、對B、錯

11、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費標準和收費辦法,并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標準。A、對B、錯

12、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件,但須報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A、對B、錯

13、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同證券交易所共同規(guī)定。A、對B、錯

14、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一,就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。A、對B、錯

15、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕,因該涉嫌犯罪行為非職務行為,上市公司無需就此事件作出披露。A、對B、錯

16、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,上市公司應當承擔賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的,應當與上市公司承擔連帶賠償責任。A、對B、錯

17、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構的有關人員,在上述文件公開前買賣該公司股票將構成內(nèi)幕交易,但在公開后即可合法地買賣。A、對B、錯

18、采取要約收購方式的,收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。A、對B、錯

19、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約,但是經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。A、對B、錯

20、收購期限屆滿,因被收購公司股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的,其余仍持有被收購公司股票的股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。A、對B、錯

21、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人。A、對B、錯

22、上市公司與關聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元人民幣以上的關聯(lián)交易，應當及時披露。A、對B、錯

23、進入證券交易所參與集中交易的,可以是證券交易所的會員,也可以是國務院證券監(jiān)督管理機構許可的其他金融機構及合格的機構投資者。A、對B、錯

24、證券交易所在事先報國務院證券監(jiān)督管理機構批準后,才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。A、對B、錯

25、擔任破產(chǎn)清算的公司的董事,對其破產(chǎn)負有個人責任的,自該公司破產(chǎn)清算完結之日起未逾五年的,不得擔任證券公司的董事。A、對B、錯

26、證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成,其籌集、管理和使用的具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。A、對B、錯

27、投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所從事證券服務業(yè)務,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構和有關主管部門批準。A、對B、錯

28、資產(chǎn)評估機構為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,發(fā)行人應當承擔賠償責任,資產(chǎn)評估機構承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A、對B、錯

29、在按照國務院有關規(guī)定并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的情況下,證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。A、對B、錯

30、國務院證券監(jiān)督管理機構對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)其主要負責人批準,可以凍結或者查封有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶； A、對B、錯

31、國務院證券監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)其主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限一般不得超過十五個交易日。

A、對B、錯

32、國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責,進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人,并應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。A、對B、錯

33、非法開設證券交易場所的,由國務院證券監(jiān)督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。A、對B、錯

34、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務或者不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。A、對B、錯

35、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門依照國務院的規(guī)定批準。A、對B、錯

36、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之三十。A、對B、錯

37、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。A、對B、錯

38、《公司法》規(guī)定召開臨時股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開十五日前通知各股東。A、對B、錯

39、《刑法修正案六》將《刑法》第161條修改為“依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接 11 負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?A、對B、錯

40、《公司法》規(guī)定，公司經(jīng)理可以提議召開董事會臨時會議。A、對B、錯

41、有限責任公司股東會行使的十一條職權中包括有：審議批準董事會的報告；審議批準監(jiān)

事會或者監(jiān)事的報告；對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議。A、對B、錯

42、上市公司為關聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。A、對B、錯

三、多選題

1、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準或者審批證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，如何處理？（）A應撤銷決定

B尚未發(fā)行的，應停止發(fā)行

C保薦人不能證明自己沒有過錯的，要與發(fā)行人承擔連帶責任

D已經(jīng)發(fā)行的，證券持有人可以按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)行人返還

2、選項所列哪些是證券登記結算機構應當履行的職能？（）A接受投資者的委托代為買賣證券 B證券的存管

C向投資者提供證券的投資咨詢服務 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

3、選項關于證券承銷的表述中，哪些是正確的？（）A證券承銷有期限的限制，最長不得超過90日 B從事證券承銷的證券公司只能是綜合類證券公司

C向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D證券公司承銷證券時應對公開募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，發(fā)現(xiàn)含有誤導性陳述的，不得進行銷售活動

4、下列關于證券公司的表述中，哪幾項是正確的？（）A證券公司是以盈利為目的的企業(yè)法人

B證券公司不再劃分為經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司 C證券公司可以設立分支機構 D證券公司不能進入證券的發(fā)行市場

四、簡答

1、上市公司高級管理人員包括的范圍？

2、什么是一人有限責任公司？

3、什么是上市公司？

4、簡述公司設立與公司成立的區(qū)別？

5、設立有限責任公司，應當具備哪些條件？

6、有限責任公司的特點主要包括哪些？

7、股份有限公司具有哪些特點？

8、設立股份有限公司，應當具備哪些條件？

9、股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，它具有哪些特征？

10、簡述公司債券的內(nèi)涵？

11、公司如何分配當年利潤？

12、外國公司分支機構的特征主要有哪些？

13、證券的法律特征是什么？

14、操縱市場行為主要是哪些？

15、簡述上市公司收購的分類？

16、什么是實際控制人？

17、簡述交易所《股票上市規(guī)則》所規(guī)定的關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人都包括哪些？

18、簡述公司集團的內(nèi)涵？

19、上市公司通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避信息披露、報告義務的，中國證 監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條給予那些處罰？

20、簡述上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格？

21、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司的忠實義務有哪些？

22、《刑法修正案六》在《刑法》第169條后增加一條，規(guī)定了上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背忠實義務，利用職務便利、操縱上市公司從事的哪些行為，致使上市公司利益遭受重大損失的，將被處以有期徒刑或者拘役？

23、上市公司對外提供擔保，須經(jīng)股東大會審批的，包括但不限于哪些情形？

24、簡述股份有限公司的臨時股東大會。

25、簡述我國公司法對有限責任公司發(fā)行公司債券的限制。

26、簡述我國《公司法》對股份有限公司回購本公司股份的規(guī)定。

27、“掏空”上市公司，即損害上市公司利益罪的行為有哪些？

28、試述內(nèi)幕交易的危害性，并結合公司實際談談如何防控內(nèi)幕交易行為。

29、信息腐敗的危害有哪些？

30、請結合公司實際情況，請?zhí)岢銮袑嵖尚械?，能夠做到?guī)范和發(fā)展并舉的具體措施。

題庫答案

一、單選題（1-31題）：

1C 2C 3B 4D 5C 6B 7B 8C 9B 10D 11B 12A 13D 14D 15A 16C 17C 18B 19D 20D 21A 22C 23B 24C 25A 26A 27C 28C 29B 30D 31A

二、判斷題（1-42題）：

1A 2B 3B 4A 5A 6B 7A 8A 9B 10A 11B 12A 13B 14A 15B 16A 17B 18A 19B 20A 21A 22A 23B 24B 25B 26B 27B 28A 29A 30A 31A 32A 33B 34B 35B 36B 37A 38A 39A 40B 41A 42A

三、多選題（1-4題）： 1ABCD 2BD 3ACD 4ABC

四、簡答（1-26題）：

1、上市公司高級管理人員包括的范圍？

答：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

2、什么是一人有限責任公司？

答：一人有限責任公司, 是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。

3、什么是上市公司？

答：上市公司指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。

4、簡述公司設立與公司成立的區(qū)別？

答：（1）行為性質(zhì)不同：公司設立是指發(fā)起人依照法定條件和程序所進行的創(chuàng)立行為，其性質(zhì)屬于民事行為，公司成立主要是由發(fā)直人的設立行為引發(fā)政府主管機關核準的行政行為，公司成立是設立行為追求的目標和結果。

（2）行為效力不同：公司設立是公司成立的前提，但公司設立并不必然導致公司成立。公司雖然完成全部設立行為，但在未取得政府許可，發(fā)給營業(yè)執(zhí)照前公司仍然不能成立，不能享有權利能力和行為能力，不能以自己的名義對外交易。公司一旦成立，即取得獨立的民事主體地位。

（3）行為主體不同：公司設立行為的實質(zhì)是民事行為，其行為主體是發(fā)起人；公司成立是發(fā)起人行為和行政行為共同作用的結果，成立行為的主體包括政府主管機關和發(fā)起人。

5、設立有限責任公司，應當具備哪些條件？ 答：

（一）股東符合法定人數(shù)；

（二）股東出資達到法定資本最低限額；

（三）股東共同制定公司章程；

（四）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構；

（五）有公司住所。

6、有限責任公司的特點主要包括哪些？ 答：（1）人資兩合性；

（2）封閉性；

（3）規(guī)?？纱罂尚。m應性強；

（4）設立程序簡單；

（5）組織設置靈活

（6）公司與股東的直接關聯(lián)程度高

7、股份有限公司具有哪些特點？ 答：（1）公司人格獨立（2）股東責任有限（3）公司性質(zhì)的姿合性；

（4）股東人數(shù)的無窮性；

（5）公司資本的股份性；

（6）股份形式的證券性。

8、設立股份有限公司，應當具備哪些條件？ 答：設立股份有限公司，應當具備下列條件：

（一）發(fā)起人符合法定人數(shù)；（2人以上200人以下且50%以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所）

（二）發(fā)起人認購和募集的股本達到法定資本最低限額；

（三）股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定；

（四）發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過；

（五）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構；

（六）有公司住所。

9、股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，它具有哪些特征？

答：（1）股票只能是股份有限公司成立后簽發(fā)給股東的證明其所持股份的憑證；

（2）股票是一種有價證券；

（3）股票是一種要式證券；

（4）股票是一種無限期證券。

10、簡述公司債券的內(nèi)涵？

答：公司債并不是指所有以公司作為債務人對外所形成的債，而僅指以有價證券這種特定形式所形成的公司債務。

11、公司如何分配當年利潤？ 答：（1）依法繳納所得稅；

（2）用當年的稅后利潤彌補歷年所留的虧損；

（3）提取法定公積金；

（4）提取任意公積金；

（5）向股東分配股利。

12、外國公司分支機構的特征主要有哪些？

答：（1）外國公司分支機構由外國公司設立，其具有與外國公司相同的國籍；

（2）外國公司分支機構不具有獨立的法人資格；

（3）外國公司分支機構須以營利為目的，并在中國境內(nèi)開展營業(yè)活動。

13、證券的法律特征是什么？ 答：

1、證券是一種權利憑證，2、證券具有流通性，3、要式性和等值性，4、風險性，5、虛擬性。

14、操縱市場行為主要是哪些？

答：①通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣證券，操縱證券交易價格或交易量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易交割或數(shù)量③在自己實際控制的帳戶之間進行交易，影響交易交割或數(shù)量。

15、簡述上市公司收購的分類？

答：

（一）要約收購、協(xié)議收購和競價收購；

（二）自愿收購與強制收購；

（三）部分收購和全面收購；

（四）直接收購與間接收購。

16、什么是實際控制人？

答：實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

17、簡述交易所《股票上市規(guī)則》所規(guī)定的關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人都包括哪些？

答：關聯(lián)法人包括：(1)直接或間接的控制上市公司的法人或其他組織；（2）由前項所述法人或其他組織直接或間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（3）由上市公司的關聯(lián)自然人直接或間接控制的，或擔任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動人；（5）中國證監(jiān)會、交易所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人或其他組織。

關聯(lián)自然人包括：(1)直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；（3）直接或間接的控制上市公司的法人或其他組織的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（4）本條(1)（2）所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；（5）中國證監(jiān)會、交易所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形 式的原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能造成上市公司對其利益傾斜的自然人。

18、簡述公司集團的內(nèi)涵？

答：公司集團，即指母公司和一個或數(shù)個子公司的總和。它本身不是一個獨立的法律主體，而僅僅是表明眾多公司之間具有的一種特殊關系。

19、上市公司通過隱瞞關聯(lián)關系或者采取其他手段，規(guī)避信息披露、報告義務的，中國證 監(jiān)會按照《證券法》第一百九十三條給予那些處罰？

答：責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處于三萬元以上三十萬元以下的罰款。20、簡述上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格？

答：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

（六）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（七）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事未滿兩年；

（八）最近三年被中國證監(jiān)會、證券交易所處罰和懲戒的其他情況。

21、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司的忠實義務有哪些？

答：董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。董事、高級管理人員不得有下列行為：（不包括監(jiān)事）（1）挪用公司資金；

（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保；

（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；

（8）違反對公司忠實義務的其他行為。

22、《刑法修正案六》在《刑法》第169條后增加一條，規(guī)定了上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背忠實義務，利用職務便利、操縱上市公司從事的哪些行為，致使上市公司利益遭受重大損失的，將被處以有期徒刑或者拘役？

答：

1、無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的；

2、以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的；

3、向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)的；

4、為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的；

5、無正當理由放棄債權、承擔債務的；

6、采用其他方式損害上市公司利益的。

23、上市公司對外提供擔保，須經(jīng)股東大會審批的，包括但不限于哪些情形？

答：

1、上市公司及其控股子公司的對外擔?？傤~，超過最近一期經(jīng)審計經(jīng)資產(chǎn)50%以后提供的擔保；

2、為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

3、單筆擔保額超過最近一期經(jīng)審計經(jīng)資產(chǎn)10%的擔保；

4、對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保；

24、簡述股份有限公司的臨時股東大會。答：臨時股東大會，是指在兩次年會之間因出現(xiàn)法定事由時召開的股東大會。按我國《公司法》第104條的規(guī)定，公司遇有下列情形之一時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：（1）董事人數(shù)不足本法規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時；（2）公司未彌補的虧損達股本總額1／3時；（3）持有公司股份10％以上的股東請求時；（4）董事會認為必要時；（5）監(jiān)事會提議召開時。由于我國《公司法》僅授予董事會召集股東大會的權力而沒有賦予股東及監(jiān)事會對股東大會的特別召集權，故當上述法定事由出現(xiàn)而董事會不行召集權時，臨時股東大會便無法召開。對此，在《公司法》進一步完善之前，上市公司可按照證監(jiān)會的《規(guī)范意見》處理，非上市公司則可事先在公司章程中作出約定，以彌補立法的不足，從而保證臨時股東大會在必要時得以召開。

25、簡述我國公司法對有限責任公司發(fā)行公司債券的限制。答：我國《公司法》允許有限責任公司發(fā)行債券，但作了如下限制：

（1）公司性質(zhì)的限制。有限責任公司的資本金應具有全民所有制性質(zhì)。在有限責任公司中，只有國有獨資企業(yè)和兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資的有限責任公司，可以依法發(fā)行公司債券（《公司法》第159條》）。

（2）公司規(guī)模的限制。國有的有限責任公司必須達到一定的凈資產(chǎn)規(guī)模，才可以依法發(fā)行公司債券。現(xiàn)行法律規(guī)定，公司凈資產(chǎn)額不得低于人民幣6000萬元（《公司法》第161條第1款第1項）。

（3）發(fā)行種類的限制。有限責任公司不能發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券是在一定條件下可轉(zhuǎn)換成該公司股票的債券，如果是有限責任公司發(fā)行這種債券，就無法實現(xiàn)轉(zhuǎn)換。

26、簡述我國《公司法》對股份有限公司回購本公司股份的規(guī)定。

答：（1）只有在公司為減資而注銷股份，或與持有本公司股票的其他公司合并時，才能回購本公司股份。（2）股份回購完成后，公司必須于10日內(nèi)注銷其所回購股份。（3）依法履行變更登記，并公告。

第二篇：上市公司董秘薪酬介紹（范文）

董秘薪酬十年漲近3倍平均離職率達14%

來源：全景網(wǎng)

基本素質(zhì)不斷提升：高學歷、年齡適中

根據(jù)巨潮資訊的統(tǒng)計，截至2014年7月16日，有公開信息可查的2444位在職董秘的學歷構成顯示，本科占46％，碩士及EMBA占43％，大專及其他占8％，博士及博士后占3％。董秘職群中，本科及以上學歷者占比高達92％，較10年前提高3個百分點（圖1）。并且，本屆的受訪董秘中，近95％的人都擁有經(jīng)濟師、會計師、工程師、政工師等職稱，較10年前提高5個百分點。

在年齡結構上，董秘平均年齡為43歲，其中，30歲及以下的董秘占2％，31-40歲（含）的董秘占33％，41-50歲（含）的董秘占51％，51歲以上的董秘占14％。處于適中年齡段的31-50歲之間的董秘占比達84％，顯示出董秘職群的年齡結構適中。

將這一比例與2005年首屆“新財富金牌董秘”評選時的調(diào)查結果對比顯示，31-50歲年齡段的董秘基本維持不變，30歲及以下的董秘占比下降了5％，51歲及以上年齡段的董秘增加了7％，這一定程度反映出董秘年齡結構的穩(wěn)定以及日趨成熟的趨勢（圖2）。并且，本的調(diào)查顯示，全部受訪者的從業(yè)年限均達到10年或以上，展示出董秘職群良好的穩(wěn)定性與深厚功底。

準入門檻不斷提高，責權雙向增長

董秘職位設立之初一直未受到足夠重視的主要原因，就是定位不清、準入門檻不高。在中國資本市場發(fā)展初期，對具有中國特色的董秘職位，相關法律法規(guī)的界定比較籠統(tǒng)，并且從字面上看，其處理的大部分屬于事務性工作。由此導致的直接結果是，董秘背景五花八門，資歷深淺不一，進而引發(fā)了董秘們對自身責權利不平衡的困惑。2014年的調(diào)查顯示，認為責權處于平衡狀態(tài)的董秘為54％，較10年前的調(diào)查中僅一位董秘認為責權相平衡，已經(jīng)有了很大改觀。但是，我們應注意到仍然有42％的受訪者認為董秘的職責大于權力，其中更有7％的董秘認為職責遠遠大于權力（圖3）。

近年來，隨著多層次資本市場體系的搭建、相關法律法規(guī)的完善，董秘工作變得越來越具有專業(yè)性、共通性，逐漸形成了準入標準，并且準入門檻不斷提高。這在中小板、創(chuàng)業(yè)板公司中表現(xiàn)得尤為明顯。2009年IPO重啟和創(chuàng)業(yè)板開板，讓經(jīng)理人型的職業(yè)董秘成為市場焦點。董秘在企業(yè)上市后即辭職套現(xiàn)的現(xiàn)象，一度被廣泛關注。但這類事件也一定程度反映了董秘在公司IPO過程中發(fā)揮的重要作用。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)理人型的職業(yè)董秘大都具有投行部門和參與上市公司重組的從業(yè)經(jīng)歷，以及深厚的資本圈人脈。

企業(yè)上市后，董秘工作依然充滿挑戰(zhàn)，董秘的工作內(nèi)容已經(jīng)遠遠超越了最初與監(jiān)管部門的溝通聯(lián)絡、協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關系、處理公司信息披露事務、督促上市公司規(guī)范運作、股權事務管理、三會組織與文件的保管等的基本工作范疇，工作內(nèi)容和挑戰(zhàn)性大幅增加。比如，在行情低低迷的市場環(huán)境下，董秘在市值管理、再融資等方面的工作難度都大大增加。

與此同時，在具有系統(tǒng)成熟投資理念的機構投資者成為市場主導的情況下，對董秘投資者關系管理工作的專業(yè)能力、溝通能力等基本技能提出了更高的要求。

此外，在當前復雜的經(jīng)濟環(huán)境中，企業(yè)為了實現(xiàn)超常規(guī)、跨越式發(fā)展，收購兼并等資本運作事項日益頻繁，這在一定程度上對董秘在并購及資本運作能力方面提出更高的要求。

移動互聯(lián)時代董秘的生存技能挑戰(zhàn)

10年前，董秘每天的工作基本就是接聽投資者咨詢電話和接待機構投資者、分析師調(diào)研，以及不定期舉行投資者交流會，輿情管理也僅限于與幾家主要的平面、電視等傳統(tǒng)媒體保持聯(lián)系。10年后，移動互聯(lián)時代的到來，在改變著個體之間的聯(lián)絡方式及信息獲取渠道的同時，更是刷新了董秘的工作方式，無論是投資者關系管理、危機公關處理、輿情管理還是圈子交流都面臨著革新，董秘正經(jīng)歷著網(wǎng)絡化生存的考驗。

首先，投資者與上市公司溝通的途徑更加多樣化，除電話、現(xiàn)場調(diào)研等傳統(tǒng)方式，深交所和上交所規(guī)定的投資者互動平臺“互動易”和“E互動”，以及企業(yè)實名認證微博、微信公眾號等新媒體平臺均得到廣泛運用，可以說投資者與上市公司之間實現(xiàn)了無縫對接。深圳證券信息公司投資者關系互動平臺提供的數(shù)據(jù)顯示，2013年，所有上市公司被提問總量達到了近53萬，被提問最多的上市公司五糧液，提問數(shù)量達5017條，剔除節(jié)假日后平均每天提問超過20條。

這些都要求董秘在對外溝通中，不斷強化溝通能力和靈活應變能力。本次對董秘的調(diào)查顯示，有42％的董秘表示公司有使用新媒體（如微博、微信等平臺）與投資者進行互動。此外，56％的受訪者表示所在公司有專門的新媒體傳播策略，27％的董秘表示公司已開通了官方微博，并有60％的企業(yè)設有專職人員進行相關平臺維護，其中約三成企業(yè)的官微設有2-5名專職人員維護，而更有8％的企業(yè)擁有5人以上的團隊負責新媒體傳播事務； 另外，還有5％的企業(yè)則引入了第三方的專業(yè)機構打理新媒體相關事務。

擺脫弱勢形象：實權董秘比例10年增長近50％

隨著公司治理水平的提升和市值管理的需要，董秘IR管理工作的內(nèi)涵和外延不斷拓展，上市公司對作為外部證券事務的“總代表”以及內(nèi)部證券事務的“大管家”的董秘的工作越來越重視。與此同時，為了充分發(fā)揮董秘公司規(guī)范運作的預警人和糾偏人的職能，監(jiān)管部門也一直重視提高董秘在公司中的地位。

本屆調(diào)查中，有84％的董秘兼任董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、副總裁、財務總監(jiān)、投資部負責人、人力資源總監(jiān)等職位，實權董秘的比例較十年前的調(diào)查提高了近50％（圖4）。據(jù)統(tǒng)計，目前中小板的董秘中，96％由董事、副總經(jīng)理或其他高級管理人員兼任，創(chuàng)業(yè)板中的兼任比例達到了87％，深、滬市主板中的兼職董秘比例也分別達到了50％及49％。兼任實權職位后，董秘能夠更深入地參與公司管理，更方便開展投資者關系管理工作。

針對本屆入圍董秘的調(diào)查顯示，46％的董秘直接兼任了財務和法律方面的工作，37％的董秘直接負責投融資工作，而行政、科研技術、戰(zhàn)略、人事甚至銷售都出現(xiàn)在董秘的兼職范圍之內(nèi)。并且，實權董秘比例的攀升，也為董秘晉升打開了空間，近八成董秘表示自己在公司內(nèi)部具備職位晉升空間。

投資者關系管理團隊的成員人數(shù)從另一個方面體現(xiàn)了董秘工作的日益重要。今年的調(diào)查中，有超過50％的董秘都擁有3人以上的助手，較10年前的調(diào)查提高了近30％。其中，團隊人數(shù)最多的蘇寧云商的董秘任峻，其領導著16人的團隊，包括1位證券事務代表及15名證券事務助理，分別負責公司治理、投資者關系、行業(yè)分析、投融資工作等。

專業(yè)性與稀缺性帶來高流動性：近5年離職率均值達14％

伴隨職業(yè)準入門檻和市場認可度的不斷提高，董秘的市場價值和流動性也快速上升。近10年，中國資本市場影響董秘生存環(huán)境的大事件之一，是中小板和創(chuàng)業(yè)板的迅速崛起。自2009年IPO重啟，至2014年7月中的5年多時間，A股市場945宗IPO中，主板僅有114宗，中小板和創(chuàng)業(yè)板則分別為448宗及383宗。這些中小企業(yè)，在實業(yè)領域可能是業(yè)內(nèi)領先，但對資本市場運作則可能完全是門外漢，于是，董秘作為一個專業(yè)性極高的職務受到空前重視，隨著中小板、創(chuàng)業(yè)板的先后推出及迅速崛起，以及三地上市的實現(xiàn)，董秘成為稀缺的專業(yè)人才，這也帶來了董秘流動性的加劇，董秘職群市場化進程不斷加速。

對過去十年全部A、B股上市公司的董秘流動性的不完全統(tǒng)計顯示，2009-2013年的平均離職率為14％。其中2011，共有357家上市公司的362位董秘辭職，離職率達17％，為2009年IPO重啟以來峰值。

2013年，共有312家上市公司的318位董秘離職，離職率為12％（圖5）。其中更有四海股份、四川雙馬、大富科技、兩面針、南紡股份、*ST聯(lián)華（600617）等6家上市公司在一年之中兩度更換董秘。2013年任職期限最短的董秘是*ST聯(lián)華的董秘白若熙，在上任僅9天后即因個人原因辭去董秘和總經(jīng)理的職位，并在5個月后一并卸任董事職位。另外，有9位董秘在公司發(fā)生違規(guī)后離職。

董秘薪酬十年漲近3倍，薪酬落差與董秘職務、公司所屬行業(yè)和市值具相關度

與董秘職群整體素質(zhì)提升、職權范圍擴大相對應的，是董秘平均年薪的上漲趨勢。2013年公開披露薪酬且董秘工作滿一個完整會計的2300余家上市公司中，董秘的平均年薪為42萬元。2005年，384家公司的董秘的平均年薪僅為15萬元。10年間，董秘平均年薪增長2.8倍。

本次評選的調(diào)查結果也顯示，有87％的董秘表示其薪酬處于所在上市公司高管層的中等及以上水平，有10％的董秘稱薪酬已處于本公司高管待遇的最高級別。此外，在已實施股權激勵的上市公司中，有80％的受訪董秘享受到了股權激勵，激勵方式多為與公司業(yè)績和個人績效掛鉤，獎勵數(shù)量不一，最高者可獲得100萬股公司股份。與董秘平均薪酬上升趨勢相對應，10年來董秘的薪酬滿意度整體不斷提高（圖6）。

雖然整體而言，董秘的薪酬在過去十年不斷攀升，但2013年依然有10％的董秘薪酬在10萬元以下（圖7）。考察近10年的全部上市公司董秘薪酬數(shù)據(jù)顯示，除最初的2005-2007年三年以外，董秘薪酬落差均達到百倍以上，其中最高的年份是2010年差距達299倍。

針對這一現(xiàn)象，我們選取調(diào)查中年薪100萬元以上董秘和年薪10萬元以下董秘作為樣本，對董秘職務、所在公司業(yè)績、公司所屬板塊、行業(yè)和地域等要素進行對比分析，結果顯示，與巨大薪酬落差具有一定相關度的因素包括董秘職務、公司所屬行業(yè)和市值，而與公司所屬板塊和地域并無明顯相關性。高薪董秘，多為實權董秘，所在公司市值大，所屬行業(yè)多出自金融、房地產(chǎn)及新興產(chǎn)業(yè)。

在年薪100萬元以上的董秘中，僅一人為專職董秘，其他均為兼任副董事長、董事、常務副總裁、副總裁、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)等的實權高管。董秘所在上市公司中，有40％為金融企業(yè)、20％為房地產(chǎn)企業(yè)、其余分布在高端機械制造業(yè)、醫(yī)藥生物產(chǎn)業(yè)等，平均市值達505.8億元。

在年薪10萬元以下的董秘中，25％為專職董秘，其余75％還兼任副總，但考慮均出自出中小板和創(chuàng)業(yè)板公司，所以副總經(jīng)理職務應該與監(jiān)管機構的規(guī)定有關。董秘所在上市公司多為傳統(tǒng)制造業(yè)，平均市值為32.3億元。

金牌十年：金牌董秘指數(shù)實現(xiàn)累計收益高達392％

跟蹤十年來歷屆金牌董秘所在上市公司構成的金牌公司，它們展示出了出色的風險收益獲取能力。我們特別授權深圳證券信息公司指數(shù)事業(yè)部以歷屆金牌董秘所在金牌公司為成分股建立金牌董秘指數(shù)加以回溯檢驗。

為反映新財富金牌董秘設立以來，金牌公司的整體運行情況，金牌董秘指數(shù)基日設置為2005年9月30日，基點為1000。每年10月1日根據(jù)當年金牌董秘評選結果，調(diào)整指數(shù)樣本名單。2005年9月30日至2014年6月30日，新財富金牌董秘指數(shù)實現(xiàn)累計收益392％，年化收益率為17.7％，明顯強于A股市場基準指數(shù)（圖8）。

新財富金牌董秘指數(shù)與A股市場基準指數(shù)歷史走勢對比

薪酬, 巨潮, 統(tǒng)計, 學歷, 資訊

第三篇：飲食與健康試題庫答案

一、單項選擇題（從下列各題四個備選答案中選出一個正確答案，并將其代號寫在答題紙相應位置處。答案錯選或未選者，該題不得分。每小題2分，共40分。）

1．下列營養(yǎng)物質(zhì)中在人體不能產(chǎn)生能量的為（C）。

A．蔗糖

B．果糖 C．木質(zhì)素

D．酪蛋白

2．人體缺乏（A）會引起腳氣病。

A．VB1

B．VC C．VE

D．VB2

3．下列屬人體必需微量元素的是（D）。

A．P

B．Ca

C．Mg

D．Zn 4．下列食物屬《中國居民膳食指南（2007）》建議每天食用的為（B）。

A．大米

B．大豆及其制品

C．面粉

D．紅薯 5．下列哪種狀態(tài)不符合WHO的健康標準（A）

A．精力充沛，夜不能寐。

B．體重適中，能抵抗各種傳染性疾病。

C．牙齒清潔，齒齦顏色正常。

D．肌肉豐滿，皮膚富有彈性。

6．根據(jù)BMI標準，身高172厘米中國男性，體重（B）㎏屬肥胖體型。

A．71

B．83 C．65

D．55 7．收縮壓和舒張壓分別為（D）mmHg人群，屬中度高血壓患者。

A．185；79

B．120；85

C．120；80

D．140；106 8．人體所必需的七大營養(yǎng)物質(zhì)中，單位產(chǎn)能最高的是（C）。

A．蛋白質(zhì)

B．碳水化合物

C．脂肪

D．膳食纖維

9．下列食物蛋白中，除（B）外，均屬于完全蛋白，即優(yōu)質(zhì)蛋白。

A．瘦肉中的肌蛋白

B．肉皮中的膠原蛋白 C．奶中的酪蛋白

D．大豆中的大豆蛋白

10．瑞典科學家研究表明，長期大量服用(B)，將導致壽命大大縮短。

A．VA和VE

B．VA和VD

C．VD和VE

D．VE和VB1

11．在人體中，（A）被稱作“血管清道夫”；血液中一定濃度的該蛋白，可有效防止和延緩抗動脈粥樣化的發(fā)生。

A．高密度脂蛋白

B．低密度脂蛋白 C．乳糜微粒

D．極低密度脂蛋白

12．“散裝白酒”引起中毒，主要是其(A)含量超過食品標準所致。

A．甲醇

B．甲醛 C．甲酸

D．乙醇

13．在室溫下呈半固態(tài)的天然油脂，常常富含（B），適量攝入有益健康。

A．飽和脂肪酸

B．單不飽和脂肪酸

C．多不飽和脂肪酸

D．反式脂肪酸

14．胰島素依賴型糖尿病多發(fā)生于青少年；（B）糖尿病多發(fā)生于40歲以后，占糖尿病總?cè)藬?shù)80%～90%，發(fā)病前多肥胖。

A．I型

B．II型 C．妊娠期

D．其他特殊類

15．氫化油產(chǎn)生大量反式脂肪酸，增加心血管疾病、糖尿病等風險，世界各國已紛紛限制，但（D）卻在大規(guī)模、無限制地使用。

A．丹麥

B．法國 C．美國

D．中國

16．人體血液的正常酸堿度在pH值為（D）范圍，屬于中性偏堿的環(huán)境。

A．7.35～7.55

B．7.35～8.45 C．6.35～7.45

D．7.35～7.45 17．白酒與（B）混飲，容易導致醉酒，有害身體健康。

A．礦泉水

B．汽水 C．純凈水

D．白開水

18．霉變的大米、小米、玉米富含一類致癌物（D），即便水洗、高溫均無法將其徹底清除。

A．三聚氰胺

B．多氯聯(lián)苯 C．二噁英

D．黃曲霉素

19．“一二三四

五、紅黃藍白黑”簡要地概括了人體實現(xiàn)平衡膳食每天應遵循的基本原則。其中的“四”指的是（C）四句話。

A．不咸不淡；有粗有細；三四五頓；七八分飽 B．不咸不甜；有粗有細；三四五頓；八九分飽 C．不咸不甜；有粗有細；三四五頓；七八分飽 D．不咸不辣；有粗有細；三四五頓；七八分飽 20．下列谷類屬于性平的是（A）。

A．大米

B．黑米

C．小麥

D．綠豆

21．下列營養(yǎng)物質(zhì)中在人體不能產(chǎn)生能量的為（B）。

A．賴氨酸

B．纖維素 C．蔗糖

D．乳糖 22．人體缺乏（D）會引起惡性貧血。

A．VB1

B．VC

C．VE

D．葉酸

23．下列屬人體必需微量元素的是（C）。

A．Mg

B．Ca

C．Se

D．Cl 24．下列食物屬《中國居民膳食指南（2007）》建議每天食用的為（B）。

A．土豆

B．牛奶

C．面粉

D．大米

25．下列哪種狀態(tài)不符合WHO的健康標準（B）

A．精力充沛，睡眠良好。

B．頭發(fā)有光澤，常伴有頭屑。

C．牙齒清潔，肌肉豐滿。

D．能適應各種環(huán)境的變化。

26．根據(jù)BMI標準，身高165厘米中國女性，（C）㎏屬超重體型。

A．48

B．58 C．66

D．78 27．收縮壓和舒張壓分別為（A）mmHg人群，屬重度高血壓患者。

A．185；79

B．119；85

C．120；80

D．110；78 28．人體所必需的七大營養(yǎng)素中，優(yōu)先被利用的產(chǎn)能物質(zhì)是（D）。

A．蛋白質(zhì)

B．碳水化合物

C．脂肪

D．膳食纖維

29．牛奶中（A）極易被人體吸收，促進骨骼發(fā)育。因此，牛奶是該礦物質(zhì)的理想來源。

A．Ca

B．Zn C．Fe

D．Mg 30．下列維生素中，（D）的缺乏將導致人體紅細胞異常。該維生素只存在于動物性食物。因此，長期素食將帶來嚴重健康隱患。

A．葉酸

B．VC C．VBD．VB12

31．在人體血液中，（C）負責將食源性三?；视瓦\送至肝臟組織集中進行降解。

A．高密度脂蛋白

B．低密度脂蛋白

C．乳糜微粒

D．極低密度脂蛋白

32．(B)2011年10月1日起開始征收脂肪稅，以減少民眾脂肪攝入量。征

稅對象為所有含飽和脂肪的產(chǎn)品，包括黃油、牛奶、比薩餅、油類和肉類。A．瑞典

B．丹麥 C．美國

D．德國

33．（C）屬于人體必需脂肪酸，人正常生命代謝不可缺少，但人體內(nèi)又

不能合成或合成量不足，必需從食物中攝取，否則將導致人體疾病發(fā)生。某些動植物油脂富含該類脂肪酸。

A．油酸、亞麻酸

B．油酸、亞油酸 C．亞油酸、亞麻酸

D．油酸、花生四烯酸

34．受檢者空腹時的血糖濃度超過標準，同時餐后2小時血糖濃度也超過（D）mmol/L，則被診斷為患有“糖尿病”。

A．7.0

B．6.2 C．7.8

D．11.1

35．根據(jù)我國每日膳食營養(yǎng)供給標準，三大產(chǎn)能營養(yǎng)物質(zhì)的供能應遵循一定比例，其中蛋白質(zhì)占總能量的（D）比較合理，但有時可隨勞動性質(zhì)和生理狀態(tài)進行調(diào)整。

A．20%～35%

B．20%～25% C．60%～70%

D．10%～15% 36．（B）可促進胃腸道蠕動，加快食物通過胃腸道的速度，減少在腸內(nèi)的吸收；在大腸中還可吸收水分，軟化糞便，起到防治便密的作用。A．可溶性膳食纖維

B．不可溶性膳食纖維

C．脂肪

D．蛋白質(zhì)

37．土豆與（A）一起烹調(diào)食用，易導致人體消化系統(tǒng)的不良反應。

A．牛肉

B．雞肉 C．豬肉

D．羊肉

38．預防細菌性食物中毒現(xiàn)象發(fā)生的有效措施：所有動物性食品食用前，都進行一定時間的（C）處理。

A．水洗

B．低溫 C．高溫

D．高鹽

39．“一二三四

五、紅黃藍白黑”簡要地概括了人體實現(xiàn)平衡膳食每天應遵循的基本原則。其中的“五”指的是（A）。

A．500 g以上水果與蔬菜

B．5兩以上水果與蔬菜 C．500 g以上蔬菜

D．500 g以上水果 40．下列水果屬于性寒的是（B）。

A．梨子

B．香蕉

C．大棗

D．葡萄

41.下列營養(yǎng)物質(zhì)中在人體不能產(chǎn)生能量的為（B）。

A．蛋白質(zhì)

B．維生素

C．脂肪

D．葡萄糖 42.人體缺乏（B）會引起夜盲癥。

A．VC

B．VA C．VE

D．VB1

43.下列屬人體必需微量元素的是（A）。

A．I

B．Ca

C．Mg

D．Na 44.下列食物屬《中國居民膳食指南（2007）》建議每天食用的為（B）。

A．土豆

B．紅豆 C．動物性食物

D．大米

45.下列哪種狀態(tài)不符合WHO的健康標準（D）

A．精力充沛，睡眠良好。

B．體重適中，能抵抗各種傳染性疾病。

C．牙齒清潔，肌肉豐滿。

D．能適應各種生活環(huán)境，但不適應工作環(huán)境。

46.根據(jù)BMI標準，身高180厘米中國男性，體重（A）㎏屬正常。

A．75

B．85 C．80

D．55 47.糖尿病患者（D）濃度顯著高于正常值，還常伴有尿糖現(xiàn)象。

A．血脂

B．血壓

C．血膽固醇

D．血糖

48.人體所必需的七大營養(yǎng)物質(zhì)中，不參與代謝反應的是（D）。

A．蛋白質(zhì)

B．碳水化合物

C．脂肪

D．膳食纖維

49.大米、小麥等谷類食物中往往缺乏人體必需氨基酸中的（A）。

A．賴氨酸

B．苯丙氨酸

C．蛋氨酸

D．纈氨酸

50.維生素可分為水溶性維生素和脂溶性維生素。其中維生素(B)是脂溶性的，存在于許多動物性食物和部分植物性食物中。A．A、D、C、K

B．A、D、E、K C．A、B、C、D

D．A、C、D、E 51.在人體血液中，（B）負責將肝臟組織新合成的內(nèi)源性三?；视瓦\送至皮下及其他部位脂肪組織加以存儲。

A．高密度脂蛋白

B．低密度脂蛋白

C．乳糜微粒

D．極低密度脂蛋白 52.人體毛發(fā)的主要成分為（A），因此，每天飲食中必需保證該營養(yǎng)物質(zhì)的攝入量才能美發(fā)。

A．蛋白質(zhì)

B．鈣質(zhì)

C．碳水化合物

D．脂肪

53.在室溫下呈固態(tài)的天然油脂，常常富含（A），過量攝入將導致肥胖、乳腺癌、腸癌等相關疾病發(fā)生。

A．飽和脂肪酸

B．單不飽和脂肪酸 C．多不飽和脂肪酸

D．反式脂肪酸

54.受檢者空腹時的血糖濃度超過（A）mmol/L，同時餐后2小時血糖濃度也超過標準，則被診斷為患有“糖尿病”。A．6.2

B．7.0 C．7.8

D．11.1 55.根據(jù)我國每日膳食營養(yǎng)供給標準，三大產(chǎn)能營養(yǎng)物質(zhì)的供能應遵循一定比例，其中碳水化合物占總能量的（C）比較合理，但有時可隨勞動性質(zhì)和生理狀態(tài)進行調(diào)整。

A．20%～35%

B．20%～25% C．60%～70%

D．10%～15%

56.下列膳食纖維，除（C）外，均屬不可溶性膳食纖維，足量食用，可有效防治便秘。

A．纖維素

B．木質(zhì)素

C．果膠

D．半纖維素

57.體質(zhì)偏寒者，食用螃蟹之后，喝一杯溫熱的（D），能祛寒暖胃、促進消化、緩解胃部不適。

A．橙汁

B．牛奶

C．綠茶

D．生姜紅糖水

58.（B）學名為四次甲基二砜亞胺，因其毒性過大而被列為禁止生產(chǎn)的藥物。

A．瘦肉精

B．毒鼠強 C．吊白塊

D．蛋白精

59.“一二三四

五、紅黃藍白黑”簡要地概括了人體實現(xiàn)平衡膳食每天應遵循的基本原則。其中的“二”指的是（B）。

A．2兩以上（干重）的主食

B． 250 g 以上（干重）的主食 C．2兩以上（濕重）的主食

D．250 g 以上（濕重）的主食 60.下列食物屬于性涼的是（B）。A．綠茶

B．苦丁茶

C．甘草

D．人參

61．下列營養(yǎng)物質(zhì)中在人體能產(chǎn)生能量的為（A）。

A．蛋白質(zhì)

B．膳食纖維

C．礦物質(zhì)

D．維生素

62．人體缺乏（D）會引起佝僂病。

A．VB1

B．VC C．VE

D．VD

63．下列屬人體必需微量元素的是（A）。

A．Fe

B．Ca

C．K

D． Mg 64．下列食物屬《中國居民膳食指南（2007）》建議每天食用的為（C）。

A．柑橘

B．紅薯 C．谷薯類

D．大米

65．下列哪種狀態(tài)不符合WHO的健康標準（A）

A．精力充沛，頭發(fā)干枯。

B．體重適中，能抵抗各種傳染性疾病。

C．牙齒清潔，肌肉豐滿。

D．能適應各種生活和工作環(huán)境。

66．根據(jù)BMI標準，身高165厘米中國女性，（B）㎏是其正常體重。

A．46

B．55 C．68

D．78 67．收縮壓和舒張壓分別為（A）mmHg的人群，屬輕度高血壓患者。

A．155；79

B． 110；85

C．120；80

D．165；82 68．人體代謝過程中，七大營養(yǎng)素中易釋放含氮副產(chǎn)物的是（A）。

A．蛋白質(zhì)

B．碳水化合物

C．脂肪

D．膳食纖維

69．雞蛋中的卵清白蛋白和卵黃磷蛋白均屬于（A）。

A．完全蛋白

B．不完全蛋白 C．半完全蛋白

D．劣質(zhì)蛋白

70．根據(jù)其溶解性可將維生素分為水溶性維生素和脂溶性維生素二大類。其中，（B）攝入過量，易在人體積累，產(chǎn)生毒副作用。

A．水溶性維生素

B．脂溶性維生素 71．在人體中，（B）負責將血液中膽固醇運送至各組織加以利用或貯存。因此，該脂蛋白中的膽固醇常被稱作“壞膽固醇”。A．高密度脂蛋白

B．低密度脂蛋白

C．乳糜微粒

D．極低密度脂蛋白

72．人體皮膚的主要成分為（D），因此，每天飲食中必需保證該營養(yǎng)物質(zhì)的攝入量才能美膚。

A．脂肪

B．鈣質(zhì)

C．碳水化合物

D．蛋白質(zhì) 73．（A）屬于常見的單不飽和脂肪酸，存在于某些動植物油脂中。

A．油酸

B．亞油酸

C．亞麻酸

D．硬脂酸

74．正常人餐后2小時的血糖濃度為（A）㎎/dL，過低或過高都將導致疾病發(fā)生。

A．70～110

B．79～110 C．79～140

D．70～140

75．根據(jù)我國每日膳食營養(yǎng)供給標準，三大產(chǎn)能營養(yǎng)物質(zhì)的供能應遵循一定

比例，其中脂肪占總能量的（B）比較合理，但有時可隨勞動性質(zhì)和生理狀態(tài)進行調(diào)整。

A．20%～35%

B．20%～25% C．60%～70%

D．10%～15%

76．下列（A）屬于堿性食物，適量食用可預防慢性病的發(fā)生。

A．水果、蔬菜與豆類

B．雞、鴨、魚類

C．蔬菜、水果與谷類

D．畜、禽等肉類

77．海鮮與（A）大量同時食用，有可能導致嚴重食物中毒現(xiàn)象發(fā)生。A．富含VC

B．富含VB

C．富含VA

D．富含VD

78．合格的塑料制品，其外表都應標有塑料種類的標識代碼，由帶循環(huán)箭頭的三角形、1～7的阿拉伯數(shù)字和英文縮寫組成。只有具下列（B）標識的塑料制品可以用微波加熱。

A．

B．

C．

79．“一二三四

五、紅黃藍白黑”簡要地概括了人體實現(xiàn)平衡膳食每天應遵循的基本原則。其中的“一”指的是（A）。A．1杯牛奶或1袋豆?jié){

B．1碗米飯 C．1杯果汁

D．1個饅頭 80．下列蔬菜屬于性熱的是（D）。

A．韭菜

B．大蔥

C．生姜

D．辣椒

81．下列營養(yǎng)物質(zhì)中在人體能產(chǎn)生能量的為（D）。

A．維生素

B．果 膠

C．礦物質(zhì)

D．葡萄糖

82．人體缺乏（B）會引起壞血病。

A．VB1

B．VC C．VE

D．VB2

83．下列屬人體必需微量元素的是（B）。

A．Ca

B．Co

C．Mg

D．S 84．下列食物屬《中國居民膳食指南（2007）》建議每天食用的為（A）。

A．水果與蔬菜類

B．紅薯

C．面粉

D．大米

85．下列哪種狀態(tài)不符合WHO的健康標準（C）

A．精力充沛，睡眠良好。

B．體重適中，能抵抗各種傳染性疾病。

C．皮膚松弛，缺乏彈性。

D．能適應各種自然環(huán)境與社會環(huán)境。86．根據(jù)BMI標準，身高165厘米中國女性，（D）㎏以上屬肥胖體型。

A．48

B．58 C．68

D．77 87．高血壓的評定標準是收縮壓高于（B）mmHg或舒張壓高于（）mmHg。

A．90；90

B．140；90

C．90；60

D．120；60 88．人體所必需的七大營養(yǎng)物質(zhì)中，產(chǎn)能效率最高的是（C）。

A．蛋白質(zhì)

B．碳水化合物

C．脂肪

D．膳食纖維 89．不完全蛋白指必需氨基酸種類不齊全，含量比例也不合理的一類蛋白質(zhì)；單獨食用時，其營養(yǎng)價值不高。如下列食物蛋白中的（B）。

A．瘦肉中的肌蛋白

B．動物結締組織中的膠原蛋白 C．奶中的酪蛋白

D．大豆中的大豆蛋白

90．維生素可分為水溶性維生素和脂溶性維生素。其中維生素(C)是水溶性的，存在于許多植物性食物和部分動物性食物中。

A．A、D、C、K

B．A、D、E、K C．B1、C、B2、B1

2D．A、C、D、E 91．在人體血液中，（A）將膽固醇從外周各組織運送至肝臟集中加工成膽汁酸，排出體外。因此，該脂蛋白中的膽固醇常被稱作“好膽固醇”。A．高密度脂蛋白

B．低密度脂蛋白

C．乳糜微粒

D．極低密度脂蛋白

92．衛(wèi)生部2011年11月2日通過了我國第一個食品營養(yǎng)標簽國家標準——《預包裝食品營養(yǎng)標簽通則》(GB28050-2011)，將在正式（C）實施。

A．2011年12月1日

B．2012年1月1日 C．2013年1月1日

D．2014年1月1日 93．在室溫下呈液態(tài)的天然油脂，常常富含（D），適量攝入可有效防止動脈粥樣化、冠心病等心血管疾病發(fā)生。

A．飽和脂肪酸

B．單不飽和脂肪酸

C．反式脂肪酸

D．多不飽和脂肪酸

94．.正常人空腹時的血糖濃度為（A）㎎/dL，過低或過高都將導致疾病發(fā)生。

A．70～110

B．79～110 C．70～140

D．79～140

95．歐洲一家雜志從人類食物歷史中選擇出10個災難時刻，1869年發(fā)明（A）被列為最大的災難時刻。

A．氫化植物油

B．味精

C．方便面

D．炸雞

96．下列（D）屬于酸性食物，過量食用可使血液pH值下降，從而導致相關慢性病的發(fā)生。

A．水果類

B．蔬菜類

C．豆 類

D．畜、禽等肉類

97．吃海鮮時大量飲用（C），易導致腸胃炎、腹瀉等疾病發(fā)生。

A．汽水

B．酸奶

C．啤酒

D．礦泉水 98．（A）學名為鹽酸克倫特羅，屬?-腎上腺素類興奮劑，一種用于治療哮喘的藥物。

A．瘦肉精

B．毒鼠強

C．吊白塊

D．蛋白精

99．“一二三四

五、紅黃藍白黑”簡要地概括了人體實現(xiàn)平衡膳食每天應遵循的基本原則。其中的“三”指的是（D）。A．3種水果

B．3杯水 C．3種蔬菜

D．3份蛋白 100．下列肉類屬于性溫的是（C）。A．鴨肉

B．豬肉

C．黃牛肉

D．鵝肉

二、多項選擇題（從下列各題四個備選答案中選出所有正確答案。答案選錯或未選全者，該題不得分。每小題2分，共40分。）

1.（ABCD）是保證人體健康的基石之一。

A．合理膳食

B．適量運動

C．心理平衡

D．戒煙限酒

2.（AC）屬人體正常生長發(fā)育所必需的營養(yǎng)素。

A．水

B．油酸

C．Na

D．賴氨酸

3.不吃早餐，易得（ABC）等疾病。

A．膽結石

B．肥胖

C．壞血病

D．貧血

4.《中國居民膳食指南》由國家衛(wèi)生部制定和發(fā)布，旨在規(guī)范我國居民膳食，促進全民健康。目前，該指南共發(fā)布過三個版本，其中最近的二個版本為（AB）。

A．《中國居民膳食指南（1997）》

B．《中國居民膳食指南（2007）》 C．《中國居民膳食指南（2010）》

D．《中國居民膳食指南（2011）5.水果中的主要營養(yǎng)物質(zhì)為(ABC)。

A．礦物質(zhì)

B．維生素

C．膳食纖維

D．蛋白質(zhì)

6.（ABCD）是《中國居民膳食指南》建議每天都吃的食物。

A．動物食品

B．植物食品

C．豆類

D．奶類

7.（ABC）等不良的個人行為，將導致人體健康狀況喪失，甚至疾病發(fā)生。

A．每天2顆煙

B．很少運動

C．每天睡4～5小時

D．適量飲酒

8.人體失水（AB）將導致死亡。

A．20%

B．40% C．5%

D．10% 9.牛奶不宜與(ACD)一起飲用，否則營養(yǎng)將降低。

A．濃茶

B．白開水

C．咖啡

D．橙汁

10.(ABCD)是人心理健康的標準。

A．良好個性

B．良好人際關系

C．道德行為

D．良好處世能力 11.高脂血癥是(ABC)的總稱。

A．高膽固醇血癥

B．高甘油三酯血癥

C．高脂蛋白血癥

D．高密度脂蛋白血癥

12.醫(yī)學上，將以胰島素抵抗為病理基礎的代謝征候群稱作“代謝綜合征”，包括（ABC）等。

A．高血壓

B．脂肪肝

C．高尿酸

D．低血糖

13.在下列動植物油脂中，富含飽和脂肪酸的是（ABD），因此它們常溫下呈固態(tài)。

A．豬油

B．牛油 C．鴨油

D．羊油

14.下列碳水化合物中，等量時所含熱量超過葡萄糖的是（ACD）。

A．淀粉

B．乳糖

C．麥芽糖

D．蔗糖

15.下列食物中，（ABC）屬于堿性食物，平時可適量多攝入有利健康。

A．蔬菜

B．谷類

C．水果

D．魚類

16.下列食物比較適合作早餐的有（AC）。

A．牛奶與雞蛋

B．蛋炒飯

C．稀飯與饅頭

D．油炒面

17.美國10多位營養(yǎng)學家聯(lián)合建議“必須吃7種食物”，指的是豆類、獼猴桃、西蘭花、水果干（ABC）。A．雞蛋

B．奶制品 C．堅果

D．橄欖油

18.下列蔬菜中，（ABC）不適合在冰箱冷藏。

A．南瓜

B．西紅柿

C．土豆

D．胡蘿卜

19.我國市場上流通的黑米，有部分屬不法商販采用化學染料處理普通大米人工生產(chǎn)出的，食用后對人體將產(chǎn)生較大的毒害作用。而用普通的廚房用品，如（ACD），可有效鑒定黑米的真?zhèn)巍．白醋

B．料酒

C．紅醋

D．食用堿水溶液

20.食物污染包括生物性污染、化學性污染和放射性污染。（ACD）屬被生物污染的食物。

A．蒼蠅叮過的面包

B．含鉛皮蛋 C．酸敗牛奶

D．變質(zhì)甘蔗 21．（ACD）是保證人體健康的基石之一。

A．合理膳食

B．超量運動

C．心理平衡

D．戒煙限酒 22．（ACD）屬人體正常生長發(fā)育所必需的營養(yǎng)素。

A．葡萄糖

B．亞油酸

C．Co

D．蛋白質(zhì) 23．不吃早餐，易得（ABC）等疾病。

A．膽結石

B．心血管疾病

C．感冒

D．貧血 24．《健康素養(yǎng)66條》由(ABC)三部分組成。

A．健康生活方式和行為

B．基本知識和理念

C．基本技能

D．健康生活方式

25．一般情況下，水果中的(CD)遠低于牛奶、牛肉等動物性食品。

A．維生素

B．膳食纖維 C．蛋白質(zhì)

D．脂肪

26．（ABCD）是《中國居民膳食指南》建議多吃的食物。

A．水果

B．牛奶

C．豆類

D．蔬菜

27．（ABCD）等不良的個人行為，將導致人體健康狀況喪失，甚至疾病發(fā)生。

A．酗酒

B．很少運動

C．熬夜

D．膳食不平衡

28．人體在缺乏其他營養(yǎng)物質(zhì)，而能獲取充足水分的條件下，一般在（ABD）時間內(nèi)沒有生命危險。

A．3天

B．5天

C．25天

D．240小時

29．牛奶在飲用過程中應避免下列（ABCD）誤區(qū)，否則將導致牛奶營養(yǎng)價值大為降低，甚至出現(xiàn)中毒現(xiàn)象。A．牛奶與咖啡混合飲用

B．牛奶與濃茶混合飲用

C．牛奶與白糖一起高溫加熱

D．牛奶與果汁混合飲用 30．(ABCD)是人身體健康的標準之一。

A．睡得快

B．良好個性

C．說得快

D．便得快

31．臨床研究表明，脂肪肝的發(fā)生來自三大主因，包括(BCD)。

A．熬夜

B．大量飲酒 C．糖尿病

D．肥胖

32．“富貴病”是對一系列慢性病的總稱，包括肥胖及（ABCD）等代謝相關疾病。

A．高血壓

B．高脂血癥 C．痛風

D．糖尿病

33．在下列動植物油脂中，富含多不飽和脂肪酸的是（ABC），具有預防血栓和動脈硬化的生理功能，因此建議適量多攝入。

A．芝麻油

B．魚油

C．大豆油

D．鴨油

34．下列碳水化合物中，不屬于血糖的是（BCD）。

A．葡萄糖

B．乳糖

C．麥芽糖

D．果糖 35．下列食物中，（AB）屬于酸性食物，每日應限量攝入，以免體液酸度升高，導致相關疾病發(fā)生。

A．肉類

B．禽類 C．水果

D．蔬菜

36．下列食物比較適合作早餐的有（AC）。

A．高蛋白食物

B．高脂肪食物

C．富含水份食物

D．富含碳水化合物食物

37．美國10多位營養(yǎng)學家聯(lián)合建議“必須吃7種食物”，指的是堅果、獼猴桃、西蘭花、水果干、（ABD）。

A．奶制品

B．雞蛋

C．橄欖油

D．豆類

38．下列食物中，不適合冷凍貯存的是（CD）。

A．畜禽肉

B．魚肉

C．水果

D．蔬菜

39．直接食用（ABC）易引起中毒事件發(fā)生。

A．青綠豆角

B．豆腥味濃郁的豆?jié){

C．半生雞蛋

D．鮮榨黃瓜汁

40．食物污染按有害物質(zhì)可分為生物性污染、化學性污染和放射性污染。下列（AD）屬被化學物質(zhì)污染的食物。

A．含多氯聯(lián)苯的雞肉

B．含絳蟲的豬肉 C．含肉毒桿菌的香腸

D．含二噁英的牛肉 41．（AC）是保證人體健康的基石之一。

A．合理膳食

B．超量運動

C．充足睡眠

D．戒煙酗酒 42．（ACD）屬人體正常生長發(fā)育所必需的營養(yǎng)素。

A．水

B．亞油酸

C．Zn

D．蛋白質(zhì)

43．晚餐吃得過飽，易得（ABCD）等疾病。

A．腎結石

B．腸癌

C．糖尿病

D．多夢癥

44．國家衛(wèi)生部于2008年1月向全國居民版本的《中國居民膳食指南（2007）》，是在《中國居民膳食指南（1997）》的基礎上修訂而成，它由（ABC）三部分組成。

A．特殊人群膳食指南

B．一般人群膳食指南 C．平衡膳食寶塔

D．健康素養(yǎng)66條

45．一般情況下，水果中的(BC)含量很低或缺乏。

A．礦物質(zhì)

B．蛋白質(zhì)

C．淀粉

D．維生素 46．（ABD）是《中國居民膳食指南》建議經(jīng)常適量吃的食物。

A．魚類

B．禽類

C．肥肉類

D．蛋類

47．（ABC）等不良的個人行為，將導致人體健康狀況喪失，甚至疾病發(fā)生。

A．常吃腌制食品

B．常吃海產(chǎn)品

C．常吃高鹽食品

D．每天飲酒25 g左右 48．在常溫下，人體如果不能獲取任何水源，一般將難以維持（BD）。

A．24小時

B．120小時

C．48小時

D．96小時

49．牛肉與(AB)一起烹制，將降低彼此營養(yǎng)，甚至使食用者出現(xiàn)不良反應。

A．土豆

B．板栗

C．胡蘿卜

D．辣椒

50．(ABD)是人心理健康的標準。

A．良好個性

B．良好人際關系和良好處世能力

C．說得快

D．道德行為

51．脂蛋白是人體專一性運送膽固醇和甘油三酯的一類蛋白質(zhì)，包括(ABCD)。

A．高密度脂蛋白

B．低密度脂蛋白

C．極低密度脂蛋白

D．乳糜微粒

52．痛風是人體內(nèi)嘌呤類物質(zhì)的新陳代謝發(fā)生紊亂，尿酸的合成增加或排出減少，造成高尿酸血癥。當血尿酸濃度過高時，尿酸以鈉鹽的形式沉積在（BCD）中，引起組織異物炎性反應等。A．肝臟

B．關節(jié)

C．軟骨

D．腎臟

53．從脂肪酸的組成考察，橄欖油與（ABCD）等被歸為同類，富含單不飽和脂肪酸。

A．茶油

B．核桃油 C．鴨油

D．花生油

54．下列碳水化合物中，具有甜味的是（ACD）。

A．果糖

B．淀粉

C．麥芽糖

D．蔗糖

55．下列食物中，（BD）屬于堿性食物，平時可適量多攝入有利健康。

A．蔬菜

B．魚類

C．水果

D．豆類

56．與1.0㎏黃瓜有著相同熱量的食物是（AC）。

A．20 g大豆油

B．100 g面粉

C．210 g芋頭

D．100 g豬肉

57．下列食物中，（A BCD）易加速人體衰老，并導致相關疾病發(fā)生。

A．高溫油

B．葡萄酒

C．霉變食物

D．腌制食品 58．下列蔬菜中，（BC）不適合在冰箱冷藏。

A．白菜

B．茄子

C．黃瓜

D．胡蘿卜 59．食用（AD）易引起中毒事件發(fā)生。

A．發(fā)芽土豆

B．青皮番茄

C．茶葉蛋

D．變質(zhì)甘蔗

60．食物污染包括生物性污染、化學性污染和放射性污染。（CD）屬被生物污染的食物。

A．甲醇超標白酒

B．塑化劑超標白酒

C．酸敗米酒

D．長毛面包 61．（ABCD）是保證人體健康的基石之一。

A．合理膳食

B．充足睡眠

C．心理平衡

D．戒煙限酒

62．（ACD）屬人體正常生長發(fā)育所必需的營養(yǎng)素。

A．膳食纖維

B．亞麻酸

C．Mg

D．蛋白質(zhì) 63．不吃早餐，易得（ABCD）等疾病。

A．膽結石

B．肥胖

C．膽固醇增高

D．貧血

64．《中國居民膳食指南（2007）》建議每天選用的5大類食物包括（ABCD）等。

A．谷薯類

B．蔬菜水果類

C．動物性食物

D．大豆及其制品

65．一般情況下，水果中的(BD)含量很低或缺乏。

A．果糖

B．脂肪 C．維生素

D．淀粉

66．（ACD）是《中國居民膳食指南》的主要內(nèi)容之一。

A．食不過量

B．天天運動

C．每天足量飲水

D．飲酒應限量

67．（ABD）等為良好的個人行為，可有效促進自身健康。

A．不抽煙

B．每天運動1～2小時

C．每頓吃十分飽

D．每天睡眠7～8小時

68．人體失水（ABCD）有不適感或疾病發(fā)生，因此每天需保持體內(nèi)水分正常。

A．3%

B．5% C．2%

D．10% 69．大量無節(jié)制食用海鮮，有可能引起(AC)等不良癥狀發(fā)生。

A．醬油尿

B．橫紋肌溶解 C．腎衰

D．脫水

70．（ABCD)是人身體健康的標準。

A．睡得快

B．吃得快與走得快 C．說得快

D．便得快

71．糖尿病人典型癥狀是(ABCD)。

A．多飲

B．多食

C．多尿

D．體重減少 72．據(jù)調(diào)查，“富貴病”往往聯(lián)合發(fā)作；單純的糖尿病人占糖尿病人總數(shù)不足10%，而（AD）等疾病均可能與糖尿病同時發(fā)生。

A．高血壓

B．低血糖癥

C．冠心病

D．高脂血癥

73．臨床研究表明，不飽和脂肪酸可有效降低人體血液中（AB）的含量。

A．膽固醇

B．低密度脂蛋白 C．葡萄糖

D．脂肪

74．下列碳水化合物中，屬于雙糖的是（BCD）。

A．淀粉

B．乳糖

C．麥芽糖

D．蔗糖

75．人體缺乏VA，易導致視力下降，嚴重者將導致夜盲癥等相關疾病發(fā)生。下列食物（ABD）等富含VA或VA原，經(jīng)常適量攝入可有效預防人體VA缺乏癥。

A．肝臟

B．蛋黃

C．乳制品

D．胡蘿卜

76．與1.0㎏番茄有著相同熱量的食物是（ABD）。

A．50 g豬肉

B．250 g魚肉

C．400 g香蕉

D．100 g牛肉 77．下列食物中，（ABCD）易加速人體衰老，并導致相關疾病發(fā)生。

A．高溫油

B．酒精

C．含鉛食品

D．腌制食品 78．下列肉食中，（ACD）在一般家用冰箱冷凍貯存，能起到較好的保鮮效果。

A．豬肉

B．魚肉

C．牛羊肉

D．雞鴨肉 79．食用（ACD）易引起嚴重中毒事件發(fā)生。

A．變質(zhì)甘蔗

B．散裝白酒 C．發(fā)霉花生

D．鮮艷野蘑菇

80．食物污染包括生物性污染、化學性污染和放射性污染。（AC）屬被生物污染的食物。

A．老鼠咬過的雞腿

B．散黃雞蛋 C．酸敗牛奶

D．含鈾蔬菜 81．（ABCD）是保證人體健康的基石之一。

A．合理膳食

B．適量運動

C．心理平衡

D．充足睡眠 82．（ACD）屬人體正常生長發(fā)育所必需的營養(yǎng)素。

A．賴氨酸

B．亞麻酸

C．Vc

D．Cu 83．晚餐吃得過飽，易得（ABCD）等疾病。

A．胰腺炎

B．高血壓

C．糖尿病

D．冠心病

84．《中國居民膳食指南（2007）》建議，每天選用（AB）食物。

A．5大類

B．30種以上

C．4大類

D．20種以上 85．一般情況下，水果中的（BD)含量很低或缺乏。

A．礦物質(zhì)

B．脂肪

C．膳食纖維

D．蛋白質(zhì)

86．（ABCD）是《中國居民膳食指南》建議多吃的食物。

A．水果

B．蔬菜

C．薯類

D．牛奶

87．（ABC）等不良的個人行為，將導致人體健康狀況喪失，甚至疾病發(fā)生。

A．每天喝白酒250 g以上

B．每天吃2頓

C．每天飲水2～3杯

D．每天運動2小時

88．下列飲水方式（ABC）不利于健康。

A．餐后大量飲水

B．劇烈運動后大量飲冰鎮(zhèn)水

C．口渴了才飲水

D．每天飲水6～8杯

89．大量食用海鮮時，同時大量食用(AC)，有可能引起不良癥狀發(fā)生，甚至危及生命。

A．啤酒

B．酸奶 C．橘橙等

D．鮮奶 90．（AB)是人身體健康的標準之一。

A．吃得快

B．走得快

C．自控能力良好

D．道德行為

91．1999年WHO將糖尿病分為四種類型，分別為I型糖尿病及（ACD）。

A．II型糖尿病

B．III型糖尿病 C．妊娠期糖尿病

D．其他特殊類型糖尿病

92．痛風是人體（AD）等類物質(zhì)的新陳代謝發(fā)生紊亂，尿酸的合成增加或排出減少，造成高尿酸血癥。A．鳥嘌呤

B．胞嘧啶 C．尿嘧啶

D．腺嘌呤

93．在加熱植物油時，加入金屬催化劑，通入氫氣，得到不飽和程度較低的脂肪酸。上述即為生產(chǎn)氫化油的基本原理。而氫化油因富含反式脂肪酸，易增加食用者患心血管病、糖尿病等疾病的風險。氫化油在食品工業(yè)上常被稱作（AC），很多國家已限制或禁止使用。A．植物黃油

B．起酥油 C．植物奶油

D．人造黃油 94．下列碳水化合物中，屬于單糖的是（AB）。

A．葡萄糖

B．果糖

C．麥芽糖

D．蔗糖

95．人體對Ca的吸收，必須在足量VD存在下才能進行。因此，缺乏VD，易患佝僂病、軟骨病等相關疾病。在日常食物中，肝臟、乳制品和蛋黃中富含VD。AC A．佝僂病

B．口角炎 C．軟骨病

D．腳氣病

96．與1.0㎏冬瓜有著相同熱量的食物是（ABCD）。

A．20 g豬油

B．50 g大米

C．200 g土豆

D．250 g牛奶

97．（ABC）被公認為美膚食品，因為它們均含有皮膚代謝所需要的主要營養(yǎng)成分。

A．牛奶

B．大豆 C．肉皮

D．肥肉

98．下列水果中，（AB）不適合在冰箱冷藏。

A．香蕉

B．芒果

C．蘋果

D．橙子

99．易引起沙門氏細菌中毒事件發(fā)生的食物，主要包括（ABC）等。

A．肉類

B．蛋類

C．奶類

D．水果蔬菜

100．食物污染按有害物質(zhì)可分為生物性污染、化學性污染和放射性污染。下列（BCD）屬被化學物質(zhì)污染的食物。A．發(fā)霉花生

B．含鉛皮蛋

C．農(nóng)藥超標的水果

D．含三聚氰胺的牛奶

第四篇：董監(jiān)高任職規(guī)定

董事、監(jiān)事、高級管理人員任職一般規(guī)定

一、《公司法》的規(guī)定

（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員任職的法定限制

第一百四十七條：有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應當解除其職務。

（二）《公司法》對董事的有關規(guī)定

(1)董事的產(chǎn)生

第三十八條 ：股東會行使下列職權：選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；

第四十五條：兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表；其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

第九十一條：創(chuàng)立大會行使下列職權：選舉董事會成員 ；

第一百條：本法第三十八條關于有限責任公司股東會職權的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會；

第一百零九條：董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生；

綜上，有限責任公司非職工董事由股東會選舉產(chǎn)生，股份有限公司非職工董事由股東大會或創(chuàng)立大會選舉產(chǎn)生；職工董事由公司職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生，且公司根據(jù)實際情況可以不設職工董事。

(2)董事任職期限

第四十六條：董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務；

第一百零九條：本法第四十六條關于有限責任公司董事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司董事。

綜上，有限責任公司和股份有限公司董事的每屆任職最長期限均為三年且可以連選連任；同時，對董事在任職期間內(nèi)離職而導致董事會成員低于法定人數(shù)時設臵了義務，即在改選出的董事就任前仍需要繼續(xù)履行董事職務。

(3)董事會董事人數(shù)

第四十五條：有限責任公司設董事會，其成員為三人至十三人；但是，本法第五十一條另有規(guī)定的除外；

第五十一條：股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一名執(zhí)行董事，不設董事會；

第一百零九條：股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。

綜上，有限責任公司的董事人數(shù)為三至十三人；股份有限公司的董事人數(shù)為五至十九人；股東人數(shù)較少或規(guī)模小的有限責任公司可不設董事會，只設立一位執(zhí)行董事。

(4)董事長的產(chǎn)生

第四十五條：董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

第一百一十條 【董事會的組成】董事會設董事長一人，可以設副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

綜上，有限責任公司和股份有限責任公司均得設立董事長，而副董事長是否設立由公司根據(jù)實際情況決定；有限責任公司董事長/副董事長的產(chǎn)生辦法采取意思自治，由股東在公司章程中規(guī)定；股份有限公司董事長/副董事長的產(chǎn)生辦法由法律直接規(guī)定，即只能由全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

(5)董事會成員兼任經(jīng)理

第五十條：有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。

第五十一條：股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一名執(zhí)行董事，不設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

第一百一十五條：公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。

綜上，無論有限責任公司還是股份有限公司的經(jīng)理/總經(jīng)理均可由董事會成員擔任，包括董事長、副董事長。

(6)獨立董事的設立

根據(jù)《公司法》第一百二十三條的規(guī)定，上市公司必須獨立董事。

（三）公司法對監(jiān)事的有關規(guī)定

(1)監(jiān)事的產(chǎn)生

第三十八條 ：股東會行使下列職權：選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；

第五十二條：監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生；

第九十一條：創(chuàng)立大會行使下列職權：選舉監(jiān)事會成員；

第一百條本法：第三十八條關于有限責任公司股東會職權的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會。

第一百一十八條：監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

綜上，有限責任公司非職工監(jiān)事由股東會選舉產(chǎn)生；股份有限公司非職工監(jiān)事由股東大會或創(chuàng)立大會選舉產(chǎn)生；無論有限責任公司還是股份有限公司的監(jiān)事會中都應當包括股東代表和適當比例的職工監(jiān)事，其中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一，具體比例由公司根據(jù)具體情況在公司章程中規(guī)定。

(2)監(jiān)事任職期限

第五十三條：監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。

第一百一十八條：本法第五十三條關于有限責任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事。

綜上，有限責任公司和股份有限公司監(jiān)事的每屆任職為法定的三年，且可以連選連任；同時，對監(jiān)事在任職期間內(nèi)離職而導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)時設臵了義務，即在改選出的監(jiān)事就任前仍需要繼續(xù)履行董事職務。

(3)監(jiān)事會監(jiān)事人數(shù)

第五十二條：有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設一至二名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

第一百一十八條：股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于三人。

綜上，一般的有限責任公司和股份有限公司的監(jiān)事人數(shù)不得少于三人，只有在某些有限責任公司股東人數(shù)較少或規(guī)模較小的情況下設一至二名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。

(4)監(jiān)事會主席的產(chǎn)生

第五十二條：監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第一百一十八條：監(jiān)事會設主席一人，可以設副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

綜上，有限責任公司或股份有限公司的監(jiān)事會主席/監(jiān)事會副主席均由監(jiān)事會全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

(5)監(jiān)事任職的禁止性規(guī)定

第五十二條:董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第一百一十八條:董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第二百一十七條：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

綜上，有限責任公司和股份有限責任公司的董事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人等高級管理人員均不得兼任公司監(jiān)事。

（四）公司法對高級管理人員的相關規(guī)定

(1)高管的產(chǎn)生

第四十七條：董事會對股東會負責，行使下列職權：決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項；

第五十條：有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責。

第一百零九條：本法第四十七條關于有限責任公司董事會職權的規(guī)定，適用于股份有限公司董事會。

第一百一十四條：股份有限公司設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。第二百一十七條：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

綜上，有限責任公司的高級管理人員均由董事會決定聘任或解聘。

(2)經(jīng)理的職權

第五十條有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

（二）組織實施公司經(jīng)營計劃和投資方案；

（三）擬訂公司內(nèi)部管理機構設臵方案；

（四）擬訂公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具體規(guī)章；

（六）提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；

（七）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；

（八）董事會授予的其他職權。

公司章程對經(jīng)理職權另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會會議。

第一百一十四條：本法第五十條關于有限責任公司經(jīng)理職權的規(guī)定，適用于股份有限公司經(jīng)理。

第五篇：董監(jiān)高任職要求

董監(jiān)高任職要求

一、中小板董監(jiān)高任職資格及要求

1、《公司法》第六章第147條規(guī)定董事、監(jiān)事、高級管理人員不得有以下情況

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；（以上為公司法要求）

（6）在職國家公務員。（公務員法規(guī)定）

2、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引》第三章3.1.3條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：

（一）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（二）最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責；

（三）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結論意見。

3、高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領薪；（首發(fā)管理辦法）

4、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》對獨立董事有以下相關規(guī)定：

不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事；

至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）；

上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。下列人員不得擔任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒

媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規(guī)定的其他人員；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

5、家族企業(yè)的董事、高管不能主要由家族成員擔任，監(jiān)事不能由家族成員擔任。

6、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運作指引》第三章對董監(jiān)高有以下規(guī)定：

上市公司應當在公司章程中規(guī)定選舉二名以上董事或監(jiān)事時實行累積投票制度。

本所鼓勵公司選舉董事、監(jiān)事實行差額選舉，鼓勵公司在公司章程中規(guī)定單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東可以在股東大會召開前提出董事、監(jiān)事候選人人選。

股東大會以累積投票方式選舉董事的，獨立董事和非獨立董事的表決應當分別進行。

上市公司可以在章程中規(guī)定，在董事會成員中由單一股東或者具有關聯(lián)關系的股東提名的董事人數(shù)不超過半數(shù)。

董事會應當【主板為可以】設立審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會，制定專門委員會議事規(guī)則并予以披露。委員會成員由不少于三名董事組成，其中獨立董事應當占半數(shù)以上并擔任召集人。審計委員會的召集人應當為會計專業(yè)人士。

董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形之一；

（二）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，期限尚未屆滿；

（三）被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（四）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責；【主板無此條】

（五）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結論意見?！局靼鍩o此條】

以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事和高級管理人員的股東大會或者董事會等機構審議董事、監(jiān)事和高級管理人員受聘議案的時間截止起算。

上市公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

最近二年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

【主板無此款】

董事會秘書應當由上市公司董事、副總經(jīng)理或財務負責人擔任。

【主板無此條。創(chuàng)業(yè)板：董事會秘書應當由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務總監(jiān)擔任，因特殊情況需由其他人員擔任公司董事會秘書的，應經(jīng)本所同意】

二、創(chuàng)業(yè)板董監(jiān)高規(guī)定

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》對董監(jiān)高有以下規(guī)定：

1、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得有以下情況

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（3）擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾三年；

（4）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；

（6）在職國家公務員。

2、經(jīng)理人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事以外的其他職務，不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領薪；（創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法、深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引）

3、董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應符合《公司法》的相關規(guī)定外，還不得存在下列情形：

（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（二）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；

（三）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（四）被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（五）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務，切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應履行的各項職責。

以上期間，按擬選任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東大會或者董事會召開日截止起算。

4、董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔任公司監(jiān)事。

5、董事會秘書應當由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務總監(jiān)擔任。（深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引）

6、獨立董事

不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事；

至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）；

上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。

下列人員不得擔任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（三）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規(guī)定的其他人員；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

7、董事會應當【主板為可以】設立審計委員會、薪酬和考核委員會，委員會成員應為單數(shù)，并不得少于三名。委員會成員中應當有半數(shù)以上的獨立董事，并由獨立董事?lián)握偌?。審計委員會的召集人應為會計專業(yè)人士。

89、家族企業(yè)的董事、高管不能主要由家族成員擔任，監(jiān)事不能由家族成員擔任。

三、保代培訓對董監(jiān)高任職資格要求

《2011年第1期保薦代表人培訓紀要》對董監(jiān)高任職有以下相關規(guī)定： 第二部分第（四）點：要注重發(fā)行人的公司治理結構：特別是家族企業(yè)，盡量不要出現(xiàn)除獨立董事外董監(jiān)高均為家族成員的情況，這樣董事會很難真正發(fā)揮作用；另外，監(jiān)事不能為董事、高管及其關系密切的家庭成員。該情況最終的判斷原則就是是否影響發(fā)行人的獨立性。

第（六）點幾個具體問題：

2、董事、高管誠信問題和重大變化,董監(jiān)高及其關系密切的家庭成員不能與發(fā)行人共同辦企業(yè)。如果董監(jiān)高有競業(yè)禁止，要如實披露。

董高的重大變化，重點要判斷該變化對發(fā)行人是否構成重大不利影響。

四、關于報告期內(nèi)董事及高管人員發(fā)生重大變化的理解和適用

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》(證監(jiān)會令第32號，2006年5月17日頒布，以下稱《首發(fā)辦法》)第十二條規(guī)定“發(fā)行人最近三年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更”，確定了發(fā)行上市條件有一個重要的判斷標準是報告期內(nèi)董事/高級管理人員（以下或稱管理層）是否發(fā)生重大變化，以判斷公司是否存在規(guī)范且運行有效的治理結構。由于重大變化的標準不統(tǒng)一，造成經(jīng)常會遇到一些問題，如公司董事會正常換屆造成人員變化較大是否屬于發(fā)行上市障礙；如擬上市公司在報告期期初為有限公司，只設執(zhí)行董事不設董事會，在改制前或改制時改設董事會，是否存在報告期內(nèi)管理層發(fā)生重大變化的情形。

股份有限公司強調(diào)所有權和經(jīng)營權的適當分離，股東會只負責決定公司的經(jīng)營方針、投資計劃以及公司的其他重大事項，董事會一般作為公司的業(yè)務決策機構，經(jīng)理層為公司業(yè)務執(zhí)行機構。公司的經(jīng)營狀況和管理水平與公司的管理層密切相關，如果公司管理層發(fā)生重大變化，公司的經(jīng)營決策、組織機構運作及業(yè)務運營等都可能發(fā)生重大變化，給發(fā)行人的持續(xù)發(fā)展和持續(xù)盈利能力帶來重大不確定性。因此，為保護廣大投資者的合法權益，維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，必須明確發(fā)行人的管理層在報告期內(nèi)未存在發(fā)生重大變化的情形。

考慮到實踐中的普遍做法，并參考部分國外發(fā)達市場的判斷標準，所謂最近3年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，是指發(fā)行人董事、經(jīng)理、財務負責人、技術負責人或核心技術人員、營銷負責人等高級管理人員（高級管理人員的范圍以公司章程規(guī)定為準）的變動依法履行了相應的程序，且每一會計內(nèi)累計未發(fā)生1/3以上變化。

如發(fā)行人董事會根據(jù)章程規(guī)定正常換屆及新聘高級管理人員造成該會計內(nèi)累計發(fā)生1/3以上變化的，不視為發(fā)行人最近3年內(nèi)董事、高級管理人員發(fā)生重大變化，但需運行一年，且當年公司的經(jīng)營業(yè)績未發(fā)生重大不利變化。上述董事、高級管理人員是否在該會計內(nèi)累計發(fā)生1/3以上變化，應當以期初管理層人數(shù)為計算基礎。