第一篇：金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金合同

金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

金鷹行業優勢股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：金鷹基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司

二〇〇九年五月

金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

目 錄

一、前言...................................................................2

二、釋義...................................................................3

三、基金的基本情況.........................................................6

四、基金份額的發售與認購...................................................7

五、基金的備案.............................................................8

六、基金份額的申購、贖回與轉換.............................................9

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押..................................15

八、基金合同當事人及其權利義務............................................15

九、基金份額持有人大會....................................................22

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................................27

十一、基金的托管..........................................................29

十二、基金的銷售..........................................................30

十三、基金份額的注冊登記..................................................30

十四、基金的投資..........................................................31

十五、基金的融資、融券....................................................38

十六、基金的財產..........................................................38

十七、基金財產的估值......................................................39

十八、基金費用與稅收......................................................42

十九、基金的收益與分配....................................................44

二十、基金的會計與審計....................................................45 二

十一、基金的信息披露....................................................46 二十二 基金的業務規則....................................................49 二

十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算..............................49 二

十四、違約責任..........................................................52 二

十五、爭議的處理........................................................52 二

十六、基金合同的效力....................................................53

3-1-1 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

一、前言

（一）訂立《金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規范金鷹行業優勢股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據

訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及其他法律法規的有關規定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關法律法規規定募集，并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定享有權利、承擔義務。

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基金合同

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 基金合同或本基金合同：

招募說明書：

發售公告： 托管協議

中國證監會： 中國銀監會： 《基金法》：

《反洗錢法》

《銷售辦法》：

《運作辦法》：

《信息披露辦法》：

元： 基金管理人：

指金鷹行業優勢股票型證券投資基金；

指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充；

指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金招募說明書》及其定期更新；

指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金份額發售公告》 指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充；

指中國證券監督管理委員會； 指中國銀行業監督管理委員會；

指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；

指2006年10月31日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過，自2007年1月1日起實施的《中華人民共和國反洗錢法》及頒布機關對其不時作出的修訂；

指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；指中國證監會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；指人民幣元；

指金鷹基金管理有限公司；

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基金合同

基金托管人： 注冊登記業務：

注冊登記機構： 投資者： 個人投資者： 機構投資者： 合格境外機構投資者：基金份額持有人大會：基金募集期： 基金合同生效日： 存續期： 工作日： 認購：

指中國銀行股份有限公司；

指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為金鷹基金管理有限公司或接受金鷹基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構；

指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者；

指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基金的自然人；

指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；

指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者；

指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議；

指基金合同和招募說明書中載明，并經中國證監會核準的基金份額募集期限，自基金份額發售之日起最長不超過3個月；

指募集結束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的，基金管理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，中國證監會的書面確認之日；

指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 指在基金募集期內，投資者按照本基金合同的規定申請購買

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基金合同

申購：

贖回：

基金轉換：

轉托管：

指令：

代銷機構：

銷售機構： 基金銷售網點：指定媒體：

基金賬戶：

交易賬戶：

開放日： 封閉期

本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

指基金份額持有人按基金管理人規定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；

指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為；

指基金管理人在運用基金財產進行投資時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、申購、贖回和其他基金業務的機構；

指基金管理人及本基金代銷機構；

指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點； 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站或其它媒體；

指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶；

指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日； 指基金合同生效后不辦理申購、贖回的工作日，最長不超過

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基金合同

自基金合同生效之日起三個月。

T 日： T+n日： 基金收益：

指銷售機構受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期； 指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數； 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入；

基金財產總值：

指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以及以其他資產等形式存在的基金財產的價值總和；

基金財產凈值： 基金份額凈值

指基金財產總值減去基金負債后的價值；

指以計算日基金財產凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；

基金財產估值：

指計算、評估基金財產和負債的價值，以確定基金財產凈值和基金份額凈值的過程；

法律法規：

指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充；

不可抗力：

指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電、電腦系統或數據傳輸系統非正常停止以及其他突發事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

金鷹行業優勢股票型證券投資基金

（二）基金的類別 股票型

（三）基金的運作方式

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基金合同

契約型、開放式

（四）基金投資目標

以追求長期資本可持續增值為目的，以深入的基本面分析為基礎，通過投資于優勢行業當中的優勢股票，在充分控制風險的前提下，分享中國經濟快速發展的成果，進而實現基金資產的長期穩定增值。

（五）基金份額初始面值

本基金的初始面值為人民幣1.00元

（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額

本基金的募集份額總額應不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

（七）基金存續期限 不定期

四、基金份額的發售與認購

（一）發售時間

本基金募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月，具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在基金份額發售公告中披露。

（二）發售方式

本基金通過各銷售機構的基金銷售網點向投資者公開發售，各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告。

（三）發售對象

本基金的發售對象為個人投資者、機構投資者（有關法律法規規定禁止購買者除外）和合格境外機構投資者。

（四）基金認購費用

本基金認購費率不高于認購金額的5%，實際執行費率在招募說明書中載明。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金財產。

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基金合同

（五）認購份數的計算方法

凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）認購費用 =認購金額-凈認購金額

認購份數=（凈認購金額+認購期間的利息）/基金份額初始面值

（六）募集期間認購資金利息的處理方式

本基金的認購款項在基金募集期間產生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊登記機構的記錄為準。

（七）基金認購的具體規定

投資者認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續等事項，由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在招募說明書和基金份額發售公告中披露。

（八）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結束前任何人不得動用。

五、基金的備案

（一）基金備案的條件

本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

2、基金份額持有人的人數不少于200人。

（二）基金的備案

基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

（三）基金合同的生效

1、自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效；

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基金合同

2、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結束前任何人不得動用。

（四）基金募集失敗的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨敚?/p>

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。

（五）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本合同存續期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。

法律法規或監管部門另有規定的，按其規定辦理。

六、基金份額的申購、贖回與轉換

（一）申購與贖回的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書、基金份額發售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減代銷機構，并予以公告。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金的開放日為封閉期結束后每個工作日（特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準）,具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。

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基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日基金份額凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

4、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷，在當日的業務辦理時間結束后不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

投資者申購本基金，須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

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基金管理人應自身或要求注冊登記機構在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行確認。投資者可在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往投資者銀行賬戶。在發生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關法律法規規定處理。

（五）申購與贖回的數額限制

1、本基金申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據市場情況，合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（六）申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）申購費用 =申購金額-凈申購金額 申購份數=凈申購金額/T日基金份額凈值

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，贖回金額＝贖回份數×T 日基金份額凈值

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贖回費用＝贖回金額×贖回費率 凈贖回金額=贖回金額－贖回費用

（七）申購和贖回的費用及其用途

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的1.5％，贖回費率最高不超過贖回金額的0.5％。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額減凈申購金額（見前述計算公式）。實際執行的申購費率在招募說明書中載明。投資者在一天之內如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

3、本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于贖回費總額25%的部分歸入基金財產（具體比例見招募說明書），其余部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

4、基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更，基金管理人應在調整實施3個工作日前在至少一種指定媒體上公告。

（八）申購與贖回的注冊登記

1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體上公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總

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份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金財產凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，以此類推，直到全部贖回為止。

（3）當發生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規定的其他方式，在3個工作日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體予以上公告。

（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并應當在至少一種會指定媒體上公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發生本基金合同規定的暫?；鹭敭a估值情況；

（4）基金財產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；

（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

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基金合同

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購申請時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并依法公告。

2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）基金連續發生巨額贖回，根據本基金合同規定，可以暫停接受贖回申請的情況；（4）發生本基金合同規定的暫?；鹭敭a估值的情況；（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并依法公告。

3、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。

4、暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應依法公告并報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

（1）如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（2）如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（3）如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

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基金合同

（十一）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務?；疝D換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告。

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

（一）基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中：

“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；

“司法強制執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

辦理非交易過戶業務必須提供基金注冊登記機構規定的相關資料。

（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理；申請人按基金注冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。

（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續。轉托管在轉出方進行申報，基金份額轉托管一次完成。投資者于T日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于T+1日到達轉入方網點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

（四）基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益（包括現金分紅和紅利再投資）一并凍結。

（五）如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

八、基金合同當事人及其權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況 名稱：金鷹基金管理有限公司

3-1-15 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

注冊地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業銀行大廈7樓16單元 辦公地址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業大廈22樓 法定代表人：梁偉文

成立日期：2002年12月25日

批準設立機關：中國證券監督管理委員會

批準設立文號：中國證監會證監基金字【2002 】97號

經營范圍：基金管理業務；發起設立基金；及中國證監會批準的其他業務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：壹億元人民幣 存續期間：持續經營

2、基金管理人的權利

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續；

（2）依照法律法規和基金合同獨立管理運用基金財產；

（3）根據法律法規和基金合同的規定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則；

（4）根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；

（5）根據法律法規和基金合同的規定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本合同的情況進行必要的監督。如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和中國銀監會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構并有權依照代銷協議和有關法律法規對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查；

3-1-16 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記代理機構進行必要的監督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；（11）依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益分配方案；

（12）按照法律法規，代表基金對被投資企業行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產生的權利；

（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

（14）依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金管理人的義務

（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；

3-1-17 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（9）依法接受基金托管人的監督；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；

（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

（12）計算并公告基金財產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；（14）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（15）按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（16）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關資料；

（17）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（20）嚴格履行《反洗錢法》規定的金融機構反洗錢義務；

（21）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（22）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（23）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復興門內大街1號

3-1-18 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號 組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營

經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國人民銀行批準的其他業務。

2、基金托管人的權利

（1）依據法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監督基金管理人對本基金的投資運作；

（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；（5）依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產；

3-1-19 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整和獨立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（7）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（8）按照基金合同的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（10）根據法律法規及本合同的約定，辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（11）對基金財務會計報告、半年度和年度基金報告的相關內容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）復核基金管理人計算的基金財產凈值和基金份額申購、贖回價格；（14）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（17）按照法律法規監督基金管理人的投資運作；

（18）因過錯違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償，除法律法規另有規定外，基金托管人不承擔連帶責任；

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基金合同

（20）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（三）基金份額持有人

1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。

2、基金份額持有人的權利（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金份額持有人的義務

（1）遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；（2）繳納基金認購、申購款項及基金合同規定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當事人合法利益的活動；

（5）不從事或協助從事任何洗錢活動；

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基金合同

（6）執行基金份額持有人大會的決議；

（7）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（8）遵守基金管理人、銷售機構和注冊登記機構的相關交易及業務規則；（9）法律法規及基金合同規定的其他義務。

九、基金份額持有人大會

（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。

（二）有以下情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1、終止基金合同；

2、轉換基金運作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；

8、本基金與其他基金合并；

9、對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項；

10、法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費率、基金托管費率；

2、在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

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基金合同

3、因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6、除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

（四）召集方式：

1、除法律法規或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（五）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明

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基金合同

以下內容：

1、會議召開的時間、地點、方式；

2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

3、代理投票授權委托書送達時間和地點；

4、會務常設聯系人姓名、電話；

5、權益登記日；

6、如采用通訊表決方式，還應載明具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內容。

（六）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會?，F場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

2、經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1、召集人按基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告；

2、召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3、本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權

3-1-24 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定；

5、會議通知公布前已報中國證監會備案。

如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應在25 個工作日后)，且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不變。

（七）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

（1）議事內容限為本條前述第（二）款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核： a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。

（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監會核準或備案后生效。在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員統計全部

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基金合同

有效表決并形成決議，報經中國證監會核準或備案后生效。

（八）表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過。

（2）一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（九）計票

1、現場開會

（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員(如果基金管理人為召集人，則監督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

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基金合同

結果。

（3）如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

（4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代表共同擔任監票人進行計票。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式： 由大會召集人聘請的公證機關的公證員進行計票。

（十）生效與公告

1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

3、基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見后2日內，由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。

4．如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。

（十一）法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1、有下列情形之一的，基金管理人職責終止，須更換基金管理人：

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基金合同

（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

2、有下列情形之一的，基金托管人職責終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內選任新基金管理人。在新基金管理人產生前，中國證監會可指定臨時基金管理人。

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在至少一種指定媒體上公告。

（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金財產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

3-1-28 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

2、基金托管人的更換程序

原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托管人。在新基金托管人產生前，中國證監會可指定臨時基金托管人。

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在指定媒體上公告。

（4）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金財產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金托管人職責終止的，基金管理人應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后2日內在指定媒體上聯合公告。

4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照本合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

十一、基金的托管

本基金財產由基金托管人依法保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定訂立《金鷹行業優勢股票型證券投資基金托管協議》，以明

3-1-29 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產的保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十二、基金的銷售

（一）本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資和客戶服務等業務。

（二）本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金認購、申購、贖回業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代銷機構之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確?；鹭敭a的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。

十三、基金份額的注冊登記

（一）本基金基金份額的注冊登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

（三）注冊登記機構履行如下職責：

1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

2、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務；

3、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務；

4、接受基金管理人的監督；

3-1-30 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

5、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但按照法律法規的規定進行披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規定，為投資者辦理非交易過戶、轉托管等業務、提供基金收益分配等其他必要的服務；

8、在法律、法規允許的范圍內，對注冊登記業務的辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3 個工作日在至少一種指定媒體上公告；

9、法律法規規定的其他職責。

（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。

十四、基金的投資

（一）投資目標

以追求長期資本可持續增值為目的，以深入的基本面分析為基礎，通過投資于優勢行業當中的優勢股票，在充分控制風險的前提下，分享中國經濟快速發展的成果，進而實現基金資產的長期穩定增值。

（二）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行和上市交易的股票、債券、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。股票資產占基金資產凈值的比例為60%-95%；債券、貨幣市場工具、現金、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產凈值的比例為5%-40%，其中現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，權證投資的比例范圍占基金資產凈值的0-3%。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

（三）投資理念

堅持“理性投資、崇尚價值、立足長遠、優中選優”的投資理念，根據金鷹行業優勢與企業優勢評估模型，選擇優勢行業當中的優勢股票進行重點配置，構建一個行業優勢主導下

3-1-31 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同 的基金組合，為投資者尋求優勢行業與優勢個股所帶來的價值增值收益。

（四）投資策略

1、投資策略依據

本基金堅持自上而下與自下而上相結合的投資策略，在投資策略上充分體現“行業”與“優勢”這兩個核心理念。

“優勢”具有兩個層面的含義：一是優勢行業——所謂“行業”，我們采用申銀萬國行業分類，應用若干財務指標、行業生命周期、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性等定性與定量指標構建“金鷹行業優勢評估模型”，根據該模型，計算申銀萬國一級行業分類當中各行業的優勢指數，得到“金鷹行業優勢指數”，優勢指數排名居前的行業即為本基金重點配置的“優勢行業”，這些優勢行業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越各行業平均收益率的投資收益；二是優勢個股——根據若干財務指標、估值、成長性、在所屬行業當中的競爭地位、國際國內政治經濟環境對企業的差異化影響、政府財政與貨幣政策以及其他特定政策目標對企業的差異化影響、企業的盈利前景及成長空間、重組與資產注入以及整體上市對企業的影響等定性與定量指標構建“金鷹企業優勢評估模型”，根據該模型，計算申銀萬國一級行業分類當中各行業所包括的全部個股之優勢指數，得到“金鷹企業優勢指數”，優勢指數排名居前的企業即為本基金在該行業內重點配置的“優勢企業”，這些優勢企業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越行業指數收益率的投資收益。本基金投資于優勢行業中優勢個股的比例不低于股票資產的80%。

2、資產配置策略

本基金采用“自上而下”的投資方法，定性分析與定量分析并用，綜合分析國內外政治經濟環境、政策形勢、金融市場走勢、行業景氣等因素，研判市場時機，結合貨幣市場、債券市場和股票市場估值等狀況，進行資產配置及組合的構建，合理確定基金在股票、債券、現金等資產類別上的投資比例，并隨著各類資產風險收益特征的相對變化，適時動態地調整股票、債券和貨幣市場工具的投資比例，以最大限度地降低投資組合的風險、提高收益。

3、股票投資策略

本基金遵循行業間優勢配置、各行業內個股優勢配置相結合的股票投資策略，其中行業間優勢配置是以若干財務指標、行業生命周期、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性等定性與定量指標為基礎，以“金鷹行業優勢評估模型”作為評價工具，篩選出經濟周期不同階段的優勢行業，這些優勢行業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越各行業平均收益率的投資收益；行業內個股優勢配置是以若干財務指標、估值、3-1-32 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

成長性、在所屬行業當中的競爭地位、國際國內政治經濟環境對企業的差異化影響、政府財政與貨幣政策以及其他特定政策目標對企業的差異化影響、企業的盈利前景及成長空間、重組與資產注入以及整體上市對企業的影響等定性與定量指標為基礎，以“金鷹企業優勢評估模型”作為評價工具，篩選出經濟周期與行業發展的不同階段下，具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越行業指數收益率的優勢個股。

在篩選出優勢行業與各行業內優勢個股的基礎上，根據行業優勢指數的大小，篩選各行業內企業優勢指數排名居前的品種構建本基金的初級股票庫，行業優勢指數越大，則該行業內進入初級股票庫的品種越多；根據實地調研所獲取的、關于企業與行業的相關信息，對財務指標、估值指標、行業優勢指數與企業優勢指數進行再審視，遴選企業優勢指數優異者進入二級重點庫與一級重點庫，構建本基金的投資組合。

本基金將對行業和個股的綜合性比較優勢進行持續評估，以準確把握優勢行業及優勢個股的變化趨勢，根據國內外政治經濟環境與行業景氣狀況的最新變化，重新評估行業優勢指數與企業優勢指數，并據此對投資組合當中的行業和個股進行及時調整。

1）行業配置策略

本基金的行業配置采用定性分析與定量分析相結合的方法，以行業內各企業的財務指標、行業生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性等定性與定量指標為基礎，以實地調研所獲知的關于各行業的發展態勢與景氣變化為參考依據，以“金鷹行業優勢評估模型”作為評價工具，根據“金鷹行業優勢指數”預判與尋找那些具有相對比較優勢的行業，力圖使得這些優勢行業的投資收益超越市場當中各行業收益率的平均值。對優勢行業進行重點配置，可以有效地提升投資組合的收益率。優勢行業的評估因素有：（1）行業內各企業的若干財務指標與估值指標；（2）國際經濟環境、全球產業周期對行業的影響；（3）政府財政政策對行業的影響；（4）央行貨幣政策對于行業的影響；（5）政府特定政策目標對行業的影響；（6）國內經濟環境的變動狀況對行業的影響；（7）行業隨著科技進步的變動趨勢；（8）國內外政治環境的變動對行業的影響；（9）行業的盈利前景及成長空間分析；（10）國內外突發事件、重大事件對于行業的影響；

如前所述，本基金對優勢行業進行重點配置，故而，為提高本基金行業配置的有效性，必須根據行業內各企業的財務指標、行業生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性的最新變化，結合實地調研所獲知的關于各行業的發展態勢與景氣變化的最新信息，審慎評估并重新計算行業優勢指數，并據此對初級股票庫、二級重點庫、一級重點庫、投資組合當中的行業構成進行及時調整。

在基金投資過程中，行業配置方案建立在整個投研團隊的研究支持基礎之上，投資決策

3-1-33 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

委員會負責制定行業配置方案，基金經理負責執行行業配置方案，并進行相應的反饋。

2）個股精選策略

根據行業配置方案，本基金審慎遴選各行業內部具有綜合性比較優勢的個股以構建股票投資組合。

本基金主要通過定量分析和定性分析相結合的方式構建“金鷹企業優勢評估模型”，根據該模型計算“金鷹企業優勢指數”來考察和篩選具有綜合性比較優勢的股票。定量方面，主要依據盈利能力、成長性、現金流狀況、償債能力、營運能力、估值等等；定性方面主要考慮：國際經濟環境以及全球產業周期對企業的差異化影響、政府財政政策對企業的差異化影響、央行貨幣政策對于企業的差異化影響、政府特定政策目標對企業的差異化影響、國內經濟環境的變動狀況對企業的差異化影響、企業隨著科技進步的變動趨勢、國內外政治環境的變動對企業的差異化影響、企業的盈利前景及成長空間分析、國內外突發事件與重大事件對于企業的差異化影響、重組與資產注入以及整體上市對企業的影響等等。

在實地調研的基礎上，對企業優勢指數進行再審視，以遴選具體投資品種。主要內容包括：

1）財務指標的進一步細化分析

在一個較長的時間維度內（3年或者3年以上），仔細考察企業的盈利能力、成長性、現金流狀況、償債能力、營運能力的變動狀況及其變動趨勢的穩定性；是否具有良好的治理結構，財務健康度等。

2）核心競爭力與可持續成長能力的再考察

主要考察企業是否具有與行業競爭結構相適應的、清晰的競爭戰略，是否擁有成本優勢、規模優勢、品牌優勢與美譽度、渠道優勢或其它特定優勢；在特定領域是否擁有原材料、專有技術或其它專有資源；是否具有較強技術創新能力；所處的行業（或者細分行業）未來的成長空間；產品的市場占有率。

3）對管理層與財務指標真實性的考察

通過實地調研可深入了解企業的基本面，實地調查企業生產任務的飽滿程度，親身感受公司管理層的企業家精神，采用實地調研所獲知的第一手信息對企業優勢指數進行修正。此外，對公司的上下游客戶、競爭對手進行調查研究，有助于深入了解公司的經營狀況，必要時還可以從行業主管機關、稅務部門、海關等獲取第三方數據，以核實企業基本面與財務指標的真實性。

4）估值指標的再審視

具備長期優勢的品種亦可能存在階段性的估值偏高。在實地調研的基礎上，研究員客觀、3-1-34 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

公正、審慎地預測公司未來每股盈利，并根據不同行業的屬性，選取恰當的估值方法對公司進行估值，將公司的估值水平與國內外同行業的公司作比較，可以提供公司估值的新視角。

最后根據行業配置方案，結合定量和定性研究以及實地調研,篩選出相關行業中基本面健康、最具投資價值的優勢個股作為本基金的核心投資標的，進行重點投資。

4、債券投資策略

在資本市場國際化的背景下，通過研判債券市場風險收益特征的國際化趨勢和國內宏觀經濟景氣周期引發的債券市場收益率的變化趨勢，采取自上而下的策略構造組合。

債券類品種的投資，追求在嚴格控制風險基礎上獲取穩健回報的原則。

1）本基金采用目標久期管理方法作為本基金債券類證券投資的核心策略。通過宏觀經濟分析平臺把握市場利率水平的運行態勢，作為組合久期選擇的主要依據。

2）結合收益率曲線變化的預測，采取期限結構配置策略，通過分析和情景測試，確定長、中、短期三種債券的投資比例。

3）收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類型債券流動性、稅收以及信用風險等因素基礎上，進行類屬的配置，優化組合收益。

4）在運用上述策略方法基礎上，通過分析個券的剩余期限與收益率的配比狀況、信用等級狀況、流動性指標等因素，選擇風險收益配比最合理的個券作為投資對象，并形成組合。本基金還將采取積極主動的策略，針對市場定價錯誤和回購套利機會等，在確定存在超額收益的情況下，積極把握市場機會。

5）根據基金申購、贖回等情況，對投資組合進行流動性管理，確?；鹳Y產的變現能力。

5、權證投資策略

本基金將因為上市公司進行增發、配售以及投資分離交易的可轉換公司債券等原因被動獲得權證，或者在進行套利交易、避險交易以及權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。

本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上，結合股價波動率等參數，運用數量化期權定價模型，確定其合理內在價值，從而構建套利交易或避險交易組合以及在合同許可投資比例范圍內的投資于價值出現較為顯著的低估的權證品種。

（五）業績比較基準

本基金的業績比較基準為：滬深300指數收益率×75%＋中信標普國債指數收益率×25%

3-1-35 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

1、本基金股票資產采用滬深300 指數作為比較基準主要是基于如下幾方面原因：（1）指數的市場代表性較強

滬深300 指數的樣本選自滬深兩個證券市場，大約覆蓋了市場65％的流通市值，成份股為市場中市場代表性好，流動性高，交易活躍的主流投資股票，是目前中國證券市場中與本基金股票投資范圍比較適配同時公信力較好的股票指數；指數試運行結果顯示，滬深300 指數走勢強于上證綜合指數和深證綜合指數，并且滬深300 指數與上證180 指數及深證100 指數之間的相關性高，日相關系數均超過99％，表明滬深300指數能夠充分代表滬深市場股價變動情況。

（2）行業覆蓋較全面

同樣，由于滬深300 指數的樣本來自滬深兩個交易所，相對于傳統的上證180 及深證100 等指數，滬深300 指數具有更好的行業覆蓋程度，各類行業在指數中的權重更為均衡，利于基金管理人根據指數權重構造投資組合。

（3）指數權威性與公正性較強

滬深300 指數中的指數股的發布和調整均由市場權威性及公正性較高的滬、深交易所完成，由于其指數計算與發布不以盈利為目標，與其他券商或中介機構發布的指數相比，其公正性、可信度及權威性更高。而且，與其他指數發布機構相比，滬、深交易所具有更強的持續性，可以保證指數的長期穩定，有利于投資組合管理和風險管 理。

（4）指數獲得渠道通暢

滬深300 指數通過滬深兩個證券交易所的衛星行情系統進行實時發布，本基金管理人已經獲得滬深交易所的聯合授權，因此可以方便地獲得滬深300 指數，并在指數構成變化時迅速、準確地予以更新。

（5）指數計算方法明確

由于指數構成和計算方法透明，在出現數據不暢或者無法接受衛星行情的極端情況下，本基金管理人可自行計算該指數，保證投資基準的持續性，為本基金的投資管理創造有利條件。

2、本基金債券資產采用中信標普國債指數作為比較基準主要是基于如下幾方面原因： 中信標普國債指數樣本涵蓋了在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債品種，具有參與主體豐富、競價交易連續的特性，能真實地反映市場利率的變化與國債市場整體的收益風險度，適合作為本基金的業績比較基準。

3、隨著市場環境的變化，如果上述業績比較基準不適用本基金時，本基金管理人可以從維護基金份額持有人合法權益的原則出發，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前3個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

（六）風險收益特征

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本基金為主動管理的股票型證券投資基金，屬于證券投資基金中的風險和預期收益較高品種。一般情形下，其預期風險和收益均高于貨幣型基金、債券型基金和混合型基金。

（七）投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產從事以下行為（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）依照法律、行政法規有關法律法規規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

2、基金投資組合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金財產凈值的10%；

（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%；

（3）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（4）法律法規和基金合同規定的其他限制。

3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應 程序后，本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。

（八）投資組合比例調整

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基金合同

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規定時，從其規定。

十五、基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。

十六、基金的財產

（一）基金財產總值

本基金的基金財產總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款項和其他投資所形成的價值總和。

（二）基金財產凈值

本基金的基金財產凈值是指基金財產總值減去負債后的價值。

（三）基金財產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶獨立。

（四）基金財產的保管及處分

1、本基金財產獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸基金財產。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算范圍。

4、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

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基金合同

十七、基金財產的估值

（一）估值目的

基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值。開放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。

（二）估值日

本基金合同生效后，每個交易日對基金財產進行估值。

（三）估值對象

基金所持有的金融資產和金融負債。

（四）估值方法

1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）未上市股票的估值

送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

首次發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（3）有明確鎖定期股票的估值

首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值；非公開發行且處于明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會的有關規定確定公允價值。

（4）非公開發行有明確鎖定期股票按以下方法估值：

如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交

3-1-39 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價作為估值日該股票的估值價。如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價，應按以下公式確定該股票的價值：

FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)／Dl 其中：

FV為估值日該非公開發行有明確鎖定期的股票的價值；

C為該非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本（因權益業務導致市場價格除權時，應于除權日對其初始取得成本作相應調整）；

P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價；

Dl為該非公開發行有明確鎖定期的股票鎖定期所含的交易所的交易天數； Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數（不含估值日當天）。

2、固定收益證券的估值辦法

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（3）未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

（5）交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續計量。

（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

3、權證估值

3-1-40 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（1）配股權證的估值：

因持有股票而享有的配股權，類同權證處理方式的，采用估值技術進行估值。（2）認沽/認購權證的估值：

從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認沽/認購權證采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權，停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定公允價值。

4、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計提利息。

6、其他資產的估值方法

其他資產按照國家有關規定或行業約定進行估值。

7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項規定的方法對基金財產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、國家有最新規定的，按國家最新規定進行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產價值時；

3、中國證監會認定的其他情形。

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基金合同

（七）基金份額凈值的確認

用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

（八）估值錯誤的處理

1、當基金財產的估值導致基金份額凈值小數點后四位（含第四位）內發生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。

2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確保基金財產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并同時報中國證監會備案。

3、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的，按其規定處理。

（九）特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第（四）款有關估值方法規定的第6項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金財產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十八、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

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基金合同

3、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露費用；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金合同生效以后的會計師費和律師費；

7、基金資產的資金匯劃費用；

8、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金財產凈值的1.5%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金財產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金財產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。基金管理人應于次月首日起5個工作日內做出劃付指令；基金托管人應在次月首日起10個工作日內完成復核，并從該基金財產中一次性支付基金管理費給該基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金財產凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金財產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H=E×0.25%÷當年天數 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金財產凈值

基金托管費每日計提，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧率兹掌?個工作日內做出劃付指

3-1-43 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

令；基金托管人應在次月首日起10個工作日內完成復核，并從該基金財產中一次性支付托管費給該基金托管人。

3、本條第（一）款第3 至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。

（四）基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

十九、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截止收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6次，每次收益分配比例不得低于截止收益分配基準日可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現

3-1-44 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

金分紅；如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同，基金注冊登記機構將以投資者最后一次選擇的分紅方式為準；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值：即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享受同等分配權；

5、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日、截止收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬訂，并由基金托管人復核，在2日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉帳或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉帳或其他手續費用時，基金注冊登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

二十、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金的會計年度為公歷每年1 月1 日至12 月31 日。

2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

3、會計核算制度按國家有關的會計核算制度執行。

4、本基金獨立建賬、獨立核算。

3-1-45 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

5、本基金會計責任人為基金管理人。

6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關法律法規規定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

（二）基金審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券業務資格的會計師事務所及其注冊會計師等對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計；

2、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須經基金托管人同意，并報中國證監會備案?；鸸芾砣藨诟鼡Q會計師事務所后2日內公告。

3、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意；

二十一、基金的信息披露

基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過至少一種指定媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

基金募集申請經中國證監會核準后，基金管理人應當在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上；基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在各自公司網站上。

基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人應當在公告的15日前向中國證監會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒體和網站上登載基金合同生效公告。

3-1-46 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（四）基金財產凈值、基金份額凈值公告

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金財產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額銷售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金財產凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨斣谇笆鲎詈笠粋€市場交易日的次日，將基金財產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。

（五）定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制，由基金托管人按照法律法規的規定對相關內容進行復核。基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告及更新的招募說明書。

1、基金年度報告：基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計。

2、基金半年度報告：基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

3、基金季度報告：基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

法律法規或中國證監會另有規定的，從其規定。

（六）臨時報告與公告

基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

3-1-47 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同 的事件，包括：

1、基金份額持有人大會的召開；

2、終止基金合同；

3、轉換基金運作方式；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更；

7、基金募集期延長；

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動；

9、基金管理人的董事在一年內變更超過50%；

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過30%；

11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查；

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

14、重大關聯交易事項；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；

18、基金改聘會計師事務所；

19、基金變更、增加、減少基金代銷機構； 20、基金更換基金注冊登記機構；

21、基金開始辦理申購、贖回；

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基金合同

22、基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；

23、基金發生巨額贖回并延期支付；

24、基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

25、基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

26、基金份額上市交易；

27、基金份額持有人大會的決議

28、中國證監會規定的其他事項。

（七）公開澄清

在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監會。

（八）信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的住所，投資者在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件。

基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，投資者在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件。

二十二 基金的業務規則

基金份額持有人應遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷售機構和注冊登記機構的相關交易及業務規則。

二十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。

3-1-49

第二篇：證券投資基金合同

基金發起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金發起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金托管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉托管

十六、基金資產的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

二十九、違約責任

三

十、爭議處理

三

十一、基金合同的效力

三

十二、基金合同的修改與終止

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金合同內容存在與該法沖突之處的，應以該法規定為準，本基金合同相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據本基金合同發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定設立，并經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批準。

中國證監會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1．基金或本基金：指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金；

2．基金合同或本基金合同：指本合同及對本合同的任何有效修訂和補充；

3．招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

4．中國證監會：指中國證券監督管理委員會；

5．銀行監管機構：指中國人民銀行及／或中國銀行業監督管理委員會；

6．《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7．《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；

8．《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9．《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批準發布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10．《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監會發布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11．元：指人民幣元；

12．基金合同當事人：指受本《基金合同》約束，根據本《基金合同》享受權利并承擔義務的法律主體，包括基金發起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13．基金發起人：指_________基金管理有限公司；

14．基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15．基金托管人：指_________銀行；

16．注冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

17．注冊登記機構：指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構；

18．《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19．投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

20．個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21．機構投資者：指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織；

22．合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

23．基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規定參加的會議；

24．設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時間段，最長不超過三個月；

25．基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金凈認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金發起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

26．基金終止日：指基金合同規定的基金終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經中國證監會批準終止基金的日期；

27．存續期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28．工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29．認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

30．申購：指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

31．贖回：指基金份額持有人按本基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

32．轉換：指基金合同生效后的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

33．轉托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為；

34．投資指令：指基金管理人在運用基金資產進行投資時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

35．銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業務的機構；

36．銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；

37．基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；

38．指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站；

39．基金賬戶：指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

40．開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；

41．t日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期；

42．基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；

43．基金資產總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和；

44．基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；

45．基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

46．標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金合同規定的程序變更標的指數。

47．法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本合同當事人有約束力的決定、決議、通知等；

48．不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>

三、基金合同當事人

（一）基金發起人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準設立機關及批準設立文號：_________

經營范圍：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續期間：_________

（二）基金管理人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準設立機關及批準設立文號：_________

經營范圍：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續期間：_________

（三）基金托管人

名稱：_________

注冊地址：_________

辦公地址：_________

郵政編碼：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業務批準文號：_________

組織形式：_________

注冊資本：_________

存續期間：_________

經營范圍：_________

（四）基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發起人的權利與義務

（一）基金發起人的權利

1．申請設立基金；

2．法律、法規和基金合同規定的其他權利。

（二）基金發起人的義務

1．遵守基金合同；

2．公告招募說明書；

3．不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

4．基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用；

5．法律、法規和基金合同規定的其他義務。

五、基金管理人的權利與義務

（一）基金管理人的權利

1．自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產；

2．根據本《基金合同》的規定，制訂并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業務規則；

3．根據本《基金合同》的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；

4．根據本《基金合同》規定銷售基金份額；

5．提議召開基金份額持有人大會；

6．在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

7．依據本《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關法律規定，并對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會和銀行監管機構，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護基金投資者的利益；

8．選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議，基金管理人應行使法律法規、本《基金合同》或基金銷售代理協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益；

9．在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10．根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；

11．依據本《基金合同》的規定，決定基金收益的分配方案；

12．按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利；

13．法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制訂的其他法律文件所規定的其他權利。

14．法律法規及基金合同規定的其他權利。

（二）基金管理人的義務

1．遵守基金合同；

2．自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；

3．配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產；

4．配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委托其他機構代理該項業務；

5．配備足夠的專業人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業務；

6．建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；

7．除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定外，不得委托其他人運作基金資產；

8．接受基金托管人依法進行的監督；

9．按照規定計算并公告基金份額凈值；

10．嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

11．保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露；

12．按基金合同規定向基金份額持有人分配基金收益；

13．按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

14．不謀求對上市公司的控股和直接管理；

15．依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會；

16．編制基金的財務會計報告；

17．保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

18．確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；保證投資人能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

19．參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

20．面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

21．因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

22．基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；

23．不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

24．公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

25．負責為基金聘請注冊會計師和律師；

26．法律法規及基金合同規定的其他義務。

六、基金托管人的權利與義務

（一）基金托管人的權利

1．安全保管基金財產；

2．依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

3．監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金合同》的有關規定，應呈報中國證監會和銀行監管機構，并采取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金合同》及《托管協議》規定，否則，基金托管人對基金管理人的行為不承擔任何責任；

4．在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

5．有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，并向中國證監會報告；

6．法律、法規、《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他權利。

（二）基金托管人的義務

1．基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并保管基金資產；

2．設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

3．建立健全內部控制制度，確保基金資產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人自有資產相互獨立，保證其托管的基金資產與其托管的其他基金資產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4．除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產，造成基金資產損失的，承擔賠償責任；基金托管人不得將任何基金資產轉為其自有財產，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限于恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任；

5．除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金合同》及其他有關規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產；

6．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

7．以托管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；

8．對基金商業秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金托管人違反本《基金合同》規定的保密義務；

9．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及本基金的單位基金資產凈值；

10．對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見；

11．按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報中國證監會和銀行監管機構；

12．在定期報告內出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金合同》的規定進行，如果基金管理人有未執行本《基金合同》規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

13．保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；

14．按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

15．依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16．參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

17．面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，并通知基金管理人；

18．基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；

19．因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

20．監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會報告；

21．不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

22．法律、法規、本《基金合同》和依據本《基金合同》制定的其他法律文件所規定的其他義務。

七、基金份額持有人的權利與義務

（一）基金份額持有人的權利

1．按本《基金合同》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；

2．按本《基金合同》的規定取得基金收益；

3．監督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料；

4．申購或贖回基金份額；

5．在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；

6．獲取基金清算后的剩余資產；

7．要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件的規定履行其義務；

8．依照本合同的規定，召集基金份額持有人大會；

9．要求基金管理人或基金托管人及時依據法律法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件行使權利、履行義務；

10．法律、法規、本《基金合同》以及依據本《基金合同》制定的其他法律文件規定的其他權利。

（二）基金份額持有人的義務

1．遵守基金合同；

2．繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規定的費用；

3．以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4．不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

5．法律法規及基金合同規定的其他義務。

八、基金份額持有人大會

（一）召開事由：

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1．修改基金合同；

2．更換基金管理人；

3．更換基金托管人；

4．決定終止基金；

5．與其它基金合并；

6．轉換基金運作方式；

7．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

8．更換標的指數，但本基金合同另有規定的除外；

9．中國證監會規定的其他情形；

10．法律法規及基金合同規定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1．調低基金管理費率、基金托管費率；

2．在本基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式；

3．因相應的法律、法規發生變動必須對基金合同進行修改；

4．對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5．對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6．按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）召集方式

1．在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2．在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

3．在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10％（不含10％）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

（三）通知

1．召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和方式；

（2）會議擬審議的事項；

（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

（4）代理投票授權委托書的內容要求（包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等）、委托書送達時間和地點；

（5）會務常設聯系人姓名、電話。

2．采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四）會議的召開

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1．現場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會?，F場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

2．通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內在中國證監會指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3．如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發生變化。

4．屬于以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

5．屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

（1）會議召集人按本基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金托管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合相關法律、法規、本基金合同和會議通知的規定；

（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。

（五）議事內容與程序

1．議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上（不含10％）的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10％（不含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20％（不含20％）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

2．議事程序

（1）現場開會：在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數（不含50％）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

（2）通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

（六）表決

1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2．基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50％以上（不含50％）通過方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3．基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4．采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

5．基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1．現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數進行要求重新清點；監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證。

2．通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1．基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會批準，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；

（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；

（4）中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2．基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會和銀行監管機構批準，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；

（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；

（4）銀行監管機構有充分理由認為基金托管人不能繼續履行基金托管職責。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1．基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

（3）批準：新任基金管理人經中國證監會審查批準方可繼任，原任基金管理人經中國證監會批準方可退任。

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監會批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10％）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，并向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續；新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2．基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金托管人形成決議，該決議需經代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金托管人形成決議。

（3）批準：新任基金托管人經中國證監會和銀行監管機構審查批準方可繼任，原任基金托管人經中國證監會和銀行監管機構批準方可退任。

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監會和銀行監管機構批準后5個工作日內公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定，且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金合同》規定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金托管人應作出處理基金事務的報告，并與新任基金托管人進行基金資產移交手續；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。

十、基金的基本情況

（一）基金名稱：_________證券投資基金。

（二）基金類型：_________。

（三）基金投資者范圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機構投資者。

（四）基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

（五）存續期限：不定期。

（六）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

十一、基金的設立募集

（一）設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個月。

（二）銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。

（三）投資者認購原則

1．投資者認購前，需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。

2．設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低于_________元，追加認購不得低于_________元。

（四）認購費用

本基金認購費率不高于認購金額（含認購費）的_________%。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發生的各項費用，不計入基金資產。

（五）認購份數的計算

本基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。計算方法如下：

（1）認購費用＝認購金額×認購費率

（2）凈認購金額＝認購金額－認購費用

（3）認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）／基金份額面值

認購份數保留至小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

（六）基金認購的規定

關于本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說明書或發行公告中規定。

（七）首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

（八）認購的程序和方法

1．認購程序

投資人認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發行公告。

2．投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

3．認購確認

銷售網點（包括直銷中心和代銷網點）受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金合同的成立與生效

（一）基金合同的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立。

（二）基金合同的生效

1．基金募集期限屆滿，凈認購金額超過_________億元并且認購戶數達到或超過_________人。

2．基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告；基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效。

3．基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。

（三）基金募集失敗

1．募集期限屆滿，未達到基金合同生效條件，或設立募集期內發生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

2．本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿后30天內返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

3．基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。

（四）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產凈值低于人民幣_________萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，并報中國證監會備案。中國證監會另有規定的，按其規定辦理。

十三、基金的申購與贖回

（一）申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的時間

1．開放日及開放時間

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規定。

若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，并報中國證監會備案。

2．申購的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個工作日開始辦理。

3．贖回的開始時間

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。

4．在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1．未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2．基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3．基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，后確認的份額后贖回；

4．當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束后不得撤銷；

5．基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。

（四）申購與贖回的程序

1．申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷售機構規定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額余額。

2．申購與贖回申請的確認

基金管理人應當于受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。

3．申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金合同有關規定處理。

（五）申購與贖回的數額限制

1．代銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣；

2．直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3．贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于_________份時，余額部分基金份額必須一同贖回；

5．基金管理人可根據市場情況，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告并報中國證監會備案；

6．申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，保留到小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有；

7．贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值并扣除相應的費用，保留到小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

（六）申購和贖回的費用

1．本基金申購費率最高不超過申購金額的_________％，贖回費率最高不超過贖回金額的_________％。

2．本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金資產。

3．本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續費，25%歸基金資產。

4．基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會備案，并在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

（七）申購份數與贖回金額的計算方式

1．申購份數的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，申購費用＝申購金額×申購費率

凈申購金額＝申購金額－申購費用

申購份數＝凈申購金額／t日基金份額凈值

基金份數的計算保留小數點后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產歸基金所有。

2．贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，贖回總額＝贖回份數×t日基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額－贖回費用

3．t日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在t＋1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監會備案。

（八）申購與贖回的注冊登記

投資者申購基金成功后，注冊登記機構在t＋1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊登記機構在t＋1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1．巨額贖回的認定

單個開放日基金凈贖回申請超過上一日基金總份額的10％時，為巨額贖回。

2．巨額贖回的處理方式：出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權并將以該下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當發生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案并在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法。

本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1．在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）法律、法規規定或經中國證監會批準的其他情形。

2．在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；

（4）法律、法規規定或經中國證監會批準的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付；如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放日予以兌付，并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3．發生基金合同、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監會批準后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4．暫停基金的申購、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

5．暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。

如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

（十一）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告。

十四、基金的非交易過戶

指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過戶。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。

十六、基金資產的托管

本基金資產由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定訂立《_________證券投資基金托管協議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十七、基金的銷售

本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務。

本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。

十八、基金的注冊登記

本基金的注冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

注冊登記機構享有如下權利：

1．取得注冊登記費；

2．保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

3．法律法規規定的其他權利。

注冊登記機構承擔如下義務:

1．配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務；

2．嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務；

3．接受基金管理人的監督；

4．保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

5．對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；

6．按本基金合同及招募說明書、公開說明書規定為投資人辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務；

7．如因注冊登記人的過錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責任應該由注冊登記人承擔；

8．法律法規規定的其他義務。

十九、基金的投資

（一）投資目標

本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高于指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

（二）投資理念

以指數化投資分享中國經濟的發展成就，以適度增強實現對標的指數的適度超越。

本基金認為，中國經濟增長將保持持續穩定的向上發展態勢，為指數投資獲取長期穩定收益奠定了良好的宏觀經濟基礎。本基金力求通過充分的分散化投資實現非系統風險的有效降低和流動性的提高，并以深入的基本面研究為基礎，通過適度增強的投資方法，力求取得高于標的指數的投資收益率，為投資者分享中國經濟增長和中國證券市場發展帶來的長期收益提供良好的機會。

（三）標的指數

本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數。

道中88指數是第一個由全球指數編制機構道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數，由道瓊斯中國指數中按照自由流通市值和交易流動性綜合排名的前88名家上市公司構成。為了準確代表投資者可實際交易的股票數量，道中88指數為挑選成份股而計算自由流通股本時，排除了持股超過整個市值5%的個人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數每季度進行一次成份股的調整，同時道中88指數成份股緩沖區的建立將適當保證道中88指數具有較低的指數換股率。道中88指數以人民幣元計算，基期均為1993年12月31日，基數定為100。

（四）業績基準

本文中，業績基準與標的指數的定義相同。

（五）投資對象及投資范圍

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數的成份a股及其備選成份股、新股（首發或增發）、債券資產（國債、金融債、企業債、可轉債等債券資產）以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具，各類資產投資比例符合《證券投資基金法》的規定。

（六）投資風格

本基金的投資風格定位于增強型指數基金，并選擇了以市值代表性強、流動性高為特色的道瓊斯中國88指數為基金投資組合的跟蹤標的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍籌指數組合的風格特點，通過買入并持有的長期投資策略，力爭獲取中國經濟長期高速增長帶來的資本市場收益。

（七）投資策略和投資組合的構建

本基金為增強型指數基金，以道中88指數為基金投資組合跟蹤的標的指數，股票指數化投資部分主要投資于標的指數的成份股票，增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票，在控制與標的指數偏離風險的前提下，力求取得超越標的指數的投資收益率。

1．資產配置

本基金以追求標的指數長期增長的穩定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產配置策略：第一層，資產類別配置，確定基金資產在不同資產類別之間的配置比例；第二層，股票和債券的個券選擇與組合管理，在不同類別資產配置的基礎上進一步確定各資產類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動性風險的雙重約束下構建跟蹤標的指數的投資組合。

在資產類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產投資于股票，將不低于20%的資產投資于國債。在法律環境允許后，本基金股票資產投資比例上限將調整為95%，且保持不低于基金資產5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。

2．股票資產配置策略

在股票資產的配置上，本基金采用增強型指數化投資方法，以成份股在標的指數中的權重為基礎構建指數化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票對指數進行適度增強。

3．增強投資的標準

本基金增強部分的投資，是指基于價值選股原則在對企業基本面情況進行深入分析的基礎上，在控制跟蹤誤差的基礎上投資于核心競爭力增強，投資價值上升的股票。

本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經驗和實力，對宏觀經濟走向、產業發展演變及上市公司的基本面進行深入的分析，對上市公司未來業績進行預測，并在此基礎上，通過一定的價值評判標準對上市公司的投資價值進行分析。

4．債券資產的配置策略

本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動性風險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動性風險的前提下，構建債券投資組合。

5．投資組合調整原則

本基金所構建的股票投資組合的調整原則包括：根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整；根據企業基本面情況的變化降低對基本面惡化企業的投資比重，提高核心競爭力增強企業的投資比重；還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況、新股增發因素等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金凈值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

本基金的債券投資為流動性風險約束下的被動式投資，債券投資組合將根據組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金凈值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

6．增強性投資管理的限度和控制

本基金的股票選擇主要依據入選道瓊斯中國88指數的成份股和備選成份股，且對標的指數成份股的投資不少于62只，對標的指數成分股以外的股票投資不高于股票投資資產總額的40％。

為控制由于增強型投資可能帶來的過分偏離指數的風險，本基金力求將基金份額凈值增長率與標的指數增長率間的年跟蹤誤差控制在6％。

（八）標的指數的更換

1．更換基金標的指數，應按照有關法律法規及本基金合同規定的程序召開基金份額持有人大會進行表決，同時按照有關法定程序修改基金合同；

2．當且僅當出現下列原因：

（1）證券交易所停止向標的指數供應商提供標的指數所需的數據、限制其從該交易所取得數據或處理數據的權利；

（2）任何法律法規的出臺導致標的指數供應商合理的認為其授權管理人使用標的指數的能力已被實質性削弱；

（3）任何直接或間接地針對標的指數或標的指數供應商而產生的訴訟或行動已經開始，或任何此類訴訟行動已威脅到并且標的指數供應商合理地認為此類訴訟或行動可能對標的指數或授權基金管理人使用標的指數的能力產生重大不利影響；

（4）任何法律法規的出臺使得基金管理人不能發行、促銷或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監管行動已經開始；

（5）標的指數供應商確定標的指數不再符合或將無法符合標的供應商為維持指數所訂的標準；

導致現有標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權時，基金管理人有權更換標的指數，并應提前15個工作日進行公告。

標的指數更換后，基金管理人可根據需要替換或刪除基金名稱中與原標的指數相關的商號或字樣。

代表本基金10％（不含10％）以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標的指數有異議的，在符合有關法律法規要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關基金份額持有人大會的規定要求召開基金份額持有人大會，基金管理人應立即著手召集基金份額持有人大會就變更標的指數的提案進行表決，表決生效后5個工作日之內，基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數并發布公告。

3．當出現任何可能導致標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權的情況時，基金管理人應在獲悉事實的三個工作日內進行公告。

（九）投資決策及投資操作流程

本基金的投資決策的主要信息依據有：

1、金融工程小組的數量化風險分析報告，金融工程小組運用風險監測模型以及各種風險監控指標，對市場預期風險和指數化投資組合風險進行風險測算，由此提供數量化風險分析報告；

2、行業研究員對標的指數成份股的企業情況提供的研究分析報告；

3、市場部每日提供基金申購贖回的數據分析報告。

1．基金資產分布決策

基金資產分布決策由投資決策委員會依照基金合同的規定做出。投資決策委員會是負責基金投資的最高決策機構，由公司總經理任主席，公司副總經理、投資管理部總監為投資決策委員會成員，公司督察員、基金經理、組合經理、估值經理、交易主管、投資決策委員會秘書可列席投資決策委員會會議。

投資決策委員會定期聽取公司投資管理部關于宏觀、中觀和微觀經濟的分析，結合證券市場發展趨勢和標的指數的最新動態等因素，在基金合同規定的投資框架下，制定基金的投資戰略。

2．基金投資組合決策

基金經理在投資決策委員會制定的投資原則下，根據研究員提供的數量化風險分析報告和標的指數成份股研究報告及市場部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金合同規定的債券股票資產比例范圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

評估和調整決策程序：基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程序。

3．風險控制決策

合規控制委員會為公司非常設機構，其成員由董事長、總經理、獨立董事、監事、督察員組成。其主要職責為：制定公司內部風險控制制度；檢查公司內部風險控制制度的有效性和落實情況；并對公司投資管理中存在的風險隱患或出現的風險問題進行研究討論，做出決定。

投資決策委員會負責根據市場變化對指數化投資組合的資產配置和調整提出風險防范建議。

在執行投資決策委員會對本基金的風險控制決策的基礎上，績效與風險評估小組將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，并對風險隱患提出預警；監察稽核部將對指數化投資組合的執行過程進行實時風險監控；基金經理將依據基金申購和贖回的情況控制指數化投資組合的流動性風險。

（十）基金投資的績效評估

績效與風險評估小組負責對基金投資組合進行投資績效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失；同時，績效與風險評估小組還必須對基金資產組合的將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，并對風險隱患提出客觀的評價和預警?？冃c風險評估小組依據投資績效評估運行規則，定期向投資決策委員會及投資管理部提供績效評估報告，對基金投資收益與風險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎上的修正意見。

（十一）建倉期

本基金建倉時間為3個月，3個月之后本基金投資組合比例達到本基金合同相關規定。

（十二）投資組合比例限制

1．本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產總值的80％；

2．投資于國家債券的比例不低于基金資產凈值的20％；

3．本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產凈值的10％；

4．本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

5．法律法規規定的其他限制。

由于基金規?；蚴袌龅淖兓瘜е碌耐顿Y組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

（十三）禁止行為

1．本基金不得投資于其他基金，但國務院另有規定的除外；

2．本基金不得將基金資產用于抵押、擔?；蛘哔J款；

3．本基金不得從事證券信用交易；

4．本基金不得進行房地產投資；

5．本基金不得從事可能使基金承擔無限責任的投資；

6．本基金不得將基金資產投資于與基金管理人或基金托管人有利害關系的公司發行的證券；

7．本基金不得從事法律法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。

但法律法規另有規定的，從其規定。

（十四）基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

1．不謀求對所投資企業的控股或者進行直接管理；

2．所有參與均在合法合規的前提下維護基金投資人利益并謀求基金資產的保值和增值。

二十、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

二十一、基金資產

（一）基金資產總值和基金資產凈值

本基金基金資產總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和。

本基金基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

（二）基金資產的保管及處分

本基金資產獨立于基金管理人及基金托管人的資產，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對本基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、基金合同及其他有關規定處分外，基金資產不得被處分。

（三）基金資產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶獨立。

二十二、基金資產估值

（一）估值目的基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金資產的價值，并為基金份額的申購與贖回提供計價依據。

（二）估值日

本基金合同生效后，每工作日對基金資產進行估值。

（三）估值對象

運用基金資產所購買的一切有價證券。

（四）估值方法

1．股票估值

（1）上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近1日的收盤價估值；

（2）未上市股票的估值：送股、轉增股、配股和增發新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；首次發行的股票，按成本價估值。

（3）配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價，則不進行估值；

（4）在任何情況下，基金管理人如采用本款第（1）、（2）、（3）項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款第①、②、③項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；

（5）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

2．債券估值辦法：

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值；

（3）可轉換債券按交易所提供的該證券收盤價（減應收利息）進行估值；

（4）未上市債券按其成本價估值；

（5）銀行間債券以成本計價，在債券持有期逐日計提利息；

（6）在任何情況下，基金管理人如采用本款（1）-（5）項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款（1）-（5）項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；

（7）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）暫停公告凈值的情形

1．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準確評估基金資產價值時；

3．中國證監會認定的其他情形。

（七）基金份額凈值的確認及錯誤的處理方式：基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后四位內發生差錯時，視為基金份額資產估值錯誤?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢⒉扇”匾?、適當合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；凈值錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5％時，基金管理人應當公告，通報基金托管人并報中國證監會備案。

1．差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊登記機構、代理銷售機構或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2．差錯處理原則：因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權根據過錯原則，向過錯人追償，本《基金合同》的當事人應將按照以下約定處理。

（1）差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔；若差錯責任方已經積極協調，并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方根據各自的過錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正；

（2）差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責；

（3）因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；

（4）差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式；

（5）如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產的損失，由基金管理人負責向差錯方追償；

（6）如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，并且依據法律、行政法規、本《基金合同》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失；

（7）按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3．差錯處理程序：差錯被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發生的原因，列明所有當事人，根據差錯發生的原因確定差錯責任方；

（2）根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

（3）根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失；

（4）根據差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構的交易數據的，由基金注冊登記機構進行更正，并就差錯的更正向有關當事人進行確認；

（5）基金管理人及基金托管人基金資產凈值計算錯誤偏差達到基金資產凈值0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。

因基金份額凈值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據相關法律法規及基金合同制訂的業務規則中的相關規定；基金管理人和基金托管人之間的責任分擔按照相互間簽訂的《托管協議》的相關約定。

（八）特殊情形的處理

基金管理人按估值方法的第1項中的第（4）項條款、第2項中的第（6）項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

二十三、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1．基金管理人的管理費；

2．基金托管人的托管費；

3．投資交易費用；

4．基金合同生效以后的信息披露費用；

5．基金份額持有人大會費用；

6．基金合同生效以后的與基金相關的會計師費和律師費；

7．基金分紅手續費；

8．按照國家有關規定可以列入的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1．基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.2%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

h＝e×1.2％／當年天數

h為每日應計提的基金管理費

e為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

2．基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h＝e×0.25％／當年天數

h為每日應計提的基金托管費

e為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。

3．本條第（一）款第3至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產中列支。

（四）基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

二十四、基金收益與分配

（一）收益的構成基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

（二）收益分配原則

1．基金收益分配采用現金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現金紅利或者將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；

2．每一基金份額享有同等分配權；

3．基金當期收益先彌補上期虧損后，方可進行當期收益分配；

4．基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值；

5．如果基金當期出現虧損，則不進行收益分配；

6．基金收益分配比例按照有關規定執行；

7．在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個月，收益可不分配；

法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

（四）收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監會備案后5個工作日內由基金管理人公告。

（五）收益分配中發生的費用

1．收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用；采用現金分紅方式，則可從分紅現金中提取一定的數額或者比例用于支付注冊登記作業手續費，如收取該項費用，具體提取標準和方法在招募說明書或公開說明書中規定。

2．收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔；如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用，注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利轉為基金份額。

二十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1．基金的會計為公歷每年1月1日至12月31日。

2．基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

3．會計制度按國家有關的會計制度執行。

4．本基金獨立建賬、獨立核算。

5．本基金會計責任人為基金管理人。

（二）基金審計

1．本基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所及其注冊會計師等機構對基金進行審計。

2．會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意，并報中國證監會備案。

3．基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經基金托管人（或基金管理人）同意，并報中國證監會備案后可以更換。更換會計師事務所須在5個工作日內公告。

二十六、基金的信息披露：本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規定辦理。本基金的信息披露事項須在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（一）招募說明書

基金發起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制并公告招募說明書。

（二）發行公告

基金發起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制并發布發行公告。

（三）定期報告：本基金定期報告包括中期報告、報告、基金投資組合公告、基金凈值公告及公開說明書，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點辦法》的規定和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件進行編制并公告，同時報中國證監會備案。

1．中期報告：基金中期報告在基金會計前6個月結束后的60日內公告。

2．報告：基金報告經注冊會計師審計后在基金會計結束后的90日內公告。

3．基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，于截止日后15個工作日內公告。

4．基金凈值公告：每開放日公布前一開放日的基金份額凈值。

5．公開說明書：公開說明書是對招募說明書的定期更新，由基金管理人編制并公告。本基金合同生效后，于每6個月結束后30日內公告公開說明書，并在公告時間15日前報中國證監會審核。公開說明書公告內容的截止日為每6個月的最后一日。

（四）臨時公告：基金在運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益產生重大影響的事項時，基金管理人須按照法律法規及中國證監會的有關規定及時報告并公告：

1．基金份額持有人大會決議；

2．基金管理人或基金托管人變更；

3．基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、監事、高級管理人員變動；

4．基金管理人或基金托管人主要業務人員一年內變更達30%以上；

5．基金經理更換；

6．重大關聯事項；

7．基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、監事和高級管理人員受到重大處罰；

8．重大訴訟、仲裁事項；

9．基金終止；

10．基金發生巨額贖回并延期支付；

11．基金暫停申購或贖回；

12．開始或者重新開始申購、贖回等一項或多項業務的辦理；

13．基金費用的調整；

14．基金投資限額的調整；

15．增加或減少銷售代理人；

16．基金或為基金提供服務的相關機構出現有關事項，可能影響投資人對基金風險和未來表現的評估；

17．標的指數的更換；

18．其他重大事項。

（五）標的指數的信息發布

指數編制人在至少一種指定信息披露媒體上發布標的指數的前日收盤。

指數編制人和基金管理人的網站將發布標的指數，指數編制人的網站為_________，基金管理人的網站為_________。

（六）信息披露文件的存放與查閱

本基金招募說明書或公開說明書、半年報告、報告、基金投資組合公告、臨時公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場所和營業場所。投資者可免費查閱，在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復制件或復印件。

基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

二十七、基金的終止與清算

（一）基金的終止：有下列情形之一的，本基金經中國證監會批準后終止：

1．存續期間內，基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人，或連續60個工作日基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止；

2．基金經基金份額持有人大會表決終止；

3．因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止；

4．基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的管理人，而無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務；

5．基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的托管人，而無其他適當的基金托管機構承接其權利及義務；

6．由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

7．法律法規或中國證監會允許的其他情況。

基金終止，應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金進行清算。

（二）基金的清算

1．基金清算小組

（1）自基金終止之日起30個工作日內成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算，在基金清算小組接管基金資產之前，基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。

（2）基金清算小組成員由基金發起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。

（3）基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2．清算程序

（1）基金終止后，由基金清算小組統一接管基金資產；

（2）基金清算小組對基金資產進行清理和確認；

（3）對基金資產進行評估和變現；

（4）將基金清算結果報告中國證監會；

（5）公布基金清算公告；

（6）對基金資產進行分配。

3．清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優先從基金資產中支付。

4．基金剩余資產的分配

基金清算后的全部剩余資產扣除基金清算費用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

5．基金清算的公告

基金終止并報中國證監會核準后5個工作日內由基金清算小組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金清算結果由基金清算小組于中國證監會批準后3個工作日內公告。

二十八、業務規則

基金份額持有人應遵守《_________開放式基金業務規則》（以下稱《業務規則》）?！稑I務規則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業務規則》的制定、修改若構成對基金合同的實質修改，則應在本《基金合同》修改后方可對《業務規則》修改。

二十九、違約責任

（一）由于《基金合同》一方當事人的過錯，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬《基金合同》雙方或多方當事人的過錯，根據實際情況，雙方或多方當事人分別承擔各自應負的違約責任。

（二）當發生下列情況時，當事人可以免責：

1．管理人及基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律、法規或規章的作為或不作為而造成的損失等；

2．在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規定的投資原則進行的投資所造成的損失等；

3．不可抗力。

（三）《基金合同》當事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應進行賠償。

（四）在發生一方或多方當事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。

（五）本合同當事人一方違約后，其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（六）第三方的過錯而導致本《基金合同》當事人一方違約，并造成其他當事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責任。

（七）當事人之一違約而導致其他當事人損失的，基金份額持有人應先于其他受損方獲得賠償。

三

十、爭議處理

（一）本《基金合同》適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（二）本《基金合同》的當事人之間因本《基金合同》產生的或與本《基金合同》有關的爭議可首先通過友好協商解決。自一方書面要求協商解決爭議之日起60日內如果爭議未能以協商方式解決，則任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據提交仲裁時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

（三）除爭議所涉內容之外，本《基金合同》的其他部分應當由本《基金合同》當事人繼續履行。

三

十一、基金合同的效力

（一）本《基金合同》經基金發起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權代表簽字并經中國證監會批準后生效。

（二）本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結果報中國證監會批準并公告之日止。

（三）本《基金合同》對基金作出的規定自生效之日起對包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對基金作出的規定自生效之日起對包括基金發起人、基金管理人、基金托管人和相應的基金份額持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

（四）本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報中國證監會、中國銀監會各一份外，基金發起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

三

十二、基金合同的修改與終止

（一）基金合同的修改

1．本基金合同的修改需經包括基金管理人和基金托管人在內的各方當事人同意。

2．修改基金合同應經基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監會批準，自批準之日起生效。但如因相應的法律、法規發生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化的，可不經基金份額持有人大會決議，而經基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報中國證監會、中國銀監會備案。

（二）基金合同的終止

1．出現下列情況之一的，本基金合同經中國證監會批準后終止：

（1）存續期間內，基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人，或連續60個工作日基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止；

（2）基金經基金份額持有人大會表決終止；

（3）因重大違法行為，基金被中國證監會責令終止；

（4）基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的管理人，而無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務；

（5）基金托管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的托管人，而無其他適當的托管機構承接其權利及義務；

（6）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；

（7）法律法規或中國證監會允許的其他情況。

2．本基金終止后，須按法律法規和本基金合同對基金進行清算。中國證監會對清算結果批準并予以公告后本基金合同終止。

基金發起人（蓋章）：_________基金管理人（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

_________年____月____日_________年____月____日

基金托管人（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________

簽訂地點：_________

_________年____月____日

第三篇：華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

目錄

一、前言..........................................................2

二、釋義..........................................................3

三、基金的基本情況................................................7

四、基金份額的發售與認購..........................................8

五、基金備案......................................................9

六、基金份額的申購、贖回與轉換...................................10

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押.........................16

八、基金合同當事人及其權利義務...................................17

九、基金份額持有人大會...........................................24

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.......................30

十一、基金托管...................................................32

十二、基金的銷售.................................................33

十三、基金份額的注冊登記.........................................34

十四、基金的投資.................................................35

十五、基金的融資、融券...........................................40

十六、基金的財產.................................................41

十七、基金資產估值...............................................42

十八、基金費用與稅收.............................................46

十九、基金收益與分配.............................................48

二十、基金的會計與審計...........................................50 二

十一、基金的信息披露...........................................51 二

十二、業務規則??????????????????????? ?.51 二

十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.....................56 二

十四、違約責任.................................................59 二

十五、爭議的處理...............................................60 二

十六、基金合同的效力...........................................61 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

一、前言

（一）訂立《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規范華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據

訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及其他法律法規的有關規定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關法律法規規定募集，并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定享有權利、承擔義務。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 基金合同或本基金合同：

招募說明書：

發售公告：

托管協議

中國證監會： 中國銀監會： 《基金法》：

《銷售辦法》：

《運作辦法》：

《信息披露辦法》：

元： 基金管理人： 基金托管人： 注冊登記業務：

指華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金；

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充；

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金招募說明書》及其定期更新；

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金份額發售公告》

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充；

指中國證券監督管理委員會； 指中國銀行業監督管理委員會；

指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；

指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；指中國證監會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；指人民幣元；

指華泰柏瑞基金管理有限公司； 指中國銀行股份有限公司；

指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資

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基金合同

注冊登記機構：

投資者：

個人投資者：

機構投資者：

合格境外機構投資者：基金份額持有人大會：基金募集期：

基金合同生效日：

存續期： 工作日： 認購：

申購：

者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為華泰柏瑞基金管理有限公司或接受華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構；

指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者；

指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基金的自然人；

指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；

指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者；

指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議；

指基金合同和招募說明書中載明，并經中國證監會核準的基金份額募集期限，自基金份額發售之日起最長不超過3個月；

指募集結束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的，基金管理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，中國證監會的書面確認之日；

指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 指在基金募集期內，投資者按照本基金合同的規定申請購買本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金

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基金合同

贖回：

基金轉換：

轉托管：

投資指令：

代銷機構：

銷售機構： 基金銷售網點：指定媒體：

基金賬戶：

交易賬戶：

開放日：

T 日：

基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

指基金份額持有人按基金管理人規定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；

指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為；

指基金管理人在運用基金財產進行投資時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、申購、贖回和其他基金業務的機構；

指基金管理人及本基金代銷機構；

指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點； 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站；

指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶；

指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；

指投資者向銷售機構提出申購、贖回或其他業務申請的開放日； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

T+n日： 基金收益：

基金資產總值： 基金資產凈值： 基金份額凈值

基金資產估值： 法律法規： 不可抗力：

指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數； 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入；

指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款項以及以其他資產等形式存在的基金財產的價值總和；

指基金資產總值減去基金負債后的價值；

指以計算日基金資產凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；

指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充；

指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電以及其他突發事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金

（二）基金的類別 股票型

（三）基金的運作方式 契約型、開放式

（四）基金投資目標

以定量估值分析為主，結合基本面定性研究，力求發現價值被市場低估且具潛在發展機遇的企業，在風險可控的前提下，追求基金資產長期穩定增值。

（五）基金份額初始面值

本基金的初始面值為人民幣1.00元

（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額

本基金的募集份額總額應不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

（七）基金存續期限 不定期 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

四、基金份額的發售與認購

（一）發售時間

本基金募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月，具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在基金份額發售公告中披露。

（二）發售方式

本基金通過各銷售機構的基金銷售網點向投資者公開發售，各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告。

（三）發售對象

本基金的發售對象為個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會許可購買證券投資基金的其他投資者。

（四）基金認購費用

本基金認購費率不高于認購金額的5%，實際執行費率在招募說明書中載明。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

（五）認購份數的計算方法

凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）認購費用 =認購金額-凈認購金額

認購份數=（凈認購金額+認購期間的利息）/基金份額初始面值

（六）募集期間認購資金利息的處理方式

本基金的認購款項在基金募集期間產生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊登記機構的記錄為準。

（七）基金認購的具體規定

投資者認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續等事項，由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在招募說明書和基金份額發售公告中披露。

（八）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結束前任何人不得動用。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

五、基金的備案

（一）基金備案的條件

本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

2、基金份額持有人的人數不少于200人。

（二）基金的備案

基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

（三）基金合同的生效

1、自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效；

2、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

（四）基金募集失敗的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨敚?/p>

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。

（五）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本合同存續期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。

法律法規或監管部門另有規定的，按其規定辦理。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

六、基金份額的申購、贖回與轉換

（一）申購與贖回的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書、基金份額發售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構，并予以公告。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金的開放日為基金公告開始辦理申購、贖回業務后，上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日，基金管理人依據法律法規或基金合同規定公告暫停申購、贖回時除外。具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，視為下一個開放日的申請，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

4、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷，在當日的業務辦理時間結束后不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

投資者申購本基金，須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應自身或要求注冊登記機構在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行確認。投資者應在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往投資者銀行賬戶。在發生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關法律法規規定處理。

（五）申購與贖回的數額限制

1、本基金申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據市場情況，合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

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（六）申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額 申購份數=凈申購金額/T日基金份額凈值

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，贖回金額＝贖回份數×T日基金份額凈值 贖回費用＝贖回金額×贖回費率 凈贖回金額=贖回金額－贖回費用

（七）申購和贖回的費用及其用途

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5％，贖回費率最高不超過贖回金額的5％。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，實際執行的申購費率在招募說明書中載明。投資者在一天之內如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低，實際執行的贖回費率在招募說明書中載明。

4、本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

5、基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更，基金管理人應在調整實施日前2個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（八）申購與贖回的注冊登記

1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體上公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，以此類推，直到全部贖回為止。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（3）當發生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規定的其他方式，在3個工作日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體予以上公告。

（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并應當在至少一種會指定媒體上公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況；

（4）基金財產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；

（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購申請時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并依法公告。

2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）基金連續發生巨額贖回，根據本基金合同規定，可以暫停接受贖回申請的情況；（4）發生本基金合同規定的暫?；鹳Y產估值的情況；（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并依法公告。

3、暫?；鸬纳曩彙②H回，基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。

4、暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應依法公告并報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

（1）如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（2）如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前兩個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（3）如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（十一）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

（一）基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中：

“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；

“司法強制執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

辦理非交易過戶業務必須提供基金注冊登記機構規定的相關資料。

（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理；申請人按基金注冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。

（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續。具體手續依照各銷售機構規定。

（四）基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結。該業務的具體辦理方式以注冊登記機構的相關規定為準。

（五）如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人將制定和實施相應的業務規則。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

八、基金合同當事人及其權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：上海浦東新區民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層 法定代表人：齊亮

成立日期：2004年11月18日

批準設立機關：中國證券監督管理委員會

批準設立文號：中國證監會證監基金字【2004】178號

經營范圍：基金管理業務；發起設立基金；及中國證監會批準的其他業務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：貳億元人民幣 存續期間：持續經營

2、基金管理人的權利

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續；

（2）依照法律法規和基金合同獨立管理運用基金財產；

（3）根據法律法規和基金合同的規定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則；

（4）根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；

（5）根據法律法規和基金合同的規定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本合同的情況進行必要的監督。如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其他基金合同華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和中國銀監會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構并有權依照代銷協議和有關法律法規對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查；

（8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記代理機構進行必要的監督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；（11）依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益分配方案；

（12）按照法律法規，代表基金對被投資企業行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產生的權利；

（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

（14）依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金管理人的義務

（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；（9）依法接受基金托管人的監督；（10）編制季度、半和基金報告；

（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

（12）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；（14）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（15）按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（16）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關資料；

（17）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（二）基金托管人 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

1、基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號 組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營

經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國人民銀行批準的其他業務。

2、基金托管人的權利

（1）依據法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監督基金管理人對本基金的投資運作；

（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；（5）依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（6）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整和獨立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（7）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（8）按照基金合同的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（10）根據法律法規及本合同的約定，辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（11）對基金財務會計報告、半和基金報告的相關內容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（12）建立、保存基金份額持有人名冊；

（13）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（14）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（17）按照法律法規監督基金管理人的投資運作； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（18）因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；（20）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（三）基金份額持有人

1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。

2、基金份額持有人的權利（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金份額持有人的義務

（1）遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；（2）繳納基金認購、申購款項及基金合同規定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當事人合法利益的活華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

動；

（5）執行基金份額持有人大會的決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（7）遵守基金管理人、銷售機構和注冊登記機構的相關交易及業務規則；（8）法律法規及基金合同規定的其他義務。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

九、基金份額持有人大會

（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。

（二）有以下情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1、終止基金合同；

2、轉換基金運作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；

8、本基金與其他基金合并；

9、對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項；

10、法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費率、基金托管費率；

2、在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率，調低贖回費率；

3、因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6、除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

（四）召集方式： 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

1、除法律法規或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（五）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容：

1、會議召開的時間、地點、方式；

2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

3、代理投票授權委托書送達時間和地點；

4、會務常設聯系人姓名、電話； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

5、權益登記日；

6、如采用通訊表決方式，還應載明具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內容。

（六）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會?，F場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力；通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

2、經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1、召集人按基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

2、召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3、本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定；

5、會議通知公布前已報中國證監會備案。

如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應在25 個工作日后)，且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不變。

（七）議事內容與程序

1、議事內容及提案權 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（1）議事內容限為本條前述第（二）款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提出臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35日前提交召集人，并由召集人公告。

（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核： a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。

（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監會核準或備案后生效。在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員統計全部有效表決并形成決議，報經中國證監會核準或備案后生效。

（八）表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

二）通過。

（2）一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（九）計票

1、現場開會

（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員(如果基金管理人為召集人，則監督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

（4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代表共同擔任監票人進行計票。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式：

由大會召集人聘請的公證機關的公證員進行計票?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（十）生效與公告

1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

3、基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見后2日內，由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。

4．如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。

（十一）法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

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十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1、有下列情形之一的，基金管理人職責終止，須更換基金管理人：（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

2、有下列情形之一的，基金托管人職責終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內選任新基金管理人。在新基金管理人產生前，中國證監會可指定臨時基金管理人。

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在至少一種指定媒體上公告。

（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

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產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2、基金托管人的更換程序

原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托管人。在新基金托管人產生前，中國證監會可指定臨時基金托管人。

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在指定媒體上公告。

（4）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金托管人職責終止的，基金管理人應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后2日內在指定媒體上聯合公告。

4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照本合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

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十一、基金的托管

本基金財產由基金托管人依法保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定訂立《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金托管協議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產的保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

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十二、基金的銷售

（一）本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資和客戶服務等業務。

（二）本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金認購、申購、贖回業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代銷機構之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確?；鹭敭a的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。

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十三、基金份額的注冊登記

（一）本基金基金份額的注冊登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

（三）注冊登記機構履行如下職責：

1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

2、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務；

3、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務；

4、接受基金管理人的監督；

5、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但按照法律法規的規定進行披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規定，為投資者辦理非交易過戶、轉托管等業務、提供基金收益分配等其他必要的服務；

8、在法律、法規允許的范圍內，對注冊登記業務的辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3 個工作日在至少一種指定媒體上公告；

9、法律法規規定的其他職責。

（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。

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十四、基金的投資

（一）投資目標

以定量估值分析為主，結合基本面定性研究，力求發現價值被市場低估且具潛在發展機遇的企業，在風險可控的前提下，追求基金資產長期穩定增值。

（二）投資范圍

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。此外，如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。

本基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的60%—95%；債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的5%—40%。其中，基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%，基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。

（三）投資理念

本基金管理人認為，在不斷變化的非完全有效市場中，通過定量估值分析，先行發現和介入公司價值被低估卻具有隱藏價值因素可以提升未來股價的公司，實現超額收益。

（四）投資策略

1、股票投資策略

本基金以定量估值識別為主并結合行業和公司基本面趨勢分析，以識別非完全有效市場中蘊含的各種投資機會，先行發現和介入那些企業價值被低估卻具有某些隱藏價值可以提升未來股價的公司。這些隱藏價值因素主要包括但不限于以下情形：

（1）周期復蘇及擴張：基本面良好，但由于受行業周期波動或市場系統風險影響導致股價相對低估；

（2）高速穩定成長：擁有某些占有特定市場份額的特殊產品或具有技術、資源、渠道、管理等優勢，從而具有持續增長潛力的公司；

（3）事件驅動：通過管理層結構調整、商業模式轉變等事件獲得發展動能的公司或者可能通過并購或重組獲得新增長動力的公司；

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本基金的股票投資策略包含定量估值識別和公司基本面趨勢識別。定量估值識別：

本基金認為，研究和識別非完全有效市場中蘊含的各種潛在投資機會的公司，是以相對估值較低為前提。本基金管理人基于對中國證券市場的大量實證研究、分析和篩選，選取代表性最強的能夠反映股票長期超額收益的量化指標，以此為基本要素，建立多因子定量估值篩選模型。

本基金管理人基于對上市公司財務數據的分析，將涵蓋公司估值的各種影響因子進行數量化識別，并通過單指標統計模型建立因子與股價漲幅之間的聯系，從而測試及比對各因子的有效性，最終確定模型中的選股因子。在實證檢驗的基礎上，本基金所采用的多因子定量估值篩選模型選取以市息率（PD）、市現率（PCF）、市銷率（PS）、市盈率（PE）、市凈率（PB）等價值因子作為主要選股標準而構建。基于歷史數據的有效性檢驗，本基金管理人根據不同行業的周期性質、商業模式、資源屬性等特性，選取相應行業優化估值因子，在行業內進行排序，挑選出各估值因子處于行業排序前三分之一的股票，構成初選股票組合。本基金將根據上市公司季度財務數據，按照該模型和流程，定期對上市公司進行篩選和排序，從而調整和優化股票組合。

公司基本面趨勢識別：

在量化估值篩選的基礎上，對上市公司基本面趨勢的研究，能夠使本基金更好地發現具有潛在投資機會的上市公司，有助于避免“價值陷阱”,提高投資決策效率，進而形成最終投資組合。

（1）周期復蘇及擴張型企業的識別

具有周期復蘇特性的企業所處的行業一般具有周期性波動的特征，市場參與者一般都是價格接受者，企業資本性投入大、周期較長，產品價格受市場供求以及外來因素的影響而出現波動。短期來看，行業和公司的發展和估值經常偏離長期發展趨勢和合理估值范圍。對于該類企業，本基金將重點關注其所處行業的長期發展趨勢和所處周期階段，發掘所處行業周期良性變動的拐點和行業擴張周期發展趨勢。

（2）高速穩定成長型企業的識別

擁有高速穩定成長能力的企業，往往在產品、資源和技術等要素上具有比較優勢，這些優勢包括，資源獨占性（如專利、品牌、渠道、特許權等）、市場進入壁壘、專有技術和特有的市場份額等。這些企業具有很強的定價能力、成本控制能力和盈利能力，但這種能力尚未完全被市場充分認知。本基金通過對銷售收入增長率、毛利率、凈利率、所有者權益收益

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率、成本費用率等指標的變動趨勢的研究，識別具有持續成長因素的企業。

（3）事件驅動型企業的識別

事件驅動包括宏觀經濟、行業政策、公司事件（兼并重組、管理層調整、商業模式變化等）在內的多種催化因素。事件驅動因素將成為影響股價變化的主要因素之一，決定了價格向價值回歸的速度和力度。本基金主要通過深入分析上市公司公開披露的信息，以發現具有較大可能性通過事件驅動因素而獲得新增長動力的企業。在此基礎上，本基金還會通過基本面調研，了解企業的治理結構、管理層的素質以及企業經營狀況和發展態勢，或通過向公司的競爭者、分銷商、客戶等的調研，從多角度了解行業的發展前景和公司的經營狀況，及時把握投資機會。

2、債券投資策略

本基金采用主動性投資策略，確定和構造能夠提供穩定收益且流動性較高的債券組合，在獲取較高的利息收入的同時兼顧資本利得。具體策略如下：

久期管理策略：通過對宏觀經濟發展態勢的分析，預測利率變化趨勢，確定投資組合的整體久期，控制債券組合的利率風險水平。

期限結構配置策略：在確定組合久期的基礎上，針對收益率曲線形態特征，結合對未來收益率曲線形態變化的合理預測，建立最優化的債券投資組合，如子彈組合、啞鈴組合或階梯組合。

個券精選策略：重點關注具有良好信用評級且具合理估值的券種。

3、權證投資策略

權證投資為本基金的輔助性投資工具。在權證理論定價模型的基礎上，綜合考慮權證標的證券的基本面趨勢、權證的市場供求關系以及交易制度設計等多種因素，對權證進行合理定價。

4、大類資產配置策略

本基金為股票型基金，以股票投資為主。本基金通過對宏觀經濟周期、貨幣供應量、市場估值水平、宏觀政策導向以及市場氛圍等因素的分析，形成對大類資產收益率在不同市場周期的預測和判斷，從而確定組合中股票、債券、貨幣市場工具和其他金融工具的投資比例，適度降低組合系統性風險。

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基于以往的投資經驗，過于頻繁的大類資產調整不利于本基金的管理。本基金僅在股票類資產系統性風險過高或過低時進行適度的配置調整，一般情況下本基金將保持配置的基本穩定。

（五）投資決策依據

1、國家有關法律、法規、基金合同等的有關規定；

2、投資分析團隊對于宏觀經濟走勢、宏觀經濟政策取向、行業增長速度等經濟數據的量化分析的報告和建議；

3、投資分析團隊對于企業和債券基礎分析的報告和建議；

4、投資風險管理人員對于投資組合風險評估的報告和建議。

（六）投資決策程序

1、研究部、投資部和集中交易室通過自身研究及借助外部研究機構形成有關上市公司分析、行業分析、宏觀分析、市場分析以及數據模擬的各類報告，為本基金的投資管理提供決策依據。

2、投資決策委員會依據上述報告對基金的投資方向、資產配置比例等提出指導性意見。

3、基金經理根據投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，形成基金投資計劃。

4、集中交易室依據基金經理的指令，制定交易策略，統一執行證券投資組合計劃，進行具體品種的交易。

5、法律監察部對投資組合計劃的執行過程進行監控。

6、基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序做出調整。

（七）業績比較基準

滬深300指數×80%＋上證國債指數×20% 滬深300指數是滬深證券交易所第一次聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數，是由上海和深圳證券市場中選取300 只A股作為樣本編制而成的成份股指數。滬深300指數的運行結果顯示，該指數走勢強于上證綜合指數和深證綜合指數。滬深300指數成份股為A 股市場中市場代表性好、流動性高、交易活躍的主流股票，覆蓋了滬深市場六成左右的市值，38 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

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能夠反映市場主流投資的收益情況。

上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本，按照國債發行量加權而成，可反映債券市場整體變動狀況。

隨著法律法規和市場環境發生變化，如果上述業績比較基準不適用本基金、或者本基金業績比較基準中所使用的指數暫?；蚪K止發布，或者推出更權威的能夠表征本基金風險收益特征的指數，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前2個工作日在至少一種指定媒體上予以公告。

（八）風險收益特征

本基金屬于股票型證券投資基金，具有較高預期風險、較高預期收益的特征，其長期預期風險收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

（九）投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產從事以下行為（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）依照法律、行政法規有關法律法規規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

2、基金投資組合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；

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（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%；

（3）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%；

（4）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定；

（5）現金和到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%；（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（10）本基金不得違反基金合同關于投資范圍和投資比例的約定；（11）法律法規和基金合同規定的其他限制。

3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。

（十）投資組合比例調整

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規定時，從其規定。

十五、基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。

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十六、基金的財產

（一）基金資產總值

本基金基金資產總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款項和其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產凈值

本基金基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

（三）基金財產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶獨立。

（四）基金財產的保管及處分

1、本基金財產獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸基金財產。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算范圍。

4、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

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十七、基金資產估值

（一）估值目的

基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值。開放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。

（二）估值日

本基金合同生效后，每個交易日對基金財產進行估值。

（三）估值對象

基金所持有的金融資產和所承擔的金融負債。

（四）估值方法

1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）未上市股票的估值

送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

首次發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（3）有明確鎖定期股票的估值

首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值。

非公開發行且處于明確鎖定期的股票按監管機構或行業協會的有關規定確定公允價值。

2、固定收益證券的估值辦法

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后

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經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（3）未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

（5）交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續計量。

（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

3、權證估值：

（1）配股權證的估值：

因持有股票而享有的配股權，類同權證處理方式的，采用估值技術進行估值。（2）認沽/認購權證的估值：

從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認沽/認購權證采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權，停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定公允價值。

4、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計提利息。

6、其他資產的估值方法

其他資產按照國家有關規定或行業約定進行估值。

7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項規定的方法對基金財產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報

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價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、國家有最新規定的，按國家最新規定進行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產價值時；

3、中國證監會認定的其他情形。

（七）基金份額凈值的確認

用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計算精確到0.001元，小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

（八）估值錯誤的處理

1、當基金財產的估值導致基金份額凈值小數點后三位（含第三位）內發生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。

2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確保基金財產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并同時報中國證監會備案。

3、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的，按其規定處理。

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基金合同

（九）特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第（四）款有關估值方法規定的第7項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金財產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

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基金合同

十八、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露費用；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金合同生效以后的會計師費和律師費；

7、基金資產的資金匯劃費用；

8、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金財產凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H=E×0.25%÷當年天數

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H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

3、本條第（一）款第3 至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。

（四）基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

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基金合同

十九、基金收益與分配

（一）收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。

（二）收益分配原則

1、基金收益分配采用現金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益分配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認的分紅方式為現金紅利；

2、每一基金份額享有同等分配權；

3、基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值，基金收益分配基準日即期末可供分配利潤計算截止日；

4、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多4次；每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利潤的10%?；鸬氖找娣峙浔壤云谀┛晒┓峙淅麧櫈榛鶞视嬎?，期末可供分配利潤以期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數為準。基金合同生效不滿三個月，收益可不分配；

5、基金紅利發放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作日；

6、投資者的現金紅利和分紅再投資形成的基金份額均保留到小數點后第2位，小數點后第3位四舍五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有；

7、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金期末可供分配利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

（四）收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核后確定，基金管理人按法律法規的規定向中國證監會備案并公告。

（五）收益分配中發生的費用

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基金合同

1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用，注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利按收益分配日的基金份額凈值轉為基金份額。

第四篇：證券投資基金基金合同(一)

證券投資基金基金合同

（一）基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行 __________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

十六、基金銷售業務及其代理

十七、基金注冊登記業務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產

二

十一、基金資產估值

二

十二、基金的收益與分配

二

十三、基金費用與稅收

二

十四、基金的會計與審計

二

十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產清算

二

十七、業務規則

二

十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三

十、基金合同的效力與修改

三

十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規的規定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構成其對基金合同的承認。基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按照投資基金法及其他有關法律法規的規定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規的規定設立，經中國證券監督管理委員會批準。

中國證監會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根中國__________優勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；

托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優勢證券投資基金托管協議》及對該協議的任何有效修訂和補充；

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國證監會：指中國證券監督管理委員會；

銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會；

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設__________銀行；

基金銷售業務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據有關銷售代理協議辦理基金申購、贖回和其它基金業務的代理機構；

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規有關規定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構；

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民；

機構投資者：指在中國境內依法設立的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織（法律法規及其它有關規定禁止投資于開放式證券投資基金的除外）；

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經監管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產管理機構；

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規定條件，并獲得中國證監會書面確認之日；

基金合同終止日：指基金合同規定的終止事由出現后按照基金合同規定的程序并經中國證監會批準終止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份額發售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月；

存續期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

T日：指基金銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其它業務申請的日期；

T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）；

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為；

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

基金資產總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和；

基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值；

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入，國家另有規定的，從其規定；

基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定該基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯網網站或其它媒體；

法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、行政規章、地方法規、地方規章及規范性文件；

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電、電腦系統或數據傳輸系統非正常停止或其它突發事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎龋?/p>

基金信息披露義務人： 指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

（一）基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經理：__________________________

成立日期： _____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字[ ] 號

經營范圍：基金管理業務、發起設立基金以及經中國證監會批準的其他業務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續期間：持續經營

（二）基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字[ ] 號

經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行；代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；經中國人民銀行批準的委托代理業務及其他業務（包括工程造價咨詢業務）。

組織形式：國有獨資企業

注冊資本：____億元人民幣

存續期間：持續經營

（三）基金份額持有人

基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

（一）基金管理人的權利

（1）依法申請并募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規和基金合同獨立管理基金資產；

（3）根據法律法規和基金合同的規定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則；

（4）根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規規定的其它費用；

（5）根據法律法規和基金合同之規定銷售基金份額；

（6）依據法律法規和基金合同的規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）基金管理人可根據基金合同的規定選擇適當的基金銷售代理人并有權依照代銷協議對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查；

（8）自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記代理機構進行必要的監督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（11）依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益的分配方案；

（12）按照法律法規，代表基金對被投資企業行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產生的權利；

（13）依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會；

（14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規、基金合同以及依據基金合同制訂的其它法律文件所規定的其它權利。

（二）基金管理人的義務

（1）遵守法律法規和基金合同的規定；

（2）恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產；

（3）充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產，防范和減少風險；

（4）設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理；

（5）設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業務；

（6）建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產和基金財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（7）除依據法律法規和基金合同的規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益；

（8）除依據法律法規和基金合同的規定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產；

（9）接受基金托管人依照法律法規和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監督；

（10）采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規、基金合同和托管協議的行為進行糾正和補救；

（11）按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值；

（12）按照法律法規和基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；

（13）嚴格按照法律法規和基金合同的規定公告招募說明書和基金份額發售公告和履行其他信息披露及報告義務；

（14）保守基金的商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規和基金合同的規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規定的保密義務；

（15）依據基金合同規定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

（16）不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理；

（17）依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會；

（18）編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上；

（19）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

（21）監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務。基金托管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任；

（22）基金管理人因違反基金合同規定的目的處分基金資產或者因違背基金合同規定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；

（23）確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規定時間內發出；保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

（24）負責為基金聘請會計師事務所和律師；

（25）不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動；

（26）基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、并承擔發行費用；

（27）法律法規、基金合同或國務院證券監督管理機構規定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

（一）基金托管人的權利

1．依照基金合同的約定獲得基金托管費；

2．監督本基金的投資運作，如托管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規的規定的，不予執行并向中國證監會報告；

3．在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

4．依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會；

5．依據法律法規和基金合同的規定監督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規或基金合同規定對基金資產、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

6．法律法規、基金合同規定的其它權利。

（二）基金托管人的義務

1．基金托管人應遵守法律法規和基金合同的規定，安全保管基金的財產；

2．設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金資產托管事宜；

3．建立健全內部控制制度，確?；鹳Y產的安全，保證其托管的基金資產與基金托管人固有資產相互獨立，保證其托管的基金資產與其托管的其它基金資產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；

4．除依據法律法規和基金合同的規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益；

5．除依據法律法規和基金合同的規定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產；

6．保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同；

7．按有關規定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶；

8．按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

9．保守基金的商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等；除法律法規和基金合同的規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規定的保密義務；

10．復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金份額申購、贖回價格；

11．對基金財務會計報告，對半和基金報告出具意見；

12．監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會報告；

13．按法律法規和中國證監會的有關規定出具基金托管人報告；

14．按有關規定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

15．參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

16．面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會、和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人；

17．監督基金管理人按法律法規和基金合同的規定履行自己的義務；基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任；

18．采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規定；

19．采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

20．采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規定；

21．因過錯導致基金資產的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

22．不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動；

23．法律法規、基金合同和依據基金合同制定的其它法律文件所規定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據基金合同發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

（一）基金份額持有人的權利：

1．按基金合同的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權；

2．按基金合同的規定取得基金收益；

3．按基金合同的規定查詢或復制公開披露的基金信息資料；

4．按基金合同的規定贖回基金份額，并在規定的時間內取得有效贖回的款項；

5．參與分配清算后的剩余基金財產；

6．依照法律法規和基金合同的規定，要求召開基金份額持有人大會；

7．要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規、基金合同所規定的義務；

8．對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償；

9．法律法規、基金合同規定的其它權利。

（二）基金份額持有人的義務：

1．遵守有關法律法規和基金合同的規定；

2．繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規定的費用；

3．以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任；

4．不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動；

5．返還其在基金投資過程中取得的不當得利；

6．法律法規以用基金合同所規定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

（一）有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1．修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

2．提前終止本基金；

3．變更基金類型或轉換基金運作方式；

4．更換基金托管人；

5．更換基金管理人；

6．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

7．本基金與其它基金的合并；

8．法律法規、基金合同或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

（二）以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1．調低基金管理費、基金托管費；

2．在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

3．因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

4．對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5．對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6．除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

（三）召集方式：

1．除法律法規或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3．代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4．代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監督管理機構備案。

5．基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（四）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內容：

1．會議召開的時間、地點、方式；

2．會議擬審議的主要事項；

3．投票委托書送達時間和地點；

4．會務常設聯系人姓名、電話；

5．如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

（五）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會?，F場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1．現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2．在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告；

（2）召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定；

（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

（六）議事內容與程序

1．議事內容及提案權

議事內容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項，如法律法規規定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案（包括臨時提案），大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

（3）單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規另有規定的除外。

2．議事程序

在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監會批準后生效；在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議，報經中國證監會批準或備案后生效。

3．基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

（七）表決

1．基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2．基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過。

（2）一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上（不含百分之五十）通過。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

3．基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4．采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

5．基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

6．基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

（八）計票

1．現場開會

（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監票人。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2．通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

（九）生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

（一）基金管理人的更換

1．基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監會批準，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管的；

（2）依照基金合同規定由基金份額持有人大會表決解任的；

（3）中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責，并依法取消其基金管理資格的；

（4）法律法規和基金合同規定的其它情形。

2．基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件；

（3）批準：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；新基金管理人須經中國證監會批準方可出任，原基金管理人須經中國證監會批準后方可退任；

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監會批準后5個工作日內公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續；新任基金管理人應及時接收；新任基金管理人與基金托管人核對基金資產總值；

（5）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告同時報國務院證券監督管理機構備案；

（6）基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

（二）基金托管人的更換

1．基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監會和銀行業監督管理機構批準，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管其資產的；

（2）依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的；

（3）銀行業監督管理機構有充分理由認為基金托管人不能繼續基金托管職責，并依法取消其基金托管資格的；

（4）法律、法規和基金合同規定的其它情形。

2．基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應當符合法律法規及中國證監會或銀行業監督管理機構規定的資格條件；

（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內對被提名的新任基金托管人形成決議；

（3）批準：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；新基金托管人須經中國證監會和銀行業監督管理機構批準方可出任，原基金托管人須經中國證監會和銀行業監督管理機構批準后方可退任；

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監會和銀行業監督管理機構批準后5個工作日內公告。原基金托管人應妥善管理基金財產和基金托管業務資料，及時與新任基金托管人進行基金財產和托管業務移交手續；新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值；

（5）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換

1．提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2．基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3．公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監會批準后5個工作日內在指定的媒體上聯合公告。

九、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發行對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律法規禁止投資開放式證券投資基金的除外）及合格境外機構投資者。

發行方式：通過基金銷售網點（包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點，具體名單見發行公告）公開發售。

存續期限：不定期。

十、基金的募集

（一）募集對象

中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者（法律法規禁止購買開放式證券投資基金者除外）和合格境外機構投資者。

（二）銷售場所

本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業務的網點公開發售。

（三）基金募集期

基金管理人應當在基金份額發售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。前款規定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發售之日起計算。

（四）投資者認購原則

1．投資者認購前，需按基金銷售機構規定的方式全額繳款；

2．基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內不允許撤銷；

（五）認購份數的計算

本基金采用金額認購的方法，認購份數的計算方法如下：

認購費用 ＝ 認購金額× 認購費率

認購份額 ＝（認購金額 ＋ 認購利息－認購費用）/ 基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結果（包括基金份額的份數）均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金資產承擔，產生的收益歸基金資產所有。

（六）認購費用

認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發生的各項費用，不列入基金資產。

十一、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

1．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；

2．基金份額持有人的人數不少于兩百人。

中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

（二）基金設立失敗

若本基金自基金份額發售之日起三個月內未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還基金認購人。

（三）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金成立后的存續期間內，若基金份額持有人數量連續20個工作日達不到200人，或連續20個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因并提出解決方案。存續期間內，若基金份額持有人數量連續60個工作日達不到200人，或連續60個工作日本基金資產凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監會備案。法律法規另有規定的，從其規定辦理。

十二、基金資產的托管

本基金資產由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照法律法規及基金合同的規定訂立托管協議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十三、基金的申購與贖回

（一）申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業務的營業場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的時間

1．開放日及開放時間

本基金在本基金合同規定的開放日辦理申購與贖回。具體業務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整并公告。

2．申購的開始時間及業務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業務辦理時間在申購開始公告中確定。

3．贖回的開始時間及業務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業務辦理時間在贖回開始公告中確定。

4．在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1．未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2．基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3．當日的申購與贖回申請應當在當日下午三時之前或基金管理人規定的其它時間之前提出；

4．基金的申購與贖回以書面方式或經基金管理人認可的其它方式進行；

5．基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體予以公告。

（四）申購與贖回的程序

1．申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售代理人規定的手續，在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請?；痄N售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業務規定進行。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構規定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額余額。

2．申購和贖回申請的確認

基金管理人應以在基金申購、贖回的業務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日）。一般情況下，投資者可在T＋2日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網點查詢確認情況。

3．申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關規定自成交確認日起在T＋7日內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。

（五）申購與贖回的數額限制

本基金的申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規定。

（六）基金的申購費與贖回費

1．本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規規定的水平，實際執行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25％歸基金資產，75％用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

2．本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3．基金管理人可以在法律法規規定范圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（七）申購與贖回的注冊登記

1．經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

2．投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。

3．投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

4．基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

（八）巨額贖回的認定及處理方式

1．巨額贖回的認定

若單個開放日內的基金份額凈贖回申請（指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額）超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2．巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回（即確認成交的）比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

（3）當發生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

（4）連續兩日以上（含本數）發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請；已經接受（即確認成交的）的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。

（九）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1．本基金出現以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所在交易時間非正常停市；

（3）發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況；

（4）基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益；

（5）當基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購；

（6）法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2．在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）暫停基金資產估值或如果基金管理人認為，占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準備或采用估值或稍后進行估值；

（4）發生巨額贖回，本基金合同規定可以暫停接受贖回申請的情形；

（5）發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況；

（6）法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3．發生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監會批準。

4．基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。

5．暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

（十）定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業務規則為準。

十四、基金轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金（如有）之間進行基金轉換?；疝D換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定。

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

（一）基金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。

1．“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

2．“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人；

3．“司法執行”是指根據生效法律文書，有履行義務的當事人（基金持有人）將其持有的基金份額依生效法律文書之規定主動過戶給其他人，或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人（基金持有人）持有的基金份額強制劃轉給其他人。

（二）投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業務規則》的有關規定辦理。

（三）符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經審核通過之日起5個工作日內做出；申請人按基金注冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。

（四）基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購（認購）基金份額，但必須在原申購（認購）的基金銷售機構贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續。轉托管在轉出方進行申報，投資者于T日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于T＋1日在轉入方網點辦理轉入手續，投資者可于T＋3日起贖回該部分基金份額。

（五）基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益（包括現金分紅和紅利再投資）一并凍結。

（六）在有關法律法規有明確規定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質押業務或其他業務，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業務規則。

十六、基金銷售業務及其代理

基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管及其他有關業務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金銷售業務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確?；鹳Y產安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規和基金合同的規定辦理基金銷售業務。

十七、基金注冊登記業務及其代理

本基金的注冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理人簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

（一）基金注冊登記機構享有如下權利：

1．建立和管理投資者基金份額賬戶；

2．取得注冊登記費；

3．保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4．法律法規規定的其他權利。

（二）基金注冊登記機構承擔如下義務：

1．配備足夠的專業人員辦理基金的注冊登記業務；

2．嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務；

3．保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

4．對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；

5．法律法規規定的其他義務。

十八、基金的投資

（一）投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰略資產配置與投資時機有效結合，精心選擇在經濟全球化趨勢下具有國際比較優勢的中國企業，通過精選證券和適度主動投資，為國內投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產的長期穩定增值。

（二）投資理念

隨著中國經濟正在全方位的融入世界經濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關注。本基金借鑒摩根富林明______資產管理集團150余年的資產管理經驗，以國際視野審視中國經濟發展，深入分析并挖掘其中行業與公司的比較優勢，通過投資資產的靈活動態配置，在實現風險預算管理的基礎上，最大限度爭取基金投資超額回報。

（三）投資范圍

本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規或中國證監會允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內依法發行的A股以及中國證監會允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據和可轉換債券以及中國證監會允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30－80%，債券投資比例為20－50%，現金為0－20%。本基金的股票投資重點是那些動態發展比較優勢而立足于國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產的80%。

今后在有關法律法規許可時，除去以現金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資。

（四）投資策略

本基金充分借鑒摩根富林明__________資產管理集團全球行之有效的投資理念和技術，以國際視野審視中國經濟發展，將國內行業發展趨勢與上市公司價值判斷納入全球經濟綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴謹分析的有機結合，準確把握國家/地區與上市公司的比較優勢，最終實現上市公司內在價值的合理評估、投資組合資產配置與風險管理的正確實施。

本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據國內市場的具體特點，本基金積極利用摩根富林明__________資產管理集團在全球市場的研究資源，用其國際視野觀的優勢價值評估體系甄別個股素質，并結合本地長期深入的公司調研和嚴格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點關注的上市公司股票。資產配置層面包括類別資產配置和行業資產配置，本基金不僅在股票、債券和現金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區域行業效應進行評估后，確定行業資產配置權重，總體緊密監控組合風險與收益特征，以最終切實保證組合的流動性、穩定性與收益性。

1.優勢價值分析

摩根富林明__________資產管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優勢，結合DDM（DDRs）、DCF等價值評估模型，全力輔助合理的證券資產選擇?；谀Ω涣置鱛_________的全球性研究資源，本基金通過優勢價值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優勢，在對構成上市公司比較優勢多方面的因素進行分解研究后，結合其當前的市場表現，來確定個股投資價值與投資時點的判斷。根據重點研究的結果，本基金將最終建立明顯具備投資價值的備選股票池，并構建出符合本基金投資風格的證券組合。

2.關注五大優勢上市公司

根據優勢價值分析的結果，現階段本基金將重點關注五大類優勢上市公司。

1）具備比較成本優勢的上市公司

作為一個發展中國家，中國勞動力成本相對較低的優勢將至少在今后一段時間內得到保持。實際上，“全球勞動力套利”令中國成為全球制造業的外包平臺之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優勢會繼續鞏固上市公司市場競爭力。

2）受惠于多樣化與高成長內需優勢的上市公司

中國政府一直致力于刺激內需，國內市場需求的快速增長仍然可以保持相當長時期。其中，消費升級是拉動內需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅游等需求旺盛都是消費升級的典型表現，相關上市公司將受益匪淺。

3）具有相對壟斷優勢的上市公司

具有壟斷特性的上市公司多為行業領袖，它們不僅對市場價格有相對控制力，在長期市場競爭中又擁有較高的成功確定性?，F階段體制創新和結構調整為這些上市公司發展提供新動能，上市公司自身的技術進步和廣泛參與深度產業整合更拓展了未來成長空間。

4）享有中國傳統文化優勢的上市公司

具有中國傳統文化天然特色的上市公司魅力獨特，因為它們的產品是國外上市公司無法生產和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源，中國的傳統品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競爭優勢。

5）充分發揮中國自然資源優勢的上市公司

特定地區都有其獨特的資源特色，只要善加利用就可以創造出可觀的財富。雖然總體而言，中國并不是一個人均資源豐富的國家，但中國在某些領域的資源具備相對優勢，也就培養出相應的有投資價值的上市公司。特別是現階段由于中國自身經濟持續增長和世界經濟回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業擁有良好發展環境，在中國進入重工業時代的背景下，行業運行周期決定了上述行業仍將保持上升期，這些處于產業鏈最上端的行業在市場中會穩健發展。

3.資產配置策略

資產配置層面包括類別資產配置和行業資產配置，本基金不僅在股票、債券和現金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區域行業效應進行評估后，確定行業資產配置權重。

在資產配置層面上，基金管理人將首先嚴謹衡量各類別資產的風險收益特征，隨著市場風險相對變化趨勢，及時調整互補性資產的分配比例，實現投資組合動態管理最優化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30－80%，債券投資比例為20－50%，現金為0-20%。今后在有關法律法規許可時，除去以現金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資，從而可以在切實控制投資風險的前提下，真正發揮基金管理人主動管理能力，追求最大投資收益。

在行業資產配置層面，本基金在分析全球/區域行業效應后，依據對行業基本面和景氣周期的分析預測，同時考慮上市公司的行業成長性，確定基金在一定時期內的行業布局。在此基礎上，本基金管理人將實施靈活的行業輪換策略，通過跟蹤不同行業的相對價值以及行業景氣周期變化等因素，適時調整行業資產配置權重，積極把握行業價值演化中的投資機會。

4.債券投資管理

配置防御性資產是控制基金組合風險的策略性手段。對于債券資產的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

在類屬配置層次，結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據交易所市場與銀行間市場類屬資產的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產進行優化配置和調整，確定類屬資產的最優權重；

在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎，結合經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用利率預期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實施積極主動的債券投資管理。

隨著國內債券市場的深入發展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會密切跟蹤市場動態變化，選擇合適的介入機會謀求高于市場平均水平的投資回報。

（五）投資決策程序

投資決策基本原則是依據基金合同所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執行投資計劃。適度控制風險及資產安全，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會議的形式加以體現。

1．為提高投資決策效率和專業性水平，公司在經營管理層下設投資決策委員會，作為公司投資管理的核心決策機構。

2．投資決策委員會以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監擔任主席，其它成員包括部分資深基金經理和研究總監。

3．投資決策委員會的主要職責是：定期或不定期召開投資決策會議，在依照有關法律法規與基金合同所確定的投資限制綱領的范圍內，分析評價投資操作績效，并在對現有資產配置進行總結的基礎上，作出資產配置決議，確定證券評級模式，決定投資對象備選庫，作為基金經理進行投資操作的依據。

4．投資決策委員會對所議內容在成員間達成共識后形成決議，無法達成共識時，由投資決策委員會主席做最后裁定。

5．投資決策委員會應就每次會議決議情況制作書面報告，向總經理提交，并為監察稽核提供查核依據。

（六）基金的禁止行為

1．承銷證券；

2．向他人貸款或者提供擔保；

3．從事承擔無限責任的投資；

4．買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

5．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

6．買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

7．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

8．依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

如法律法規有關規定發生變更，上述禁止行為應相應變更。

（七）基金投資組合比例限制

1．本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產凈值的10%；

2．本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

3．基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

4．股票、債券和現金的投資比例應符合本基金合同規定的投資比例限制。

法律法規或中國證監會對上述比例限制另有規定的，應從其規定。

由于基金規模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

雖有上述比例限制，如今后在有關法律法規許可時，除去以現金形式存在的基金資產外，其余基金資產可全部用于股票投資。

（八）基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

1．不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理；

2．有利于基金資產的安全與增值；

3．基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資者的利益。

十九、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

二十、基金資產

（一）基金資產總值

基金資產總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和。

（二）基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

（三）基金資產的賬戶

由基金托管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊登記機構自有的資產賬戶以及其它基金資產賬戶相獨立。

（四）基金資產的處分

基金資產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產，基金資產相互獨立，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突痄N售代理人以其自有的資產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。除依法律法規和基金合同的規定處分外，基金資產不得被處分。非因基金資產本身承擔的債務，不得對基金資產強制執行。

二

十一、基金資產估值

（一）估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

（二）估值日

本基金合同生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產進行估值。

（三）估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

（四）估值方法

1．股票估值方法

（1）上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；

（2）未上市股票的估值：

（a）送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；

（b）首次發行的股票，按成本價估值。

（3）配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）、（2）、（3）小項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）、（2）、（3）小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（5）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

2．債券估值辦法：

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

（3）未上市債券按其成本價估值；

（4）在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值；

（5）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）-（4）小項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）-（4）小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值；

（6）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛?，將估值結果以書面形式報告給基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管協議規定的估值方法、時間與程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人；月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）暫停估值的情況

1．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其它原因暫停營業時；

2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3．中國證監會認定的其它情形。

（七）基金份額凈值的確認和錯誤處理方式

基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后四位內發生差錯時，視為基金份額資產估值錯誤。

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；凈值錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案。因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償?；鸸芾砣?、基金托管人有權向第三方責任人進行追償。

（八）特殊情形的處理

基金管理人按照本條第（四）款第1項第（4）小項和第2項第（5）小項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理；由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

二十二、基金的收益與分配

（一）收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息、已實現的其它合法收入及因運用基金資產帶來的成本和費用的節約。

基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

（二）收益分配原則

1．本基金的每份基金份額享有同等分配權。

2．在符合有關基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次；

3．投資者可以選擇現金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權益登記日前的最后一次選擇的方式為準，投資者選擇分紅的默認方式為現金分紅；

4．如果基金投資當期出現虧損，則本基金不進行收益分配；

5．全年合計的基金收益分配比例不得低于本基金已實現凈收益的90%；

6．法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

（四）收益分配方案的確定、公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監會備案后5個工作日內由基金管理人公告。

（五）收益分配中發生的費用

1．收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2．收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔；如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用，基金注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利按分紅實施日的基金份額凈值轉為相應的基金份額。

二

十三、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1．基金管理人的管理費；

2．基金托管人的托管費；

3．基金信息披露費用；

4．基金份額持有人大會費用；

5．與基金相關的會計師費和律師費；

6．投資交易費用；

7．按照國家有關規定和基金合同規定可以列入的其它費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1．基金管理人的基金管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

2．基金托管人的基金托管費

在通常情況下，基金的基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

3．基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支，可以從認購費中列支。若本基金發行失敗，發行費用由基金管理人承擔?；鸷贤Ш蟮母黜椯M用按有關法規列支。

4．本條第（一）款第3至第7項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

（四）基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金的基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

二

十四、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1．基金管理人為基金的基金會計責任方；

2．基金的會計為公歷每年1月1日至12月31日，如果基金首次募集成立的當年少于3個月，可以并入下一個會計；

3．基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元；

4．會計制度執行國家有關的會計制度和《證券投資基金會計核算辦法》；

5．基金管理人應當對本基金獨立建賬、獨立核算；

6．基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證，按照有關規定編制基金會計報表；

7．基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

（二）基金審計

1．基金管理人聘請具有證券業從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金財務報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立；

2．會計師事務所更換經辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人同意，并報中國證監會備案；

3．基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務所，經基金托管人（或基金管理人）同意，報中國證監會備案后可以更換。基金管理人應當在更換會計師事務所后在5個工作日內公告。

二

十五、基金的信息披露

（一）披露原則

基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊和基金管理人、基金托管人的互聯網網站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

（二）基金募集信息披露

1．基金募集申請經中國證監會核準后，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上；基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在網站上。

2．基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

3．基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。

4．基金合同生效后，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨斣诠娴氖迦涨跋蛑袊C監會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

（三）定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制，由基金托管人復核?；鸲ㄆ趫蟾?，包括基金報告、基金半報告和基金季度報告?；鸸芾砣藨斣诿總€開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

1．基金報告：基金管理人應當在每年結束之日起九十日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載于網站上，將報告摘要登載在指定報刊上?；饒蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計。

2．基金半報告：基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，編制完成基金半報告，并將半報告正文登載在網站上，將半報告摘要登載在指定報刊上。

3．基金季度報告：基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半報告或者報告。

（四）臨時報告與公告

基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：

1．基金份額持有人大會的召開；

2．提前終止基金合同；

3．轉換基金運作方式；

4．更換基金管理人、基金托管人；

5．基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

6．基金管理人股東及其出資比例發生變更；

7．基金募集期延長；

8．基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動；

9．基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十；

10．基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十；

11．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；

12．基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查；

13．基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

14．重大關聯交易事項；

15．基金收益分配事項；

16．管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

17．基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

18．基金改聘會計師事務所；

19．變更基金銷售代理人；

20．更換基金注冊登記機構；

21．基金開始辦理申購、贖回；

22．基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；

23．基金發生巨額贖回并延期支付；

24．基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

25．基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

26．基金份額上市交易；

27．中國證監會規定的其他事項。

（五）公開澄清

在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監會。

（六）信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額代銷機構的住所，投資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件。

基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，投資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件。

二

十六、基金合同終止與基金財產清算

（一）本基金合同終止事由

有下列情形之一的，本基金合同終止：

1．基金份額持有人大會決定終止的；

2．基金管理人職責終止，而在六個月內沒有新基金管理人承接其原有職責的；

3．基金托管人職責終止，而六個月內沒有新基金托管人承接其原有職責的；

4、基金合同規定的其他情況或中國證監會允許的其它情況。

（二）基金財產的清算

1．清算組

（1）自基金合同終止之日起30個工作日內成立清算組，清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。

（2）清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師、相關的中介服務機構以及中國證監會指定的人員組成。

（3）清算組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。

2．基金財產清算程序

（1）基金合同終止后，由清算組統一接管基金；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現；

（4）清算組作出的清算報告需經會計師事務所審計，并由律師事務所出具法律意見書；

（5）將基金清算結果報告中國證監會備案并公告；

（6）公布基金清算公告；

（7）對基金財產進行分配。

3．清算費用

清算費用是指清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算組優先從基金資產中支付。

4．基金財產按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按本項第（1）至（3）小項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5．基金財產清算的公告

清算組作出的清算報告經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，報中國證監會備案并公告。

6．基金清算賬冊及文件的保存

基金清算賬冊及有關文件按國家有關規定保存。

二

十七、業務規則

基金份額持有人應遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業務規則》。業務規則不影響基金托管人的權利義務，由基金管理人在符合法律法規及基金合同規定的前提下制定，并由基金管理人解釋與修改，但如該解釋或修改實質性修改了基金合同，則應召開基金份額持有人大會，對基金合同的修改達成決議。

二

十八、違約責任

（一）由于基金合同一方當事人的過錯，造成基金合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如屬基金合同雙方或多方當事人的過錯，根據實際情況，由雙方或多方當事人分別承擔各自應負的違約責任。但是發生下列情況，當事人可以免責：

1．不可抗力；

2．基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等；

3．基金管理人，在沒有過錯的情況下，由于按照本基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的損失或潛在損失等。

（二）基金合同當事人違反基金合同，給其他當事人造成直接損失的，應進行賠償。

（三）在發生一方或多方當事人違約的情況下，基金合同能繼續履行的，應當繼續履行。未違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要措施，防止損失的擴大。

（四）除非由于基金管理人的故意違約、欺詐或疏忽引起的費用或損失，基金管理人不應承擔與本基金有關的任何損失或費用，并有權就與本基金有關而發生的任何訴訟、索賠、成本或費用要求本基金補償。

（五）除非由于基金托管人的故意違約、欺詐或疏忽引起的損失或費用，基金托管人不應承擔與本基金有關的任何損失或費用，并有權就與本基金有關而發生的任何訴訟、索賠、成本或費用要求本基金補償。

二

十九、爭議處理和適用法律

基金合同各方當事人因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議應當通過協商或者調解解決，協商或者調解不能解決的，可向中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。

本基金合同受中國法律管轄。

三

十、基金合同的效力與修改

（一）本基金合同經基金管理人與基金托管人雙方蓋章、雙方法定代表人或其授權代理人簽字并報送中國證監會。投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照有關規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效。

（二）本基金合同自生效之日起對基金合同當事人具有同等法律約束力。

（三）上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司確認已知悉中國建設__________銀行將進行重組，并同意在中國建設__________銀行重組改制后，中國建設__________銀行在本合同項下的權利義務可以由中國建設__________銀行股份有限公司承繼。

（四）本基金合同正本一式十份，其中上報中國證監會和銀行業監督管理機構各兩份，基金管理人和基金托管人各持有兩份，兩份由基金管理人留存備用，每份具有同等的法律效力。

（五）本基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人的辦公場所和營業場所查閱，也可刊登在基金管理人指定的網站，供投資者查閱。投資者也可按工本費購買基金合同的復制件或復印件，但內容應以基金合同正本為準。

（六）基金合同的修改

1．基金合同的修改需經基金管理人和基金托管人同意；并且

2．修改基金合同應經基金份額持有人大會決議通過，并報中國證監會批準，自批準之日起生效。但如因相應的法律、法規發生變動并屬于基金合同必須遵照進行修改的情形，或者基金合同另有規定的，可不經基金份額持有人大會決議，而經基金管理人和基金托管人同意后修改，并報證監會審批或備案。

三

十一、基金管理人和基金托管人簽章

第五篇：私募證券投資基金合同

合同編號：

私募投資基金

基金合同

基金管理人：

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

目

錄

一、前言.................................................................................................................................1

二、釋義...................................................................................................................................1

三、聲明與承諾.......................................................................................................................2

四、基金的基本情況...............................................................................................................3

五、基金份額的初始銷售.......................................................................................................3

六、基金的備案.....................................................................................錯誤！未定義書簽。

七、基金的申購與贖回.........................................................................錯誤！未定義書簽。

八、當事人及權利義務...........................................................................................................4

九、基金份額的登記...............................................................................................................7

十、基金的投資.......................................................................................................................8

十一、投資經理的指定與變更.............................................................錯誤！未定義書簽。

十二、基金的財產...................................................................................................................9

十三、投資指令的發送、確認與執行.................................................................................10

十四、交易及清算交收安排.................................................................錯誤！未定義書簽。

十五、越權交易.....................................................................................................................13

十六、基金財產的估值和會計核算.....................................................錯誤！未定義書簽。

十七、基金的費用與稅收.....................................................................錯誤！未定義書簽。

十八、基金的收益分配(如有)..............................................................................................14

十九、報告義務.....................................................................................................................14

二十、風險揭示.....................................................................................................................16 二

十一、基金合同的變更、終止.........................................................................................17 二

十二、清算程序.................................................................................錯誤！未定義書簽。二

十三、違約責任.................................................................................................................18 二

十四、法律適用和爭議的處理.........................................................................................19 二

十五、基金合同的效力.....................................................................................................20 二

十六、其他事項.................................................................................................................20一、一、訂立本合同的目的、依據和原則

前言

1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當事人的權利義務，確?；鹨幏哆\作，保護當事人各方的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）和其他有關規定。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權益。

二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集?；鸸芾砣艘艳k結登記手續，并由中國基金業協會公示，但公示信息不構成對本基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產安全的保證。

本基金按照中國法律法規成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：

1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 私募投資基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。

2、基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，凈資產不低于1000萬元的單位和金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，或中國證監會認可的其他合格投資者。

3、基金管理人：指杭州科地資本集團有限公司。

4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。

5、本基金、基金：指 私募投資基金。

6、投資說明書：指《 私募投資基金投資說明書》，內容包括基金概況、基金合同的主要內容、基金管理人與基金托管人概況、投資風險揭示、初始銷售期間、法律法規規定的其他事項等。

7、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關業務的營業日。

8、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業務的工作日。

10、資金賬戶、托管專戶：指基金托管人根據有關規定為基金財產開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。

11、基金財產、委托財產：指基金份額持有人擁有合法處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標的的財產。

12、基金資產總值：指本基金資產擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。

13、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發售之日起最長不超過1個月。

14、存續期：指本合同生效至終止之間的期限。

15、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。

三、聲明與承諾

（一）基金份額持有人聲明為符合國家有關規定的合格投資者，委托財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證委托財產的來源及用途符合國家有關規定，保證有完全及合法的授權委托基金管理人和基金托管人進行委托財產的投資管理和托管業務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本委托事項符合其業務決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發生任何實質性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構?；鸱蓊~持有人承認，基金管理人、基金托管人未對委托財產的收益狀

況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業績比較基準僅是投資目標而不是基金管理人的保證。

（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險；已經了解基金份額持有人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務狀況進行了充分評估?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證投資于本基金委托財產的本金不受損失，也不保證最低收益。基金管理人承諾：不得委托基金托管人及其轄屬支行開展任何形式的產品推介，不得在基金托管人轄屬網點以任何形式向客戶推介其產品。

（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行本合同約定的其他義務。

四、基金的基本情況

（一）基金名稱：

（二）基金的類別：

型。

（三）基金的運作方式：

（四）基金的投資目標：

（五）基金的存續期限： 年。

（六）基金的初始資產規模限制（如有）

本基金成立時委托財產的初始資產凈值不得低于XX萬元人民幣，且不得超過XX億元人民幣。

八、當事人及權利義務

（一）基金份額持有人

1、基金份額持有人概況

簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細情況在合同簽署頁列示。

2、基金份額持有人的權利（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；

（4）監督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；

（6）基金設定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權益；

（7）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金份額持有人的義務（1）遵守本合同；

（2）交納購買基金份額的款項及規定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；

（4）及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；

（5）向基金管理人或銷售機構提供法律法規規定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構就基金份額持有人風險承受能力、反洗錢等事項進行的盡職調查；

（6）不得違反本合同的規定干涉基金管理人的投資行為；

（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動；

（8）按照本合同的約定繳納管理費、托管費、客戶服務費、業績報酬以及因基金財產運作產生的其他費用；

（9）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

（二）基金管理人

1、基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設立日期：

批準設立機關及批準設立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續期限： 聯系電話：

2、基金管理人的權利

（1）按照本合同的約定，獨立管理和運用基金財產。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關規定行使因基金財產投資所產生的權利。

（4）根據本合同及其他有關規定，監督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時采取措施制止，并報告中國證監會。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業務規則，并對銷售機構的銷售行為進行必要的監督。

（6）自行擔任或者委托第三方機構進行注冊登記、估值核算及信息披露等業務，但基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

（7）基金管理人有權根據市場情況對本基金的總規模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整。

（8）依據本合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案；

（9）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；

（10）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金管理人的義務（1）辦理基金的備案手續。

（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產。

（3）配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產。

（4）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的基金財產、其他委托財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬，進行投資。

（5）除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產。

（6）辦理或者委托經中國證監會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業務的其他機構代為辦理基金份額的登記事宜。

（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監督。

（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

（9）根據本合同的規定，編制并向基金份額持有人報送基金財產的投資報告，對報告期內基金財產的投資運作等情況做出說明。

（10）根據本合同的規定，編制基金業務季度及報告。

（11）計算并按照本合同的約定向基金份額持有人報告基金份額凈值。（12）進行基金會計核算。

（13）保守商業秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，監管機構另有規定的除外。

（14）保存基金業務活動的全部會計資料，并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄及其他相關資料。

（15）公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動。

（16）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

（三）基金托管人

1、基金托管人概況

名稱：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行 住址：杭州市中河中路150號 授權代表人：張松財 聯系人：沈菲

聯系電話：0571－87336184 傳真：0571－87808186

2、基金托管人的權利

（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產托管費。

（2）根據本合同及其他有關規定，監督基金管理人對基金財產的投資運作，對于基金管理人違反本合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國證監會并采取必要措施。

（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產。

（4）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。

3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產。

（2）設立專門的資產托管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉資產托管業務的專職人員，負責財產托管事宜。

（3）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立。（4）除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產。

（5）按規定開設和注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。（6）復核基金份額凈值。

（7）按照本合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（8）按照法律法規及監管機構的有關規定，保存本基金業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料。

（9）公平對待所托管的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動。

（10）保守商業秘密。除法律法規、本合同及其他有關規定另有要求外，不得向他人泄露。

（11）根據法律法規及本合同的規定監督基金管理人的投資運作。（12）國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。

九、基金份額的登記

（一）本基金份額的注冊登記業務指本基金的登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。

（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構代為辦理本基金注冊登記業務的，應當與有關機構簽訂委托代理協議，并列明代為辦理基金份額登記機構的權限和職責。

（三）注冊登記機構履行如下職責：

1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。

2、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務。

3、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務。

4、嚴格按照法律法規和本基金合同規定計算業績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給基金管理人。

5、接受基金管理人的監督。

6、保持基金客戶資料表及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上。

7、對基金份額持有人的賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但法律法規或監管機構另有規定的除外。

8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務。

9、在法律法規允許的范圍內，制定和調整注冊登記業務的相關規則。

10、法律法規規定的其他職責。

（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。

十、基金的投資

（一）投資目標：

（二）投資范圍：

（三）投資策略：

（四）投資限制

本基金財產的投資組合應遵循以下限制：

2、法律法規、中國證監會以及本合同規定的其他投資限制。

由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標。發生上述情形時，基金管理人應在發生不符合法律法規或投資政策之日起的X個交易日內進行調整，以滿足法律法規及投資政策的要求。法律法規另有規定的從其規定。

（六）投資禁止行為

本基金財產禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；

5、法律法規、中國證監會以及本合同規定禁止從事的其他行為。

（七）業績比較基準（如有）

（八）風險收益特征 高風險、高收益(九)投資政策的變更

經基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應以書面形式做出。投資政策變更應為調整投資組合留出必要的時間。

十二、基金的財產

（一）基金財產的保管與處分

1、基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產?；鹜泄苋藢嶋H交付并控制下的基金財產承擔保管職責，對于證券登記機構、期貨經紀公司或結算機構等非基金托管人保管的財產不承擔責任。

2、除本款第3項規定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產。

3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金

財產行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

4、基金財產產生的債權不得與不屬于基金財產本身的債務相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產強制執行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金托管人應明確告知基金財產的獨立性。

（二）基金財產相關賬戶的開立和管理

基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶，基金管理人應給予必要的配合，并提供所需資料?；鸸芾砣税凑找幎ㄩ_立本基金的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨登記結算機構的有關規定。

委托財產存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的銀行活期存款利率。

十三、投資指令的發送、確認與執行

（一）交易清算授權

基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和有權人（“授權人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發送投資指令的人員名單（“被授權人”）。授權通知中應包括被授權人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒和簽字樣本，并注明相應的交易權限，規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員身份的方法。授權通知由授權人簽字并蓋章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈嗤ㄖ斎障蚧鸸芾砣舜_認。授權通知須載明授權生效日期。授權通知自通知載明的生效日期開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜Ｃ芰x務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。

（二）投資指令的內容

投資指令是在管理基金財產時，基金管理人向基金托管人發出的資金劃撥及其他款項支付的指令?；鸸芾砣税l給基金托管人的指令應寫明款項事由、到賬時間、金額、收、付款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并有被授權人簽字或簽章。本基金財產進行的證券交易所內的證券投資不需要基金管理人發送投資指令，基金托管人以中登公司發送的交收指令進行處理。

（三）投資指令的發送、確認和執行的時間和程序

指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用網銀、電子直連劃款指令或其他

基金托管人和基金管理人認可的方式向基金托管人發送，并以傳真作為應急方式備用?；鸸芾砣擞辛x務在發送指令后與托管人以錄音電話的方式進行確認。網銀或電子直連劃款指令以指令達到基金托管人的托管系統中視為到達，傳真以獲得收件人（基金托管人）確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔責任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币幎ǖ姆椒ù_認指令有效后，方可執行指令。

對于被授權人依照“授權通知”發出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣藨凑障嚓P法律法規以及本合同的規定，在其合法的經營權限和交易權限內發送劃款指令，發送人應按照其授權權限發送劃款指令。基金管理人在發送指令時，應為基金托管人留出執行指令所必需的時間，一般為2小時。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。

基金托管人收到基金管理人發送的指令后，應對劃款指令進行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質傳真指令審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后依據本合同約定在規定期限內及時執行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯系和溝通，并要求基金管理人重新發送經修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性。

基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令，資產托管有權拒絕執行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執行該指令而造成的損失。

基金管理人應將銀行間同業拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產申購/認購開放式基金時，基金管理人應在向基金托管人提交劃款指令的同時將經有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達基金托管人。

（四）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關法律法規的規定時，不予執行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。

（五）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O督職能時，發現

基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，并及時通知基金管理人改正。

（六）基金管理人撤回指令的處理程序

基金管理人撤回已發送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋印章的書面說明函并電話確認，基金托管人收到說明函并得到確認后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認時該指令已執行，則基金托管人不承擔因為執行該指令而造成損失的責任。

（七）更換被授權人的程序

基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知，并提供新被授權人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當日通過電話向基金管理人確認。被授權人變更通知須載明新授權生效日期。被授權人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆葘⒈皇跈嗳俗兏ㄖ恼舅徒换鹜泄苋?。正本與傳真件內容不一致的，相關損失由基金管理人承擔。被授權人變更通知生效后，對于已被撤換的人員無權發送的指令，或被授權人員超權限發送的指令，基金管理人不承擔責任。

（八）投資指令的保管

投資指令若以傳真形式發出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準。

（九）相關責任

基金托管人正確執行基金管理人符合本合同規定、合法合規的劃款指令，基金財產發生損失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業務受理渠道和指令規定的時間內，因基金托管人過錯未能及時或正確執行符合本合同規定、合法合規的劃款指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽字樣本等非基金托管人過錯造成的情形，只要基金托管人根據本合同相關規定驗證有關印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔因正確執行有關指令而給基金管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未盡審核義務執行劃款指令而造成損失的情況除外。

十五、越權交易

（一）越權交易的界定

越權交易是指基金管理人違反有關法律法規的規定以及違反或超出本合同項下基金份額持有人的授權而進行的投資交易行為，包括：

1、違反有關法律法規和本合同規定進行的投資交易行為。

2、法律法規禁止的超買、超賣行為。

基金管理人應在有關法律法規和本合同規定的權限內運用基金財產進行投資管理，不得違反有關法律法規和本合同的約定，超越權限管理、從事證券投資。

（二）越權交易的處理程序

1、違反有關法律法規和本合同規定進行的投資交易行為

基金托管人對于承諾監督的越權交易中，發現基金管理人的投資指令違反法律法規的規定，或者違反本合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人并有權及時報告中國證監會。

基金托管人對于承諾監督的越權交易中，發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他規定，或者違反本合同約定的，應當立即通知基金管理人并有權及時報告中國證監會。

基金管理人應向基金份額持有人和基金托管人主動報告越權交易。在限期內，基金份額持有人和基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金份額持有人和基金托管人通知的越權事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。

2、法律法規禁止的超買、超賣行為

基金托管人在行使監督職能時，如果發現基金財產投資證券過程中出現超買或超賣現象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金托管人及基金財產造成的損失由基金管理人承擔。如果因非基金托管人的過錯發生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。

3、因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合投資比例的，基金管理人應當在【 】個交易日內調整完畢。

4、越權交易所發生的損失及相關交易費用由基金管理人負擔，所發生的收益歸本基金

財產所有。

（三）基金托管人對基金管理人的投資監督

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權?；鹜泄苋烁鶕竞贤嘘P基金財產投資政策的約定，承諾對本基金如下投資事項進行監督：

（1）對投資范圍的監督：

（2）對投資限制的監督：

（3）對投資禁止行為的監督：

2、基金托管人對基金管理人的投資監督和檢查自本合同生效之日起開始。

3、管理人指定投資監督事項的聯系人： 電話： 傳真： 郵箱： ；如需更換，需提前書面通知托管人。

十八、基金的收益分配

十九、報告義務

（一）基金的備案

基金管理人應當在基金募集完畢后的次日報證券投資基金業協會備案。

（二）向基金份額持有人提供的報告

1、基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內容和提供時間（1）凈值報告

基金管理人每（日/周/月）將經基金托管人復核的（前一交易日/上周最后一個交易日/上月最后一個交易日）的基金財產凈值以各方認可的形式提交基金份額持有人。

（2）臨時報告

發生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項時，基金管理人、基金托管人應按照法律法規和中國證監會的有關規定，及時進行報告。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響 的下列事件。

①投資經理發生變動。

②涉及基金管理人、基金財產、資產托管業務的訴訟。

③基金管理人、基金托管人托管業務部門與本合同項下基金財產相關的行為受到監管部門的調查。

④基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、投資經理受到嚴重行政處罰，基金托管人的托管業務或托管業務部門負責人受到嚴重行政處罰。

⑤法律法規和中國證監會規定的其他事項。

2、向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式

基金管理人、基金托管人應當保證基金份額持有人能夠按照基金合同約定的時間和方式查詢基金財產的投資運作、托管等情況。

基金管理人向基金份額持有人提供的報告，將嚴格按照有關規定通過以下至少一種方式進行。

（1）基金管理人網站

《基金合同》、《投資說明書》、定期報告、臨時報告等有關本基金的信息將在基金管理人網站上披露，基金份額持有人可隨時查閱。

基金管理人網站：（2）郵寄服務

基金管理人或代理銷售機構向基金份額持有人郵寄定期報告、臨時報告等有關本基金的信息?；鸱蓊~持有人在開戶合約書上填寫的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應當及時通知基金管理人。

（3）傳真或電子郵件

如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱等聯系方式的，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知基金份額持有人。

（二）向監管機構提供的報告

1、基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，向基金業協會更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

2、本基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：

（1）基金合同發生重大變化；

（2）投資者數量超過法律法規規定；（3）基金發生清盤或清算；

（4）私募基金管理人、基金托管人發生變更；

（5）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。

3、法律法規、中國證監會、基金業協會規定的其他事項。

二十、風險揭示

基金投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：

（一）市場風險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產面臨潛在的風險。市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。

1、股票投資風險主要包括：

（1）國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響，導致市場價格水平波動的風險。

（2）宏觀經濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產生影響的風險。

（3）上市公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利發生變化，從而導致股票價格變動的風險。

2、債券投資風險主要包括：

（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。

（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格變化的風險。

（3）債券之發行人出現違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發行人信用質量降低導致債券價格下降的風險。

（二）管理風險

在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術、經驗等因素而影響其對相關信息、經濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業績表現不一定持續優于其他投資品種。

（三）流動性風險

在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調整投資基金，從而對基金收益造成不利影響。

在基金份額持有人提出追加或減少基金財產時，可能存在現金不足的風險和現金過多帶來的收益下降風險。

（四）信用風險

本基金交易對手方發生交易違約或者基金持倉債券的發行人拒絕支付債券本息，導致基金財產損失。

（五）股指期貨投資風險（如有）

（六）特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險 本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風險。

（七）操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券注冊登記機構等。

（八）其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金份額持有人利益受損。

二十一、基金合同的變更、終止

（一）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協商一致后，可對本合同內容進行變更，但下列基金管理人有權單獨變更合同內容的情形除外：

1、投資經理的變更。

2、基金認購、申購、贖回的時間、業務規則等變更。

其他對基金份額持有人利益無實質性不利影響情形的變更，或法律法規或中國證監會的相關規定發生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協商后修改基金合

同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內容。

（二）基金合同需要展期的，基金管理人應當在基金合同期限屆滿1個月前，按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上的基金份額持有人同意?；鸷贤蛊诘模鸸芾砣藨敯凑栈鸷贤s定的方式通知基金份額持有人，并對不同意展期的基金份額持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。

（三）對基金合同任何形式的變更、補充，基金管理人應當在變更或補充發生之日起5個工作日內向中國基金業協會報告。

（四）基金合同終止的情形包括下列事項：

1、基金合同存續期限屆滿而未延期的。

2、基金合同的委托人少于2人的。

3、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。

4、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的。

5、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產的。

6、經全體委托人、基金管理人和基金托管人協商一致決定終止的。

7、法律法規和本合同規定的其他情形。

二十三、違約責任

（一）當事人違反本合同，應當承擔違約責任，給合同其他當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任；因共同行為給其他當事人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況，當事人應當免責：

1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法規的作為或不作為而造成的損失等。

2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等。

3、在沒有故意或重大過失的情況下，基金托管人由于按照本合同的約定而行使或不行使其托管人的職責所造成的損失等。

4、不可抗力。

（二）基金份額持有人主動在非開放日要求贖回基金的，屬于違約贖回。

1、違約贖回的認定。

基金份額持有人在合同約定的開放日之外的日期或時間主動提出贖回申請的，視為違約贖回。

2、違約贖回的處理。

（1）違約贖回的方式、金額限制、費用等。參照本合同“基金的申購與贖回”、“基金的費用與稅收”等條款的約定。

（2）違約贖回的程序?；鸱蓊~持有人違約贖回的，需向基金管理人、基金托管人提供書面贖回申請文件，由本基金注冊登記機構直接辦理違約贖回申請?；鸱蓊~持有人在工作日15:00前提交贖回申請文件的，注冊登記機構在收到符合要求的申請文件當日受理贖回申請，基金份額持有人在工作日15:00后及非工作日提交贖回申請文件的，注冊登記機構視為基金份額持有人在下一個工作日提交的申請文件。

（3）違約贖回的價格。違約贖回份額凈值為違約贖回當日計算得出的基金份額凈值。（4）違約贖回費用?；鸱蓊~持有人違約贖回的，應支付贖回金額（扣除管理費、托管費、客戶服務費后的實際贖回金額）的 %作為違約贖回費用，違約贖回費用全額歸入基金財產。

（三）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

（四）一方依據本合同向另一方賠償的損失，僅限于直接損失。

二十四、法律適用和爭議的處理

有關本合同的簽署和履行而產生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區及臺灣地區法律法規），并按其解釋。

各方當事人同意，因本合同而產生的或與本合同有關的一切爭議，合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。經友好協商未能解決的，應提交杭州金融仲裁院根據該院當時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為杭州，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

二十五、基金合同的效力

（一）基金合同是約定合同當事人之間權利義務關系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及各方法定代表人/負責人或授權代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人/負責人或授權代表簽章之日起成立。

（二）本合同自向證券投資基金業協會備案且在基金管理人公告基金成立之日起生效。但是根據本合同約定各方當事人應當在本合同生效前履行的權利義務，亦應按本合同約定執行。

（三）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。

（四）本合同有效期 年。但至本合同終止日，任何一方在本合同項下的義務尚未履行完畢的，則本合同有效期自動延期至各方義務完全履行完畢之日止。

二十六、其他事項

本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關法律法規和規定協商解決。

本合同一式伍份，基金份額持有人執壹份，基金管理人執貳份，基金托管人執貳份，每份具有同等的法律效力。

（以下無正文）20

（請基金份額持有人務必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔任何責任）

委托人請填寫：

（一）基金份額持有人

1、自然人

姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□

證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□

2、法人或其他組織 名稱： 營業執照號碼： 組織機構代碼證號碼：

法定代表人/負責人或授權代理人：

聯系地址： 郵編：

聯系電話： 聯系人：

（二）基金份額持有人認購金額

人民幣 元整（￥）

（三）基金份額持有人賬戶

基金份額持有人認購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金份額持有人名義開立的同一個賬戶。特殊情況導致認購、申購與贖回基金的賬戶名稱不一致時，基金份額持有人應出具符合相關法律法規規定的書面說明并提供相關證明。賬戶信息如下：

賬戶名稱： 賬號： 開戶銀行名稱：

（本頁無正文，為 私募證券投資基金合同簽署頁。）

基金份額持有人：

自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權代表（簽字）：

簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月 日

基金管理人： 公司

法定代表人或授權代理人：

簽署日期： 年 月 日

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

負責人或授權代理人：

簽署日期： 年 月 日