第一篇：基金業(yè)協(xié)會補充法律書意見書樣稿

致：xx公司

敬啟者：

根據(jù)xxx有限公司（以下簡稱“公司”）與xx法律事務(wù)所（以下簡稱“本所”）簽訂的《xx法律事務(wù)所關(guān)于xxx有限公司專項法律服務(wù)協(xié)議書》，本所依法接受公司的委托，擔(dān)任公司本次私募基金管理人登記的專項法律顧問。

就本次私募基金管理人登記，本所已于20xx年x月xx日出具了《xxx有限公司私募基金管理人登記備案的法律意見書》（以下簡稱“法律意見書”）。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出具的《關(guān)于xxx有限公司私募基金管理人登記備案的法律意見書的反饋意見》（以下簡稱“反饋意見”），本所律師對《反饋意見》所設(shè)計的需要律師核查并發(fā)表意見的有關(guān)法律問題出具本補充法律意見。為出具本補充法律意見，本所律師聲明如下：

（引 言）

一、釋義

為表述方便，在本法律意見書中，除非文意另有所指，下列詞語具有該詞語相應(yīng)右欄所述含義：

1、“xx資產(chǎn)”：指擬向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請私募基金管理人登記備案的xx資產(chǎn)管理有限公司。

2、“法律法規(guī)”：指公布并現(xiàn)行有效的中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件。

3、“中國基金業(yè)協(xié)會”：指“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”;

4、“中國證監(jiān)會”指“中國證券監(jiān)督管理委員會”。

5、“反饋意見”指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對xx資產(chǎn)所提交《關(guān)于xx資產(chǎn)管理有限公司私募基金管理人登記法律意見書》（以下簡稱：“法律意見書”）作出的《法律意見書反饋意見》

二、律師聲明

根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《登記備案辦法》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》《登記指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本所及經(jīng)辦律師就為xx資產(chǎn)本次登記出具法律意見書的相關(guān)事宜聲明如下：

1、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)職業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及《法律意見書》、《補充法律意見書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本補充法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

2、公司已向本所出具書面承諾，保證其已經(jīng)向本所提供了未出具本補充法律意見所必需的真實、完整、有效的原始書面材料、副本材料或者口頭證言。

3、在本法律意見書中，本所律師認(rèn)定某些事項或文件是否合法有效是以當(dāng)時所應(yīng)適用的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件為依據(jù)，同時也充分考慮了現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和有關(guān)政府部門給予的批準(zhǔn)和確認(rèn)。

4、在本法律意見書中，本所律師與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項，履行了法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)；對于其他業(yè)務(wù)事項，履行了普通人一般的注意義務(wù)。

5、本所及經(jīng)辦律師同意xx資產(chǎn)部分或全部按基金業(yè)協(xié)會審核要求引用本法律意見書的內(nèi)容，但xx資產(chǎn)做上述引用時，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。

6、本法律意見書僅供xx資產(chǎn)為辦理登記的使用。未經(jīng)本所及本所律師書面同意，本法律意見書不得用做其他任何用途。

7、本《補充法律意見》是對《法律意見》的修改和補充，如在內(nèi)容上有不一致之處的，以補充法律意見為準(zhǔn)。本所在《法律意見》中聲明的其他事項和所用釋義繼續(xù)使用于本補充法律意見。

8、本所同意將本補充法律意見作為公司本次私募基金管理人登記所必備的法律文件，隨其他申報材料一同上報，并依法對所出具的補充法律意見承擔(dān)責(zé)任。本所在對公司提供的有關(guān)文件和事實進行核查和驗證的基礎(chǔ)上，現(xiàn)出具補充法律意見如下：

（正 文）

基于對上述文件的核查和查驗工作，本所根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定出具補充法律意見如下：

一、專業(yè)化經(jīng)營問題

反饋意見中指出，“從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)該突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類型：

1、按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)；

2、兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)；

3、兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)；”

根據(jù)公司提供的現(xiàn)行《公司章程》、工商檔案、公司詳細信息及全國企業(yè)信用信息網(wǎng)查詢結(jié)果顯示，公司名稱為xx資產(chǎn)管理有限公司：經(jīng)營范圍為“受托資產(chǎn)管理；受托管理股權(quán)投資基金；投資管理（以上不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，不得從事證券投資活動，不得以公開方式募集資金開展投資活動，不得從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定等規(guī)定需要審批的，依法取得相關(guān)審批文件后方可經(jīng)營）。”

為了與《私募投資基金登記備案的問題解答

（七）》當(dāng)中關(guān)于經(jīng)營范圍的要求相匹配和完全契合，并實現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)營的要求，公司于20xx年x月xx日就經(jīng)營范圍變更向xx市場監(jiān)督管理局進行了網(wǎng)上申報，申請對于已備案經(jīng)營范圍中的“投資咨詢、企業(yè)管理咨詢、創(chuàng)業(yè)投資”三項予以刪除。經(jīng)公司網(wǎng)上查詢xx市場監(jiān)督管理局關(guān)于該事項應(yīng)答為：20xx年x月xx日，審批狀態(tài)為材料審查通過。

本所律師通過登陸“全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核查，xx資產(chǎn)已于20xx年x月xx日變更經(jīng)營范圍。

根據(jù)本所律師對xx資產(chǎn)高級管理人員的現(xiàn)場訪談，并由公司出具了聲明與承諾，沒有采用公開方式募集資金，也未采用p2p平臺等方式募集資金。同時本所律師還在百度網(wǎng)站、微信公眾號、新浪微博、騰訊微博等互聯(lián)網(wǎng)信息平臺輸入“xx資產(chǎn)管理有限公司”、“xx資產(chǎn)”、“xx資產(chǎn)基金”、“xx資產(chǎn)投資”、“xx資產(chǎn)p2p”等關(guān)鍵詞一一進行了檢索，在上述互聯(lián)網(wǎng)平臺未發(fā)現(xiàn)xx資產(chǎn)發(fā)行基金產(chǎn)品的相關(guān)宣傳資料。

本所律師認(rèn)為，xx資產(chǎn)在工商登記記載的經(jīng)營范圍以及公司實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中，沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)；沒有兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。符合《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》第22條專業(yè)化經(jīng)營原則。

二、《法律意見書》與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息一致問題。

反饋意見指出，“《法律意見書》所涉內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息保持一致，若系統(tǒng)填報信息與盡職調(diào)查情況不一致的，應(yīng)當(dāng)做出特別說明。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》中不得瞞報信息，應(yīng)當(dāng)確保《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏”

特別說明：私募基金管理人登記備案系統(tǒng)股東情況表顯示上傳至該系統(tǒng)的《公司章程》為20xx年x月x日簽署的。該《公司章程》現(xiàn)已被20xx年x月xx日簽署的新的《公司章程》所代替。該項填報有誤，公司承諾于下次信息更新期間，予以及時更正。

特別說明：私募基金管理人登記備案系統(tǒng)股東情況表顯示上傳至該系統(tǒng)的《與管理人之間的控制關(guān)系圖》中顯示“xxx%、xxx%、xxx%”，該項填報所載公司股權(quán)機構(gòu)情況已經(jīng)由20xx年x月xx日xxx與xxx達成的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》變更。現(xiàn)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)為xxx占公司100%股權(quán)。公司承諾于下次信息更新期間，予以補正。

特別說明：xx資產(chǎn)已在私募基金管理人登記備案系統(tǒng)的“管理人是否建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個人交易、信息披露等相關(guān)制度”已上傳“內(nèi)部控制制度”、“運營風(fēng)險控制制度”、“合格投資者內(nèi)部審核及風(fēng)險揭示制度”、“防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度”、“信息披露制度”、“內(nèi)部交易記錄制度”、“私募基金宣傳推介、募集行為管理制度”、“公平交易制度”、“從業(yè)人員買賣證券申報制度”；并按照公司實際經(jīng)營需要制定了《投資管理制度》、《崗位隔離制度》、、《財務(wù)管理制度》、《授權(quán)控制制度》、《管理交易制度》、《檔案管理制度》、《人力資源管理制度》、《員工個人交易制度》、《保密制度》、《對外擔(dān)保管理制度》等制度。

由于私募基金管理人信息更新期限已過，公司未能上傳《投資管理制度》、《崗位隔離制度》、、《財務(wù)管理制度》、《授權(quán)控制制度》、《管理交易制度》、《檔案管理制度》、《人力資源管理制度》、《員工個人交易制度》、《保密制度》、《對外擔(dān)保管理制度》制度。公司承諾于下次信息更新期間，上傳上述制度。

本所律師通過xx資產(chǎn)提供的私募基金登記備案系統(tǒng)用戶名和密碼，登陸系統(tǒng)逐一對xx資產(chǎn)填報信息進行了核查。經(jīng)查，xx資產(chǎn)已按照系統(tǒng)填報要求，全部承諾更新補齊了諸如變更后的經(jīng)營范圍、章程、制度等信息，與本所律師在盡職調(diào)查過程中取得的必備核查文件相一致。律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在《法律意見書》、《補充法律意見書》中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，不存在瞞報信息。

三、未詳細闡述申請機構(gòu)是否制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第（八）項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等制度問題

申請材料（含《法律意見書》）未詳細闡述申請機構(gòu)是否制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第（八）項所提及的完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等制度，以及相關(guān)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定。

經(jīng)本所律師核查，20xx年x月x日公司在私募基金管理人登記備案系統(tǒng)上傳的制度包括：

1、《公司內(nèi)部控制制度》：

2、《公司信息披露制度》

3、《公司風(fēng)險控制管理辦法》；并按照公司實際經(jīng)營需要制定了《投資管理制度》、《員工個人交易制度》、《財務(wù)管理制度》、《授權(quán)控制制度》、《投資者風(fēng)險揭示管理制度》、《崗位隔離制度》、《合格投資者審核內(nèi)部管理制度》、《基金募集行為管理辦法》、《管理交易制度》、《內(nèi)部交易記錄制度》、《員工買賣證券申報制度》、《檔案管理制度》、《人力資源管理制度》、《保密制度》、《對外擔(dān)保管理制度》等制度。

由于私募基金管理人信息一季度更新期限已過，公司未能上傳《公司內(nèi)部控制制度》、《公司信息披露制度》、《公司風(fēng)險控制管理辦法》外的其他制度，公司承諾于下次信息更新期間，上傳上述幾項制度。

為了配合相關(guān)制度的有效執(zhí)行且根據(jù)公司經(jīng)營需要，公司設(shè)立了投資委員會和風(fēng)險控制委員會以及相應(yīng)的運營部門，包括研究部、交易部、市場部、人事行政部及財務(wù)部。投資委員會共有兩名成員，投資委員會主席xxx、投資經(jīng)理xxx，兩人共同負(fù)責(zé)公司的投資決策；風(fēng)險控制委員會共有兩名成員，包括風(fēng)控總監(jiān)xxx，風(fēng)控助理xxx，二人共同負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險控制；交易部由交易經(jīng)理xxx負(fù)責(zé)；市場部由客戶經(jīng)理xxx與客戶經(jīng)理xxx組成，兩人共同負(fù)責(zé)公司市場相關(guān)事務(wù)；人事行政部由行政總監(jiān)xxx、人事專員xxx負(fù)責(zé)；財務(wù)部由財務(wù)總監(jiān)xxx負(fù)責(zé)公司的財務(wù)工作。

四、未詳述相關(guān)制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件，并發(fā)表明確的結(jié)論性意見。

申請材料（含《法律意見書》）未詳述相關(guān)制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件，并發(fā)表明確的結(jié)論性意見。

經(jīng)本所律師核查，公司已制定前述全部的20項制度，以及成立了專門的投資委員會和風(fēng)險控制委員會以及研究部、交易部、市場部、人事行政部及財務(wù)部等專業(yè)部門，各部門均配屬了專業(yè)人員。

本所認(rèn)為，公司已制訂完整的涉及機構(gòu)運營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度：公司對相關(guān)制度進行了討論與評估，各項制度之間形成了有效的分工和制約，并在不斷的完善與補充相關(guān)制度，且建立了與機構(gòu)的人員配置，相關(guān)制度的建立與公司現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配，滿足公司運營的實際運營需求及風(fēng)險控制需求。

五、未詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式

申請材料（含《法律意見書》）未詳述高管履歷信息和取得基金從業(yè)資格的具體方式、申請機構(gòu)的高管設(shè)置是否與管理人的公司章程一致、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人是否從事投資業(yè)務(wù)以及高管人員是否違反靜默期規(guī)定。

一、高管履歷獲取 根據(jù)公司提供的員工名冊并經(jīng)本所律師現(xiàn)場訪談，公司現(xiàn)有高管三人，法定代表人xxx任公司總經(jīng)理；xxx任投資總監(jiān)；xxx任風(fēng)控總監(jiān)。

公司法定代表人兼總經(jīng)理xx，男，住址為xxx25號1單元10號，身份證號碼為xxxx。19xx年x月畢業(yè)于xx大學(xué)，本科。19xx年xx月至19xx年x月，在xxx公司，擔(dān)任資金部經(jīng)理一職；19xx年x月至20xx年x月，在xx證券上海淮海中路營業(yè)部工作，全面負(fù)責(zé)證券營業(yè)部的經(jīng)營管理和風(fēng)險控制工作，擔(dān)任營業(yè)部總經(jīng)理一職；20xx年x月成立xx資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任總經(jīng)理一職，工作至今，負(fù)責(zé)整個公司的運營和團隊建設(shè)，擔(dān)任執(zhí)行董事一職。

xx，男，投資總監(jiān)，19xx年x月x日出生，身份證號：xx，中國國籍，無境外居留權(quán)。20xx年9月至20xx年6月就讀于xxx大學(xué)。20xx年x月至20x年x月在 20xx年x月至20xx年x月在xx公司擔(dān)任xx，主要工作內(nèi)容為xx；20xx年x月至20xx年x月在xx資本擔(dān)任公司副總裁，主要工作內(nèi)容為協(xié)助進行公司日常經(jīng)營；20xx年x月至今在xxx有限公司，擔(dān)任投資總監(jiān)。

公司風(fēng)控總監(jiān)劉宏偉，男，身份證號：xx，中國國籍,現(xiàn)住址：上海xxx。20xx年x月畢業(yè)于xx大學(xué)研究生院，碩士。自20xx年4月至2011年4月在xx銀行擔(dān)任公司業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理一職；20xx年x月至20xx年x月，在xx公司擔(dān)任項目經(jīng)理一職；20xx年x月至20xx年xx月，在xx證券公司擔(dān)任投行部董事總經(jīng)經(jīng)理一職；20xx年x月至今，在xx資產(chǎn)擔(dān)任風(fēng)控總監(jiān)一職

二、高管設(shè)置與公司章程一致性

根據(jù)本所律師核查，根據(jù)公司提供在市場監(jiān)督管理局管理局備案的公司章程所附《法定代表人、董事、經(jīng)理、監(jiān)事信息表》《xxx有限公司決定書》顯示，xxx在公司任總經(jīng)理，與高管設(shè)置相一致。

三、高管取得基金從業(yè)資格的具體方式

xxx于20xx年x月通過參加考試的方式取得了編號為xxxxxxxx的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范》考試的成績合格證，20xx年xx月通過參加考試的方式取得了編號為xxxxxxx《證券投資基金基礎(chǔ)考試》考試的成績合格證，具備基金從業(yè)資格。xxx于2015年11月通過參加考試的方式取得了編號為xxxxx的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)范》考試的成績合格證，2015年11月通過參加考試的方式取得了編號為xxxxx《證券投資基金基礎(chǔ)考試》考試的成績合格證，具備基金從業(yè)資格。

經(jīng)本所律師核查公司提供的相關(guān)資料，本所認(rèn)為公司的高管崗位設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求；公司的全部高管均具備基金從業(yè)資格。

四、高管未違反靜默期規(guī)定

經(jīng)本所律師核查，公司的 三位高管xxx，20xx年xx月至今便在公司任職，xxx20xx年x月便在公司任職。均不違反靜默期規(guī)定。

（此后無正文，簽字頁附后）

第二篇：司法鑒定補充意見書

對寶強司鑒字（2012）08—1號司法鑒定

補充意見書的回復(fù)

1、關(guān)于第二張簽證單，我方與申請人簽字確認(rèn)的“工程決算書”已調(diào)增了基礎(chǔ)加深1m的全部費用，①工程決算書中序號2、3、5、6中對土方開挖及土方回填工程量及費用進行了調(diào)增；②工程決算書中序號34、35、36中對磚基礎(chǔ)、鋼筋、構(gòu)造柱工程量及費用進行調(diào)增。由于“工程決算書”是按照09清單計價規(guī)則、2004建筑工程消耗量定額、2009陜西省建筑工程參考價目表進行結(jié)算及取費，人工單價按42元／工日計取，故加深1m，不存在人工費補差，應(yīng)該取消補充意見書中基礎(chǔ)加深1m工日補差增加工程費17506.27元。

2、關(guān)于司法鑒定補充意見書中第三張鑒證單，二次施工增加工程費41650.99元。我方認(rèn)為南樓分段施工并沒有增加工程量，沒有影響工期，石壩河醫(yī)院基礎(chǔ)驗收為2010年11月3日，主體封頂2011年元月10日完成，主體完成天數(shù)為68天。石鼓鎮(zhèn)衛(wèi)生院為磚混結(jié)構(gòu)，建筑面積3631.26㎡，主體68天為正常完成工期。因此，南樓分段施工對本工程成本影響非常有限，我方不能接受補充意見書對第三張鑒證單，二次施工增加工程費41650.99元。我方能夠接受的標(biāo)準(zhǔn)，為寶雞市交易中心造價科，咨詢時提出的補償意見：既按南樓分段施工影響面積673.92平米主體階段工程造價的3%進行補償，既3830257.93÷3631.26×673.92×60%×3%=12795.33元。請仲裁予以采納，以支持公平公正。

3、關(guān)于鑒定意見分析說明中第三張鑒證單，窩工和違約賠償問題，盡管鑒定意見提出不屬于本次鑒定范圍，但又重復(fù)提出了參考不可預(yù)見費調(diào)增29068.86元，由于此項費用為同一個問題第三次重復(fù)出現(xiàn)的工程費用，故應(yīng)予以取消。其理由為：

①、我方與施工方在雙方簽字確認(rèn)的工程決算書中，將南樓施工的全部工程費用已經(jīng)結(jié)算給了施工單位。

②、本次鑒定意見書對第三張鑒證單涉及的南樓分段施工增加了其它直接費，一次塔吊費，鋼筋接頭費，人工降效費等，為第二次重復(fù)計算的工程費共計41650.99元（我方接受12795.33元）。

③、本次鑒定意見又第三次對第三張鑒證單，提出了窩工和違約賠償問題，并且建議按綜合增加5%進行計算，共計29068.86元。我方不同意一張鑒證單多次重復(fù)計算工程費用，實在太過分，顯失公平，仲裁不應(yīng)予以支持。況且事實上并未造成窩工、更沒有停工，主體工程68天完成，屬于主體工程正常完成。

總之，本次仲裁，我方從解決問題，化解矛盾出發(fā)，愿意接受第一張簽證單及第三張簽證單共計20628.15+12795.33=33423.48元。

陜西金田置業(yè)開發(fā)有限公司

2012年1月25日

第三篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程

第一章 總 則

第一條 本團體的名稱為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，英文名稱為Asset Management Association of China，縮寫為AMAC。

第二條 本團體是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，從事非營利性活動。

第三條 本團體遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，遵守社會道德風(fēng)尚，主要宗旨是：提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)執(zhí)業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；發(fā)揮行業(yè)與政府間橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；履行行業(yè)自律管理，促進會員合規(guī)經(jīng)營，維持行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序；促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責(zé)任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

第四條 本團體接受業(yè)務(wù)主管單位中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和社團登記管理機關(guān)中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

第五條 本團體的住所設(shè)在中國北京市。

第二章 職責(zé)范圍

第六條 本團體的職責(zé)范圍包括：

（一）依法維護會員合法權(quán)益，向監(jiān)管機構(gòu)、政府部門及其他相關(guān)機構(gòu)反映會員的建議和要求；

（二）為會員提供服務(wù)，組織投資者教育，開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳、會員交流、國際交流與合作，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（三）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，維護行業(yè)秩序，調(diào)解會員之間、會員與投資者之間的業(yè)務(wù)糾紛，推動行業(yè)誠信建設(shè)、樹立合規(guī)經(jīng)營理念，對違反法律法規(guī)或者本團體章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；

（四）受監(jiān)管機構(gòu)委托制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對從業(yè)人員實施資格考試和資格管理，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會授權(quán)開展相關(guān)工作。

第三章 會 員

第七條 本團體會員由單位會員構(gòu)成。

第八條 本團體會員分普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

基金管理人和基金托管人加入本團體，成為普通會員。

基金服務(wù)機構(gòu)可以加入本團體，成為聯(lián)席會員。

證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)加入本團體，成為特別會員。

本條所指的基金管理人包括：經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的公開募集基金的基金管理人、經(jīng)協(xié)會登記的非公開募集基金的基金管理人。

第九條 申請加入本團體，必須具備下列條件：

（一）擁護本章程；

（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）本團體要求的其他條件。

第十條 申請加入本團體，應(yīng)提交下列文件：

（一）申請書，應(yīng)載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護本章程；

（二）按本團體要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）本團體要求的其他文件。

第十一條 本團體常設(shè)辦事機構(gòu)對申請機構(gòu)所提交的申請文件進行審核，經(jīng)會長辦公會審議同意后，發(fā)給會員證。

第十二條 會員享有下列權(quán)利：

（一）普通會員有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，聯(lián)席會員、特別會員有表決權(quán)；

（二）參加本團體的活動和獲得本團體提供的服務(wù)；

（三）對本團體工作提出批評、建議并進行監(jiān)督；

（四）通過本團體向有關(guān)部門反映意見和建議；

（五）要求本團體維護其合法權(quán)益不受損害；

（六）對本團體給予的紀(jì)律處分提出聽證、陳述和申辯；

（七）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。

第十三條 會員履行下列義務(wù)：

（一）遵守本團體的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，執(zhí)行本團體的決議；

（二）維護本團體的合法權(quán)益和聲譽；

（三）積極參加本團體組織的活動，承擔(dān)本團體委派的任務(wù)，并提供本團體履行職責(zé)所需的有關(guān)資料；

（四）按規(guī)定繳納會費；

（五）服從本團體的自律管理；

（六）會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。

第十四條 會員設(shè)會員代表一名，代表其在本團體履行職責(zé)。會員代表應(yīng)當(dāng)是會員的主要負(fù)責(zé)人。

第十五條 會員如無正當(dāng)理由在兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)該加入本團體的會員有前述情形的，經(jīng)理事會表決通過，給予紀(jì)律處分。

第十六條 會員如有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理事會表決通過，予以除名或紀(jì)律處分。

第十七條 會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應(yīng)變更或終止。

會員更換會員代表，須向本團體書面報告。

第四章 組織機構(gòu)和負(fù)責(zé)人產(chǎn)生、罷免

第十八條 本團體的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，會員大會的職權(quán)是：

（一）制定和修改章程；

（二）選舉和罷免理事、監(jiān)事，在會員大會閉會期間，理事會、監(jiān)事會可以在不超過協(xié)會理事、監(jiān)事總數(shù)30%的范圍內(nèi)，增加部分理事、監(jiān)事；

（三）審議理事會工作報告和財務(wù)報告，審議監(jiān)事會工作報告；

（四）制定和修改會費標(biāo)準(zhǔn)；

（五）決定本團體的合并、分立、終止事項；

（六）決定其他應(yīng)由會員大會審議的重大事宜。

第十九條 會員大會四年召開一次。

理事會認(rèn)為必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

如會長不能主持臨時會員大會，由提議召集人推舉本團體一名負(fù)責(zé)人召集會議。

第二十條 會員大會須有三分之二以上有表決權(quán)的會員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表半數(shù)以上表決通過方能生效。

制定和修改章程以及決定本團體的合并、分立、終止，須經(jīng)到會有表決權(quán)的會員代表三分之二以上表決通過方能生效。

第二十一條 本團體設(shè)理事會。理事會是會員大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)本團體開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會每屆四年，由會員大會決定換屆事宜。因特殊情況需提前或延期換屆的，應(yīng)事先以書面形式報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)，延期換屆最長不超過一年。

第二十二條 理事會的職權(quán)是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作；

（二）貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；

（三）聽取和審議本團體工作報告和財務(wù)報告；

（四）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（五）選舉和罷免本團體會長、副會長、秘書長；

（六）決定副秘書長、各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人；

（七）提議召開臨時會員大會；

（八）決定辦事機構(gòu)和專業(yè)委員會的設(shè)立、變更和注銷；

（九）審議工作報告和工作計劃；

（十）審議財務(wù)預(yù)算、決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十二）決定其他應(yīng)由理事會審議的重大事項。

第二十三條 理事會由會員理事和非會員理事組成。理事可連選連任。

會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的百分之二十。會員理事調(diào)整代表須經(jīng)會長辦公會確認(rèn)。

第二十四條 會員理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)；

（三）支持本團體工作；

（四）會員大會要求的其他條件。

第二十五條 理事會須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過方能生效。

第二十六條 理事會每年至少召開一次會議。情況特殊的，可采用通訊方式召開。

有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開理事會臨時會議。

如會長不能主持臨時理事會，由提議召集人推舉本團體一名副會長主持會議。

第二十七條 理事無正當(dāng)理由連續(xù)兩次缺席理事會會議，其理事資格自動取消。

第二十八條 本團體設(shè)監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是本團體工作的監(jiān)督機構(gòu)。

第二十九條 監(jiān)事會的職權(quán)是：

（一）監(jiān)督本團體章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；

（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長；

（四）審查本團體財務(wù)報告并向會員大會報告審查結(jié)果；

（五）向會員大會、中國證監(jiān)會和民政部以及稅務(wù)、會計主管部門反映本團體工作中存在的問題，并提出監(jiān)督意見；

（六）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項。

第三十條 監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程規(guī)定的會員理事的任職條件。

第三十一條 本團體的監(jiān)事、理事不得互相兼任。

第三十二條 本團體根據(jù)工作需要，可設(shè)立專業(yè)委員會。專業(yè)委員會由相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。

第三十三條 本團體設(shè)專職會長一名，專職副會長若干名，兼職副會長若干名，監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名；設(shè)秘書長一名，副秘書長若干名。秘書長為專職。

會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生；兼職副會長由會長從會員理事中提名，理事會選舉產(chǎn)生；監(jiān)事長、副監(jiān)事長由會員代表擔(dān)任，監(jiān)事會選舉產(chǎn)生；秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會選舉產(chǎn)生；副秘書長由中國證監(jiān)會推薦，會長提名，理事會決定。

第三十四條 本團體的會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、秘書長必須具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

（二）在基金行業(yè)有良好的影響和較高的聲望；

（三）身體健康，具有完全民事行為能力；

（四）熱愛本團體工作；

（五）年齡不超過70周歲；

（六）會員大會要求的其他條件。

第三十五條 會長、監(jiān)事長、副會長、副監(jiān)事長、秘書長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)會員大會須三分之二以上有表決權(quán)的會員代表表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)后方可任職。

第三十六條 本團體設(shè)會長會議，由會長、副會長組成。會長會議研究討論行業(yè)發(fā)展重大問題，審議專業(yè)委員會工作情況。

監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席會長會議。

第三十七條 本團體設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。會長辦公會行使以下職權(quán)：

（一）貫徹執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

（二）決定召開理事會臨時會議；

（三）決定本團體日常工作重大事項；

（四）組織本團體各項規(guī)章制度以及工作計劃和財務(wù)預(yù)算的實施；

（五）提出理事會會議議題的建議；

（六）制定本團體內(nèi)部管理制度；

（七）決定專職工作人員的聘任；

（八）決定會員的入會、退會；

（九）會員大會、理事會授予的其他職權(quán)。

第三十八條 本團體實行會長負(fù)責(zé)制，會長為本團體法定代表人。本團體法定代表人不兼任其他團體的法定代表人。

第三十九條 會長行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持理事會、會長會議、會長辦公會；

（二）檢查會員大會、理事會決議的落實情況；

（三）代表本團體簽署有關(guān)重要文件；

（四）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人；

（五）聘請業(yè)內(nèi)外專家擔(dān)任本團體的顧問；

（六）理事會授予的其他職權(quán)。

副會長協(xié)助會長工作，會長因故不能履行職責(zé)時，由會長指定的副會長代其履行職責(zé)。

第四十條 秘書長行使下列職權(quán)：

（一）在會長領(lǐng)導(dǎo)下主持辦事機構(gòu)開展日常工作，組織實施工作計劃；

（二）協(xié)調(diào)指導(dǎo)內(nèi)部機構(gòu)開展工作；

（三）處理其他日常事務(wù)。

第五章 資產(chǎn)管理、使用原則

第四十一條 本團體的經(jīng)費來源是：

（一）會費；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準(zhǔn)的職責(zé)范圍內(nèi)開展活動或提供服務(wù)的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十二條 本團體經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的職責(zé)范圍和事業(yè)發(fā)展，財產(chǎn)及孳息不得在會員中分配。

第四十三條 本團體執(zhí)行《民間非營利組織會計制度》，建立嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，保證會計資料合法、真實、準(zhǔn)確、完整。

第四十四條 本團體配備具有專業(yè)資格的會計人員。會計不兼任出納。會計人員必須進行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)動工作或離職時，必須與接管人員辦清交接手續(xù)。

第四十五條 本團體的資產(chǎn)管理應(yīng)執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度，接受會員大會和財政部門的監(jiān)督。資產(chǎn)來源屬于國家撥款或者社會捐贈、資助的，應(yīng)接受審計機關(guān)的監(jiān)督，并將有關(guān)情況以適當(dāng)方式向社會公布。

第四十六條 本團體換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監(jiān)會和民政部組織的財務(wù)審計。

第四十七條 本團體的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。

第四十八條 本團體專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章 章程的修改程序

第四十九條 對本團體章程的修改，須經(jīng)理事會表決通過后報會員大會審議。

第五十條 本團體修改的章程，須在會員大會通過后15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會審查，經(jīng)同意，報民政部核準(zhǔn)后生效。

第七章 終止程序及終止后的財產(chǎn)處理

第五十一條 本團體完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十二條 本團體的終止須經(jīng)會員大會表決通過，并報中國證監(jiān)會審查同意。

第五十三條 本團體終止前，須在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十四條 本團體經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第五十五條 本團體終止后的剩余財產(chǎn)，在中國證監(jiān)會和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關(guān)規(guī)定，用于發(fā)展與本團體宗旨相關(guān)的非營利性事業(yè)，或轉(zhuǎn)贈給與本團體性質(zhì)、宗旨相同的組織，并向社會公告。

第八章 附 則

第五十六條 本章程由會員大會表決通過，報中國證監(jiān)會備案，民政部核準(zhǔn)后生效。

第五十七條 本章程的解釋權(quán)屬本團體理事會。

第四篇：風(fēng)險管理制度 基金業(yè)協(xié)會備案

XX投資管理有限公司

風(fēng)險管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司

風(fēng)險管理制度

第一章 總則

第一條 為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運作，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證公司及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防范和控制公司經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展過程中的各類風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 本制度所稱風(fēng)險，是指對實現(xiàn)公司經(jīng)營目標(biāo)可能產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定因素。

第三條 本制度所稱風(fēng)險管理，是指圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)，對日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中的風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測和控制的基本過程。第四條公司及公司子公司（公司投資設(shè)立的其他企業(yè)）適用本制度。

第二章 基本原則

第四條 風(fēng)險管理應(yīng)貫穿事前防范、事中監(jiān)督、事后檢查彌補的指導(dǎo)思想。

第五條 風(fēng)險管理的具體目標(biāo)是：

（一）公司的經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章，監(jiān)管機關(guān)的相關(guān)規(guī)定和公司各項規(guī)章制度。

（二）建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機制、執(zhí)行機制、監(jiān)督機制和反饋機制。

（三）建立行之有效的風(fēng)險管理體系和風(fēng)險管理流程，確保各項業(yè)務(wù)活動的健康運行和管理資產(chǎn)的安全完整。

（四）在合理控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的長期可持續(xù)發(fā)展。

（五）股東及客戶的合法權(quán)益不受侵犯，維護公司的信譽及良好形象。

第六條 風(fēng)險管理的基本原則：

（一）全面管理與重點監(jiān)控相統(tǒng)一的原則。建立覆蓋所有業(yè)務(wù)流程和操作環(huán)節(jié)，能夠?qū)︼L(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控、定期評估和及時預(yù)警的全面風(fēng)險管理體系，同時根據(jù)公司實際有針對性地實施重點風(fēng)險監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、防范和化解對公司經(jīng)營有重要影響的風(fēng)險。

（二）獨立集中與分工協(xié)作相統(tǒng)一的原則。建立全面評估和集中管理風(fēng)險的機制，保證風(fēng)險管理的獨立性和客觀性，同時強化業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險管理主體職責(zé)，在保證風(fēng)險管理職能部門與業(yè)務(wù)部門分工明確、密切協(xié)作的基礎(chǔ)上，使業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理平行推進，實現(xiàn)對風(fēng)險的過程控制。

（三）充分有效與成本控制相統(tǒng)一的原則。建立與自身經(jīng)營目標(biāo)、業(yè)務(wù)規(guī)模、資本實力、管理能力和風(fēng)險狀況相適應(yīng)的風(fēng)險管理體系，同時合理權(quán)衡風(fēng)險管理成本與效益的關(guān)系，合理配置風(fēng)險管理資源，實現(xiàn)適當(dāng)成本下的有效風(fēng)險管理。

第七條 公司設(shè)有三道風(fēng)控防線：

（一）前臺業(yè)務(wù)團隊：對客戶和公司負(fù)責(zé)，基于客戶偏好、監(jiān)管合規(guī)、內(nèi)部風(fēng)險偏好等要求主動設(shè)定和調(diào)整業(yè)務(wù)的行為，為風(fēng)險控制負(fù)主要責(zé)任。

（二）風(fēng)險管理職能部門：包括風(fēng)險管理部和法律合規(guī)部。與業(yè)務(wù)部門相互獨立，全面評估、監(jiān)控與報告風(fēng)險，審核關(guān)鍵業(yè)務(wù)，檢視公司內(nèi)控體系并推動內(nèi)控流程與機制的優(yōu)化，參與風(fēng)險的處理，推動風(fēng)險管理系統(tǒng)建設(shè)，對第一道防線實行獨立監(jiān)督與制衡。

（三）內(nèi)部審計團隊：對公司內(nèi)控體系的健全性、合理性和有效性進行獨立審計，同時覆蓋第一道防線和第二道防線。

第三章 組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分工

第八條 公司應(yīng)建立覆蓋所有業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理組織體系。公司任命首席風(fēng)險官，負(fù)責(zé)組織和指導(dǎo)公司日常的風(fēng)險管理工作，提出防范和化解重大風(fēng)險的建議，監(jiān)督風(fēng)險管理運行體系的有效性。

第九條 風(fēng)險管理職能部門包括風(fēng)險管理職能部門和法律合規(guī)職能部門。主要負(fù)責(zé)落實和執(zhí)行關(guān)于風(fēng)險管理工作的各項計劃，并組織實施對各類風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測、控制等工作。（請根據(jù)公司具體情況設(shè)置部門職能）

第十條 風(fēng)險管理職能部門主要的風(fēng)險管理職責(zé)如下：

（一）執(zhí)行公司的風(fēng)險管理戰(zhàn)略和決策，擬定公司風(fēng)險管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險管理流程、評估指標(biāo)。

（二）對投資風(fēng)險進行定性和定量評估，改進風(fēng)險管理方法、技術(shù)和模型，組織推動建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。

（三）對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進行獨立監(jiān)測和評估，提出風(fēng)險防范和控制建議。

（四）負(fù)責(zé)督促相關(guān)部門落實公司各項風(fēng)險管理決策和風(fēng)險管理制度，并對風(fēng)險管理決策和風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況進行檢查、評估和報告。

（五）組織推動風(fēng)險管理文化建設(shè)。

第十一條

法律合規(guī)職能部門主要的風(fēng)險管理職責(zé)如下：

（一）擬定公司法律合規(guī)管理制度，并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定法律合規(guī)管理流程。

（二）負(fù)責(zé)公司對外和內(nèi)部法律事務(wù)及合同審核，參與公司司法案件的處理。

（三）對公司制定的重要規(guī)章制度進行合規(guī)性審查，為公司業(yè)務(wù)開展與日常經(jīng)營提供法律合規(guī)咨詢意見。

（四）對公司業(yè)務(wù)操作及流程合法合規(guī)情況進行監(jiān)督檢查。

（五）推動公司內(nèi)控機制與業(yè)務(wù)流程的完善，組織業(yè)務(wù)部門內(nèi)控整改。

（六）跟蹤監(jiān)管法規(guī)，組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳。

（七）監(jiān)管溝通與協(xié)調(diào)。

（八）積極推動合規(guī)文化建設(shè)。

第十二條

員工的風(fēng)險管理職責(zé)：每位員工都是其崗位風(fēng)險控制的直接責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險管理理念，加強法律法規(guī)和公司規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，增強風(fēng)險防范意識，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、公司制度、流程和各項管理規(guī)定，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險問題應(yīng)及時報告直屬上級和風(fēng)險管理職能部門。各部門負(fù)責(zé)人對其部門業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理負(fù)有管理責(zé)任，業(yè)務(wù)人員對本崗位業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理負(fù)有直接責(zé)任。

第十三條

公司設(shè)立內(nèi)部審計職能，開展公司內(nèi)控專項審計工作。公司聘請外部專業(yè)機構(gòu)進行至少每年一次的獨立外部審計。

第四章 風(fēng)險管理工作內(nèi)容與流程

第十四條

風(fēng)險管理工作的主要內(nèi)容包括風(fēng)險信息收集與整理、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險管理策略制定、風(fēng)險監(jiān)控、風(fēng)險報告的編制、風(fēng)險管理工作評估與改進。

第十五條

風(fēng)險信息收集主要指對公司日常經(jīng)營與業(yè)務(wù)開展過程中各項風(fēng)險信息的匯總和整理。風(fēng)險管理人員應(yīng)建立快速高效的信息收集渠道，并有責(zé)任核查重大風(fēng)險信息的真實性和有效性。

第十六條

風(fēng)險識別與評估是指公司對于業(yè)務(wù)信息、管理信息和重要業(yè)務(wù)流程等在內(nèi)的各項風(fēng)險信息進行識別并評估其發(fā)生風(fēng)險的可能性及影響程度，保證每一項風(fēng)險都能被理解、歸類。

第十七條

風(fēng)險管理策略是指根據(jù)風(fēng)險的自身情況和外部環(huán)境，采取風(fēng)險承擔(dān)、避免、轉(zhuǎn)移、消除、弱化、對沖、補償或者分擔(dān)等一系列風(fēng)險管理工具的總體策略，確保把風(fēng)險控制在公司的可承受范圍以內(nèi)。第十八條

風(fēng)險監(jiān)控是指對不同類型風(fēng)險進行動態(tài)監(jiān)測與控制。第十九條

風(fēng)險管理部門應(yīng)定期評估風(fēng)險管理工作，并根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險管理各項工作及時進行改進。

第二十條

公司應(yīng)當(dāng)保存公司風(fēng)險管理體系活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

第五章 主要風(fēng)險的評估與控制

第二十一條 公司在日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)開展過程中涉及到的風(fēng)險主要有投資風(fēng)險，以及法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、道德風(fēng)險、操作風(fēng)險等。

第二十二條

投資風(fēng)險主要是指公司開展資產(chǎn)管理投資業(yè)務(wù)時所面臨的風(fēng)險，主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。

第二十三條

操作風(fēng)險操作風(fēng)險主要是指由于內(nèi)部程序、人員、系統(tǒng)的不完善或失誤、或外部事件造成直接或間接損失的可能性。主要包括：投資決策風(fēng)險、交易風(fēng)險、資金管理和清算交割風(fēng)險、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險等。

第二十四條

法律風(fēng)險主要是公司經(jīng)營管理過程中，因違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或違反合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

第二十五條

合規(guī)風(fēng)險主要是指公司因未能遵循合規(guī)規(guī)則而引發(fā)法律責(zé)任、監(jiān)管處罰、財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。

第二十六條

道德風(fēng)險主要是指公司員工基于個人利益訴求，而違背職業(yè)道德、公司制度，乃至法律法規(guī)對公司經(jīng)營造成損失的風(fēng)險。

第二十七條

公司應(yīng)采取必要的措施充分識別并評估風(fēng)險，根據(jù)公司自身或客戶的風(fēng)險容忍度適當(dāng)承擔(dān)風(fēng)險，對于無法承受的風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移，或建立合理的控制機制。建立信息與溝通機制，加強部門與員工的交流與信息傳遞，加強公司各項政策與文化宣傳內(nèi)容的傳達，促進內(nèi)部控制有效運行。第六章 風(fēng)險管理體系的監(jiān)督與評價

第二十八條

公司應(yīng)對公司風(fēng)險管理體系的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查公司風(fēng)險管理體系是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保有關(guān)制度的有效執(zhí)行。

第二十九條

風(fēng)險合規(guī)和審計人員可定期或不定期地檢查各部門的風(fēng)險管理工作，并將檢查結(jié)果報告公司管理層。

第三十條 對于各項規(guī)章制度完善、風(fēng)險防范工作積極主動并卓有成效的部門，公司應(yīng)給予適當(dāng)表彰與獎勵。對由于制度不完備、工作程序不合理，或管理混亂而造成較大風(fēng)險并給公司帶來損失的，應(yīng)追究部門主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。

第七章 附則

第三十一條

本制度由（公司XX部門）負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

第三十二條

第三十六條本制度經(jīng)XX審批通過，發(fā)布之日起施行。

第五篇：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法

（本辦法經(jīng)第一次會員大會審議通過）

第一章 總則

第一條 為了加強會員的自律性管理，維護會員的合法權(quán)益，促進中國證券投資基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》（以下稱《章程》）等自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 會員享有《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員權(quán)利，履行《章程》規(guī)定的相應(yīng)的會員義務(wù)。

第三條 本辦法適用于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱協(xié)會）會員及其所屬從業(yè)人員。

第二章 會 員

第四條 協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。

協(xié)會會員分為普通會員、聯(lián)席會員和特別會員。

第五條 基金管理公司、基金托管機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。

第六條 基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)、基金評價機構(gòu)以及其他基金服務(wù)機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為聯(lián)席會員。

第七條 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員。

第三章 會籍管理

第八條 申請入會的機構(gòu)，應(yīng)到協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)進行登記注冊。

第九條 申請入會的機構(gòu)進行登記注冊時，應(yīng)提交以下文件：

（一）申請書，應(yīng)載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護協(xié)會《章程》；

（二）按協(xié)會要求填寫的《會員登記表》；

（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會要求的其他文件。

第十條 協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)將上述入會申請文件提交會長辦公會審議，在收到完整準(zhǔn)確的入會申請文件之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意其入會的決定。

協(xié)會同意申請機構(gòu)入會的，向申請機構(gòu)發(fā)送《入會通知》。申請機構(gòu)在收到《入會通知》后的20個工作日內(nèi)，攜帶單位證明、入會費付款憑證領(lǐng)取會員證。協(xié)會不同意申請機構(gòu)入會的，應(yīng)書面告知原因。

第十一條 會員設(shè)會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。

會員代表應(yīng)當(dāng)是會員單位主要負(fù)責(zé)人，其中基金管理公司的會員代表應(yīng)是公司總經(jīng)理或?qū)Ｂ毝麻L。

商業(yè)銀行以法人名義加入?yún)f(xié)會，同時具有基金托管資格和銷售資格的，可以委派兩名代表分別代表托管業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)在協(xié)會履行職責(zé)。

第十二條 會員更換會員代表，須書面報告協(xié)會，提出更換申請和繼任人選。經(jīng)會長辦公會確認(rèn)后，繼任會員代表可以履行在協(xié)會的相關(guān)職責(zé)。

擔(dān)任理事、監(jiān)事的會員更換會員代表，繼任會員代表接替該會員在協(xié)會的職務(wù)，應(yīng)經(jīng)會長辦公會確認(rèn)。如該會員為副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長單位，繼任會員代表須符合章程規(guī)定的條件，并經(jīng)理事會或監(jiān)事會表決同意，方能繼任協(xié)會的副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長職務(wù)。第十三條 擔(dān)任理事、監(jiān)事的會員發(fā)生不符合《章程》規(guī)定的會員理事、監(jiān)事任職條件的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會撤銷其理事、監(jiān)事任職資格。

會員發(fā)生前款所指情形時，其會員代表在協(xié)會擔(dān)任的職務(wù)自動終止。

第十四條 理事或監(jiān)事單位的會員代表發(fā)生不適宜擔(dān)任該會員在協(xié)會職務(wù)的情形時，由會長辦公會提請理事會或監(jiān)事會責(zé)成該單位依照本辦法第十二條的規(guī)定更換會員代表。

第十五條 會員入會自愿，退會自由，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員除外。第十六條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)變更：

（一）兩個或兩個以上會員合并的，原會員資格由存續(xù)方或新設(shè)方繼承；

（二）會員分立成兩個或兩個以上具備會員條件的機構(gòu)的，原會員資格由其中一個機構(gòu)繼承，其余機構(gòu)另行申請加入?yún)f(xié)會。

會員資格變更后，應(yīng)按新入會會員條件辦理注冊手續(xù)并提交相關(guān)文件。

第十七條 會員有下列情形之一的，其會員資格相應(yīng)終止：

（一）申請退會的；

（二）不再符合《章程》或本辦法規(guī)定的會員條件的；

（三）主體資格發(fā)生終止情形的；

（四）不能按規(guī)定及時繳納會費的；

（五）兩年內(nèi)不繳納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的；

（六）受到協(xié)會取消會員資格處分的。

會員資格終止時，協(xié)會收回其會員證，并在協(xié)會網(wǎng)站或公開媒體上公告。

第十八條 法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)加入?yún)f(xié)會的會員未能按規(guī)定及時繳納會費的或長期不能正常履行會員義務(wù)的，協(xié)會將給予紀(jì)律處分。

第四章 日常管理

第十九條 協(xié)會建立會員聯(lián)絡(luò)員制度，會員應(yīng)指定專人擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員，具體負(fù)責(zé)與協(xié)會的日常聯(lián)系。

第二十條 會員應(yīng)根據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員會費收繳辦法》的規(guī)定及時、足額繳納會費。

入會費應(yīng)在接到領(lǐng)取《入會通知》后的15個工作日內(nèi)繳納，年會費應(yīng)在每年的6月30日前繳納。

第二十一條 會員發(fā)生下列情形時，應(yīng)自發(fā)生該情形之日起30個工作日內(nèi)函告協(xié)會：

（一）變更注冊地、主要營業(yè)場所及與協(xié)會的聯(lián)系方式；

（二）變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)員；

（三）變更營業(yè)范圍、注冊資本及公司組織形式；

（四）公司合并、分立、破產(chǎn)、解散及撤銷；

（五）協(xié)會要求或會員認(rèn)為需要函告的其他情形。

第二十二條 會員應(yīng)按照協(xié)會要求定期或不定期向協(xié)會報送業(yè)務(wù)和財務(wù)信息，接受協(xié)會根據(jù)自律管理需要組織的檢查、考評。

第五章 獎勵和處分

第二十三條 對為基金行業(yè)發(fā)展或協(xié)會工作做出突出貢獻的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情形給予以下形式的獎勵：

（一）書面表揚；

（二）公開表彰；

（三）授予榮譽稱號；

（四）協(xié)會認(rèn)為合適的其他形式的獎勵。

前款所列的獎勵形式可以單獨適用，也可以合并適用。

第二十四條 對會員或從業(yè)人員的獎勵，由協(xié)會常設(shè)辦事機構(gòu)提出獎勵意見，協(xié)會會長辦公會按照《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出獎勵決定。

第二十五條 對違反法律法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件或協(xié)會自律規(guī)則的會員或從業(yè)人員，協(xié)會可視情節(jié)輕重實施自律管理措施或紀(jì)律處分。

會員或從業(yè)人員違反法律法規(guī)的，由協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國

證監(jiān)會），并建議中國證監(jiān)會依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。

第二十六條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的自律管理措施：

（一）談話提醒；

（二）書面提醒；

（三）責(zé)令參加強制培訓(xùn)；

（四）注銷執(zhí)業(yè)證書；

（五）暫不受理執(zhí)業(yè)注冊申請。

第二十七條 協(xié)會對會員或從業(yè)人員可以實施以下形式的紀(jì)律處分：

（一）警告；

（二）行業(yè)內(nèi)通報批評；

（三）公開譴責(zé)；

（四）暫停部分會員權(quán)利；

（五）暫停會員資格；

（六）取消會員資格；

（七）暫停或解除其在協(xié)會擔(dān)任的職務(wù)。

前兩條所列的自律管理措施或紀(jì)律處分形式可以單獨適用，也可以合并適用。

受到紀(jì)律處分的會員，其負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強制培訓(xùn)；受到紀(jì)律處分的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的強制培訓(xùn)。

強制培訓(xùn)課時不計入基金從業(yè)人員后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)學(xué)時。

第二十八條 對會員或從業(yè)人員的紀(jì)律處分，由協(xié)會自律監(jiān)察委員會進行調(diào)查取證，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理意見。協(xié)會依據(jù)《章程》和其他自律規(guī)則規(guī)定的程序做出處分決定。會員對所受的第二十七條第一款第（四）、（五）、（六）項處分不服的，從業(yè)人員對所受的第二十七條第一款第（七）項處分不服的，可在三十日內(nèi)向協(xié)會申請復(fù)議。協(xié)會對復(fù)議申請做出的決定為最終決定。

復(fù)議期間原處分決定繼續(xù)執(zhí)行。

第二十九條 受本辦法第二十七條第一款第（五）、（六）項處分的會員，其會員代表在協(xié)會的職務(wù)相應(yīng)暫停或撤銷。

第三十條紀(jì)律處分的立案、調(diào)查、聽證、復(fù)議等相應(yīng)程序另行規(guī)定。

第三十一條 協(xié)會建立會員和從業(yè)人員誠信信息管理制度，管理辦法另行制定。

會員或從業(yè)人員受到誠信信息管理辦法規(guī)定的獎勵和處分的，記入其誠信信息管理檔案；協(xié)會依照誠信信息管理辦法的規(guī)定，對會員和從業(yè)人員的誠信信息提供查詢。

第三十二條 協(xié)會可將會員和從業(yè)人員所受重大獎勵、紀(jì)律處分報中國證監(jiān)會備案。

第六章 附則

第三十三條 本辦法自協(xié)會第一次會員大會通過之日起施行。

第三十四 本辦法的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。