第一篇：證券資格考試處罰總結(jié)

第六章 自營業(yè)務(wù)

（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

（二）《證券法》的有關(guān)規(guī)定。

1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

2.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

3.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

4.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

第八章 融資融券業(yè)務(wù)

二、法律責(zé)任（熟悉）

（一）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

（二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

1.證券公司違反《條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：

（1）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。

（2）推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

（3）未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

（4）未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。

（5）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。

（6）未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。

2.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

3.違反《條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

（1）證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券。

（2）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。

（3）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二篇：證券從業(yè)資格考試總結(jié)

＊基礎(chǔ)知識(shí)整理內(nèi)容

上交所 1990.12.19 深交所 1991.7.3 2004.5深交所設(shè)立中小企業(yè)板塊 主板市場上市條件：股本總額不少于rmb3000萬 公開發(fā)行股份達(dá)公司股份總額25% 股本總額超過4億元的比例為10% 3年內(nèi)無重大違法無虛假記載 創(chuàng)業(yè)板市場2009.10.23 場外市場特征－做市商制度 新三板－主辦券商制度 新三板條件：機(jī)構(gòu)投資者－注冊資本500w以上 個(gè)人投資者－前一交易日資產(chǎn)市值500w以上；兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)或者專業(yè)背景培訓(xùn)經(jīng)歷 5000w以上承銷團(tuán)承銷 證券公司的監(jiān)管制度： 1.以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度 2.以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度 3.合規(guī)管理制度 4.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 5.信息報(bào)送與披露制度 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件： 公司凈資本不低于2億元 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元 3年以上從業(yè)人員不少于5人 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)條件：20名以上的執(zhí)業(yè)律師，5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù) 辦理保險(xiǎn) 2年未受到行政處罰 律師從事證券法律業(yè)務(wù)條件：2年內(nèi)未受行政處罰 3年內(nèi)從事過證券法律業(yè)務(wù)、連續(xù)執(zhí)業(yè)、連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域教學(xué)研究工作或接受過行業(yè)培訓(xùn) 會(huì)計(jì)事務(wù)所證券資格條件： 成立3年以上 注冊會(huì)計(jì)師不少于80人，通過考試取得注會(huì)證書不少于55人，55人里最少35人最近5年持有證書且連續(xù)執(zhí)業(yè) 有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500w，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300w 累計(jì)賠償限額＋累計(jì)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金不少于600w 上一審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600w 持有不少于50%股權(quán)股東或半數(shù)以上合伙人再進(jìn)在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年…..注冊會(huì)計(jì)師申請證券許可的條件 所在事務(wù)所已取得證券許可正或者已提出申請 具有相關(guān)考試合格證書 取得注會(huì)證書1年以上 60歲以下 3年內(nèi)美譽(yù)違法違規(guī)行為 申請證券期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)條件： 分別從事－5名以上去的證券期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 同時(shí)從事－10名以上 1名以上取得資格在高級管理人員中 100w以上注冊資本 資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)條件： 實(shí)收資本 凈資本都不能少于2000w 高級管理人員不少于3人 證從資格的評級從業(yè)人員不少于20人 3年以上經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員不少于10人 注會(huì)資格從業(yè)人員不少于3人 5年沒有刑事處罰，3年沒有行政處罰，3年沒有不良誠信記錄 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事條件： 設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上 吸收合并的變更之日起滿1年 不少于30名注冊資產(chǎn)評估師 不少于20名最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書并連續(xù)執(zhí)業(yè) 凈資產(chǎn)不少于200w 半數(shù)以上合伙人或者50%股權(quán)股東在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 3年內(nèi)評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000w，每年不少于500w 證券金融公司設(shè)立條件： 股份有限公司 國務(wù)院決定 注冊資本不少于60億元 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)更改選任名稱等等 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取保證金，貨幣資金占應(yīng)收取保證金比例不低于15% 轉(zhuǎn)融通期限不得超過6個(gè)月 資料保管不少于20年 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：凈資本和各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備只和不低于100% 對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額不得超過證券金融公司凈資本50% 融出每一種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10% 沖低保證金的每種證券余額不超過該證券市值15% 證券金融公司每年按照稅后利潤10%提取風(fēng)險(xiǎn)保證金 資金用途只能用于高流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，購置不動(dòng)產(chǎn) 證券業(yè)協(xié)會(huì) 1991.8.28 非盈利社會(huì)團(tuán)體法人 會(huì)員制，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 執(zhí)行機(jī)構(gòu)是理事會(huì)，理事監(jiān)事任期4年 會(huì)長負(fù)責(zé)制 證券登記結(jié)算公司2001.3.30 標(biāo)志中國建立證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)基本形成 設(shè)立條件： 自有資金不少于2億 證券投資者保護(hù)基金來源： 上、深交所交易經(jīng)手費(fèi)20%納入基金 證券公司營業(yè)收入0.5%－5%繳納基金：預(yù)先提取，結(jié)算公司代扣代收 發(fā)行證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入：每季10日內(nèi)納入賬戶 依法追償所得和受償收入 捐贈(zèng)款項(xiàng) 以上基金投資于穩(wěn)健的投資 證券投資者保護(hù)基金公司 2005.8.30 普通股股東有權(quán)按照實(shí)繳出資比例分取紅利 公司分配當(dāng)年稅后利率，10%法定公積金 法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本50%以上可以不再提取 優(yōu)先股－股息率固定，主要取決于市場利息率 市場利息率越高，優(yōu)先股內(nèi)在價(jià)值越低 B股記名股票，人民幣標(biāo)明股票面值，外幣認(rèn)購買賣，境內(nèi)證券交易所上市交易 上市公司公開發(fā)行新股條件： 3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利 3年內(nèi)無虛假記載，不存在重大違法 3年內(nèi)未收到證監(jiān)會(huì)行政處罰 1年內(nèi)未收到證交所公開譴責(zé) 1年內(nèi)不存在違規(guī)擔(dān)保 1年內(nèi)沒有重大不利變化 2年內(nèi)曾公開發(fā)行證券沒有當(dāng)年利潤下降50%的情形 3年內(nèi)未被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見 3年內(nèi)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績 3年內(nèi)以現(xiàn)金或者股票方式累計(jì)分配利潤不少于年均可分配利潤的20% 上市公司非公開發(fā)行股票條件： 發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20額交易日公司股票均價(jià)的90% 股份自發(fā)行結(jié)束之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 控股股東，實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名 在主板和中小板上市公司首次公開發(fā)行股票條件： 合法存續(xù)滿足以下情況：持續(xù)經(jīng)營3年以上 3年內(nèi)高層沒有重大變化 發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，不得有下列情況：1個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)－收入利潤重大不確定或重大依賴、凈利潤來自財(cái)務(wù)報(bào)表意外的投資收益 3個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)凈利潤為正數(shù)，累計(jì)超過3000w 或者 營業(yè)收入累計(jì)超過3億元 3個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過5000w 發(fā)行前股本總額不少于3000w 最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不高于20%，不存在為彌補(bǔ)虧損 3年內(nèi)未擅自公開發(fā)行證券，違法法律法規(guī)受到行政處罰，保送發(fā)行文件有虛假記載誤導(dǎo)性陳述重大遺漏 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件： 持續(xù)經(jīng)營3年近2年連續(xù)盈利，凈利潤不少于1000w 或者近1年盈利，營業(yè)收入不少于5000w近1期末凈資產(chǎn)不少于2000w，不存在未彌補(bǔ)虧損 發(fā)行后股本總額不少于3000w 2年內(nèi)高層沒有重大變化 3年內(nèi)沒有受到證監(jiān)會(huì)行政處罰 或者 1年內(nèi)沒有受到公開譴責(zé) 證監(jiān)會(huì)受到申請文件后，5工作日內(nèi)作出是否受理決定 有問題的中止審核，1年內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請 被稽查立案查證屬實(shí)，3年內(nèi)不再受理該發(fā)行人的股票發(fā)行申請并依法追究責(zé)任 證監(jiān)會(huì)自受理發(fā)行申請文件3個(gè)月內(nèi)起做出決定 自核準(zhǔn)之日，發(fā)行人在1年內(nèi)發(fā)行股票 未核準(zhǔn)的，發(fā)行人6個(gè)月后再次提出申請 代銷包銷期限不超過90天 70%發(fā)型失敗 競價(jià)方式： 集合競價(jià)只有一個(gè)價(jià)格 連續(xù)競價(jià)：新的買進(jìn)委托，委托價(jià)大于等于已有賣出委托價(jià)，按賣出委托價(jià)成交 新的賣出委托，委托價(jià)小于等于已有買進(jìn)委托價(jià)，按買進(jìn)委托價(jià)成交 上交所：9.15-9.25 開盤集合競價(jià) 9.30-11.30，13.00-15.00連續(xù)競價(jià) 深交所：9.15-9.25 開盤集合競價(jià) 9.30-11.30，13.00-14.57連續(xù)競價(jià) 14.57-15.00收盤集合競價(jià) 加權(quán)股價(jià)指數(shù)： 權(quán)數(shù)－基期成交股數(shù)，拉斯拜爾指數(shù) －報(bào)告期成交股數(shù)，派許指數(shù) 滬股通香港買上海 港股通上海買香港 影響債券期限因素：資金使用方向 市場利率變化 債券的變現(xiàn)能力 影響債券利率因素：借貸資金市場利率水平籌資者的資信 債券期限長短 1981年后普通國債有： 記賬式國債（可以上市流通）公開招標(biāo) 招標(biāo)發(fā)行、遠(yuǎn)程投標(biāo)、債券托管、分銷 憑證式國債（實(shí)物，不能流通）承購包銷 儲(chǔ)蓄國債（不可以流通）包銷或者代銷 外國債券：面值貨幣和發(fā)行市場是另一個(gè)國家，發(fā)行人是一個(gè)國家 揚(yáng)基債券－在美國發(fā)行的外國債券 熊貓債券－國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券 武士債券－在日本發(fā)行的外國債券 歐洲債券：面值貨幣和發(fā)行市場不是同一個(gè)國家 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券條件之一：核心資本充足率不低于4% 3年連續(xù)盈利，3年沒有違法違規(guī) 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券條件： 設(shè)立1年以上 申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)水平均水平申請前1年注冊資本金不低于3億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均 3年內(nèi)無違法違規(guī) 發(fā)行債券后，資本充足率不得低于10% 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券條件： 金融租賃公司注冊資本金不低于5億元 汽車金融公司注冊資本金不低于8億元 1年內(nèi)不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均 3年連續(xù)盈利，平均可分配利潤足以支付發(fā)行金融債券1年利息 金融債券發(fā)行場所：全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行 次級債務(wù)期限至少5年以上 企業(yè)公開發(fā)行債券條件： 股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于6000w 累計(jì)公司債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)40%近3年可分配利潤／凈利潤足以支付企業(yè)債券1年利息 累計(jì)發(fā)行額不超過該項(xiàng)目總投資60% 短期融資券：交易商協(xié)會(huì)，注冊會(huì)議決定 注冊有效期2年，注冊后2個(gè)月內(nèi)完成首次發(fā)行 6個(gè)月內(nèi)重新提交注冊文件 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模： 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40% 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元 證券公司發(fā)行債券要求： 最近1期期末凈資產(chǎn)不低于10億元（定向發(fā)行債券，凈資產(chǎn)不低于5億元）2年內(nèi)未重大違法違規(guī) 發(fā)行規(guī)模：累計(jì)發(fā)行的債券總額不超過凈資產(chǎn)40％ 定向發(fā)行對象－合格投資者：注冊資本在1000w以上 或者 審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000w以上 詢價(jià)交易：意向報(bào)價(jià)，雙向報(bào)價(jià)，對話報(bào)價(jià) 點(diǎn)擊成交：做市商報(bào)價(jià)，點(diǎn)擊成交報(bào)價(jià)，限價(jià)報(bào)價(jià) 遠(yuǎn)期交易和期貨交易的不同：交易對象，功能作用，履約方式，信用風(fēng)險(xiǎn)，保證金制度 貨幣市場基金的投資組合符合規(guī)定： 投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10% 存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產(chǎn)凈值的30% 存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款不超過基金資產(chǎn)凈值的5% 在全國銀行間債券市場債券正回購的資金余額不超過基金資產(chǎn)凈值40% 公募基金管理人資格： 注冊資本不低于1億元，必須是實(shí)繳貨幣資本 3年內(nèi)沒有違法記錄 中外合資基金管理公司境外股東實(shí)繳資本不少于3億元 封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益90%，每年不少于1次 股票／債券基金應(yīng)有80%以上資產(chǎn)投資于股票／債券 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券10% 金融期貨交易 金融現(xiàn)貨交易 區(qū)別：交易對象 交易目的 交易價(jià)格含義 交易方式 結(jié)算方式 金融期貨 金融期權(quán) 區(qū)別：基礎(chǔ)資產(chǎn) 交易者權(quán)利義務(wù)對稱性 履約保證 現(xiàn)金流轉(zhuǎn) 盈虧特點(diǎn) 套期保值的作用與效果 金融期貨功能：套期保值 價(jià)格發(fā)現(xiàn) 投機(jī) 套利 可轉(zhuǎn)換公司債券條件： 凈資產(chǎn)要求－股份有限公司凈資產(chǎn)不低于3000w，有限責(zé)任公司不低于6000w。分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近1期凈資產(chǎn)不低于15億元 凈資產(chǎn)收益率要求－3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6% 現(xiàn)金流量要求－3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息 金融衍生工具市場特點(diǎn)：杠桿性 風(fēng)險(xiǎn)性 虛擬性 金融衍生工具市場功能：價(jià)格發(fā)現(xiàn) 套期保值 投機(jī)獲利 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) 購買力風(fēng)險(xiǎn) 利率風(fēng)險(xiǎn) 匯率風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)管理：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，估測，評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分散 風(fēng)險(xiǎn)對沖 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（保險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分散化，套期保值）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

第三篇：2014證券資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)總結(jié)

2014證券資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)總結(jié)

1.債券回購交易的期限一般不超過1年，性質(zhì)上歸屬于貨幣市場2.證券法規(guī)定設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1主要股東具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)部低于RMB2億元 3.證券公司開展經(jīng)紀(jì)，自營業(yè)務(wù)的要求：1注冊資本分為5000萬，1億，5億；2凈資本分為2000萬，5000萬，1億，2億

4.上海，深圳證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)（決策機(jī)構(gòu)），專門委員會(huì)，總經(jīng)理（負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免）

5.1997年6月，中國人民銀行發(fā)出通知，決定在全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦銀行間債券交易業(yè)務(wù)（包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購）

6.2002年6月，商業(yè)銀行債券柜臺(tái)市場開始運(yùn)作，銀行間債券市場開始面向社會(huì)各類投資者擴(kuò)展

7.證券公司申請交易所會(huì)員資格報(bào)送材料主要包括：持有5%以上股權(quán)的股東，實(shí)際控制人的名稱，出資額，持股比例，業(yè)務(wù)范圍，注冊資本，注冊地址，法定代表人的等信息 8.證券交易所予以受理證券公司申請材料，并自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意接納為會(huì)員的決定

9.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1-4名

10.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行以下定期報(bào)告義務(wù)：1每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；2每年4月30日前報(bào)送上經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的報(bào)告材料以及上會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

11.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案；決定接納或者開除正式會(huì)員意外的其他的會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

12.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處

申請成為證券交易所特別會(huì)員的條件之一：依法設(shè)立滿1年，最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受到主管當(dāng)局處罰的情形

13.會(huì)員取得席位后可向證券交易所申請1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元，1個(gè)或1個(gè)以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆

14.2004年10月20日，中國結(jié)算公司發(fā)布通知，“一個(gè)自然人，法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶，對于同類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人，法人只能開立1個(gè)”

15.證券公司申請開立多個(gè)自營賬戶，每500萬元注冊資本開立1個(gè)證券賬戶

16.證券公司開展集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，每設(shè)立1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立1個(gè)專用證券賬戶

17.信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品開立1個(gè)專用證券賬戶

18.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者每一保險(xiǎn)產(chǎn)品開立1個(gè)證券賬戶

19.證券投資基金每租用1個(gè)基金專用交易席位開立1個(gè)證券賬戶 20.單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立10個(gè)證券賬戶

21.證券發(fā)行人應(yīng)該在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記

22.1998年4月1日起，上海交易所開始實(shí)行全面指定交易制度 23.2007年，證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”

24.證券交易所交易的證券買賣申報(bào)數(shù)量：1債券：1手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；2債券質(zhì)押式回購交易：100手或其整數(shù)倍—上海，10張或其整數(shù)倍—深圳；3債券買斷式回購交易：1000手或其整數(shù)倍—上海，深圳無此業(yè)務(wù)

25.證券交易所競價(jià)交易的單筆申報(bào)最大數(shù)量:1股票，基金，權(quán)證交易:不超過100萬股—上海，深圳；2債券交易：不超過1萬手—上海，不超過10萬張—深圳;3 債券質(zhì)押式回購交易：同債券交易；3債券買斷式回購交易：不超過5萬手—上海，深圳無此業(yè)務(wù)

26.2002年開始，國債凈價(jià)交易凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，上海公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價(jià)交易方法，但是深圳的公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易。公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365天*已計(jì)息天數(shù)

27.上海證券交易所申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位A股，債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)最小變動(dòng)單位為0.01元RMB；基金，權(quán)證交易為0.001元RMB；B股交易為0.001USD，債券質(zhì)押式回購交易為0.005RMB

28.深圳交易所申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易為0.01RMB，基金交易為0.001RMB，B股交易為0.01HKD 29.上海證券交易接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為：9：15—9：

25、9：30—11：30、13：00—15：00；深圳為：9：15—11：30、13：00—15：00.30.上海集合競價(jià)交易時(shí)間為：9：20—9：25；深圳為：9：20—9;25、14：57—15：00

31.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)*（1+/-漲跌幅比例）

32.深圳證券交易所中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%

33.上海交易所對買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券在集合競價(jià)階段的有效申報(bào)的規(guī)定：1股票申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)的50%；2基金債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%；集合競價(jià)階段的債權(quán)回購交易申報(bào)無價(jià)格限制。

34.上繳所對買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券在連續(xù)競價(jià)階段的有效申報(bào)規(guī)定：1申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，并且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)于最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%

35.深交所的規(guī)定：1股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤

集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；2債券上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下的10%，非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%；3債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%

36.傭金的收取：證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取；B股每筆交易傭金不足1USD或5HKD的，按1USD或5HKD收取。交易傭金有變的上報(bào)證監(jiān)會(huì)備或發(fā)改委備案，備案15天無異議的后實(shí)施

37.過戶費(fèi)：上交所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；深交所免收A股過戶費(fèi)。B股，過戶費(fèi)又稱結(jié)算費(fèi)，上海為0.5‰，深交所為0.5‰，但最高不超過500HKD。基金交易目前不收過戶費(fèi) 38.印花稅：1‰，39.上交所大宗交易的時(shí)間為：9：30—11：30、13：00—15:30,深交所為：9：15—11：30、13：00—15：30

40.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

41.在上交所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可采用大宗交易方式：1A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬RMB;2B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬USD；3基金大宗交易。不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元；4國債及債券回購大宗交易的。不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元；5其他債券。

不低于1000手，或者交易金額不低

于100萬

42.深交所進(jìn)行的大宗交易必須符合的條件：1A股同上交所。2B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬HKD。3基金同上交所。4債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張，或者交易金額不低于100萬RMB。5債券質(zhì)押式回購交易部低于1萬張，或者不低于100萬RMB。6多只A股合計(jì)單向買入或買出的交易金額不低于500萬元，且其中單制A股的交易數(shù)量不低于20萬股。7多只基金合計(jì)單向。。不低于500萬元，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份。8，多只債券合計(jì)。。不低于500萬元，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1。5萬張

43.中小企業(yè)板上市公司被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的條件之一：1，最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)的100%以上。2，最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金超過2000萬或者占凈資產(chǎn)的50%以上。3，連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。4，連續(xù)120個(gè)交易日，公司股票通過深圳 證券交易所 交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

44.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月錢5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所 采取 措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況

45.出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的 10%以上的，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易情況，證券交易所要臨時(shí)停市

46.證券交易所公布相關(guān)證券當(dāng)日買入，賣出金額最大的5價(jià)會(huì)員營業(yè)部：1，日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到+/-7%的各前3只股票 基金。2，日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票基金。3，日換手率達(dá)到20%的前3只股票基金

47.對于證券交易異常波動(dòng)的，交易所實(shí)行披露：1，連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到+/-20%的。2，ST股票和 *ST股票連續(xù)3各交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到 +/-15%的。3，連續(xù)3各 交易日內(nèi)日均換手率與前5各交易的比值達(dá)到30倍，并且股票，封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累積換手率達(dá)到20%

48.合格境外機(jī)構(gòu)投資者只能委托1各托管人，并且可以更換托管人；每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3價(jià)境內(nèi)的證券公司進(jìn)行證券交易

49.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一價(jià)上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例綜合，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

50.合格投資者自接到減持通知之日起的5個(gè)交易日內(nèi)予以減持

51.新股發(fā)行中市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行

52.2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度

53.新股發(fā)行申購：上海為每一單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，最高不超過9999.9萬股。深圳規(guī)定，申購單位為500股，不超過999999500股

54.投資者申購新股：1，T+0日，投資者交足申購款，進(jìn)行申購委托。2，T+1日，申購資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號。3，搖號抽簽，中簽處理T+2日。4，T+3日，申購資金解凍，承銷商公布中簽結(jié)果，認(rèn)購款劃付

55.上交所A股紅利派發(fā)日程：1，T-5日，申請材料送交日。2，T-3日前，中國結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日。3，T-1日前，向證交所提交公告申請日。4，T日，公告刊登日。5，T+3日，權(quán)益登記日。6，T+4日，除息日。7，T+8日，發(fā)放日

56.上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為 t+3日。6，權(quán)益登記日為T+6日。7，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

57.上交所A股送股日程安排：1，申請材料送交日T-5日前。2，結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日 T-3日前。3，向證交所提交公告申請日 T-1日前。4，公告刊登日為T日。5，股權(quán)登記日為T+3日

58.上交所B股送股日程安排：1，2，3，4同A股。5，最后交易日為T+3日。6，股權(quán)登記日為T+6日 59.召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票；公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知

60.采用累積投票制的議案，選舉票數(shù)超過1億的應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決

61.上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回

62.買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

63.深交所對上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，10%

64.T日買入基金份額自T+1日開始可在深交所賣出或贖回

65.上證50ETF和深證100ETF的最小申購，贖回單位都為100萬份，上證50ETF買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，10%的漲跌幅限制

66.權(quán)證存續(xù)期慢前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)

67.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單

68.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)；權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%

69.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元，單位為手，1手為1000元面額

70.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

71.即日買進(jìn)的的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，當(dāng)日T日轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出

72.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件：1，具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格。2，綜合類證券公司運(yùn)營1年以上。3，最近凈資產(chǎn)不低于RMB8億，凈資本不低于5億。4，最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。5，設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，至少配備2名優(yōu)資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員。6，具有20家以上的營業(yè)部

73.股份轉(zhuǎn)讓公司只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，代辦的股份轉(zhuǎn)讓僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份，漲跌幅為5%

74.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量在3萬股以上

75.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億，凈資本不得低于5000萬

76.內(nèi)幕信息之二：公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢1次超過該資產(chǎn)的30%

77.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

78.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況

79.交易所邀請會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并與此月5日前報(bào)送證券交易所

80.每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，交易所向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

81.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格：1，凈資本不低于2億。2，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

82.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億

83.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬；證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，單個(gè)客戶資金不低于5萬，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，單個(gè)客戶的資金數(shù)步低于10萬

84.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%

85.證券公司倍批準(zhǔn)設(shè)立集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)決定之日起6個(gè)月進(jìn)行推廣，并在60日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作

86.客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

87.客戶資產(chǎn)管理賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案

88.單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元

89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60個(gè)工作日以內(nèi)，按《試行辦法》的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營情況單獨(dú)進(jìn)行審計(jì)

90.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值；在會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)審計(jì)意見

91.證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)備案

92.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露：管理人、托管人至少每3個(gè)月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告

93.集合計(jì)劃終止之日起5個(gè)交易日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)

94.證券公司應(yīng)當(dāng)在每結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告，并報(bào)注冊地中國證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)備案

95.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件：1，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已

滿3年，且是創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。2，公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。3，財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。4，客戶交易結(jié)算資金第三方存管

96.證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)收到材料后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見

97.融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易慢半年以上

98.融資融券最長期限不超過6個(gè)月，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率 99.客戶只能與1家證券公司堅(jiān)定融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券

100.客戶信用證券賬戶事證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的2級賬戶

101.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月 102.融資買入或融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍

103.標(biāo)的證券委股票的應(yīng)符合條件:1.在交易所上市交易滿3個(gè)月。2，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的的股票流通股本不少于2億或流通市值不低于8億。3，股東人數(shù)不少于4000人。4，近3個(gè)月內(nèi)均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值遇基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值得偏離值不超過4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上

104.沖抵保證金的有價(jià)證券，以市值按下列折算率進(jìn)行折算：1，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高步超過70%，其他股票折算率最高步超過65%。2，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。3，國債折算率最高不超過95%。4，其他上市證券投資基金呢和債券折算率最高不超過80%

105.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%，融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額

106.客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%，低于130%則客戶追加擔(dān)保物，該期限不得超過2個(gè)交易日，客戶追加擔(dān)保物候的維持擔(dān)保比例不得低于150%

107.維持擔(dān)保比例超過300%的，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%

108.證券公司應(yīng)當(dāng)與每個(gè)交易日22：00前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的的證券融資買入額，融資還款額，融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)

109.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一日暫停其融資買入，并向市場公布

110.業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制：1，對單一客戶融資、融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；2，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

111.上交所于1993年12月、深交所于1994年10月開辦以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易

112.自1997年6月起，全國統(tǒng)一同業(yè)拆借中心開辦國債、政策性金融債和中央銀行融資券回購業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行間的債權(quán)回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，不得在場外進(jìn)行

113.2002年12月30日和2003年1月3日，上交所和深交所分別推出 企業(yè)債券回購交易

114.上交所對債權(quán)回購交易集中競價(jià)的申報(bào)條件：1，申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手；2，計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益；3，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍；4.申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手；深交所最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍

115.上交所新質(zhì)押式國債回購交易品種：1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，91天，182天 9個(gè)回購品種；質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種為1天，3天，7天

116.深交所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天，2天，3天，4天，7天，14天，28天，63天，91天，182天，273天燈11個(gè)品種；質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有1天，2天，3天，7天 117.全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年，銀行間債券市場回購地期限為7天，14天，21天，1個(gè)月，2個(gè)月，3個(gè)月，和4個(gè)月 7個(gè)品種，最長不得超過4個(gè)月

118.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元

119.買斷式回購地期限由交易雙方確定，單最長不超過91天

120.進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待反售債券余額應(yīng)小于該值債券流通量的20%，任何一家市場參與者待反售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的200%

121.國債買斷式回購交易的主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B/D賬戶）

122.上交所買斷式回購地報(bào)價(jià)方式：1，價(jià)格；按每百元面值債券到期購回價(jià)（凈價(jià)）進(jìn)行申報(bào)；2，融資方申報(bào)買入，融券方申報(bào)賣出；3，最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元；4，申報(bào)單位1000手或其整數(shù)倍；5，每筆申報(bào)限量；凈價(jià)撮合系統(tǒng)最小1000手，最大50000萬手。單筆交易數(shù)量在10000萬手以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行

123.履約金=首次結(jié)算金額*履約金比率

124.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%

125.T+1滾動(dòng)交收使用于我國內(nèi)地的A股、基金、債券、回購交易等；T+3滾動(dòng)交收使用于B股；我國相關(guān)實(shí)行T+2滾動(dòng)交收；美國采用T+

3126.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息億次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日；最低結(jié)算備付金比例暫定為20% 127.A股、基金、債券的清算于交收，登記結(jié)算公司于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人，結(jié)算參與人應(yīng)收款項(xiàng)由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入起資金交收賬戶；結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)與T+1日17：00前及時(shí)補(bǔ)足

128.中國結(jié)算上海分公司在T+1日17：00進(jìn)行T日交易的資金交收

129.上海市場B股交收實(shí)行“凈額交收”（境內(nèi)結(jié)算參與人）、“逐項(xiàng)交收”（境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易）

130.逐項(xiàng)交收：1中國結(jié)算上海分公司在T日24：00前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書；2證券公司參與人最遲需于T+2日 13：00之前、托管銀行參與人最遲需于T+3日13：00之前，向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送結(jié)算交收指令；3，中國結(jié)算上海分公司于T+3日13：00進(jìn)行最終對盤處理，并在14：00前向結(jié)算參與人發(fā)送T+3對盤結(jié)果文件

131.到期購回金額=購回價(jià)格*成交金額/100；購回價(jià)格=100+成交年收益率*100*回購天數(shù)/360

132.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)

133.權(quán)證交收履約保證金最低限額=MAX（上月權(quán)證日均買入金額，上月權(quán)證單日最高凈買入金額）*20%

第四篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第五篇：證券從業(yè)人員資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口，證券從業(yè)資格證同時(shí)也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國統(tǒng)考、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核