第一篇：實物交割監管通知

關于進一步加強商品期貨實物交割監管工作的通知

【時間：2008年07月25日】 【來源：期貨監管部】 【字號：大 中 小】

證監發[2008]66號

上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所：

自美國次級房地產抵押信貸衍生品危機爆發以來，通貨膨脹、流動性過剩等因素使國內外經濟環境發生了很大變化，國際、國內經濟運行的不確定性增加，商品期貨交易的成交量、成交金額均增長迅速，價格波動加劇，這些都對繼續做好商品期貨實物交割工作提出了新的挑戰。實物交割是商品期貨交易中連接期貨和現貨的重要橋梁，實物交割是否順暢直接影響到商品期貨市場的平穩運行和功能的有效發揮。為嚴防風險，確保商品期貨實物交割工作順暢，根據《期貨交易管理條例》有關規定，現就進一步加強商品期貨實物交割工作通知如下：

一、期貨交易所應當按照《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等法律、行政法規和部門規章的規定，嚴格執行期貨交易所業務規則，做好指定交割倉庫（以下簡稱交割倉庫）的監督管理工作。

二、期貨交易所應當確保交割庫容滿足市場需要，不得限制實物交割總量。在指定交割倉庫之外，期貨交易所應當選擇一定數量符合條件的倉庫作為交割倉庫的備用庫。備用庫在成為交割倉庫前，期貨交易所不得允許其辦理期貨交割業務。

三、期貨交易所在指定、撤銷交割倉庫以及選擇備用庫前，應當征求中國證監會意見。

四、交割倉庫應當嚴格遵守《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》等法律、行政法規、部門規章以及期貨交易所業務規則的各項規定，建立健全內部管理和風險控制制度，確保交割貨物的安全和交割流程的順暢。交割倉庫不得將交割貨物存放于交割倉庫以外的其他場所。

五、期貨交易所應當對交割倉庫期貨交割業務進行年審，并將年審材料報告中國證監會。必要時，中國證監會可以對交割倉庫進行現場檢查，要求交割倉庫直接報送有關資料。

六、在我國期貨市場對外開放相關政策、法律法規出臺前，禁止境外期貨交易所及境外其他機構在境內指定或者設立商品期貨交割倉庫以及從事其他與商品期貨交割業務相關的活動。

請各期貨交易所立即將本通知精神轉達交割倉庫，指導和監管交割倉庫按照通知規定加強商品期貨實物交割工作，確保市場平穩運行。

特此通知。

二○○八年七月二十五日

第二篇：房地產交割監管合同

（合同編號：______）

出賣人（甲方）：

買受人（乙方）：

監管人（丙方）：____________房地產投資管理有限公司

為保障甲、乙雙方房地產交易安全，根據中華人民共和國法律、法規和本市有關規定，甲、乙雙方共同委托丙方對甲、乙雙方買賣的房地產交割進行監管，三方遵循自愿、公平和誠實信用的原則，經協商一致訂立本合同，以資共同遵守。

第一條　甲、乙雙方簽訂了房地產買賣合同（合同編號：______），買賣的房地產坐落于______市______，房地產權證書編號：______，房地產轉讓價款人民幣（小寫）______元，（大寫）______。

第二條　甲方已經以該房地產向______（銀行）和（或）______市住房置業擔保有限公司設定了抵押權，抵押擔保的主債權為人民幣（小寫）______元，（大寫）______。

乙方購買該房地產的價款中，向______（銀行）申請貸款總額人民幣（小寫）______元，（大寫）______。其中：申請商業性貸款人民幣（小寫）______元，（大寫）______；個人住房公積金貸款人民幣（小寫）元，（大寫）______。

第三條　甲、乙雙方授權丙方對下列行為進行監管：

（一）甲、乙雙方房地產買賣的轉移登記及房價款支付；

（二）甲、乙雙方因房地產買賣、抵押應當交納的有關稅、費；

（三）乙方以該房地產設定抵押權；

（四）甲方申請注銷該房地產已設定的抵押權；

（五）甲方提前歸還商業性貸款和（或）個人住房公積金貸款。

第四條　甲、乙雙方授權丙方監管的價款為人民幣合計（小寫）______元，（大寫）______，其中：甲方支付的監管價款（小寫）______元，（大寫）______；乙方支付的監管價款（小寫）______元，（大寫）______。監管價款明細詳見補充條款。

甲、乙雙方實際支付費用有增加的，雙方同意在丙方規定期限內解交監管帳戶。

第五條　本合同第四條甲、乙雙方約定的監管價款中，甲、乙雙方同意在規定期限內將應承擔的價款解交丙方設立的以下監管帳戶：

收款人名稱：____________房地產投資管理有限公司

收款帳戶：______________________________

開戶銀行：____________（銀行）

第六條　甲、乙雙方應當在以下規定的期限內將應當承擔的監管價款解交丙方設立的監管帳戶：

一、______年______月______日前甲方將人民幣（小寫）_____元，（大寫）_____解交監管帳戶；

二、______年______月______日前乙方將人民幣（小寫）_____元，（大寫）_____解交監管帳戶；

三、乙方向_____（銀行）申請的商業性貸款人民幣（小寫）_____元，（大寫）_____和個人住房公積金貸款人民幣（小寫）_____ 元，（大寫）_____授權_____（銀行）劃入丙方設立的監管帳戶。

第七條　甲方確認應收價款（小寫）_____元，（大寫）_____，應收價款的收款帳戶如下：

收款人名稱：

收款帳戶：

開戶銀行：_______________（銀行）

第八條　甲、乙雙方均不可撤銷地授權丙方在本合同第三條約定的監管行為完成后對監管價款進行結算。甲方已設定抵押權，丙方在甲方確認的應收價款中扣除甲方提前歸還商業銀行貸款和個人住房公積金貸款本息等費用后將余款劃轉至本合同第七條甲方確認的收款賬戶。

第九條　甲方同意授權丙方向甲方貸款銀行__________（銀行）申請提前還款，確認提前還款的計算日為_____年_____月_____日。

第十條　甲、乙雙方同意因本合同約定的房地產買賣的轉移登記以及與此相關的抵押權的設定、注銷，在房地產登記機構作出不予登記決定時，乙方授權丙方直接將監管帳戶中收到的乙方商業性貸款和個人住房公積金貸款退還_____（銀行），貸款和還款期間產生的利息授權丙方依據_____（銀行）的通知在乙方解交監管帳戶的其他款項中直接抵扣，丙方不承擔因此產生的任何法律責任。

第十一條　有下列情形之一的，丙方有權中止本合同的執行并通知甲、乙雙方，由此引起的糾紛與丙方無關：

（一）甲、乙雙方未在本合同規定期限內將監管價款解交監管帳戶的；

（二）乙方貸款申請未獲貸款銀行批準或者批準貸款額低于申請額，且乙方未在買賣合同約定期限內以現金補足的；

（三）甲方或乙方委托丙方按照本合同約定代辦的有關手續所需資料不全的；

（四）本合同第三條第（一）項中的房地產轉移登記和第（三）項至第（五）項行為不被房地產登記機構核準或者商業銀行同意的；

（五）其他造成丙方不能有效實施監管的情形。

第十二條　發生本合同第十一條情形之一的，甲、乙雙方應當在接到丙方通知之日起三日內協商一致并經丙方同意后可以另行簽訂監管合同的補充協議；未達成一致的，經丙方同意后甲、乙雙方約定解除監管合同，乙方商業性貸款和個人住房貸款本息授權丙方退還_____（銀行），余款由丙方退還乙方。丙方將監管價款處理結束后，本監管合同終止。

第十三條　甲、乙雙方約定解除本合同第一條約定的房地產買賣合同，要求丙方解除監管合同的，應當征得丙方同意，由此造成的損失由甲、乙雙方承擔，與丙方無關。丙方同意解除監管合同的，乙方同意授權丙方將乙方商業性貸款和個人住房公積金貸款本息退還_____（銀行）后，余款由丙方退還乙方。

第十四條　甲、乙雙方同意：由丙方比照人民銀行規定的活期存款利率計算被監管價款的利息。甲、乙雙方的房地產轉移登記申請經房地產登記機構核準登記的，被監管的房價款利息由丙方向甲方支付；房地產登記機構經審核不予登記的，被監管價款利息由丙方向乙方支付。

第十五條　丙方同意在本合同第四條約定的監管價款全額解交監管帳戶之日起二十個工作日內完成約定的監管工作，因甲、乙任何一方原因或因行政、司法、不可抗力及其他非因丙方原因導致丙方未能及時完成本協議委托事項的，丙方不承擔由此引起的任何法律責任。

第十六條　丙方對本合同第三條約定行為進行監管并不意味丙方對乙方付款義務承擔保證責任。

丙方對本合同第三條約定監管行為的合法性以及與此相關的任何問題不承擔任何法律責任。

甲、乙雙方在履行房地產買賣合同中所發生的與本合同無關的任何爭議應當由甲、乙雙方自行協商或者通過法律途徑解決。

第十七條　本協議經甲、乙、丙三方簽字蓋章并在乙方按規定將第一筆監管價款解交監管帳戶之日起生效，自丙方完成本合同第八條約定的結算行為后終止。

第十八條　本合同未盡事宜三方另行協商。本協議一式四份，甲、乙雙方各執一份，____________房地產投資管理有限公司執二份。

補 充 條 款

甲方

（一）：

【身份】【 】

證號：

【居住【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）

甲方

（二）：

【身份】【 】

證號：

【居住【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）

---年 月 日

乙方

（一）：

【身份】【 】

證號：

【居住【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）

乙方

（二）：

【身份】【 】

證號：

【居住【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）

年 月 日

丙方：____________房地產投資管理有限公司

代理人：

聯系電話：

【代理人】（簽章）

年 月 日

第三篇：上海市房地產買賣合同(交割監管版)

特　別　告　知

一、本合同是上海市房屋土地資源管理局根據《中華人民共和國合同法》和《上海市房地產轉讓辦法》制定的示范文本。

二、合同當事人委托監管機構對房地產交割進行監管的存量房地產買賣適用本合同。

三、合同內的空格由買賣雙方當事人商定后確定；【】內容為并列的選擇項，可根據實際選擇。

四、房地產買賣是一項民事法律行為，涉及的標的額較大、專業性較強、法律規范較多，雙方當事人訂立房地產買賣合同時，應注意以下問題：

（一）買賣房地產簽訂合同時，房地產權證書記載的共有人應在合同上簽字蓋章。

房地產權證書記載的共有人在出售房地產前，應與其配偶協商一致，出售后配偶再提出異議的，由該共有人承擔法律責任。

（二）房屋交接是出賣人按約定的日期和方式將房屋交付給買受人，買受人驗收和接受的過程。雙方當事人應在合同第四條明確交付和驗收日期、選擇交付的方式。

（三）質量條款是買賣合同的必要內容，買賣的房屋應能保持正常使用功能。出售超過合理使用年限的房屋，產權人應委托具有資質的房屋檢測機構對房屋安全進行鑒定。

（四）房地產買賣合同簽訂前，出賣人應向買受人提交買賣房地產的有關登記資料查閱證明，買受人應當查驗買賣的房地產上是否存在產權爭議和其他權利限制，以維護自身權益。

（五）買賣已出租房屋的，出賣人應當在出售前三個月通知承租人，承租人在同等條件下有優先購買權。如承租人放棄優先購買權，買受人購房后應繼續履行租賃合同，并與承租人簽訂租賃主體變更合同。

（六）房地產買賣后的土地使用權

房屋出售，其占用范圍內的國有土地使用權隨之轉移。其中未補交土地出讓金的花園住宅和劃撥土地上非居住房地產買賣的，買受人應向市或區（縣）房地產管理部門辦理國有土地使用權出讓手續，補交出讓金。

房地產權證書注明土地使用年限的，當事人應在合同第三條第（一）項如實填寫；按規定繳納土地使用權出讓金，當事人應選擇第三條第（二）項。

（七）集體所有土地上的居住房屋未經依法征用，只能出售給房屋所在地鄉（鎮）范圍內具備居住房屋建設申請條件的個人。非居住房屋只能出售給房屋所在地鄉（鎮）范圍內的集體經濟組織或者個體經營者。

（八）已投入使用的居住房屋買賣，除房屋交接和權利轉移外，住房內的原有戶口是否及時遷出會影響買受人權益。當事人可在補充條款內約定戶口遷移條款。

（九）根據上海市居住物業管理的有關規定，房地產轉讓后，當事人應將房地產轉讓情況書面告知業主管理委員會和物業管理單位，并辦理房屋維修基金戶名的變更手續，帳戶內結余維修基金的交割，當事人可在補充條款中約定。

五、當事人在簽定買賣合同前應當查閱房地產交割監管合同。

六、《中華人民共和國仲裁法》規定了或裁或審制度，合同當事人一旦選擇了仲裁，就意味著不能再向法院起訴。

七、本合同示范文本可在網上房地產網站和房地產交易服務受理處查閱。

上海市房地產買賣合同

（合同編號：）

立房地產買賣合同人

出賣人（甲方）：

買受人（乙方）：

根據中華人民共和國有關法律、法規和本市有關規定，甲、乙雙方遵循自愿、公平和誠實信用的原則，經協商一致訂立本合同，以資共同遵守。

第一條　乙方受讓甲方擁有的房屋及該房屋占用范圍內的土地使用權（以下簡稱房地產），房地產具體狀況如下：

（一）房地產座落在上海市【區】【縣】【路】【弄】【新村】【支弄】號室（部位：）；房地產權證號為：；房屋類型：；結構：。

（二）房屋建筑面積平方米，該房屋占用范圍內的土地使用權【面積】【分攤面積】平方米。

（三）房屋平面圖和房地產四至范圍見附件一。

（四）該房屋占用范圍內的土地所有權為【國有】【集體所有】；國有土地使用權以【出讓】【劃撥】【】方式獲得。

（五）隨房屋同時轉讓的設備（非房屋附屬設備）及裝飾情況見附件二。

（六）甲方轉讓房地產的相關關系（包括抵押、相鄰、租賃等其他關系）見附件五。

甲方保證已如實陳述房地產權屬狀況、設備、裝飾情況和相關關系，乙方對甲方上述轉讓的房地產具體狀況充分了解，自愿買受該房地產。

第二條　甲、乙雙方經協商一致，同意上述房地產轉讓價款為人民幣計元，（大寫）：仟佰拾萬仟佰拾元。

乙方的付款方式和付款期限由甲、乙雙方在付款協議（附件三）中約定明確。乙方交付房價款后，甲方應開具符合稅務規定的收款憑證。

第三條　甲方轉讓房地產時，土地使用權按下列第款辦理。

（一）該房屋占用的國有土地使用權的使用年限從年月日起至年月日止。甲方將上述房地產轉讓給乙方后，出讓合同載明的權利、義務一并轉移給乙方。

（二）按照中華人民共和國法律、法規、規章及有關規定，乙方應當辦理土地使用權出讓手續并繳納土地使用權出讓金。

（三）第四條　甲、乙雙方同意，甲方于年月日前騰出該房屋并通知乙方進行驗收交接。乙方應在收到通知之日起的日內對房屋及其裝飾、設備情況進行查驗。查驗后【簽訂房屋交接書】【甲方將房屋鑰匙交付給乙方】【】為房屋轉移占有的標志。

第五條　甲方承諾，自本合同簽訂之日起至該房屋驗收交接期間，凡已納入本合同附件二的各項房屋裝飾及附屬設施被損壞或被拆除的，應按被損壞或被拆除的房屋裝飾及附屬設施【估值倍】【價值元】向乙方支付違約金。

第六條　甲、乙雙方確認，本合同簽訂之日，甲、乙雙方共同向房地產登記機構申請房地產轉移登記手續。

第七條　上述房地產風險責任自該房地產【權利轉移】【轉移占有】之日起轉移給乙方。

第八條　本合同生效后，甲、乙雙方應按國家及本市的有關規定繳納稅、費。

在上述房地產轉移占有前未支付的物業管理費、水、電、燃氣、通信費等其他費用，按本合同附件四約定支付。

第九條　乙方未在本合同規定期限內將轉讓價款解交監管帳戶的，甲、乙雙方同意按下列第款內容處理。

一、每逾期一日，乙方支付本合同第二條約定轉讓價款％的違約金，合同繼續履行。

二、乙方逾期日未將轉讓價款解交監管帳戶的，甲方有權單方解除合同，乙方應向甲方支付本合同第二條約定轉讓價款％的違約金。若乙方違約給甲方造成經濟損失且甲方實際經濟損失超過乙方應支付的違約金時，實際經濟損失與違約金的差額應由乙方據實賠償。

第十條　甲方未按本合同第四條約定期限交接房地產的，甲、乙雙方同意按下列第款內容處理。

一、每逾期一日，甲方支付本合同第二條約定轉讓價款％的違約金，合同繼續履行。

二、甲方逾期未交接房地產，乙方應書面催告甲方，自收到乙方書面催告之日起的日內，甲方仍未交接房地產的，乙方有權單方解除合同，并書面通知甲方，自收到通知之日起的日內甲方未提出異議，合同即行解除。甲方應向乙方支付本合同第二條約定轉讓價款％的違約金。若甲方違約給乙方造成經濟損失且乙方實際經濟損失超過甲方應支付的違約金時，實際經濟損失與違約金的差額應由甲方據實賠償。

第十一條　經甲、乙雙方協商一致，在不違反有關法律、法規的前提下，訂立的補充條款或補充協議，為買賣合同不可分割的一部份。本合同補充條款與正文條款不一致的，以補充條款為準。

第十二條　甲、乙雙方同意委托上海網上房地產投資管理有限公司對本合同約定的房地產交割進行監管，委托監管事項、內容、權限由甲、乙雙方另行與監管方上海網上房地產投資管理有限公司約定。

第十三條　本合同自【甲、乙雙方簽訂】【公證處公證】【甲、乙雙方與上海網上房地產投資管理有限公司簽訂房地產交割監管合同】之日起生效。

第十四條　本合同適用中華人民共和國法律、法規。甲、乙雙方在履行本合同過程中若發生爭議，應協商解決，協商不能解決的，提交上海仲裁委員會仲裁（不愿意仲裁，愿意向人民法院起訴的，請將此條款劃去）。

第十五條　本合同一式份，甲、乙雙方各執份，、、和上海網上房地產投資管理有限公司和房地產登記機構各執一份。

補 充 條 款

（粘貼線）（騎縫章加蓋處）

附　件　一

房屋平面圖及房地產四至范圍

（粘貼線）（騎縫章加蓋處）

附　件　二

隨房屋同時轉讓的設備、裝飾情況及處理

（粘貼線）（騎縫章加蓋處）

設備：裝飾：關于設備及裝飾費用按以下第款辦理：

（一）以上所列設備和裝修費用包含在本合同第二條約定的房地產轉讓價款內，乙方不需另外支付費用，甲方不得拆除并應隨房屋交付乙方。

（二）以上所列設備和裝修費用未包含在本合同第二條約定的房地產轉讓價款內，乙方需另外支付費用人民幣元，在本合同第四條約定的房屋驗收交接時，由乙方向甲方支付，甲方不得拆除并應隨房屋交付乙方。

附　件　三

付款協議

（粘貼線）（騎縫章加蓋處）

一、關于監管的房地產轉讓價款

乙方同意在以下規定期限內將監管的轉讓價款解交上海網上房地產投資管理有限公司設立的監管帳戶：

一、年月日前將人民幣（大寫）元解交監管帳戶。

二、年月日前將人民幣（大寫）元解交監管帳戶。

三、甲方同意乙方向銀行申請個人住房抵押貸款，總額為人民幣（大寫）萬元，用于支付轉讓價款的余款，其中，商業性貸款人民幣（大寫）萬元，個人住房公積金貸款人民幣（大寫）萬元。乙方同意于年月日前與貸款銀行簽訂借款合同，遞交相關文件并支付相關費用。乙方同意授權

銀行將其全部貸款劃入下列監管帳戶：

開戶人名稱：上海網上房地產投資管理有限公司

帳戶：

開戶銀行：銀行

若乙方不能按計劃貸足或者銀行不同意貸款申請的，則轉讓價款的不足部分乙方應當在年月日前以現金解交監管帳戶。乙方無法以現金方式補足的，雙方同意解除本合同并撤銷該房屋買賣的轉移登記申請，同時約定按以下第款辦理：

一、乙方不承擔違約責任。

二、乙方承擔違約金人民幣（大寫）萬元。

二、關于未監管的房地產轉讓價款

甲、乙雙方確認未監管的房地產轉讓價款計（大寫）萬元處理如下：

一、乙方于年月日向甲方支付了房地產轉讓價款計（大寫）萬元。

二、乙方于年月日交房時向甲方支付未監管的房地產轉讓價款計（大寫）萬元。

三、。

附　件　四

物業管理費、水、電、煤、電訊等其他費用的支付

（粘貼線）（騎縫章加蓋處）

物業管理費、水、電、煤、電訊等費用，在轉移占有前未支付和未結算的費用由甲方承擔；轉移占有后，使用該房地產所發生的費用均由乙方承擔。

甲方在本合同第四條約定的房屋驗收交接后，與乙方共同辦理水、電、燃氣、電話、有線電視等過戶手續。物業維修基金、水、電、有線電視、電話、燃氣初裝費按以下第款辦理：

（一）由甲方無償轉讓給乙方，乙方無需另外支付費用。

（二）由乙方另行向甲方支付，具體金額由甲、乙雙方辦理過戶手續時以各相關部門規定為準。

附　件　五

相關關系（包括抵押、相鄰、租賃等其他關系）和戶口遷移

（粘貼線）（騎縫章加蓋處）

租賃情況：甲方簽定本合同當日，該房屋已經租賃，甲方承諾已經于出售前三個月書面通知了承租人，承租人放棄了優先購買權。乙方同意在購房后繼續履行租賃合同，并與承租人簽訂租賃主體變更合同。

抵押情況：甲方購買該房屋時向上海銀行申請了總額為人民幣（大寫）的個人住房抵押貸款，本合同簽定時，貸款余額為人民幣（大寫）元。甲方同意不可撤消地授權上海網上房地產投資管理有限公司向上海銀行申請提前還貸并提交規定的材料，甲方違約的，甲方同意向乙方支付違約金萬元。

戶口遷移：甲方承諾自該房地產權利轉移之日起日內，向該房屋所在地的公安、派出所機構辦理原有戶口遷出手續。甲方延期遷出戶口的，甲方同意向乙方支付賠償金元/日。

甲方

（一）：

【身份】【】

證號：【居住】【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）

甲方

（二）：

【身份】【】

證號：

【居住】【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）年月日簽于：

乙方

（一）：

【身份】【】

證號：【居住】【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）

乙方

（二）：

【身份】【】

證號：

【居住】【注冊】地址：

郵政編碼：

代理人：

聯系電話：

【本人】【法定代表人】

（簽章）年月日簽于：

第四篇：海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

海南省期貨從業資格法律法規：實物交割責任試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨市場的一個主要經濟功能是為生產、加工和經營者等提供價格風險轉移工具。要實現這一目的，就必須有人愿意承擔風險并提供風險資金。扮演這一角色的就是。A：投機者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

2、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

3、當履行期貨期權合約后，__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

4、下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務 B．期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外擔保

D．期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外

5、理事會會議至少召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年

6、期貨公司變更住所，應當向（）提交申請材料。A．擬遷入地中國證監會派出機構 B．擬遷出地中國證監會派出機構 C．中國期貨業協會 D．中國證監會

7、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起__個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10

8、從資金來源劃分，期貨市場的機構投資者可分為__。A．商業銀行 B．證券公司 C．養老基金 D．養老保險

9、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

10、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有____名具有期貨從業資格的業務人員。A：2 B：3 C：4 D：5

11、由于市場行情異常變化，期貨交易所為有效控制風險，規定從即日起提高交易保證金水平，從而造成客戶損失，則這些損失應由承擔． A：期貨交易所 B：期貨公司 C：客戶

D：期貨交易所和客戶

12、程序化交易系統的實施，需要解決的主要問題是如何處理好市場數據、交易規則和三者之間的協調。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金

13、關于限倉制度說法不正確的是__。

A．為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為 B．是對交易者持倉數量加以限制的制度

C．限倉的形式只能是對會員的持倉量限制和對客戶的持倉量限制兩種 D．限倉制度和大戶報告制度是降低市場風險的有效機制

14、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規則的規定處理；規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A．在2個工作日內 B．在36小時內 C．在24小時內

D．按期貨交易所規定的時間

15、假設一家中國企業將在未來三個月后收到美元貨款，企業擔心三個月后美元貶值，該企業可以通過__手段來實現套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

16、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。A．7 B．10 C．15 D．30

17、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場和社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

18、證券公司申請介紹業務資格，應該符合__風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

19、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負責金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進行大額資金結算的業務能力? c．先進、高效的結算手段? D．先進、高效的結算設備

20、期貨公司的董事長和（）不得由一人兼任。A．股東

B．監事會成員 C．首席風險官 D．總經理

21、期貨投資咨詢業務人員應當以名義開展期貨投資咨詢業務活動。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：客戶 D：個人

22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

23、在直接標價法下，升水時的遠期匯率等于____ A：即期匯率＋升水 B：即期匯率－升水 C：中間匯率＋升水 D：中間匯率－升水

24、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

25、當存在期價低估時，交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應的現貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關于我國期貨結算機構的說法，正確的有__。A．均為期貨交易所的內部機構

B．由多家期貨交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司 C．均為附屬于期貨交易所的相對獨立的結算結構 D．中國金融期貨交易所實行分級結算制度

2、實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風險過度集中于少數投資者 D．防止市場流動性過大

3、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。

A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》

D．《中華人民共和國民事訴訟法》

4、為投資者辦理股指期貨開戶手續的主體有（）。A．期貨公司

B．從事中間介紹業務的證券公司 C．證券公司 D．中期協

5、____是交易者運用已有的技術資料，如成交價格以及波動幅度、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A：心理分析 B：技術分析 C：基本分析 D：價值分析

6、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

7、期貨交割倉庫享有一定的權利，并需承擔相應的義務。其權利包括。A：按交易所規定簽發標準倉單

B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關費用 C：對交易所制定的有關實物交割的規定享有建議權

D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協議書》規定的其他權利

8、下列關于期貨市場技術分析形態的說法，正確的有__。A．價格遇到上升三角形后可以肯定會繼續原來的趨勢 B．價格遇到矩形后可以肯定會繼續原來的趨勢 C．價格遇到旗形后可以肯定會繼續原來的趨勢

D．楔形有明確的形態方向，且其形態方向與原有的趨勢方向相同

9、三角形的種類分為.A：上升三角形 B：對稱三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形

10、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實行擴張性的貨幣政策 B．實行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴大 D．國際收支逆差擴大

11、好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標準化與分級

12、以下屬于CPO在投資管理方面職責的有__。A．制定投資目標 B．設計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監控

13、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

14、期貨從業人員出現以下（）情況時，機構應在10個工作日內向中國期貨業協會報告。

A．期貨從業人員被解聘 B．期貨從業人員死亡

C．期貨從業人員辭職、退休

D．期貨從業人員在執行職務中有違反法律、法規、規章以及中國證監會有關規定的行為

15、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現虧損

B：保障基金總額達到5億元人民幣

C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金

16、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標準合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

17、下列關于投機者與套期保值者關系的說法，不正確的是__。A．機者承擔了套期保值者希望轉嫁的風險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發現 D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

18、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．行政拘留 B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利

19、下列關于期貨投資者保障基金后續資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結束后15個工作日內繳納前一季度的保障基金 B．期貨交易所在每季度結束后10個工作日內繳納前一季度的保障基金 C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益

D．期貨公司應當繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳

20、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格

21、下列關于期貨投機的說法，正確的有__。A．投機者可分為趨勢分析派和技術分析派 B．投機者為套期保值者提供了更多的交易機會 C．一定會增加價格波動風險

D．期貨投機者承擔了套期保值者希望轉移的風險

22、套期保值者大多是__。A．生產商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

23、期貨從業人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當對王某做出處分決定后向__報告。

A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨保證金安全存管監控機構 D．中國期貨業協會

24、我國期貨市場風險監管體系通過__對期貨市場進行風險管理。A．立法管理 B．行政管理

C．行業自律管理 D．稅收管理

25、理論上，在反向市場熊市套利中，如果價差縮小，交易者____ A：獲利 B：虧損 C：保本

D：以上都有可能

第五篇：物業交割

1.物業交割介紹

物業交割是房屋過戶完畢之后，原房主和新房主辦理房產相關水、電、煤氣、有線電視、供暖等費用結清和固定資產的交付。

2.物業交割8個主要內容 ⑴、水表查驗及稅費結清 ⑵、電表查驗及電費結清 ⑶、燃氣表查驗及燃氣費結清 ⑷、供暖協議變更及供暖費結清 ⑸、物業協議變更及物業費結清 ⑹、有線電視過戶及有線電視費結清 ⑺、電話費結清情況 ⑻、戶口遷出情況

3.物業交割流程

⑴、買賣雙方約好物業交割的時間，一般為過戶前一日或是過戶后三日內，如有特殊情況，買賣雙方協商物業交割日期。

⑵、各種費用的結清：在交割前預留部分房款以備結清相關費用：

①、水電煤：如果是卡式，將卡插入表中讀出剩余數字即可結清相關費用；如是讀表，將表數抄寫記錄，向業主索要最后一次繳費憑證。

②、供暖：到房屋所在供暖公司或是房主原產權單位查證，并向業主索要最后一次繳費憑證。

③、物業費：買賣雙方到房屋所在物業公司落實停車費、衛生費、有線電視費等相關物業費用的結清。

⑶、戶口遷出：一般要求客戶在辦理物業交割之前辦理完畢戶口遷出手續，如有特殊情況，賣方暫時不能將戶口遷出的，也要讓賣方做出書面承諾。如果允許，可以留部分押金以制約。

⑷、屋內設施交割：將房屋內留存設施清點交割，雙方簽字認可。

⑸、鑰匙、門卡等物品的交接

4.物業交割常見問題 ⑴、有線電視如何過戶？

有線電視實行一戶一卡制，因此在交房時房主需提供上月的有線電視費收據憑證及有線電視初裝憑證?？蛻魬{上述兩樣資料和新的房地產權證，即可到房屋所在地的街道有線電視站辦理過戶手續。

⑵、如何辦理戶口遷入手續？

根據公安局人口登記管理辦法，新立戶的需要憑個人身份證、戶口本、遷入戶的戶主戶口簿，和房產證原件，正常情況當時即可辦理完畢。

5.房產交割案例

2005年初，林先生購買了一套二手房，在房屋交易完畢、取得產權證后，林先生即按照約定支付了全部房款。數日后，當林先生想將自己及家人的戶口遷入新房時，卻意外地發現自己新買的二手房中居然另有戶口，且這個人林先生以前從未接觸過。于是，林先生詢問售房人，原來是售房人購買此房時上家所留下的戶口。售房人表示，自己也無能為力，因為已經聯系不到自己的上家了。

隨后，林先生找到房屋所在地的派出所，派出所表示，該戶口沒有遷入地，故不能遷出。而按有關戶籍管理規定，一套房子戶口只能屬于一戶居民，如果售房人的上家不遷出，林先生就無法遷入。至今為止，林先生的問題仍然未能得到解決。

購房物業交割“三大注意”

2009-06-02 08:10:40

來源：廈門房產網

[大中小]

第一步，在物業交割前，需要通知出售業主騰空房子；

第二步，所購房屋的水、電、煤氣、有線電視費、供暖費、物業費等費用結清，買賣雙方都要在物業交割單上簽字備檔；

第三步，向出售業主領取房屋鑰匙；

第四步，買方與該套房屋的物業公司簽訂新的《物業供暖合同》。

另外，在二手房的物業交驗過程中，“鏈家地產”市場研發中心認為，以下三個方面是需要特別關注的：

首先，維修基金余額的結算與更名

買賣雙方通常都會在合同中約定維修基金的結算方式，但有時約定過于籠統，只寫“送”或者“不送”。事實上，房屋交接時還會遇到例外情況，即賣方尚未繳付維修基金或維修基金部分已經使用。由于買賣合同中約定不明確，賣方可以認為維修基金是“送”的，未繳部分或不足部分當然由買方自行繳付；而買方也可以認為，賣方應當足額繳付后，再將維修基金移至買方名下。因此，交易雙方在簽訂合同時，應當明確維修基金的結算數額。

其次，水、電、煤、電話、物業管理費等生活費用的結清手續

這類糾紛在房屋買賣中經常出現，由于雙方疏忽，沒有在房屋交接時對日常生活費用進行結算，等買方入住后，收到上述賬單時，才發現賣方欠繳大量費用，再回頭找其結算時，房東早已音訊全無，只好自認晦氣，補繳欠款。雖然相對于房價來說數額不大，但買方心理上仍舊無法求得平衡。其實，這種情況完全可以避免，只要在交房當日結清上述款項即可。

第三，房屋附屬設施、設備、裝修及附贈家電、家具的驗收

一般來講，買方在交房時都會對上述事項進行驗收，其中比較容易忽視的是下水道堵塞和墻面滲水等問題。附贈的家電、家具要根據合同約定進行驗收，“鏈家地產”建議在合同中明確所贈家具、家電的數量和品牌，亦或者采用圖像資料作為合同附件。

問題：渾南的于先生在購買二手房后，物業交割的過程中感覺到困難重重，那么在物業交割的時候要注意哪些方面呢？

專家答復：從二手房的整個交易流程來看，雖然物業交割是購房的最后一個環節了，但是物業交割在其中起到至關重要的作用，如果此環節被疏忽，將會為消費者的未來居住生活造成比較大的麻煩，因此，對于購房客戶來說，千萬要做到購房物業交割的做清手續。一般來說，在物業交割環節只要遵循四個步驟與三注意，就會給消費者帶來極大的方便。

四個步驟分別是：第一步，在物業交割前，需要通知出售業主騰空房子； 第二步，所購房屋的水、電、煤氣、有線電視費、供暖費、物業費等費用結清，買賣雙方都要在物業交割單上簽字備檔；第三步，向出售業主領取房屋鑰匙；第四步，買方與該套房屋的物業公司簽訂新的《物業供暖合同》。

在二手房的物業交驗過程中，還要特別關注以下三個方面。首先，維修基金余額的結算與更名——買賣雙方通常都會在合同中約定維修基金的結算方式，但有時約定過于籠統，只寫“送”或者“不送”。事實上，房屋交接時還會遇到例外情況，即賣方尚未繳付維修基金或維修基金部分已經使用。由于買賣合同中約定不明確，賣方可以認為維修基金是“送”的，未繳部分或不足部分當然由買方自行繳付；而買方也可以認為，賣方應當足額繳付后，再將維修基金移至買方名下。因此，交易雙方在簽訂合同時，應當明確維修基金的結算數額。

其次，水、電、煤、電話、物業管理費等生活費用的結清手續——這類糾紛在房屋買賣中經常出現，由于雙方疏忽，沒有在房屋交接時對日常生活費用進行結算，等買方入住后，收到上述賬單時，才發現賣方欠繳大量費用，再回頭找其結算時，房東早已音訊全無，只好自認晦氣，補繳欠款。雖然相對于房價來說數額不大，但買方心理上仍舊無法求得平衡。其實，這種情況完全可以避免，只要在交房當日結清上述款項即可。

第三，房屋附屬設施、設備、裝修及附贈家電、家具的驗收——一般來講，買方在交房時都會對上述事項進行驗收，其中比較容易忽視的是下水道堵塞和墻面滲水等問題。附贈的家電、家具要根據合同約定進行驗收，專家建議在合同中明確所贈家具、家電的數量和品牌，亦或者采用圖像資料作為合同附件。