第一篇：關于創建新三板展示服務中心的設想

關于創建新三板展示服務中心的設想

一、項目概述

設想中的新三板展示服務中心是一家全國性的連鎖的新三板服務機構，是專門從事新三板信息中介服務的專業性機構。該中心通過視頻、圖片、文字、電子網絡等手段對某省新三板的項目進行綜合、全面的展示，并提供新三板咨詢、輔導、推介等相關服務業務。

新三板展示中心的企業組織形式是有限責任公司，由政府、券商等中介機構、媒體、權威部門和投資機構共同發起組成，地點原則上設在省會城市的政府大樓內。

該企業的定位和使命：建立一個嶄新的新三板項目信息交流平臺，通過對省會以及全省新三板企業和其生產開發產品的宣傳展示，為企業方和中介機構及投資者之間的溝通創造極大的便利條件，全面提升新三板在企業主及投資者心目中的地位。

該企業的任務和目的：

1、建立“中立、客觀、權威”的企業形象。

2、探索長期性新三板發展的商業模式。

3、創造新三板新興信息交流（交易）平臺。

新三板展示中心成功的關鍵

☆專家團隊：要形成有新三板公司、券商等中介機構、媒體、權威部門和投資機構五方面背景的專業團隊，基本做到匯聚人才，優化結構和整合資源。

☆資金：前期一定資金的投入（策劃費用、調查費用、宣傳費用、基礎設施費用等），以此作為公司正常運行的保障。

☆營銷策略：在短期內利用廣告宣傳和形象設計，樹立新三板展示中心的權威性，使項目方和企業主及投資者對它表示認同和接納。

☆獨特性：充滿創新的21世紀企業運行風格，以連鎖為發展方向，在全國建立為新三板的發展鼓與呼的專業機構。籌備啟動期的三要素

☆前期資金的投入預算；

☆對富有創意的商業策劃進行科學、公正、有效的分析論證；

☆團結奉獻的創業團隊。主要運作風險

☆對該創新概念的領悟能力及資源的有效利用有待考證。

☆新三板發展的政策支撐能力。

☆各方合作磨合的不確定性。

前期經營策略

☆尋找政府背景和媒體背景的支持。

☆聘請、吸納、培養新企業的基本骨干隊伍。

☆做好目標客戶的調查摸底工作。

二、產品和服務

新三板業是目前最熱的行當之一。一方面，券商等中介方之間的競爭越來越白熱化；另一方面，眾多的不確定因素使得企業主及投資者選擇的困難也日益增大。在這種情況下，建立一個既方便券商等中介客戶又服務企業主及投資者客觀導入的新三板展示中心的設想可考慮開始實施。

新三板功能過去一直被流通性不好等條件限制，對投資方來講，ipo的停閘及未來開閘后的各種不確定性，新三板才是其基本利潤源泉，因此它們是展示中心服務的重點對象。對券商等中介方之間的競爭越來越白熱化來講，為其提供便利的開拓業務的通道，為其省時省力；企業主及普通投資者來講，給其匹配合適的資源，為其提供專業的指導，為其少走彎路來創造價值。

以上三方面的結合大致構成了現代新三板展示中心的完整定義，因此展示中心的服務領域十分寬廣，其具體功能如下：

1、新三板企業（或準新三板企業）項目展示

立足省會城市，兼顧全省，全面展示企業項目的魅力，為新三板項目與投資方提供一個展示自身、宣傳自己的平臺，促成其無縫對接。同時也為廣大一般投資者提供一個集中了解、觀賞和比較投資的交易場所。

2、新三板的博物館

以圖片、模型、文字畫冊等形式向人們介紹世界和中國新三板發展的歷史，同時也為投資者假日休閑增加一處去處。

3、新三板文化傳播（新三板論壇、新三板沙龍、新三板期刊、新三板培訓等）。

4、開辦企業網站，利用多媒體技術（圖象、文字、語音、動畫等）為各類新三板企業進行網上宣傳。

5、代理新三板企業股票銷售、質押等融資。

6、新三板企業的咨詢、輔導服務。

三、展示中心是會展業和新三板業的完美結合。

會展經濟已走過150多年的歷史。1851年，當時的英國維多利亞女王時代正處于工業革命昌盛時期，為了向世界展示大英帝國的強盛，在倫敦舉辦了大不列顛萬國工業品博覽會。這個展覽持續了161天，有10個國家參展，觀眾達630萬人之多，日成交量達數十萬英鎊，給英國帶來了豐厚的經濟利益和巨大的社會效益。從此以后，許多發達國家為了提高知名度，展示經濟、軍事實力，也相繼舉辦了世博會。法國的巴黎、德國的漢諾威、日本的大阪和名古屋、美國的紐約和華盛頓都因會展數量多、影響大、歷史長而著稱于世。至于瑞士的日內瓦，更是由于因聯合國各種重大會議和活動的舉辦地而成為今日的國際名城。

會展活動的出現促進了人流、物流、信息流、資金流等為主要形式的社會活動，以會展為主要載體，對資金流動、交通、運輸、住宿、餐飲、通訊、廣告等行業和相關制造業的拉動，在形成綜合效益的基礎上，產生了一種新型的產業型態，為當地政府提升業績，為當地經濟發展提供動力。

我國會展經濟成長較快的城市主要是北京、上海、大連、青島、廣州和深圳等。這些城市從提高會展活動的頻率、擴大會展活動的影響力，注重會展活動的品位入手，大力發展會展經濟。

即便如安徽省蕪湖這樣的中小城市，近年來為了加大開放的力度，也大打會展經濟牌。2001年，蕪湖的會展活動十分活躍，有4月份的茶博會，10月份的旅博會，11月份的建博會，還有全國高等學院應屆大學生招生洽談會，第五屆女子乒乓球世界杯等等。據統計，2001年的各類會展給蕪湖帶來投資貿易總額達30億元之多。

我們認為，將新三板與會展結合起來的新三板展示中心一定會得到政府資源的大力支持。

四、市場分析 隨著中國的經濟發展，中國在世界經濟地位與中國企業的世界地位的不匹配，這屆政府提出是實業強國，企業強則中國強，讓更多的人享受中國經濟發展的成果的中國夢來看，各種資本一定會回到實體經濟來看，資金扶植實體企業的呼聲上升到一個前所未有的高度；另一方面，隨著城鎮化比重的進一步加大，資產證券化等一系列的經濟手段，必須有個載體來實現，我們認為所有這一切都必將導致新三板市場在相當長的一段時間內比較旺盛。新三板行業業在這種宏觀形勢下應該乘勢大發展，我們的行為正好起到了為新三板業發展推波助瀾的作用。

其次，經濟學原理告訴我們，市場最紅火的地方也一定是競爭最激烈的場所。為了在新三板激烈競爭的市場中找到自己的立足之處，新三板企業必須使出渾身解數，其中至關重要的一點就是新三板的營銷。

目前國內新三板的突擊爆發是短期性質的，主要內容是政府的推動，缺乏連續性和整體性，短時間內形成的新三板宣傳熱潮往往經不起時間的沖刷，只能依靠此起彼伏的活動來托市。各個省會城市的新三板產業目前發展很快，已經成為其主經濟增長點之一。在這種大好形勢下，項目方需要一個更高層次的信息平臺來充分展示企業自身和產品的風采（備注：

1、各企業主及投資機構，包括券商等中介機構的輻射能力和范圍是有限的；二是在相互的客戶看來，企業宣傳自己的產品總有“王婆賣瓜”之嫌，客觀性略顯不夠，如果借助第三方權威機構的推薦，那效果是不一樣的。

2、新聞媒介新三板宣傳的不足之處是缺乏企業和客戶之間的互動式交流；3投資者需要一個集中信息獲得平臺，以免四處奔波之苦，而且通過第三方的介紹，他們得到的信息也更為客觀）。

五、各階段營銷目標和營銷策略（略）

六、策劃及實施計劃

前期工作以宣傳為主，逐漸為展示中心樹起權威客觀的公眾形象。在此基礎上為眾多新三板企業提供信息交流服務。

推廣策略：

1、通過政府的行政力量，同時結合上門宣傳，與新三板企業進行面對面的營銷；

2、輔助宣傳：與各種媒體合作，發布系列廣告和軟文章。

人才策略：

1、尋找在該領域有相當水平和能力的人才和機構并與其合作；

2、聯合各領域的精英，共同將事業開展起來，不斷提高團隊的素質。

戰略聯盟：建立全國各個省級新三板展示服務聯盟的意義在于互補或壯大。比如可以同政府相關業務主管部門、主要媒體合作，不斷提高各展示中心的信譽度，同時形成龐大的服務體系，為各方提供全方面的信息服務。

七、團隊介紹（略）

八、進程流程

1、進入階段

（1）、完成一個較為完善的商業計劃發展書

（2）、組建團隊，設計業務流程。

（3）、完成辦公和經營場地的選擇。

2、確立階段

（1）、選擇重點目標客戶并開始營銷。

（2）、通過宣傳建立企業知名度。

（3）、培養專業化的市場開發人員。

（4）、與權威機構合作，建立企業的可信度。

3、穩定階段

（1）、建立并鞏固企業在新三板方面的認可度。

（2）、建立客戶關系管理。

（3）、培養在省內有影響的新三板評論專家。

（4）、開始商業轉型，從擁有知名度和顧客關系向贏利過渡。

（5）、尋求風險投資資金支持。

4、擴張階段

開發新的經濟增長點。

九、財務預算（略）

十、各方的合作模式及利益分配（略）

（附注：應陜西中小企業局領導要求，李浩匆忙草稿完成于2013年10月8日凌晨5點，業內如果有興趣參與的同行，請斧正，并聯系我，私聊，謝謝！）

第二篇：新三板上市相關材料

新三板上市相關

新三板上市優勢

對于初創期科技含量較高、自主創新能力較強的非上市高科技股份公司而言，掛牌新三板可為其帶來以下優勢：有利于拓寬公司融資渠道，完善公司資本構成，引導公司規范運行；有利于提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應；有利于提高公司上市可能性。新三板上市風險

新三板可能帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨風險：新三板擴容可能帶來的風險。在擴容前的新三板掛牌的公司大多屬于較優質的企業，投資風險相對較小。而在擴容后的新三板掛牌的企業質量參差不齊，投資風險較大；我國僅規定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標準，自愿進行更為充分的信息披露。亦即，我國對新三板掛牌公司信息披露要求限制小，彈性大，投資風險更大；我國新三板現行股票交易以集合競價方式進行集中配對成交，可能導致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風險。

新三板上市優勢

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司總經理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業股份轉讓系統已完成工商注冊登記,年底前便會向投資者公開市場制度,按照新制度實施。屆時,原NET系統、STAQ系統、券商代辦股份轉讓系統的股票都會平移到這個“新三板”上。謝庚表示,我國資本市場建設呈現出幾個明顯的變化趨勢:一是服務對象由大中型企業向中小型企業變化,由相對成熟的產業、業態向新型產業和業態變化;二是隨著居民收入的提高和理財需求的增加,需要有相應資本平臺支撐的多元化產品和工具來適應;三是隨著金融全球一體化的推進和資本跨境流動規模和效率的提升,資本市場的發展應該更加國際化。

第三篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板辦理過程中有任何問題，可以聯系漢唐咨詢。新三板制度法律實務配套規則和協議文本

（1）新三板制度法律實務主辦券商盡職調查工作指引；

（2）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓掛牌備案文件內容與格式指引；

（3）新三板制度法律實務股份報價轉讓說明書必備內容；

（4）新三板制度法律實務證券公司從事報價轉讓業務自律承諾書；

（5）新三板制度法律實務報價轉讓特別風險揭示書；

（6）新三板制度法律實務報價轉讓委托協議書；

（7）新三板制度法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌報價轉讓協議書

第四篇：新三板法律相關

新三板法律

新三板市場融資法律實務

新三板市場融資法律實務配套規則和協議文本

（1）新三板法律實務主辦券商盡職調查工作指引；

（2）新三板法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統報價轉讓掛牌備案文件內容與格式指引；

（3）新三板法律實務股份報價轉讓說明書必備內容；

（4）新三板法律實務證券公司從事報價轉讓業務自律承諾書；

（5）新三板法律實務報價轉讓特別風險揭示書；

（6）新三板法律實務報價轉讓委托協議書；

（7）新三板法律實務主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌報價轉讓協議書。

新三板上市辦理過程中有什么問題，可以聯系漢唐咨詢。

第五篇：新三板協議

有限公司與XX股份有限公司

股份報價轉讓業務財務顧問協議

甲方：有限公司（以下簡稱甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下簡稱乙方）

鑒于：

1、甲方為依法設立并合法存續的有限責任公司；

2、乙方為依法設立并具有代辦股份轉讓服務業務資格及股份報價轉讓業務資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股份報價轉讓的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎上，經友好協商，就甲方聘請乙方為股份報價轉讓業務之財務顧問事宜，達成如下協議：

一、聘請財務顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規定，整體變更為股份有限公司，建立規范的組織制度和運行機制。、促使甲方之董事、監事和高級管理人員（擬擔任甲方高級職務的人員）全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關法律、法規和政策以及有關證券交易場所的交易規則的規定。

3、促使甲方按照有關證券交易場所的規定披露信息；

4、幫助甲方依據有關規定完成股份報價轉讓的前期工作。

二、財務顧問工作內容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規定，為甲方整體變更為

股份有限公司提供方案設計、操作咨詢等服務；

2、按照股份報價轉讓的要求，協助甲方對其相關業務、規則

進行規范、清理；

3、對甲方的股份管理提供專業建議；

4、協助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立規范的組織機構；

5、協調各相關中介機構，協助甲方制作規范的股份報價轉讓

業務的申報材料，并幫助完成各項準備工作；

6、指導并敦促甲方嚴格按照《證券法》等法律、法規的規定

及股份報價轉讓的要求披露信息；

7、雙方商定的其他相關事項。

三、財務顧問工作方式和期限

1、本協議簽訂后，乙方應當對甲方情況提出盡職調查清單，并在此基礎上開展改制方案設計、盡職調查等工作；

2、對甲方公司組織架構、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據具體情況，采取當面指導和書面意見相結合的方式，提供專業建議；

3、若甲方股份報價轉讓的申請未獲得有關主管機關批準，乙

方的財務顧問工作至有關主管機關不予批準之日結束；若甲方股份

轉讓的申請獲得有關主管機關批準，乙方的財務顧問工作至甲方股份開始報價轉讓時結束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關情況和文件材料真實、全面、完整；

2、甲方承諾向乙方提供財務顧問工作所需的必要的便利；

3、甲方承諾委托乙方為股份報價轉讓的主辦券商；

4、乙方承諾在法律法規許可的范圍內，以勤勉、盡責的態度

完成財務顧問的工作；

5、乙方保證對財務顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除

法律法規規定有權獲知的機關之外的任何第三方泄露。

五、財務顧問費用

1、本協議約定的財務顧問費用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；

（1）本協議簽訂后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（3）在乙方內核小組出具內核意見同意推薦股改后的五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內核小組出具內核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得

退還。

（4）甲方股份在股份報價轉讓系統正式掛牌后五個工作日內，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關主管機關批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務顧問費用不得退還。

2、乙方收款賬戶：

六、違約責任和爭議的解決

雙方在協議履行中發生爭議時，應協商解決，協商不成時，任何

一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

七、其他事項

1、本協議有未闡明之其他事項，由雙方依據國家有關法律法

規協商決定;

2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元

后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉讓協議》，本協議中甲方應向乙方

支付的剩余費用將轉換為《推薦掛牌報價轉讓協議》中的委托備案費萬元；

3、本協議自雙方簽字蓋章后生效；

4、本協議一式四份，雙方各執二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方：

聯系電話：

傳真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司聯系電話：傳真：代表人：日期：年月月日