第一篇：上市公司股權(quán)質(zhì)押操作流程是怎樣的

贏了網(wǎng)s.yingle.com 遇到債權(quán)債務(wù)問(wèn)題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪

問(wèn)>>http://s.yingle.com

上市公司股權(quán)質(zhì)押操作流程是怎樣的

什么是上市公司? 上市公司也是一種公司的模式，除了必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)外，還必須符合一定的條件。從字面上來(lái)解釋，上市公司是指所發(fā)行的股票經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)在證券交易所上市交易的股份有限公司。今天小編就問(wèn)你介紹一下上市公司股權(quán)質(zhì)押操作流程的相關(guān)內(nèi)容。

股權(quán)質(zhì)押的法律程序

一、前期工作

1、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。

⑴出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。

⑵出質(zhì)人如為自然人，應(yīng)提供有關(guān)身份的證明;如為法人，應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

⑶出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會(huì)同意股權(quán)出質(zhì)的決議。

⑷出質(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告。

2、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責(zé)任公司股份，須有該公司過(guò)半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。

3、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。

出質(zhì)人應(yīng)出具對(duì)擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明(若重復(fù)質(zhì)押，需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函)。

對(duì)于股份有限公司，應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況：

⑴記名股票于股東大會(huì)召開(kāi)前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名義的變更登記;

⑵發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

⑶公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

⑷股東的股份自公司開(kāi)始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的;

⑸公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的;

⑹國(guó)家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的;

⑺法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。

二、有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押

㈠ 一般規(guī)定

根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。經(jīng)股東同意對(duì)外出質(zhì)的股份，質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)，同等條件下其他股東對(duì)該股份有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。即，不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權(quán)人，只須在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)保證其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)即可。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ㈡ 國(guó)有獨(dú)資公司股權(quán)質(zhì)押

國(guó)有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門辦理審批和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

根據(jù)《國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國(guó)有資本、監(jiān)管國(guó)有資本變動(dòng)是各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的主要職責(zé)。因此，國(guó)有獨(dú)資公司的股權(quán)在對(duì)股東以外的人出質(zhì)時(shí)，須報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)。

㈢ 外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押

外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)，這些企業(yè)在中國(guó)設(shè)立，是中國(guó)法人，除對(duì)外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般采取有限責(zé)任公司形式。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

另外，以國(guó)有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押，實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)必須經(jīng)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，并經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)，經(jīng)

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。

三、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押

㈠ 一般規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

股份有限公司的特點(diǎn)是可以發(fā)行股票，其股權(quán)以股票形式來(lái)表現(xiàn)，分為記名股與無(wú)記名股。公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票，對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無(wú)記名股。

以記名股票出質(zhì)的，出持人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

以無(wú)記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無(wú)記名股票，不得對(duì)抗第三人。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

㈡上市公司國(guó)有股質(zhì)押

根據(jù)《中華人民共和國(guó)財(cái)政部關(guān)于上市公司國(guó)有股質(zhì)押有關(guān)問(wèn)題的通知》，國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有的國(guó)有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國(guó)有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國(guó)有股數(shù)量不得超過(guò)其所持該上市公司國(guó)有股總額的50%。國(guó)有股東授權(quán)代表單位以國(guó)有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于購(gòu)買股票)，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)(不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì))審議決定。

以國(guó)有股質(zhì)押的，國(guó)有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案，并根據(jù)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國(guó)有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國(guó)有股質(zhì)押登記手續(xù)。

國(guó)有股東授權(quán)代表單位辦理國(guó)有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)提交如下文件： 1.國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國(guó)有股證明文件;2.質(zhì)押的可行性報(bào)告及公司董事

會(huì)(或總經(jīng)理辦公會(huì))決議;3.質(zhì)押協(xié)議副本;4.資金使用及還款計(jì)劃;5.關(guān)于國(guó)有股質(zhì)押的法律意見(jiàn)書。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

三、權(quán)利的實(shí)現(xiàn)

質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實(shí)現(xiàn)及訴訟實(shí)現(xiàn)。

1、協(xié)議實(shí)現(xiàn)

由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價(jià)、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)人就所得價(jià)款優(yōu)先受償。

2、訴訟實(shí)現(xiàn)

如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不能，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。

上市公司股權(quán)質(zhì)押登記的問(wèn)題

我國(guó)《擔(dān)保法》及《最高人民法院關(guān)于適用擔(dān)保法若干問(wèn)題的解釋》關(guān)于以公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押區(qū)分上市公司和非上市公司做了不同規(guī)定，即：以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效;以有限責(zé)任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的股權(quán)質(zhì)押經(jīng)向中介機(jī)構(gòu)(亦可稱之為“與出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人無(wú)利害關(guān)系的第三人”)——證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記后，該股權(quán)質(zhì)押合同才始得生效，而且根據(jù)我國(guó)《公司法》、《證券法》及其他有關(guān)規(guī)定，該股權(quán)質(zhì)押的事實(shí)一般還應(yīng)該由出質(zhì)人在公告中予以披露，社會(huì)公眾也可以通過(guò)向證券登記機(jī)構(gòu)查詢的方式獲得該股權(quán)質(zhì)押的情況，從而使該股權(quán)質(zhì)押的事實(shí)為社會(huì)公眾所知悉，進(jìn)而使該股權(quán)質(zhì)押具有相當(dāng)?shù)墓玖凸帕Α＿@樣，就完全可以起到防止出質(zhì)人在質(zhì)押期限內(nèi)將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復(fù)質(zhì)押給其他人的情況發(fā)生，從而為質(zhì)權(quán)人能夠順利實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)提供了非常有力的保障。

但以登記作為質(zhì)押合同的生效條件仍存在以下問(wèn)題：

登記是質(zhì)押合同生效的條件所引發(fā)的第一個(gè)問(wèn)題是，這一規(guī)定對(duì)債權(quán)人是很不利的。因?yàn)槿绻|(zhì)押合同無(wú)效，債權(quán)人最多只能要求出質(zhì)人承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，其債權(quán)還是沒(méi)有保障。但是如果登記是質(zhì)權(quán)生效的條件而不是質(zhì)押合同的生效條件，則對(duì)債權(quán)人就有利多了。因?yàn)槿绻怯捎诔鲑|(zhì)人的原因而沒(méi)有辦理質(zhì)押登記或者出質(zhì)人拒不辦理或協(xié)助辦理登記手續(xù)，則債權(quán)人就可以起訴出質(zhì)人違約，從而要求出質(zhì)人承擔(dān)違約責(zé)任，甚至可以要求法院強(qiáng)制出質(zhì)人協(xié)助辦理質(zhì)押登記手續(xù)。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 這里涉及到物權(quán)變動(dòng)的一個(gè)根本性原則——原因(合同)與結(jié)果(物權(quán)變動(dòng))相分離的原則。我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)物權(quán)變動(dòng)中的原因與結(jié)果的關(guān)系似乎應(yīng)該采取更為科學(xué)的嚴(yán)加區(qū)分的態(tài)度。這樣，既有利于債權(quán)人保護(hù)，也避免滋生糾紛。民法典草案的第296條改正了《擔(dān)保法》的這一錯(cuò)誤，該條明確指出：“以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之時(shí)起設(shè)立。以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自股份出質(zhì)記載于股東名簿之時(shí)起設(shè)立。”因此，登記是質(zhì)權(quán)生效的條件而不是質(zhì)押合同的生效條件，加強(qiáng)了對(duì)債權(quán)人的保護(hù)。

目前在上市公司股權(quán)質(zhì)押的實(shí)踐中存在的另一個(gè)問(wèn)題是，股權(quán)質(zhì)押登記的渠道不暢。在現(xiàn)階段，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并非所有的上市公司流通股都可以辦理質(zhì)押登記。

根據(jù)《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的規(guī)定，綜合類證券公司可以以其自營(yíng)的人民幣普通股票(A股)和證券投資基金券辦理質(zhì)押貸款登記，自然人及綜合類證券公司以外的其他法人持有的上市流通的人民幣普通股票尚不能辦理質(zhì)押登記。但是質(zhì)押是質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商的結(jié)果，如果自然人及綜合類證券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民幣普通股股票出質(zhì)，債權(quán)人也接受了這種出質(zhì)，根據(jù)民法意思自治的原則，這種質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)是有效的。但是上市公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)證券登記機(jī)構(gòu)登記后，質(zhì)權(quán)才能成立。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

目前我國(guó)證券市場(chǎng)上，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是法定的也是唯一的辦理上市證券登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，如果它不辦理這樣的質(zhì)押登記，無(wú)異于堵塞了訂立質(zhì)押合同的雙方辦理質(zhì)押登記的唯一渠道。這樣就造成了一個(gè)兩難的局面，一方面法規(guī)要求質(zhì)權(quán)必需登記才能設(shè)立，另一方面，法規(guī)又不允許唯一的法定機(jī)構(gòu)辦理登記，這無(wú)疑是十分荒謬的。這樣的結(jié)果違背了同股同權(quán)的法律原則，也阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與市場(chǎng)的穩(wěn)定。因此，無(wú)論是A股還是B股，無(wú)論其持有人的身份如何，無(wú)論辦理質(zhì)押登記的目的是為了擔(dān)保銀行貸款債權(quán)還是擔(dān)保其他債權(quán)，上市公司股權(quán)質(zhì)押登記業(yè)務(wù)都應(yīng)當(dāng)全面展開(kāi)。

《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第78條第三款規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。而根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第72條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)而不受限制(除公司章程另有規(guī)定外)，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的應(yīng)當(dāng)購(gòu)買，不購(gòu)買的視為同意。

根據(jù)物權(quán)法實(shí)施配套規(guī)則《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第七條的規(guī)定，申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交的材料有：申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》、記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章)、質(zhì)權(quán)合同、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同)以及國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。該辦法并沒(méi)有要求提交其他股東同意的書面材料。根據(jù)物權(quán)法第二百二十六條規(guī)定，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。也就是說(shuō)，只要辦理了股權(quán)出質(zhì)登記，股權(quán)質(zhì)押即有效。根據(jù)物權(quán)法第一百七十八條規(guī)定，擔(dān)保法與本法的規(guī)定不一致的，適用物權(quán)法。根據(jù)物權(quán)法的規(guī)定，質(zhì)押股權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)有債權(quán)人和債務(wù)人的合意，但是僅滿足此條件就能決定股權(quán)轉(zhuǎn)讓與否的話，將導(dǎo)致公司法第72條意圖實(shí)現(xiàn)的立法目的不能得到保護(hù)，因此，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司法第72條的規(guī)定維護(hù)其他股東的權(quán)益，即，此時(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)其他股東同意，其他股東不同意的，應(yīng)當(dāng)購(gòu)買，不購(gòu)買的視為同意。

上市公司股東最普遍的股權(quán)質(zhì)押動(dòng)機(jī)是個(gè)人融資需求，當(dāng)然，也有不少的公司需要通過(guò)股權(quán)質(zhì)押融資用以投資和還債，通過(guò)小編今天關(guān)于上市公司股權(quán)質(zhì)押操作流程的介紹，希望對(duì)有需要做上市公司股權(quán)質(zhì)押操作的朋友。能夠起到一定的幫助，更多相關(guān)問(wèn)題您可以咨詢贏了網(wǎng)。

? ? 解析消費(fèi)者行為學(xué) http://s.yingle.com/w/xf/594198.html 消費(fèi)者投訴的程序和范

圍是什么

http://s.yingle.com/w/xf/594196.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 設(shè)立旅游消費(fèi)糾紛專門仲裁機(jī)構(gòu)的建議 http://s.yingle.com/w/xf/594194.html

? 我國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度的新

http://s.yingle.com/w/xf/594192.html

? 超市對(duì)消費(fèi)者物品承擔(dān)責(zé)任

http://s.yingle.com/w/xf/594189.html

? 謹(jǐn)防醫(yī)療美容六大陷阱

http://s.yingle.com/w/xf/594187.html

? 案例:價(jià)格標(biāo)實(shí)不符應(yīng)退款

http://s.yingle.com/w/xf/594185.html

? 旅客因發(fā)熱取消行程

http://s.yingle.com/w/xf/594183.html

? 發(fā)展中的消費(fèi)者知情權(quán)義務(wù)主體

http://s.yingle.com/w/xf/594181.html

? 財(cái)產(chǎn)損失賠償是什么

http://s.yingle.com/w/xf/594180.html

? 三職工出境游偷逃日本

http://s.yingle.com/w/xf/594178.html

? ? 汽車消費(fèi)稅政策 http://s.yingle.com/w/xf/594176.html 消費(fèi)者投訴和舉報(bào)的受理部門的法律規(guī)定是什么 http://s.yingle.com/w/xf/594174.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 旅游合同書范本2018最新當(dāng)事人的義務(wù)

http://s.yingle.com/w/xf/594172.html

? 勞動(dòng)者有權(quán)同時(shí)獲得工傷保險(xiǎn)賠償和人 http://s.yingle.com/w/xf/594170.html

? 消協(xié)主持正義消費(fèi)者得以維權(quán)

http://s.yingle.com/w/xf/594168.html

? ? 美容汞中毒索賠案 http://s.yingle.com/w/xf/594166.html 這種旅

游

保

險(xiǎn)

都

能

索

賠

什

么

http://s.yingle.com/w/xf/594163.html

? 產(chǎn)品召回我可不可以強(qiáng)求店家退錢 http://s.yingle.com/w/xf/594162.html

? 網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者合同書范本2018最新糾紛的管轄 http://s.yingle.com/w/xf/594160.html

? 三包責(zé)任各個(gè)具體時(shí)間有何規(guī)定

http://s.yingle.com/w/xf/594158.html

? 消費(fèi)者申訴后，還可以協(xié)商和解嗎 http://s.yingle.com/w/xf/594156.html

? ? 淺析消費(fèi)者概念 http://s.yingle.com/w/xf/594154.html 產(chǎn)品質(zhì)

量

糾

紛

代

理

詞

范

例

匯

總

http://s.yingle.com/w/xf/594152.html

? 經(jīng)營(yíng)者消費(fèi)環(huán)境安全義務(wù)的法律依 http://s.yingle.com/w/xf/594149.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 在招待所游泳池內(nèi)游泳溺水身亡

http://s.yingle.com/w/xf/594148.html

? 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告詳解

http://s.yingle.com/w/xf/594146.html

? 中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法

http://s.yingle.com/w/xf/594144.html

? 消費(fèi)者依法可索賠路費(fèi)

http://s.yingle.com/w/xf/594142.html

? 鞍山市保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益條例

http://s.yingle.com/w/xf/594140.html

? 游客旅游車上跌傷賠償金額起爭(zhēng)

http://s.yingle.com/w/xf/594138.html

? ? 蜜月游眨眼變惡夢(mèng) http://s.yingle.com/w/xf/594136.html 合同書范本2018最新未到期不履約怎么處理 http://s.yingle.com/w/xf/594134.html

? 旅游消費(fèi)者權(quán)益的特征

http://s.yingle.com/w/xf/594132.html

? 調(diào)換地磚等級(jí)商家賠償損失

http://s.yingle.com/w/xf/594130.html

? 金融消費(fèi)者的概念及特征

http://s.yingle.com/w/xf/594128.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 如何打破汽車召回的怪圈

http://s.yingle.com/w/xf/594125.html

? ? 規(guī)定適用范圍 http://s.yingle.com/w/xf/594124.html 欺詐

消

費(fèi)

者

行

為

有

哪

些

http://s.yingle.com/w/xf/594121.html

? 電視購(gòu)物受騙能追回失去的嗎

http://s.yingle.com/w/xf/594119.html

? 哪些產(chǎn)品必須符合安全標(biāo)準(zhǔn)

http://s.yingle.com/w/xf/594118.html

? 國(guó)內(nèi)旅游組團(tuán)合同書范本2018最新范本

http://s.yingle.com/w/xf/594116.html

? 經(jīng)營(yíng)者安全保障義務(wù)的法律性

http://s.yingle.com/w/xf/594114.html

? 消費(fèi)者行為學(xué)的典型營(yíng)銷案例

http://s.yingle.com/w/xf/594112.html

? 消費(fèi)信用的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和立法形

http://s.yingle.com/w/xf/594110.html

? 錯(cuò)責(zé)任原則的優(yōu)勢(shì)與局限是怎樣的 http://s.yingle.com/w/xf/594108.html

? 產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)如何標(biāo)注

http://s.yingle.com/w/xf/594106.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 產(chǎn)品侵權(quán)責(zé)任的含義及其發(fā)展演變是什么 http://s.yingle.com/w/xf/594104.html

? 商場(chǎng)以次品充正品欺騙消費(fèi)者怎么辦 http://s.yingle.com/w/xf/594102.html

? 結(jié)合案例解釋經(jīng)營(yíng)者標(biāo)明真實(shí)名稱 http://s.yingle.com/w/xf/594100.html

? 消費(fèi)概念的界定是什么

http://s.yingle.com/w/xf/594098.html

? 燃料油消費(fèi)稅抬高成本

http://s.yingle.com/w/xf/594096.html

? 產(chǎn)品責(zé)任之歸責(zé)原則不宜過(guò)于嚴(yán)格 http://s.yingle.com/w/xf/594094.html

? ? 產(chǎn)品缺陷 http://s.yingle.com/w/xf/594092.html 對(duì)拒絕

質(zhì)

檢

檢

查的企

業(yè)的處

罰

http://s.yingle.com/w/xf/594090.html

? 商場(chǎng)服務(wù)不滿退貨不兌現(xiàn)

http://s.yingle.com/w/xf/594088.html

? 消費(fèi)者享有的求償權(quán)的概念

http://s.yingle.com/w/xf/594086.html

? 網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)需求特征的內(nèi)容

http://s.yingle.com/w/xf/594084.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 開(kāi)展農(nóng)資打假專項(xiàng)治理

http://s.yingle.com/w/xf/594082.html

? 產(chǎn)品質(zhì)量有問(wèn)題一味推卸怎么辦

http://s.yingle.com/w/xf/594080.html

? 消費(fèi)者有權(quán)要求生產(chǎn)者

http://s.yingle.com/w/xf/594078.html

? 產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)的特點(diǎn)

http://s.yingle.com/w/xf/594076.html

? 消費(fèi)者如何避免上當(dāng)

http://s.yingle.com/w/xf/594074.html

? 云南省消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)條例

http://s.yingle.com/w/xf/594072.html

? 遭遇旅游糾紛要理性維權(quán)

http://s.yingle.com/w/xf/594070.html

? 報(bào)名人數(shù)不足卻借不對(duì)散客開(kāi)放之名 http://s.yingle.com/w/xf/594068.html

? 餐飲企業(yè)有權(quán)謝絕消費(fèi)者自帶酒水 http://s.yingle.com/w/xf/594066.html

? 經(jīng)營(yíng)者的安全保障義務(wù)的理論基礎(chǔ) http://s.yingle.com/w/xf/594064.html

? 加工產(chǎn)品質(zhì)量糾紛要求賠償多少

http://s.yingle.com/w/xf/594062.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度的不足之處

http://s.yingle.com/w/xf/594060.html

? 當(dāng)事人就質(zhì)量未約定或者不明

http://s.yingle.com/w/xf/594058.html

? 整形美容醫(yī)院品牌的價(jià)值過(guò)億

http://s.yingle.com/w/xf/594056.html

? 消費(fèi)損害賠償案例解析

http://s.yingle.com/w/xf/594053.html

? 在香港買到的商品有質(zhì)量問(wèn)題如何處理 http://s.yingle.com/w/xf/594051.html

? 我國(guó)有關(guān)產(chǎn)品責(zé)任抗辯事由的規(guī)定及其完善需要做些什 http://s.yingle.com/w/xf/594050.html

? 6大問(wèn)題討回開(kāi)發(fā)商非法獲取的全部款額

http://s.yingle.com/w/xf/594048.html

? 電視購(gòu)物擔(dān)心受騙怎么辦

http://s.yingle.com/w/xf/594045.html

? 關(guān)于完善消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的構(gòu)想 http://s.yingle.com/w/xf/594044.html

? 本案中商品房交付的質(zhì)量要求

http://s.yingle.com/w/xf/594042.html

? 中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法

http://s.yingle.com/w/xf/594040.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 消費(fèi)者權(quán)利私權(quán)性的形成和變遷

http://s.yingle.com/w/xf/594038.html

? 旺旺仙貝含大腸菌群上質(zhì)檢總局黑名單 http://s.yingle.com/w/xf/594035.html

? 消費(fèi)者協(xié)會(huì)的性質(zhì)是什么

http://s.yingle.com/w/xf/594033.html

? 飯店收消毒餐具費(fèi)侵犯公平交易權(quán) http://s.yingle.com/w/xf/594031.html

? 消費(fèi)者權(quán)利性質(zhì)分析

http://s.yingle.com/w/xf/594030.html

? 我國(guó)產(chǎn)品責(zé)任立法及歸責(zé)原則存在的問(wèn)題是怎么規(guī)定 http://s.yingle.com/w/xf/594028.html

? 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)在合同書范本2018最新法中有哪 http://s.yingle.com/w/xf/594026.html

? 旅游事故中賠償主體的確定

http://s.yingle.com/w/xf/594024.html

? 郭德綱代言減肥產(chǎn)品被告

http://s.yingle.com/w/xf/594022.html

? 硬件方面的安全保障義務(wù)

http://s.yingle.com/w/xf/594020.html

? ? 警示說(shuō)明 http://s.yingle.com/w/xf/594018.html 三包規(guī)定的義務(wù) http://s.yingle.com/w/xf/594016.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? 哪些行為屬于欺詐消費(fèi)者行為

http://s.yingle.com/w/xf/594014.html

? ? ? ? 消費(fèi)心理的定義 http://s.yingle.com/w/xf/594012.html 社區(qū)義診莫輕信 http://s.yingle.com/w/xf/594010.html 案析兩則餐飲糾紛 http://s.yingle.com/w/xf/594008.html 產(chǎn)品

范

圍

是

怎

樣

規(guī)

定的

http://s.yingle.com/w/xf/594006.html

? 消費(fèi)者受尊重權(quán)的解析

http://s.yingle.com/w/xf/594004.html

? 一般性侵權(quán)歸責(zé)原則的含義是怎樣規(guī)定的 http://s.yingle.com/w/xf/594002.html

? 美容醫(yī)療事故案例 http://s.yingle.com/w/xf/594000.html

法律咨詢s.yingle.com

第二篇：上市公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)流程

上市公司股權(quán)質(zhì)押融資項(xiàng)目相關(guān)流程

1.股權(quán)質(zhì)押合規(guī)性審查

1.1 出質(zhì)人如為機(jī)構(gòu)，須具備以下條件：

1）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，經(jīng)營(yíng)規(guī)范、資本結(jié)構(gòu)合理，財(cái)務(wù)制度健全，有較強(qiáng)的償債能力；

2）有良好的信譽(yù)，企業(yè)及實(shí)際控制人、主要管理人員近2年無(wú)違法或其它不良信用記錄。

1.2 出質(zhì)人如為自然人，須滿足以下條件： 1）擁有中國(guó)國(guó)籍，且具備完全民事行為能力； 2）有穩(wěn)定收入來(lái)源且擁有一定個(gè)人財(cái)產(chǎn)；

3）有良好的個(gè)人信譽(yù)，近三年無(wú)違法或其他不良信用記錄。1.3 質(zhì)押標(biāo)的股票的條件：

1）標(biāo)的股票為限售流通股的，信托期限至少要覆蓋標(biāo)的股票的限售期及標(biāo)的股票解禁后根據(jù)有關(guān)限售股解禁流通的具體管理規(guī)定可實(shí)現(xiàn)完全變現(xiàn)的時(shí)間；標(biāo)的股票為有減持限制的流通股的，信托期限的設(shè)置要覆蓋根據(jù)減持有關(guān)規(guī)定可實(shí)現(xiàn)完全變現(xiàn)的時(shí)間。

2）下列股票不得作為質(zhì)押標(biāo)的：

i.上一虧損的上市公司股票以及業(yè)績(jī)披露預(yù)虧的股票； ii.被交易所ST處理或ST摘帽6個(gè)月以下的上市公司股票；

iii.最近一年內(nèi)因公司治理、信息披露等被交易所譴責(zé)、證監(jiān)會(huì)處罰或有任何不利于正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)的重大訴訟事項(xiàng)發(fā)生的上市公司股票； iv.未完成股改的上市公司股票；

v.其他潛在風(fēng)險(xiǎn)較大的上市公司股票，如行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)或政策風(fēng)險(xiǎn)較大的個(gè)股等。3）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年質(zhì)押的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得質(zhì)押。上述人員離職后半年內(nèi)，不得質(zhì)押其所持有的本公司股份。4）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員質(zhì)押其所持有的股份符合公司章程所作出的其他限制性規(guī)定。2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施具體要求：

2.1 目標(biāo)股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保保障性不足的，要求交易對(duì)手追加抵押變現(xiàn)能力強(qiáng)的資產(chǎn)。

2.2 標(biāo)的股票質(zhì)押率要求如下：

1）以滬深300指數(shù)成份股作質(zhì)押的，質(zhì)押率原則上不超過(guò)50%； 2）以非滬深300指數(shù)成份股作質(zhì)押的，質(zhì)押率原則上不超過(guò)40%；

3）集合資金信托項(xiàng)目原則上不接受創(chuàng)業(yè)板上市公司股票作為標(biāo)的股票，單一信托項(xiàng)目以創(chuàng)業(yè)板上市公司股票作質(zhì)押的，質(zhì)押率原則上不超過(guò)30%。2.3 信托方案設(shè)計(jì)須明確標(biāo)的股票的質(zhì)押率上限和每股受讓價(jià)格上限（業(yè)務(wù)部門和交易對(duì)手商定價(jià)格），并按照“質(zhì)押合同簽署日前一日質(zhì)押股票的20日均線價(jià)格*公司覺(jué)得的抵押率”與“公司決策的每股受讓價(jià)格上限”孰低的原則確定最終受讓價(jià)格。

2.4 對(duì)標(biāo)的股票設(shè)定預(yù)警線和追加線

預(yù)警線與追加線的設(shè)定以受讓價(jià)格為參照基準(zhǔn)，預(yù)警線原則上不低于受讓價(jià)格×160%；追加線原則上不低于受讓價(jià)格×150%。

當(dāng)標(biāo)的股票收盤價(jià)（或考慮分紅、追加等原因調(diào)整后的折算價(jià)）觸及或跌破預(yù)警線時(shí)，信托經(jīng)理應(yīng)于當(dāng)日通知交易對(duì)手做好追加股權(quán)質(zhì)押的相關(guān)文件、辦理公證，并在之后兩個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢質(zhì)押登記手續(xù)。所追加的保證金或質(zhì)押股票要滿足如下要求：（標(biāo)的股票市值+追加質(zhì)押的股票市值+追加保證金）≥標(biāo)的股票數(shù)量×受讓價(jià)格×160%。

受讓價(jià)格=股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓金額（融資金額）÷標(biāo)的股票收益權(quán)對(duì)應(yīng)的股數(shù)。原則上僅當(dāng)標(biāo)的股票收盤價(jià)（或折算價(jià)）連續(xù)十個(gè)交易日高于預(yù)警線時(shí)，交易對(duì)手方可申請(qǐng)取回追加的保證金或解除追加股票的質(zhì)押，且取回或解質(zhì)后，標(biāo)的股票的價(jià)格不低于預(yù)警線。

信托業(yè)務(wù)決策后，信托經(jīng)理應(yīng)關(guān)注標(biāo)的股票價(jià)格的波動(dòng)，若在信托成立之前，標(biāo)的股票價(jià)格觸及或跌破預(yù)警線，原則上該筆信托業(yè)務(wù)應(yīng)終止實(shí)施。

2.5持有、控制公司5%以上的股份被質(zhì)押的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信息披露。3.簽署相關(guān)合同 3.1信托貸款合同，并辦理完畢強(qiáng)制執(zhí)行公證手續(xù)。

3.2股權(quán)質(zhì)押合同，并辦理完畢相關(guān)的強(qiáng)制執(zhí)行公證及質(zhì)押登記手續(xù)。（注意約定質(zhì)押期間因出質(zhì)人行使配股權(quán)所獲得的股份是否質(zhì)押）4.股權(quán)質(zhì)押相關(guān)手續(xù) 4.1股權(quán)質(zhì)押所需材料

1）證券質(zhì)押登記申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號(hào)碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號(hào)、擬質(zhì)押證券簡(jiǎn)稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；

2）經(jīng)公證的質(zhì)押合同原件（應(yīng)對(duì)質(zhì)押合同的真實(shí)性和合法性進(jìn)行公證）； 3）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外法人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國(guó)居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件；境外自然人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的境外所在國(guó)家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明,有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等，委托他人代辦的還需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件）； 4）出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件；

5）質(zhì)押股份為國(guó)有股東持有的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的質(zhì)押備案表。

4.2 中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司股份質(zhì)押的受理

中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司對(duì)質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，根據(jù)受理日日終對(duì)證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。

5.到期融資方不能還款時(shí)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式

如果到期融資方未能如期還款，則質(zhì)權(quán)人將通過(guò)法院強(qiáng)制執(zhí)行的方式將質(zhì)押股票以大宗交易、委托拍賣和協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。5.1 大宗交易

參照《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2011年修訂）及《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 5.2 委托拍賣

參照《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》 5.3 協(xié)議轉(zhuǎn)讓

參照《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》 6.相關(guān)法律法規(guī) 6.1 《物權(quán)法》

第二百二十六條 以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

基金份額、股權(quán)出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。6.2 《擔(dān)保法》

第七十八條 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

股票出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的可以轉(zhuǎn)讓。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓股票所得的價(jià)款應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

6.3 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問(wèn)題的解釋

第一百零三條 以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

以上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記之日起生效。

以非上市公司的股份出質(zhì)的，質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。

第一百零四條 以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。

6.4 《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》

第十八條 借款人和貸款人簽訂借款合同后，雙方應(yīng)共同在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)向貸款人出具股票質(zhì)押登記的證明文件。

第十九條 貸款人在發(fā)放股票質(zhì)押貸款前，應(yīng)在證券交易所開(kāi)設(shè)股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)特別席位，專門保管和處分作為質(zhì)物的股票。貸款人應(yīng)在貸款發(fā)放后，將股票質(zhì)押貸款的有關(guān)信息及時(shí)錄入信貸登記咨詢系統(tǒng)。

第二十條 借款人應(yīng)按借款合同的約定償還貸款本息。在借款人清償貸款后，借款合同自行終止。貸款人應(yīng)在借款合同終止的同時(shí)辦理質(zhì)押登記注銷手續(xù)，并將股票質(zhì)押登記的證明文件退還給借款人。

第二十八條 貸款人應(yīng)在證券交易所開(kāi)設(shè)股票質(zhì)押特別席位（以下簡(jiǎn)稱特別席位），用于質(zhì)物的存放和處分；在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)特別資金結(jié)算賬戶（以下簡(jiǎn)稱資金賬戶），用于相關(guān)的資金結(jié)算。借款合同存續(xù)期間，存放在特別席位下的股票，借款人不得轉(zhuǎn)讓，但本辦法第三十三條規(guī)定以及借款人和貸款人協(xié)商同意的情形除外。

第二十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)出質(zhì)人及貸款人的申請(qǐng)將出質(zhì)股票足額、及時(shí)轉(zhuǎn)移至貸款人特別席位下存放。

第十四條 借款人申請(qǐng)質(zhì)押貸款時(shí)，必須向貸款人提供以下材料：

（一）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人代碼證、法定代表人證明文件；

（二）中國(guó)人民銀行頒發(fā)的貸款卡（證）;

（三）上月的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和凈資本計(jì)算表及經(jīng)會(huì)計(jì)（審計(jì)）師事務(wù)所審計(jì)的上一的財(cái)務(wù)報(bào)表（含附注）;

（四）由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的質(zhì)物的權(quán)利證明文件；

（五）用作質(zhì)物的股票上市公司的基本情況；

（六）貸款人要求的其他材料。6.5 《公司法》

第一百三十八條 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。

第一百三十九條 股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第一百四十條 記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊(cè)。

股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第一百四十一條 無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

第一百四十二條 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。

第一百四十三條 公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：

（一）減少公司注冊(cè)資本；

（二）與持有本公司股份的其他公司合并；

（三）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；

（四）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。

公司因前款第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)的原因收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。公司依照前款規(guī)定收購(gòu)本公司股份后，屬于第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起十日內(nèi)注銷；屬于第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

公司依照第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的百分之五；用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出；所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。

公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

第一百四十四條 記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》規(guī)定的公示催告程序，請(qǐng)求人民法院宣告該股票失效。人民法院宣告該股票失效后，股東可以向公司申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)股票。

第一百四十五條 上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。

第一百四十六條 上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。6.6 《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》

第五條 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間,每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持本公司股份總數(shù)的25%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的除外。6.7 《民事訴訴法》

第二百一十四條 對(duì)公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，一方當(dāng)事人不履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)執(zhí)行，受申請(qǐng)的人民法院應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。

公證債權(quán)文書確有錯(cuò)誤的，人民法院裁定不予執(zhí)行，并將裁定書送達(dá)雙方當(dāng)事人和公證機(jī)關(guān)。

6.8 《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2011年修訂）大宗交易相關(guān)規(guī)定 6.9 《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

6.10 《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》

6.11 《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》 6.12 《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》

第三篇：股權(quán)質(zhì)押操作流程

股權(quán)質(zhì)押操作流程

第一步：

了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況：

1、仔細(xì)審查有限責(zé)任公司章程中是否有對(duì)股東禁止股權(quán)質(zhì)押和時(shí)間上的特殊規(guī)定；

2、在公司章程中核實(shí)出質(zhì)人的身份名稱、出資方式、金額等相關(guān)信息以及出質(zhì)人應(yīng)出具對(duì)擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明；

3、出質(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告；

4、出質(zhì)人的出資證明書； 第二步：

出質(zhì)人的股權(quán)須有該公司股東過(guò)半數(shù)以上同意出質(zhì)的決議；（可有可無(wú)，根據(jù)物權(quán)法、擔(dān)保法以及公司法；以促成業(yè)務(wù)為前提）第三步：

出質(zhì)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同，并將出資證明書交給質(zhì)押權(quán)人； 第四步：

將該股權(quán)已經(jīng)質(zhì)押，不能再轉(zhuǎn)讓和重復(fù)質(zhì)押股權(quán)，注明在公司章程和記載于股東名冊(cè)中，并到工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記。需提供的文件和材料：

1、申請(qǐng)人簽署的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》；

2、記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；

3、質(zhì)權(quán)合同；

4、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章）；

注：指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明；申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請(qǐng)書》；指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。相關(guān)法律條文：

《擔(dān)保法》第78條第三款規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定；

《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第7條規(guī)定，申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交的材料有：申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》、記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）、質(zhì)權(quán)合同、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）以及國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料；

《物權(quán)法》第226條規(guī)定，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

股權(quán)質(zhì)押的條件和法律程序

股權(quán)質(zhì)押主要是指出質(zhì)人以自已擁有或有權(quán)處分的股份有限公司（上市或非上市公司）的股權(quán)或有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押，為某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為作擔(dān)保的行為。股權(quán)質(zhì)需要條件以及法律程序 第一步：前期工作

（一）、了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況。

1、出質(zhì)人的出資證明書、股份或股票。

2、出質(zhì)人如為自然人，應(yīng)提供有關(guān)身份的證明；如為法人，應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及其它有關(guān)文件。

3、出質(zhì)人如為法人，另須有法人董事會(huì)同意股權(quán)出質(zhì)的決議。

4、出質(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告。

（二）、出質(zhì)的股權(quán)如為有限責(zé)任公司股份

1、須有該公司過(guò)半數(shù)以上股東同意出質(zhì)的決議。（可有可無(wú)，根據(jù)物權(quán)法、擔(dān)保法以及公司法；以促成業(yè)務(wù)為前提）

2、了解擬出質(zhì)股份是否有瑕疵，即是否有禁止出質(zhì)的情況。

3、出質(zhì)人應(yīng)出具對(duì)擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明（若重復(fù)質(zhì)押，需有質(zhì)權(quán)人出具的同意函）。

（三）、對(duì)于股份有限公司，應(yīng)了解擬出質(zhì)的股權(quán)是否有下列情況：

1、記名股票于股東大會(huì)召開(kāi)前三十日內(nèi)或者公司決定分配紅利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名義的變更登記；

2、發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；

3、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在其任職工期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；

4、股東的股份自公司開(kāi)始清算之日起不得轉(zhuǎn)讓的；

5、公司員工持有的公司配售的股份，自持有該股份之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的；

6、國(guó)家擁有的股份的轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的；

7、法律、法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。第二步，簽訂質(zhì)押合同或背書質(zhì)押

（注意：股份出質(zhì)準(zhǔn)用禁止流質(zhì)的規(guī)定。因此，當(dāng)事人在質(zhì)押合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，質(zhì)物所有權(quán)直接歸質(zhì)權(quán)人所有的約定。）

出質(zhì)行為生效條件：

一、有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押

（一）、一般規(guī)定

根據(jù)《擔(dān)保法》規(guī)定，以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)押合同自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效。經(jīng)股東同意對(duì)外出質(zhì)的股份，質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)，同等條件下其他股東對(duì)該股份有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。即，不能取得半數(shù)以上股東的同意，則股權(quán)不能質(zhì)押給股東以外的人，股權(quán)所有者只能從不同意出質(zhì)的股東中間挑選質(zhì)權(quán)人。若半數(shù)以上股東同意，出質(zhì)人得以將自己的股權(quán)質(zhì)押給股東以外的質(zhì)權(quán)人，只須在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)保證其他股東的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)即可。

（二）、國(guó)有獨(dú)資公司股權(quán)質(zhì)押

國(guó)有獨(dú)資公司是有限責(zé)任公司的一種特殊形式，《公司法》規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國(guó)家授權(quán)的部門辦理審批和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。

根據(jù)《國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，核定企業(yè)國(guó)有資本、監(jiān)管國(guó)有資本變動(dòng)是各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的主要職責(zé)。因此，國(guó)有獨(dú)資公司的股權(quán)在對(duì)股東以外的人出質(zhì)時(shí)，須報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)。

（三）、外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押

外商投資企業(yè)，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)，這些企業(yè)在中國(guó)設(shè)立，是中國(guó)法人，除對(duì)外發(fā)行人民幣特種股票的股份有限公司外，外商投資一般采取有限責(zé)任公司形式。外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押須經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)限制設(shè)立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權(quán)變更必須經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

另外，以國(guó)有資產(chǎn)投資的中方投資者股權(quán)質(zhì)押，實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)必須經(jīng)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，并經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)，經(jīng)確認(rèn)的評(píng)估結(jié)果應(yīng)作為該股權(quán)的作價(jià)依據(jù)。

二、股份有限公司股權(quán)質(zhì)押

（一）、一般規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)擔(dān)保法〉若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定：以股份有限公司的股份出質(zhì)的，適用《中華人民共和國(guó)公司法》有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。

股份有限公司的特點(diǎn)是可以發(fā)行股票，其股權(quán)以股票形式來(lái)表現(xiàn)，分為記名股與無(wú)記名股。公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票，對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票則既有記名股也有無(wú)記名股。

以記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣，并向證券登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。

以無(wú)記名股票出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)訂立質(zhì)押合同或者背書記載質(zhì)押字樣。質(zhì)押合同自股票交付之日起生效。未經(jīng)背書質(zhì)押的無(wú)記名股票，不得對(duì)抗第三人。

（二）、上市公司國(guó)有股質(zhì)押

根據(jù)《中華人民共和國(guó)財(cái)政部關(guān)于上市公司國(guó)有股質(zhì)押有關(guān)問(wèn)題的通知》，國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有的國(guó)有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押。國(guó)有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國(guó)有股數(shù)量不得超過(guò)其所持該上市公司國(guó)有股總額的50%。國(guó)有股東授權(quán)代表單位以國(guó)有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途(不得用于購(gòu)買股票)，制訂還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)（不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì)）審議決定。

以國(guó)有股質(zhì)押的，國(guó)有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案，并根據(jù)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的《上市公司國(guó)有股質(zhì)押備案表》，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國(guó)有股質(zhì)押登記手續(xù)。

國(guó)有股東授權(quán)代表單位辦理國(guó)有股質(zhì)押備案應(yīng)當(dāng)向省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)提交如下文件：

1.國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有上市公司國(guó)有股證明文件； 2.質(zhì)押的可行性報(bào)告及公司董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）決議； 3.質(zhì)押協(xié)議副本； 4.資金使用及還款計(jì)劃；

5.關(guān)于國(guó)有股質(zhì)押的法律意見(jiàn)書。第三步，權(quán)利的實(shí)現(xiàn)

質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式有兩種，即協(xié)議實(shí)現(xiàn)及訴訟實(shí)現(xiàn)。第一種：協(xié)議實(shí)現(xiàn) 由質(zhì)權(quán)人與出質(zhì)人協(xié)商，以折價(jià)、拍賣或變賣的方式依法轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)，質(zhì)權(quán)人就所得價(jià)款優(yōu)先受償。第二種：訴訟實(shí)現(xiàn)

如出質(zhì)人拒絕或協(xié)商不成，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)向法院提起訴訟要求實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)。相關(guān)事項(xiàng)：

一、股權(quán)質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)

1.以有限責(zé)任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，對(duì)于出質(zhì)人的道德風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法控制。

對(duì)于以有限責(zé)任公司及非上市股份有限公司的股份出質(zhì)的，鑒于法律只規(guī)定自股份出質(zhì)記載于股東名冊(cè)之日起生效，沒(méi)有向任何中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)管理部門辦理出質(zhì)登記，法律也沒(méi)有規(guī)定該股份被質(zhì)押的事實(shí)應(yīng)該通過(guò)公告的形式向社會(huì)公眾披露，股東名冊(cè)又保存在被出質(zhì)股份所在的公司手中，該股權(quán)質(zhì)押就不會(huì)為除了當(dāng)事人以外的其他社會(huì)公眾所知悉，因而也就不具有任何公示力和公信力。這樣就使得質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)能否順利實(shí)現(xiàn)完全依賴于出質(zhì)人誠(chéng)實(shí)信用的程度，如果出質(zhì)人不遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則，不將該股權(quán)出質(zhì)的事實(shí)登記在股東名冊(cè)上，或者雖然出質(zhì)時(shí)登記在股東名冊(cè)上，但事后私自將該登記予以刪改甚至重新制作一份股東名冊(cè)，將該股權(quán)非法轉(zhuǎn)讓或者將其重復(fù)質(zhì)押給其他人，就會(huì)嚴(yán)重危及到質(zhì)權(quán)人質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

2.在質(zhì)權(quán)人（擔(dān)保人）對(duì)債權(quán)人履行擔(dān)保責(zé)任后，在實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)時(shí)，由于法律對(duì)于質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)沒(méi)有明確規(guī)定，只是說(shuō)可以訴訟解決。因此，如協(xié)議解決，必須在出質(zhì)人能夠找到的情況下才能進(jìn)行，如出質(zhì)人破產(chǎn)或被注銷而聯(lián)系不到時(shí)，協(xié)議解決的可能性幾乎為零，從而只能采取訴訟解決，但訴訟解決又費(fèi)時(shí)、費(fèi)力、費(fèi)錢。

二、質(zhì)物的孳息

質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息，但質(zhì)押合同另有約定的，從約定。上述孳息應(yīng)首先充抵收取孳息的費(fèi)用。

三、質(zhì)物的提前轉(zhuǎn)讓

出質(zhì)人只有在與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意后才可以轉(zhuǎn)讓已設(shè)質(zhì)的股份，其轉(zhuǎn)讓所得價(jià)款應(yīng)提前清償或向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。

四、質(zhì)權(quán)的效力范圍

以依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)的效力及于股份、股票的法定孳息。

五、訴訟范圍

質(zhì)權(quán)人向出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人行使質(zhì)權(quán)時(shí)，出質(zhì)人、出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人拒絕的，質(zhì)權(quán)人可以起訴出質(zhì)人和出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人，也可以單獨(dú)起訴出質(zhì)債權(quán)的債務(wù)人。

實(shí)際操作中，對(duì)于記名股票或者出資，鑒于法律對(duì)于質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)尚無(wú)明確規(guī)定，雙方可以在質(zhì)押合同中明確約定質(zhì)權(quán)人在履行擔(dān)保責(zé)任后，有權(quán)直接委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估、拍賣，以拍賣所得價(jià)款優(yōu)先受償

第四篇：股權(quán)質(zhì)押操作流程

股權(quán)質(zhì)押操作流程

第一步: 了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況:

1、仔細(xì)審查有限責(zé)任公司章程中是否有對(duì)股東禁止股權(quán)質(zhì)押和時(shí)間上的特 殊規(guī)定;

2、在公司章程中核實(shí)出質(zhì)人的身份名稱、出資方式、金額等相關(guān)信息以及 出質(zhì)人應(yīng)出具對(duì)擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明;

3、出質(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告;

4、出質(zhì)人的出資證明書;

第二步:

出質(zhì)人的股權(quán)須有該公司股東過(guò)半數(shù)以上同意出質(zhì)的決議;

第三步:

出質(zhì)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同,并將出資證明書交給質(zhì)押權(quán)人;

第四步:

將該股權(quán)已經(jīng)質(zhì)押,不能再轉(zhuǎn)讓和重復(fù)質(zhì)押股權(quán),注明在公司章程和記載于 股東名冊(cè)中,并到工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記.需提供的文件和材料:

1、申請(qǐng)人簽署的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》;

2、記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件 或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章);

3、質(zhì)權(quán)合同;

4、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名,屬于法人的加蓋法人印章);

注:指定代表或者共同委托代理人辦理的,還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者 共同委托代理人的證明;

申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)注銷登記,應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)注銷登 記申請(qǐng)書》;

指定代表或者共同委托代理人辦理的, 還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同 委托代理人的證明.相關(guān)法律條文:

《擔(dān)保法》第78 條第三款規(guī)定,以有限責(zé)任公司的股份出質(zhì)的,適用公司 法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定;

《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第7條規(guī)定, 申請(qǐng)股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登 記,應(yīng)當(dāng)提交的材料有:申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》、記載有出質(zhì)人姓名(名稱)及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)者人持有的股份公司股票復(fù)印件(均需加蓋公司印章)、質(zhì)權(quán)合同、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件(出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由 本人簽名,屬于法人的加蓋法人印章,下同)以及國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料;

《物權(quán)法》第226 條規(guī)定,質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立

第五篇：上市公司股權(quán)質(zhì)押規(guī)定(2010)

上市公司股權(quán)質(zhì)押規(guī)定

中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司日前分別發(fā)布通知,進(jìn)一步明確公司股份質(zhì)押登記和轉(zhuǎn)讓過(guò)戶要求。

《深圳證券交易所上市公司非流通股質(zhì)押登記須知》規(guī)定,在上市公司非流通股股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí),除必須備齊相關(guān)資料外,還要視被質(zhì)押的股權(quán)性質(zhì),提供相關(guān)的函件或證明。如,上市公司持股5%以上(含5%)的股東,將其所持有的股份出質(zhì)時(shí),需提交上市公司出具的公司董事會(huì)已獲知該事項(xiàng)的函件。

《深圳證券交易所上市公司國(guó)有股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶須知》要求,發(fā)起人股股權(quán)轉(zhuǎn)讓,上市公司須成立三年(含三年)以上,出具上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；外商企業(yè)(含三資企業(yè))受讓上市公司境內(nèi)國(guó)有股,受讓方還須出具國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的核準(zhǔn)文件及付款憑證；轉(zhuǎn)讓股數(shù)占總股本5%以下,須提供對(duì)《股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書》、《轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的合法性、真實(shí)性進(jìn)行公證的公證書；股權(quán)變動(dòng)達(dá)5%以上或持有公司5%以上的發(fā)行在外流通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外的總額的5%以上,須提供在指定報(bào)紙上進(jìn)行信息披露的公告原件；

投資者持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到(超過(guò))該公司已發(fā)行股份的30%時(shí),繼續(xù)增持該公司股份的,應(yīng)以要約收購(gòu)方式向該公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約或出具中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免發(fā)出收購(gòu)要約的批文。

《深圳證券交易所上市公司非國(guó)有股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶須知》要求,按中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近通知,目前上市公司非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓,只限于轉(zhuǎn)讓

股數(shù)占上市公司總股本5%以上(含5%),且僅限于法人之間“一對(duì)一”轉(zhuǎn)讓,不得將股份拆散,不得通過(guò)公開(kāi)拍賣(司法拍賣除外)或者其他公開(kāi)征集受讓人的形式進(jìn)行。

《外商受讓深交所上市公司國(guó)有股、法人股過(guò)戶須知》要求,發(fā)起人股股權(quán)轉(zhuǎn)讓,上市公司須成立三年(含三年)以上,出具上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；股權(quán)變動(dòng)達(dá)5%以上或持有公司5%以上的發(fā)行在外流通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外的總額的5%以上,須提供在指定報(bào)紙上進(jìn)行信息披露的公告原件；外商受讓上市公司國(guó)有股、法人股構(gòu)成上市公司收購(gòu)的,還需提供上市公司收購(gòu)報(bào)告書公告。

在以上四項(xiàng)規(guī)定中,對(duì)金融類上市公司都提出了專門的規(guī)定,該類公司非流通股股權(quán)質(zhì)押、國(guó)家股和法人股股權(quán)變動(dòng)達(dá)10%(含10%)以上的,應(yīng)當(dāng)有人民銀行總行的批文；10%以下的需出具該上市公司董事會(huì)同意的相關(guān)文件。