第一篇：采石業治理整頓工作實施方案

采石業治理整頓工作實施方案

為切實加強對全區采石業的管理，規范礦產資源開發行為，保護礦山地質環境，減少因采石活動造成的生態環境污染和礦山地質環境破壞，有效遏制重、特大事故的發生，促進資源的合理開發利用和經濟社會、資源環境協調發展，根據有關法律法規，結合我區實際，制訂本方案。

一、我區采石場的發展歷程及現狀

我區采石場的發展，經歷了自發性開采、大規模開采、礦業秩序整頓三個時期，現在逐步向合理布局、科學規劃、有序管理的階段過渡。80年代時期，除為滿足自身建設所需的小采石場外，幾乎沒有商業性質的采石場。隨著城市建設步伐不大，客觀上造成了建筑材料需求量激增，建筑石料供不應求。在經濟利益的驅動下，該行業如雨后春筍般迅猛發展，到90年代初的房地產高峰期，采石場數量最多達185家，有的甚至沒有辦理許可證和營業執照就開采，采石場遍及全區北部鄉鎮各村落。并且礦石運輸車輛超限超載日益加大，造成公路損壞，嚴重威脅交通安全。

隨著國家進行宏觀經濟調控，一方面大批采石場因虧本經營而紛紛關門倒閉。另一方面，由于礦業秩序混亂，政府先后對采石場進行了多次大規模的清理活動。至目前，我區尚有采石場89家。

二、總體目標

力爭三年左右的時間，使全區的普通建筑石料礦山數減少20%—30%，使礦山企業“多、小、散”的局面得到明顯改變，礦山開發布局趨于合理，礦產資源開發利用水平明顯提高，礦山安全生產條件和礦區及交通主干道兩側、旅游風景區周邊生態環境得到明顯改善，礦山企業規范裝載，礦石運輸車輛規范運輸。通過整治工作，進一步增強各級、各地和廣大干部群眾的生態環境保護和安全意識，鞏固整治工作成果，堅決杜絕非法采石和違規裝載，規范合法企業開采銷售行為，使破壞和污染礦區生態環境的局面得到遏制，做到開發與保護并重，促進區域經濟與生態環境協調發展。

三、整治范圍和重點

（一）整治范圍：全區范圍內的各類采石點。

（二）整治重點：

1、礦山企業違法違規開采行為；

2、無證非法開采、不按設計方案開采，濫采亂挖破壞礦產資源行為；

3、礦山企業不按規定違規裝載，不履行治超職責，存在嚴重安全隱患問題；

4、礦山企業不履行礦山地質環境保護與治理義務，造成礦山地質環境嚴重破壞問題；

5、礦山企業不執行環境影響評價和“三同時”制度，污染、破壞生態環境的問題。

6、礦山企業達不到規定的開采規模標準的。

7、礦山開采破壞山體植被問題。

8、非法轉讓采礦權問題。

四、工作措施及要求

（一）進一步鞏固整治成果

依照省…..文件的規定，一是對以下類型小采石場實施停產整頓：①越層界開采的；②一個礦體多宕口開采且相鄰宕口之間隔離帶不足30米的；③未自上而下分層開采或臺階高度、平臺寬度、邊坡坡面角不符合設計規范要求的；④爆破安全距離、避炮設施或爆破器材庫不符合《爆破安全規程》要求的；⑤遇有斷層或巖石節理、裂隙發育或巖層傾向和邊坡坡面傾向相近，未采取有效防止邊坡塌方、滑落安全措施的；⑥露天深凹開采未采取有效防止透水淹沒、預防中毒窒息安全措施的；⑦未按《工傷保險條例》規定為本單位全部職工或者雇工繳納工傷保險費的及雇主責任險的；⑧相關證照不全或已過期的；⑨違規裝載，不履行治超職責的；⑩其他不具備安全條件，依法應該停產整頓的。二是凡具有下列情形之一的涉礦企業列入關閉對象：①嚴重污染環境且拒絕整改或整改后仍達不到要求的礦山開采企業、礦產品加工企業；②采用擴壺爆破作業以及其它嚴重違反民爆器材管 理使用規定的；③已取得相關證照，但管理滑坡、安全生產條件下降，被責令停產整頓，經整改后仍不具備安全生產條件的；④低于規定50萬噸/年的生產規模；⑤對拒絕整合的礦山（整合方案另行制定）；⑥山體植被綠化比較完整的礦區；⑦嚴重違規、多次違規，拒不履行治超職責的；⑧交通主干道正面直觀兩側可視范圍內1500米的礦山；⑨符尖路兩側（區旅游風景區線路）的礦山；⑩其他不具備安全生產條件，依法應該關閉的。列入資源整合范圍的被整合小采石場必須先關閉后整合。

（二）編制礦產資源規劃

按照省、市國土資源主管部門的統一部署，由區國土資源局牽頭組織編制第二輪礦產資源總體規劃。規劃修編的主要內容包括：明確礦山數量及逐年減少目標，具體劃定并擴大現有禁采區范圍，限制建筑用砂石礦山的開采總量，資源的合理開發及深加工的途徑等四個方面。規劃的編制同時兼顧鄉鎮規劃。

（三）進一步推進礦產資源整合工作

一是明確整合對象為一礦多宕口、大礦小開、礦山布點過密、生產規模過小和個體礦山集中區以及礦區范圍平面或立體交叉重疊的地區。二是嚴格按照國土資源部、國家發改委等十二部委聯合下發的《關于進一步推進礦產資源開發整合工作的通知》（國土資發[2009]141號）、省…文件精神，制定整合方案，采取得力措施，采取市場化運作方式，關小并大，實行“統一開采、集中加工、分散經營”。按照“禁采區關閉、限采區收縮、開采區集聚”的原則，開展礦產資源整合工作，提高礦產資源開發水平和礦山環境治理能力。

（四）嚴格礦業權管理和審批

一是嚴格新設礦業權市場準入，加強礦產資源開采資質管理，整頓期間原則上不再新設采石廠項目。確需設立的，必須經區非煤礦山聯席會議審查后報區長辦公會研究決定，并實行公開有償出讓。二是嚴格現有礦業權管理。礦山企業辦理采礦權延續、變更，必須符合礦產資源總體規劃，并嚴格按照省0……文件規定的出讓基準價執行。同時必須按出讓合同約定的時間、進度繳納采礦權價款及礦山地質環境恢復保證金。

（五）加強環境保護措施，減少環境污染

一是污染嚴重、群眾多次投訴、沒有安裝除塵設備的采石廠2011年7月實行停產整治；二是沒有安裝除塵設備的采石廠2012年實行停產整治；三是2011年沒有補辦環評手續的采石廠2012年實行停產整治；四是沒有完成停產整治任務的采石廠責令停止生產；五是2011年允許采用濕法生產的采石廠在生產過程中要加水噴淋降塵，除塵設備除塵效果不好的采石廠適當加水噴淋降塵；六是被責令停產整治和停止生產的采石廠，供電部門停止供電，公安部門停止辦 理炸藥使用審批手續，有關部門不予辦理相關手續，完成停產整治任務，經環保部門驗收同意后方可恢復正常生產；七是科學規劃，整合資源，合理布局，采治結合，逐步建成有先進除塵降噪設備，從粉碎到裝載全封閉廠房式的環保型采石廠，實現采石業的可持續發展。

（六）加強礦山地質環境保護和治理工作

一是全區地質環境恢復治理保證金征繳工作自2009年1月開始，屆時對未按規定繳納礦山地質環境恢復治理保證金的采礦權人，新設礦山不予辦理申請登記手續；在采礦山不予辦理延續、變更、轉讓、年檢等手續。二是采礦權人全面履行了礦山地質環境恢復治理義務，并經驗收合格的，由區財政部門及時返還保證金。逾期不治理或治理達不到要求的，由區國土資源管理部門委托有關單位進行恢復治理，保證金用于支付治理費用，并依法對采礦權人作出處理。對拒不繳納或無力繳納礦山地質環境恢復治理保證金的礦山，要予以關停，并依法追究礦主責任。三是建立多元化的礦山地質環境恢復治理機制。按照“誰治理、誰受益”的原則，積極鼓勵民間資本參與治理，對礦山地質環境治理工程有關收費項目給予適當減免。

（七）加大查處力度，集中整治各種違法開采和污染破壞環境行為。

要總結以往整治工作經驗，進一步明確分工，落實責任，對轄區所有采石企業進行一次排查，對已關閉礦山進行全面復查，嚴肅查處無證開采、越界開采、污染破壞環境等問題，對存在的礦山安全隱患進行除險加固。進一步加強合法采石企業的日常監管，結合礦業權核查工作，對所有合法企業設立礦界標志。嚴格按照法律規定，嚴厲打擊非法采石行為，對檢查發現的非法開采行為，采取沒收設備、拆除非法工棚、摧毀開采道路等方法予以徹底取締，對非法開采情況嚴重的，依法對相關責任人進行嚴肅處理。

（八）加強源頭管理，深入開展“治超”活動 一是貨源單位要認真貫徹落實省制定的…….文件精神，配備必要的計重設備，嚴格執行貨運車輛稱重檢測規定，對進出廠區、貨場的車輛狀況、道路運輸證和駕駛員從業資格證實行登記制度，嚴把貨運車輛進場關、登記關、裝載關、稱重關、出場關，杜絕違規及非法改裝車輛裝載和超限超載車輛出場（廠）。

二是對一月內抄告違規生產企業三次的，和一年內連續違規生產企業六次以上十次以內的，分別情況：（1）不按規定裝載的；（2）使用無牌無證車輛運輸的；（3）使用非法改裝車輛裝載石料的；（4）不按規定使用裝載單，擅自放行車輛駛出該生產企業的。將由治超成員單位各司其職分別給予吊、扣、銷許可等處罰。

三是貨源單位自備生產車輛要證照齊全、合法經營。對 裝載貨物駛出貨場（廠）的運輸車輛要監督其采取必要的防揚撒措施方可放行。

（九）建立和完善治理整頓工作協調監管機制和制度。充分發揮區政府非煤礦山聯席會議制度，定期或不定期召開聯席會議，加強部門聯合協作，及時研究礦產資源開發管理中的重大問題；定期組織開展聯合執法行動，實行聯防聯治。要建立高效的信息交流制度和便捷的違法案件通報渠道，有效防止無證開采等違法違規行為的發生。進一步健全完善動態巡查、違法案件舉報、重大案件督辦和責任追究制度，始終對礦產資源違法行為保持高壓態勢，發現一起，查處一起，嚴防違法開采礦產資源行為反彈。

五、明確職責，聯合執法

區直各有關部門要按照職責分工，各司其職，各負其責，共同做好治理工作。

1、區安全監管部門負責對存在重大安全隱患的小采石場依法作出停產整頓等行政處罰指令，并組織整改驗收；對不具備基本安全條件的小采石場，依法暫扣安全生產許可證，并提請縣政府依法實施關閉；對縣政府決定關閉的小采石場依法吊（注）銷安全生產許可證。

2、區國土資源部門負責依法查處非法開采、關閉后擅自恢復生產、越界開采等違法行為；依法暫扣停產整頓小采石場的采礦許可證，對區政府決定關閉的小采石場依法注（吊）銷采礦許可證；對達不到最低開采規模的小采石場，采礦許可證到期后一律不予辦理延續。

3、區工商行政管理部門負責依法暫扣停產整頓小采石場的營業執照，查處違法經營、銷售礦產品的行為，對政府決定關閉的小采石場依法注（吊）銷營業執照。

4、區環保部門負責對破壞生態環境、污染環境的礦山企業和礦產品加工企業予以查處，對嚴重破壞生態、污染環境的礦山企業和礦產品加工企業提請區政府予以關閉。對整合后礦山的環境影響評價報告進行審批。

5、區公安部門負責收繳區政府決定關閉的小采石場的民用爆炸物品，吊銷《爆炸物品使用許可證》和《爆破作業單位許可證》，并監督企業妥善處理剩余民用爆炸物品；對停產整頓的小采石場暫停供應民用爆炸物品；負責維護小采石場關閉現場的治安秩序和社會穩定工作。同時，對在資源整合期間出現的暴力抗法、聚眾鬧事等行為，依法予以處置。

6、區經信委加強行業監管，負責礦山生產能力核定，依法履行新建或改擴建礦山項目核準、備案和工程設計審查及竣工驗收職責，審核礦山從業人員資格，按行業準入條件和產業政策對礦山企業進行資質審查。積極推進非煤礦山標準化建設，達不到規定的，提請政府實施關閉。

8、區財政部門負責對因資源整合而關閉的小采石場，按照國家有關規定給予財政政策支持，同時加強對配套經費 的監管，確保專款專用。

9、區供電部門負責供電管理，徹底拆除私開及關閉礦山電源，嚴厲打擊私開及已關閉采石礦山的偷電行為，嚴肅查處違法供電行為，并依法追究違法供電者的責任。

10、區林業部門負責礦山占用林地的審核及森林植被恢復費的收繳，嚴厲查處非法占用、破壞林地違法行為。

11、區稅務部門負責查處礦山開采企業及加工企業的各種偷、漏稅行為。

第二篇：區林地采石業調研報告

一、林地采石現狀

㈠林地采石面積與分布情況

我區礦業開采企業在發展高峰時達到300余家，經過幾次清理整頓，截止到XX年年底，全區礦產企業有39個聯合體合計125家，年產量368噸。

㈡已停采的面積、分布情況

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停采情況比較好的鄉鎮為××、××、××。

㈢正在開采的面積、分布情況

正在開采地集中在××、××、××。

㈣林地臨時征戰用審批情況

我區林地臨時征占用審批嚴格按國家

二、林地采石治理情況

三、存在的問題

我區雖然已經多次調研制定森林植被恢復方案，但是就目前的局面從根本上解決還有一定的難度。主要存在以下的二個問題：

㈠采石場的管理需要多部門聯動。

林業部門對礦區的森林植被恢復有管理權利，但是對采石廠管理必須依靠區政府，多部門互動協調，對于生態破壞嚴重的企業必須引起區政府的高度重視，該類企業的生態破壞導致的森林植被恢復已經遠大于其產生的經濟效益，讓政府牽頭，科學合理有序關停這類企業。

㈡礦區恢復植被難。

一方面是技術上，廢棄礦區一般土壤稀少、沒有水土保持功能、巖石分布廣泛、坡度大，不具備植被生長的必備條件，如何治理大片的廢棄礦區將是個很大問題，需要引進比較成功的分階段治理、分不同坡度、分不同條件的山體扶綠的技術。另一方面是資金上，在礦區惡劣的自然條件下進行植被恢復，需要的資金是一般地段的幾十倍乃至上百倍，采礦企業繳納的森林植被恢復費遠遠無法彌補植被恢復的需要，如何籌措資金將是個十分重要的問題。

四、工作建議及進一步打算

㈠保護環境，進一步加大對采石企業的管理。

采石企業采石行為必須在科學規劃合理利用資源的管理下有序進行。區政府制定以保護環境、保護生態的科學利用資源方案，協調多部門聯合管理，采取多樣措施，對于現階段對生態環境破壞嚴重的企業給予堅決的關停；對于不注重保護環境、生態破壞未予治理的企業給予處罰和限制，將保護環境、植被恢復的工作放在一個重要位置。

㈡恢復生態，進一步加快礦區生態修復的步伐。

第三篇：礦產資源開發秩序治理整頓工作實施方案

河東市礦產資源開發秩序治理整頓工作實施方案為進一步整頓和規范礦產資源開發秩序，結合我市實際，制定本方案。

一、指導思想認真貫徹落實《礦產資源法》和省、河東市政府礦產資源開發秩序治理整頓工作要求，從樹立和落實科學發展觀的高度，打擊非法、違法開采礦產資源行為，規范礦業權的審批和管理，維護正常的礦產資源開發和管理秩序，合理使用、節約和保護礦產資源，為推動全市經濟可持續發展奠定基礎。

二、組織領導為確保這次治理整頓工作的順利進行，市政府成立河東市礦產資源開發秩序治理整頓工作領導小組。組長由市政府副市長于安居擔任；副組長由市國土資源局局長張文彬擔任；成員單位由市經貿局、公安局、勞動局、工商局、國土資源局、環保局、水利局、城建局、林業局等單位組成。領導小組辦公室設在市國土資源局，辦公室主任由國土資源局副局長李延平擔任。辦公室具體負責治理整頓日常工作。

三、治理整頓工作內容

1、未取得合法的探礦權、采礦權擅自勘查、開采礦產資源的，堅決依法予以取締，沒收采出的礦產品和非法所得，并處罰款；造成礦產資源破壞的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

2、對越界開采礦產資源的，堅決依法予以糾正，責令其退回本礦區范圍內開采，賠償損失，沒收越界開采的礦產品和違法所得，并處罰款；對拒不退回本礦區范圍內開采，造成礦產資源破壞的，依法吊銷其采礦許可證，移送司法機關，追究刑事責任。

3、對不按地質勘查設計施工，持勘查許可證非法采礦的，吊銷其勘查許可證，以無證采礦處理。

4、非法承包、轉讓礦業權的，由市國土資源局按照xx地質礦產主管部門規定的權限，責令改正，沒收違法所得，處以罰款，吊銷勘查許可證、采礦許可證。

5、加強礦山安全生產管理，對不符合基本安全生產條件或整改無效的礦山企業，堅決予以關閉。

6、對欠繳礦產資源補償費和拒繳采礦權使用費的單位或個人，一律限期繳納，逾期未繳納的，依照有關規定，吊銷采礦許可證。

7、繼續清理自然保護區、高速公路和省級以上公路兩側直觀可視范圍內、重要風景區和景點所在地、重要河流堤壩兩側一定距離內的礦山企業，該關閉的關閉，該取締的取締。

8、對無主體礦山、未征用土地、無尾礦庫、污染環境、破壞耕地、河道和植被的礦山企業(選、洗礦廠)，堅決依法取締。

9、全面清理已頒發的礦產資源勘查、開發的有關證照，對五證不全、內容不一致的，堅決予以糾正，并追究違法發證的發證機關及相關人員的責任。

10、清理黨政機關及其工作人員以入股等方式參與辦礦的行為，嚴肅查處支持和包庇非法探礦、采礦，進行權錢交易等違法違紀問題。

11、清查礦權審批權限和程序，嚴格執行《行政許可法》、《礦產資源法》及其配套法規規定的權限和程序審批礦權。

12、科學制訂礦產資源勘查和開采的規劃，加快礦權市場建設進程，做到整合資源與優化配置相結合，提高資源利用效率。

13、各職能管理部門對違法行為不制止、不處罰的，要追究有關領導和當事人的責任。對于貪污受賄、貪贓枉法、徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守的，要一查到底，堅決處理，絕不姑息。該追究行政責任的，要依法追究行政責任；構成犯罪的，要依法追究刑事責任。

四、治理整頓工作步驟全市礦產資源管理秩序治理整頓工作分兩個階段進行：第一階段：自查自糾階段（～年4月-5月）。國土資源局組織治理整頓成員單位和各鄉鎮政府，結合實際，對照有關法律法規，進行自查自糾。第二階段：整改驗收階段（～年5月-12月）。市礦產資源開發秩序治理整頓工作領導小組對自查自糾階段存在的問題進行整改驗收，對整改不合格的，堅決予以取締。同時，要認真總結這次治理整頓工作的經驗，完善各項管理制度，提高礦政管理水平。

五、工作要求

1、加強領導。各鄉鎮主要領導要對本地區礦產資源開發秩序整頓工作負總責，落實目標責任制。國土資源、經貿、公安、勞動、工商、水利、環保、林業等部門要明確責任，各司其職，相互配合，共同做好這次治理整頓工作。

2、深入宣傳。認真宣傳《中華人民共和國礦產資源法》及其配套法律法規，為治理整頓工作營造良好社會氛圍。要充分發揮新聞媒體的～監督作用，對典型違法案件進行曝光，推動治理整頓工作的順利進行。

3、依法辦事。嚴懲違法違紀行為。對干擾、阻撓整頓工作的單位和個人，依法懲處；對在治理整頓中領導不力、失職瀆職、營私舞弊的國家工作人員，堅決予以查處。

4、標本兼治。對治理整頓中做出的各種處理決定的執行情況，要確定專人督促落實。對治理整頓中發現的帶有普遍性、傾向性的問題，要認真總結經驗教訓，及時采取措施。對管理工作中的存在的漏洞和問題，堅決糾正，并盡快完善相關規章制度。對治理整頓中遇到的重大問題，要及時向市礦產資源管理秩序治理整頓工作領導小組報告。

第四篇：營業站日常工作治理整頓實施方案。

婺源縣供電公司營業站日常重點工作

治理整頓實施方案

為規范營業站管理，確保營業站日常工作正常開展，促進營業站班組建設、臺區達標管理和安全生產，特制定營業站工作治理整頓實施方案

一、組織機構

為加強組織領導，確保營業站日常管理工作上一個新臺階，成立領導小組和辦公室。

（一）領導小組 組 長：XXX 副組長：XXX XXX XXX（常務）成 員：XXXX XXX XXX X 領導小組負責專項行動的領導和協調。

（二）辦公室

領導小組下設辦公室，掛靠工會工作部,配合單位：營銷部、安監部、發策部。

負責專項行動的具體實施，對客服中心、供電所的活動開展情況進行檢查和指導。

二、工作安排

（一）第一階段：自查整改階段5月20日至6月30日

1、站容站貌：各營業站加強辦公環境的整治，做到辦公環境清潔，桌面東西擺放有序，對照《婺源縣供電公司營銷服務評分細則》要求進行整改。

2、基本技能：營業站人員必須熟悉掌握SG186營銷系統的電量電費、業擴報裝流程查詢等的基本操作功能，熟悉掌握PMS系統運用。

3、基礎資料：營業站要做到日常管理資料齊全，包括：用戶計量拆裝單、線損報表、線損分析、抄表卡記錄齊全整潔、業報報裝記錄、計劃停電通知用戶記錄、臺線績效考核記錄、用電檢查開展情況、兩票三制記錄、檢（搶）修記錄、派工單記錄、安全生產分析記錄、安全活動記錄、班前班后會記錄，缺陷記錄、事故及開展情況記錄、報修記錄、故障分析記錄、月周工作計劃記錄、工器具檢查記錄、備用電源記錄、漏保試驗記錄、巡視記錄、電流電壓負荷測試記錄、班務記錄、值班電話記錄、技術培訓記錄、安全考核記錄等。

4、業擴報裝：電話或走訪用戶業擴報裝收費情況。自查整改階段由各供電所開展，并將自查整改落實情況形成書面匯報報公司領導小組辦公室。

（二）第二階段：檢查階段（7月1日至31日），公司將組織相關部門對各營業站進行檢查，并對檢查情況進行通報。

（三）第三階段：再整改階段（8月至11月），供電所督促落實各營業站針對公司檢查出的問題制定整改計劃，并限期整改。

（四）第四階段：評比階段（12月）。

1、公司將再次組織相關部門進行檢查，并評選出2012公司先進營業站，根據排名情況，對排名前三名的營業站每人分別獎勵500元、400元、300元，對例數后三名的

營業站每人分別扣除年終獎：200元、150元、100元；

2、對營業站負管理和領導責任的供電所所長按營業站的平均分進行排名，對排名第一名的供電所所長獎勵500元，副職按正職的80%執行；對排名倒數第一的供電所所長扣300元，副職按正職的80%執行。

公司將通過自查、整改、檢查、再整改、評比等工作，營造營業站之間的“比、學、趕、超”學習氛圍，提升營業站人員的整體素質，使公司的管理工作更上一個新的臺階。

第五篇：治理整頓年活動實施方案

**農商行“治理整頓年”活動實施方案

為進一步落實風險防控責任，規范經營管理行為，強化內控管理，提升管理水平，規范員工行為，營造公平、民主、和諧、敬業、團結的企業文化氛圍，促進**農商行健康穩健規范發展，推動轉型升級，經**行研究決定，從**年**月至**年**月，在全行范圍內開展以“規范”為重點的治理整頓行動。工作方案如下：

一、指導思想

按照**聯行“依法依規，從嚴治行”總要求，尊崇“三性”原則、弘揚“三鐵”傳統，堅持規范經營，強化規范管理，嚴守風險底線，確保**農商行各項業務實現可持續健康發展。

二、治理重點

聚焦****查處、反饋的相關問題，以及經營管理過程中暴露的相關問題。重點整治制度建設、合規管理、內控管理、員工行為、作風效能、不良貸款等突出問題，以“零容忍”態度，保持嚴管重罰的高壓態勢，促使全體干部職工敬畏法律、嚴守規矩，推動治理整頓工作取得重大成效。

三、組織領導

**行成立治理整頓工作領導小組，名單如下： 組 長： 副組長： 成 員：

領導小組負責統籌部署治理整頓相關工作，確定活動總體目標和任務分工，審議活動重要事項。

領導小組下設辦公室在紀檢監察室，辦公室主任由紀檢監察室負責人兼任，辦公室成員從相關部門抽調業務骨干組成。辦公室負責推動治理整頓工作的有序開展，督導各項工作任務落實，及時向領導小組匯報重大事項等。

四、治理步驟、內容、方式

（一）宣傳啟動階段（2018年5月下旬）

按照《**農商行“治理整頓年”工作實施方案》總方案要求，召集各牽頭部（室）研究確定各類活動子方案，擬定各項治理整頓活動開展計劃表（附件1），統籌安排各專項治理整頓活動。

（二）學習培訓階段（2018年6月上旬）

于2018年6月初召開**農商行“治理整頓年”動員大會，安排部署治理整頓各項工作，并組織開展治理整頓工作專題培訓，明確目標任務、工作要求和具體措施，統一思想，深化認識，充分調動員工積極性和主動性，確保各項工作推動有力、效果明顯。

（三）全面治理階段（2018年6月-2019年4月）各牽頭部（室）嚴格按照治理整頓責任分解表（詳見附件2）開展全面治理整頓工作。

1.制度及流程建設專項治理。（牽頭部門：合規風險部、改制辦公室、信息科技部）

具體措施：一是牽頭組織各部（室）全面梳理**行各項規章制度，結合法律法規、監管要求及管理需要，擬定**農商行制度“廢、改、立”目錄清單，組織開展制度“廢、改、立”工作。二是牽頭組織各部（室）對重點業務流程（含管理部門服務流程）和相關風險點進行全面梳理，實現流程升級再造，明確各流程節點對應的崗位職責、操作要求、風險要點等。三是建設**農商行合規操作查詢系統一期工程，按照內容全面、科學分類、實時更新、查詢便捷原則，借助信息化手段搭建**農商行“制度匯編”（含國家法律法規及監管部門規章制度）查詢平臺。四是根據**行重點業務流程和風險點梳理及制度“廢、改、立”情況，開展專項督導、檢查，穩步有序開展整頓工作。

2.合規教育專項治理。（牽頭部門：合規風險部、綜合管理部、稽核審計部、人力資源部、工會）

具體措施：一是制定合規教育學習方案，通過下發合規文化簡報、網絡學院、遠程教學、集中授課及各業務條線不定期培訓等多種方式，持續開展合規教育培訓，著力推動全體員工深入學習各項法律法規、監管政策、內部規章制度和業務操作規程。二是制定業務技能大比拼活動方案，開展業務技能系列大比拼活動；三是建立學習教育培訓考評機制，切實提升培訓效果；四是完善員工積分管理辦法，將員工學習教育、勞動紀律、獎懲等情況納入員工積分管理，作為員工崗位調整、評優評先、職務晉升等重要依據。

3.全面風險管理專項治理。（牽頭部門：合規風險部、業務發展部、稽核審計部、紀檢監察室、安全保衛部）

具體措施：一是按照《的通知》（）要求，組織開展全面風險管理體系評估工作，梳理全面風險管理情況，查找全面風險管理中存在的問題、困難和差距。二是按照《的通知》（號）要求，制定**農商行全面風險管理指引貫徹實施方案，合理確定分步實施目標、任務、時間和責任，建立完善且適應業務發展的全面風險管理體系，有效提升我行風險管理水平，三是制定高風險營業機構督導管理方案，加強對高風險營業機構的業務檢查與指導，強化全面監督與管理。四是加強案件風險防控。根據2018年**銀行業案件防控和安全保衛工作會議精神、銀監部門及**聯行相關要求，加強案件制度體系建設，加強案件知識教育培訓，加強案件風險排查，強化問題整改和責任追究，確保不發生系統性風險和大案要案。

4.企業文化專項治理。（牽頭部門：黨委辦、工會、團委）

具體措施：根據《**農信企業文化建設規劃（2017-2020）》要求，制定**農商行企業文化建設三年規劃。一是開展理想信念教育，舉辦各類文體活動，關愛員工，深入推進精神文化建設，提振員工精氣神。二是堅持以人為本，充分挖掘人力資源潛力，按照“三定”原則，合理優化機構、部（室）設置，建立公平、公正、公開的人才選拔機制，開展全員競聘上崗機制，實現人力資源的優化配置。完善對中層干部選拔任用考核機制，真正建立能上能下的用人機制。三是強化服務規范管理，整改服務環境，提升服務技能，增強服務意識，提升客戶滿意度，降低客戶投訴率。四是切實加強辦公樓建設進程，合理考慮辦公大樓功能布局，并切實加快營業網點改造力度，嚴格按照**聯行VI/SI標準統一視覺形象。五是充分利用好傳統媒體和新興媒體，加大對外宣傳，積極開展品牌創新精神與傳承活動，擴大影響力。定期組織開展扶貧濟困、捐資助學、愛心幫扶等回報行會、回報員工活動，切實履行相關責任。

5.員工行為專項治理。（牽頭部門：紀檢監察室）具體措施：一是抓作風效能監督管理；全面實行考勤打卡制度，加強勞動紀律管理，狠抓會風會紀，多措并舉，督導各*****落實**行各項決策部署具體情況，解決干部職工作風不實、紀律不嚴、精神不振、“庸、懶、散、奢、浮”、“冷、橫、推、拖、硬”等突出問題。二是抓員工行為管理；通過開展員工家訪、警示教育、員工行為專項排查，規范員工從業行為。本著主動交代從輕、組織查處從重的原則，將主動整改轉化為倒逼工作新要求，嚴肅查處違規參與民間高利貸、經商辦企業、工作中“吃、拿、卡、要”、收受回扣、禮品、現金，違規或違法發放貸款等行為。三是下發員工訴求管理辦法，暢通基層員工訴求渠道，廣泛聽取基層聲音，切實解決相關問題。四是加強效能監察，督促全體干部職工正確履行職務，確保令行禁止、政令暢通。

6.黨風廉政建設及反腐敗專項治理（牽頭部門：黨委辦公室、黨群宣傳部、紀檢監察室、各黨支部）

具體措施：一是加強政治建設，打造風清氣正的政治生態。通過深化“三會一課”、“三重一大”、民主集中制等政治紀律和政治規矩的執行，嚴肅黨內政治生活、凈化黨內政治生態、切實增強政治自覺。二是加強監督檢查，促進全轄員工履職盡職。三是正風肅紀，形成激濁揚清的良好環境。

7.存量不良貸款專項治理（牽頭部門：業務發展部、農村業務部、合規風險部、紀檢監察室）具體措施：一是下發不良貸款責任認定管理辦法，對存量“問題”不良貸款進行責任認定，厘清相關人員責任，進行問責處理；二是修訂完善信貸資產風險分類管理辦法，按年開展分類真實性檢查，持續做實信貸資產風險分類工作。三是多措并舉，加大存量不良貸款清收處置，劃斷認定，嚴控新增不良貸款。

8.市場亂象專項治理。（牽頭部室：稽核審計部、風 險合規部）

具體措施：根據《中國銀監會關于進一步深化整治銀行 業市場亂象的通知》及上級要求，開展以下工作：一是全面評估2017年開展的“三三四十”、信用風險專項排查、“兩會一層”風險責任落實等專項治理工作，對照2018年整治銀行業市場亂象工作要點，認真梳理**行存在的突出問題及風險隱患，擬定整改計劃，逐項整改。二是重點對銀監會提出的銀行業市場亂象侵害金融消費者權益、違規開展合作業務、違法違規展業等8大類、22小項具體表現形式開展自查排查，堅持即查即改，促進合規經營。

9.上級督辦治理工作。（牽頭部門：紀檢監察室、稽核審計部）

具體措施：一是對**查處及反饋的相關問題督促各*****進行整改。二是對人行、銀監查處及反饋的相關問題督促各*****進行整改。

五、整頓規范階段（2019年4月—2019年11月）**行治理整頓辦公室要及時梳理總結治理整頓年活動開展過程中發現的各類風險隱患、管理薄弱環節及存在問題，結合近年監管部門及上級各類檢查發現的問題，科學分類并建立問題臺賬和數據庫，針對存在問題和風險隱患逐項提出具體整改措施，明確整改時限、責任部（室）和責任人，強化整改執行監督，確保整改落實到位；對檢查排查發現的違規行為、風險事件和案件，要認真對照相關制度規定進行責任認定和問責處理。**行各牽頭部（室）要分別對各業務條線、各營業機構整改工作進行督導。

六、活動總結階段（2019年12月底前）

**行各牽頭部（室）認真梳理總結本條線“治理整頓年” 活動開展情況、工作成效、存在問題及整改落實等相關情況，并草擬下一步工作重點、工作計劃及工作措施，于2019年12月15日前書面報告報**行治理整頓工作領導小組辦公室。**行治理整頓工作領導小組辦公室于2019年12月31日前向聯行書面報告活動總結。

七、相關要求

（一）高度重視，加強領導。治理整頓年工作是樹立規范意識，夯實管理基礎，推動聯行健康可持續發展的重要舉措。各*****要充分認識當前形勢下開展治理整頓年活動的重要性和緊迫感，務必把治理整頓工作擺在重要位置，狠抓落實，堅決杜絕走過場、搞形式，對敷衍塞責等行為，一經查實，聯行將嚴肅處理，絕不姑息。各*****負責人為本機構、部（室）開展治理整頓工作的第一責任人，要親自抓動員、抓部署，確保上下一心、通力協作，全面完成治理整頓工作。

（二）統一部署，落實責任。各牽頭部門要嚴格按照**行“治理整頓年”工作實施方案總體安排，結合監管部門和上級相關要求，制定各項活動子方案或工作要點。活動期間，如監管部門及**聯行等有其他新增工作需納入治理整頓年活動的，應及時將工作內容報送至**行治理整頓年領導小組辦公室（紀檢監察室）。各*****要結合實際細化工作目標及措施，明確工作職責和分工，責任到崗到人，扎實開展“治理整頓年”各項工作。

（三）掛作戰圖，強化督導。**行采取掛作戰圖方式層層傳導壓力、落實責任，穩步高效推進各項工作。各牽頭部門要對條線內及營業機構治理整頓工作開展情況進行督導，在每周工作例會上要專題匯報治理整頓相關工作開展情況。根據所牽頭工作及具體目標任務，按月制定工作計劃、總結工作開展情況，未按計劃完成的，須向領導小組辦公室書面說明原因，明確整改措施和完成時限。每月初3日內，各牽頭部（室）需向**行治理整頓年活動領導小組辦公室（紀檢監察室）報送**農商行治理整頓年活動開展情況統計表（附件3）。

（四）全面整頓，總結提升。各牽頭部（室）要強化問題導向，深刻剖析問題產生背景，找準問題產生根源，采取切實有效的整改措施，確保整改效果。同時要認真總結治理整頓年活動工作經驗和取得成效，明確下一步工作目標和計劃，強化薄弱環節管理，不斷健全治理結構、完善制度建設、強化內部管理。

（五）持續發力，鞏固成果。各*****要以治理整頓年活動為契機，持續開展合規文化建設，建立健全規范管理長效機制，不斷提升依法合規經營能力和風險防控能力。領導小組辦公室要加強對治理整頓年各項活動開展及整改問責情況的再監督和后評價，并將評價結果與績效考核相掛鉤，進一步鞏固“治理整頓年”活動成果。

附件：1.**農商行“治理整頓年”責任分解表 2.牽頭部（室）治理整頓工作推進情況匯總表

3.牽頭部（室）治理整頓工作督導情況匯總表