第一篇：軟件管理規定

第一章 軟件的選型與選購

第一條 本制度所指的軟件包括系統軟件、數據庫軟件、開發工具軟件、開發平臺軟件及業務應用軟件等。

第二條 對公司各部門計算機軟件的購置本著統一規劃、統一標準、統一應用、統一實施的原則，以發揮整體優勢，節約投資，便于管理。

第三條 對于營業部個別需求的軟件，由需求單位上報《軟件購買申請表》(見附表1)，信息技術中心對需求單位上報的購買申請進行審核后，可以授權需求單位按計劃自行購置。

第四條 對通用系統軟件(包括操作系統、數據庫系統及Novell網絡平臺等系統軟件)由信息技術中心經招標方式選定后統一購買，供各總部、中心及營業部使用。

第五條 軟件購置合同是經濟活動中的法律依據。軟件的購置必須遵守經濟合同法的條款及有關規定，合同(協議)的簽訂前須報公司資產保全事業部審定，簽定時必須由兩人以上經辦并經主管領導批準。合同(協議)要建檔備案。

第六條 軟件的購置合同(協議)應包括以下內容：生產單位、產品名稱、型號、版本、單價、合計金額、交貨時間、地點、驗收標準、付款時間、技術支持、培訓及違約責任等內容。合同中需更詳細明確的條款和內容可用協議方式補充說明。

第七條 合同執行過程中，如發生違約或糾紛，各單位應及時妥善處理，并上報公司法律辦公室與信息技術中心。

第八條 購置軟件手續必須完整，由專人負責驗收。驗收時必須認真仔細，完成外觀檢查、數量及配置的清點、安裝調試、試運行等幾個方面的驗收程序。驗收合格后及時填寫《計算機軟件驗收單》(見附表2)。

第九條 軟件驗收合格后，購置部門應及時辦理軟件入庫手續，并交由專職部門妥善保管。

第二章 應用軟件的開發

第十條 公司各部門如需開發應用軟件應在調查研究的基礎上提交項目申請并填寫《軟件項目需求報告》(見附表3)，報公司信息技術中心審批。

第十一條 信息技術中心對公司自行開發的軟件進行立項，并應遵循軟件開發各階段的技術規范和要求對軟件項目進行開發和管理。

第十二條 軟件項目開發管理的任務包括：

(1)進度管理。對該軟件項目制定開發計劃，并按要求進行檢查和調整;

(2)資源管理。對整個項目所需的人力、設備、配套設施等方面資源進行估算，做出合理安排和配置;

(3)經費管理。應按規范的軟件開發費用評估與管理方法進行管理;

(4)質量管理。應采用系統工程方法檢查、評審和控制所開發

軟件的功能和性能。

第十三條 軟件文檔是計算機軟件不可缺少的組成部分,軟件文檔由軟件開發單位具體編制。軟件項目開發單位應在項目完成時應該提交如下文檔

(1)軟件需求與開發計劃;

(2)軟件設計說明書;

(3)用戶使用手冊;

(4)測試分析說明;

(5)項目開發總結。

第十四條 軟件開發完成后必須履行正式的驗收手續，由專門的驗收小組按照軟件驗收規程，根據軟件需求說明書和合同進行驗收。驗收規程如下：

(1)軟件受托開發單位向委托單位(用戶)提交軟件驗收申請報告;

(2)信息技術中心成立軟件驗收小組;

(3)驗收小組對文檔進行驗收;

(4)開發單位進行軟件功能演示;

(5)驗收小組進行驗收測試;

(6)驗收小組對測試結果進行評審;

(7)驗收小組寫出軟件驗收報告

第十五條 業務部門不能自行開發生產系統的應用軟件。

第十六條 本制度所指的軟件及技術資料是指與信息系統有關的技術文件、圖表、程序與數據，包括信息系統建設規劃、網絡設計方案、軟件設計方案、安全設計方案、源代碼、系統配置參數、技術數據及相關技術資料。

第十七條 各部門應制定軟件及技術資料的管理制度，明確執行管理制度的責任人。

第十八條 借閱、復制軟件及技術資料應履行必要的手續。第十九條 重要軟件及技術資料應有副本并異地存放。第二十條 所有存放的軟件必須附帶相關的詳細書面文檔。

第二十一條 軟件及技術資料應實施密期管理辦法。

第二十二條 報廢的軟件及技術資料應有嚴格的銷毀和監銷制度。

第三章 軟件的使用

第二十三條 業務部門使用的系統軟件主要包括操作系統軟件和數據庫管理軟件。系統軟件的選用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩定性和健壯性。

第二十四條 業務部門應安裝使用正版軟件。非業務部門的系統軟件應該根據信息技術中心的要求統一配置。

第二十五條 業務部門及研發部門系統軟件應啟用如下功能：

(1)身份驗證功能，防止非法用戶隨意進入系統;

(2)訪問控制功能，防止系統中出現越權訪問;

(3)故障恢復功能，能夠自動或在人工干預下從故障狀態恢復到正常狀態而不致造成系統混亂和數據丟失;

(4)安全保護功能，對信息的交換、傳輸、存儲提供安全保護;(5)安全審計功能，便于應用系統建立訪問用戶資源的審計記錄;(6)制約功能，支持對操作員和管理員的權限分離與相互制約。

第二十六條 必須啟用系統軟件提供的安全審計留痕功能。

第二十七條 數據庫管理軟件除上述功能要求外，還應具有數據庫的安全性、完整性、一致性及可恢復性保障機制。

第二十八條 從各方面要求使系統軟件應達到C2級以上(含C2級)安全級別。

第二十九條 營業部應用軟件包括營業部證券交易業務處理系統、信息揭示與分析系統及其它業務處理系統等。

第三十條 營業部交易業務處理系統必須具有如下特性：

(1)自動記錄全部操作過程;

(2)關鍵數據不得以明碼存放;

(3)無法繞過應用界面直接查看或操作數據庫;

(4)系統管理與業務操作權限嚴格分開;

(5)防止異常中斷后非法進入系統;

(6)提供超時鍵盤鎖定功能;

(7)交易業務數據在通信網絡上以加密方式傳輸;

(8)應存儲一年以上完整的系統運行記錄與交易清算記錄;

(9)提供系統運行狀態監控模塊;

(10)提供數據接口，滿足稽核、審計及技術監控的要求;

(11)其它有助于控制業務操作風險的功能特性。

第三十一條 業務部門的信息揭示與分析系統必須保證信息揭示的完整、準確、及時。

第三十二條 由公司自主研發的軟件業務部門在使用前必須經過嚴格的培訓，同時進行試裝和測試。根據研發部門的版本變動及升級通知及時做好升級工作。

第三十三條 連接Internet的計算機必須安裝防火墻軟件，并定期做好查殺計算機病毒的工作。

第二篇：SAP軟件操作管理規定(試行)

SAP軟件操作管理規定（試行）

第一章

總

則

第一條

根據《大連華銳股份有限公司會計核算辦法（暫行）》等有關規定，為適應SAP軟件特點、理順業務，滿足核算和管理要求，制定本規定。

第二章

會計憑證錄入

第二條

會計人員輸入會計憑證要按照《SAP軟件操作手冊（試行）》的規定進行，做到信息齊全、內容完整，包括填制憑證日期、記賬日期等所有字段信息，系統自動生成的憑證亦應補充其所缺內容。

第三條

在“參照”字段輸入本單位稽核人姓名，操作方式為執行修改已預制或已過賬的憑證，在該字段輸入稽核人的姓名。

第四條

在“憑證抬頭文本”（短文本）字段輸入憑證類型和附件張數，其中，S代表收款記賬憑證、F代表付款記賬憑證、Z代表轉賬記賬憑證，憑證類型與附件張之間插入“#”。舉例說明如下：

（1）如轉賬記賬憑證附件張數為2張，則輸入“Z#2”；（2）如收款記賬憑證附件張數為3張，則輸入S#3；（3）如付款記賬憑證附件張為4張，則輸入F#4；

（4）如為系統自動生成的憑證，則需修改補充，即執行修改憑證將該字段補充完整。第五條

在“分配”字段，根據核算需要，輸入合同號或同時輸入外部單位等。舉例說明如下：

（1）“銀行存款”科目如果需要輸入結算單據編號，則在該字段輸入結算單據編號；

（2）“應收票據”、“應付票據”科目如果需要核算合同號，則在該字段輸入合同號，如果需要按票據號核銷，在該字段輸入票據號；

（3）“應收賬款”、“預付賬款”、“應付賬款”、“預收賬款”科目該字段輸入合同號，其中“應收賬款”和“預收賬款”科目合同號為必輸項；（對于即要掛合同又要按采購或庫管核銷的，應該是前面是合同號，中間是#，最后是采購或庫管，所以建議#應該是必須輸入的）

（4）“物資采購”科目如果直接核算供應商，該字段輸入采購員，如果直接核算采購員，則該字段輸入供應商編號；

（5）“原材料”科目如果核算具體的原材料類別，該字段輸入原材料的類別名稱；

（6）如內部應收賬款——財務部，合同號為“DHR04-WP01002”外部客戶為宣化鋼鐵集團有限責任公司，SAP編號為200345，則在“分配”字段輸入“DHR04-WP01002#200345”。（舉例子最好按心合同號舉例，建議合同號最好用新合同號）

第六條 在“文本”字段輸入摘要，摘要應簡明扼要，內容完整，表述清楚。

第七條

主營業務收入、主營業務成本所對應的合同號須均為系統中的新合同號，以保證主營業務收入與主營業務成本的對應。第八條

會計人員應當按照崗位分工輸入憑證，其中下列業務明確如下：

一、材料采購發票憑證必須在收到發票的當天錄入到SAP軟件中，如果發票在稅務局認證時沒通過，則沖銷該憑證，不得在發票認證后輸入材料采購發票憑證，如有一進一出的材料采購，材料出庫單必須及時轉給成本會計人員，由成本會計人員做材料出庫憑證，保證生產成本原材料數據錄入的及時性；

二、借方為成本要素，貸方為“現金”的憑證，必須由成本會計人員在業務發生的當天錄入；借方為成本要素，貸方為“銀行存款”類憑證，必須由成本會計人員在銀行對賬單提供的當天錄入。

三、借方為成本要素，貸方科目為“應付賬款”或“其他應付款”的憑證，由成本會計人員錄入，供應商編號由主管應付賬款的會計人員或相關業務人員提供，錄入憑證時貸方必須做應付科目，如果涉及到往來款轉賬的業務，由往來會計作憑證。（成本要素的面積太大，這里應該是生產成本科目，還有一種費用報銷，好像沒有提及，費用會計和成本會計不是一個吧）

四、材料出庫憑證由成本會計人員輸入，借方為成本要素，貸方為“原材料（12110401）”。

五、估價入庫憑證，借方為成本要素，貸方為“原材料”的憑證由成本會計錄入，借方為“原材料”，貸方為“應付賬款-暫估”的憑證，由負責應付賬款的會計人員錄入。

六、“主營業務收入”憑證由負責應收賬款的會計人員錄入，采用系統 內的新合同號，在“主營業務收入”中同時輸入數量，合同號及數量由成本會計人員提供。合同號收入與成本一致，由專人管理。主營業務收入中輸入的合同號要與主營業務成本中輸入的合同號保持一致。負責應收賬款的會計人員要與成本會計人員溝通，由成本會計人員負責審核。

第三章

主數據維護

第九條

各單位統一使用會計科目表“G001”。會計科目分為一般總賬、往來賬項、存貨、固定資產、損益、貨幣資金、生產成本、稅金共八類。其中，應收賬款及預收賬款在按客戶核算的同時還按合同號核算，兩項均為必輸項；應付賬款和預付賬款在按供應商核算的同時還按合同號或工號進行核算，其中合同或工號為可輸項；物資采購將采購員維護為供應商，按采購員進行核算；內部應收賬款按內外部客戶同時進行核算，均為必輸項；內部應付賬款按內外部供應商同時核算，其中外部供應商為可輸項。其余科目按照系統配置進行核算。

第十條

會計科目主數據由計財部統一進行維護。各單位如需增加、修改或刪除會計科目的，向計財部提出書面申請，計財部統一進行維護。同時計財部定期檢查各會計科目使用情況，并結合業務需要主動維護會計科目包括增加、刪除、凍結等。

第十一條

SAP軟件中將往來單位區分客戶和供應商。客戶包括一般客戶、一般員工、華銳關聯客戶、集團關聯客戶和一次性客戶共五類；供應商包括一般供應商、華銳關聯供應商、華銳內部供應商、集團公司內部供應商、其他供應商、采購人員共六類。第十二條 每一個會計人員都有顯示客戶和供應商主數據的權限，并根據實際工作需要及時判斷需要增加客戶及供應商、或對已有客戶及供應商進行修改、凍結、做待刪除標記，將書面申請提交本單位財務主管，由財務主管審核簽字后報計財部，由計財部統一進行維護并反饋給相關單位。（相關的表格，以及反饋時間，說的比較模糊，可操作性不強）

第十三條 各單位應加強客戶及供應商信息管理，及時傳遞客戶及供應商信息，會計人員要隨時整理客戶及供應商主數據，在接到合同等相關信息后兩天內向計財部提出維護申請，不得在輸入會計憑證當時提出維護申請。

第十四條 成本會計主數據包括成本要素、成本中心、利潤中心、統計指標、內部訂單、成本控制訂單、訂單組、循環。

第十五條 成本要素、成本中心、利潤中心、統計指標由計財部統一維護。每一個會計人員都有顯示這些成本會計主數據的權限。各單位成本會計人員根據實際工作需要判斷需要增加成本會計主數據或對已有的成本會計主數據進行修改或刪除，將書面申請提交本單位財務主管，由財務主管審核簽字后報計財部，由計財部統一進行維護并反饋給相關單位。

第十六條 內部訂單、成本控制訂單、訂單組、循環成本會計主數據由各單位成本會計人員根據實際情況結合本單位業務維護，編號規則必須按照信息部統一規則，主數據建好后，各主數據創建單位應將主數據情況、用途反饋給計財部備案；

第十七條 成本費用分攤，各單位必須按現行業務流程對生產訂單進行分攤成本及費用，并保證同步運行期間分攤結果與浪潮軟件數據一致，創建的循環規則應提交計財部。循環規則一經建立不得擅自改變，如發生特殊業務必須修改循環，各單位應上報書面申請，報計財部審批后方可改變循環。

第四章 期末結賬

第十六條

各單位結賬前必須保證所有會計憑證均錄入系統，并過賬。檢查相應的初級成本要素、次級成本要素、成本中心、利潤中心、內部訂單（合同）、CO生產訂單（工號）等主數據，必須維護并檢查相應的配置，如財務報表版本、成本要素組、成本中心組、利潤中心組、CO生產訂單組、成本費用分攤及循環規則以及相關的系統后臺配置，其中月末結轉在制品憑證必須由系統自動生成，不得手工制單。

第六章

附則

第十七條

SAP軟件的具體操作按《SAP軟件操作手冊》的規定進行。第十八條

本規定自2004年5月1日起試行。附件：《SAP操作軟件手冊》

相關名詞解釋

一、成本會計人員是指業務涉及成本對象（如：成本中心、利潤中心、內部訂單、生產控制訂單）的會計人員。

二 成本要素分為初級成本要素和次級成本要素兩大類。初級成本要素源于會計科目表，每一個初級成本要素對應一個總賬損益類賬戶，核算直接成本費用，所有損益類賬戶的財務數據都要通過初級成本要素對應到成本中心；次級成本要素是會計科目表中所沒有的，只會在成本會計中使用，一般用于費用分攤和作業的結轉，次級成本要素只在成本會計內部起作用而不影響財務會計過賬。

三 成本中心是企業內的最小職責單位，是每一筆費用的具體接收者。創建成本中心主數據時必須將每個成本中心分配給標準層次結構的某個節點，標準層次結構反映了成本中心與成本中心、成本中心與成本中心組、成本中心組與成本中心組之間的關系。標準層次結構中的每個節點代表一個成本中心組，當然除了標準層次結構中的成本中心組之外，還可根據業務需求在標準層次之外自己定義需要的成本中心組。

四 內部訂單用于計劃、收集、監視和結算在各單位內部進行的特定操作或任務。內部訂單可用于不同的目的，分為兩類：實際定單和統計性定單，實際定單用于成本計算；統計性定單, 用于內部歸集管理某項目的成本,屬于統計性核算，月末無須結轉成本。

五 統計指標，是用來定義一些適用于成本中心、利潤中心、內部定單或過程的計量值。

六 循環是費用從發送方（輔助成本中心）分配到接收方（成本中心或訂單）的分配規則，即按什么標準分配費用，如按機器工時、實動工還是或產品重量來分配費用。

七 費用分攤是成本費用從輔助成本中心分配到對該成本費用實際負責的成本中心的過程。

第三篇：軟件系統事業部外協管理規定

軟件系統事業部外協管理規定（暫行）

本部門外協分軟件開發外協和工程施工外協。

一、軟件開發外協

在簽定合同時，須附工作量清單及技術協議（根據各項目實際情況擬定）。

二、工程施工外協

1.施工外協單位的選定（涉及設備采購的）須進行招標，參與招標的廠家須達到兩家以上，由項目經理發起部門評審委員會聯合公司采購招標中心、質量部進行招標會，進行設計方案評審及價格談判，談判資料須作為項目資料進行歸檔。

2.須與施工單位簽定安全施工協議，作為外協合同的附件（模板見日志系統《施工合同模板》中安全施工協議）。

3.須與施工單位簽定技術協議，作為外協合同的附件（根據各工程實際情況擬定）。

4.在施工開始前須與施工單位分清責任，確定購買安裝工程一切險和第三責任險，減少經營風險（具體參見日志系統《關于招標選定安裝工程一切險投保公司和承保方案的通知》。

5.工程施工外協單位確定后，須按外協合同金額的1.5%繳納履約保證金到我公司帳戶，在工程驗收合格后7個工作日內由項目經理辦理手續退還外協單位。

本通知自下發之日起執行。

第四篇：軟件正版化日常使用管理規定

xxx軟件正版化日常使用管理規定

第一條 為加強本鄉軟件正版化工作管理，切實增強尊重和保護知識產權的意識，根據《中華人民共和國計算機軟件保護條例》、《國務院辦公廳關于進一步做好政府機關使用正版軟件工作的通知》（國辦發【2010】47號）和《》等文件規定，結合本鄉實際，制定本制度。第二條 本制度適用于本鄉全體工作人員。

第三條 正版軟件的管理和使用應堅持統一政策、歸口管理、責任到人、物盡其用的原則。

第四條 正版軟件資產屬固定資產，由鄉黨政辦統一管理。鄉黨政辦安排專人負責正版軟件的登記造冊和介質的保管、備份與分發工作，并妥善保管好正版軟件購買發票、真品證書。

第五條 各機關站所主要負責人為軟件正版化工作直接責任人，保證本部門軟件使用正版化。

第六條 本鄉工作人員為軟件正版化工作具體責任人，切實增強保護知識產權的意識，自覺使用正版軟件。第七條 軟件正版化工作重點范圍：操作系統、辦公軟件和殺毒軟件。第八條 每年對各辦公室使用正版軟件資產情況進行清查，確保本鄉工作人員所使用的軟件均為合法軟件并登記入賬。

第九條 每年根據工作需求制定正版軟件采購計劃，并將軟件采購費用納入預算，確保軟件正版化工作資金到位、措施到位、管理到位。

第十條 規范正版軟件采購，購買計算機辦公設備必須符合預裝正版操作系統軟件的要求，更新計算機操作系統軟件必須使用正版產品。

第十一條 建立規范的正版軟件管理臺帳，對各類正版軟件進行登記。內容包括：軟件名稱、版本、來源類型、許可證（授權書）編號、有效期、供貨商、價格、購買日期、安裝及使用情況等。同時對有關的軟件介質、說明書、使用許可證（或合同）等相關資料要由專人妥善保存。

第十二條 加強軟件正版化培訓工作，進一步提高工作人員操作、使用軟件的能力和水平，提高工作人員的法律意識，使正版軟件更好地服務于機關各項工作。

第十三條 防止任何可能侵犯軟件知識產權的風險應注意：

（一）電腦內已安裝未獲授權的軟件，應立即移除。

（二）對以團體身份獲得特許使用權的軟件，需確保已安裝的軟件的數目沒有超過已購置的軟件特許權證書數目。

（三）購買新的電腦時，已預裝相關軟件的，要核對該軟件是否已獲得適當的特許使用權，及取得相關的證書。

（四）加強版權意識，不得向其他單位或個人提供任何正版軟件。因向其他單位或個人提供正版軟件而造成版權糾紛者，由軟件提供人承擔一切后果。未取得版權擁有人的明確批準，不得復制及更改軟件。

第十四條

本鄉工作人員不得從事下列行為：

（一）擅自復制和銷售計算機軟件產品的復制品。

（二）在購買計算機等設備時，要求或允許銷售商安裝非正版軟件。

（三）超越授權使用許可合同的要求擴大安裝范圍。

（四）未經授權把計算機軟件放在網上供他人下載。

（五）明知是未經授權的計算機軟件而從網上下載。

（六）故意規避或者破壞軟件著作權人為保護其著作權而采用的技術措施。

（七）故意刪除或者改變計算機軟件權利管理信息。第十五條 凡使用非法軟件給xxx形象造成重大影響的，一經查出，追究具體責任人的責任。

第五篇：軟件正版化管理規定

軟件正版化工作管理規定

第一章

總

則

第一條

為維護公司良好的企業形象，營造良好的輿論環境，切實增強尊重和保護知識產權的意識，根據《中華人民共和國計算機軟件保護條例》等文件規定，并結合公司實際情況，特制定本規定。

第二條

本規定適用于公司軟件的使用管理。

第三條

軟件正版化的管理應遵循按需申請、專人安裝、合理分配、科學使用、安全管理的原則。

第二章

職責與權限

第四條

信息技術中心工作的任務是管理、監督軟件終端用戶使用正版軟件，并保證所使用軟件的品質和必要的升級維護。

第五條

信息技術中心負責公司軟件正版化標準的制定和軟件的選型。

（一）負責貫徹落實國家有關軟件正版化工作的政策和法規；遵守軟件有關版權等規定。

（二）負責公司正版軟件的安裝、使用、保管、升級、版權保護及軟件資產的管理。

（三）負責監督檢查軟件正版化工作的開展情況、執行情況和軟件資產管理情況。第六條

各部門主要負責人為軟件正版化工作的第一責任人。

第七條 用戶是軟件需求的發起人。正版付費類軟件需經過請示，待公司相關部門及領導同意后，方可申請購買和安裝。

第二章

正版軟件的管理

第八條

采購的管理

（一）根據需求指定正版軟件采購計劃，并將軟件采購費用納入預算，確保軟件正版化工作資金到位、措施到位、管理到位。

（二）按照國家有關要求和本規定，加強軟件資產管理，規范正版軟件采購。

第九條

安裝的管理

（一）信息中心負責正版軟件的安裝調試。

（二）在購買計算機等相關設備時，不得要求或允許銷售商安裝任何非正版軟件包括操作系統。

（三）不得要求擴大安裝范圍，嚴禁超越使用許可授權。

第十條

使用的管理

（一）加強軟件正版化培訓工作，進一步提高員工操作、使用軟件的能力和水平，提高員工的法律意識，使正版軟件更好地服務于公司的各項工作。

（二）不得擅自復制和銷售公司計算機軟件產品的復制品。

（三）要按照國家有關要求和本規定，確保正版軟件在使用周期內的有效性。

（四）未經授權禁止擅自將計算機軟件放在網上供他人下載。

（五）未經審批同意，禁止使用和下載未經授權的計算機軟件。

（六）不得故意規避或者破壞軟件著作權人為保護其著作權而采用的技術措施。

（七）不得故意刪除或者改變計算機軟件權限等管理信息。

（八）未經審批同意，禁止安裝任何軟件。

第三章 其他規定

第十一條

各部門在計劃上報時，要將軟件正版化工作情況總結同時上報，并組織進行考評。

第十二條

建立規范的正版軟件管理臺賬，對各類正版軟件進行登記。同時對有關的軟件介質、說明書、使用許可證（或合同）等相關資料要由專人妥善保存。

第十三條

對于使用非法軟件給公司聲譽造成重大影響的，除追究相關責任人的法律責任外，公司還將追究相關部門、機構以及負責人的行政責任。

第四章 附 則

第十四條

本規定由信息技術中心負責解釋和修改。第十五條

本規定自發布之日起施行。