第一篇：市級建設財力投資補助和貼息項目管理暫行辦法2011

市政府辦公廳轉發市級建設財力投資補助和貼息項目管理暫行

辦法

滬府辦發〔2011〕5號

上海市人民政府辦公廳關于轉發市發展改革委等 三部門制訂的《上海市市級建設財力投資補助和

貼息項目管理暫行辦法》的通知

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市發展改革委、市財政局、市審計局制訂的《上海市市級建設財力投資補助和貼息項目管理暫行辦法》已經市政府同意，現轉發給你們，請按照執行。

上海市人民政府辦公廳

二○一一年一月二十八日

上海市市級建設財力投資補助和貼息項目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條為切實規范市級建設財力投資補助和貼息項目的管理，進一步落實區縣政府和企業的投資自主權，充分發揮市級建設財力對區縣政府和企業投資的引導帶動作用，根據《國務院關于投資體制改革的決定》、《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》、《上海市市級建設財力項目管理暫行辦法》等文件精神，制定本辦法。

第二條凡以區縣政府或企業為投資實施主體，使用市級建設財力投資補助和貼息資金的項目，適用本辦法。

第三條本辦法所稱投資補助，是指市級建設財力對投資項目給予的資金補助。

本辦法所稱貼息，是指市級建設財力對符合條件，使用中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。

第四條市級建設財力投資補助和貼息資金重點用于以下方面：

（一）公益性和公共基礎設施投資項目；

（二）保護和改善生態環境的投資項目；

（三）促進經濟相對困難區縣的經濟和社會發展的投資項目；

（四）推進科技進步和高新技術產業發展的投資項目；

（五）符合國家和本市有關規定的其它項目。

第五條市發展改革委根據市政府的要求和“科學、民主、公開、公正、高效”的原則，認真安排好市級建設財力投資補助和貼息項目。對經濟相對困難區縣的投資項目給予適當傾斜。

第六條市發展改革委安排投資補助和貼息項目時，原則上應首先制定工作方案，明確投資補助和貼息的目的、預定目標、實施時間、支持范圍、資金安排方式等主要內容，并針對不同行業、不同地區、不同性質的投資項目的具體情況，確定相應的投資補助和貼息標準。

市級建設財力安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金，原則上不超過5000萬元。市級建設財力支持額度超過該標準的項目，應報市政府同意后安排。

第七條制定工作方案時，要符合有關行業規劃、專項規劃以及節能、價格、就業等政策的要求。凡不涉及保密內容的，工作方案均應公開，以便區縣政府和企業遵照執行。

第八條投資補助和貼息資金應明確資金用途，可按項目單獨申請和安排，也可根據政策規定統一申請、集中安排。

第九條對符合以下條件之一的投資補助和貼息項目，除另有規定外，市發展改革委在安排資金時，只審批資金申請報告：

（一）安排給單個投資項目的市級建設財力投資補助和貼息資金在500萬元及以下；

（二）安排給單個投資項目的市級建設財力投資補助和貼息資金在500萬元以上但占項目總投資比例低于50%。

安排給單個投資項目的市級建設財力資金在500萬元以上且占項目總投資比例達到或超過50%的項目，按直接投資或資本金注入方式管理，由市發展改革委審批項目建議書和可行性研究報告。

第十條報國家發展改革委等部委審批項目建議書和可行性研究報告、核準或審批資金申請報告的項目，若申請市級建設財力投資補助或貼息資金，項目單位應先將項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告或項目資金申請報告報市發展改革委。市發展改革委根據項目具體情況出具意見。

對國家部委在批復中明確資金來源和構成的，市發展改革委按批復直接安排市級建設財力資金；對國家部委未明確資金來源和構成的，市發展改革委另行審批市級建設財力資金申請報告。

第二章 項目資金申請報告的申報

第十一條申請市級建設財力投資補助或貼息資金的投資項目，應按有關投資政策、工作方案和本辦法的要求，向市發展改革委報送資金申請報告。

第十二條資金申請報告包括以下主要內容：

（一）項目單位的基本情況和財務狀況；

（二）項目的基本情況，包括建設背景、建設內容、總投資及資金來源、技術工藝、各項建設條件落實情況等；

（三）申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據；

（四）市發展改革委要求提供的其它內容。

已經市發展改革委審批或核準的投資項目，其資金申請報告的內容可適當簡化，重點論述申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據。

第十三條資金申請報告按項目具體情況附以下文件、材料：

（一）項目單位的法人證書或企業營業執照復印件，組織機構代碼證復印件；

（二）項目的立項批準文件（可行性研究報告批復文件，核準文件或備案文件）；

（三）規劃部門出具的規劃意見；

（四）國土資源部門出具的項目用地意見；

（五）環保部門出具的環境影響評價意見；

（六）項目資金落實證明文件（申請貼息的項目須出具項目單位與有關金融機構簽訂的貸款協議）；

（七）項目單位對資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明；

（八）國家和本市規定的其它文件。

第十四條凡已由市發展改革委審批或核準的投資項目，單獨報送資金申請報告時，可不再附送第十三條所規定的第一、二、三、四、五項文件、材料。

第十五條對申報材料不齊備的資金申請報告，市發展改革委一次性告知申報單位在要求的時限內補充相關材料。

第十六條中央在滬企業、市屬企業可直接向市發展改革委報送資金申請報告，并對申報材料的真實性負責。

區縣政府投資項目和其它企業投資項目的資金申請報告，須報項目所在區縣發展改革委或者市政府確定的機構初審；初審通過后，由區縣發展改革委或者市政府確定的機構轉報市發展改革委。區縣發展改革委、市政府確定的機構要對初審結果和申報材料的真實性負責。

中央在滬企業、市屬企業、區縣發展改革委、市政府確定的機構統稱為申報單位。

第十七條在資金申請報告的上報過程中，如需經過有關行業管理部門的審核，應在工作方案中予以明確。

工作方案對資金申請報告的審核部門、上報程序有特定要求的，依照其規定。

第三章 項目資金申請報告的審核和批復

第十八條市發展改革委主要從以下方面對資金申請報告進行審查：

（一）符合市級建設財力的使用方向；

（二）符合有關工作方案的要求；

（三）符合投資補助和貼息資金的安排原則；

（四）提交的相關文件齊備、有效；

（五）項目的主要建設條件基本落實；

（六）符合市發展改革委要求的其它條件。

第十九條市發展改革委在審查資金申請報告時，必要時征求相關職能部門的意見。同時，也可根據需要，委托有關機構或組織專家進行評估。

第二十條市發展改革委根據審查結果，對同意安排投資補助或貼息資金的資金申請報告做出批復，并將批復意見下達給申報單位。批復文件可單獨辦理，也可集中辦理。對暫不安排投資補助和貼息資金的項目，市發展改革委應告知申報單位。

市發展改革委根據資金申請報告的批復文件、項目建設進度和項目建設資金到位等情況，可一次或分次下達投資資金計劃。

第二十一條單個項目的投資補助或貼息資金原則上均為一次性安排。對已經安排投資補助或貼息資金的投資項目，市發展改革委不重復受理其資金申請報告。

第二十二條貼息率不得超過當期銀行中長期貸款利率。貼息資金總額根據投資項目符合貼息條件的銀行貸款總額、當年貼息率和貼息年限計算確定。原則上按項目的建設實施進度和貸款的實際發生額，分期安排貼息資金計劃。

第四章 項目財務和資金管理

第二十三條財政部門根據國庫集中支付管理和基本建設程序等有關規定和要求，撥付投資補助和貼息資金。其中：

（一）中央在滬企業和市屬企業的投資補助和貼息資金由市財政局直接撥付至項目單位；

（二）區縣政府投資項目的投資補助和貼息資金由市財政局撥付至區縣財政局，由區縣財政局具體落實資金的撥付管理工作；

（三）其它企業的投資補助和貼息資金由市財政局撥付至市政府確定的機構，再由市政府確定的機構具體落實資金的撥付管理工作。

第二十四條財政部門根據投資補助項目的建設進度、其它建設資金的到位情況等因素，撥付投資補助資金；根據貼息項目的建設進度、貸款到位情況以及實際利息發生額等因素，撥付貼息資金。

第二十五條項目單位收到投資補助和貼息資金后，必須專款專用，單獨建賬、單獨核算，加強資金的使用和管理。其中：

（一）收到投資補助資金后，分別按以下情況進行處理：1.對非經營性建設項目的投資補助資金按財政撥款有關規定執行；2.對經營性建設項目的投資補助資金作為資本公積管理，項目單位同意增資擴股的可作為國家資本金管理。

（二）收到貼息資金后，分別按以下情況進行財務處理：1.在建項目沖減工程成本；2.竣工項目沖減財務費用。

第五章 項目實施管理

第二十六條申報單位對項目要加強全過程監管，保證項目依法合規建設和政府投資資金合理使用。

第二十七條凡使用市級建設財力投資補助和貼息資金的項目，要嚴格執行國家和本市有關政策，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，不得轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第二十八條使用市級建設財力投資補助和貼息資金的項目，要嚴格按有關招標投標的法律法規和本市規定依法開展招標工作。

第二十九條申報單位、區縣財政部門要按市發展改革委、市財政局要求，定期報告項目建設實施情況、資金使用情況和重大事項。

第三十條中央在滬企業、市屬管理的企業要對下屬企業使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，保證項目能夠按照有關要求順利建設實施，防止項目單位轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第三十一條投資項目不能按計劃完成確定的建設目標的，項目單位應及時向申報單位報告情況，說明原因，提出調整建議。申報單位核實后，向市發展改革委報告情況和調整建議。市發展改革委可視具體情況，進行相應調整。

第三十二條投資補助和貼息項目竣工后，按“誰審批、誰管理”的原則，由項目審批、核準、備案單位組織綜合竣工驗收。由市發展改革委會同市財政局、市審計局等部門加強項目綜合竣工驗收的監督檢查，必要時可委托中介機構進行后評價。

第六章 監督檢查和法律責任

第三十三條財政、審計、監察等部門依據職能分工進行監督檢查。市發展改革委按有關規定，對投資補助和貼息項目進行稽察。

第三十四條項目單位有下列行為之一的，有關部門可以責令其限期整改，核減、收回或停止撥付投資補助和貼息資金，并可視情節輕重提請或移交有關機關依法追究有關責任人的行政或法律責任：

（一）提供虛假情況，騙取投資補助和貼息資金的；

（二）違反程序未按要求完成項目前期工作的；

（三）轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金的；

（四）擅自改變主要建設內容和建設標準的；

（五）無正當理由未及時建設實施或竣工完成的；

（六）其它違反國家和本市有關法律法規和本辦法規定的行為。

第三十五條申報單位指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補助和貼息資金的，一經查實，市發展改革委5年之內不再受理其報送的資金申請報告；申報單位對項目單位的資金申請報告審查不嚴、造成投資補助和貼息資金損失的，視情節輕重，在一定時期內不再受理其報送的資金申請報告。

第三十六條有關中介機構在評估過程中弄虛作假或提出的評估意見水平低下、嚴重失實的，有關部門可視情節輕重，給予通報批評、不再委托承擔市級建設財力咨詢評估任務的資格等處理，并采取適當方式向社會公布。

第三十七條政府有關部門工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，并依法追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反規定的程序和原則批準資金申請報告的；

（三）其它違反本辦法規定的行為。

第七章 附 則

第三十八條事業單位、社會團體等非企業單位申請市級建設財力投資補助和貼息，參照本辦法執行。

第三十九條本辦法由市發展改革委、市財政局和市審計局依據各自職能負責解釋。

第四十條本辦法自發布之日起30日后施行。

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

上海市審計局 二○一一年一月二十日

第二篇：中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法

中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為規范中央預算內投資補助和貼息項目的管理，提高中央預算內投資補助和貼息資金的使用效益，根據《國務院關于投資體制改革的決定》精神，制定本辦法。

第二條 以投資補助和貼息方式使用中央預算內投資（包括長期建設國債投資）的項目管理，適用本辦法。

使用災后重建補助等應急性投資資金的項目，按照有關專項規定進行管理。

第三條 本辦法所稱投資補助，是指國家發展改革委對符合條件的企業投資項目和地方政府投資項目給予的投資資金補助。

本辦法所稱貼息，是指國家發展改革委對符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。

投資補助和貼息資金均為無償投入。

第四條 投資補助和貼息資金重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經濟和社會領域。主要包括：

（一）公益性和公共基礎設施投資項目；

（二）保護和改善生態環境的投資項目；

（三）促進欠發達地區的經濟和社會發展的投資項目；

（四）推進科技進步和高新技術產業化的投資項目；

（五）符合國家有關規定的其他項目。

第五條 國家發展改革委應按照宏觀調控的要求，根據國務院確定的工作重點，嚴格遵守科學、民主、公開、公正、高效的原則，認真安排好投資補助和貼息項目。對欠發達地區和民族區域自治地區的投資項目應適當傾斜。

第六條 投資補助和貼息資金應按照項目安排，并明確資金用途。投資補助和貼息資金可按項目單獨申請和安排，也可根據政策規定統一申請、集中安排。

第七條 國家發展改革委安排給單個投資項目的投資補助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發展改革委審批可行性研究報告。

安排給單個投資項目的中央預算內投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資的比例超過50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發展改革委審批可行性研究報告。

安排給單個地方政府投資項目的中央預算內投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。

第八條 國家發展改革委安排投資補助和貼息項目時，原則上應首先制定工作方案，明確投資補助和貼息的目的、預定目標、實施時間、支持范圍、資金安排方式等主要內容，并針對不同行業、不同地區、不同性質的投資項目的具體情況，確定相應的投資補助和貼息標準。

制定工作方案時，要符合有關行業規劃、專項規劃的要求。凡不涉及保密內容的，工作方案均應公開，以便于企業和地方政府遵照執行。

第二章 項目資金申請報告的申報

第九條 申請中央預算內投資補助或貼息資金的投資項目，應按照有關工作方案、投資政策的要求，向國家發展改革委報送資金申請報告。

第十條 按有關規定應報國務院或國家發展改革委審批、核準的項目，可在報送可行性研究報告或項目申請報告時一并提出資金申請，不再單獨報送資金申請報告；也可在項目經審批或核準同意后，根據國家有關投資補助、貼息的政策要求，另行報送資金申請報告。

按有關規定應由地方政府審批的地方政府投資項目，應在可行性研究報告經有權審批單位批準后提出資金申請報告。

按有關規定應由地方政府核準或備案的企業投資項目，應在核準或備案后提出資金申請報告。

第十一條 資金申請報告應包括以下主要內容：

（一）項目單位的基本情況和財務狀況；

（二）項目的基本情況，包括建設背景、建設內容、總投資及資金來源、技術工藝、各項建設條件落實情況等；

（三）申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據；

（四）項目招標內容（適用于申請投資補助或貼息資金500萬元及以上的投資項目）；

（五）國家發展改革委要求提供的其他內容。

已經國家發展改革委審批或核準的投資項目，其資金申請報告的內容可適當簡化，重點論述申請投資補助或貼息資金的主要原因和政策依據。

第十二條 資金申請報告應附以下文件：

（一）政府投資項目的可行性研究報告批準文件；

（二）企業投資項目的核準或備案的批準文件；

（三）城市規劃部門出具的城市規劃選址意見（適用于城市規劃區域內的投資項目）；

（四）國土資源部門出具的項目用地預審意見；

（五）環保部門出具的環境影響評價文件的審批意見；

（六）申請貼息的項目須出具項目單位與有關金融機構簽訂的貸款協議；

（七）項目單位對資金申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明；

（八）國家發展改革委要求提供的其他文件。

第十三條 凡已經由國務院、國家發展改革委審批或核準的投資項目，單獨報送資金申請報告時，可不再附送第十二條所規定的第一、二、三、四、五項材料；

凡已經省級和計劃單列市發展改革委審批或核準的投資項目，報送資金申請報告時可不再附送第十二條所規定的第三、四、五項材料；

申請使用的投資補助或貼息資金總額在200萬元以下的投資項目，或根據有關規定集中申請的投資項目，報送的附件材料可適當簡化。

第十四條 計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委報送資金申請報告，并對申報材料的真實性負責。

地方政府投資項目和地方企業投資項目的資金申請報告，須報省級和計劃單列市發展改革委初審；審查通過后，由省級和計劃單列市發展改革委報送國家發展改革委。省級和計劃單列市發展改革委要對審查結果和申報材料的真實性負責。

計劃單列企業集團、中央管理企業、省級和計劃單列市發展改革委統稱為申報單位。

第十五條 在資金申請報告的上報過程中，如果需要經過有關行業管理部門的審核，應在工作方案中予以明確。

工作方案對資金申請報告的審核部門、上報程序有特定要求的，按其規定辦理。

第三章 項目資金申請報告的審核和批復

第十六條 國家發展改革委主要從以下方面對資金申請報告進行審查：

（一）符合中央預算內投資資金的使用方向

（二）符合有關工作方案的要求；

（三）符合投資補助和貼息資金的安排原則；

（四）提交的相關文件齊備、有效；

（五）項目的主要建設條件基本落實；

（六）符合國家發展改革委要求的其他條件。

第十七條 對申報材料不齊備的資金申請報告，國家發展改革委應通知申報單位在要求的時限內補充相關材料。

第十八條 國家發展改革委在審查資金申請報告時，可以根據需要委托有關機構或組織專家進行評估，必要時還應征求相關部門的意見。

第十九條 對于單個項目擬安排的投資補助或貼息資金數額超過3000萬元的，可要求項目單位報送初步設計概算，并委托有關機構進行評審，根據評審結果決定投資補助或貼息資金的具體數額。

第二十條 國家發展改革委根據審查結果，對同意安排投資補助或貼息資金的資金申請報告做出批復，并將批復意見下達給申報單位。

資金申請報告的批復文件是下達中央預算內投資補助、貼息計劃的依據。批復文件可單獨辦理，也可集中辦理。

國家發展改革委根據資金申請報告的批復文件、項目建設進度和項目建設資金到位等情況，可一次或分次下達投資資金計劃。

第二十一條 單個項目的投資補助或貼息資金原則上均為一次性安排。對于已經安排投資補助或貼息資金的投資項目，國家發展改革委不重復受理其資金申請報告。

第二十二條 投資補助主要采用貨幣補助方式，也可根據國家有關政策和項目具體情況，采用設備、材料等實物補助方式，由有關部門采用招標方式統一購置后配備給接受補助的項目單位。

第二十三條 對于投資補助資金超過項目總投資80%的非經營性地方政府投資項目，可以根據需要和有關規定采用“代建制”方式進行建設，將建成后的項目移交使用單位。

第二十四條 貼息率不得超過當期銀行中長期貸款利率。貼息資金總額根據投資項目符合貼息條件的銀行貸款總額、當年貼息率和貼息年限計算確定。原則上按項目的建設實施進度和貸款的實際發生額分期安排貼息資金。

第四章 項目實施管理

第二十五條 凡使用投資補助和貼息資金的項目，要嚴格執行國家有關政策要求，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，不得轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第二十六條 使用投資補助和貼息資金500萬元及以上的項目，要嚴格按照經國家發展改革委核準的項目招標內容和有關招標投標的法律法規開展招標工作。

其他使用投資補助和貼息資金的項目，也要按照國家有關招標投標的法律法規依法開展招標工作。

第二十七條 國家發展改革委要求報告投資補助和貼息項目建設情況的，項目單位應按要求定期向國家發展改革委或其委托機構報告項目建設實施情況和重大事項。

第二十八條 投資項目不能按計劃完成確定的建設目標的，項目單位應及時報告情況，說明原因，提出調整建議。國家發展改革委可視具體情況進行相應調整。

第二十九條 投資補助和貼息項目竣工后，國家發展改革委應及時對重點項目進行檢查總結，必要時可委托中介機構進行后評價。

第三十條 國家發展改革委、有關行業主管部門和各級地方政府投資主管部門，要依據職責分工，對使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，保證政府投資資金的合理使用。

計劃單列企業集團、中央管理企業也要對本企業內使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，保證項目能夠按照國家的要求順利建設實施，防止項目單位轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第五章 監督檢查和法律責任

第三十一條 國家發展改革委按照有關規定對投資補助和貼息項目進行稽察。財政、審計、監察等部門依據職能分工進行監督檢查。

第三十二條 凡不涉及保密要求的投資補助和貼息項目，均應采取適當方式向社會公開。國家發展改革委接受單位、個人對投資補助和貼息項目在審批、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。

第三十三條 項目單位有下列行為之一的，國家發展改革委可以責令其限期整改，核減、收回或停止撥付投資補助和貼息資金，并可視情節輕重提請或移交有關機關依法追究有關責任人的行政或法律責任：

（一）提供虛假情況，騙取投資補助和貼息資金的；

（二）違反程序未按要求完成項目前期工作的；

（三）轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金的；

（四）擅自改變主要建設內容和建設標準的；

（五）無正當理由未及時建設實施或竣工完成的；

（六）其他違反國家法律法規和本辦法規定的行為。

第三十四條 申報單位指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補助和貼息資金的，一經查實，國家發展改革委五年之內不再受理其報送的資金申請報告；申報單位對項目單位的資金申請報告審查不嚴、造成投資補助和貼息資金損失的，視情節輕重，在一定時期內不再受理其報送的資金申請報告。

第三十五條 有關中介機構在評估過程中弄虛作假或提出的評估意見水平低下、嚴重失實的，國家發展改革委可以視情節輕重，給予通報批評、取消承擔國家發展改革委咨詢評估任務的資格、降低咨詢資質等級等處罰，并采取適當方式向社會公布。

第三十六條 國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，并依法追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反規定的程序和原則批準資金申請報告的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第六章 附 則

第三十七條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第三十八條 本辦法自2005年8月1日起施行。

第三篇：上海市市級建設財力項目管理暫行辦法

上海市市級建設財力項目管理暫行辦法

第一章總則

第一條（目的和依據）

為了進一步規范政府投資行為，加強市級建設財力項目管理，提高政府投資決策的科學化、民主化水平，根據《中華人民共和國預算法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和國家、本市的有關規定，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

市級財政預算內基本建設支出（以下稱“市級建設財力”）安排的投資項目適用本辦法。

第三條（投資安排原則）

市級建設財力安排要服務國家戰略，符合本市國民經濟和社會發展規劃，有利于經濟社會和人口資源環境的協調可持續發展，有利于經濟結構的優化，有利于統籌各類政府性資金，嚴格遵守科學、民主原則，注重公平和效益，加強管理和監督。

第四條（投資領域）

市級建設財力主要用于關系公共安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域，包括加強公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態環境，推進科技進步和高新技術產業化等。

第五條（投資方式）

市級建設財力投資根據項目性質和調控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、貼息等方式。

第六條（職能分工）

市發展改革、財政、建設、審計、規劃土地、環保等部門按照各自職能，對市級建設財力項目進行管理和監督。第二章項目審批程序

第七條（發展規劃）

市有關部門應當依據本市國民經濟和社會發展中長期規劃，結合實際需要和條件，編制重要領域的專項發展建設規劃，明確發展的指導思想、戰略目標、總體布局和主要建設項目等。經市發展改革委會同有關部門綜合平衡并報市政府批準的專項規劃、專項發展建設規劃，是市級建設財力投資決策的重要依據。

第八條（項目儲備庫）

由市發展改革委會同相關部門根據國民經濟和社會發展中長期規劃，以及發展建設規劃等，研究提出規劃期內需安排市級建設財力，以及需由市級建設財力平衡的投資項目，列入市級建設財力項目儲備庫，并深化項目前期工作，進行動態調整。其中，對項目總投資大且工程復雜、社會涉及面廣的項目，應當開展預可行性研究，有關前期費用可由市級建設財力預安排。具體辦法，由市發展改革委會同相關部門另行制定。

由市發展改革委會同有關部門根據市委、市政府的工作重點，對列入儲備庫的投資項目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，進行統籌平衡，優先考慮項目審批。

第九條（審批程序）

市級建設財力項目的基本審批程序，主要包括項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算、竣工驗收等。

對以投資補助、貼息等投資方式投入另有規定的，從其規定。

第十條（項目報送）

項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算，由相關行政主管部門、市級政府性投資機構或國資授權控股集團公司上報或轉報。

第十一條（項目建議書審批）

申請使用市級建設財力的項目，應當由相關行政主管部門或項目（法人）單位組織編報項目建議書，并提出使用市級建設財力規模的需求，報市發展改革委審批。項目建議書應當對項目建設的必要性、擬建地點、擬建規模、投資匡算、資金籌措以及項目的經濟效益和社會效益進行初步分析，并按照有關要求提供相關文件。

如有需要，市發展改革委可征詢相關行業主管部門的意見，通過直接委托或競爭性方式，選擇具有資格的工程咨詢機構對項目建議書進行評估。對符合條件的項目，由市發展改革委審批項目建議書。

第十二條（可行性研究報告審批）

有關行政主管部門或項目（法人）單位依據項目建議書批復，開展可行性研究工作。項目可行性研究報告須由有資質的工程咨詢機構進行編制，在進行多方案比選的基礎上，提出使用市級建設財力的合理需求，報市發展改革委審批。

可行性研究報告應當對項目在技術和經濟上是否必要、合理、可行以及社會效益、生態環境、節能等進行全面分析論證，落實各項建設條件，并按照有關規定，取得相關單位的許可、承諾、證明或評估意見。

市發展改革委通過直接委托或競爭性方式，選擇具有資質的工程咨詢機構對項目可行性研究報告進行評估。未通過咨詢評估的項目不予審批。如有必要，市發展改革委可征詢相關行業主管部門的意見，或進行專家評議。

對規劃、土地、環保等許可手續完備的項目，可簡化相關程序。

第十三條（資金安排）

根據項目實際情況，市發展改革委可在項目建議書或項目可行性研究報告審批階段，明確項目資金籌措方案和市級建設財力投資額度。其中，重要項目應當按照有關規定上報市政府同意。

第十四條（初步設計和概算審批）

依據可行性研究報告，項目（法人）單位應當通過直接委托或競爭性方式，選擇具有相應工程設計資質的設計單位，編制初步設計文件。設計單位必須嚴格按照批準的可行性研究報告中的建設內容、規模、標準、投資和有關批復要求，以及國家規定的設計規范、規程和技術標準進行設計。

通過直接委托或競爭性方式選擇具有資質的工程咨詢機構對項目初步設計和投資概算進行評估后，除另有規定外，初步設計由市建設交通委會同市發展改革委審批，投資概算由市發展改革委負責核定，委托初步設計審批部門在審批初步設計時一并受理和批復。

第十五條（審批條件的一般規定）

批準項目建議書、可行性研究報告和初步設計概算除應當符合本辦法第九條、第十條、第十一條、第十三條的規定外，還應當符合城市規劃、土地、環保、節能、安全生產、技術法規等規定的條件，并辦理相關手續。

項目（法人）單位、建設內容、建設地點等發生重要變化的，要按照基本建設程序及時辦理項目調整手續。

第十六條（概算及實施方案等調整）

建設項目應當嚴格按照批復的初步設計和概算組織建設。項目（法人）單位在項目執行過程中，發生以下情況之一的，應當報市發展改革委按程序審批，在未經批準前嚴禁變更項目（法人）單位、建設內容、建設規模和建設標準：

（一）由市級建設財力全額投資的項目，投資發生變化的；

（二）由市級建設財力部分投資或安排資本金的項目，投資發生變化且需要調整市級建設財力投資的；

（三）由市級建設財力部分投資或安排資本金的項目，投資變化超過10%及以上的；

（四）由市級建設財力補助的項目，項目（法人）單位發生變化的或投資變化超過10%及以上的；

（五）由市級建設財力補助的項目，建設內容、建設規模、建設標準、建設地點發生變化，致使原定項目目標、效果等無法完成的。第三章項目投資計劃安排

第十七條（編制計劃）

每年三季度，由各項目（法人）單位通過相關行政主管部門、市級政府性投資公司或國資授權控股集團向市發展改革委上報或轉報下一續建項目、申請新開項目市級建設財力資金需求總量。市發展改革委根據市政府當年確定的工作重點，會同市有關部門研究提出市級建設財力計劃的安排建議，商市財政局后上報市政府審批。

第十八條（計劃下達）

市發展改革委根據市政府批準的市級建設財力計劃安排建議，結合項目進度，分期下達市級建設財力項目的投資計劃。投資計劃原則上每年10月底前下達。

項目可行性研究報告批復后，方可下達市級建設財力投資計劃。

第十九條（計劃執行）

項目計劃一經下達，應當嚴格執行。如確需調整的，需及時申報調整。未列入投資計劃的項目，不得擅自開工。第四章項目的建設實施

第二十條（招投標制）

除保密工程外，使用市級建設財力項目應當依法進行公開招標。保密工程由市保密局出具相關文件后，按照本市保密工程有關規定執行。

第二十一條（財務、工程監理）

對使用市級建設財力的項目實行財務（投資）監理制，進行全過程財務管理和投資控制。具體辦法，由市財政局會同相關部門另行制定。

對使用市級建設財力的項目進一步完善和改革工程監理制，加強項目安全質量監督和投資控制。具體辦法，由市建設交通委會同相關部門另行制定。

第二十二條（其他建設制度）

市級建設財力項目應當嚴格執行投資項目的法人責任制、監理制、合同管理制等有關項目建設法律、法規的規定。

第二十三條（項目“代建制”）

對使用市級建設財力的非經營性項目逐步推行“代建制”，通過招標等競爭方式，選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期。項目竣工驗收后，移交使用單位。

市級建設財力投資非經營性項目“代建制”的有關試點辦法，由市發展改革委會同有關部門另行制定。第五章項目財務和資金管理

第二十四條（財務管理）

項目（法人）單位要按照基本建設財務管理的規定，建立完善的建設財務制度，設置基本建設賬戶，實行單獨建賬、單獨核算，加強建設資金使用和管理。市財政局對建設資金的使用情況和項目的財務活動實施管理和監督。

第二十五條（資金管理）

市級建設財力必須專款專用，項目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。

第二十六條（資金申領）

項目（法人）單位應當根據下達的項目投資計劃、工程建設進度，按照程序向市財政局申領建設資金。屬于政府采購目錄內的貨物、工程、服務等，應當申請辦理政府采購。

第二十七條（資金撥付）

市財政局根據“按預算、按項目投資計劃、按進度、按合同”原則及有關規定，撥付建設資金。第六章竣工驗收和資產管理

第二十八條（工程價款結算）

項目完工報備后，項目（法人）單位應當按照規定及時進行工程價款結算。市財政局可自行或委托社會中介機構對竣工結算進行審查。

第二十九條（項目審計）

使用市級建設財力的項目結算完成后，向市審計局提出審計申請，并將申請抄送市發展改革委。

對使用市級建設財力5000萬元及以上的項目，由市審計局按照審計管理權限，并根據審計工作計劃對項目組織審計。審計結束后，由市審計局出具書面審計報告，并抄送市發展改革委、市財政局。

對使用市級建設財力5000萬元以下的項目，原則上由市審計局、市發展改革委、市財政局委托有資質的社會中介機構審計。審計結束后，由社會中介機構出具書面審計報告，報送市審計局、市發展改革委、市財政局。市審計局依據《中華人民共和國審計法》的要求，也可對使用市級建設財力5000萬元以下的項目直接組織審計。

有關市級建設財力項目審計監督的具體辦法，由市審計局會同相關部門另行制定。

若有必要，市發展改革委可根據審計結論，調整批復項目投資概算。

第三十條（綜合竣工驗收）

項目各單項驗收完成后，由市發展改革委或委托相關行政主管部門組織項目綜合竣工驗收。

第三十一條（竣工財務決算）

項目（法人）單位應當按照規定，及時編制項目竣工財務決算。市財政局要及時審查批復項目竣工財務決算，項目（法人）單位依此辦理核銷撥款、固定資產移交手續，并加強固定資產的管理。

第三十二條（建成項目轉讓）

對已建成的市級建設財力項目，經市政府批準，可以依法轉讓產權或者經營權，回收的資金，繼續用于市級建設財力其他項目的再投資。第七章監督管理

第三十三條（項目（法人）單位的責任）

項目（法人）單位應當嚴格根據項目批復的要求，組織實施項目，要嚴格依法合規建設。

項目（法人）單位在首次申報投資計劃時，應當簽訂《市級建設財力項目責任承諾書》。項目（法人）單位要定期向市發展改革委、市財政局報告建設過程中的設計變更、建設進度、概算控制、資金使用等情況。

對違反國家法律法規和本辦法規定的，視情節輕重，市發展改革委可對項目（法人）單位作出限期整改、通報批評、停止安排計劃和停止審批其他項目等決定；市財政局可對項目（法人）單位作出停止撥款等決定；市審計局對違反國家規定的財政收支和財務收支行為依法進行處理處罰。違反法律、法規的，由有關部門依法追究項目（法人）單位及相關人員法律責任。

相關行政主管部門、市級政府性投資機構或國資授權控股集團公司要加強對項目（法人）單位的指導、管理和監督。

第三十四條（社會中介機構的責任）

咨詢評估、監理、審價、審計、招標代理等社會中介機構及其咨詢人員在工作過程中違反職業道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責任。

對不按照批復要求編報可行性研究報告或初步設計方案的相關咨詢、設計單位，由市發展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的設計任務，并建議有關資質管理部門給予相應處罰。

對項目（法人）單位未經市發展改革委批準，擅自提高建設標準、擴大建設規模、改變建設方案的行為，財務（投資）監理單位應當及時向項目（法人）單位的上級行政主管部門、市財政局、市發展改革委和市審計局報告。對未及時制止和報告上述行為的財務（投資）監理單位，由市財政局視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的財務（投資）監理任務，并給予相應處罰。

對未按照規定履行安全質量監督和投資控制的工程監理單位，由市建設交通委會視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的工程監理任務，并給予相應處罰。

第三十五條（管理部門的責任）

項目管理部門和行業主管部門及其工作人員應當嚴格執行法律、法規和本辦法的有關規定。對在項目管理過程中濫用職權，玩忽職守，徇私舞弊，索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十六條（稽察制度）

市重大項目稽察辦根據《上海市政府投資項目稽察暫行辦法》，負責市級建設財力重點項目建設的全過程稽察，并按照相關規定作出稽察處理。對市級建設財力超投資項目，稽察后方可調整投資概算及實施方案。第八章附則

第三十七條（黨政機關辦公樓項目）

黨政機關辦公樓等樓堂館所項目除符合本辦法有關規定外，還應當執行國家黨政機關辦公樓管理的有關規定。

第三十八條（參照執行）

其他市級政府性投資項目，可參照本辦法執行。

第三十九條（辦法的解釋）

本辦法由市發展改革委會同市建設交通委、市財政局、市審計局依據自身職能負責解釋。

上海市發展和改革委員會 上海市建設和交通委員會

上海市財政局 上海市審計局

二○○九年九月十一日

第四篇：上海市市級建設財力項目管理暫行辦法

滬府發〔2009〕49號

上海市人民政府關于批轉市發展改革委等四部門制訂的《上海市市級建設財力項目管理暫

行辦法》的通知

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發展改革委、市建設交通委、市財政局、市審計局制訂的《上海市市級建設財力項目管理暫行辦法》，現轉發給你們，請認真按照執行。

上海市人民政府 二○○九年九月十六日

上海市市級建設財力項目管理暫行辦法

第一章總則

第一條（目的和依據）

為了進一步規范政府投資行為，加強市級建設財力項目管理，提高政府投資決策的科學化、民主化水平，根據《中華人民共和國預算法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和國家、本市的有關規定，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

市級財政預算內基本建設支出（以下稱“市級建設財力”）安排的投資項目適用本辦法。

第三條（投資安排原則）

市級建設財力安排要服務國家戰略，符合本市國民經濟和社會發展規劃，有利于經濟社會和人口資源環境的協調可持續發展，有利于經濟結構的優化，有利于統籌各類政府性資金，嚴格遵守科學、民主原則，注重公平和效益，加強管理和監督。

第四條（投資領域）

市級建設財力主要用于關系公共安全和市場不能有效配置資源的經濟和社會領域，包括加強公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態環境，推進科技進步和高新技術產業化等。

第五條（投資方式）

市級建設財力投資根據項目性質和調控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、貼息等方式。

第六條（職能分工）

市發展改革、財政、建設、審計、規劃土地、環保等部門按照各自職能，對市級建設財力項目進行管理和監督。第二章項目審批程序

第七條（發展規劃）

市有關部門應當依據本市國民經濟和社會發展中長期規劃，結合實際需要和條件，編制重要領域的專項發展建設規劃，明確發展的指導思想、戰略目標、總體布局和主要建設項目等。經市發展改革委會同有關部門綜合平衡并報市政府批準的專項規劃、專項發展建設規劃，是市級建設財力投資決策的重要依據。

第八條（項目儲備庫）

由市發展改革委會同相關部門根據國民經濟和社會發展中長期規劃，以及發展建設規劃等，研究提出規劃期內需安排市級建設財力，以及需由市級建設財力平衡的投資項目，列入市級建設財力項目儲備庫，并深化項目前期工作，進行動態調整。其中，對項目總投資大且工程復雜、社會涉及面廣的項目，應當開展預可行性研究，有關前期費用可由市級建設財力預安排。具體辦法，由市發展改革委會同相關部門另行制定。

由市發展改革委會同有關部門根據市委、市政府的工作重點，對列入儲備庫的投資項目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，進行統籌平衡，優先考慮項目審批。

第九條（審批程序）

市級建設財力項目的基本審批程序，主要包括項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算、竣工驗收等。

對以投資補助、貼息等投資方式投入另有規定的，從其規定。

第十條（項目報送）

項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算，由相關行政主管部門、市級政府性投資機構或國資授權控股集團公司上報或轉報。

第十一條（項目建議書審批）

申請使用市級建設財力的項目，應當由相關行政主管部門或項目（法人）單位組織編報項目建議書，并提出使用市級建設財力規模的需求，報市發展改革委審批。項目建議書應當對項目建設的必要性、擬建地點、擬建規模、投資匡算、資金籌措以及項目的經濟效益和社會效益進行初步分析，并按照有關要求提供相關文件。

如有需要，市發展改革委可征詢相關行業主管部門的意見，通過直接委托或競爭性方式，選擇具有資格的工程咨詢機構對項目建議書進行評估。對符合條件的項目，由市發展改革委審批項目建議書。

第十二條（可行性研究報告審批）

有關行政主管部門或項目（法人）單位依據項目建議書批復，開展可行性研究工作。項目可行性研究報告須由有資質的工程咨詢機構進行編制，在進行多方案比選的基礎上，提出使用市級建設財力的合理需求，報市發展改革委審批。

可行性研究報告應當對項目在技術和經濟上是否必要、合理、可行以及社會效益、生態環境、節能等進行全面分析論證，落實各項建設條件，并按照有關規定，取得相關單位的許可、承諾、證明或評估意見。

市發展改革委通過直接委托或競爭性方式，選擇具有資質的工程咨詢機構對項目可行性研究報告進行評估。未通過咨詢評估的項目不予審批。如有必要，市發展改革委可征詢相關行業主管部門的意見，或進行專家評議。

對規劃、土地、環保等許可手續完備的項目，可簡化相關程序。

第十三條（資金安排）

根據項目實際情況，市發展改革委可在項目建議書或項目可行性研究報告審批階段，明確項目資金籌措方案和市級建設財力投資額度。其中，重要項目應當按照有關規定上報市政府同意。

第十四條（初步設計和概算審批）

依據可行性研究報告，項目（法人）單位應當通過直接委托或競爭性方式，選擇具有相應工程設計資質的設計單位，編制初步設計文件。設計單位必須嚴格按照批準的可行性研究報告中的建設內容、規模、標準、投資和有關批復要求，以及國家規定的設計規范、規程和技術標準進行設計。

通過直接委托或競爭性方式選擇具有資質的工程咨詢機構對項目初步設計和投資概算進行評估后，除另有規定外，初步設計由市建設交通委會同市發展改革委審批，投資概算由市發展改革委負責核定，委托初步設計審批部門在審批初步設計時一并受理和批復。

第十五條（審批條件的一般規定）

批準項目建議書、可行性研究報告和初步設計概算除應當符合本辦法第九條、第十條、第十一條、第十三條的規定外，還應當符合城市規劃、土地、環保、節能、安全生產、技術法規等規定的條件，并辦理相關手續。

項目（法人）單位、建設內容、建設地點等發生重要變化的，要按照基本建設程序及時辦理項目調整手續。

第十六條（概算及實施方案等調整）

建設項目應當嚴格按照批復的初步設計和概算組織建設。項目（法人）單位在項目執行過程中，發生以下情況之一的，應當報市發展改革委按程序審批，在未經批準前嚴禁變更項目（法人）單位、建設內容、建設規模和建設標準：

（一）由市級建設財力全額投資的項目，投資發生變化的；

（二）由市級建設財力部分投資或安排資本金的項目，投資發生變化且需要調整市級建設財力投資的；

（三）由市級建設財力部分投資或安排資本金的項目，投資變化超過10%及以上的；

（四）由市級建設財力補助的項目，項目（法人）單位發生變化的或投資變化超過10%及以上的；

（五）由市級建設財力補助的項目，建設內容、建設規模、建設標準、建設地點發生變化，致使原定項目目標、效果等無法完成的。第三章項目投資計劃安排

第十七條（編制計劃）

每年三季度，由各項目（法人）單位通過相關行政主管部門、市級政府性投資公司或國資授權控股集團向市發展改革委上報或轉報下一續建項目、申請新開項目市級建設財力資金需求總量。市發展改革委根據市政府當年確定的工作重點，會同市有關部門研究提出市級建設財力計劃的安排建議，商市財政局后上報市政府審批。

第十八條（計劃下達）

市發展改革委根據市政府批準的市級建設財力計劃安排建議，結合項目進度，分期下達市級建設財力項目的投資計劃。投資計劃原則上每年10月底前下達。

項目可行性研究報告批復后，方可下達市級建設財力投資計劃。

第十九條（計劃執行）

項目計劃一經下達，應當嚴格執行。如確需調整的，需及時申報調整。未列入投資計劃的項目，不得擅自開工。第四章項目的建設實施

第二十條（招投標制）

除保密工程外，使用市級建設財力項目應當依法進行公開招標。保密工程由市保密局出具相關文件后，按照本市保密工程有關規定執行。

第二十一條（財務、工程監理）

對使用市級建設財力的項目實行財務（投資）監理制，進行全過程財務管理和投資控制。具體辦法，由市財政局會同相關部門另行制定。

對使用市級建設財力的項目進一步完善和改革工程監理制，加強項目安全質量監督和投資控制。具體辦法，由市建設交通委會同相關部門另行制定。

第二十二條（其他建設制度）

市級建設財力項目應當嚴格執行投資項目的法人責任制、監理制、合同管理制等有關項目建設法律、法規的規定。

第二十三條（項目“代建制”）

對使用市級建設財力的非經營性項目逐步推行“代建制”，通過招標等競爭方式，選擇專業化的項目管理單位負責建設實施，嚴格控制項目投資、質量和工期。項目竣工驗收后，移交使用單位。

市級建設財力投資非經營性項目“代建制”的有關試點辦法，由市發展改革委會同有關部門另行制定。第五章項目財務和資金管理

第二十四條（財務管理）

項目（法人）單位要按照基本建設財務管理的規定，建立完善的建設財務制度，設置基本建設賬戶，實行單獨建賬、單獨核算，加強建設資金使用和管理。市財政局對建設資金的使用情況和項目的財務活動實施管理和監督。

第二十五條（資金管理）

市級建設財力必須專款專用，項目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。

第二十六條（資金申領）

項目（法人）單位應當根據下達的項目投資計劃、工程建設進度，按照程序向市財政局申領建設資金。屬于政府采購目錄內的貨物、工程、服務等，應當申請辦理政府采購。

第二十七條（資金撥付）

市財政局根據“按預算、按項目投資計劃、按進度、按合同”原則及有關規定，撥付建設資金。第六章竣工驗收和資產管理

第二十八條（工程價款結算）

項目完工報備后，項目（法人）單位應當按照規定及時進行工程價款結算。市財政局可自行或委托社會中介機構對竣工結算進行審查。

第二十九條（項目審計）

使用市級建設財力的項目結算完成后，向市審計局提出審計申請，并將申請抄送市發展改革委。

對使用市級建設財力5000萬元及以上的項目，由市審計局按照審計管理權限，并根據審計工作計劃對項目組織審計。審計結束后，由市審計局出具書面審計報告，并抄送市發展改革委、市財政局。

對使用市級建設財力5000萬元以下的項目，原則上由市審計局、市發展改革委、市財政局委托有資質的社會中介機構審計。審計結束后，由社會中介機構出具書面審計報告，報送市審計局、市發展改革委、市財政局。市審計局依據《中華人民共和國審計法》的要求，也可對使用市級建設財力5000萬元以下的項目直接組織審計。

有關市級建設財力項目審計監督的具體辦法，由市審計局會同相關部門另行制定。

若有必要，市發展改革委可根據審計結論，調整批復項目投資概算。

第三十條（綜合竣工驗收）

項目各單項驗收完成后，由市發展改革委或委托相關行政主管部門組織項目綜合竣工驗收。

第三十一條（竣工財務決算）

項目（法人）單位應當按照規定，及時編制項目竣工財務決算。市財政局要及時審查批復項目竣工財務決算，項目（法人）單位依此辦理核銷撥款、固定資產移交手續，并加強固定資產的管理。

第三十二條（建成項目轉讓）

對已建成的市級建設財力項目，經市政府批準，可以依法轉讓產權或者經營權，回收的資金，繼續用于市級建設財力其他項目的再投資。第七章監督管理

第三十三條（項目（法人）單位的責任）

項目（法人）單位應當嚴格根據項目批復的要求，組織實施項目，要嚴格依法合規建設。

項目（法人）單位在首次申報投資計劃時，應當簽訂《市級建設財力項目責任承諾書》。項目（法人）單位要定期向市發展改革委、市財政局報告建設過程中的設計變更、建設進度、概算控制、資金使用等情況。

對違反國家法律法規和本辦法規定的，視情節輕重，市發展改革委可對項目（法人）單位作出限期整改、通報批評、停止安排計劃和停止審批其他項目等決定；市財政局可對項目（法人）單位作出停止撥款等決定；市審計局對違反國家規定的財政收支和財務收支行為依法進行處理處罰。違反法律、法規的，由有關部門依法追究項目（法人）單位及相關人員法律責任。

相關行政主管部門、市級政府性投資機構或國資授權控股集團公司要加強對項目（法人）單位的指導、管理和監督。

第三十四條（社會中介機構的責任）

咨詢評估、監理、審價、審計、招標代理等社會中介機構及其咨詢人員在工作過程中違反職業道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責任。

對不按照批復要求編報可行性研究報告或初步設計方案的相關咨詢、設計單位，由市發展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的設計任務，并建議有關資質管理部門給予相應處罰。

對項目（法人）單位未經市發展改革委批準，擅自提高建設標準、擴大建設規模、改變建設方案的行為，財務（投資）監理單位應當及時向項目（法人）單位的上級行政主管部門、市財政局、市發展改革委和市審計局報告。對未及時制止和報告上述行為的財務（投資）監理單位，由市財政局視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的財務（投資）監理任務，并給予相應處罰。

對未按照規定履行安全質量監督和投資控制的工程監理單位，由市建設交通委會視情況給予勸誡或限制其承擔政府投資項目的工程監理任務，并給予相應處罰。

第三十五條（管理部門的責任）

項目管理部門和行業主管部門及其工作人員應當嚴格執行法律、法規和本辦法的有關規定。對在項目管理過程中濫用職權，玩忽職守，徇私舞弊，索賄受賄的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十六條（稽察制度）

市重大項目稽察辦根據《上海市政府投資項目稽察暫行辦法》，負責市級建設財力重點項目建設的全過程稽察，并按照相關規定作出稽察處理。對市級建設財力超投資項目，稽察后方可調整投資概算及實施方案。第八章附則

第三十七條（黨政機關辦公樓項目）

黨政機關辦公樓等樓堂館所項目除符合本辦法有關規定外，還應當執行國家黨政機關辦公樓管理的有關規定。

第三十八條（參照執行）

其他市級政府性投資項目，可參照本辦法執行。

第三十九條（辦法的解釋）

本辦法由市發展改革委會同市建設交通委、市財政局、市審計局依據自身職能負責解釋。

上海市發展和改革委員會 上海市建設和交通委員會

上海市財政局 上海市審計局

二○○九年九月十一日

第五篇：中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范中央預算內投資補助和貼息項目的管理，提高中央預算內投資補助和貼息資金的使用效益，依據《中共中央國務院關于深化投融資體制改革的意見》、《國務院關于投資體制改革的決定》以及有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 以投資補助和貼息方式安排中央預算內投資的項目管理，適用本辦法。第三條 本辦法所稱投資補助，是指國家發展改革委對符合條件的地方政府投資項目和企業投資項目給予的投資資金補助。

本辦法所稱貼息，是指國家發展改革委對符合條件，使用了中長期貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。

投資補助和貼息資金均為無償投入。

第四條 投資補助和貼息資金重點用于市場不能有效配置資源，需要政府支持的經濟和社會領域。具體包括：

（一）社會公益服務和公共基礎設施；

（二）農業和農村；

（三）生態環境保護和修復；

（四）重大科技進步；

（五）社會管理和國家安全；

（六）符合國家有關規定的其他公共領域。

第五條 國家發展改革委應當按照宏觀調控的要求，根據國務院確定的工作重點，嚴格遵守科學、民主、公開、公正、高效的原則，平等對待各類投資主體，會同相關行業部門統籌安排投資補助和貼息項目。對欠發達地區，特別是革命老區、民族地區、邊疆地區和集中連片特殊困難地區的投資項目應當適當傾斜。

第六條 國家發展改革委安排投資補助和貼息項目，應當分專項制定工作方案或管理辦法，明確投資補助和貼息的預定目標、實施周期、支持范圍、資金安排方式、工作程序、監督管理等主要內容，并針對不同行業、不同地區、不同性質投資項目的具體情況，確定相應的投資補助、貼息標準，作為各專項投資補助和貼息項目管理的具體依據。工作方案或管理辦法應當符合國家有關法律法規、產業政策、專項規劃和有關宏觀調控政策的要求，凡不涉及保密內容的，均應當公開。

第七條 投資補助和貼息資金應當用于計劃新開工或續建項目，原則上不得用于已完工項目。

項目的投資補助和貼息金額原則上應當一次性核定，對于已經足額安排的項目，不得重復申請。同一項目原則上不得重復申請不同專項資金。

第二章 申報和審核

第八條 申請投資補助或者貼息資金的項目，應當列入三年滾動投資計劃，并通過投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱“在線平臺”）完成審批、核準或備案程序（地方政府投資項目應完成項目可行性研究報告或者初步設計審批），并提交資金申請報告。

第九條 資金申請報告應當包括以下內容：

（一）項目單位的基本情況；

（二）項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設內容、總投資及資金來源、建設條件落實情況等；

（三）項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）情況；

（四）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；

（五）工作方案或管理辦法要求提供的其他內容。項目單位應對所提交的資金申請報告內容的真實性負責。

第十條 資金申請報告由需要申請投資補助或者貼息資金的項目單位提出，按程序報送項目匯總申報單位。項目匯總申報單位應當對資金申請報告提出審核意見，并匯總報送國家發展改革委。資金申請報告可以單獨報送，或者與投資計劃申請合并報送。

各省、自治區、直轄市和計劃單列市、新疆生產建設兵團發展改革委（以下簡稱省級發展改革委）、計劃單列企業集團和中央管理企業等為項目匯總申報單位。

第十一條 項目匯總申報單位應當對資金申請報告的下列事項進行審核，并對審核結果和申報材料的真實性、合規性負責。

（一）符合本辦法規定的資金投向和申請程序；

（二）符合有關專項工作方案或管理辦法的要求；

（三）項目的主要建設條件基本落實；

（四）項目已經列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準、備案）。第三章 批復和下達

第十二條 國家發展改革委受理資金申請報告后，視具體情況對相關事項進行審查，確有必要時可以委托相關單位進行評審。

項目單位被列入聯合懲戒合作備忘錄黑名單的，國家發展改革委不予受理其資金申請報告。

第十三條 對于同意安排投資補助或者貼息資金的項目，國家發展改革委應當批復其資金申請報告。資金申請報告可以單獨批復，或者在下達投資計劃時合并批復。

第十四條 批復資金申請報告應當確定給予項目的投資補助或者貼息金額，并根據項目實施和資金安排情況，一次或者分次下達投資計劃。

第十五條 采用貼息方式的，貼息資金總額根據項目符合貼息條件的貸款總額、當年貼息率和貼息年限計算確定。貼息率應當不高于當期銀行中長期貸款利率的上限。

第十六條 對于補助地方的項目，數量多、范圍廣、單項資金少的和下達投資計劃時無法明確到具體項目的，國家發展改革委可以打捆或切塊下達投資計劃。

打捆下達的投資計劃僅下達同意安排的項目數量、投資補助和貼息總額，由省級發展改革委負責分解。切塊下達的投資計劃，應當明確投資目標、建設任務、補助標準和工作要求等，由省級發展改革委負責安排具體項目。

省級發展改革委應當對上述計劃分解和安排的合規性負責，并在規定時限內通過在線平臺報備相關項目信息。國家發展改革委應當加大監督檢查工作力度。

第四章 項目實施管理

第十七條 使用投資補助和貼息資金的項目，應當嚴格執行國家有關政策要求，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，嚴禁轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

第十八條 項目匯總申報單位應當定期組織調度已下達投資補助和貼息項目的下列實施情況，并按時通過在線平臺向國家發展改革委報告。

（一）項目實際開竣工時間；

（二）項目資金到位、支付和投資完成情況；

（三）項目的主要建設內容；

（四）項目工程形象進度；

（五）存在的問題。

第十九條 因不能開工建設或者建設規模、標準和內容發生較大變化等情況，導致項目不能完成既定建設目標的，項目單位和項目匯總申報單位應當及時報告情況和原因，國家發展改革委可以根據具體情況進行相應調整。打捆和切塊下達投資計劃的項目由省級發展改革委調整，調整結果應當及時通過在線平臺報備。

第二十條 國家發展改革委必要時可以對投資補助和貼息有關工作方案和政策等開展中期評估和后評價工作，并根據評估評價情況及時對有關工作方案和政策作出必要調整。

第二十一條 投資補助和貼息項目的財務管理，按照財政部門的有關財務管理規定執行。第五章 監督檢查和法律責任

第二十二條 不涉及保密要求的投資補助和貼息項目，應當按照有關規定公開。國家發展改革委接受單位、個人對投資補助和貼息項目在審批、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。

第二十三條 各級發展改革部門應當會同有關部門，依據職責分工，利用在線平臺，對使用投資補助和貼息資金的項目加強監管，防止轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金，保證政府投資資金的合理使用和項目順利建設實施。

第二十四條 各級發展改革部門應當按照有關規定對投資補助和貼息項目進行稽察，對稽察發現的問題按照有關規定及時作出處理，并將整改落實情況作為安排投資補助和貼息的重要依據。

第二十五條 各級發展改革部門、中央管理企業和項目單位應當自覺接受審計、監察、財政等部門依據職能分工進行的監督檢查。

第二十六條 國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，根據實際情況依紀依法追究有關責任人的黨紀責任、行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）違反《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》相關規定的；

（二）違反規定受理資金申請報告的；

（三）違反規定的程序和原則安排投資補助和貼息的；

（四）其他違反本辦法的行為。第二十七條 項目匯總申報單位和地（市）、縣（市）級發展改革部門有下列行為之一的，國家發展改革委可根據情節，在一定時期和范圍內不再受理其報送的資金申請報告，或者調減其中央預算內投資安排規模。

（一）指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補助和貼息資金的；

（二）審核項目不嚴、造成投資補助和貼息資金損失的；

（三）對于打捆和切塊下達的投資計劃分解和安排出現嚴重失誤的；

（四）所在地區或所屬企業的項目存在較多問題且督促整改不到位的；

（五）未按要求通過在線平臺報告相關項目信息的；

（六）其他違反本辦法的行為。

第二十八條 項目單位有下列行為之一的，國家發展改革委（打捆和切塊下達投資計劃的項目由省級發展改革委）責令其限期整改；拒不整改或者整改后仍不符合要求的，應當核減、收回或者停止撥付投資補助和貼息資金，暫停其申報中央投資補助和貼息項目，將相關信息納入全國信用信息共享平臺和在“信用中國”網站公開，并可以根據情節輕重提請或者移交有關機關依法

追究有關責任人的行政或者法律責任：

（一）提供虛假情況，騙取投資補助和貼息資金的；

（二）轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金的；

（三）擅自改變主要建設內容和建設標準的；

（四）項目建設規模、標準和內容發生較大變化而不及時報告的；

（五）無正當理由未及時建設實施的；

（六）拒不接受依法進行的稽察或者監督檢查的；

（七）未按要求通過在線平臺報告相關項目信息的；

（八）其他違反國家法律法規和本辦法規定的行為。第六章 附則

第二十九條 為了應對自然災害和突發事件等不可預見事 項，需要緊急下達投資補助或貼息的項目，不適用本辦法。第三十條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第三十一條 本辦法自 2017 年 1 月 5 日起施行。《中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法》（中華人民共和國國家發展和改革委員會令第 3 號）同時廢止。